多元環(huán)境規(guī)制對綠色技術(shù)創(chuàng)新的影響

摘 要：建立健全環(huán)境規(guī)制體系是持續(xù)激發(fā)綠色技術(shù)創(chuàng)新動力和活力的重要保障，也是協(xié)同推進(jìn)生態(tài)文明建設(shè)的基礎(chǔ)支撐。利用多種計(jì)量方法，考察了多元環(huán)境規(guī)制對綠色技術(shù)創(chuàng)新的影響。結(jié)果表明：命令控制型、市場激勵型和自愿參與型環(huán)境規(guī)制對綠色技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生顯著的正向效應(yīng)。基于空間視角，多元環(huán)境規(guī)制具有顯著的空間溢出效應(yīng)，顯著促進(jìn)本地和異地綠色技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展。此外，相較于單一規(guī)制手段，多元環(huán)境規(guī)制對綠色技術(shù)創(chuàng)新的協(xié)同促進(jìn)作用更為突出;異質(zhì)性檢驗(yàn)結(jié)果顯示，命令控制型環(huán)境規(guī)制在經(jīng)濟(jì)欠發(fā)達(dá)地區(qū)更有效，而市場激勵型和自愿參與型環(huán)境規(guī)制在東部地區(qū)表現(xiàn)得更顯著?？s小市場激勵型和自愿參與型環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度的地區(qū)差異有助于縮減地區(qū)間綠色技術(shù)創(chuàng)新的差距。東部地區(qū)確立以市場激勵型和自愿參與型為主體的環(huán)境規(guī)制，中部、西部和東北地區(qū)確立以命令控制型為主體的環(huán)境規(guī)制，能夠激發(fā)綠色技術(shù)創(chuàng)新的正向效應(yīng)，進(jìn)而推動綠色技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展。

關(guān)鍵詞：多元環(huán)境規(guī)制;命令控制型;市場激勵型;自愿參與型;綠色技術(shù)創(chuàng)新

中圖分類號：F124.3 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A 文章編號：1003-7543（2024）11-0149-19

科學(xué)、有效處理經(jīng)濟(jì)發(fā)展與環(huán)境污染之間的突出矛盾，是新時代推進(jìn)生態(tài)文明建設(shè)、實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展和建設(shè)美麗中國的重大戰(zhàn)略任務(wù)。世界氣象組織（WMO）發(fā)布的《2023年全球氣候狀況》報告顯示，2023年溫室氣體濃度、平均溫度和海平面等氣候指標(biāo)均創(chuàng)下新紀(jì)錄。作為世界能源生產(chǎn)第一大國，中國2023年的能源消費(fèi)總量達(dá)57.2億噸標(biāo)準(zhǔn)煤，比2022年的54.1億噸標(biāo)準(zhǔn)煤增加了5.7%①。面對復(fù)雜嚴(yán)峻的環(huán)境問題和實(shí)現(xiàn)碳中和、碳達(dá)峰目標(biāo)的壓力，國家通過一系列政策和措施推動綠色創(chuàng)新發(fā)展。黨的二十大報告明確要求“加快發(fā)展方式綠色轉(zhuǎn)型”，強(qiáng)調(diào)“推動經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展綠色化、低碳化是實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展的關(guān)鍵環(huán)節(jié)”。對此，黨的二十屆三中全會特別強(qiáng)調(diào)要“健全生態(tài)環(huán)境治理體系，推進(jìn)生態(tài)環(huán)境治理責(zé)任體系、監(jiān)管體系、市場體系、法律法規(guī)政策體系建設(shè)”。我國生態(tài)環(huán)境正在從單純的“治理”轉(zhuǎn)向“治理體系”，通過推動環(huán)境規(guī)制體制改革，充分發(fā)揮政府的引導(dǎo)作用、市場的資源配置作用和社會的監(jiān)督作用，全面提升綠色技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展水平，為解決生態(tài)環(huán)境問題和經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展提供堅(jiān)實(shí)支撐。

傳統(tǒng)環(huán)境規(guī)制因越位、缺位、失靈等現(xiàn)象，導(dǎo)致資源錯配、浪費(fèi)、破壞加劇，同時社會參與能力、意識和程度低下，使得環(huán)境規(guī)制效率降低。因此，加快推進(jìn)政府規(guī)制、市場調(diào)節(jié)和社會參與的有機(jī)融合、動態(tài)調(diào)整、協(xié)同互補(bǔ)和差異化布局，成為提升環(huán)境質(zhì)量和建設(shè)創(chuàng)新型國家的重要舉措。在此背景下，以明確命令控制型的政府規(guī)制、市場激勵型的市場調(diào)節(jié)和自愿參與型的社會監(jiān)督三維系統(tǒng)的運(yùn)行差異為基礎(chǔ)，剖析三大子系統(tǒng)對綠色技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生的差異化效應(yīng)，縮小地區(qū)間不同規(guī)制差異，減少地區(qū)間綠色技術(shù)創(chuàng)新差距，提出多元環(huán)境規(guī)制協(xié)同作用的優(yōu)化策略和綠色技術(shù)創(chuàng)新能力的提升策略，有助于消除規(guī)制沖突、減少屏蔽效應(yīng)，強(qiáng)化創(chuàng)新活動正向外在壓力，優(yōu)化創(chuàng)新環(huán)境，對于深入實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略、推動經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展和生態(tài)可持續(xù)發(fā)展具有重要理論價值和現(xiàn)實(shí)意義。

一、相關(guān)文獻(xiàn)綜述

國內(nèi)外學(xué)者圍繞環(huán)境規(guī)制與綠色技術(shù)創(chuàng)新問題進(jìn)行了大量研究，并取得豐碩成果。這些研究主要集中于驗(yàn)證或拓展“波特假說”[1]。

一方面，部分學(xué)者立足驗(yàn)證或拓展波特假說，認(rèn)為設(shè)計(jì)合理的環(huán)境規(guī)制政策在短期內(nèi)可能增加企業(yè)的治理或管理成本，擠占研發(fā)資金，但從長期來看，這些政策可以產(chǎn)生“倒逼效應(yīng)”，促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新，從而實(shí)現(xiàn)環(huán)境績效與經(jīng)濟(jì)績效的雙贏，平衡生態(tài)保護(hù)與資源優(yōu)化配置[2]。不同學(xué)者選擇了不同的研究視角、對象和方法來探討“波特假說”。Beaumont和Tinch[3]分析發(fā)現(xiàn)，環(huán)境規(guī)制有助于實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長和環(huán)境保護(hù)的雙贏目標(biāo)，驗(yàn)證了“波特假說”。然而，F(xiàn)eichtinger等[4]在考慮環(huán)境規(guī)制的非線性效應(yīng)后，發(fā)現(xiàn)環(huán)境規(guī)制對技術(shù)創(chuàng)新的影響與“波特假說”相悖。國內(nèi)學(xué)者則多從產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)[5]、綠色全要素生產(chǎn)率[6]和經(jīng)濟(jì)發(fā)展[7]等角度分析環(huán)境規(guī)制對技術(shù)創(chuàng)新的“補(bǔ)償效應(yīng)”和“擠出效應(yīng)”，并探討這些效應(yīng)是否能促進(jìn)創(chuàng)新發(fā)展。張宇和蔣殿春[8]研究了污染強(qiáng)度對技術(shù)進(jìn)步的影響，發(fā)現(xiàn)外商投資可能引起部分產(chǎn)業(yè)向污染型行業(yè)傾斜，不利于技術(shù)進(jìn)步。鄭兵云等[9]利用省際面板數(shù)據(jù)驗(yàn)證并支持了“波特假說”，發(fā)現(xiàn)環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度與技術(shù)創(chuàng)新之間存在顯著的“U”型關(guān)系。

另一方面，基于中國國情，研究不同類型規(guī)制手段和綠色技術(shù)創(chuàng)新進(jìn)步之間的關(guān)系成為關(guān)注重點(diǎn)。有學(xué)者將環(huán)境規(guī)制分為正式規(guī)制和非正式規(guī)制[10]，也有學(xué)者將其細(xì)分為命令控制型、市場激勵型和自愿參與型，以便為不同類型的環(huán)境規(guī)制制定差異化策略[11-12]。王紅梅[13]將自愿參與細(xì)分為公眾參與和自愿行動，構(gòu)建了“四位一體”的環(huán)境規(guī)制，并通過貝葉斯模型分析了不同規(guī)制工具的有效性，結(jié)果顯示命令控制型和市場激勵型環(huán)境規(guī)制是最有效的工具。張江雪等[14]構(gòu)建了工業(yè)綠色增長指標(biāo)，測算了不同類型規(guī)制的貢獻(xiàn)率，結(jié)果與前述結(jié)論一致。王娟茹和張渝[15]比較了命令控制型和市場激勵型環(huán)境規(guī)制對綠色技術(shù)創(chuàng)新的促進(jìn)作用，發(fā)現(xiàn)市場激勵型環(huán)境規(guī)制的正向效應(yīng)更為顯著。然而，大多數(shù)研究仍從總體環(huán)境規(guī)制視角出發(fā)，分析其對綠色技術(shù)創(chuàng)新的影響效應(yīng)，并測度不同規(guī)制強(qiáng)度對綠色技術(shù)創(chuàng)新的影響，以促進(jìn)環(huán)境規(guī)制政策的落實(shí)，激發(fā)綠色技術(shù)創(chuàng)新的“倒逼效應(yīng)”。

綜上所述，現(xiàn)有研究主要聚焦于影響效果、規(guī)制強(qiáng)度和作用機(jī)制等方面。較少有研究基于國家“健全生態(tài)環(huán)境治理體系”的時代要求，從系統(tǒng)視角探討多元環(huán)境規(guī)制與綠色技術(shù)創(chuàng)新之間的關(guān)系。對于環(huán)境規(guī)制類型的劃分也尚未達(dá)成統(tǒng)一，未明確定義并進(jìn)行區(qū)分。此外，許多研究僅利用污染排放量、治污投資支出等單一指標(biāo)來表征環(huán)境規(guī)制，而環(huán)境規(guī)制與綠色技術(shù)創(chuàng)新是在動態(tài)時空和復(fù)雜環(huán)境下發(fā)生的。多元環(huán)境規(guī)制是一個復(fù)雜系統(tǒng)，單一指標(biāo)測度可能存在偏差。因此，需構(gòu)建包含規(guī)制對象、規(guī)制手段、規(guī)制強(qiáng)度和規(guī)制結(jié)果等全過程的綜合指標(biāo)體系，以全面測度并真實(shí)考察規(guī)制效應(yīng)?；诖?，本文從時空和非線性雙重視角出發(fā)，構(gòu)建綜合指標(biāo)體系和不同類型的空間權(quán)重矩陣，測度多元環(huán)境規(guī)制對綠色技術(shù)創(chuàng)新的效應(yīng)。同時，從區(qū)域差異的現(xiàn)實(shí)背景出發(fā)，采用兩兩地區(qū)對比的方法，深入分析縮小各地區(qū)環(huán)境規(guī)制差異是否有助于縮小綠色技術(shù)創(chuàng)新差距。本文旨在完善環(huán)境規(guī)制體系，發(fā)揮多元環(huán)境規(guī)制的差異化效應(yīng)，更好地促進(jìn)綠色技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展，實(shí)現(xiàn)生態(tài)環(huán)境保護(hù)與經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的雙贏目標(biāo)。

二、理論分析與研究假說

多元環(huán)境規(guī)制以政府規(guī)制、市場調(diào)節(jié)和社會監(jiān)督為主體，旨在實(shí)現(xiàn)行政、市場和社會三維有機(jī)融合。其中，政府規(guī)制是中央統(tǒng)一立法、各地方政府依據(jù)法律法規(guī)并結(jié)合各地具體情況采用行政手段負(fù)責(zé)環(huán)境規(guī)制政策實(shí)施和落實(shí)的命令控制型環(huán)境規(guī)制;市場調(diào)節(jié)是在政府引導(dǎo)下利用市場作用實(shí)現(xiàn)資源、要素優(yōu)化配置的市場激勵型環(huán)境規(guī)制;社會監(jiān)督受參與者的參與權(quán)利、參與意識和參與能力影響，是采取信息披露、輿論壓力等方式參與環(huán)境監(jiān)督的自愿參與型環(huán)境規(guī)制。

（一）命令控制型環(huán)境規(guī)制與綠色技術(shù)創(chuàng)新

命令控制型環(huán)境規(guī)制是一種以強(qiáng)制手段直接干預(yù)企業(yè)行為的政策工具，通常通過設(shè)定明確的排放標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)規(guī)范、罰款等措施，迫使企業(yè)達(dá)到環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)。這種規(guī)制方式因其具備的強(qiáng)制性和可執(zhí)行性，而被廣泛應(yīng)用于污染防治和資源保護(hù)領(lǐng)域[16]。根據(jù)波特假說，合理設(shè)計(jì)的環(huán)境規(guī)制能夠產(chǎn)生“創(chuàng)新補(bǔ)償”效應(yīng)[17]，即盡管規(guī)制增加了短期成本，但企業(yè)為了提高合規(guī)效率，會主動進(jìn)行技術(shù)革新，進(jìn)而在長期內(nèi)獲得競爭優(yōu)勢。這一假說表明，當(dāng)?shù)胤秸畬?shí)施嚴(yán)格的環(huán)境規(guī)制時，企業(yè)會被迫進(jìn)行綠色技術(shù)創(chuàng)新，以應(yīng)對新規(guī)制所帶來的挑戰(zhàn)。在這種情況下，命令控制型環(huán)境規(guī)制不僅不會阻礙技術(shù)創(chuàng)新，反而會激勵企業(yè)在合規(guī)過程中進(jìn)行技術(shù)升級。此外，命令控制型環(huán)境規(guī)制的影響不局限于本地，具有跨區(qū)域的正向溢出效應(yīng)。在分權(quán)治理結(jié)構(gòu)下，各地政府在制定環(huán)境政策時往往會參考毗鄰地區(qū)或經(jīng)濟(jì)聯(lián)系密切地區(qū)的政策經(jīng)驗(yàn)，尤其是當(dāng)鄰近地區(qū)實(shí)施更嚴(yán)格的環(huán)境規(guī)制時，本地區(qū)的企業(yè)也可能面臨類似的合規(guī)壓力。這種壓力促使企業(yè)間通過合作和技術(shù)共享，提高整體技術(shù)創(chuàng)新能力，從而帶動區(qū)域間綠色技術(shù)創(chuàng)新的協(xié)同發(fā)展。基于此，提出以下假說：

假說1：命令控制型環(huán)境規(guī)制對本地和異地綠色技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生顯著激勵效應(yīng)。

（二）市場激勵型環(huán)境規(guī)制與綠色技術(shù)創(chuàng)新

市場激勵型環(huán)境規(guī)制通過市場機(jī)制引導(dǎo)企業(yè)自主選擇環(huán)保行為[18]，從而減少污染并推動技術(shù)創(chuàng)新。典型的市場激勵工具包括排污權(quán)交易、環(huán)境保護(hù)稅和生態(tài)補(bǔ)償?shù)?。這類政策機(jī)制的核心在于通過市場價格信號和經(jīng)濟(jì)激勵，促使企業(yè)在滿足環(huán)境要求的同時，最大限度地優(yōu)化資源配置，從而促進(jìn)綠色技術(shù)創(chuàng)新。市場激勵型環(huán)境規(guī)制相較于命令控制型環(huán)境規(guī)制具有更大的靈活性和效率[19]，因?yàn)樗试S企業(yè)根據(jù)自身情況選擇最佳成本效益的合規(guī)路徑。例如，排污權(quán)交易系統(tǒng)能夠?yàn)槲廴九欧旁O(shè)置上限，同時允許企業(yè)通過購買或出售排污額度來靈活調(diào)節(jié)自身排放量。在這一過程中，企業(yè)為降低排污成本，會積極投資于技術(shù)研發(fā)，以減少未來的排污額度需求，進(jìn)而促進(jìn)綠色技術(shù)創(chuàng)新。市場激勵型環(huán)境規(guī)制還能產(chǎn)生跨區(qū)域溢出效應(yīng)。在市場機(jī)制作用下，企業(yè)之間的競爭和合作促進(jìn)技術(shù)、資源和知識的流動，這不限于本地區(qū)的企業(yè)，還會影響到其他地區(qū)。通過跨區(qū)域的技術(shù)交流、資源共享和學(xué)習(xí)效應(yīng)，市場激勵型環(huán)境規(guī)制能夠加速綠色技術(shù)在更廣泛地域范圍內(nèi)的傳播與擴(kuò)散。這種溢出效應(yīng)有助于提升整個區(qū)域的綠色技術(shù)創(chuàng)新水平，形成綠色經(jīng)濟(jì)的區(qū)域聯(lián)動效應(yīng)?；诖?，提出以下假說：

假說2：市場激勵型環(huán)境規(guī)制對本地和異地綠色技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生顯著激勵效應(yīng)。

（三）自愿參與型環(huán)境規(guī)制與綠色技術(shù)創(chuàng)新

自愿參與型環(huán)境規(guī)制是一種依靠企業(yè)、公眾和社會組織自主參與的環(huán)保機(jī)制，旨在通過信息披露、社會監(jiān)督和輿論壓力等手段，促使企業(yè)主動實(shí)施環(huán)保行為[20]。這種規(guī)制方式不依賴強(qiáng)制性的法律手段，而是通過引導(dǎo)和激勵企業(yè)和公眾的環(huán)保意識，進(jìn)而推動綠色技術(shù)創(chuàng)新。自愿參與型環(huán)境規(guī)制的重要特征是其依賴社會責(zé)任感和聲譽(yù)機(jī)制。企業(yè)為獲得更好的社會形象和市場認(rèn)可，通常會主動采取綠色技術(shù)創(chuàng)新措施。例如，通過取得綠色認(rèn)證或良好的環(huán)保信用級別，企業(yè)不僅能夠吸引更多的綠色消費(fèi)者，還可通過提升市場聲譽(yù)獲得經(jīng)濟(jì)效益[21]。此外，隨著社交媒體和新聞傳播的廣泛應(yīng)用，企業(yè)的環(huán)保行為會迅速為公眾所知，進(jìn)而激勵其他企業(yè)效仿，形成正向的激勵效應(yīng)。這種社會監(jiān)督不僅對本地區(qū)企業(yè)有效，而且能通過信息共享和公眾監(jiān)督對其他地區(qū)產(chǎn)生積極影響。由于社交媒體和網(wǎng)絡(luò)平臺具有跨區(qū)域的傳播能力，環(huán)保創(chuàng)新的成功案例和經(jīng)驗(yàn)可以迅速在全國范圍內(nèi)傳播，促使異地企業(yè)進(jìn)行綠色技術(shù)創(chuàng)新，從而帶動異地的環(huán)保技術(shù)進(jìn)步?；诖耍岢鲆韵录僬f：

假說3：自愿參與型環(huán)境規(guī)制對本地和異地綠色技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生顯著激勵效應(yīng)。

（四）多元環(huán)境規(guī)制的協(xié)同效應(yīng)

命令控制型、市場激勵型和自愿參與型環(huán)境規(guī)制在各自機(jī)制下具有不同的特點(diǎn)和作用，但它們并不是孤立的，而是相互協(xié)作，共同促進(jìn)綠色技術(shù)創(chuàng)新的發(fā)展。多元環(huán)境規(guī)制體系通過將行政、市場和社會三種維度的機(jī)制有機(jī)結(jié)合，能夠形成協(xié)同效應(yīng)，最大化推動綠色技術(shù)創(chuàng)新[22]。命令控制型環(huán)境規(guī)制提供了法律和行政保障，確保企業(yè)的環(huán)保行為符合國家和地方的強(qiáng)制性要求[23];市場激勵型環(huán)境規(guī)制通過價格信號和經(jīng)濟(jì)激勵，促使企業(yè)在合規(guī)基礎(chǔ)上進(jìn)行自主創(chuàng)新;而自愿參與型環(huán)境規(guī)制進(jìn)一步增強(qiáng)了社會公眾對環(huán)保問題的關(guān)注，推動企業(yè)從社會責(zé)任角度加大綠色技術(shù)研發(fā)投入。這三類規(guī)制手段的協(xié)同作用，使得綠色技術(shù)創(chuàng)新不僅在本地有顯著發(fā)展，而且能夠通過政策借鑒、資源共享和知識溢出，帶動毗鄰地區(qū)的綠色技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展。基于此，提出以下假說：

假說4：多元環(huán)境規(guī)制協(xié)同促進(jìn)綠色技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展。

三、模型設(shè)計(jì)和變量選擇

（一）基準(zhǔn)回歸模型

在以往研究和理論分析的基礎(chǔ)上，構(gòu)建多元環(huán)境規(guī)制的復(fù)合指標(biāo)體系，設(shè)計(jì)包括政府規(guī)制、市場調(diào)節(jié)和社會監(jiān)督在內(nèi)的命令控制型、市場激勵型和自愿參與型環(huán)境規(guī)制，并多維度地綜合分析多元環(huán)境規(guī)制對綠色技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展的影響。據(jù)此，構(gòu)建計(jì)量模型如下：

GPIit=?0+?1X+?2Cit+vi+ut+εit（1）

三類環(huán)境規(guī)制并非獨(dú)自發(fā)揮作用，還可能相互作用、相互影響，共同影響綠色技術(shù)創(chuàng)新。因此，需將其同時納入分析框架，并探究其協(xié)同效應(yīng)，找出最優(yōu)政策組合，以實(shí)現(xiàn)環(huán)境規(guī)制效果最大化。據(jù)此，在式（1）的基礎(chǔ)上同時納入三者，并考慮三類環(huán)境規(guī)制的交互作用。

GPIit=θ0+θ1controlit+θ2marketit+θ3voluntaryit+θ4controlit×marketit×voluntaryit+θ5Cit+vi+ut+εit（2）

式（2）中，GPI指代綠色技術(shù)創(chuàng)新能力，X是t時期i地區(qū)n類環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度，包括命令控制型（control）、市場激勵型（market）和自愿參與型（voluntary），Cit代表控制變量。?為待估計(jì)參數(shù)，ui、vi和εit分別代表個體效應(yīng)、時間效應(yīng)和隨機(jī)擾動項(xiàng)。

（二）空間計(jì)量模型

基于空間視角，各地區(qū)的多元環(huán)境規(guī)制相互作用、相互影響，地區(qū)間多元環(huán)境規(guī)制可能存在空間效應(yīng)。因此，需要進(jìn)一步利用空間計(jì)量分析方法，探究多元環(huán)境規(guī)制的空間交互作用，以考察地區(qū)間多元環(huán)境規(guī)制的空間效應(yīng)。據(jù)此，構(gòu)建空間杜賓模型，以此驗(yàn)證空間視角下多元環(huán)境規(guī)制與綠色技術(shù)創(chuàng)新之間的關(guān)系，具體如下：

GPIit=α0+ρ∑WijGPIjt+δX+γ1∑WijX+θCit+γ2∑WijCjt+vi+ut+εit（3）

式（3）中，X是t時期i地區(qū)以外其他地區(qū)j的n類環(huán)境規(guī)制，Wij指代空間權(quán)重矩陣中i行j列元素，α、δ和θ為待估參數(shù);ρ為空間自相關(guān)回歸系數(shù)，反映空間溢出效應(yīng)，若ρ為正，表明存在正向空間溢出效應(yīng);γ是指來自其他地區(qū)自變量的影響。根據(jù)LeSage和Pace[24]的方法，將各因素對綠色技術(shù)創(chuàng)新的影響分解成直接效應(yīng)和間接效應(yīng)?；貧w系數(shù)包含了相關(guān)地區(qū)的交互信息，任意給定一個解釋變量，該解釋變量的改變不僅會影響本地區(qū)被解釋變量（以下稱為直接效應(yīng)），還會影響異地被解釋變量（以下稱為間接效應(yīng)），并通過循環(huán)反饋機(jī)制引發(fā)一系列變化。

（三）空間權(quán)重設(shè)定

由于地理區(qū)位特征和經(jīng)濟(jì)聯(lián)系特征均會對綠色技術(shù)創(chuàng)新及其空間相關(guān)性產(chǎn)生影響，本文構(gòu)建地理距離空間權(quán)重矩陣和經(jīng)濟(jì)聯(lián)系空間權(quán)重矩陣。以各省份省會城市之間中心距離平方的倒數(shù)為權(quán)重[25]，并將地理距離空間權(quán)重矩陣定義為W1;除地理距離外，經(jīng)濟(jì)發(fā)展程度相似或聯(lián)系緊密地區(qū)間也會產(chǎn)生空間關(guān)聯(lián)，經(jīng)濟(jì)聯(lián)系越緊密的地區(qū)賦予權(quán)重越大，將其定義為W2;此外，還考慮同時受地理距離和經(jīng)濟(jì)聯(lián)系的影響，并借鑒邵帥等[26]構(gòu)造地理距離和經(jīng)濟(jì)聯(lián)系相結(jié)合的嵌套矩陣，即嵌套型空間權(quán)重矩陣W3。最后，對上述三類空間權(quán)重矩陣進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化處理，使各行元素之和為1。三類空間權(quán)重矩陣的計(jì)算公式如下：

W1∶Wij=1/

d

，i≠j

0，i=j（4）

W2∶Wij=

，其中

=

0（5）

W3=<E：＼2024改革＼10期＼圖＼趙曦字母.tif>W1+（1-<E：＼2024改革＼10期＼圖＼趙曦字母.tif>）W2，其中<E：＼2024改革＼10期＼圖＼趙曦字母.tif>=0.5（6）

（四）核心變量選取

本文核心解釋變量主要是命令控制型、市場激勵型和自愿參與型三類環(huán)境規(guī)制，環(huán)境規(guī)制手段、工具和實(shí)施強(qiáng)度相輔相成、不可分割。鑒于手段和工具無法量化，只能通過觀察和測度現(xiàn)實(shí)生活中規(guī)制手段的實(shí)施結(jié)果，以此衡量三類環(huán)境規(guī)制手段的強(qiáng)度和功效。

1.命令控制型環(huán)境規(guī)制（control）

命令控制型環(huán)境規(guī)制是我國使用最廣泛的環(huán)境規(guī)制手段，相關(guān)管理措施由政府統(tǒng)一制定、統(tǒng)一管理、強(qiáng)制執(zhí)行，是政府利用行政手段對環(huán)境污染行為的約束。以行政命令方式要求企業(yè)遵守相關(guān)規(guī)定或措施，違反相關(guān)規(guī)定或標(biāo)準(zhǔn)的企業(yè)將會受到處罰，具有強(qiáng)制性特征?，F(xiàn)實(shí)生活中主要體現(xiàn)為控制各種污染物排放的規(guī)制或行政審批，《中華人民共和國環(huán)境保護(hù)法》第四十四條規(guī)定：國家對重點(diǎn)污染物排放量實(shí)行控制約束。據(jù)此，本文利用工業(yè)廢水排放量、工業(yè)SO2排放量、工業(yè)煙塵排放量、年平均PM2.5①、工業(yè)固體廢棄物排放量、行政處罰案件數(shù)和環(huán)境監(jiān)察執(zhí)法人員數(shù)7個指標(biāo)，用以測度命令控制型環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度。該指標(biāo)體系包含規(guī)制主體、規(guī)制對象、規(guī)制手段和規(guī)制結(jié)果四方面，可緩解研究單一指標(biāo)或“三廢”排放量測度的偏差。

2.市場激勵型環(huán)境規(guī)制（market）

市場激勵型環(huán)境規(guī)制是利用市場機(jī)制，借助市場信號和市場調(diào)節(jié)引導(dǎo)企業(yè)、組織和個人等參與主體提升環(huán)境保護(hù)意識、減少污染排放、刺激企業(yè)擺脫落后和粗放生產(chǎn)方式的內(nèi)在動力，以增加綠色創(chuàng)新產(chǎn)出的政策規(guī)范，是在現(xiàn)有政策體系下，以政府引導(dǎo)為前提，以市場調(diào)節(jié)為基礎(chǔ)的環(huán)境規(guī)制政策?，F(xiàn)實(shí)中主要通過治理投資、繳納稅費(fèi)和排污許可證制度對企業(yè)排污行為進(jìn)行管控、約束和懲罰，以達(dá)到減少污染排放、促進(jìn)綠色技術(shù)創(chuàng)新的目的。本文利用政府對環(huán)境保護(hù)的財(cái)政補(bǔ)貼和支持①、當(dāng)年完成環(huán)保驗(yàn)收項(xiàng)目的總投資、地方車船稅、排污費(fèi)解繳入庫金額、污染治理項(xiàng)目本年完成投資、地方財(cái)政資源稅6個指標(biāo)，包含補(bǔ)貼、稅、費(fèi)等規(guī)制手段，以綜合刻畫市場激勵型環(huán)境規(guī)制。為清除各類稅、費(fèi)和資金的“雜質(zhì)”，需考慮通貨膨脹和物價上漲的影響，以2000年為基期，采用GDP平減指數(shù)法對市場激勵型環(huán)境規(guī)制的二級指標(biāo)進(jìn)行平減。

3.自愿參與型環(huán)境規(guī)制（voluntary）

自愿參與型環(huán)境規(guī)制建立在行為主體自愿參與實(shí)施的基礎(chǔ)上，無特定行政強(qiáng)制約束力。企業(yè)、組織或個人通過教育培訓(xùn)、社會壓力、社會輿論等方式，內(nèi)化環(huán)境保護(hù)意識和責(zé)任，并將保護(hù)意識和責(zé)任內(nèi)化于決策偏好。自愿參與型環(huán)境規(guī)制主要受參與者的參與權(quán)利、參與意愿和參與能力影響，具體包括政府鼓勵自愿參與環(huán)境監(jiān)督、環(huán)境信息披露和環(huán)保責(zé)任意識等。因此，選取當(dāng)年人大議案與政協(xié)提案數(shù)、信訪辦結(jié)總數(shù)、科研機(jī)構(gòu)R&D人員數(shù)和人均受教育年限4個指標(biāo)。其中，人均受教育年限可代表該地區(qū)的人力資本[27]，能反映公民參與環(huán)境監(jiān)督的能力和意愿。

基于上述17個指標(biāo)，利用以下公式作標(biāo)準(zhǔn)化處理，得到無量綱變量：

E=（7）

其中，n=1表示命令控制型環(huán)境規(guī)制，n=2表示市場激勵型環(huán)境規(guī)制，n=3表示自愿參與型環(huán)境規(guī)制，i表示不同省份，s表示二級指標(biāo)，maxE和minE分別表示觀測期內(nèi)環(huán)境規(guī)制的最大值和最小值。鑒于目前學(xué)術(shù)界尚未形成統(tǒng)一方法處理不同類型環(huán)境規(guī)制的權(quán)重比例，本文認(rèn)為各類環(huán)境規(guī)制手段同等重要，故采用簡單加權(quán)平均構(gòu)建一級指標(biāo)體系[28]。

4.綠色技術(shù)創(chuàng)新能力（GPI）

綠色技術(shù)創(chuàng)新是指通過研發(fā)和使用符合生態(tài)環(huán)保要求的綠色技術(shù)推動創(chuàng)新。這里借鑒韓燕等[29]和孫博文等[30]的方法，利用各地區(qū)的綠色專利授權(quán)數(shù)總量的對數(shù)形式來衡量。

5.控制變量

除考慮上述政府政策、市場調(diào)節(jié)和社會參與等影響因素外，還需考慮經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整等控制變量。借鑒林伯強(qiáng)等[31]的做法，各地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平（GDP）采用平減指數(shù)法平減后的人均GDP來表示;產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)（ins）采用第三產(chǎn)業(yè)占地區(qū)生產(chǎn)總值的比重來表示;地方財(cái)政支出（bud）用各省份地方財(cái)政預(yù)算支出金額占地區(qū)生產(chǎn)總值的比重來表示;居民消費(fèi)能力（C）利用各地居民消費(fèi)指數(shù)來衡量;技術(shù)交易活躍度（act）用技術(shù)市場成交額占地區(qū)生產(chǎn)總值的比重來表示;城市規(guī)模（size）利用各地區(qū)年末常住人口來表示;對外開放程度（open）用當(dāng)年實(shí)際使用外資金額占地區(qū)生產(chǎn)總值的比重來表示;地區(qū)工業(yè)發(fā)展水平（ind）用各地區(qū)當(dāng)年工業(yè)增加值占地區(qū)生產(chǎn)總值的比重來表示。為緩解變量之間的異方差，以上絕對值變量均取對數(shù)。

上述各變量數(shù)據(jù)來源于《中國環(huán)境年鑒》《中國環(huán)境統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國科技統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國人口和就業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國保險年鑒》及各省份統(tǒng)計(jì)年鑒、國家統(tǒng)計(jì)局網(wǎng)站、CEIC數(shù)據(jù)庫、中國研究數(shù)據(jù)庫CNRDS和國泰君安數(shù)據(jù)庫（CSMAR），部分殘缺值采用移動平均法和插值法進(jìn)行補(bǔ)充，最后形成2000—2022年30個省份②的面板數(shù)據(jù)。

四、實(shí)證分析

基于上述理論分析和模型，利用工具變量法、空間計(jì)量方法和門檻效應(yīng)檢驗(yàn)法等方法檢驗(yàn)多元環(huán)境規(guī)制對綠色技術(shù)創(chuàng)新的影響。為證實(shí)選取變量的科學(xué)性和可靠性，進(jìn)一步對式（1）所涉及變量的相關(guān)性進(jìn)行初步檢驗(yàn)，結(jié)果顯示經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平（GDP）與綠色技術(shù)創(chuàng)新（GPI）、技術(shù)交易活躍度（act）與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)（ins）兩組變量相關(guān)性分別為0.820和0.736，除此之外其余所有變量的相關(guān)系數(shù)都較小，均未高于0.7。此外，方差膨脹因子值為 25.03，大于10，說明不存在嚴(yán)重多重共線性問題。

（一）工具變量選取

多元環(huán)境6f5d411f894ab5a7dc6ee56af73811c0a6223fb2e47b6e7a0b18f46b7b29ac6e規(guī)制對綠色技術(shù)創(chuàng)新的影響效應(yīng)檢驗(yàn)，可能存在反向因果或遺漏變量導(dǎo)致的內(nèi)生性問題。據(jù)此，基于式（1）利用工具變量法對多元環(huán)境規(guī)制與綠色技術(shù)創(chuàng)新之間的關(guān)系進(jìn)行檢驗(yàn)。關(guān)于工具變量的選擇，參考傅京燕等[32]的方法，選擇能源消費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)煤總量作為命令控制型的工具變量。因?yàn)檎畬δ茉聪M(fèi)標(biāo)準(zhǔn)煤總量制定了嚴(yán)格的規(guī)定和要求，能源消費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)煤總量與命令控制型環(huán)境規(guī)制存在相關(guān)性。針對兩個變量的關(guān)系進(jìn)行檢驗(yàn)，發(fā)現(xiàn)結(jié)論符合預(yù)期。命令控制型環(huán)境規(guī)制（control）和能源消費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)煤總量（stc）的相關(guān)系數(shù)為0.936，且通過了1%的顯著性檢驗(yàn)。此外，選取空氣流通系數(shù)①作為市場激勵型環(huán)境規(guī)制的工具變量。以往眾多學(xué)者利用空氣流通系數(shù)作為政府環(huán)境治理的工具變量[33-34]。沈坤榮等認(rèn)為空氣流通系數(shù)體現(xiàn)出政府治理效果，空氣流通系數(shù)低的省份環(huán)境規(guī)制偏嚴(yán)格[34]。空氣流通系數(shù)取決于地區(qū)性氣候條件，是一種自然現(xiàn)象，是各方面環(huán)境因素導(dǎo)致的結(jié)果，是環(huán)境規(guī)制或各市場參與主體綜合作用的規(guī)制結(jié)果，而環(huán)境規(guī)制均要通過市場機(jī)制才能發(fā)揮作用。因此，空氣流通系數(shù)（air）與市場激勵型環(huán)境規(guī)制的相關(guān)性更強(qiáng)。本文分別對命令控制型環(huán)境規(guī)制、市場激勵型環(huán)境規(guī)制和空氣流通系數(shù)的相關(guān)性進(jìn)行檢驗(yàn)，發(fā)現(xiàn)命令控制型環(huán)境規(guī)制、市場激勵型環(huán)境規(guī)制和空氣流通系數(shù)的相關(guān)系數(shù)分別為-0.036（未通過顯著性檢驗(yàn)）和0.490（通過1%顯著性水平檢驗(yàn)）?？梢?，利用空氣流通系數(shù)作為市場激勵型環(huán)境規(guī)制的工具變量是可行的。另外，本文還利用各地區(qū)基層工會組織數(shù)（funds）作為自愿參與型的工具變量，該指標(biāo)體現(xiàn)參與權(quán)利、參與能力和參與意愿，其對自愿參與型環(huán)境規(guī)制的相關(guān)系數(shù)為0.164，且通過1%的顯著性檢驗(yàn)。因此，工具變量的選擇符合相關(guān)性要求。

（二）基準(zhǔn)回歸分析

表1（下頁）列（1）結(jié)果顯示，命令控制型環(huán)境規(guī)制對綠色技術(shù)創(chuàng)新有顯著的正向影響，系數(shù)為0.343，在1%的水平上顯著。這說明通過強(qiáng)制性環(huán)境規(guī)制手段可以有效引導(dǎo)各市場主體進(jìn)行綠色技術(shù)的研發(fā)和應(yīng)用，即假說1得以證實(shí)。表1列（2）結(jié)果顯示，市場激勵型環(huán)境規(guī)制對綠色技術(shù)創(chuàng)新具有激勵效應(yīng)，系數(shù)為1.710，在1%的水平上顯著。該結(jié)果表明市場化環(huán)境規(guī)制（如碳交易和排污權(quán)交易）能夠激勵企業(yè)更加積極地進(jìn)行綠色技術(shù)創(chuàng)新。這是因?yàn)?，市場機(jī)制為企業(yè)提供了經(jīng)濟(jì)激勵，使其在遵循環(huán)境法規(guī)的同時還能獲得經(jīng)濟(jì)回報，從而促進(jìn)了綠色技術(shù)發(fā)展。據(jù)此，假說2得以證實(shí)。表1列（3）結(jié)果顯示，自愿參與型環(huán)境規(guī)制的系數(shù)為0.373，通過了1%水平的顯著性檢驗(yàn)，表明自愿參與型環(huán)境規(guī)制對綠色技術(shù)創(chuàng)新具有顯著的促進(jìn)作用。據(jù)此，假說3得以證實(shí)。

在現(xiàn)實(shí)中，三類環(huán)境規(guī)制可能會相互影響、共同作用、協(xié)同互補(bǔ)。命令控制型、市場激勵型和自愿參與型環(huán)境規(guī)制是政府利用行政手段、市場機(jī)制和社會監(jiān)督，借助政府、市場和社會力量，引導(dǎo)企業(yè)、組織和個人等參與主體進(jìn)行環(huán)境保護(hù)，倒逼或激勵生產(chǎn)方式轉(zhuǎn)型升級，促進(jìn)綠色技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展的規(guī)制工具。因此，有必要考慮三種環(huán)境規(guī)制的交互作用，對式（2）進(jìn)行估計(jì)。結(jié)果見表1列（4），命令控制型、市場激勵型和自愿參與型環(huán)境規(guī)制的交互項(xiàng)系數(shù)為0.758，通過了5%的顯著性水平檢驗(yàn)，表明多元環(huán)境規(guī)制之間存在協(xié)同效應(yīng)。當(dāng)三種環(huán)境規(guī)制同時作用時，對綠色技術(shù)創(chuàng)新仍存在顯著促進(jìn)作用。多種規(guī)制方式相結(jié)合能夠彌補(bǔ)單一規(guī)制方式的不足之處，協(xié)同促進(jìn)綠色技術(shù)創(chuàng)新。因此，政府在設(shè)計(jì)環(huán)境規(guī)制時，應(yīng)注重通過合理結(jié)合多種規(guī)制工具，利用環(huán)境政策“組合拳”，協(xié)同促進(jìn)綠色技術(shù)創(chuàng)新。據(jù)此，假說4得以證實(shí)。

（三）空間計(jì)量分析

基于理論分析和式（3），采用空間計(jì)量方法進(jìn)行分析。該方法利用極大似然估計(jì)方法，兼顧了時空滯后效應(yīng)和遺漏變量導(dǎo)致的內(nèi)生性問題，相對于傳統(tǒng)計(jì)量方法在一定程度上能緩解內(nèi)生性問題[35]。在進(jìn)行參數(shù)估計(jì)前，需對被解釋變量和解釋變量的空間自相關(guān)性予以判斷，結(jié)果顯示三類空間權(quán)重矩陣下多元環(huán)境規(guī)制和綠色技術(shù)創(chuàng)新之間均存在顯著空間自相關(guān)性。同時，分別進(jìn)行空間杜賓模型（SDM）、SAR、SEM和SAC檢驗(yàn)，對比結(jié)果發(fā)現(xiàn)SDM更符合現(xiàn)實(shí)情況，且符合SDM相較于其他空間計(jì)量模型具有多方面優(yōu)勢的判斷[36]。對SDM的個體效應(yīng)、時點(diǎn)效應(yīng)和個體時點(diǎn)雙固定效應(yīng)進(jìn)行檢驗(yàn)，結(jié)果顯示個體固定效應(yīng)更符合現(xiàn)實(shí)且擬合效果最佳。分別檢驗(yàn)三類環(huán)境規(guī)制對綠色技術(shù)創(chuàng)新的影響效應(yīng)（見表2，下頁），結(jié)果發(fā)現(xiàn)，在三類不同空間權(quán)重矩陣下，命令控制型、市場激勵型和自愿參與型環(huán)境規(guī)制對綠色技術(shù)創(chuàng)新的空間溢出效應(yīng)均通過顯著性檢驗(yàn)。

首先，在W1矩陣下，命令控制型環(huán)境規(guī)制的直接效應(yīng)為0.019，間接效應(yīng)為0.411，總效應(yīng)為0.430，均通過了顯著性檢驗(yàn)。這表明命令控制型環(huán)境規(guī)制不僅能夠促進(jìn)本地區(qū)綠色技術(shù)創(chuàng)新，還對鄰近地區(qū)產(chǎn)生了溢出效應(yīng)。這種溢出效應(yīng)可能是由于技術(shù)擴(kuò)散或政策模仿效應(yīng)導(dǎo)致的，使得鄰近地區(qū)受益于此類強(qiáng)制性政策的推行。然而，這種正向溢出效應(yīng)并沒有在其余兩個矩陣下得到證實(shí)。

其次，在W1矩陣下，市場激勵型環(huán)境規(guī)制的直接效應(yīng)、間接效應(yīng)和總效應(yīng)分別為0.027、1.129和1.156，且通過了顯著性檢驗(yàn)。這表明市場機(jī)制在推動綠色技術(shù)創(chuàng)新方面具有較大的激勵作用，特別是在跨地區(qū)的政策協(xié)調(diào)和市場聯(lián)動下，綠色技術(shù)創(chuàng)新的溢出效應(yīng)較為顯著。然而，在W2矩陣下，市場激勵型環(huán)境規(guī)制的作用并不顯著。經(jīng)濟(jì)聯(lián)系空間權(quán)重矩陣反映了地區(qū)之間的經(jīng)濟(jì)互動關(guān)系，但如果這些聯(lián)系并未能促進(jìn)有效的資源流動或信息交換，則可能削弱市場激勵型環(huán)境規(guī)制的效果。

再次，在W1和W2矩陣下，自愿參與型環(huán)境規(guī)制的直接效應(yīng)、間接效應(yīng)和總效應(yīng)分別為0.023（0.021）、0.845（0.446）和0.868（0.467），且均通過了顯著性檢驗(yàn)。自愿參與型環(huán)境規(guī)制顯著促進(jìn)本地和異地綠色技術(shù)創(chuàng)新，但這種正向效應(yīng)還不夠突出。政策制定者可以通過加強(qiáng)區(qū)域間合作和協(xié)調(diào)，進(jìn)一步放大自愿參與型環(huán)境規(guī)制的正向效果。

最后，考慮三種環(huán)境規(guī)制同時發(fā)揮作用，將其同時納入模型進(jìn)行檢驗(yàn)。結(jié)果發(fā)現(xiàn)，多元環(huán)境規(guī)制的交互作用，顯著促進(jìn)了綠色技術(shù)創(chuàng)新。多種環(huán)境規(guī)制方式的組合能夠在空間維度上產(chǎn)生強(qiáng)大的協(xié)同效應(yīng)，顯著促進(jìn)綠色技術(shù)創(chuàng)新。多元環(huán)境規(guī)制之間的相互作用能夠彌補(bǔ)單一規(guī)制方式的不足，進(jìn)而產(chǎn)生更大的溢出效應(yīng)。

（四）區(qū)域異質(zhì)性分析

各地區(qū)資源稟賦、經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)等方面存在差異，環(huán)境規(guī)制和綠色技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展具有異質(zhì)性特征，研究多元環(huán)境規(guī)制產(chǎn)生的效應(yīng)有必要對區(qū)域異質(zhì)性進(jìn)行討論。以東北地區(qū)為基準(zhǔn)，基于嚴(yán)格外生的地理距離矩陣，在式（3）中引入東部（d1）、中部（d2）和西部（d3）地區(qū)虛擬變量與三類環(huán)境規(guī)制的交互項(xiàng)。利用空間杜賓模型進(jìn)行檢驗(yàn)，結(jié)果見表3所示。東部、中部和西部地區(qū)的命令控制型、市場激勵型和自愿參與型環(huán)境規(guī)制對綠色技術(shù)創(chuàng)新的影響，基本上通過了顯著性檢驗(yàn)。在東部、中部和西部地區(qū)，命令控制型、市場激勵型和自愿參與型環(huán)境規(guī)制對綠色技術(shù)創(chuàng)新均產(chǎn)生了空間溢出效應(yīng)。

在檢驗(yàn)命令控制型與綠色技術(shù)創(chuàng)新環(huán)境規(guī)制的關(guān)系時，中部和西部地區(qū)命令控制型環(huán)境規(guī)制對綠色技術(shù)創(chuàng)新的促進(jìn)效應(yīng)均顯著高于東部地區(qū)。這說明命令控制型環(huán)境規(guī)制對綠色技術(shù)創(chuàng)新具有顯著的區(qū)域異質(zhì)性，其對中部地區(qū)的綠色技術(shù)創(chuàng)新更有效。此外，研究市場激勵型的區(qū)域異質(zhì)性時，發(fā)現(xiàn)市場激勵型環(huán)境規(guī)制在東部地區(qū)對本地或異地綠色技術(shù)創(chuàng)新的促進(jìn)效應(yīng)更強(qiáng)。由此可知，經(jīng)濟(jì)欠發(fā)達(dá)的中部、西部和東北地區(qū)采用命令控制型環(huán)境規(guī)制對本地綠色技術(shù)創(chuàng)新更有利，經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)的東部地區(qū)采用市場激勵型和自愿參與型環(huán)境規(guī)制更有利。部分研究也證實(shí)了環(huán)境規(guī)制的區(qū)域異質(zhì)性作用，如董直慶和王輝[37]研究關(guān)注環(huán)境規(guī)制對綠色技術(shù)創(chuàng)新的激勵作用，發(fā)現(xiàn)不同城市環(huán)境規(guī)制并未實(shí)現(xiàn)相同的激勵效應(yīng)，整體上弱化了環(huán)境規(guī)制對綠色技術(shù)創(chuàng)新的激勵效應(yīng)，同時降低了“本地—毗鄰”的聯(lián)動效應(yīng)。

（五）地區(qū)組合對比分析

從區(qū)域異質(zhì)性檢驗(yàn)結(jié)果發(fā)現(xiàn)，多元環(huán)境規(guī)制在各地區(qū)發(fā)揮的作用效果、適用性、實(shí)施強(qiáng)度皆不同，導(dǎo)致綠色技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展水平不一。在此基礎(chǔ)上，進(jìn)一步論證縮小地區(qū)間環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度差異能否縮減地區(qū)間綠色技術(shù)創(chuàng)新能力的差距，為經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展提供部分參考。將各地區(qū)三類環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度、經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、城市規(guī)模等變量通過兩兩地區(qū)相減轉(zhuǎn)化為矩陣數(shù)據(jù)。為更好地反映關(guān)系矩陣的相關(guān)關(guān)系和影響效應(yīng)，將關(guān)系矩陣數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)化成“地區(qū)組合”變量數(shù)據(jù)，并剔除基于“關(guān)系—關(guān)系”層次數(shù)據(jù)組合中的重復(fù)樣本，最終形成435對地區(qū)組合和10 005個樣本數(shù)據(jù)（見表4）。結(jié)果發(fā)現(xiàn)，弱化地區(qū)間命令控制型環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度差異并不能縮小地區(qū)間綠色技術(shù)創(chuàng)新的差距，反而擴(kuò)大了地區(qū)間綠色技術(shù)創(chuàng)新的差距。因此，適當(dāng)擴(kuò)大兩地之間命令控制型環(huán)境規(guī)制差異，形成競爭效應(yīng)，能顯著縮小地區(qū)間綠色技術(shù)創(chuàng)新差距。當(dāng)一個地區(qū)加強(qiáng)命令控制型環(huán)境規(guī)制時，另一個地區(qū)可能會感受到壓力，促使其采取相應(yīng)措施提高環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)。為了在這種競爭中保持優(yōu)勢，企業(yè)往往會加速在綠色技術(shù)上的投資與創(chuàng)新。

控制其他因素不變，檢驗(yàn)各地市場激勵型、自愿參與型環(huán)境規(guī)制差異與綠色技術(shù)創(chuàng)新差距間的關(guān)系，發(fā)現(xiàn)兩者皆呈正向相關(guān)關(guān)系，系數(shù)分別是0.184和0.116。這說明削弱各地區(qū)間市場激勵型、自愿參與型環(huán)境規(guī)制差異，能促進(jìn)各地區(qū)間綠色技術(shù)創(chuàng)新差距的縮小。當(dāng)各地區(qū)的市場激勵型、自愿參與型環(huán)境規(guī)制趨于一致時，有助于形成統(tǒng)一的行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，促進(jìn)市場機(jī)會均等化。統(tǒng)一大市場能夠降低企業(yè)的技術(shù)壁壘，促進(jìn)新技術(shù)的快速普及和應(yīng)用，從而縮小創(chuàng)新差距。此外，同時引入三類環(huán)境規(guī)制，環(huán)境規(guī)制各子系統(tǒng)共同作用于綠色技術(shù)創(chuàng)新，結(jié)論依然穩(wěn)健。對比系數(shù)大小，發(fā)現(xiàn)市場激勵型環(huán)境規(guī)制產(chǎn)生顯著激勵效應(yīng)且效果最佳，這與王娟茹和張渝[15]的研究結(jié)果一致?？赡艿脑蚴牵瑫r空環(huán)境下市場激勵型環(huán)境規(guī)制利用污染減排、稅收政策等經(jīng)濟(jì)激勵手段更具靈活性，在嚴(yán)格監(jiān)控管制成本的同時也能減輕企業(yè)負(fù)擔(dān)，引導(dǎo)企業(yè)實(shí)施環(huán)境保護(hù)和技術(shù)創(chuàng)新行為，蘊(yùn)含較大經(jīng)濟(jì)紅利。

（六）門檻效應(yīng)檢驗(yàn)

鑒于環(huán)境規(guī)制和綠色技術(shù)創(chuàng)新的滯后性、復(fù)雜性和動態(tài)性，兩者之間的關(guān)系并非簡單線性，可能在不同閾值下對創(chuàng)新產(chǎn)生不同的激勵或抑制效果。因此，接下來深入探究多元環(huán)境規(guī)制對綠色技術(shù)創(chuàng)新的影響是否存在門檻效應(yīng)。為此，構(gòu)建非線性面板門檻回歸模型，具體如下：

GPIit=α0+α1Eit×I（q≤λi）+α2Eit×I（q>λi）+α3Cit+εit（8）

式（8）中，I（*）為示性函數(shù)，q指門檻變量，λi為特定門檻值。根據(jù)面板門檻模型的原理，門檻變量既可為解釋變量，又可為其他獨(dú)立變量[5]，為進(jìn)一步驗(yàn)證多元環(huán)境規(guī)制的滯后性，本文除了以命令控制型、市場激勵型和自愿參與型環(huán)境規(guī)制及其差異為門檻變量外，還引入核心解釋變量的滯后項(xiàng)作為門檻變量（L.control、L.market和L.voluntary）。門檻值檢驗(yàn)發(fā)現(xiàn)均存在一個門檻值（見表5），雙門檻值均未通過顯著性檢驗(yàn)，即存在單門檻值。范丹和孫曉婷[38]基于命令控制型和市場激勵型環(huán)境規(guī)制的研究，也發(fā)現(xiàn)兩種環(huán)境規(guī)制均存在門檻值，呈現(xiàn)非線性特征。

檢驗(yàn)以三類環(huán)境規(guī)制及其滯后項(xiàng)作為門檻變量（見表6，下頁），結(jié)果顯示命令控制型環(huán)境規(guī)制在門檻值0.088內(nèi)對綠色技術(shù)創(chuàng)新具有顯著負(fù)效應(yīng)。然而，當(dāng)命令控制型環(huán)境規(guī)制的滯后項(xiàng)作為門檻變量時，其規(guī)制強(qiáng)度控制在0.067內(nèi)更能發(fā)揮其對綠色技術(shù)創(chuàng)新的激勵效應(yīng)。這表明命令控制型環(huán)境規(guī)制對綠色技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展具有顯著的滯后效應(yīng)。市場激勵型環(huán)境規(guī)制的門檻值分別為0.049和0.039，規(guī)制強(qiáng)度控制在門檻值內(nèi)，市場激勵型環(huán)境規(guī)制對綠色技術(shù)創(chuàng)新能產(chǎn)生顯著促進(jìn)作用。與命令控制型環(huán)境規(guī)制相比，市場激勵型環(huán)境規(guī)制發(fā)揮的促進(jìn)作用更大（3.067>0.043）。以自愿參與型環(huán)境規(guī)制及其滯后項(xiàng)作為門檻變量，結(jié)果顯示門檻值分別為0.132和0.144，即不論是否跨過門檻值均對綠色技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生激勵效應(yīng)，但環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度必須控制在合適范圍內(nèi)才能使其發(fā)揮最佳作用。

以三類環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度的差異值作為門檻值的檢驗(yàn)結(jié)果表明，在其他因素保持不變的情況下，各地區(qū)命令控制型環(huán)境規(guī)制的差異值控制在0.601內(nèi)時，命令控制型環(huán)境規(guī)制的差異值控制在門檻值內(nèi)，削弱其規(guī)制差異能縮小地區(qū)間綠色技術(shù)創(chuàng)新的差距。這表明當(dāng)各地命令控制型環(huán)境規(guī)制及其地區(qū)規(guī)制差異控制在一定范圍內(nèi)時，不僅能提升本地的綠色技術(shù)創(chuàng)新能力，還能縮小地區(qū)間差距，形成協(xié)同效應(yīng)。然而，超過門檻值后，這種效應(yīng)將轉(zhuǎn)變?yōu)楦偁幮?yīng)。市場激勵型和自愿參與型環(huán)境規(guī)制的差異值分別控制在0.069和0.063內(nèi)，更有助于縮小各地綠色技術(shù)創(chuàng)新的差距（0.268>0.187，0.608>0.112）。這表明各地的市場激勵型和自愿參與型環(huán)境規(guī)制應(yīng)形成協(xié)同效應(yīng)，從而更有效地促進(jìn)綠色技術(shù)創(chuàng)新。

五、研究結(jié)論與啟示

本文基于多元環(huán)境規(guī)制視角，利用多種計(jì)量估計(jì)方法檢驗(yàn)多元環(huán)境規(guī)制對綠色技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生的影響效應(yīng)，得到如下研究結(jié)論：

第一，當(dāng)前我國綠色技術(shù)創(chuàng)新主要受到命令控制型和市場激勵型環(huán)境規(guī)制的影響。同時，從空間視角來看，多元環(huán)境規(guī)制與綠色技術(shù)創(chuàng)新對地理距離更為敏感。在其他因素不變的情況下，命令控制型、市場激勵型和自愿參與型環(huán)境規(guī)制對本地和異地綠色技術(shù)創(chuàng)新具有顯著的激勵效應(yīng)。此外，不論是在時間序列層面還是空間層面，多元環(huán)境規(guī)制對綠色技術(shù)創(chuàng)新均能產(chǎn)生協(xié)同效應(yīng)，共同促進(jìn)綠色創(chuàng)新發(fā)展。

第二，基于區(qū)域異質(zhì)性的分析發(fā)現(xiàn)，相較于東北地區(qū)，在東部、中部和西部地區(qū)三類環(huán)境規(guī)制均對綠色技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生了更顯著的影響效應(yīng)。比較不同類型環(huán)境規(guī)制的影響效應(yīng)后發(fā)現(xiàn)，命令控制型環(huán)境規(guī)制在經(jīng)濟(jì)欠發(fā)達(dá)的中部、西部和東北地區(qū)更為有效，而市場激勵型和自愿參與型環(huán)境規(guī)制在經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)的東部地區(qū)更有效。本文進(jìn)一步研究了弱化地區(qū)間多元環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度差異是否有助于縮小綠色技術(shù)創(chuàng)新的差距。通過對比435對地區(qū)組合的10 005個樣本數(shù)據(jù)，研究發(fā)現(xiàn)，弱化命令控制型環(huán)境規(guī)制的差異并不能縮小綠色技術(shù)創(chuàng)新的差距，反而可能拉大差距，地區(qū)間形成競爭效應(yīng)，而減小地區(qū)間市場激勵型和自愿參與型環(huán)境規(guī)制的差異則顯著縮小了綠色技術(shù)創(chuàng)新的差距，形成了激勵效應(yīng)。

第三，基于非線性特征，選擇三類環(huán)境規(guī)制及其滯后項(xiàng)、地區(qū)間多元環(huán)境規(guī)制差距作為門檻變量，并使用面板門檻回歸方法進(jìn)行估計(jì)。結(jié)果發(fā)現(xiàn)，三類環(huán)境規(guī)制均存在一個門檻值，且具有顯著的門檻效應(yīng)。從長期來看，命令控制型環(huán)境規(guī)制控制在0.067門檻值內(nèi)時，能夠充分發(fā)揮其對綠色技術(shù)創(chuàng)新的倒逼效應(yīng)。現(xiàn)階段，市場激勵型和自愿參與型環(huán)境規(guī)制分別控制在0.049和0.132門檻值內(nèi)時，均能形成顯著的激勵效應(yīng)。各地命令控制型環(huán)境規(guī)制的差異值控制在0.601以內(nèi)時，不會導(dǎo)致地區(qū)間綠色技術(shù)創(chuàng)新差距的增加，也不會形成競爭效應(yīng)。而市場激勵型和自愿參與型環(huán)境規(guī)制的差異值分別0.069和0.063門檻值內(nèi)時，能更好地發(fā)揮其對綠色技術(shù)創(chuàng)新的激勵效應(yīng)。

基于上述結(jié)論，得到如下政策啟示：

第一，建立健全多元環(huán)境規(guī)制的協(xié)同機(jī)制，充分發(fā)揮政府、市場、社會等多方的積極作用。緊抓綠色發(fā)展和轉(zhuǎn)型新機(jī)遇，為推進(jìn)綠色發(fā)展提供制度保障、市場空間和社會基礎(chǔ)。應(yīng)建立嚴(yán)格監(jiān)管與有效激勵相結(jié)合的長效機(jī)制，構(gòu)建以命令控制型為基礎(chǔ)、市場激勵型為主體和自愿參與型為支撐的多元環(huán)境規(guī)制，實(shí)現(xiàn)政府規(guī)制、市場調(diào)節(jié)和社會監(jiān)督三維子系統(tǒng)有機(jī)結(jié)合與互補(bǔ)協(xié)同。通過促進(jìn)法律、行政、經(jīng)濟(jì)、社會治理手段與科學(xué)技術(shù)相結(jié)合，推動短期效益與長遠(yuǎn)效益、區(qū)域利益與整體利益有機(jī)結(jié)合，形成有為政府、有效市場和有力社會的良性互動。區(qū)分政府命令控制型環(huán)境規(guī)制的激勵效應(yīng)和競爭效應(yīng)，用足用好市場激勵型環(huán)境規(guī)制的補(bǔ)償效應(yīng)和協(xié)同效應(yīng)，鼓勵并引導(dǎo)社會參與以激發(fā)其倒逼效應(yīng)和學(xué)習(xí)效應(yīng)。通過提升命令控制型環(huán)境規(guī)制的科學(xué)性和權(quán)威性，增強(qiáng)市場激勵型環(huán)境規(guī)制的廣泛性和針對性，提高自愿參與型環(huán)境規(guī)制的主動性和有效性，確保多元環(huán)境規(guī)制的相互協(xié)同與充分競爭，最終實(shí)現(xiàn)減污、降碳、擴(kuò)綠和集成創(chuàng)新的提效增值目標(biāo)。這將為提高綠色技術(shù)創(chuàng)新效率、實(shí)施綠色發(fā)展戰(zhàn)略和推動經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展奠定堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。

第二，各地區(qū)應(yīng)結(jié)合自身獨(dú)特優(yōu)勢，構(gòu)建差異化環(huán)境規(guī)制體系。東部地區(qū)應(yīng)建立以市場激勵型和自愿參與型為主體的環(huán)境規(guī)制，強(qiáng)化環(huán)境保護(hù)稅、排污交易和節(jié)能減排投資等措施，重點(diǎn)加強(qiáng)北京和上海等中心城市的市場激勵型環(huán)境規(guī)制，鼓勵全民參與、全民監(jiān)督。致力培育長三角城市群、京津冀都市圈、粵港澳大灣區(qū)的市場激勵型和自愿參與型環(huán)境規(guī)制，提升其空間輻射帶動作用和空間溢出效應(yīng)，從而全面提升綠色技術(shù)創(chuàng)新效率。中部、西部和東北地區(qū)應(yīng)建立以命令控制型為主體的環(huán)境規(guī)制，通過加強(qiáng)污染行政處罰和控制污染排放量等措施，確保環(huán)保紅線不被突破。通過完善成渝地區(qū)雙城經(jīng)濟(jì)圈、武漢都市圈和長株潭都市圈的命令控制型環(huán)境規(guī)制，形成有序競爭、合理競爭和規(guī)制有效的良性增長態(tài)勢，充分發(fā)揮其空間溢出效應(yīng)、激勵效應(yīng)和競爭效應(yīng)，持續(xù)推進(jìn)生態(tài)文明建設(shè)，促進(jìn)地區(qū)間綠色技術(shù)創(chuàng)新的協(xié)同發(fā)展。

第三，合理控制多元環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度，實(shí)現(xiàn)多元化規(guī)制效應(yīng)的最大化。為優(yōu)化多元環(huán)境規(guī)制效果，各地區(qū)應(yīng)因地制宜實(shí)施規(guī)制、作出合理部署，確保命令控制型環(huán)境規(guī)制及其差距控制在合理范圍內(nèi)，完善環(huán)境保護(hù)和強(qiáng)度“雙調(diào)控”機(jī)制，盡量避免因跨過門檻值而導(dǎo)致的強(qiáng)競爭效應(yīng)、弱化綠色技術(shù)創(chuàng)新的促進(jìn)效應(yīng)以及加劇地區(qū)間綠色技術(shù)創(chuàng)新差距的情況。同時，完善市場激勵體系和社會監(jiān)督體系，通過調(diào)整和引導(dǎo)環(huán)境規(guī)制政策法規(guī)，提升公民參與環(huán)境規(guī)制權(quán)利、意識及能力，增強(qiáng)市場激勵型和自愿參與型的強(qiáng)度，形成多方合作、相互監(jiān)督、共同促進(jìn)的良性態(tài)勢。充分發(fā)揮市場激勵型和自愿參與型環(huán)境規(guī)制在地區(qū)間的協(xié)同效應(yīng)，加快綠色技術(shù)自主創(chuàng)新步伐，推動建設(shè)創(chuàng)新型國家。 [Reform]

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The Impact of Multidimensional Environmental Regulations on Green Technology Innovation

ZHAO Xi LUO Qing-feng

Abstract： Establishing a robust environmental regulation system is crucial for continuously stimulating the dynamics and vitality of green technology innovation and serves as a foundational support for advancing ecological civilization. This study employs various econometric methods to examine the impact of multidimensional environmental regulations on green technology innovation. The results indicate that command-and-control regulations， market-based incentives， and voluntary participation schemes have significant positive effects on green technology innovation. From a spatial perspective， multidimensional environmental regulations exhibit considerable spatial spillover effects， significantly promoting both local and external green technology innovation development. Furthermore， compared to single regulatory approaches， multidimensional regulations are more effective in fostering collaborative improvements in green technology innovation. Heterogeneity tests reveal that command-and-control regulations are more effective in economically underdeveloped regions， whereas market-based incentives and voluntary participation are more pronounced in eastern regions. Reducing regional disparities in the intensity of market-based incentives and voluntary participation will help narrow the gap in green technology innovation across different areas. In the eastern region， establishing an environmental regulation system primarily based on market incentives and voluntary participation， while focusing on command-and-control mechanisms in central， western， and northeastern regions， can stimulate positive effects on green technology innovation and promote its development.

Key words： multidimensional environmental regulation; command-and-control; market-based incentives; voluntary participation; green technology innovation

基金項(xiàng)目：國家自然科學(xué)基金地區(qū)項(xiàng)目“滇桂黔石漠化片區(qū)土地生態(tài)脆弱性對農(nóng)戶生計(jì)安全的影響研究”（72363001）;國家社會科學(xué)基金項(xiàng)目“雙城經(jīng)濟(jì)圈建設(shè)背景下成渝協(xié)同輻射效應(yīng)研究”（21XJY009）。

作者簡介：趙曦，西南財(cái)經(jīng)大學(xué)中國西部經(jīng)濟(jì)研究院教授、博士生導(dǎo)師;羅慶鳳（通信作者），清華大學(xué)環(huán)境學(xué)院博士后。

①數(shù)據(jù)來源：《中華人民共和國2023年國民經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展統(tǒng)計(jì)公報》。