歐洲科技倫理治理經(jīng)驗(yàn)及對我國的啟示

摘要：科技發(fā)展改善了人類的生活并推動(dòng)了社會的進(jìn)步，但人工智能、基因工程等科技成果的應(yīng)用也產(chǎn)生了科技倫理問題，科技倫理治理對社會發(fā)展起到重要影響。文章研究表明，歐洲科技倫理治理經(jīng)驗(yàn)主要體現(xiàn)在：歐盟統(tǒng)一開展科技倫理治理、國家充分發(fā)揮政府科技倫理治理主體角色、聯(lián)盟組織在科技倫理治理中發(fā)揮輔助功能；在這些成功經(jīng)驗(yàn)基礎(chǔ)上，我國可以采取完善政策制度統(tǒng)籌治理布局、加強(qiáng)法律監(jiān)管把關(guān)治理門檻、推進(jìn)協(xié)作共贏增強(qiáng)治理效能和開展倫理教育持續(xù)治理發(fā)展。

關(guān)鍵詞：科技倫理；治理；政策；制度

中圖分類號：R4" 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A

0 引言

新一輪的科技革命浪潮應(yīng)運(yùn)而生，在人類社會發(fā)展大環(huán)境下，革故鼎新的科學(xué)技術(shù)使得人類社會進(jìn)入一個(gè)超前的發(fā)展階段。習(xí)近平總書記在兩院院士大會上指出，科技是發(fā)展的利器，也可能成為風(fēng)險(xiǎn)的源頭。要前瞻研判科技發(fā)展帶來的規(guī)則沖突、社會風(fēng)險(xiǎn)、倫理挑戰(zhàn)，完善相關(guān)法律法規(guī)、倫理審查規(guī)則及監(jiān)管框架。［1］科技倫理是指科技活動(dòng)開展進(jìn)程中應(yīng)遵守的價(jià)值準(zhǔn)則和行為規(guī)范，推動(dòng)科技創(chuàng)新向善發(fā)展。科技倫理治理是當(dāng)代社會治理的重要組成部分，是我國成為世界科技強(qiáng)國的重要支撐。作為世界科技發(fā)展的前沿高地，歐洲科技倫理以其特色的體系與周密的監(jiān)管規(guī)程，為中國科技倫理發(fā)展提供了可借鑒之路。

1 歐洲科技倫理思想的形成與發(fā)展

歐洲科技倫理萌芽出現(xiàn)在古希臘時(shí)期。畢達(dá)哥拉斯發(fā)表過關(guān)于科技成果的倫理規(guī)定，不能私自泄露科技成果，如有違反就會受到嚴(yán)格的處罰。此規(guī)定與如今的科學(xué)保密性相對應(yīng)，對于科技倫理的萌芽有著重要意義。古希臘的思想家、哲學(xué)家、教育家蘇格拉底提出“美德即知識”，確立了古代西方科技倫理思想最基本的原則，他認(rèn)為知識與道德互相促進(jìn)、互相依存，共同發(fā)展。西方空想社會主義者將倫理說教作為實(shí)現(xiàn)社會變革的方式，倫理說教的目的主要用于社會制度的建立上。社會貧富差距的出現(xiàn)導(dǎo)致很多社會矛盾，倫理說教被用作調(diào)節(jié)社會矛盾，希望用“愛”的倫理說教勸導(dǎo)富人廣慈、包容他人，勸導(dǎo)窮人要體諒、自足，以此穩(wěn)固社會。到了近代，馬克思［2］撰寫的《德意志意識形態(tài)》標(biāo)志著科學(xué)技術(shù)倫理觀走向成熟。他闡釋了社會發(fā)展與科學(xué)技術(shù)之間的具體聯(lián)系，認(rèn)為社會與科技相輔相成，離開社會的科技是發(fā)展不起來的。他提出科學(xué)家應(yīng)該如何正確地對待前人的科技成果以及科學(xué)家應(yīng)該遵循的科技倫理準(zhǔn)則。馬克思對科學(xué)家提出了倫理要求，科學(xué)家要有實(shí)干精神，要以創(chuàng)新為根本，團(tuán)結(jié)協(xié)作，共同營造和諧社會氛圍。

2 歐洲科技倫理治理的優(yōu)越性

2.1 歐盟統(tǒng)一開展科技倫理治理

歐盟是建立在一系列共同價(jià)值觀基礎(chǔ)之上的經(jīng)濟(jì)和政治聯(lián)盟組織，一直致力于歐洲協(xié)同發(fā)展，各成員國之間資源共享、優(yōu)勢互補(bǔ)。歐盟在國際層面開展合作，推動(dòng)全球科技倫理標(biāo)準(zhǔn)的制定和落實(shí)。通過與其他國家和國際組織的合作，努力在全球范圍內(nèi)推動(dòng)科技發(fā)展和應(yīng)用的負(fù)責(zé)任和可持續(xù)性。歐盟通過立法來治理科技倫理，《通用數(shù)據(jù)保護(hù)條例》（General data protection regulation，GDPR）于2018年生效，涵蓋歐盟所有成員國，被視作是個(gè)人數(shù)據(jù)管理的最高標(biāo)準(zhǔn)。以人工智能治理為例，隨著其在醫(yī)療保健、金融服務(wù)、零售與電子商務(wù)、智能交通以及醫(yī)療教育等領(lǐng)域的深入應(yīng)用，也產(chǎn)生了諸如隱私性、安全性等倫理問題。2015年1月，有關(guān)人工智能與機(jī)器人發(fā)展的工作小組在歐盟議會法律事務(wù)委員會的提倡下成立。2018年4月，《歐盟人工智能》（Artificial intelligent for Europe）文件頒布，2019年4月，《可信AI倫理指南》（Ethics guidelines for trustworthy AI）和《算法責(zé)任與透明治理框架》（A governance framework for algorithmic accountability and transparency）發(fā)布，對人工智能在科技發(fā)展與應(yīng)用過程中的透明性、安全性以及人權(quán)等問題進(jìn)行了明確規(guī)范。2021年4月，歐盟委員會提出《人工智能法案》草案，提議實(shí)行分級管理，將人工智能應(yīng)用的風(fēng)險(xiǎn)等級劃分為4個(gè)等級，并針對不同的風(fēng)險(xiǎn)等級進(jìn)行相應(yīng)的管控，歐盟委員會負(fù)責(zé)監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)的制定并針對不同情形進(jìn)行相應(yīng)的處罰。2022年9月，歐盟委員會發(fā)布《人工智能責(zé)任指令》提案，對AI造成的損害擬設(shè)定賠償規(guī)則［3］。歐洲科技倫理治理完整的組織結(jié)構(gòu)以及先進(jìn)的工作機(jī)制，促進(jìn)科技倫理治理決策的科學(xué)化，形成科技倫理監(jiān)管合力。

2.2 國家充分發(fā)揮政府科技倫理治理主體角色

學(xué)術(shù)不端是指在學(xué)術(shù)研究和學(xué)術(shù)活動(dòng)中違反道德、規(guī)則或標(biāo)準(zhǔn)的行為，包括抄襲、數(shù)據(jù)篡改、造假、剽竊、偽造研究結(jié)果、不當(dāng)引用他人作品、學(xué)術(shù)不端論文發(fā)表等，踐踏了科技倫理底線，是一個(gè)全球性科技倫理治理難題。德國貝爾實(shí)驗(yàn)室科學(xué)家舍恩造假案以及德國教育和科研部長安妮特·沙范（Annette Havana）學(xué)術(shù)不端事件轟動(dòng)德國學(xué)術(shù)界。為了解決科研過程中的學(xué)術(shù)不端等行為，1996年，德國聯(lián)邦最高行政法院起草并頒布了“處理科學(xué)不端行為的法律準(zhǔn)則”，全方位地為德國有關(guān)科學(xué)研究治理指明了方向，聯(lián)邦政府通過政策來制定有關(guān)科研誠信的法律法規(guī)和條例，主動(dòng)對科研主體或團(tuán)隊(duì)進(jìn)行審查，勇當(dāng)科技倫理審查監(jiān)督的排頭兵，對于違反科研準(zhǔn)則的個(gè)人或團(tuán)隊(duì)，根據(jù)相關(guān)法規(guī)嚴(yán)肅懲處。目前，德國已逐步形成了聯(lián)邦政府依法“懲治+引導(dǎo)”、科學(xué)研究機(jī)構(gòu)和高校按規(guī)“聯(lián)合+自治”、主流媒體酌情“監(jiān)督+管理”的科研誠信管理體系［4］。此外，為了區(qū)分研究人員的職業(yè)成分，聯(lián)邦政府有的放矢，若研究人員為國家或地方公務(wù)員，其“科研不端”則包含“未履行公務(wù)員義務(wù)”，除承擔(dān)最基本的刑事、民事責(zé)任外，政府可以根據(jù)研究人員對社會造成影響的程度來進(jìn)行額外的批評、罰款及開除公職等處罰；若發(fā)生在非公務(wù)員身上，則依據(jù)《中華人民共和國勞動(dòng)法》警告或開除。

歐洲各國負(fù)責(zé)任科研制度在科技倫理治理方面起到明顯成效。在德國，2014年，《研究安全與倫理行為指南》在德國國家科學(xué)院和德國研究聯(lián)合會的聯(lián)合協(xié)作下出臺，為科研人員樹立了科研行為準(zhǔn)則。同時(shí)，《科研自由與責(zé)任——涉及安全的研究建議書》的頒布為科研機(jī)構(gòu)及人員提供指導(dǎo)方向。2015年，為了鞏固科研安全，德國國家組織安全相關(guān)研究倫理委員會在國家科學(xué)院開設(shè)，其主要任務(wù)是“監(jiān)測和積極促進(jìn)研究機(jī)構(gòu)的實(shí)施狀況，并支持各機(jī)構(gòu)適當(dāng)落實(shí)建議”，開展的活動(dòng)主要有設(shè)立科技倫理的審查程序及框架、制定并規(guī)范倫理準(zhǔn)則，向倫理機(jī)構(gòu)從業(yè)人員提供審查建議、舉行周期性的倫理交流大會、向科研人員及社會宣傳科技倫理知識等，在政府機(jī)構(gòu)參與科學(xué)技術(shù)的治理方面邁出了堅(jiān)實(shí)的一步。在英國，“全國倫理研究服務(wù)體系”由英國衛(wèi)生部于2007年4月建立，從法律法規(guī)到具體操作規(guī)程，從各級監(jiān)管部門職能設(shè)置到各部門間的協(xié)調(diào)，設(shè)立倫理委員會管理制度，保護(hù)人類研究參與者的利益，特別是通過評估對他們的潛在傷害（如身體疼痛或心理困擾）以及擬議研究可能產(chǎn)生的好處。2011年，英國政府設(shè)立健康研究管理機(jī)構(gòu)（Healthy Research Authority，HRA），研究倫理服務(wù)（Research Ethics Service，RES）的職能通過HRA 機(jī)構(gòu)執(zhí)行，其核心職能是提供研究倫理服務(wù)，保障研究參與者的尊嚴(yán)、權(quán)利、安全和福祉［5］。

2.3 聯(lián)盟組織在科技倫理治理中發(fā)揮輔助功能

歐盟通過成立各種不同形式的組織，在科技倫理治理中發(fā)揮輔助功能。以歐洲綠色數(shù)字聯(lián)盟為例，該組織致力于將數(shù)字技術(shù)與環(huán)境保護(hù)、節(jié)能減排等綠色發(fā)展目標(biāo)相結(jié)合，通過數(shù)字技術(shù)的創(chuàng)新應(yīng)用，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)增長。該組織通過支持綠色技術(shù)創(chuàng)新和研發(fā)，促進(jìn)新能源、互聯(lián)網(wǎng)智能交通、便捷智能城市等領(lǐng)域的發(fā)展，以應(yīng)對氣候變化和環(huán)境挑戰(zhàn)；該組織倡導(dǎo)可持續(xù)發(fā)展理念，鼓勵(lì)企業(yè)采取可持續(xù)經(jīng)營的方式，通過數(shù)字技術(shù)實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)、社會和環(huán)境的三方共贏。在科技改變生活卻帶來環(huán)境代價(jià)的當(dāng)下，該組織切合被寫入聯(lián)合國決議的“人類命運(yùn)共同體”的主旨，具有深遠(yuǎn)意義［6］。

在人工智能方面，歐洲人工智能聯(lián)盟是一個(gè)促進(jìn)歐洲在人工智能領(lǐng)域發(fā)展和應(yīng)用的重要平臺，通過合作與協(xié)調(diào)，推動(dòng)人工智能技術(shù)的創(chuàng)新、應(yīng)用和治理，為歐洲在全球人工智能領(lǐng)域的地位和競爭力作出積極貢獻(xiàn)，推動(dòng)了人工智能的發(fā)展及應(yīng)用，促進(jìn)了歐洲各國政府、學(xué)術(shù)界、產(chǎn)業(yè)界和公民社會組織之間的合作與協(xié)調(diào)，共同推動(dòng)了人工智能技術(shù)的發(fā)展和應(yīng)用。該聯(lián)盟還致力于就人工智能相關(guān)政策進(jìn)行討論和制定，以明確歐洲在人工智能領(lǐng)域的發(fā)展方向，并促進(jìn)相關(guān)政策的實(shí)施和落實(shí)。關(guān)注人工智能技術(shù)的倫理和治理問題，致力于推動(dòng)人工智能技術(shù)的安全、可靠和負(fù)責(zé)任地發(fā)展和應(yīng)用，保障公眾利益和社會福祉［7］。

2.4 倫理教育夯實(shí)科技倫理治理基礎(chǔ)

歐洲科技倫理教育開展是依靠高校進(jìn)行教育實(shí)踐的，目前倫理學(xué)學(xué)科具有系統(tǒng)性與多學(xué)科性的特點(diǎn)，學(xué)科方向的多樣化引領(lǐng)科技倫理的全方面發(fā)展，包括生命倫理學(xué)、工程倫理學(xué)、核倫理學(xué)、宇宙?zhèn)惱韺W(xué)等新興學(xué)科。2013年，歐盟啟動(dòng)了研發(fā)與創(chuàng)新計(jì)劃——“地平線2020”計(jì)劃（Horizon 2020），提出了負(fù)責(zé)任創(chuàng)新理念（Responsible Research and Innovation，RRI），將“責(zé)任”概念廣泛覆蓋到社會科技發(fā)展的方方面面，致力于提升歐洲科技的社會價(jià)值，約束不良科技行為，規(guī)范科研準(zhǔn)則，使得技術(shù)創(chuàng)新成果真正地服務(wù)于歐盟各國社會的發(fā)展。歐盟資助的VIRT2UE項(xiàng)目旨在通過創(chuàng)建一個(gè)歐洲范圍的混合學(xué)習(xí)計(jì)劃來支持歐洲研究誠信行為準(zhǔn)則（European Code of Conduct for Research Integrity，ECoC），以提高學(xué)術(shù)界和工業(yè)界研究人員的倫理意識與知識，為他們提供鼓勵(lì)自我反思的新工具。研究人員不僅需要有規(guī)則知識，還需要能夠真正堅(jiān)持和內(nèi)化規(guī)范中所闡述的原則，他們需要學(xué)習(xí)如何將它們整合到日常實(shí)踐中，并了解如何在具體情況下采取行動(dòng)。以荷蘭開展的體驗(yàn)式教育為例，學(xué)習(xí)者通過擔(dān)任各種角色，運(yùn)用學(xué)術(shù)知識和技能等工具，來反思扮演各種職業(yè)角色對社會、對他們的同事和對他們自己意味著什么。在實(shí)踐中學(xué)習(xí)，學(xué)習(xí)者發(fā)現(xiàn)哪些領(lǐng)域的工作最適合他們，其中職業(yè)認(rèn)同的發(fā)展是這一愿景的核心。此外，一些歐洲高校倫理課程推薦學(xué)生們采用扮演“人物形象”的模式進(jìn)行上課，學(xué)生之間扮演感興趣的倫理思想者并構(gòu)建對話；小組討論的形式可以交流對同一問題的不同想法和思考，體現(xiàn)思維的多樣化；設(shè)計(jì)模擬虛擬場景的教學(xué)方式讓學(xué)生在步入工作之前有機(jī)會感受工作環(huán)境，并對不同的情緒狀態(tài)作出反應(yīng)，以提前適應(yīng)工作環(huán)境。

3 歐洲科技倫理治理經(jīng)驗(yàn)對我國的啟示

中國和歐洲各國從古代絲綢之路開始進(jìn)行貿(mào)易往來，兩地文化交融，雙方協(xié)同發(fā)展。在經(jīng)濟(jì)全球化的大背景下，中國與歐洲各國在航空航天技術(shù)、人工智能、新能源汽車、能源技術(shù)和信息通信技術(shù)等領(lǐng)域合作廣泛密切，科創(chuàng)中心與科技企業(yè)部門之間的合作與交流逐漸日?；c頻繁化，管理經(jīng)驗(yàn)與科技監(jiān)管相互借鑒，共同協(xié)調(diào)發(fā)展是大勢所趨。正是由于我國當(dāng)下的科技發(fā)展背景與歐洲有眾多相似之處，借鑒歐洲科技倫理治理體系對我國科技倫理治理具有重要的啟示作用。

3.1 完善政策制度統(tǒng)籌治理布局

針對我國基本國情，科技倫理審查機(jī)構(gòu)的設(shè)立仍處于探索的初級階段。2020年，中國在組織建設(shè)上邁出了堅(jiān)實(shí)的一步，成立了國家科技倫理委員會，省級科技倫理審查機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)審視各地市初次審查后的科研行為和成果，最后將各省審查文件上交到國家科技倫理委員會進(jìn)行最終的審查。值得注意的是，在國家倫理委員會層面需要有其他部門機(jī)構(gòu)去制衡其權(quán)力過大現(xiàn)象，仿照歐洲管理制度，可以設(shè)置各省市審查部門對國家審查部門工作效率以及可靠度的問卷調(diào)查，通過調(diào)查結(jié)果來衡量各時(shí)期在職人員的工作可靠度，以評判監(jiān)督審查人員的公平性。

3.2 加強(qiáng)法律監(jiān)管把關(guān)治理門檻

在歐洲，法律文件是有效科技倫理治理的基礎(chǔ)，《GDPR》《歐洲人權(quán)公約》《赫爾辛基宣言》《科研誠信的建議》《歐洲科研誠信行為準(zhǔn)則》等準(zhǔn)則的實(shí)施規(guī)范歐洲科研機(jī)構(gòu)及科研人員的科研行為，相關(guān)部門會根據(jù)違反科技倫理的嚴(yán)重程度來進(jìn)行處罰，將法律與文件準(zhǔn)則完美結(jié)合。近些年來，國家高度關(guān)注科技倫理的發(fā)展，出臺了多項(xiàng)文件來規(guī)范科研人員行為，如《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)科研誠信建設(shè)的若干意見》（2018）、《科技倫理審查辦法（試行）》（2023），可以結(jié)合國內(nèi)發(fā)展對倫理風(fēng)險(xiǎn)等級進(jìn)行劃分，采取“一對一”式對口治理，拒絕“固執(zhí)化”監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)，提倡人性化管理以最大限度削弱法律規(guī)定帶來的科技發(fā)展阻礙，致力于打造有理有據(jù)、規(guī)范和諧、審查公正的科技倫理體系。

3.3 推進(jìn)協(xié)作共贏增強(qiáng)治理效能

在國家科技倫理委員會成立基礎(chǔ)下，加大與科技部、中國科學(xué)院、中國工程院、基金委、中國科學(xué)技術(shù)協(xié)會、社科院和教育部等部門的協(xié)同合作，不同部門負(fù)責(zé)各自關(guān)于科技倫理的業(yè)務(wù)，打造科技倫理治理生態(tài)圈。在科研人員科技倫理素養(yǎng)培育過程中，國家科技倫理委員會要與中國科學(xué)院、工程院和教育部等部門統(tǒng)籌協(xié)作，建立部門負(fù)責(zé)人制度，做好對接工作，各部門把好關(guān)，讓科技倫理的發(fā)展綠色化、多元化和系統(tǒng)化。

3.4 開展倫理教育持續(xù)治理發(fā)展

科技倫理問題涉及多種學(xué)科，科技倫理治理任重道遠(yuǎn)。要想持續(xù)推進(jìn)科技倫理治理發(fā)展，應(yīng)不斷開展相關(guān)教育培訓(xùn)，以專業(yè)知識為基礎(chǔ)，借鑒英國案例和實(shí)踐教育經(jīng)驗(yàn)、德國問題引導(dǎo)型教育經(jīng)驗(yàn)以及荷蘭體驗(yàn)式情境教育經(jīng)驗(yàn)等方式，有針對性進(jìn)行有關(guān)科技倫理教育研究與實(shí)踐。提高科研人員科技倫理素養(yǎng)，以多學(xué)科分析探討科技倫理問題，最終以高質(zhì)量人才培養(yǎng)推動(dòng)科技倫理失范行為的解決。

4 結(jié)語

通過分析歐洲科技倫理治理的整體發(fā)展?fàn)顩r，結(jié)合歐洲各國國情和發(fā)展?fàn)顩r，探究體系框架內(nèi)的具體實(shí)施細(xì)節(jié)。對比國內(nèi)，基于我國現(xiàn)階段科學(xué)技術(shù)發(fā)展迅速、科研成果碩果累累，同時(shí)人們在生活上對科學(xué)技術(shù)的依賴度達(dá)到空前高度，規(guī)范科技倫理治理迫在眉睫。可以從歐洲科技倫理發(fā)展中汲取寶貴的發(fā)展經(jīng)驗(yàn)，但應(yīng)避免照搬照抄，應(yīng)結(jié)合我國國情，制定具有我國特色的科技倫理治理體系。

參考文獻(xiàn)

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（編輯 李春燕）

Experience of ethical governance of science and technology in Europe and its enlightenment to our country

ZHAO" Longbin1， LI" Jiayu2， WANG" Kai1， SUN" Hongliang2*

（1.School of Medical Imaging， Dalian Medical University， Dalian 116044， China; 2.College of Humanitiesand Social Sciences， Dalian Medical University， Dalian 116044， China）

Abstract：" The development of science and technology has improved human life and promoted the progress of society， but the application of scientific and technological achievements such as artificial intelligence and genetic engineering has also produced ethical problems of science and technology， and ethical governance of science and technology has an important impact on social development. European experience in ethical governance of science and technology is mainly reflected in： on the basis of the successful experience of the EU’s unified development of ethical governance of science and technology， the state’s full play of the role of the government’s main body of ethical governance of science and technology， and the alliance organization’s auxiliary function in ethical governance of science and technology， China can adopt improved policies and systems to coordinate the layout of governance， strengthen legal supervision and control the threshold of governance， promote win-win cooperation to increase governance efficiency and carry out sustainable governance development of ethical education.

Key words： science and technology ethics; governance; policy; institution

基金項(xiàng)目：2022年度遼寧省研究生教育教學(xué)改革研究項(xiàng)目；項(xiàng)目編號：LNYJG2022329。

作者簡介：趙龍斌（2002—），男，本科生；研究方向：醫(yī)學(xué)影像學(xué)。

*通信作者：孫宏亮（1981—），男，副教授，博士；研究方向：醫(yī)學(xué)倫理學(xué)。