篳路藍(lán)縷：合法性視角下后發(fā)企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)趕超過程機制

摘 要：標(biāo)準(zhǔn)趕超是后發(fā)企業(yè)獲取國際話語權(quán)的重要途徑。然而，現(xiàn)有研究對后發(fā)企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)趕超的過程機制關(guān)注不夠?；诤戏ㄐ砸暯?，對華為5G項目開展縱向單案例分析，探索其標(biāo)準(zhǔn)趕超過程機制。結(jié)果發(fā)現(xiàn)，當(dāng)有效性線索缺乏時，后發(fā)企業(yè)基于主動型合法性判斷的認(rèn)知指導(dǎo)，通過塑造機制創(chuàng)造差異化合法性，實現(xiàn)技術(shù)突破，從而為標(biāo)準(zhǔn)蓄能；當(dāng)有效性來源充足時，后發(fā)企業(yè)基于被動型合法性判斷的認(rèn)知指導(dǎo)，通過同形機制獲得一致性合法性，使其技術(shù)提案被納入國際標(biāo)準(zhǔn)，實現(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)并跑；當(dāng)外部有效性波動時，在主動型、被動型相結(jié)合的合法性判斷指導(dǎo)下，后發(fā)企業(yè)通過擴散機制獲得“和而不同”的合法性，從而實現(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)引領(lǐng)。

關(guān)鍵詞：合法性判斷；技術(shù)合法性；后發(fā)企業(yè)；標(biāo)準(zhǔn)趕超；案例研究

中圖分類號：G307

文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A"

文章編號：1001-7348（2024）17-0064-12

0 引言

數(shù)字經(jīng)濟時代，標(biāo)準(zhǔn)競爭是市場競爭的重要形式[1-2]。盡管我國企業(yè)在通訊、高鐵、電力等領(lǐng)域技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)建設(shè)中取得顯著成效，但國際技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)制定依然由發(fā)達(dá)國家長期主導(dǎo)。作為后來者，我國企業(yè)在標(biāo)準(zhǔn)化進(jìn)程中貢獻(xiàn)有限，與發(fā)達(dá)國家企業(yè)之間存在“標(biāo)準(zhǔn)化鴻溝”[3]。由此，后發(fā)企業(yè)如何實現(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)趕超成為亟待解決的現(xiàn)實問題。

標(biāo)準(zhǔn)趕超是后發(fā)企業(yè)基于自身技術(shù)參與或主導(dǎo)國際標(biāo)準(zhǔn)制定，彌合與領(lǐng)先企業(yè)“標(biāo)準(zhǔn)化鴻溝”甚至實現(xiàn)超越的過程。這一過程中，為擺脫先發(fā)標(biāo)準(zhǔn)的慣性束縛以實現(xiàn)趕超，后發(fā)企業(yè)需要改進(jìn)或重構(gòu)標(biāo)準(zhǔn)體系，這必然會挑戰(zhàn)既有認(rèn)知觀念與行為慣例，顛覆既有利益格局和既定行業(yè)秩序，進(jìn)而遭遇嚴(yán)峻的合法性考驗。合法性對技術(shù)生存和發(fā)展至關(guān)重要，它是企業(yè)獲取資源、社會支持以及市場認(rèn)同的先決條件[4]。獲得合法性是后發(fā)企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)趕超的關(guān)鍵命題，技術(shù)創(chuàng)新只有被充分理解、與既定實踐兼容、被市場和政府認(rèn)可才能成為標(biāo)準(zhǔn)[3，5]。標(biāo)準(zhǔn)趕超過程包含技術(shù)合法性獲取，對技術(shù)合法性獲取機制的理解有利于深化對后發(fā)企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)趕超過程的理解。

現(xiàn)有研究對后發(fā)企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)趕超以及合法性這一議題關(guān)注不足。首先，技術(shù)趕超情境下后發(fā)企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)競爭研究初步探討了標(biāo)準(zhǔn)競爭取勝的技術(shù)因素與市場因素[2-3，6-9]，認(rèn)為標(biāo)準(zhǔn)競爭是企業(yè)獲得合法性的過程，但對這一過程機制缺乏深入分析。其次，已有合法性研究大多聚焦組織合法性獲得動因[10]、構(gòu)建策略[11-13]及應(yīng)用績效[14]等方面，主要以新創(chuàng)組織作為分析對象，對標(biāo)準(zhǔn)趕超情境下技術(shù)合法性建構(gòu)與演化機制探討不足。部分技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)合法性研究基于制度與戰(zhàn)略視角，實證分析外部制度環(huán)境和企業(yè)聯(lián)盟對技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)競爭力的影響[15]，但忽視了企業(yè)組織內(nèi)部感知的影響。事實上，無論是環(huán)境結(jié)構(gòu)壓力下促成的合法性還是組織作為行動者構(gòu)建的合法性均離不開合法性評價者感知，基于評價者感知的相關(guān)研究能夠揭示合法性生成與演化機制[16-17]。

由此，本文基于合法性視角，探究后發(fā)企業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)趕超過程機制，試圖回答以下問題：后發(fā)企業(yè)如何通過技術(shù)合法性助推其標(biāo)準(zhǔn)趕超？在標(biāo)準(zhǔn)追趕過程中，技術(shù)合法性如何動態(tài)演化？本文對華為企業(yè)5G技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)趕超過程進(jìn)行縱向單案例分析，解析合法性視角下后發(fā)企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)趕超過程機制，以期打開技術(shù)合法性產(chǎn)生過程及其對后發(fā)企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)趕超影響的“黑箱”，為后發(fā)企業(yè)實現(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)趕超提供管理啟示。

1 文獻(xiàn)回顧

1.1 技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)構(gòu)建與后發(fā)企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)趕超

標(biāo)準(zhǔn)是引致實踐和行為一致性的測度、說明及設(shè)計。David＆Greenstein[18]將標(biāo)準(zhǔn)劃分為反映產(chǎn)品質(zhì)量、性能、不同部件兼容互通的參照標(biāo)準(zhǔn)、最低性能標(biāo)準(zhǔn)和兼容標(biāo)準(zhǔn)。兼容標(biāo)準(zhǔn)是確保不同產(chǎn)品或系統(tǒng)相互連接或交互操作的一系列技術(shù)規(guī)范與要求[18]，也是被學(xué)界廣泛認(rèn)可的標(biāo)準(zhǔn)[1]（下文標(biāo)準(zhǔn)均指兼容標(biāo)準(zhǔn)）?，F(xiàn)有相關(guān)文獻(xiàn)主要關(guān)注標(biāo)準(zhǔn)形成驅(qū)動因素、作用機制和影響效應(yīng)等問題，并取得豐富的研究成果[19-20]。技術(shù)能力、技術(shù)壁壘、安裝基礎(chǔ)和網(wǎng)絡(luò)外部性等成為標(biāo)準(zhǔn)設(shè)立的重要影響因素[19，21]；滲透定價、預(yù)期管理及聯(lián)盟組建等戰(zhàn)略選擇方式有助于促進(jìn)標(biāo)準(zhǔn)構(gòu)建[21]。企業(yè)支持的某項技術(shù)一旦成為標(biāo)準(zhǔn)，就可滲透到產(chǎn)業(yè)市場中成為支撐產(chǎn)業(yè)發(fā)展的底層基礎(chǔ)設(shè)施。由此，主導(dǎo)標(biāo)準(zhǔn)的企業(yè)可以獲得持續(xù)競爭優(yōu)勢[1]。統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)是實現(xiàn)模塊化生產(chǎn)、用戶間互聯(lián)互通以及規(guī)模經(jīng)濟的前提[18]。為此，主導(dǎo)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)是后發(fā)企業(yè)獲得競爭優(yōu)勢的迫切需求[3，22]。

部分后發(fā)企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)趕超相關(guān)研究指出，后發(fā)經(jīng)濟體及其企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)趕超同時面臨技術(shù)與市場等諸多挑戰(zhàn)[7]。知識結(jié)構(gòu)、技術(shù)能力是后發(fā)企業(yè)參與標(biāo)準(zhǔn)競爭的基礎(chǔ)[2，6]，但技術(shù)因素僅是后發(fā)企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)制定與采用的必要非充分條件。此外，政府支持[8]、利益相關(guān)者網(wǎng)絡(luò)[9]及多元化合作關(guān)系[3]等因素同樣發(fā)揮關(guān)鍵作用。Gao[8]強調(diào)，政府支持是后發(fā)企業(yè)通過復(fù)雜技術(shù)實現(xiàn)突破性創(chuàng)新，進(jìn)而實現(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)引領(lǐng)的前提；Schott ＆ Schaefer[3]發(fā)現(xiàn)，后發(fā)企業(yè)通過與成熟工業(yè)化國家企業(yè)開展戰(zhàn)略合作，提升技術(shù)提案被國際標(biāo)準(zhǔn)化組織接受的可能性。上述文獻(xiàn)認(rèn)為，利益相關(guān)者支持是后發(fā)企業(yè)克服標(biāo)準(zhǔn)競爭劣勢的基礎(chǔ)，但未對其過程機制進(jìn)行深入剖析。

總體而言，現(xiàn)有研究大多關(guān)注技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)制定領(lǐng)域，對后發(fā)企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)趕超的相關(guān)議題探討不足，僅少量研究對影響后發(fā)企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)追趕的技術(shù)因素和市場因素進(jìn)行了初步探索，但尚未揭示后發(fā)企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)趕超過程機制，處于追趕階段且具備一定基礎(chǔ)的后發(fā)企業(yè)如何從標(biāo)準(zhǔn)參與者進(jìn)階為主導(dǎo)者的實踐經(jīng)驗有待總結(jié)。

1.2 組織與技術(shù)合法性

合法性是指某一實體或行為在社會構(gòu)建規(guī)范、價值觀、信仰和實踐中被認(rèn)為是恰當(dāng)?shù)?、合適的一般性感知或假設(shè)[12]。一項技術(shù)能否成為企業(yè)生產(chǎn)商品或提供服務(wù)所遵循的規(guī)范與要求，取決于其與社會價值觀的一致性程度。換句話說，標(biāo)準(zhǔn)作為企業(yè)共同遵循的技術(shù)規(guī)范[18]，需要具備合法性?？梢?，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)研究與合法性研究存在契合點。

已有合法性文獻(xiàn)主要從制度、戰(zhàn)略和評價者等3個視角出發(fā)，考察組織合法性構(gòu)建影響因素與構(gòu)建策略[16，23]?；谥贫纫暯堑南嚓P(guān)研究關(guān)注制度環(huán)境壓力和組織合法性構(gòu)建策略[23]，認(rèn)為組織需要順應(yīng)制度環(huán)境要求，采用廣為接受的組織形式與做法以實現(xiàn)組織同構(gòu)。基于戰(zhàn)略視角的相關(guān)研究將合法性視為一種重要資源，認(rèn)為組織可以通過改變或創(chuàng)造既有系統(tǒng)標(biāo)準(zhǔn)、選擇有利環(huán)境等方式，采用操縱、創(chuàng)造、選擇等合法性構(gòu)建策略獲得合法性[12-13]?；谠u價者視角的相關(guān)研究指出，合法性是由組織內(nèi)部人員、社會受眾感知與實踐驅(qū)動的[17]，組織除通過市場戰(zhàn)略獲得合法性外，還需采取非市場戰(zhàn)略（針對政府、媒體、社會公眾等）獲得組織合法性[24]。

與上述相關(guān)文獻(xiàn)關(guān)注組織合法性不同，技術(shù)合法性相關(guān)研究主要將技術(shù)作為評估對象[25]?，F(xiàn)有相關(guān)研究大多認(rèn)為，焦點技術(shù)背后的制度結(jié)構(gòu)能夠影響技術(shù)合法性[26-27]。制度結(jié)構(gòu)包括社會價值體系或適用于社會技術(shù)系統(tǒng)中行動者的規(guī)定，包括聯(lián)盟伙伴、媒體及政府等技術(shù)合法性評估者[25]。與信譽良好的合作伙伴建立聯(lián)盟伙伴關(guān)系不僅能夠傳達(dá)合法性信號，而且能夠啟動制度變革，從而提高技術(shù)合法性[27]。上述技術(shù)合法性相關(guān)研究強調(diào)外部制度環(huán)境的重要性，但忽視了組織基于自身價值體系與戰(zhàn)略重要性作出的技術(shù)合法性判斷。

通過梳理合法性相關(guān)文獻(xiàn)發(fā)現(xiàn)，已有研究對標(biāo)準(zhǔn)趕超情境下的技術(shù)合法性構(gòu)建及演化機制探討不足。少數(shù)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)合法性研究指出，外部制度合法性是企業(yè)設(shè)定標(biāo)準(zhǔn)的關(guān)鍵途徑[15]，企業(yè)需通過擴大標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟規(guī)模提升技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化能力?，F(xiàn)有相關(guān)文獻(xiàn)沿襲組織合法性相關(guān)研究的制度視角與戰(zhàn)略視角，但忽視了組織自我感知的影響。從根本上看，合法性是符合評價者感知的結(jié)果[17-18]。

2 研究設(shè)計

2.1 研究方法與案例選擇

本文采用縱向單案例研究方法，理由如下：首先，后發(fā)企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)趕超過程機制是有關(guān)“How”與“Why”的問題，適用于案例研究方法；其次，單案例分析方法深度聚焦研究對象，能夠挖掘復(fù)雜現(xiàn)象背后隱含的機制[28]；最后，縱向案例分析能夠厘清基于時間序列的關(guān)鍵事件內(nèi)在邏輯[28]，可針對多個時間段的同一案例進(jìn)行縱向比較。標(biāo)準(zhǔn)趕超是一個復(fù)雜動態(tài)過程，采用縱向案例研究方法有助于理解不同階段后發(fā)企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)趕超過程機制的差異性。

本文選擇華為5G項目作為研究對象的原因如下：第一，典型性。通訊行業(yè)是標(biāo)準(zhǔn)競爭最激烈的領(lǐng)域，作為通訊行業(yè)后發(fā)企業(yè)，華為已經(jīng)在5G領(lǐng)域掌握較大的國際話語權(quán)，是典型的標(biāo)準(zhǔn)趕超案例。第二，匹配性。華為5G標(biāo)準(zhǔn)趕超過程具有顯著階段性特征，其通過識別并跨越多重合法性障礙，使主推技術(shù)提案獲得國際認(rèn)可，從而順利推進(jìn)標(biāo)準(zhǔn)化進(jìn)程。第三，啟示性。《全球5G標(biāo)準(zhǔn)必要專利及標(biāo)準(zhǔn)提案研究報告（2023年）》顯示，華為5G標(biāo)準(zhǔn)必要專利數(shù)量排名全球第一，市場占有率居全球前列，具有較強的國際競爭力。因此，梳理總結(jié)華為5G標(biāo)準(zhǔn)趕超過程機制，對其它后發(fā)企業(yè)具有借鑒價值。

2.2 數(shù)據(jù)收集與案例階段劃分

本文采用文檔收集和訪談方法進(jìn)行數(shù)據(jù)收集，具體采用半結(jié)構(gòu)化訪談、運用Python爬取文獻(xiàn)資料、檔案記錄收集，以及實地考察等4種數(shù)據(jù)收集方式，案例數(shù)據(jù)來源見表1。本文借助多渠道信息來源進(jìn)行數(shù)據(jù)交叉驗證，以確保研究內(nèi)外效度與信度。

本文借助時間軸對華為5G技術(shù)發(fā)展里程碑事件與標(biāo)準(zhǔn)化過程進(jìn)行梳理。在咨詢企業(yè)內(nèi)部人員以及外部專家的基礎(chǔ)上，本文根據(jù)追趕狀態(tài)以及企業(yè)序貫重點活動，將華為5G技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)趕超過程分為3個階段（見圖1），即蓄能階段（2009—2014年）、接近階段（2015—2019年）以及引領(lǐng)階段（2020至今）。在蓄能階段，華為緊跟國外通訊巨頭步伐啟動5G研究工作，為發(fā)起與主導(dǎo)標(biāo)準(zhǔn)儲備技術(shù)能力。進(jìn)入接近階段后，華為在主導(dǎo)與參與標(biāo)準(zhǔn)制定方面持續(xù)發(fā)力，多項技術(shù)提案獲批成為國際標(biāo)準(zhǔn)必要專利，標(biāo)志著其國際標(biāo)準(zhǔn)話語權(quán)開始提升。前沿引領(lǐng)階段，華為持續(xù)攻克科技“無人區(qū)”，填補標(biāo)準(zhǔn)空白，攜手產(chǎn)業(yè)伙伴將5G技術(shù)與新業(yè)務(wù)場景深度融合，助力合作伙伴提升標(biāo)準(zhǔn)制定能力。

2.3 數(shù)據(jù)編碼與分析

本文借助ATLAS.ti軟件完成案例數(shù)據(jù)編碼，參照時間序列并嚴(yán)格遵循扎根分析步驟構(gòu)建一階編碼、理論范疇和聚合維度組成的數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)，如圖2所示。為確保研究信度與效度，在編碼過程中對不一致的概念和主題進(jìn)行反復(fù)討論，并基于數(shù)據(jù)資料和已有文獻(xiàn)對理論構(gòu)念進(jìn)行迭代，最終實現(xiàn)案例數(shù)據(jù)與涌現(xiàn)理論互驗。

3 案例分析

3.1 蓄能階段

3.1.1 基于適當(dāng)性評價的主動型合法性判斷

（1）組織外部“技術(shù)有效性”線索缺失。有效性線索是宏觀制度環(huán)境為觀察者提供關(guān)于“技術(shù)創(chuàng)新是否被組織外部利益相關(guān)者集體認(rèn)為符合社會情境”“是否具有合法性的公意”的痕跡，主要來自行業(yè)組織、國家政府以及其他市場主體等[17]。

這一階段，市場上利益相關(guān)者并未對5G技術(shù)價值進(jìn)行準(zhǔn)確評估，面臨技術(shù)合法性缺失的困境。調(diào)查顯示，不少行業(yè)巨頭預(yù)言移動通訊技術(shù)止步于4G，市場上充斥著“4G技術(shù)各項指標(biāo)已經(jīng)達(dá)到物理上限……不會再有5G了（P3）”的論斷。與此同時，在這種市場認(rèn)知情景下，相關(guān)監(jiān)管機構(gòu)無法及時制定新的監(jiān)管制度，未就5G技術(shù)進(jìn)行“戰(zhàn)略規(guī)劃表態(tài)”，導(dǎo)致5G技術(shù)面臨政策制度缺失困境。此外，雖然有個別專家對采用新技術(shù)發(fā)展5G的必要性與可行性給予認(rèn)可并賦予技術(shù)個人層面的合法性，但多數(shù)行業(yè)專家認(rèn)為新技術(shù)是不恰當(dāng)?shù)?。多?shù)專家認(rèn)為，當(dāng)前圍繞LDPC編碼的配套技術(shù)及設(shè)施占有率高，低成熟度的Polar碼難以成為下一代通訊技術(shù)編碼的主流趨勢。

綜上可知，匱乏的市場認(rèn)知、缺失的政策制度以及沖突的行業(yè)專家意見均未能形成華為技術(shù)有效性的外部線索。

（2）組織內(nèi)部對“技術(shù)適當(dāng)性”缺乏共識。適當(dāng)性評價主要來源于組織成員對戰(zhàn)略重要性和價值兼容性的感知[29]，戰(zhàn)略重要性反映組織成員認(rèn)為新興技術(shù)研發(fā)助力組織盈利的程度，價值兼容性表明技術(shù)創(chuàng)新與組織成員價值觀的一致性程度。在新興技術(shù)發(fā)展早期階段，由于技術(shù)不確定性，組織內(nèi)部成員對新興技術(shù)是否具有潛在經(jīng)濟價值和社會價值的判斷不一致。

組織內(nèi)部對戰(zhàn)略重要性的認(rèn)知呈非對稱性。在技術(shù)研發(fā)起步階段，組織內(nèi)部成員對率先布局5G技術(shù)能否獲得收益看法不一。例如，案例公司的某位高管認(rèn)為“不同于3G與4G時期并存的多個標(biāo)準(zhǔn)，5G一定會實現(xiàn)全球技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一”（S6），率先開展5G技術(shù)研發(fā)和布局，“成為標(biāo)準(zhǔn)的制定者，才能享有市場優(yōu)勢地位、具有溢價能力”（S8）。也有組織成員認(rèn)為，“由于初期技術(shù)具有不確定性，率先布局的風(fēng)險大且創(chuàng)新失敗率高”（S13）。

組織內(nèi)部對價值感知表現(xiàn)為兼容與沖突并存。率先布局5G的實踐與組織內(nèi)部“敢為人先”的價值觀具有一致性。創(chuàng)新一直扎根在案例企業(yè)文化中，正如被調(diào)查者所言“我們要做第一個吃螃蟹的人”（S4），企業(yè)希望在市場尚未行動前快速抓住重大戰(zhàn)略機會。同時，組織中存在研發(fā)投入與商業(yè)利益的價值沖突。一些人認(rèn)為，5G布局為時過早甚至偏離了現(xiàn)有主航道，按照“使用一代研發(fā)一代”（D9）的規(guī)律，現(xiàn)在主要精力應(yīng)集中在4G技術(shù)研發(fā)與3G產(chǎn)品開發(fā)上。5G研發(fā)并非企業(yè)戰(zhàn)略性機會，關(guān)注這樣充滿爭議且未知的技術(shù)意味著資源浪費。

綜上可知，該階段，組織外部對技術(shù)是否有效、是否符合社會情境未達(dá)成一致，導(dǎo)致組織只能依賴內(nèi)部成員對技術(shù)適當(dāng)性的評估進(jìn)行合法性研判，這種判斷具有獨立性與主動性，本文將其定義為主動型合法性判斷。

3.1.2 價值塑造機制

（1）對前瞻性研究進(jìn)行巡視性關(guān)注。案例公司基于獨立自主的評估形成發(fā)展該技術(shù)具有潛在社會和經(jīng)濟價值的判斷，認(rèn)識到率先開展5G布局的必要性，但尚未明晰5G技術(shù)的核心功能、通訊系統(tǒng)中需要全面攻關(guān)的技術(shù)類型。為此，案例企業(yè)通過巡視性關(guān)注及時發(fā)現(xiàn)技術(shù)領(lǐng)域的新動態(tài)，以確定自身研究方向與重心。從案例訪談中了解到“我們會隨時關(guān)注全球范圍內(nèi)關(guān)于通訊編碼、網(wǎng)絡(luò)架構(gòu)等技術(shù)研究方向以及標(biāo)準(zhǔn)化制定進(jìn)程……我們認(rèn)為5G的核心功能是連接，當(dāng)下我們的研究重點是新空口技術(shù)的全面攻關(guān)”（S19）。

（2）針對選定技術(shù)攻關(guān)方向進(jìn)行資源重塑。在通過巡視性關(guān)注明晰具體技術(shù)方向后，案例公司采取了一系列資源重塑行動。一方面，優(yōu)化組織架構(gòu)，為技術(shù)研發(fā)構(gòu)建新業(yè)務(wù)單元，如“將原有無線研究機構(gòu)升級為華為無線網(wǎng)絡(luò)研究院，專門負(fù)責(zé)5G研發(fā)”（P7）。調(diào)整部門職能和人員配置，如“從各個部門抽調(diào)業(yè)務(wù)人員、技術(shù)人員”（D10）。另一方面，開展多路徑技術(shù)投資。通過投資自建實驗室以及與全球大學(xué)和科研院進(jìn)行合作研發(fā)優(yōu)化資源配置，如“成立5G先鋒團隊與海外研發(fā)中心……與土耳其Arikan教授共同成立‘華為—ARIKAN創(chuàng)新研究中心’，派遣工程師與專家團隊共同開展編碼研發(fā)”（D7）。

對前瞻性研究進(jìn)行巡視性關(guān)注以及資源重塑，其共同之處是創(chuàng)造或改變已有技術(shù)規(guī)范和行為慣例，屬于創(chuàng)造型合法性構(gòu)建策略[13]，是案例企業(yè)在前瞻性價值認(rèn)知指引下進(jìn)行自我革新以實現(xiàn)自身技術(shù)價值創(chuàng)造和傳遞，本文將這種具有開拓意義的行為機制歸納為價值塑造機制。

3.1.3 標(biāo)準(zhǔn)蓄能

通過價值塑造機制，案例企業(yè)實現(xiàn)技術(shù)突破，為其發(fā)起和設(shè)立技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)儲備了技術(shù)能力。這一階段，華為在核心網(wǎng)層面實現(xiàn)新編碼、網(wǎng)絡(luò)架構(gòu)等關(guān)鍵核心技術(shù)突破，打造了5G關(guān)鍵技術(shù)專利池，但鑒于標(biāo)準(zhǔn)制定對企業(yè)技術(shù)能力和標(biāo)準(zhǔn)研究能力具有較高要求，標(biāo)準(zhǔn)主導(dǎo)權(quán)依然掌握在發(fā)達(dá)國家企業(yè)手中。例如，高通、愛立信等通訊巨頭率先進(jìn)行5G標(biāo)準(zhǔn)提案，此時華為國際標(biāo)準(zhǔn)參與度較低。該階段數(shù)據(jù)編碼及典型證據(jù)展示如表2所示。

3.2 接近階段

3.2.1 基于外部有效線索的被動型合法性判斷

（1）組織外部有效性線索充分。該階段，市場上少數(shù)領(lǐng)先主體能夠認(rèn)識到技術(shù)的必要性和可行性，率先開展合作，為技術(shù)研發(fā)及應(yīng)用提供空間。例如，全球各大通訊巨頭紛紛要求針對5G技術(shù)開展聯(lián)合測試，共同參與政府項目招標(biāo)。此外，國際通訊組織和監(jiān)管機構(gòu)針對“大力推動5G研究與建設(shè)”釋放出積極信號。例如，制定每代通訊標(biāo)準(zhǔn)的國際權(quán)威組織機構(gòu)（3GPP）開始推進(jìn)5G標(biāo)準(zhǔn)制定，要求各方積極提供提案以形成技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。此外，多國政府相繼出臺相關(guān)戰(zhàn)略規(guī)劃與政策。

綜上可知，合作伙伴協(xié)作需求、政府規(guī)制出臺以及行業(yè)組織指引表明華為開展5G研發(fā)具備充分的外部有效性線索。

（2）組織內(nèi)部適當(dāng)性線索充分。組織內(nèi)部成員堅定了5G標(biāo)準(zhǔn)化對組織戰(zhàn)略重要性的認(rèn)知，認(rèn)為技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)是部署通訊信息技術(shù)的前提條件，參與標(biāo)準(zhǔn)制定可以提高企業(yè)在行業(yè)內(nèi)的影響力，從而在5G領(lǐng)域獲得更多話語權(quán)和競爭優(yōu)勢。

案例企業(yè)5G標(biāo)準(zhǔn)化實踐與組織內(nèi)部“以客戶為中心”的價值觀具有一致性，組織內(nèi)部對標(biāo)準(zhǔn)行動的價值認(rèn)知達(dá)成一致。例如，在新無線接入技術(shù)測試過程中，案例企業(yè)通過積極與客戶溝通了解其需求與期望，確保技術(shù)的實用性并與客戶一起開展實驗，不僅提供技術(shù)支持，而且提供全方位服務(wù)。

綜上可知，該階段組織外部相關(guān)主體如政府、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)組織等均對5G研發(fā)與布局作出一致的有效性判斷，組織內(nèi)部對5G技術(shù)戰(zhàn)略重要性和價值兼容性進(jìn)行充分的適當(dāng)性判斷，對推動5G標(biāo)準(zhǔn)化進(jìn)程達(dá)成一致。內(nèi)外部充分的有效性線索為組織合法性判斷提供依據(jù)。因此，本文將該階段主要受外部有效性線索影響的合法性判斷定義為被動型合法性判斷。

3.2.2 價值同形機制

（1）融入社群。標(biāo)準(zhǔn)誕生于社群，是國際標(biāo)準(zhǔn)組織中成員協(xié)商的產(chǎn)物[30]。因此，后發(fā)企業(yè)技術(shù)方案成為標(biāo)準(zhǔn)需要先融入現(xiàn)有社群，獲得國際標(biāo)準(zhǔn)組織認(rèn)可。華為積極參與3GPP和國際電信聯(lián)盟ITU等行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)組織活動，在多個組織中擔(dān)任要職是其融入社群的體現(xiàn)。

（2）建立合作關(guān)系。技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)作為“俱樂部產(chǎn)品”需要各方合力完成[30]。通過建立合作關(guān)系，各方成為利益共同體，企業(yè)在向標(biāo)準(zhǔn)組織提出技術(shù)方案時，更易得到利益相關(guān)者支持。華為積極拓展合作伙伴關(guān)系，先后與西班牙、奧地利、德國等運營商簽署戰(zhàn)略協(xié)議以開展互通測試。

（3）尋求用戶反饋。為了在技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)提案過程中獲得利益相關(guān)方支持，案例企業(yè)積極滿足用戶需求，指導(dǎo)其開展網(wǎng)絡(luò)設(shè)計部署，并持續(xù)優(yōu)化技術(shù)及解決方案。例如，在上下行解耦架構(gòu)技術(shù)驗證中，案例企業(yè)積極尋求當(dāng)?shù)剡\營商意見，“在一次次技術(shù)方案優(yōu)化中覆蓋率和容量等各項指標(biāo)達(dá)到預(yù)期（S23）”。

綜上可知，在內(nèi)外一致認(rèn)可5G技術(shù)良好的發(fā)展前景后，案例企業(yè)行動重心演變?yōu)槠谕鹾贤獠恐髁髡J(rèn)知，從而獲得市場認(rèn)可。為此，案例企業(yè)采取社區(qū)融入、建立合作關(guān)系以及尋求意見反饋等行動策略，本文將該階段的行動策略定義為價值同形機制。

3.2.3 標(biāo)準(zhǔn)并跑

借助價值同形機制，案例企業(yè)提交的技術(shù)方案獲得國際標(biāo)準(zhǔn)組織認(rèn)可，被正式接納為國際標(biāo)準(zhǔn)。在這一階段，華為參與國際標(biāo)準(zhǔn)制定具備一定的廣度與深度。從廣度上看，華為提交的5G標(biāo)準(zhǔn)提案數(shù)量和通過率高于其他參與主體；從深度上看，獲得標(biāo)準(zhǔn)必要專利意味著華為擁有的技術(shù)專利成為其它企業(yè)開展技術(shù)研發(fā)的必要標(biāo)準(zhǔn)。與此同時，基于自身標(biāo)準(zhǔn)，華為發(fā)布了首款5G標(biāo)準(zhǔn)的產(chǎn)品終端，標(biāo)志著其在技術(shù)和產(chǎn)品方面已超越其他競爭對手。整體而言，案例企業(yè)與領(lǐng)先企業(yè)存在一定差距，仍處于并跑階段。例如，從反映標(biāo)準(zhǔn)主導(dǎo)權(quán)的標(biāo)準(zhǔn)必要專利看，華為遠(yuǎn)少于愛立信等通訊巨頭。該階段數(shù)據(jù)編碼及典型證據(jù)展示如表3所示。

3.3 引領(lǐng)階段

3.3.1 主動與被動相結(jié)合的合法性判斷

（1）外部有效性線索波動。這一階段，市場利益相關(guān)者、行業(yè)組織以及國家相關(guān)部門認(rèn)可華為5G技術(shù)項目，賦予其技術(shù)合法性。例如，華為受邀參與國家5G推進(jìn)組織的試驗測試，得到政府支持；華為與全球多個商業(yè)合作伙伴簽署合作協(xié)議及商用合同，獲得市場認(rèn)可；華為憑借領(lǐng)先技術(shù)和產(chǎn)品解決方案、產(chǎn)業(yè)貢獻(xiàn)斬獲多項行業(yè)大獎，得到行業(yè)組織認(rèn)可。上述外部利益相關(guān)者認(rèn)可成為企業(yè)作出合法性判斷的有效性線索。

在政府制度壓力、競爭者負(fù)面情感催化以及競爭行為影響下，外部有效性線索呈現(xiàn)波動性。隨著華為5G影響力提升，美國政府阻撓芯片巨頭向華為出售芯片，禁止盟友使用華為5G設(shè)備。由此，華為遭到多國“制裁”，部分運營商集體放棄華為。此外，競爭對手通過輿論向其他市場主體傳達(dá)所謂的“信息安全風(fēng)險”，進(jìn)而影響技術(shù)合法性。與此同時，華為的競爭對手如三星、小米等企業(yè)抓住時機，迅速搶占華為海外市場份額?？梢?，華為5G技術(shù)商用服務(wù)遭遇外部有效性危機。

（2） 內(nèi)部適當(dāng)性線索充足。該階段，技術(shù)提前布局的戰(zhàn)略意義凸顯。組織內(nèi)部成員一致認(rèn)為，前期實踐不僅提升了企業(yè)競爭優(yōu)勢，而且促進(jìn)了行業(yè)發(fā)展。5G技術(shù)在廣泛的市場上獲得了巨大的經(jīng)濟社會效益，具體表現(xiàn)如下：案例企業(yè)借助技術(shù)領(lǐng)先優(yōu)勢獲得行業(yè)認(rèn)可；案例企業(yè)借助廣泛的產(chǎn)品組合和全球銷售網(wǎng)絡(luò)，提升自身市場份額；案例企業(yè)通過為不同垂直行業(yè)提供個性化解決方案，促進(jìn)行業(yè)發(fā)展。

該階段，5G技術(shù)應(yīng)用拓展與企業(yè)長期艱苦奮斗的價值觀相契合?！叭A為并沒有為了技術(shù)而技術(shù)，而是讓技術(shù)服務(wù)整個人類”（S27）。例如，華為將大規(guī)模天線陣列、高通量傳輸?shù)认冗M(jìn)技術(shù)方案與全球合作伙伴分享，共享高效能5G網(wǎng)絡(luò)。此外，案例公司實踐傳遞出其艱苦奮斗的價值觀，在面對國外封鎖時，公司員工艱苦奮斗、忘我工作，逐步實現(xiàn)技術(shù)自主可控。

綜上可知，外部多數(shù)利益相關(guān)者就華為5G部署表達(dá)了一致性認(rèn)可，為案例企業(yè)作出合法性判斷提供了有效性線索，助力其得出技術(shù)具有合法性的結(jié)論。在制度壓力與負(fù)面情感催化下，部分外部評價者認(rèn)為，案例企業(yè)技術(shù)不符合本國制度規(guī)范，給予其不合法的評價。面對外部有效性不一致局面，組織需要憑借內(nèi)部適當(dāng)性評估作出合法性判斷，即考慮戰(zhàn)略重要性和價值兼容性，主動為組織行動是否具有合法性提供判斷依據(jù)。

3.3.2 價值擴散

（1） 戰(zhàn)略生態(tài)建設(shè)。在合法性判斷指導(dǎo)下，企業(yè)持續(xù)推動產(chǎn)業(yè)共識和生態(tài)建設(shè)：第一，進(jìn)行完整的產(chǎn)業(yè)生態(tài)鏈布局。在基礎(chǔ)設(shè)施、終端設(shè)備、應(yīng)用和軟件等產(chǎn)業(yè)鏈環(huán)節(jié)與合作伙伴共建共享。第二，實現(xiàn)跨技術(shù)跨場景和跨行業(yè)連通，“我們要擴大產(chǎn)業(yè)空間，努力把蛋糕做大”（S28）。華為利用5G技術(shù)整合大數(shù)據(jù)、物聯(lián)網(wǎng)等技術(shù)，加快行業(yè)轉(zhuǎn)型升級并與產(chǎn)業(yè)伙伴共同探索各種應(yīng)用場景，開發(fā)大視訊、數(shù)據(jù)港等多個5G應(yīng)用優(yōu)秀案例。此外，華為成立跨行業(yè)全球產(chǎn)業(yè)組織，幫助煤炭、化工等20多個行業(yè)實現(xiàn)數(shù)字化轉(zhuǎn)型升級。

（2） 以愿景驅(qū)動未來技術(shù)研發(fā)。與戰(zhàn)略生態(tài)建設(shè)相匹配，華為通過愿景和假設(shè)驅(qū)動技術(shù)研發(fā)，即預(yù)判未來社會需要解決的問題，進(jìn)而對解決問題的技術(shù)方向進(jìn)行大膽假設(shè)?！艾F(xiàn)有技術(shù)和理論遭遇瓶頸，我們假設(shè)未來十年會提升100倍的帶寬與計算能力”（S27）。為此，華為聚焦探索有別于香農(nóng)定理的前提條件和應(yīng)用場景，積極推動基于科學(xué)假設(shè)和商業(yè)愿景的創(chuàng)新。

（3）游說。面對合法性危機，企業(yè)通過游說獲得政府、其他利益相關(guān)方支持與認(rèn)可。一是通過成果展示樹立領(lǐng)導(dǎo)者形象，傳遞信息安全。例如，華為多次在全球峰會展示技術(shù)研究成果，向媒體和公眾宣傳“我們所帶來的網(wǎng)絡(luò)安全風(fēng)險絕不會高于任何一家通訊供應(yīng)商”（P26）。二是通過輿論造勢傳遞積極信號?！?G網(wǎng)絡(luò)連接設(shè)備我們完全可以不依賴美國……無懼狂風(fēng)暴雨”等論斷均傳遞出積極信號。三是通過政治游說應(yīng)對外部挑戰(zhàn)。華為就5G技術(shù)安全性、知識產(chǎn)權(quán)等問題與外國政府高層官員積極展開溝通，以期建立政府信任以應(yīng)對外部挑戰(zhàn)。

綜上可知，在合法性判斷的認(rèn)知指引下，案例企業(yè)采取了一系列行動策略，包括戰(zhàn)略生態(tài)布局、利用愿景驅(qū)動未來發(fā)展以及游說等。借助上述實踐，企業(yè)能夠幫助利益相關(guān)者實現(xiàn)價值協(xié)同，從而實現(xiàn)技術(shù)價值最大化目標(biāo)。同時，通過上述行動，企業(yè)合法性最終被廣泛的利益相關(guān)者所接受。因此，本文將其定義為擴散機制，即通過向不同社會群體傳遞價值實現(xiàn)廣泛利益相關(guān)者價值協(xié)同。

3.3.3 標(biāo)準(zhǔn)引領(lǐng)

通過擴散機制，案例企業(yè)實現(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)引領(lǐng)，具體表現(xiàn)為其成為標(biāo)準(zhǔn)主導(dǎo)者，在未來產(chǎn)品、服務(wù)規(guī)范、特征塑造、行業(yè)準(zhǔn)則、最佳實踐方面發(fā)揮引領(lǐng)作用。這一階段，華為躍遷為標(biāo)準(zhǔn)主導(dǎo)者，標(biāo)準(zhǔn)提案貢獻(xiàn)率、通過率以及聲明的標(biāo)準(zhǔn)必要專利全球第一，參與國際標(biāo)準(zhǔn)制定的廣度和深度大幅度躍升?；跇?biāo)準(zhǔn)框架，華為不斷推動產(chǎn)品發(fā)展，發(fā)布了全球首個全系列5G產(chǎn)品解決方案，引領(lǐng)全球通訊產(chǎn)業(yè)發(fā)展。同時，華為賦能千行百業(yè)打造行業(yè)示范應(yīng)用，與全球多個國家及地區(qū)開展戰(zhàn)略合作，在全球范圍內(nèi)推動通訊技術(shù)發(fā)展。由此可見，華為實現(xiàn)了標(biāo)準(zhǔn)引領(lǐng)，“連續(xù)蟬聯(lián)全球領(lǐng)導(dǎo)者桂冠”（P22）。該階段數(shù)據(jù)編碼及典型證據(jù)展示如表4所示。

4 結(jié)語

4.1 結(jié)論及討論

本文基于合法性視角，通過縱向案例分析揭示后發(fā)企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)趕超過程機制，構(gòu)建“線索搜尋—合法性判斷—合法性獲取—價值實現(xiàn)”理論模型如圖3所示。

（1）在蓄能階段，有效性線索缺失，組織成員會有意識地對技術(shù)是否合規(guī)進(jìn)行判斷。這種主動型合法性判斷能夠促使企業(yè)以實現(xiàn)自身戰(zhàn)略價值為目標(biāo)，通過戰(zhàn)略合法性塑造機制構(gòu)建技術(shù)基礎(chǔ)，加快技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化進(jìn)程，從而實現(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)蓄能。

代際變革帶來的技術(shù)不確定性導(dǎo)致外部有效性線索缺失，組織成員不再傾向于采用保存認(rèn)知能量的方式進(jìn)行合法性判斷，而是進(jìn)行反思性信息處理[17]。此時，在主動型合法性判斷的認(rèn)知指引下，為擺脫領(lǐng)先者束縛，后發(fā)企業(yè)會主動思考并嘗試采用新策略實現(xiàn)趕超。在此過程中，后發(fā)企業(yè)通過差異化創(chuàng)新行為將自身與其他市場主體加以區(qū)別，形成合理的認(rèn)知參照，進(jìn)而為獲得新興市場類別合法性鋪平道路[31]。

（2）在接近階段，鑒于外部有效性線索與企業(yè)現(xiàn)有戰(zhàn)略規(guī)劃及價值觀相契合，被動模式在判斷形成過程中占主導(dǎo)地位。被動型合法性判斷要求企業(yè)實踐符合外部利益相關(guān)者的價值判斷，企業(yè)通過同形機制識別并管理不同技術(shù)合規(guī)風(fēng)險，提高技術(shù)合規(guī)性和一致性，使自身技術(shù)提案被市場認(rèn)可，從而提升國際標(biāo)準(zhǔn)話語權(quán)。

本案例中，爭奪標(biāo)準(zhǔn)主導(dǎo)權(quán)是外部利益相關(guān)者與案例企業(yè)的一致訴求。在標(biāo)準(zhǔn)尚未出臺前，主流市場對于采用何種技術(shù)進(jìn)行預(yù)商用布局尚未達(dá)成共識。鑒于領(lǐng)先者具有市場認(rèn)知優(yōu)勢，為使市場受眾將新技術(shù)與熟悉的市場認(rèn)知聯(lián)系起來[32]，后發(fā)企業(yè)與領(lǐng)先企業(yè)建立合作關(guān)系，強調(diào)新技術(shù)與市場認(rèn)知的相似性以獲得主流市場認(rèn)可。最終，后發(fā)企業(yè)技術(shù)提案成為標(biāo)準(zhǔn)，與領(lǐng)先企業(yè)實現(xiàn)技術(shù)并跑。

（3）在引領(lǐng)階段，部分違背有效性的異質(zhì)性判斷導(dǎo)致外部有效性被削弱，給企業(yè)帶來市場合法性危機。這種情況下，組織內(nèi)評價者重新審視既定合法性判斷，結(jié)合被動模式和主動模式對既有合法性判斷進(jìn)行再評估。在被動型合法性判斷的認(rèn)知指引下，企業(yè)通過游說、建立戰(zhàn)略生態(tài)聯(lián)盟方式獲得外部一致認(rèn)可；在主動型合法性判斷的認(rèn)知指引下，企業(yè)通過愿景假設(shè)驅(qū)動技術(shù)創(chuàng)新，從而應(yīng)對市場競爭壓力。通過上述行為，企業(yè)逐步將技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)賦能千行百業(yè)，實現(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)引領(lǐng)。

（4）總體上看，后發(fā)企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)趕超的三階段存在先行后續(xù)的嵌入關(guān)系，技術(shù)合法性變遷可為階段跨越提供動力。第一階段獲得的技術(shù)差異化合法性是第二階段有效性線索來源。現(xiàn)有文獻(xiàn)認(rèn)為，技術(shù)差異化合法性是指組織不囿于現(xiàn)有邏輯和結(jié)構(gòu)，基于自身戰(zhàn)略需求通過塑造區(qū)別于其他市場競爭者的合法性基礎(chǔ)，改變社會建構(gòu)環(huán)境以獲得認(rèn)可[32-33]。在尋求技術(shù)差異化合法性過程中，后發(fā)企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)技術(shù)水平逐漸提高，外界對于采用標(biāo)準(zhǔn)獲得基礎(chǔ)效用的預(yù)期增強，逐漸形成下一階段外部有效性線索。第二階段，企業(yè)通過參與技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)制定增強自身在行業(yè)中的影響力，從而獲得一致性合法性。技術(shù)一致性合法性是指技術(shù)創(chuàng)新行為與外部社會構(gòu)建的規(guī)范、價值等價值體系的一致性程度[17]。隨著后發(fā)企業(yè)從第二階段發(fā)展到第三階段，如果一味地選擇同形戰(zhàn)略追尋技術(shù)一致性合法性，反而會使企業(yè)逐漸喪失競爭優(yōu)勢。此時，企業(yè)希望通過獲得技術(shù)一致性合法性實現(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)趕超的局限性逐漸顯現(xiàn)。這種情況下，后發(fā)企業(yè)需要依據(jù)不同的利益相關(guān)者調(diào)整一致性戰(zhàn)略與差異化戰(zhàn)略，實現(xiàn)“和而不同的合法性”。簡言之，企業(yè)需要兼顧差異化合法性和一致性合法性。最終，后發(fā)企業(yè)在技術(shù)合法性轉(zhuǎn)變過程中，實現(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)趕超。

4.2 理論貢獻(xiàn)

（1）拓展了標(biāo)準(zhǔn)研究情境，豐富了后發(fā)企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)趕超研究。一是本文聚焦后發(fā)企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)趕超，彌補了已有相關(guān)研究的不足，響應(yīng)了Gao[5]、Schott等[3]的研究呼吁。二是本文構(gòu)建合法性過程機制，同時考察外部影響因素和內(nèi)部戰(zhàn)略行動者評價[17]，一定程度上彌補了現(xiàn)有研究對后發(fā)企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)趕超過程中內(nèi)外因素探討的不足。少數(shù)相關(guān)研究闡述了后發(fā)企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)構(gòu)建內(nèi)在機制[2]，但忽略了外部因素的影響。此外，部分相關(guān)研究雖提及外部利益相關(guān)者支持的重要性[8-9]，但尚未明晰其作用機制。技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)形成是尋求合法性的過程，本文為理解后發(fā)企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)趕超提供了新視角。

（2）拓展了合法性研究。已有合法性研究集中在創(chuàng)業(yè)領(lǐng)域，主要關(guān)注組織合法性，對技術(shù)層面的合法性探討不足。此外，部分技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)競爭研究在提及技術(shù)合法性時，強調(diào)外部制度環(huán)境[15，25-27]的作用，未關(guān)注組織內(nèi)部感知等因素的影響。本文聚焦第五代通訊技術(shù)，基于評價者視角明晰了推動后發(fā)企業(yè)實現(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)趕超的組織認(rèn)知與實踐互動等微觀基礎(chǔ)，彌補了上述研究局限。

（3）聚焦情境變化，從時間動態(tài)視角解構(gòu)合法性推動后發(fā)企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)趕超的動態(tài)演化機制。已有研究發(fā)現(xiàn)，合法性與后發(fā)企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)趕超均具有階段演進(jìn)特征[1，2，4]，但兩者間的具體演進(jìn)機制尚未明晰。本文遵循“線索搜尋—合法性判斷—合法性獲取—價值實現(xiàn)”邏輯，揭示合法性驅(qū)動后發(fā)企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)趕超動態(tài)演化機理，進(jìn)一步豐富合法性與標(biāo)準(zhǔn)趕超關(guān)系研究。

4.3 實踐啟示

本文對后發(fā)企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)趕超具有以下管理啟示：

（1）在蓄能階段，后發(fā)企業(yè)需要明確標(biāo)準(zhǔn)構(gòu)建的戰(zhàn)略意義，將技術(shù)換代導(dǎo)致的外部有效性線索缺失視為戰(zhàn)略機遇，發(fā)揮自身優(yōu)勢率先開展技術(shù)研發(fā)，提前進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)技術(shù)布局以搶占先機。華為在5G項目上的標(biāo)準(zhǔn)趕超過程可為處于蓄能階段的企業(yè)提供啟示。在該階段，后發(fā)企業(yè)需要為發(fā)起和主導(dǎo)標(biāo)準(zhǔn)儲備技術(shù)能力，對具有技術(shù)基礎(chǔ)的領(lǐng)域進(jìn)行巡視性關(guān)注，以選定技術(shù)攻關(guān)方向，從而提升技術(shù)性能。

（2）在并跑階段，后發(fā)企業(yè)需要積極融入標(biāo)準(zhǔn)化組織，密切關(guān)注標(biāo)準(zhǔn)化工作，提高自身在標(biāo)準(zhǔn)研制過程中的參與度。在融入標(biāo)準(zhǔn)組織過程中，企業(yè)不僅要拓展參與廣度，積極參與各類標(biāo)準(zhǔn)化活動，而且要提升參與深度，勇于在標(biāo)準(zhǔn)組織中擔(dān)任要職。此外，后發(fā)企業(yè)可以通過與產(chǎn)業(yè)伙伴合作獲得標(biāo)準(zhǔn)化組織成員認(rèn)可，進(jìn)而提升自身在標(biāo)準(zhǔn)化組織中的影響力。

（3）在引領(lǐng)階段，后發(fā)企業(yè)需要將技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)與產(chǎn)業(yè)化有機結(jié)合，積極尋求跨界合作。在此過程中，企業(yè)需要在追求外部一致性認(rèn)可與滿足差異化戰(zhàn)略訴求之間達(dá)到平衡。具體而言，既要積極通過合作組建聯(lián)盟獲得認(rèn)可以擴大市場勢力，又要在合作中實現(xiàn)技術(shù)差異化目標(biāo)。

4.4 不足與展望

本文存在以下不足：首先，聚焦具有一定技術(shù)積累的后發(fā)企業(yè)，基于單案例分析構(gòu)建機制模型，研究結(jié)論的普適性有限。后續(xù)可以采用不同行業(yè)后發(fā)企業(yè)作為案例研究對象，結(jié)合多案例研究方法對結(jié)論進(jìn)行驗證。其次，隨技術(shù)代際演進(jìn)，通訊業(yè)標(biāo)準(zhǔn)不斷發(fā)展變化，本研究僅關(guān)注第五代通訊技術(shù)，后續(xù)可探討代際演進(jìn)、后發(fā)企業(yè)累積的技術(shù)能力以及網(wǎng)絡(luò)規(guī)模等因素的作用機制。最后，本文采用縱向單案例研究方法僅從理論層面對后發(fā)企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)趕超過程機制進(jìn)行探討，未來可結(jié)合實證分析進(jìn)行驗證。

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（責(zé)任編輯：張 悅）

Blazing the Path through Legitimacy：" Process Mechanisms of Latecomer Enterprises' Standard Catch-up from a Legitimacy Perspective

Han Shuhui1，Wang Tao1，2

（1.School of Management and Economics，Beijing Institute of Technology，Beijing 100081，China; 2.Yangtze River Delta Research Institute，Beijing Institute of Technology，Jiaxing 314000，China）

Abstract：Standard competition is an important form of market competition in the era of the digital economy. Against the backdrop of countries vying for dominance in the digital economy，standardization has been elevated to a national strategic level and is highly emphasized by various nations. However，Chinese enterprises，as latecomers，have made limited contributions to the standardization process，resulting in a “standardization gap”. In order to bridge this gap with leading enterprises and even achieve standard surpassing，Chinese latecomers need to improve or restructure their standard systems. This inevitably challenges existing cognitive paradigms and behavioral conventions，disrupts established interest structures and industry orders，and typically faces multiple severe legitimacy tests. As a result，obtaining legitimacy is a critical proposition for latecomer enterprises. Technological innovation can only become a standard when it is fully understood，compatible with established practices，and recognized by both the market and the government. However，there is insufficient attention to this topic in the existing research in both the fields of latecomer enterprise standard competition and legitimacy.

This paper conducts a longitudinal single-case analysis of Huawei's 5G project from a legitimacy perspective. Firstly，this study employs structured interviews and document collection methods for data gathering. Based on this data，this paper systematically outlines the milestone events in the development of Huawei's 5G technology. Secondly，through consulting with internal personnel and external experts，this paper analyzes and summarizes the characteristics of events as well as the patterns of technological evolution occurring in a time series，thus dividing Huawei's 5G technology development into three stages. Finally，utilizing structured data analysis methods，the paper analyzes the dynamic processes and mechanisms of latecomer enterprises' standard competition and constructs a theoretical model for latecomer enterprises to achieve standard competition driven by legitimacy.

This paper reveals that latecomer enterprises follow a path of “clue search - legitimacy assessment - legitimacy acquisition” to pursue standard competition. Specifically，when there is a lack of effectiveness clues，latecomer enterprises，guided by proactive legitimacy judgments，create differential legitimacy by shaping mechanisms to achieve fundamental technological breakthroughs，thus building technological capabilities for standard development. When effectiveness sources are abundant，latecomer enterprises，guided by passive legitimacy judgments，acquire consistent legitimacy through congruent mechanisms，enabling their technological proposals to be adopted as industry-standard practices， so as to achieve standard co-leadership. When external effectiveness exhibits fluctuations，latecomer enterprises，guided by a combination of proactive and passive legitimacy judgments，acquire “harmoniously different” legitimacy through diffusion mechanisms，facilitating the release of technological standards，thereby achieving standard leadership.

This paper extends the context of standard research and deepens the study of standard competition and legitimacy in latecomer enterprises. Firstly，it focuses on the standard competition of latecomer enterprises，addressing the inadequacy of existing literature in this research context. Secondly，the legitimacy process of achieving standard competition proposed in this study，which simultaneously considers external influencing factors and the evaluations of internal strategic actors，to some extent fills the theoretical gap in the fusion of internal and external factors in the process of standard competition for latecomer enterprises. Furthermore，using perception-driven legitimacy from the perspective of evaluators，this study elucidates the deep microfoundations of organizational cognition and practice interaction that drive standard competition in latecomer enterprises. This compensates for the limitations of previous research on technological legitimacy which neglected internal organizational perceptions. Lastly，by focusing on contextual changes，it explains the mechanisms through which legitimacy influences the standard competition of latecomer enterprises over time，facilitating an interaction between the fields of legitimacy and latecomer enterprise standard competition research.

In practice，this paper provides significant insights for latecomer enterprises in China seeking to achieve standard competition. To strengthen the strategic significance of standard construction，latecomer enterprises can view the lack of external effectiveness clues caused by technological replacement as a strategic opportunity and proactively plan the technical layout of standards in advance to gain a competitive advantage. Furthermore，latecomer enterprises should actively integrate into standardization organizations，gain recognition from members of these organizations through collaboration and continuous interaction with industry partners，and enhance their influence within these standardization organizations.

Key Words：Legitimacy Judgment; Technical Legitimacy; Latecomer Enterprises; Standard Catch-up; Case Study