“大學(xué)經(jīng)營”背景下日本國立大學(xué)科研困境與改革探索

基金項(xiàng)目：本文系2023年度陜西省外語專項(xiàng)課題研究項(xiàng)目“基于‘角色語’理論的陜西文學(xué)方言日譯研究”（編號(hào)：2023HZ0902）、2019年度陜西省教育廳專項(xiàng)科研計(jì)劃項(xiàng)目“基于言語行為調(diào)查的陜西方言交際變異研究”（編號(hào)：19JK0565）的研究成果

摘要：日本國立大學(xué)推行法人化改革后，出臺(tái)一系列“競(jìng)爭性政策”，導(dǎo)致科研經(jīng)費(fèi)投入減少、事務(wù)性工作增多、教師科研時(shí)間無法得到保證，影響了日本整體科研水平的提升。為了打破這種困境，日本高等教育學(xué)界提出了教師教學(xué)與科研職能分化的設(shè)想，并采取在教學(xué)與科研以外的“第三領(lǐng)域”配備URA的措施，而這些改革探索面臨雇傭關(guān)系不穩(wěn)定、削弱大學(xué)教師的專業(yè)性和在職能間產(chǎn)生等級(jí)分化等問題，必須在綜合考量利弊的基礎(chǔ)上穩(wěn)步推進(jìn)改革。

關(guān)鍵詞：大學(xué)經(jīng)營；日本國立大學(xué)；法人化改革；科研困境

中圖分類號(hào)：G649.3/.7文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A文章編號(hào)：2095-6916（2024）14-0125-04

Exploring the Research Dilemma and Reform

in Japanese National Universities in the Context of “University Management”

Zhao Fan

（Faculty of Humanities and Foreign Languages， Xi’an University of Technology， Xi’an， 710061）

Abstract： After the corporatization reform， Japanese national universities promulgated a series of “competitive policies” directly reflected in the reduction of research funding， increase in administrative tasks， and the inability to guarantee teachers’ research time， affecting the overall improvement of Japan’s research level. In order to break this dilemma， the Japanese higher education community proposed the concept of differentiating teaching and research functions of teachers and adopted measures to appoint University Research Administrators （URA） in the “third domain” outside teaching and research. However， these reform explorations encountered numerous issues as well， including unstable employment relations， impairment of speciality of college teachers， and hierarchization of functions. Therefore， it’s suggested that the reform should be promoted steadily based on the comprehensive consideration of merits and demerits.

Keywords： university management; Japanese national university; corporatization reform; research dilemma

2004年日本國立大學(xué)推行法人化改革，引入民營理念和管理模式，國家下放行政權(quán)，收緊財(cái)政投入，國立大學(xué)迎來“大學(xué)經(jīng)營”時(shí)代。時(shí)至今日，法人化改革的弊端已經(jīng)顯現(xiàn)，日本整體科研水平大幅度下滑。為了打破科研困境，日本高等教育學(xué)界提出了教師教學(xué)與科研職能分化的設(shè)想，并采取在教學(xué)與科研以外的“第三領(lǐng)域”配備URA的措施。本文梳理和分析了“大學(xué)經(jīng)營”背景下日本國立大學(xué)的科研困境，探討為擺脫科研困境而采取的相應(yīng)改革措施及存在的問題。

一、國立大學(xué)法人化改革與“大學(xué)經(jīng)營”

日本國立大學(xué)法人化改革的探討始于1996年的橋本內(nèi)閣行政改革會(huì)議，旨在對(duì)國立大學(xué)進(jìn)行重組合并。2001年時(shí)任文部科學(xué)大臣的遠(yuǎn)山敦子提出《國立大學(xué)結(jié)構(gòu)改革案》（又稱遠(yuǎn)山計(jì)劃），其內(nèi)容主要有：大膽推進(jìn)國立大學(xué)的重組合并，打破縣境，減少國立大學(xué)的數(shù)量；引入民間經(jīng)營模式，聘請(qǐng)外部專家，提高經(jīng)營效率；實(shí)行第三方評(píng)價(jià)機(jī)制，據(jù)此分配各校財(cái)政投入，促進(jìn)競(jìng)爭。國立大學(xué)的跨縣重組合并由于受到各縣教育委員會(huì)和政治力量的反對(duì)而擱淺。2004年作為以削減公務(wù)員數(shù)量為目的的行政改革的一環(huán)，通過法人化改革謀求國立大學(xué)經(jīng)營高效化和競(jìng)爭化的第二、第三點(diǎn)方案得以實(shí)行，國立大學(xué)法人化改革正式啟動(dòng)。

根據(jù)《國立大學(xué)法人法》規(guī)定，賦予國立大學(xué)獨(dú)立的法人地位，引入民間化的市場(chǎng)運(yùn)營機(jī)制，確保其自主運(yùn)營。建立制度化的“校外人員參與”機(jī)制，通過賦予大學(xué)以法人人格，以建立靈活的經(jīng)營和制衡機(jī)制，最大限度地利用學(xué)校的資源；建立“非公務(wù)員型”的彈性人事體制和靈活的薪酬制度，撤銷舊體制下大學(xué)教師的兼職限制，教師可以通過自己的能力和成果實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)與教育合作，貢獻(xiàn)社會(huì)。日本國立大學(xué)法人化改革將國立大學(xué)從文部科學(xué)省下設(shè)的國家教育研究機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)變成了具有獨(dú)立法人地位的組織，行政權(quán)的下放意味著擁有更為自主的組織管理權(quán)力，財(cái)政收緊意味著需要在有限投入條件下更為合理地分配和利用資源，并積極地進(jìn)行自主創(chuàng)收，日本國立大學(xué)開啟了戰(zhàn)略經(jīng)營時(shí)代。“大學(xué)經(jīng)營”是指大學(xué)作為組織運(yùn)作的過程，涉及經(jīng)濟(jì)、組織和教育等多個(gè)方面，主要包括財(cái)務(wù)管理、組織運(yùn)作、學(xué)術(shù)計(jì)劃管理、學(xué)生服務(wù)、國內(nèi)外合作、推進(jìn)研究活動(dòng)以及遵守法律法規(guī)。大學(xué)需要在這些要素中找到平衡，采取戰(zhàn)略性的方法促進(jìn)可持續(xù)發(fā)展。

二、國立大學(xué)面臨的科研困境

作為研究型大學(xué)的國立大學(xué)，教師是科研產(chǎn)出的主力軍。國立大學(xué)法人化改革后，出臺(tái)了一系列“競(jìng)爭性政策”，包括國家用于教師的人頭費(fèi)、研究室運(yùn)轉(zhuǎn)的基礎(chǔ)性經(jīng)費(fèi)等“運(yùn)營費(fèi)交付金”以每年1%的速度削減，科研人員的科研經(jīng)費(fèi)通過外部申請(qǐng)獲得，同時(shí)導(dǎo)入了以促進(jìn)大學(xué)之間競(jìng)爭為目的的各種輔助金制度。這項(xiàng)被稱為“篩選與集中”政策，初衷是將經(jīng)費(fèi)投入到少數(shù)有能力的研究人員和學(xué)校，保證有限的科研經(jīng)費(fèi)得到充分使用，提高科研產(chǎn)出效率。而實(shí)際上，很多學(xué)者認(rèn)為正是這項(xiàng)“競(jìng)爭性政策”導(dǎo)致了近年來日本整體科研水平的停滯與倒退。據(jù)日本文部科學(xué)省科學(xué)技術(shù)·學(xué)術(shù)政策研究所發(fā)布的《科學(xué)技術(shù)指標(biāo)2023及科學(xué)研究標(biāo)桿分析2023》最新報(bào)告顯示，2003年至2005年與2019年至2021年3年平均相比，日本論文數(shù)量的世界占比從第2位下降到第5位，全球被引次數(shù)居前10%的高水平論文數(shù)占比也從20年前的第4位滑坡到第13位，論文發(fā)表數(shù)量和質(zhì)量都呈下滑趨勢(shì)，特別是物理學(xué)、化學(xué)、工學(xué)、生命科學(xué)等強(qiáng)勢(shì)學(xué)科下降顯著［1］?！斑\(yùn)營費(fèi)交付金”的減少和FTE（Full time equivalent）研究人員數(shù)減少被認(rèn)為是造成科研水平停滯、倒退的兩大重要因素［2］。

日本文部科學(xué)省根據(jù)經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織（OECD）建議，為了掌握大學(xué)等機(jī)構(gòu)科研人員的科研活動(dòng)情況，每5年對(duì)科研時(shí)間進(jìn)行調(diào)查分析，形成《大學(xué)等全時(shí)當(dāng)量換算數(shù)據(jù)調(diào)查》報(bào)告。同時(shí)，2018年日本內(nèi)閣會(huì)議制定的《統(tǒng)合創(chuàng)新戰(zhàn)略》中提出，為了追蹤施政效果，將會(huì)持續(xù)開展這項(xiàng)調(diào)查。據(jù)2018年調(diào)查顯示，國立大學(xué)教師（科研人員）的“個(gè)人研究經(jīng)費(fèi)”明顯減少，其中60%的科研人員只有不到50萬日元［3］。如果不能申請(qǐng)到校外的“競(jìng)爭性資金”，科研工作將無法開展。同時(shí)，大學(xué)教師的科研時(shí)間從2002年啟動(dòng)調(diào)查起至2018年連年呈現(xiàn)減少趨勢(shì)，與此相應(yīng)的教學(xué)時(shí)間占比呈增長趨勢(shì)，服務(wù)性事務(wù)時(shí)間占比增長更是明顯。日本高校教師的工作量主要體現(xiàn)在教學(xué)、科研、管理運(yùn)營以及社會(huì)服務(wù)四個(gè)方面［4］。即除了教學(xué)與科研外，也擔(dān)任內(nèi)部和外部的各種事務(wù)性工作。比如，參加校內(nèi)委員會(huì)、教授會(huì)，進(jìn)行校外講座，參與國家或自治體的會(huì)議，擔(dān)任企業(yè)顧問等。國立大學(xué)法人化改革后，伴隨著基礎(chǔ)性經(jīng)費(fèi)減少和民營化運(yùn)作，非常勤教師崗位縮減，教師教學(xué)工作量增加，與此同時(shí)大學(xué)管理運(yùn)營相關(guān)會(huì)議和事務(wù)、校外科研項(xiàng)目申報(bào)書的撰寫和各種申報(bào)手續(xù)的準(zhǔn)備等所占時(shí)間也大幅度提高。教學(xué)工作量與事務(wù)性工作負(fù)擔(dān)過重，影響了科研時(shí)間的投入［5］。

三、關(guān)于教學(xué)與科研職能分化可行性的探索

高校教師的基本職能是教學(xué)和科研。而隨著高等教育的普及、大學(xué)排名與國際競(jìng)爭的激烈化、社會(huì)對(duì)大學(xué)需求的多樣化，以及信息技術(shù)革新等外部環(huán)境的變化，教學(xué)科研兼立的這一傳統(tǒng)理念多次受到?jīng)_擊，一些大學(xué)出現(xiàn)了教師職能分化現(xiàn)象［6］。

為了保證科研時(shí)間，提升科研水平和產(chǎn)出，同時(shí)也為了保障和提升教學(xué)質(zhì)量，日本高等教育學(xué)界也提出了大學(xué)教師教學(xué)與科研職能分化的設(shè)想。2018年，在中央教育審議會(huì)第149次會(huì)議上，高等教育政策室提出“為了保證教學(xué)和研究有充分的時(shí)間，有必要采取一些具體措施，比如權(quán)限委讓，職能分化，（中略）調(diào)整課時(shí)量等?！保?］在第44次綜合科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新會(huì)議上發(fā)布的《關(guān)于強(qiáng)化國家科研能力》資料中，作為提高科研能力的對(duì)策，在改善研究環(huán)境的具體措施中就明確提出“創(chuàng)造專注科研的專門崗位或科研與教學(xué)職能分化”［8］。

同時(shí)，日本高等教育研究學(xué)界順應(yīng)政策動(dòng)向，就教學(xué)與科研職能分離的必要性和可行性做了一系列調(diào)研。比如，通過調(diào)研發(fā)現(xiàn)日本大學(xué)教師中有很多人對(duì)教學(xué)科研并舉感到力不從心，這與日本重科研輕教學(xué)的傳統(tǒng)有關(guān)，而隨著教學(xué)被逐步重視，教學(xué)與科研的割裂感更明顯。特別是年輕教師，由于職稱間職能差異小，科研志向強(qiáng)的年輕教師更覺壓力大。并且通過基于“與研究活動(dòng)的內(nèi)容關(guān)聯(lián)性”和“教學(xué)活動(dòng)本身的負(fù)擔(dān)”兩個(gè)因素的教學(xué)活動(dòng)調(diào)查，明確了各學(xué)科造成教學(xué)科研并舉困難的原因。這些結(jié)果在《大學(xué)教師的國際調(diào)查（2007年CAP調(diào)查）》、東京大學(xué)實(shí)施的《全國大學(xué)教員調(diào)查（2019年）》以及文部省發(fā)布的《大學(xué)等全時(shí)當(dāng)量換算數(shù)據(jù)調(diào)查》報(bào)告中得到了印證。2018年的《大學(xué)等全時(shí)當(dāng)量換算數(shù)據(jù)調(diào)查》也顯示，62.9%的大學(xué)教師認(rèn)為制約科研能力提升的最大因素為“大學(xué)運(yùn)營事務(wù)（教授會(huì)等各種會(huì)議以及相關(guān)的事務(wù)性工作）”，其次是“教育專任教師的不足導(dǎo)致教學(xué)負(fù)擔(dān)過重”，占比54.9%。對(duì)于如何改善，認(rèn)為需要提高“大學(xué)運(yùn)營事務(wù)、手續(xù)的效率”“確保教學(xué)專任教師，減輕教學(xué)負(fù)擔(dān)”。除了面向大學(xué)教師人群的調(diào)查外，還以大學(xué)外部人群為調(diào)查對(duì)象，就教學(xué)科研崗位分化是否符合大眾對(duì)大學(xué)教師的認(rèn)知做了調(diào)研［9］。同時(shí)，他們考察澳大利亞等歐美國家高校教學(xué)科研分離的經(jīng)驗(yàn)，積極探索日本國內(nèi)推行的路徑［6］。

四、“第三領(lǐng)域”設(shè)立URA崗位

“第三領(lǐng)域”是指教學(xué)、研究以外，介于學(xué)術(shù)職務(wù)與行政職務(wù)之間的職能領(lǐng)域，由該領(lǐng)域?qū)Ｈ未髮W(xué)教師和擁有修士、博士學(xué)位的新型大學(xué)行政人員共同組成［10］。日本中央教育審議會(huì)指出，伴隨著大學(xué)運(yùn)營的高度化發(fā)展，開始探討教師與行政人員人才培養(yǎng)。在日本，F(xiàn)Der（Faculty Development教師發(fā)展員），IRer（Institutional Research機(jī)構(gòu)研究員），URA（University Research Administrator大學(xué)研究管理員），產(chǎn)學(xué)聯(lián)合coordinator，AO（Admissions Office招生辦公室），學(xué)生支援、男女共同參畫、地域貢獻(xiàn)等都屬于這一領(lǐng)域。國立大學(xué)實(shí)行法人化改革后，負(fù)責(zé)教學(xué)科研以外事務(wù)的專職教師崗位配置在擴(kuò)大。據(jù)2018年調(diào)查，日本國立大學(xué)中“教學(xué)研究以外特定職務(wù)專任”教師數(shù)量為1 560人（國立大學(xué)教師總?cè)藬?shù)為67 216人）［3］?！暗谌I(lǐng)域”的擴(kuò)大，其背后受到了高等教育財(cái)政制約和管理體制強(qiáng)化等因素的影響。

URA是大學(xué)擔(dān)當(dāng)科研推進(jìn)工作的專業(yè)人才，是大學(xué)戰(zhàn)略經(jīng)營的重要一環(huán)。一方面，隨著社會(huì)需求的多元化，教育科研的高度發(fā)展以及國際競(jìng)爭的日趨激烈，大學(xué)內(nèi)部科研活動(dòng)相關(guān)業(yè)務(wù)在不斷增加；另一方面，隨著各個(gè)學(xué)校外部獲取的競(jìng)爭性資金增多，項(xiàng)目的申報(bào)管理需要花費(fèi)大量時(shí)間和精力，對(duì)教師的科研活動(dòng)產(chǎn)生巨大負(fù)擔(dān)。為了改善這種局面，2011年日本文部科學(xué)省發(fā)布《完善URA培養(yǎng)、確保體制》文件。文件中明確指出：“大學(xué)等機(jī)構(gòu)雖然對(duì)于科研開發(fā)內(nèi)容有一定的理解，但由于缺乏管理科研資金的人才以及進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理和利用的人才，科研人員在除研究活動(dòng)外的工作中承擔(dān)了過重的負(fù)擔(dān)。文部省將致力于改善研究者的研究活動(dòng)環(huán)境，強(qiáng)化大學(xué)等機(jī)構(gòu)的科研開發(fā)管理，并通過建立培養(yǎng)和留住大學(xué)等機(jī)構(gòu)的科研管理人才（Research Administrator：URA）體制等措施來實(shí)現(xiàn)這一目標(biāo)?！保?1］東京大學(xué)、東京農(nóng)工大學(xué)、京都大學(xué)、大阪大學(xué)等國立大學(xué)相繼開始設(shè)置URA機(jī)構(gòu)。雖然各個(gè)大學(xué)的具體機(jī)構(gòu)名稱不同，比如，東京大學(xué)設(shè)置名稱為URA推進(jìn)室，京都大學(xué)為學(xué)術(shù)研究支援室，但具體工作職責(zé)基本都包括：前期的科研項(xiàng)目企劃立案、人員調(diào)配、外部資金申請(qǐng)；中后期的進(jìn)度管理、預(yù)算管理、中期檢查應(yīng)對(duì)、結(jié)題報(bào)告撰寫；政策動(dòng)向的調(diào)查分析，研究力的調(diào)查分析，研究戰(zhàn)略的制定等三項(xiàng)核心業(yè)務(wù)，以及產(chǎn)學(xué)聯(lián)合、國際合作、研究倫理審查、科研成果的宣發(fā)等相關(guān)業(yè)務(wù)。上至大學(xué)層面的科研戰(zhàn)略規(guī)劃、大型科研活動(dòng)策劃落實(shí)，下到教師個(gè)人科研項(xiàng)目的申報(bào)、管理，全方位支撐著大學(xué)管理層和教師。通過配置高度專門人才的URA，能夠?yàn)榻處焺?chuàng)造潛心于科研的環(huán)境，實(shí)現(xiàn)大學(xué)科研活動(dòng)質(zhì)的提升。

日本高等教育學(xué)界對(duì)日本國立大學(xué)URA專任教師現(xiàn)狀也進(jìn)行了調(diào)查，調(diào)查發(fā)現(xiàn)，從學(xué)歷結(jié)構(gòu)來看，73.3%的被調(diào)查者擁有博士學(xué)位，而在進(jìn)入該領(lǐng)域前，大多數(shù)任職于民間企業(yè)的研究開發(fā)崗或是大學(xué)教師、博士后研究員、大學(xué)行政人員等。因URA在日本屬于新的職務(wù)領(lǐng)域，80%以上被調(diào)查者無相關(guān)從業(yè)經(jīng)驗(yàn)。關(guān)于入職理由，較多回答是想要發(fā)揮自己的知識(shí)和技能，想在大學(xué)工作，以及受相關(guān)人員委托等。對(duì)于勝任該職位所需要的能力，居于前三的回答則是對(duì)所屬大學(xué)決策體系、研究體系現(xiàn)狀的深刻理解以及具備研究者頭腦。大多數(shù)被調(diào)查者任職年數(shù)未滿2年，且將近80%是任期聘用，這反映了“第三領(lǐng)域”，特別是URA普遍存在的雇傭關(guān)系不穩(wěn)定問題［4］。

五、制度化問題

當(dāng)下日本大學(xué)內(nèi)部的各種制度、政策都是以傳統(tǒng)大學(xué)教師，即有專業(yè)領(lǐng)域研究的教學(xué)研究型教師的活動(dòng)和晉升通道而設(shè)定，細(xì)分化的新型教師的待遇以個(gè)別對(duì)應(yīng)居多。因此，作為日本國立大學(xué)為擺脫科研困境而展開的改革探索，大學(xué)教師職能細(xì)化面臨著種種制度化問題。首先，無論是教學(xué)科研分化后的教學(xué)型教師、科研型教師，還是“第三領(lǐng)域”教師，都可能面臨雇傭關(guān)系不穩(wěn)定的問題。教科研分化實(shí)行較早的英語圈大學(xué)已經(jīng)表明，教師職能細(xì)分化改革后，大學(xué)臨時(shí)聘用或任期聘用教師明顯增加，甚至有超過80%的教學(xué)型和科研型教師是臨時(shí)聘用或任期聘用［9］。這一問題在“第三領(lǐng)域”教師雇傭關(guān)系中更為突出。其次，原本集教學(xué)、科研、學(xué)術(shù)服務(wù)、管理運(yùn)營等職能于一身的大學(xué)教師職能細(xì)分化后，可能會(huì)削弱大學(xué)教師的專業(yè)性。比如，教學(xué)型教師不要求專業(yè)領(lǐng)域的科研后，學(xué)術(shù)上的專業(yè)性、教學(xué)內(nèi)容和手段的更新將有可能無法得到保證。高度的細(xì)分化，各職能之間容易造成信息閉塞，教師晉升通道變窄。因此，健全相關(guān)制度保障，確保各類型間業(yè)務(wù)內(nèi)容、研究課題等信息的開放、共享顯得尤為重要。第三，職能細(xì)分化還容易在職能間產(chǎn)生等級(jí)分化。比如，由于學(xué)生學(xué)習(xí)成果的可視化困難，教學(xué)能力很難得到科學(xué)評(píng)定，再加上日本重科研輕教學(xué)的傳統(tǒng)，教學(xué)型教師很容易被置于下位，被給予低評(píng)。如果無法與新型教師同等待遇保障，很難吸引優(yōu)秀人才的進(jìn)入。

六、結(jié)束語

日本高等教育教學(xué)科研分化還未正式推行，“第三領(lǐng)域”職能發(fā)展也處于起步階段，制度化的支撐和保障顯得尤為迫切和必要。而制度化的前提則需要充分調(diào)研和把握日本高等教育體系運(yùn)作機(jī)制、日本大學(xué)教師崗位特點(diǎn)、各職能間關(guān)系、教師個(gè)人發(fā)展規(guī)劃、大學(xué)管理運(yùn)營與大學(xué)教師活動(dòng)之間的關(guān)系，充分考慮職能分化帶來的利弊，確保各類型教師教學(xué)科研的機(jī)會(huì)，創(chuàng)造各類型教師獲取同等待遇的環(huán)境，完善職業(yè)轉(zhuǎn)換和信息共享機(jī)制，在綜合考量的基礎(chǔ)上穩(wěn)步推進(jìn)改革。

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作者簡介：趙翻（1985—），女，漢族，浙江蘭溪人，博士，西安理工大學(xué)人文與外國語學(xué)院副教授，研究方向?yàn)槿照Z翻譯教學(xué)。

（責(zé)任編輯：張震）