設(shè)計單位牽頭的EPC項目管理模式探討

摘要 為研究設(shè)計單位為聯(lián)合體牽頭人的EPC項目的優(yōu)缺點，文章以滬杭高速公路許村段改建工程為例，對比傳統(tǒng)建設(shè)模式，分析了設(shè)計單位牽頭的EPC項目在前期進(jìn)度、投資控制、設(shè)計與施工融合、業(yè)主管理協(xié)調(diào)等方面的優(yōu)勢，基于項目實施中的案例歸納指出了EPC模式在決策、招投標(biāo)、設(shè)計等環(huán)節(jié)的短板，并提出了相應(yīng)的建議措施，為提升EPC項目管理水平提供參考。

關(guān)鍵詞 EPC模式；高速公路；聯(lián)合體；設(shè)計；施工

中圖分類號 U415 文獻(xiàn)標(biāo)識碼 A 文章編號 2096-8949（2024）22-0173-03

0 引言

EPC模式是工程建設(shè)領(lǐng)域中一種較為新穎的模式，由總承包單位承攬設(shè)計、采購、施工，并對工程質(zhì)量、安全等負(fù)責(zé)，可有效克服傳統(tǒng)建設(shè)模式中存在的一些不足，提升項目推進(jìn)效率。目前，高速公路EPC模式在我國尚處于探索發(fā)展階段，大部分企業(yè)尚不具備單獨實施EPC項目的能力，因此以設(shè)計和施工組成聯(lián)合體實施EPC項目成為一種過渡方式。而有效發(fā)揮聯(lián)合體集成管理優(yōu)勢，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)好項目建設(shè)的各個環(huán)節(jié)就顯得至關(guān)重要。

各學(xué)者對EPC模式進(jìn)行了探索研究，薛斌[1]研究了設(shè)計單位主導(dǎo)聯(lián)合體時，優(yōu)選施工單位需考慮的指標(biāo)體系，并給出了各指標(biāo)的權(quán)重系數(shù)；岳信[2]研究了施工單位主導(dǎo)聯(lián)合體時，優(yōu)選設(shè)計單位需考慮的關(guān)鍵要素；趙旗[3]探討了EPC模式下高速公路項目總造價的控制內(nèi)容，以及造價管控的優(yōu)化策略；陳鵬[4]建立了施工單位牽頭的EPC項目成本管理體系框架；馮帥[5]對高速公路EPC項目風(fēng)險因素進(jìn)行了識別，并用層次分析法進(jìn)行了評價，得出各風(fēng)險的權(quán)重系數(shù)；龐龍等[6]將EPC項目風(fēng)險分為外部風(fēng)險和內(nèi)部風(fēng)險，并著重對高速公路項目投標(biāo)單位的業(yè)績要求進(jìn)行了分析；薛軍秀等[7]結(jié)合延子高速公路EPC項目案例，總結(jié)分析了EPC模式的優(yōu)勢和不足?？偨Y(jié)文獻(xiàn)發(fā)現(xiàn)：（1）研究對象方面，主要集中于施工單位為聯(lián)合體牽頭人的EPC項目，對設(shè)計單位主導(dǎo)的EPC項目的研究較少。（2）研究內(nèi)容方面，對項目成本控制、風(fēng)險管理等方面研究的文獻(xiàn)較多，但對聯(lián)合體模式下充分發(fā)揮設(shè)計主導(dǎo)作用的研究較少。

該研究有以下幾個亮點：（1）研究對象為設(shè)計單位主導(dǎo)聯(lián)合體的高速公路EPC項目。（2）運用對比分析法，對比傳統(tǒng)建設(shè)模式情況與EPC項目實踐成果，重點分析設(shè)計單位牽頭在工程管理各環(huán)節(jié)的優(yōu)勢。（3）運用EPC項目實施中的具體案例，以小見大，歸納指出EPC模式在初步設(shè)計、選擇總承包單位等方面的短板。

1 滬杭高速公路EPC項目

1.1 項目概況

滬杭高速公路是我國規(guī)劃的“五縱七橫”全國公路網(wǎng)主骨架的重要組成部分，是浙江省開建的第一條高速公路，于1998年底建成通車，為雙向四車道。滬杭高速公路許村段改建工程是浙江省重點工程，是2022年杭州亞運會重大交通基礎(chǔ)設(shè)施配套項目，項目建成后直接對接杭州臨平段高架，形成完整的高架高速公路，進(jìn)一步強(qiáng)化與杭州都市區(qū)的互聯(lián)互通。

項目全長8.375 km，采用高架橋+地面道路的結(jié)構(gòu)形式。為保障改建期間滬杭高速公路正常通行，需先行建成臨時保通便道，待轉(zhuǎn)換通行后進(jìn)行原位改建。因此項目由臨時保通便道、主線高架橋、地面城市道路三部分組成：保通便道長7.9 km，雙向四車道的高速公路標(biāo)準(zhǔn)，設(shè)計速度為80 km/h；主線高架橋長6.3 km，雙向六車道的高速公路標(biāo)準(zhǔn)，設(shè)計速度為120 km/h；地面道路長5.69 km，雙向四車道的城市主干路標(biāo)準(zhǔn)，設(shè)計速度為60 km/h。項目總投資為31.43億元，于2018年10月開工建設(shè)，2022年6月完工。

1.2 管理模式

由浙江省交通規(guī)劃設(shè)計研究院有限公司、浙江交工金筑交通建設(shè)有限公司、中交第一公路勘察設(shè)計有限公司和東棟宏業(yè)建設(shè)集團(tuán)有限公司4家單位組成聯(lián)合體，采用設(shè)計單位牽頭的EPC模式建設(shè)?？偝邪贤愋蜑楣潭們r合同。

2 EPC模式的優(yōu)勢

2.1 項目前期進(jìn)度加快

項目初步設(shè)計于2018年7月31日獲批，9月29日完成EPC總承包招標(biāo)，10月15日完成首樁開鉆，實現(xiàn)“當(dāng)年設(shè)計、當(dāng)年報批、當(dāng)年開工”，跑出了項目建設(shè)加速度。在EPC模式下，施工單位在施工圖批復(fù)前就能提前進(jìn)場，開展項目場站、臨時保通道路建設(shè)等施工前的準(zhǔn)備工作，各項工作平行推進(jìn)，相比傳統(tǒng)建設(shè)模式，縮短了約2個月的工期。另外，初步設(shè)計獲批后，實施EPC模式還可以盡早達(dá)到開工基本條件，前期工作完成的投資可以納統(tǒng)，從而完成年度投資考核任務(wù)。

2.2 設(shè)計施工有效融合

在傳統(tǒng)建設(shè)模式下，施工圖設(shè)計階段，施工單位無法參與其中，存在設(shè)計、施工環(huán)節(jié)相互脫節(jié)等問題。在EPC模式下，可統(tǒng)籌協(xié)調(diào)設(shè)計與施工，實現(xiàn)設(shè)計階段與施工階段的無縫對接。例如該項目合同專用條款中，承包人承諾在施工圖設(shè)計階段充分做好設(shè)計的優(yōu)化工作。施工單位在施工圖設(shè)計階段就能提前參與，充分了解設(shè)計意圖，掌握施工工序，同時還能將施工組織設(shè)計提前融入設(shè)計中，減少設(shè)計與施工之間的沖突，從而提高后續(xù)施工效率。另一方面，設(shè)計單位能夠充分吸收施工單位的經(jīng)驗和建議，針對性地開展設(shè)計，例如設(shè)計單位可結(jié)合施工單位解決公路質(zhì)量通病的治理能力，使設(shè)計方案更加切實可行。

2.3 工程投資有效控制

該項目總承包合同采用固定總價合同，合同約定：發(fā)包人提出的涉及工程規(guī)模、標(biāo)準(zhǔn)的調(diào)整，以及政策變化等原因引起的變更費用由發(fā)包人自行承擔(dān)，其余變更引起的費用均由總承包單位承擔(dān)，業(yè)主僅需對變更方案予以認(rèn)可和批準(zhǔn)。由此，將項目實施期間相應(yīng)的風(fēng)險轉(zhuǎn)移給總承包單位。該項目建成后累計發(fā)生37個設(shè)計變更、設(shè)計優(yōu)化，其中由業(yè)主承擔(dān)的金額僅為2 040萬元（見表1），約占項目合同價的1%，相比傳統(tǒng)建設(shè)模式，有效降低了業(yè)主的投資風(fēng)險。此外，按以設(shè)計為牽頭單位的EPC模式本意，充分調(diào)動了總承包單位合理設(shè)計的積極性?？偝邪鼏挝豢衫迷O(shè)計優(yōu)化、設(shè)計變更，先進(jìn)的管理理念和施工工藝，在保證質(zhì)量和安全的前提下加快工程進(jìn)度，降低建設(shè)成本。據(jù)初步統(tǒng)計，該項目總承包單位由此取得經(jīng)濟(jì)效益約850萬元。

2.4 業(yè)主協(xié)調(diào)工作量減少

在傳統(tǒng)建設(shè)模式下，業(yè)主需協(xié)調(diào)各參建單位，涉及計量支付、設(shè)計變更、現(xiàn)場管理等大量協(xié)調(diào)管理工作，例如高架橋與下方地面道路兩個不同標(biāo)段，容易對地面道路病害的處置費用承擔(dān)存在推諉扯皮現(xiàn)象。在EPC模式下，總承包單位提供一站式服務(wù)，施工與設(shè)計、設(shè)備供應(yīng)商之間的協(xié)調(diào)由牽頭單位負(fù)責(zé)，大幅降低了業(yè)主協(xié)調(diào)溝通的工作量。在滬杭高速公路項目實施過程中，設(shè)計單位牽頭對橋梁特殊樁基位置、道路平交方式等近20處設(shè)計進(jìn)行了快速優(yōu)化，并采用簽認(rèn)程序出具圖紙，指導(dǎo)施工，在保障項目進(jìn)度的同時，大大簡化了業(yè)主對設(shè)計的協(xié)調(diào)管理。

3 存在的問題

3.1 缺乏系統(tǒng)完善的管理制度

一是缺乏決策制度。公路建設(shè)項目是否采用EPC模式的決策權(quán)基本在地方政府，該項目由海寧市政府通過一事一議的會議形式確定建設(shè)模式，但目前尚未明確相應(yīng)的決策制度和流程，存在提前和潛在承包商接觸溝通后再決定采用EPC模式的廉政風(fēng)險。二是缺少EPC模式招標(biāo)的示范文本。當(dāng)前主要依據(jù)《中華人民共和國標(biāo)準(zhǔn)設(shè)計施工總承包招標(biāo)文件》（2012年版）及《公路工程設(shè)計施工總承包管理辦法》（交通運輸部令2015年第10號），但高速公路建設(shè)項目規(guī)模大、工期較長、技術(shù)要求高、地質(zhì)情況復(fù)雜多變，目前標(biāo)準(zhǔn)設(shè)計施工總承包招標(biāo)文件未能涵蓋其所有特點。在EPC項目實踐中，為更好地選擇優(yōu)質(zhì)的總承包單位，業(yè)主會在招標(biāo)前期請第三方咨詢單位對潛在投標(biāo)人進(jìn)行調(diào)研，更好地在招標(biāo)文件中設(shè)置相應(yīng)的商務(wù)部分資格和業(yè)績等。然而，若無相應(yīng)的招標(biāo)文件范本，缺乏規(guī)范的投標(biāo)單位評選機(jī)制，僅由業(yè)主自行設(shè)置相應(yīng)的招標(biāo)條款，容易出現(xiàn)“蘿卜招標(biāo)”風(fēng)險，導(dǎo)致招標(biāo)缺乏競爭性。

3.2 初步設(shè)計深度難界定

EPC模式以初步設(shè)計為依據(jù)進(jìn)行招投標(biāo)，設(shè)計的工程量、概算及推薦方案等將直接影響后續(xù)招標(biāo)的控制價測算、施工圖優(yōu)化等問題。目前，盡管《公路工程設(shè)計施工總承包管理辦法》明確提出“采用總承包的項目，初步設(shè)計應(yīng)當(dāng)加大設(shè)計深度”，但缺乏具體明確的深度控制指標(biāo)和要點。在固定總價合同下，初勘深度、方案設(shè)計深度不夠，會給總承包單位造成經(jīng)濟(jì)負(fù)擔(dān)。例如，該項目施工圖設(shè)計階段涉及8處平交口優(yōu)化，增加了大量交安設(shè)施；初步設(shè)計中遺漏了個別噪聲控制點，導(dǎo)致后期聲屏障工程量增加。反之，如果初步設(shè)計偏離工程實際，擴(kuò)大工程量，則總承包單位會通過優(yōu)化設(shè)計等方式獲取較大的經(jīng)濟(jì)利益。

3.3 對總承包單位要求高

EPC總承包合同工程造價水平整體偏高，周期較長、協(xié)調(diào)工作量大，因此對總承包單位的選擇尤為重要，一旦總承包單位的管理或財務(wù)等出現(xiàn)重大問題，項目將面臨巨大風(fēng)險。設(shè)計主導(dǎo)的EPC項目，設(shè)計單位除了做好設(shè)計工作，還要對接業(yè)主，協(xié)調(diào)聯(lián)合體內(nèi)部成員。滬杭高速公路EPC項目招投標(biāo)階段，總承包牽頭單位遇到了無法將合同風(fēng)險完全分配落實給聯(lián)合體相關(guān)成員的問題，中標(biāo)通知書發(fā)出后，各成員單位在聯(lián)合體協(xié)議簽署環(huán)節(jié)對風(fēng)險分擔(dān)進(jìn)行博弈，影響總承包合同簽訂進(jìn)展。

4 建議措施

4.1 完善管理制度

一是在現(xiàn)有EPC模式政策基礎(chǔ)上，打牢補(bǔ)丁，出臺細(xì)則，明確EPC模式的適用范圍，例如設(shè)定項目總投資的準(zhǔn)入門檻；明確工期要求高或工期特別緊迫的項目，在實施期間市場環(huán)境相對穩(wěn)定的項目則適用EPC模式。此外還應(yīng)確定采用EPC模式的決策程序，明確決策主體、決策時間節(jié)點等，使EPC模式運作更加合理規(guī)范。二是盡早制定相應(yīng)的EPC招標(biāo)文件范本，根據(jù)項目的不同規(guī)模和特點，分門別類地設(shè)定投標(biāo)人資格條件，明確資質(zhì)、業(yè)績、信用評價等方面的要求。另外還需進(jìn)一步明確標(biāo)段劃分依據(jù)、聯(lián)合體成員數(shù)量、報價的組成、清單的設(shè)置等，盡可能避免招標(biāo)不公正問題。

4.2 深化初步設(shè)計

初步設(shè)計文件的深度是EPC模式成功實施的基礎(chǔ)。一是項目業(yè)主應(yīng)向初步設(shè)計單位明確提出設(shè)計的深度要求，例如初步設(shè)計地勘精度應(yīng)按照施工圖規(guī)范執(zhí)行，適當(dāng)提高設(shè)計費用，將詳勘費用納入其中；同時保證初步設(shè)計文件編制必要的時間，確保初步設(shè)計的質(zhì)量和精度。二是提升概算編制的準(zhǔn)確度，重視工程量的審查，引入第三方審查機(jī)構(gòu)，注重概算審查的獨立性，做到公正客觀，對于疑問和爭論可開展專家咨詢。三是對于確因初步設(shè)計深度不足引發(fā)的重大、較大設(shè)計變更，應(yīng)追究初步設(shè)計單位的責(zé)任。

4.3 合理選擇總承包單位

選擇設(shè)計單位牽頭的聯(lián)合體總承包單位時，為充分整合資源，實現(xiàn)優(yōu)勢互補(bǔ)，建議重點考慮以下指標(biāo)（見表2所示）：設(shè)計方的專業(yè)水平和組織協(xié)調(diào)能力，具體指標(biāo)涉及工程設(shè)計經(jīng)驗、EPC項目業(yè)績等；人員配置方面，應(yīng)配備組織協(xié)調(diào)能力強(qiáng)的人員，能夠代表聯(lián)合體承擔(dān)設(shè)計、采購、施工的履約管理工作，順暢地與業(yè)主、地方政府進(jìn)行溝通。對于聯(lián)合體伙伴施工方，一是提高施工管理水平，在施工過程中遇到實際問題，能夠靈活解決。二是優(yōu)化施工方案的能力，能夠結(jié)合自身經(jīng)驗，提出設(shè)計優(yōu)化、合理化建議，助力降低成本，提高利潤。三是較強(qiáng)的資金實力及財務(wù)管理水平，切實做好財務(wù)計劃、控制管理，能夠較好地應(yīng)對項目風(fēng)險，保障項目推進(jìn)平穩(wěn)可持續(xù)。

5 結(jié)論

設(shè)計單位牽頭的EPC項目，能夠加快項目前期進(jìn)度、施工圖設(shè)計階段能夠促進(jìn)設(shè)計與施工的有效融合、有利于工程投資控制、減少業(yè)主的協(xié)調(diào)工作量。但缺乏系統(tǒng)規(guī)范的項目決策管理制度，招投標(biāo)環(huán)節(jié)缺乏示范文本，存在廉政風(fēng)險；初步設(shè)計深度難界定，缺乏明確的控制指標(biāo)；對總承包單位綜合能力要求較高。需進(jìn)一步完善配套管理制度、把控好初步設(shè)計深度、明確選擇總承包單位時需考慮的關(guān)鍵因素。相信EPC模式未來能夠更加規(guī)范運作，行穩(wěn)致遠(yuǎn)，在高速公路工程建設(shè)領(lǐng)域發(fā)揮更大的作用。

參考文獻(xiàn)

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[6]龐龍，劉澤華.EPC（設(shè)計、采購和施工總承包）全過程風(fēng)險管控策略[J].黑龍江交通科技，2023（10）：161-165.

[7]薛軍秀，張偉，師江濤.延子高速公路EPC項目管理模式探討[J].黑龍江交通科技，2024（2）：178-181.