《歐盟兩用物項管制清單》分析及啟示

摘要：歐盟是全球兩用物項的重要生產(chǎn)者和出口者，《歐盟兩用物項管制清單》是其實施兩用物項出口管制的主要工具。隨著大國博弈的激化和地緣沖突的加劇，歐盟逐步調(diào)整出口管制戰(zhàn)略，并對《歐盟兩用物項管制清單》進(jìn)行革新?！稓W盟兩用物項管制清單》以《2021歐盟兩用物項管制條例》和國際出口管制規(guī)則為設(shè)立依據(jù)，包括主要元素規(guī)則、管制物項類別、技術(shù)參數(shù)及技術(shù)說明等主要內(nèi)容，具有更新程序復(fù)雜、更新頻率不受限制等特點(diǎn)，并顯示出更新頻率顯著增加、聚焦高新技術(shù)領(lǐng)域管制等發(fā)展趨勢。這很可能影響中歐兩用物項貿(mào)易，對此，我國應(yīng)該重視國外兩用物項出口管制清單更新，加緊構(gòu)建我國兩用物項管制清單，加快推進(jìn)關(guān)鍵領(lǐng)域技術(shù)的突破與發(fā)展，深化中歐經(jīng)貿(mào)合作。

關(guān)鍵詞：歐盟；兩用物項；出口管制；物項管制清單

中圖分類號：F753/757文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A文章編號：1003-5559-（2024）09-0005-06

基金項目：本文系湖南省社會科學(xué)成果評審委員會項目“湖南實體應(yīng)對美國出口管制制裁的對策研究”（項目編號：XSP2023FXC110）；湖南省研究生科研創(chuàng)新項目“企業(yè)出口管制合規(guī)風(fēng)險防范研究”（項目編號：CX20231153）階段性成果。

作者簡介：鐘笑（2000—），女，湖南工商大學(xué)法學(xué)院碩士研究生，研究方向為國際法、出口管制法；程慧（1982—），女，商務(wù)部國際貿(mào)易經(jīng)濟(jì)合作研究院貿(mào)易與投資安全研究所研究員，研究方向為戰(zhàn)略貿(mào)易管制、產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)安全。

兩用物項是指具有軍用和民用用途的物項，對一國的發(fā)展具有重要意義。為履行防擴(kuò)散義務(wù)和維護(hù)國家安全，世界各國大多都對兩用物項的出口進(jìn)行管制，其中大部分國家都通過設(shè)置管制清單的方式予以實施。隨著大國博弈和科技競爭的不斷深化，兩用物項出口管制成為個別西方國家維持科技霸權(quán)的主要手段。2024年1月，歐委會在其頒布的《出口管制白皮書》中再次強(qiáng)調(diào)，兩用物項出口管制是維護(hù)國際和平安全、實現(xiàn)人權(quán)保障的關(guān)鍵工具，應(yīng)擴(kuò)大《歐盟兩用物項管制清單》（EUControlListofDual-UseItems）的范圍，繼續(xù)加強(qiáng)歐盟的統(tǒng)一管制。2024年9月，歐委會通過了一項授權(quán)法規(guī)，對《歐盟兩用物項管制清單》進(jìn)行更新，新增系列管制物項，對部分管制物項的技術(shù)參數(shù)、技術(shù)說明進(jìn)行了調(diào)整。目前，學(xué)術(shù)界對于美國出口管制清單的研究比較多，而專門針對歐盟的研究很少。作為世界主要經(jīng)濟(jì)體之一，歐盟既是國際科技創(chuàng)新格局中的重要力量，也是高新技術(shù)產(chǎn)品的主要生產(chǎn)地和消費(fèi)地，其管制清單的變化對我國具有影響和借鑒意義。鑒于此，本文系統(tǒng)性地梳理《歐盟兩用物項管制清單》的設(shè)立依據(jù)、主要內(nèi)容與發(fā)展趨勢，并提出對我國的啟示。

一、歐盟兩用物項管制清單的設(shè)立依據(jù)

（一）《2021歐盟兩用物項管制條例》

20世紀(jì)90年代以來，歐盟采取系列措施加強(qiáng)成員國在出口管制領(lǐng)域的協(xié)調(diào)與趨同，重點(diǎn)之一便是對兩用物項的出口建立共同管制[1]。2000年頒布的《關(guān)于建立歐盟兩用物項、技術(shù)出口管制制度的第1334/2000號條例》首次將《歐盟兩用物項管制清單》載于條例附件I。為了實現(xiàn)歐盟出口管制的現(xiàn)代化，進(jìn)一步擴(kuò)大和完善統(tǒng)一的出口管制政策，2021年6月，歐盟頒布《關(guān)于建立歐盟兩用物項出口、經(jīng)紀(jì)、技術(shù)援助、過境和轉(zhuǎn)移管制制度的第2021/821號條例》（以下簡稱《2021歐盟兩用物項管制條例》），該條例成為歐盟兩用物項出口管制領(lǐng)域的專門法規(guī)，也是《歐盟兩用物項管制清單》的現(xiàn)行直接法律依據(jù)。

從整體結(jié)構(gòu)上看，《2021歐盟兩用物項管制條例》包括10章、32條和6個附件，其中，附件I為《歐盟兩用物項管制清單》?！?021歐盟兩用物項管制條例》第七條規(guī)定，“兩用物項”為具有軍、民雙重用途的物項，包括軟件和技術(shù)，可用于設(shè)計、開發(fā)、生產(chǎn)或使用核、生、化武器或其運(yùn)載工具的物項及可用于非爆炸性用途和以任何方式協(xié)助制造核武器或者其他核爆炸裝置的所有物項；第三條規(guī)定，出口附件I所列的兩用物項必須獲得批準(zhǔn)。如果符合特定條件，出口未列入附件I的兩用物項也可能需要授權(quán)[2]。

（二）國際出口管制規(guī)則

國際出口管制規(guī)則包括涉及出口管制的相關(guān)國際條約和多邊出口管制機(jī)制，對各國在出口管制方面的交流與合作具有重要作用。歐盟是兩用物項的主要生產(chǎn)國和出口國，也是防止大規(guī)模殺傷性武器擴(kuò)散的重要行動者。歐盟出口管制制度建立在歐盟及其成員國需履行的相關(guān)國際義務(wù)的基礎(chǔ)上，包括聯(lián)合國安理會第1540（2004）號決議、《化學(xué)武器公約》（CWC）、《核不擴(kuò)散條約》（NPT）、《生物武器公約》（BTWC）中涉及的出口管制義務(wù)。此外，歐盟及其成員國也需履行《瓦森納協(xié)定》（WA）、核供應(yīng)國集團(tuán)（NSG）、澳大利亞集團(tuán)（AG）和導(dǎo)彈及其技術(shù)控制制度（MTCR）四個多邊出口管制機(jī)制下的義務(wù)和承諾。因此，《歐盟兩用物項管制清單》的設(shè)立和修訂以相關(guān)條約規(guī)定和多邊出口管制機(jī)制通過的清單為基礎(chǔ)。

二、《歐盟兩用物項管制清單》的主要內(nèi)容及特點(diǎn)

（一）主要內(nèi)容

《歐盟兩用物項管制清單》一共分為十一部分，其中第一部分為一般注釋、縮略語和定義，第二至十一部分是對不同類別管制物項的具體規(guī)定。

1.一般注釋、縮略詞及定義

《歐盟兩用物項管制清單》的一般注釋部分，對清單中的核技術(shù)（NTN）、通用技術(shù)（GTN）、核軟件（NSN）、通用軟件（GSN）以及通用信息安全（GISN）進(jìn)行了說明。其中，一般注釋第2點(diǎn)規(guī)定了“主要元素規(guī)則”，即出口含有一種或多種受管制成分的非管制物項，且受管制成分為該物項的主要成分，又可以被移出或用于其他目的，則該非管制物項的出口仍受本管制清單的約束。在判斷受管制成分是否為物項主要成分時，必須權(quán)衡該物項所涉及的數(shù)量、價值和技術(shù)專有知識等因素以及可能構(gòu)成受控部件的其他特殊情況?！稓W盟兩用物項管制清單》的略縮語和定義部分，對清單中所使用的首字母略縮詞及字語的定義進(jìn)行說明和歸納，以便出口商更好地理解清單內(nèi)容。

2.管制物項類別

《歐盟兩用物項管制清單》第二至第十一部分詳細(xì)列出了受管制物項?！稓W盟兩用物項管制清單》將管制物項分為10類。其中，0類：核材料、設(shè)施與設(shè)備；1類：特殊材料與相關(guān)設(shè)備；2類：材料加工；3類：電子產(chǎn)品；4類：計算機(jī)；5類：電信與“信息安全”；6類：傳感器與激光；7類：導(dǎo)航與航空電子設(shè)備；8類：海事；9類：航空航天與推進(jìn)系統(tǒng)。每一大類里再劃分為5小項：A：系統(tǒng)、設(shè)備與部件；B：測試、檢驗與生產(chǎn)設(shè)備；C：材料；D：軟件；E：技術(shù)。

與此同時，《歐盟兩用物項管制清單》為管制物項設(shè)置了相應(yīng)的編碼以方便管理。編碼第一位為數(shù)字0至9，分別表示管制物項類別，編碼第二位為字母A至E，表示管制物項性能，編碼第三至五位為數(shù)字000至999，表示管制物項屬性編號。

2023年10月9日歐委會公布的《2021年歐盟軍民兩用物項出口管制數(shù)據(jù)統(tǒng)計報告》顯示，《歐盟兩用物項管制清單》共有1885個管制物項，包括化學(xué)品、金屬及非金屬礦產(chǎn)品、電腦、電子及光學(xué)產(chǎn)品、電氣設(shè)備、機(jī)械、車輛及運(yùn)輸設(shè)備等。其中特殊材料與相關(guān)設(shè)備、傳感器與激光器、電子產(chǎn)品三個領(lǐng)域管制物項數(shù)量較多，分別為507個、353個以及242個。

3.技術(shù)參數(shù)及技術(shù)說明

《歐盟兩用物項管制清單》詳細(xì)地列出了每個管制物項的技術(shù)參數(shù)。以管制編碼為“2B003”的管制物項為例，該物項是指專為正齒輪（Rc≥40）、斜齒輪和雙斜齒輪的剃削、精加工、磨削或珩磨而設(shè)計的，符合以下特征的數(shù)控機(jī)床：（1）間距直徑超過1250毫米；（2）表面寬度為螺徑直徑的15%及以上；（3）成品質(zhì)量達(dá)到或超過AGMA14級（相當(dāng)于ISO13283級）。此外，《歐盟兩用物項管制清單》還對部分管制物項作出技術(shù)說明。以管制編碼為“4A004”的管制物項為例，該物項是指收縮陣列計算機(jī)、神經(jīng)計算機(jī)、光學(xué)計算機(jī)及專門設(shè)計的相關(guān)設(shè)備、“電子組件”及其部件。其中，“收縮陣列計算機(jī)”的技術(shù)說明為：數(shù)據(jù)的流動和修改可以由用戶在邏輯門電平進(jìn)行動態(tài)控制的計算機(jī)；“神經(jīng)計算機(jī)”的技術(shù)說明為：為模仿神經(jīng)元或神經(jīng)元集合的行為而設(shè)計或改進(jìn)的計算設(shè)備，即可根據(jù)先前的數(shù)據(jù)調(diào)節(jié)多個計算組件的權(quán)重和互連數(shù)量且具有硬件能力的計算設(shè)備；“光學(xué)計算機(jī)”的技術(shù)說明為：用光來表示數(shù)據(jù)的計算機(jī)，包括基于直接連接的光學(xué)設(shè)備的計算邏輯部件。

（二）特點(diǎn)1.更新程序復(fù)雜《2021歐盟兩用物項管制條例》授權(quán)歐委會以公布授權(quán)法規(guī)的方式對《歐盟兩用物項管制清單》進(jìn)行更新。在制定授權(quán)法規(guī)前，歐委會應(yīng)根據(jù)《關(guān)于改進(jìn)立法的機(jī)構(gòu)間決定》咨詢各成員國專家。

歐委會制定授權(quán)法規(guī)后，應(yīng)及時通知?dú)W洲議會和理事會進(jìn)行審查。兩個月內(nèi)歐洲議會和理事會并未對該授權(quán)法規(guī)內(nèi)容表示反對，或兩個月內(nèi)歐洲議會和理事會向歐委會表示不反對，該授權(quán)法規(guī)正式生效。在歐洲議會或理事會的提議下，該期限也可延長兩個月。法規(guī)正式生效后，由歐盟理事會在《歐盟官方公報》上公布。

此外，《2021歐盟兩用物項管制條例》第二十四條規(guī)定，應(yīng)設(shè)立一個由委員會代表擔(dān)任主席的兩用用途協(xié)調(diào)小組，并在兩用用途協(xié)調(diào)小組下成立成員國技術(shù)專家組，審查與實施管制有關(guān)的具體問題，包括與更新《歐盟兩用物項管制清單》有關(guān)的問題。技術(shù)專家組在作出相關(guān)決定前，應(yīng)酌情征求出口商、中間商、技術(shù)援助提供者和本條例涉及的其他利益攸關(guān)方的建議。

2.更新頻率不受限制

依照實踐慣例，《歐盟兩用物項管制清單》每年更新一次。為解決特殊情況下的出口管制，《2021歐盟兩用物項管制條例》第十九條規(guī)定了清單更新的特殊情況，引入歐委會緊急更新清單的可能性以及歐洲議會和理事會反對該清單的相關(guān)規(guī)定。即如果出現(xiàn)緊急情況，《歐盟兩用物項管制清單》的更新不受每年一次的限制。

3.物項更新以《瓦森納協(xié)定兩用物項和技術(shù)清單》為基礎(chǔ)

《瓦森納協(xié)定》是目前國際多邊出口管制體系中的重要組成部分，其設(shè)有《瓦森納協(xié)定兩用物項和技術(shù)清單》（ListofDual-UseGoodsandTechnol-ogies）和《瓦森納協(xié)定軍品清單》（MunitionsList）兩份管制清單。其中，《瓦森納協(xié)定兩用物項和技術(shù)清單》是《歐盟兩用物項管制清單》更新的重要依據(jù)，《歐盟兩用物項管制清單》在物項分類、物項管制、更新頻率方面與《瓦森納協(xié)定兩用物項和技術(shù)清單》基本一致。在物項分類方面，兩份清單對管制物項的分類基本一致；在物項管制方面，兩份清單均對管制物項實施編碼管理；在更新頻率方面，兩份清單的更新頻率一般為一年一次，但都存在例外。如前所述，《2021歐盟兩用物項管制條例》規(guī)定了特殊情況下可以緊急更新清單，不受每年一次的限制?！锻呱{協(xié)定兩用物項和技術(shù)清單》在實踐中也存在更新例外，如2001年和2004年均更新了2個版本，2020年則未更新而是繼續(xù)沿用2019年版本[3]。

三、《歐盟兩用物項管制清單》的發(fā)展趨勢

（一）更新頻率顯著增加

為了符合歐盟及其成員國外交和安全政策，以及相關(guān)出口管制國際條約和多邊出口管制機(jī)制的要求，《歐盟兩用物項管制清單》通常每年更新一次。在《2021歐盟兩用物項管制條例》實施前，歐盟在個別年份甚至未對《歐盟兩用物項管制清單》進(jìn)行更新?！?021歐盟兩用物項管制條例》實施后，歐盟對《歐盟兩用物項管制清單》的更新愈發(fā)頻繁，其中，2021年更新了2次、2023年更新了3次?！稓W盟兩用物項管制清單》更新愈發(fā)頻繁，一方面是為了防止歐盟內(nèi)部先進(jìn)技術(shù)外流，另一方面是為了及時與出口管制國際條約和多邊出口管制機(jī)制保持一致。

此外，歐委會依據(jù)《2021歐盟兩用物項管制條例》第9、10條的規(guī)定，于2023年10月20日公布了首份成員國出口管制清單匯編，該匯編獨(dú)立于《歐盟兩用物項管制清單》存在。具體而言，如果某物項被歐盟某一成員國列入本國的出口管制清單且該物項也被列入成員國出口管制清單匯編，則其他成員國（即使未對該物項實施管制）也可以對該物項實施出口管制。這是歐盟進(jìn)一步加快更新兩用物項出口管制清單和強(qiáng)化歐盟成員國之間出口管制執(zhí)法協(xié)調(diào)機(jī)制的重要舉措。

（二）聚焦高新技術(shù)領(lǐng)域

技術(shù)競爭逐漸成為大國戰(zhàn)略競爭的核心，部分國家和地區(qū)試圖通過技術(shù)出口管制防止本國（地區(qū)）高新技術(shù)的外流。歐盟是世界主要貿(mào)易集團(tuán)之一，也是高新技術(shù)產(chǎn)品的主要生產(chǎn)地和消費(fèi)地。一方面，由于歐盟出口管制的執(zhí)行最終是由各成員國實施，它們的技術(shù)能力和管制能力參差不齊，導(dǎo)致歐盟相關(guān)高新技術(shù)外流；另一方面，在地緣政治博弈背景下，美國持續(xù)革新兩用物項管制清單，且不斷通過拉攏歐盟實現(xiàn)其自身的制裁和管制目的，歐盟出口管制戰(zhàn)略也受到一定影響。

因此，近幾年歐盟也開始聚焦電子信息技術(shù)、生物技術(shù)、航空航天、半導(dǎo)體等高新技術(shù)領(lǐng)域的出口管制。例如，在電子信息技術(shù)領(lǐng)域，《歐盟兩用物項管制清單》新增用于全柵場效應(yīng)晶體管（GAAF-ET）設(shè)計過程中的電子計算機(jī)輔助設(shè)計（ECAD）、某些頻率合成器和信號發(fā)生器以及對高性能計算機(jī)和激光器的技術(shù)參數(shù)進(jìn)行了調(diào)整。在生物技術(shù)領(lǐng)域，《歐盟兩用物項管制清單》新增短裸甲藻毒素（brevetoxins）、膝溝藻毒素（gonyautoxins）、節(jié)球藻毒素（nodularins）和巖沙?？舅兀╬alytoxin）四個海洋毒素條目，這些毒素天然存在于海洋環(huán)境中，但也可以合成并用于生物武器。在航空航天領(lǐng)域，《歐盟兩用物項管制清單》新增用于亞軌道飛行器和制造燃?xì)馄啓C(jī)（壓力增益燃燒）的相關(guān)技術(shù)，調(diào)整飛機(jī)燃?xì)鉁u輪發(fā)動機(jī)開發(fā)技術(shù)，并為“超級合金”涉及的增材制造設(shè)備進(jìn)行了改進(jìn)。在半導(dǎo)體領(lǐng)域，《歐盟兩用物項管制清單》列出了極紫外（EVU）光刻機(jī)技術(shù)有關(guān)的部分測試、檢驗和生產(chǎn)設(shè)備，新增氧化鎵和金剛石等半導(dǎo)體材料。

2023年10月，歐委會根據(jù)《歐洲經(jīng)濟(jì)安全戰(zhàn)略》通過了《歐盟經(jīng)濟(jì)安全關(guān)鍵技術(shù)領(lǐng)域的建議書》（以下簡稱《關(guān)鍵技術(shù)領(lǐng)域建議書》）。《關(guān)鍵技術(shù)領(lǐng)域建議書》列出了具有賦能性和變革性、存在軍民融合和侵犯人權(quán)風(fēng)險的10個關(guān)鍵技術(shù)領(lǐng)域。在10個關(guān)鍵技術(shù)領(lǐng)域中，《關(guān)鍵技術(shù)領(lǐng)域建議書》確定了4個被認(rèn)為極有可能帶來與技術(shù)安全和技術(shù)泄漏有關(guān)的最敏感和最直接風(fēng)險的技術(shù)領(lǐng)域，分別是先進(jìn)半導(dǎo)體技術(shù)、人工智能技術(shù)、量子技術(shù)以及生物技術(shù)[4]。未來，歐盟會持續(xù)通過修改管制清單的方式加強(qiáng)對這幾大領(lǐng)域物項和技術(shù)的管控。

（三）持續(xù)與多邊出口管制機(jī)制保持一致

正如《歐盟兩用物項管制清單》所述，“本清單所載兩用物項執(zhí)行國際商定的兩用物項管制，包括澳大利亞集團(tuán)、導(dǎo)彈及其技術(shù)控制制度、核供應(yīng)國集團(tuán)、瓦森納協(xié)定和《化學(xué)武器公約》”。由于《歐盟兩用物項管制清單》需執(zhí)行國際商定的兩用物項管制，所以即使某一歐盟成員國并非上述出口管制國際條約的締約方或多邊出口管制機(jī)制的成員方，根據(jù)《歐盟兩用物項管制清單》的規(guī)定也應(yīng)該履行上述出口管制國際條約和多邊出口管制機(jī)制涉及的義務(wù)和承諾。

有學(xué)者認(rèn)為，多邊出口管制機(jī)制直接影響《歐盟兩用物項管制清單》的制定和調(diào)整[5]。從近期《歐盟兩用物項管制清單》更新的相關(guān)內(nèi)容來看，《歐盟兩用物項管制清單》的更新持續(xù)與多邊出口管制機(jī)制保持一致。例如，2023年2月，歐委會以“與澳大利亞集團(tuán)在2022年作出的決定保持一致”為由，對《歐盟兩用物項管制清單》進(jìn)行更新。2023年9月，歐委會以“與瓦森納協(xié)定、導(dǎo)彈及其技術(shù)控制制度、核供應(yīng)國集團(tuán)在2022年作出的決定保持一致”為由，對《歐盟兩用物項管制清單》進(jìn)行更新。2024年9月，歐委會以“與瓦森納協(xié)定、導(dǎo)彈及其技術(shù)控制制度、澳大利亞集團(tuán)和核供應(yīng)國集團(tuán)在2023年作出的決定保持一致”為由，對《歐盟兩用物項管制清單》進(jìn)行更新。

四、啟示

出口管制逐漸成為大國競爭的工具，關(guān)于兩用物項的出口管制政策也逐漸成為各國關(guān)注的重點(diǎn)。有學(xué)者指出，兩用物項出口管制似乎將成為美歐安全和經(jīng)濟(jì)政策中越來越突出的一個方面[6]。未來，歐盟很有可能會依托《歐盟兩用物項管制清單》，進(jìn)一步收緊對華高新技術(shù)出口，以保持其技術(shù)領(lǐng)先地位。一方面，中歐經(jīng)貿(mào)關(guān)系可能會受到影響，我國產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈或許會受到?jīng)_擊。另一方面，我國相關(guān)技術(shù)創(chuàng)新和發(fā)展也會受到一定影響。

（一）重視國外兩用物項出口管制清單更新

近年來，美國強(qiáng)化雙多邊出口管制，試圖構(gòu)建“小院高墻”模式的對華技術(shù)同盟，不僅拉攏盟友組建“去中國化”的半導(dǎo)體供應(yīng)聯(lián)盟，還與歐盟共同建立美歐貿(mào)易和技術(shù)委員會，在出口管制領(lǐng)域與歐盟進(jìn)行合作?！稓W盟兩用物項管制清單》呈現(xiàn)出更新頻率顯著增加、聚焦高新技術(shù)領(lǐng)域以及持續(xù)與多邊出口管制機(jī)制保持一致的發(fā)展趨勢。但相較于美國管制清單，歐盟等主要經(jīng)濟(jì)體兩用物項管制清單制度在我國并未引起足夠重視。在此背景下，主要國家（地區(qū)）尤其是歐盟的兩用物項出口管制清單的更新需要引起足夠重視。一方面，政府及有關(guān)部門應(yīng)該持續(xù)關(guān)注重點(diǎn)國家（地區(qū)）兩用物項出口管制清單的最新動向，及時研判清單變化對我國供應(yīng)鏈產(chǎn)業(yè)鏈的潛在影響，有針對性地提出應(yīng)對措施。另一方面，企業(yè)是出口管制的“第一道防線”，企業(yè)要及時跟進(jìn)、研究重點(diǎn)出口國家（地區(qū)）的兩用物項管制清單內(nèi)容，有效排查風(fēng)險，做到心中有數(shù)。尤其是管制清單中的特殊規(guī)則，需要企業(yè)引起重視。以歐盟為例，企業(yè)在進(jìn)口歐盟兩用物項時，需要特別注意進(jìn)口物項是否符合《歐盟兩用物項管制清單》中的“主要元素規(guī)則”，避免觸發(fā)出口管制風(fēng)險。

（二）加緊構(gòu)建我國兩用物項管制清單

統(tǒng)一的兩用物項管制清單對出口物項的管制具有重要意義，美歐等西方國家和地區(qū)幾乎都制定了統(tǒng)一的兩用物項出口管制清單?！稓W盟兩用物項管制清單》以《2021歐盟兩用物項管制條例》和國際出口管制規(guī)則為設(shè)立依據(jù)，將受管制物項列入《歐盟兩用物項管制條例》，設(shè)置管制物項編碼進(jìn)行統(tǒng)一管理，并根據(jù)相關(guān)國際出口管制規(guī)則以及盟內(nèi)技術(shù)發(fā)展情況適時更新清單，為我國建立統(tǒng)一的兩用物項管制清單提供了經(jīng)驗與借鑒。

2024年10月30日，國務(wù)院公布《中華人民共和國兩用物項出口管制條例》（以下簡稱《兩用物項管制條例》），自2024年12月1日起施行?！秲捎梦镯椆苤茥l例》指出，國務(wù)院商務(wù)主管部門依據(jù)出口管制法和本條例的規(guī)定，根據(jù)兩用物項出口管制政策，按照規(guī)定程序會同國家有關(guān)部門制定、調(diào)整兩用物項出口管制清單，并及時公布[7]。據(jù)此，我國兩用物項出口管制清單也將對外公布。新的兩用物項管制清單將在借鑒《歐盟兩用物項管制清單》等國際管制實踐經(jīng)驗的基礎(chǔ)上，立足我國國情，以適應(yīng)國際形勢變化及新興技術(shù)發(fā)展的需要。

（三）加快推進(jìn)關(guān)鍵領(lǐng)域技術(shù)的突破與發(fā)展

習(xí)近平總書記強(qiáng)調(diào)：“加快實現(xiàn)高水平自立自強(qiáng)，是推動高質(zhì)量發(fā)展的必由之路。”歐盟既是國際科技創(chuàng)新格局中的重要力量，也是高新技術(shù)產(chǎn)品的主要生產(chǎn)地和消費(fèi)地。《歐盟兩用物項管制清單》詳盡地列出了清單內(nèi)管制物項的技術(shù)參數(shù)，并通過及時調(diào)整技術(shù)參數(shù)實現(xiàn)對歐盟高新技術(shù)領(lǐng)域兩用物項的管制。此外，《歐盟兩用物項管制清單》呈現(xiàn)出聚焦高新技術(shù)領(lǐng)域的發(fā)展趨勢，《關(guān)鍵技術(shù)領(lǐng)域建議書》更是列出了需要進(jìn)行風(fēng)險評估的10個關(guān)鍵技術(shù)領(lǐng)域。可以預(yù)見，未來我國進(jìn)口歐盟高新技術(shù)產(chǎn)品很可能受到更多限制。近年來，我國在半導(dǎo)體、量子計算、人工智能等高新技術(shù)領(lǐng)域取得一批重大原創(chuàng)成果，包括全模擬光電智能計算芯片、量子云算力集群等[8]。但仍有很多“卡脖子”技術(shù)問題沒有突破。以半導(dǎo)體領(lǐng)域為例，光刻機(jī)被視為我國發(fā)展國產(chǎn)半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)需要克服的關(guān)鍵“瓶頸”[9]。極紫外（EUV）光刻機(jī)是目前半導(dǎo)體生產(chǎn)過程中最重要和最昂貴的設(shè)備之一，荷蘭ASML是全球唯一一家可以生產(chǎn)極紫外（EUV）光刻機(jī)的公司。《歐盟兩用物項管制清單》中列出了極紫外（EVU）光刻機(jī)技術(shù)有關(guān)的部分測試、檢驗和生產(chǎn)設(shè)備，荷蘭更是阻止ASML將極紫外（EUV）光刻設(shè)備出口至中國，我國獲取極紫外（EUV）光刻機(jī)的途徑受限。

面對外部壓力，我國已經(jīng)加快光刻機(jī)自主研發(fā)進(jìn)程，在開發(fā)國內(nèi)光刻機(jī)方面取得了一定進(jìn)展，但目前無法達(dá)到ASML的水平，我國半導(dǎo)體行業(yè)發(fā)展受阻。因此，必須加快推進(jìn)關(guān)鍵領(lǐng)域技術(shù)的突破與發(fā)展，加快實現(xiàn)高水平自立自強(qiáng)，以擺脫對國外技術(shù)的依賴。一是聚焦高新技術(shù)領(lǐng)域，加強(qiáng)核心關(guān)鍵技術(shù)攻關(guān)及基礎(chǔ)研究投入，努力實現(xiàn)核心關(guān)鍵技術(shù)自主化、核心關(guān)鍵部件國產(chǎn)化。二是對照《歐盟兩用物項管制清單》及《關(guān)鍵技術(shù)領(lǐng)域建議書》列出的10個關(guān)鍵技術(shù)領(lǐng)域，分析我國產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈中存在的關(guān)鍵薄弱問題，在研發(fā)、政策配套方面給予長期、重點(diǎn)扶持，實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈自主可控。

（四）深化中歐經(jīng)貿(mào)合作

《歐盟兩用物項管制清單》所列管制物項范圍較廣，包括化學(xué)品、金屬及非金屬礦產(chǎn)品、電腦、電子及光學(xué)產(chǎn)品、電器設(shè)備等。《歐盟兩用物項管制清單》更是呈現(xiàn)出更新愈發(fā)頻繁、聚焦高新技術(shù)領(lǐng)域等發(fā)展趨勢。中國進(jìn)口歐盟兩用物項可能面臨更多限制，中歐經(jīng)貿(mào)關(guān)系或許會受到影響。據(jù)歐盟統(tǒng)計局?jǐn)?shù)據(jù)顯示，2022年1月至2023年12月，歐盟對中國的出口下降了1.5％，對其他非歐盟國家的出口增長了5.5％[10]。

歐盟是兩用物項的主要生產(chǎn)地和消費(fèi)地，也是中國高新技術(shù)產(chǎn)品的主要來源地。近年來，歐盟對華態(tài)度發(fā)生轉(zhuǎn)變，提出“去風(fēng)險”的對華政策方針，但事實上并未放棄與中國建立更為緊密的經(jīng)貿(mào)關(guān)系。2023年中國是歐盟貨物進(jìn)口的最大伙伴（占?xì)W盟以外貨物進(jìn)口總額的20.5%），是歐盟貨物出口的第三大伙伴（占?xì)W盟以外出口總額的8.8%）[11]?？梢哉f，中歐經(jīng)貿(mào)關(guān)系依舊是中歐關(guān)系的“壓艙石”。在此背景下，應(yīng)繼續(xù)推進(jìn)高質(zhì)量共建“一帶一路”與歐盟“全球門戶”計劃對接，深化中歐經(jīng)貿(mào)合作，吸引更多歐企在華投資；加深中歐利益融合，形成“你中有我，我中有你”的中歐經(jīng)貿(mào)新局面[12]。

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TheAnalysisoftheEUControlListofDual-UseItemsandItsInspiration

ZHONGXiao1，CHENGHui2

（1.HunanUniversityofTechnologyandBusiness，ChangshaHunan410205，China;2.TheInstituteofInternationalTradeandEconomicCooperationoftheMinistryofCommerce，Beijing100710，China）

Abstract：TheEUisamajormanufacturerandexporterofdual-useitemsworldwide，andtheEUControlListofDual-UseItemsisitsprimaryapproachforimplementingexportcontrolsondual-usecommodities.Withtheintensificationofthegreatpowergameandgeopoliticalconflict，theEUincreasinglyadjusteditsstrategyofexportcontrolandupdatedtheEUControlListofDual-UseItems.ItsestablishmentisbasedontheEUDual-UseItemsControlRegulationof2021andinternationalexportcontrolrules，includingthemainelementrules，thecategoriesofcontrolleditems，technicalparametersandtechnicalnotes，andsoon.Ithasthecharacteristicsofcomplexupdatingproceduresandunlimitedupdatingfrequency，aswellasshowstrendssuchasasignificantlyincreasedupdatingfrequencyandafocusoncontrolinhigh-techfields，whichislikelytoaffectthetradeofdual-useitemsbetweenChinaandtheEU.Therefore，Chinashouldtakeseriouslytheupdatingoftheexportcontrollistofforeigndual-useitems，stepuptomakeChina'scontrollistofdual-useitems，acceleratetechnologicalbreakthroughsanddevelopmentincriticalfields，thusdeepeningeconomicandtradecooperationbetweenChinaandtheEU.

Keywords：EuropeanUnion;dual-useitems;exportcontrol;controllistsofitems

（責(zé)任編輯：丁曉鴻）