高校職務(wù)科技成果賦權(quán)制度優(yōu)化問題研究

摘 要：【目的】找出國(guó)內(nèi)高校職務(wù)科技成果賦權(quán)制度存在的問題，以及由此產(chǎn)生的科技成果轉(zhuǎn)化的阻礙因素，提高高校職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化率?！痉椒ā客ㄟ^梳理美國(guó)、德國(guó)、日本等國(guó)家關(guān)于職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化的規(guī)定，再根據(jù)國(guó)內(nèi)部分高校的政策規(guī)定，找到我國(guó)高校賦權(quán)改革試點(diǎn)政策中的問題?！窘Y(jié)果】指出高校賦權(quán)改革試點(diǎn)政策中存在程序過于煩瑣、賦權(quán)改革客體范圍過于籠統(tǒng)、成果轉(zhuǎn)化困難、定價(jià)責(zé)任豁免規(guī)定模糊等現(xiàn)狀?！窘Y(jié)論】提出創(chuàng)新權(quán)屬劃分方式、專利價(jià)值分類評(píng)估、革新責(zé)任承擔(dān)方式、明確定價(jià)過失豁免標(biāo)準(zhǔn)等改進(jìn)建議。

關(guān)鍵詞：職務(wù)發(fā)明；職務(wù)科技成果；賦權(quán)改革；定價(jià)過失責(zé)任

中圖分類號(hào)：D922.17 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A 文章編號(hào)：1003-5168（2024）21-0107-05

DOI：10.19968/j.cnki.hnkj.1003-5168.2024.21.022

Research on the Optimization of the Empowerment System of

Job-Related Scientific and Technological Achievements in

Colleges and Universities

LI Jing ZHANG Zhiqiang

（Law School （School of Intellectual Property） ，Henan University of Science and Technology， Luoyang 471023， China）

Abstract：[Purposes] This paper aims to find out the problems existing in the empowerment system of job-related scientific and technological achievements in domestic colleges and universities， as well as the obstacles to the transformation of scientific and technological achievements， and improve the conversion rate of scientific and technological achievements in colleges and universities. [Methods] Through sorting out the regulations of the United States， Germany， Japan and other countries on the transformation of job-related scientific and technological achievements， and then according to the policies and regulations of some domestic universities， the problems in the pilot policies of empowerment reform in Chinese universities are found. [Findings] It is pointed out that there are some problems in the pilot policy of empowerment reform in universities， such as too complicated procedure， too general scope of the object of empowerment reform， difficult transformation of results， and vague exemption of pricing responsibility.[Conclusions] Finally， some suggestions are put forward， such as innovating the way of ownership division， patent value classification evaluation， innovating the way of liability undertaking， and clarifying the exemption standard of pricing negligence.

Keywords：employee invention; job-related scientific and technological achievements; empowerment reform; pricing negligence liability

0 引言

職務(wù)科技成果賦權(quán)改革是科技成果落地轉(zhuǎn)化的關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)，國(guó)內(nèi)高校大多對(duì)于職務(wù)科技成果的權(quán)屬劃分、利益分配、轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化具體步驟等有相應(yīng)規(guī)定，但實(shí)際實(shí)施效果并不理想，轉(zhuǎn)化率不高。2020年科技部等9部門印發(fā)《賦予科研人員職務(wù)科技成果所有權(quán)或長(zhǎng)期使用權(quán)試點(diǎn)實(shí)施方案》，各省隨之進(jìn)行試點(diǎn)。2021年、2022年，河南省科技廳會(huì)同有關(guān)部門遴選了鄭州大學(xué)、河南工業(yè)大學(xué)等18家省屬高校院所及省實(shí)驗(yàn)室作為第一、第二批賦權(quán)改革試點(diǎn)單位，按照改革實(shí)施方案要求，著力探索賦權(quán)機(jī)制和模式?？v觀各高校賦權(quán)改革政策，在取得科研成果轉(zhuǎn)化的積極效果的同時(shí)，在制度設(shè)計(jì)，程序保障等方面仍有改進(jìn)空間。

1 我國(guó)高校賦權(quán)改革政策及試點(diǎn)

試點(diǎn)高校對(duì)科技成果賦權(quán)改革先試先行，在政策落實(shí)、具體路徑等方面進(jìn)行了積極探索。

1.1 科研項(xiàng)目分類申請(qǐng)

科研人員的職務(wù)發(fā)明大多來源于橫向或縱向科研項(xiàng)目取得的技術(shù)成果。橫向科研項(xiàng)目需要以委托方和技術(shù)人員之間簽訂的合同作為立項(xiàng)前提，科技成果所有權(quán)及具體使用方式按照合同約定進(jìn)行?？v向科研項(xiàng)目通常是被列入地方科技發(fā)展規(guī)劃，以項(xiàng)目發(fā)布單位資金為支持開展研究，包括由高校科研管理部門組織申報(bào)、高校科研基金資助以及其他按照縱向科研項(xiàng)目管理的項(xiàng)目，在其立項(xiàng)通知中對(duì)科技成果權(quán)屬并無約定。

《河南科技大學(xué)橫向科研項(xiàng)目管理辦法（2021年修訂）》第四條規(guī)定，學(xué)校職工開展橫向科研項(xiàng)目，必須訂立橫向科研合同，以該職工作為科研項(xiàng)目負(fù)責(zé)人，學(xué)校為一方當(dāng)事人，其他平等主體的自然人、法人及其他組織為委托方。再如《北方工業(yè)大學(xué)橫向科研項(xiàng)目管理辦法（試行）》第三條規(guī)定，橫向科研項(xiàng)目的立項(xiàng)依據(jù)是與委托單位簽訂的技術(shù)合同，包括技術(shù)開發(fā)、技術(shù)服務(wù)、技術(shù)轉(zhuǎn)讓、成果推廣等橫向科研項(xiàng)目。

1.2 轉(zhuǎn)化實(shí)施過程管理

技術(shù)成果轉(zhuǎn)化步驟，分別對(duì)應(yīng)高校、研發(fā)人員及承接企業(yè)。民辦高校性質(zhì)界定清晰，技術(shù)成果權(quán)屬劃分明確。公辦高校技術(shù)成果具有國(guó)有資產(chǎn)性質(zhì)，為防流失，對(duì)此類資產(chǎn)的監(jiān)管有嚴(yán)格要求，高校只能在一定范圍內(nèi)配合成果轉(zhuǎn)化；研發(fā)人員對(duì)技術(shù)成果轉(zhuǎn)化意愿較強(qiáng)，但是公辦高校以國(guó)有資產(chǎn)安全作為成果轉(zhuǎn)化的首要前提，需要履行特定程序，例如公示、評(píng)估等，才能落地轉(zhuǎn)化。

《北方工業(yè)大學(xué)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化實(shí)施辦法》規(guī)定，以技術(shù)開發(fā)和服務(wù)等形式進(jìn)行的科技成果轉(zhuǎn)化，申請(qǐng)人要將協(xié)議書提交至科技處進(jìn)行審核，在其《橫向科研項(xiàng)目管理辦法（試行）》中規(guī)定，對(duì)協(xié)議書的技術(shù)審查包括技術(shù)方案、技術(shù)路線論證、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、現(xiàn)有設(shè)備等；科技成果研究過程中，研發(fā)人員要向?qū)W校進(jìn)行職務(wù)科技成果披露，擬申請(qǐng)專利要提交科技成果轉(zhuǎn)化中心評(píng)估，協(xié)議定價(jià)要在校內(nèi)公示15日，以及一些倡導(dǎo)性規(guī)定。

1.3 定價(jià)責(zé)任劃分

技術(shù)成果作價(jià)評(píng)估是轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化主要方式之一。企業(yè)化的合作形式要求對(duì)于技術(shù)成果的經(jīng)濟(jì)價(jià)值有一個(gè)相對(duì)確定的估值，但高校作為技術(shù)成果持有人，并不能準(zhǔn)確估計(jì)該技術(shù)成果實(shí)際實(shí)施后的經(jīng)濟(jì)利益，定價(jià)過高無法順利轉(zhuǎn)化，定價(jià)過低可能造成國(guó)有資產(chǎn)流失。

《河南省賦予科研人員職務(wù)科技成果所有權(quán)或長(zhǎng)期使用權(quán)改革試點(diǎn)實(shí)施方案》（以下簡(jiǎn)稱為《河南省方案》）中提出，要完善職務(wù)科技成果賦權(quán)改革管理辦法，賦予試點(diǎn)單位科技成果管理自主權(quán)，由試點(diǎn)單位自主決定轉(zhuǎn)讓、許可、作價(jià)投資等事項(xiàng)，將技術(shù)成果作價(jià)投資給國(guó)有全資企業(yè)和非國(guó)有全資企業(yè)的，由試點(diǎn)單位自主決定是否進(jìn)行資產(chǎn)評(píng)估。與此相對(duì)應(yīng)，為了解決試點(diǎn)高校的后顧之憂，該方案還提出要建立盡職免責(zé)機(jī)制，紀(jì)委、審計(jì)、財(cái)政等部門要綜合各技術(shù)成果轉(zhuǎn)化情況，從是否符合改革精神、是否有利于技術(shù)成果轉(zhuǎn)化等方面綜合考慮，審慎包容監(jiān)督，對(duì)于已經(jīng)盡到勤勉盡職義務(wù)、遵守決策公開等管理制度的，可以在沒有謀取非法利益的前提下，免予追究決策失誤責(zé)任。在技術(shù)成果轉(zhuǎn)移作價(jià)評(píng)估方面，四川省《關(guān)于全面深化職務(wù)科技成果權(quán)屬制度改革的實(shí)施方案》規(guī)定更細(xì)化，允許試點(diǎn)單位自主決定是否對(duì)技術(shù)成果進(jìn)行資產(chǎn)評(píng)估，不審批、不備案、不納入國(guó)有資產(chǎn)保值增值管理考核范圍。

在《河南科技大學(xué)職務(wù)科技成果賦權(quán)管理辦法》中，第八條規(guī)定了定價(jià)責(zé)任豁免，要求嚴(yán)格執(zhí)行決策、公示等制度，沒有牟取非法利益。《西南交通大學(xué)科技成果資產(chǎn)評(píng)估項(xiàng)目備案操作細(xì)則》明確規(guī)定了對(duì)技術(shù)成果進(jìn)行作價(jià)投資后的備案方式，明確了哪種項(xiàng)目對(duì)應(yīng)什么樣的備案方式、什么樣的備案行為屬于盡到了勤勉義務(wù)。

2 他國(guó)高?？蒲谐晒D(zhuǎn)化政策

2.1 美國(guó)高?？蒲谐晒D(zhuǎn)化政策

20世紀(jì)80年代前美國(guó)對(duì)高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)展大多持自由放任態(tài)度，盛行“誰出資誰占有”原則，高校對(duì)于科技成果不享有任何權(quán)利。1980年《拜杜法案》出臺(tái)，規(guī)定在項(xiàng)目成果產(chǎn)出之前，由高校與政府協(xié)商權(quán)益分配方案；如果由高校享有該職務(wù)成果所有權(quán)，在規(guī)定時(shí)間內(nèi)高校未轉(zhuǎn)化的，由政府介入收回該所有權(quán)；在高校獲得轉(zhuǎn)化收益后，按照固定比例獎(jiǎng)勵(lì)發(fā)明人，高校怠于轉(zhuǎn)化的，發(fā)明人可與政府簽訂書面合同，要求自己轉(zhuǎn)化［1］。

為促進(jìn)高?？萍汲晒D(zhuǎn)化，政府制定了一系列配套文件，規(guī)定如果高校怠于轉(zhuǎn)化技術(shù)成果，政府會(huì)在調(diào)查核實(shí)后收回該專利權(quán)；政府資助項(xiàng)目在轉(zhuǎn)化實(shí)施時(shí)，應(yīng)當(dāng)出于社會(huì)公益目的優(yōu)先考慮中小企業(yè)。堅(jiān)持成果轉(zhuǎn)化優(yōu)先是《拜杜法案》中的一個(gè)重要原則，例如，在轉(zhuǎn)化過程中發(fā)現(xiàn)過多強(qiáng)調(diào)對(duì)出資方的要求會(huì)產(chǎn)生不利影響，就向技術(shù)成果的承接企業(yè)讓渡權(quán)利。有了足夠的經(jīng)濟(jì)利益，企業(yè)積極性被調(diào)動(dòng)，會(huì)更加主動(dòng)尋求商業(yè)機(jī)會(huì)落地實(shí)施技術(shù)成果。足夠數(shù)量的技術(shù)成果落地實(shí)施后，以大量轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化經(jīng)驗(yàn)為基礎(chǔ)，總結(jié)出現(xiàn)行制度優(yōu)化方向，再逐步改進(jìn)。

2.2 日本高?？蒲谐晒D(zhuǎn)化政策

日本于1995年制定了《科學(xué)技術(shù)基本法》，提倡高校、科研院所等科研機(jī)構(gòu)開展高質(zhì)量科技成果研發(fā)活動(dòng)，由國(guó)家提供資金并對(duì)發(fā)明人進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)。1999年出臺(tái)的《產(chǎn)業(yè)活力再生特別措施法》規(guī)定，政府資助項(xiàng)目取得的成果在政府和高校之間劃分，由高校負(fù)責(zé)科技成果的轉(zhuǎn)化。該規(guī)定使高校合法擁有了政府資助項(xiàng)目的科技成果所有權(quán)，但前提是高校要具備法人資格。2003年頒布的《國(guó)立大學(xué)法人法》賦予所有大學(xué)法人資格，并進(jìn)一步擴(kuò)大了高校在成果轉(zhuǎn)化方面的自主權(quán)。后續(xù)的《產(chǎn)學(xué)官合作高度化促進(jìn)計(jì)劃》將高校成果轉(zhuǎn)化工作列為一個(gè)單獨(dú)的職能體系［2］。

以東京大學(xué)為例，為加快技術(shù)成果落地實(shí)施，學(xué)校內(nèi)設(shè)成果轉(zhuǎn)化平臺(tái)，外設(shè)全資子公司作為技術(shù)轉(zhuǎn)移中介機(jī)構(gòu)，依據(jù)實(shí)際需求聘請(qǐng)工作人員。東京大學(xué)內(nèi)設(shè)產(chǎn)學(xué)合作促進(jìn)總部，為承接技術(shù)成果的初創(chuàng)企業(yè)提供創(chuàng)業(yè)孵化服務(wù)。技術(shù)成果落地轉(zhuǎn)化過程中，東京大學(xué)外設(shè)公司扮演著重要角色，對(duì)技術(shù)成果最終去向、合同具體內(nèi)容、市場(chǎng)前景等條件把握更加敏銳，凸顯出職業(yè)中介平臺(tái)的優(yōu)勢(shì)［3］。

2.3 其他國(guó)家高校科研成果轉(zhuǎn)化政策

德國(guó)在1957年《雇員發(fā)明法》中提出“教授特權(quán)”，高校教授或科研人員對(duì)自主發(fā)明的科技成果享有專利權(quán)，其中大學(xué)教授是專利權(quán)的唯一擁有者［4］，高校不參與收益分配。2002年該法修改，高?？蒲腥藛T僅對(duì)自己出資的科研成果享有專利權(quán)，職務(wù)發(fā)明成果歸高校所有，由高校自主決定實(shí)施轉(zhuǎn)化、許可和轉(zhuǎn)讓［5］。

以色列高校的科技成果轉(zhuǎn)化工作主要有五個(gè)參與方，政府、高校、科研人員、中介機(jī)構(gòu)以及企業(yè)。政府建立首席科學(xué)家制度，制定研究發(fā)展計(jì)劃，設(shè)立風(fēng)投基金并引導(dǎo)私人投資；高校對(duì)科研人員管理寬松，允許在企業(yè)任職，自由安排工作；中介機(jī)構(gòu)由各大高校設(shè)立，負(fù)責(zé)除技術(shù)攻關(guān)外的所有后續(xù)工作，還要同時(shí)管理和保護(hù)大學(xué)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，進(jìn)行收益分配。政府對(duì)于科技成果轉(zhuǎn)化態(tài)度寬松，通過設(shè)立基金以風(fēng)險(xiǎn)投資方式向承接企業(yè)投資，轉(zhuǎn)化成功后按照固定比例向政府返還投資，并且如果失敗不需要承擔(dān)任何責(zé)任［6］。

3 高校職務(wù)科技成果賦權(quán)困境

3.1 科技成果權(quán)利行使不便

高?？萍汲晒麢?quán)屬通常會(huì)根據(jù)高校與科研人員的事先約定或高校規(guī)章制度劃分。多數(shù)情況下是高校和科研人員共同擁有科技成果權(quán)，例如，部分高校實(shí)施混合所有制，將科研成果權(quán)利在高校和科研人員之間按照比例劃分，共同行使權(quán)利。還有一些高校將科技成果不同權(quán)利分屬不同主體，例如，高校享有科技成果的榮譽(yù)權(quán)和收益分配權(quán)，科研人員單獨(dú)享有科技成果的轉(zhuǎn)化實(shí)施權(quán)等，高校和科研人員在自己的權(quán)利領(lǐng)域自行行使。也有少數(shù)高校規(guī)定科技成果權(quán)歸高?；蚩蒲腥藛T一方所有［7］。

如果同一項(xiàng)科技成果的權(quán)利在高校和科研人員之間進(jìn)行劃分，在二者共同行使所有權(quán)出現(xiàn)分歧時(shí)，原則上應(yīng)當(dāng)共同商議決定，但由于高校和科研人員之間的勞動(dòng)雇傭關(guān)系，科研人員意見難免會(huì)受到輕視。對(duì)于將科技成果不同權(quán)利分屬不同主體的模式，雖然可以讓科研人員在科技成果的轉(zhuǎn)化實(shí)施時(shí)享有一定程度的自主權(quán)，但是不同主體享有的權(quán)利仍然指向同一客體，當(dāng)發(fā)生權(quán)屬爭(zhēng)議或糾紛時(shí)，二者分屬不同類型主體，程序上也會(huì)有差別，問題如何解決、權(quán)利如何劃分將成為首要難題。

3.2 賦權(quán)改革客體過于籠統(tǒng)

不同的項(xiàng)目來源決定了科技成果不同的管理方式，橫向科研項(xiàng)目簽訂的合同多是企業(yè)出于商業(yè)應(yīng)用目的委托研究人員進(jìn)行技術(shù)攻關(guān)，解決技術(shù)難題并投入使用，是在根據(jù)“答案”倒推“過程”；而縱向科研項(xiàng)目是由國(guó)家部門進(jìn)行規(guī)劃后統(tǒng)一發(fā)布，多是在教學(xué)或?qū)W科發(fā)展上具有重要價(jià)值的問題研究，是在按部就班推導(dǎo)“答案”，對(duì)于“答案”是否滿意無從知曉。兩種模式成果不同，來源不同，發(fā)展過程不同，但在轉(zhuǎn)化時(shí)要按同一標(biāo)準(zhǔn)評(píng)價(jià)，那就必然會(huì)犧牲二者中的一個(gè)或二者全部以達(dá)到統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)的目的。對(duì)于那些基礎(chǔ)研究性質(zhì)較強(qiáng)、短期內(nèi)難以轉(zhuǎn)化或者涉及國(guó)家安全和重大公共利益的科技成果，可能需要更謹(jǐn)慎地評(píng)估賦權(quán)改革的適用性，以確?？萍汲晒暮侠砝煤捅Ｗo(hù)。

3.3 科技成果轉(zhuǎn)化效果欠佳

賦權(quán)改革具體實(shí)施過程中，縱向項(xiàng)目成果和橫向項(xiàng)目成果依舊呈現(xiàn)不同轉(zhuǎn)化效果。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，技術(shù)的需求不一定和學(xué)科發(fā)展路徑相符合，縱向科研項(xiàng)目會(huì)兼顧教學(xué)和技術(shù)發(fā)展，但企業(yè)的盈利目的導(dǎo)致橫向科研項(xiàng)目在轉(zhuǎn)化實(shí)施時(shí)僅考慮其所蘊(yùn)含的商業(yè)價(jià)值。為了彌補(bǔ)企業(yè)和科研人員觀念上的落差，縱向科研成果在轉(zhuǎn)讓價(jià)格、所占股份等方面會(huì)基于科技成果中經(jīng)濟(jì)價(jià)值以外其他價(jià)值的占比大小對(duì)企業(yè)做出讓步。僅具有技術(shù)發(fā)展或教學(xué)價(jià)值，以及經(jīng)濟(jì)價(jià)值較低的科技成果落地轉(zhuǎn)化實(shí)施成功率會(huì)更加低下。

部分高校已針對(duì)職務(wù)科技成果研發(fā)設(shè)置了前置程序，確定科技成果研發(fā)方案之前，先查詢目前該技術(shù)領(lǐng)域內(nèi)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)現(xiàn)存數(shù)量、維持時(shí)間、維持費(fèi)用、后續(xù)發(fā)展方向等。但是這種前端查詢系統(tǒng)數(shù)據(jù)庫只能找到登記在冊(cè)的專利申報(bào)情況，并不能反映當(dāng)前市場(chǎng)專利技術(shù)需求動(dòng)向以及后續(xù)發(fā)展方向。對(duì)于部分核心技術(shù)，企業(yè)可能作為商業(yè)秘密加以保護(hù)。基于此，科研人員的研發(fā)方向很難與當(dāng)前市場(chǎng)技術(shù)需求以及后續(xù)技術(shù)發(fā)展方向相匹配，無法取得良好的市場(chǎng)效果。

3.4 科研成果定價(jià)責(zé)任不清

價(jià)格一直是科技成果轉(zhuǎn)化的敏感因素，高校會(huì)依照當(dāng)前技術(shù)需求、承接企業(yè)的技術(shù)特點(diǎn)和市場(chǎng)占有率、特定行業(yè)的國(guó)家政策等市場(chǎng)條件提前對(duì)科技成果進(jìn)行價(jià)值評(píng)估。這些信息多數(shù)沒有明確的標(biāo)準(zhǔn)，高校只能依照經(jīng)驗(yàn)確定，但該判斷難免會(huì)和商業(yè)應(yīng)用后的實(shí)際商業(yè)價(jià)值有出入。如果之前的評(píng)估價(jià)格遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于實(shí)際產(chǎn)生的商業(yè)價(jià)值，成果轉(zhuǎn)化部門的相關(guān)責(zé)任人就存在因決策失誤導(dǎo)致國(guó)有資產(chǎn)流失的擔(dān)憂，會(huì)極大降低管理部門的轉(zhuǎn)化積極性。

針對(duì)這一顧慮，各省在地方性法規(guī)中大多規(guī)定單位領(lǐng)導(dǎo)在履行勤勉盡責(zé)義務(wù)、沒有牟取非法利益前提下，免除其在科技成果定價(jià)中因科技成果轉(zhuǎn)化后續(xù)價(jià)值變化產(chǎn)生的決策責(zé)任。高校無一例外也都在成果轉(zhuǎn)化規(guī)范性文件中對(duì)于盡到了勤勉義務(wù)的定價(jià)人員進(jìn)行免責(zé)，但在什么情況下予以何種程度的責(zé)任免除并無規(guī)定，缺少具體執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)，不能打消責(zé)任人員顧慮。實(shí)際許可轉(zhuǎn)讓過程中，責(zé)任人員要面對(duì)不同領(lǐng)域的專業(yè)技術(shù)或設(shè)備，評(píng)估市場(chǎng)價(jià)值和發(fā)展前景，再結(jié)合這些因素對(duì)科技成果評(píng)估，與承接企業(yè)協(xié)商最終確定價(jià)格。沒有專業(yè)第三方機(jī)構(gòu)的評(píng)價(jià)作為參考，很難確保最后的評(píng)估結(jié)果與實(shí)際市場(chǎng)效益相匹配。

4 賦權(quán)改革制度優(yōu)化建議

4.1 創(chuàng)新權(quán)屬劃分方式

在權(quán)屬劃分方式上，一物多權(quán)分屬不同主體的劃分方式很容易對(duì)物權(quán)行使產(chǎn)生不便，也讓許多承接企業(yè)對(duì)專利開發(fā)心生顧慮。對(duì)此可以參考美國(guó)《拜杜法案》中的部分規(guī)定，學(xué)校對(duì)科研人員的科技成果僅享有收益分配權(quán)，其他權(quán)利均由科研人員享有?？蒲腥藛T在科技成果轉(zhuǎn)化實(shí)施后，所得經(jīng)濟(jì)收益中的固定比例由高校享有?？蒲腥藛T對(duì)于專利技術(shù)享有完全權(quán)利，能夠更便捷地做出決策，搶占市場(chǎng)；為了彌補(bǔ)科研人員自主決策弊端，高校可設(shè)立檔案庫，將科技成果轉(zhuǎn)化實(shí)施的具體步驟程序登記造冊(cè)，建檔備查，供科研人員查詢。

科研人員轉(zhuǎn)化失敗的，可與高校協(xié)商，由高校和科研人員之間按照商定比例分?jǐn)倱p失，然后將該技術(shù)成果的所有權(quán)轉(zhuǎn)移至高校，高校在取得該成果后，可將該成果在校內(nèi)技術(shù)轉(zhuǎn)化部門備案，其他科研人員在轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化各自科技成果時(shí)可以選擇將自己的技術(shù)成果與該轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化失敗的科技成果組成專利束，一同轉(zhuǎn)化，轉(zhuǎn)化所得收益由科研人員和高校協(xié)商確定分配方案。

4.2 專利價(jià)值分類評(píng)估

針對(duì)不同類型成果可以選擇采用不同的評(píng)價(jià)體系。對(duì)于橫向科研項(xiàng)目，可以按照與企業(yè)的合同標(biāo)的作為評(píng)估參考；對(duì)于偏重于教學(xué)或科研價(jià)值的技術(shù)成果，可以進(jìn)行單獨(dú)評(píng)估。利用熵權(quán)法篩選出高校所有未轉(zhuǎn)移專利的評(píng)價(jià)指標(biāo)，例如，整體研發(fā)周期、關(guān)聯(lián)學(xué)科分類、教學(xué)講解時(shí)長(zhǎng)等，計(jì)算出各指標(biāo)所占權(quán)重，根據(jù)最后所得分?jǐn)?shù)不同，將未轉(zhuǎn)移專利分為不同類型。在具體評(píng)價(jià)時(shí)，首先考慮經(jīng)濟(jì)價(jià)值，如果該專利并未轉(zhuǎn)移，但根據(jù)評(píng)估經(jīng)濟(jì)價(jià)值較高，則可以將該專利進(jìn)行轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化，取得經(jīng)濟(jì)收益；其次是教學(xué)和科研價(jià)值，如果專利的教學(xué)和科研價(jià)值較為突出，經(jīng)濟(jì)價(jià)值較低或并不具備，就按照專利的教學(xué)和科研價(jià)值單獨(dú)評(píng)價(jià)，將此類型專利單列并分級(jí)，該類成果可以考慮暫不轉(zhuǎn)化。

4.3 革新責(zé)任承擔(dān)方式

經(jīng)濟(jì)主體的自發(fā)性決定了市場(chǎng)環(huán)境與條件是一個(gè)不斷變動(dòng)的過程，定價(jià)責(zé)任人根據(jù)技術(shù)成果轉(zhuǎn)讓時(shí)的具體條件所確定的價(jià)格完全可能與之后的市場(chǎng)條件的變化趨勢(shì)相異，由此造成轉(zhuǎn)讓許可價(jià)格和市場(chǎng)價(jià)值之間的差額。

高?；蚩蒲腥藛T與技術(shù)成果承接企業(yè)協(xié)商確定價(jià)格時(shí)，由于市場(chǎng)條件的不斷變化，可以采取浮動(dòng)定價(jià)的方式。高校先與承接企業(yè)簽訂合同，由企業(yè)向高校支付相對(duì)于當(dāng)時(shí)市場(chǎng)條件較低的轉(zhuǎn)讓價(jià)款，對(duì)技術(shù)成果進(jìn)行市場(chǎng)化應(yīng)用。同時(shí)，企業(yè)和高校分別設(shè)立單獨(dú)賬戶存放浮動(dòng)資金，用來彌補(bǔ)技術(shù)成果轉(zhuǎn)讓后市場(chǎng)條件發(fā)生變化產(chǎn)生的轉(zhuǎn)讓金額和經(jīng)濟(jì)收益之間的差額，如果確定的價(jià)格過低，浮動(dòng)資金由高校流向企業(yè)；反之，資金由企業(yè)流向高校。

如果后續(xù)價(jià)格波動(dòng)超出了浮動(dòng)資金額度，則考慮責(zé)任人在定價(jià)時(shí)是否存在過失，將價(jià)格波動(dòng)中正常市場(chǎng)條件變化引起的部分去除，依照剩余部分追究定價(jià)責(zé)任人的過失責(zé)任。

4.4 明確定價(jià)過失責(zé)任豁免標(biāo)準(zhǔn)

針對(duì)科技成果賦權(quán)轉(zhuǎn)化，各大高校都建立了由技術(shù)轉(zhuǎn)化部門負(fù)責(zé)的專門轉(zhuǎn)化體系。對(duì)技術(shù)成果作價(jià)評(píng)估時(shí)定價(jià)責(zé)任人要根據(jù)現(xiàn)有條件確定技術(shù)成果的公允價(jià)值，并對(duì)此負(fù)責(zé)。針對(duì)定價(jià)過失責(zé)任，責(zé)任人過失責(zé)任是否可以減輕或免除，高?？梢愿鶕?jù)本地特定行業(yè)的市場(chǎng)公允價(jià)值，以轉(zhuǎn)讓許可價(jià)格與賦權(quán)轉(zhuǎn)化后實(shí)現(xiàn)的經(jīng)濟(jì)價(jià)值之間的差額為基礎(chǔ)，確定多個(gè)浮動(dòng)區(qū)間，由低到高分為三個(gè)檔次，利用不同區(qū)間區(qū)分責(zé)任人的過失程度，分別對(duì)應(yīng)不同的減輕或免除標(biāo)準(zhǔn)。

差額在第一檔范圍內(nèi)時(shí)，差距較小，可能是由于市場(chǎng)條件變化等原因造成的波動(dòng)，可以認(rèn)為責(zé)任人在定價(jià)時(shí)不存在過失，不需要承擔(dān)責(zé)任；差額在第二檔范圍內(nèi)時(shí)，該區(qū)間的差距相對(duì)較大，技術(shù)成果實(shí)現(xiàn)的經(jīng)濟(jì)價(jià)值已經(jīng)超出了價(jià)格確定時(shí)的預(yù)估，除正常的市場(chǎng)波動(dòng)外，還存在責(zé)任人未考慮到的其他因素，此時(shí)應(yīng)當(dāng)認(rèn)為責(zé)任人在定價(jià)過程中存在過失；差額在第三檔區(qū)間內(nèi)時(shí)，轉(zhuǎn)讓價(jià)格和實(shí)際產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)收益有極大差額，甚至?xí)绊懞罄m(xù)高校與其他承接企業(yè)之間的授權(quán)許可價(jià)格，除市場(chǎng)條件發(fā)生重大變化外，可以認(rèn)為責(zé)任人員在定價(jià)時(shí)存在重大過失。

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