多維鄰近性對(duì)創(chuàng)新溢出的影響

[摘要] 創(chuàng)新溢出是加快實(shí)現(xiàn)高水平科技自立自強(qiáng)的重要步驟，也是構(gòu)建新發(fā)展格局的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。創(chuàng)新生命周期分為搜尋期、熟知期、更迭期、振興期、替代期和沉默期?；?985—2022年專利引證數(shù)據(jù)，采用QAP回歸分析方法，分析多維鄰近對(duì)創(chuàng)新全生命周期的溢出影響。研究表明：認(rèn)知鄰近性顯著促進(jìn)了創(chuàng)新全生命周期的溢出，表明認(rèn)知差異是創(chuàng)新溢出的基礎(chǔ)，顯著影響了溢出需求和成本；技術(shù)、地理和關(guān)系鄰近性顯著促進(jìn)了前5個(gè)時(shí)期的創(chuàng)新溢出，表明技術(shù)、地理和關(guān)系鄰近性提高了溢出需求并降低了溢出成本；由于空間鎖定和擁擠效應(yīng)，地理鄰近性顯著抑制了沉默期的創(chuàng)新溢出；由于知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、制度鎖定等原因，社會(huì)鄰近性顯著抑制了熟知期、更迭期、振興期和替代期的創(chuàng)新溢出。

[關(guān)鍵詞] 創(chuàng)新溢出;多維鄰近性;創(chuàng)新生命周期

[中圖分類號(hào)] F061.5" ［文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼］A" "［文章編號(hào)］1000-4211（2024）05-0001-12

一、引言

習(xí)近平總書(shū)記指出，要促進(jìn)各類要素合理流動(dòng)和高效集聚，增強(qiáng)創(chuàng)新發(fā)展動(dòng)力，并強(qiáng)調(diào)要構(gòu)建全國(guó)統(tǒng)一大市場(chǎng)。創(chuàng)新活動(dòng)不是孤立的，而是由不同地區(qū)主體間創(chuàng)新溢出關(guān)聯(lián)在一起的。創(chuàng)新溢出可以加強(qiáng)高校、科研院所、企業(yè)等主體之間的交流與合作，加快突破行業(yè)界限、行政壁壘和市場(chǎng)分割等障礙，推動(dòng)人才、知識(shí)、技術(shù)等創(chuàng)新要素在不同主體之間自由流動(dòng)和高效集聚。同時(shí)，創(chuàng)新溢出能夠促進(jìn)創(chuàng)新要素跨地域共享和跨領(lǐng)域融合，助力全國(guó)統(tǒng)一大市場(chǎng)建設(shè)。在這一過(guò)程中，創(chuàng)新溢出促使各地區(qū)聯(lián)系更為緊密，深化區(qū)域間創(chuàng)新鏈產(chǎn)業(yè)鏈融合，為區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)提供了更加廣闊的空間。

從創(chuàng)新誕生之初，創(chuàng)新溢出就開(kāi)始了，并貫穿創(chuàng)新成果的全生命周期。在誕生伊始，初始創(chuàng)新往往蘊(yùn)含著大量的新知識(shí)和新信息，具有較高的價(jià)值，此時(shí)，該創(chuàng)新具有較強(qiáng)的溢出需求，溢出的成本效率重要性較低，溢出呈激增態(tài)勢(shì)。在初期，隨著初始創(chuàng)新逐漸被廣泛熟知，其溢出速度加快，且衍生出大量關(guān)聯(lián)的新創(chuàng)新。然而，隨著大量的相似創(chuàng)新涌現(xiàn)，初始創(chuàng)新所蘊(yùn)含的具有獨(dú)特價(jià)值的知識(shí)、信息逐漸減少，使得初始創(chuàng)新的溢出需求會(huì)漸漸降低，溢出的成本效率重要性開(kāi)始上升，此時(shí)初始創(chuàng)新溢出會(huì)出現(xiàn)波動(dòng)。當(dāng)創(chuàng)新進(jìn)入沉默期，初始創(chuàng)新所蘊(yùn)含的有價(jià)值的知識(shí)和信息已經(jīng)大幅減少，該創(chuàng)新的溢出變得極其緩慢，但并不意味著該創(chuàng)新的價(jià)值已經(jīng)完全耗盡。相反，初始創(chuàng)新在沉默期可能仍然蘊(yùn)含著少量未被發(fā)掘的價(jià)值和潛力，并且隨著研究的深入，初始創(chuàng)新仍有可能應(yīng)用到其他領(lǐng)域。此時(shí)，該創(chuàng)新面臨溢出需求和溢出成本的雙重考驗(yàn)。多維鄰近性能夠顯著影響創(chuàng)新溢出，且動(dòng)態(tài)影響全生命周期的溢出。認(rèn)知鄰近性、技術(shù)鄰近性、地理鄰近性、關(guān)系鄰近性和社會(huì)鄰近性等通過(guò)影響創(chuàng)新溢出的需求供給和成本效率，進(jìn)而影響了全生命周期的創(chuàng)新溢出。因此，隨著創(chuàng)新從誕生到熟知再到沉默的階段變化，多維鄰近性對(duì)創(chuàng)新溢出的影響會(huì)持續(xù)調(diào)整，其影響力和效果也會(huì)因生命階段的不同而有所區(qū)別。

二、文獻(xiàn)綜述

創(chuàng)新溢出是近年來(lái)創(chuàng)新研究的熱點(diǎn)，包括溢出的方式、渠道和影響因素等。知識(shí)儲(chǔ)備和實(shí)驗(yàn)室是創(chuàng)新溢出的源頭。通過(guò)創(chuàng)新溢出，創(chuàng)新得以持續(xù)更新和擴(kuò)展。然而，創(chuàng)新不會(huì)自動(dòng)溢出，而是以交流、合作、創(chuàng)業(yè)、外包等方式，沿著創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)、跨國(guó)公司網(wǎng)絡(luò)、發(fā)明家網(wǎng)絡(luò)、社會(huì)網(wǎng)絡(luò)、貿(mào)易網(wǎng)絡(luò)等路徑溢出。同時(shí)，創(chuàng)新溢出受到創(chuàng)新能力、地理、制度、政策、投資等諸多因素影響，尤其是地理鄰近性和非地理鄰近性的影響，且多維鄰近性對(duì)溢出的影響存在差異。地理鄰近性、認(rèn)知鄰近性、技術(shù)鄰近性、社會(huì)鄰近性可以促進(jìn)創(chuàng)新溢出。其中，認(rèn)知鄰近性對(duì)創(chuàng)新溢出的影響受到產(chǎn)品和區(qū)域異質(zhì)性調(diào)節(jié)。地理鄰近性和技術(shù)鄰近性對(duì)創(chuàng)新溢出具有調(diào)節(jié)作用，但是地理鄰近性和技術(shù)鄰近性對(duì)創(chuàng)新溢出效應(yīng)強(qiáng)度與方向的影響存在差異。盡管，地理距離會(huì)影響創(chuàng)新溢出，但隨著通信、交通等聯(lián)系方式的多元化和便利化發(fā)展，“距離死亡”逐漸呈現(xiàn)。然而，也有學(xué)者指出地理鄰近性仍是影響創(chuàng)新溢出的重要因素。

與創(chuàng)新有關(guān)的生命周期亦是學(xué)者研究的重點(diǎn)，包括創(chuàng)新生命周期、創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)生命周期、創(chuàng)新集群生命周期、創(chuàng)新系統(tǒng)生命周期等。其中，有學(xué)者研究了創(chuàng)新溢出在不同生命周期中的作用。創(chuàng)新溢出在創(chuàng)新研發(fā)期、溢出期、銷售期對(duì)模仿者、創(chuàng)新者以及社會(huì)收益的影響存在差異。創(chuàng)新溢出在成長(zhǎng)和成熟階段對(duì)創(chuàng)新集群的影響較強(qiáng)，在形成階段和衰退階段的影響較弱，呈倒U型。同時(shí)，也有學(xué)者指出地理、組織和技術(shù)鄰近性對(duì)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)孕育期、萌芽期和成長(zhǎng)期的影響存在差異。然而，大多數(shù)學(xué)者未能深入探究多維鄰近性對(duì)創(chuàng)新全生命周期溢出的影響。結(jié)合創(chuàng)新溢出的需求供給和成本效率，本研究將探索多維鄰近性（包括認(rèn)知鄰近性、技術(shù)鄰近性、地理鄰近性、關(guān)系鄰近性和社會(huì)鄰近性）影響不同生命階段創(chuàng)新溢出的機(jī)制，并分析多維鄰近性對(duì)全生命周期創(chuàng)新溢出影響的差異。

三、創(chuàng)新溢出網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)和溢出趨勢(shì)分析

（一）京滬廣深是創(chuàng)新溢出網(wǎng)絡(luò)的核心

2022年，專利引用區(qū)域分布差異大。城際專利引證數(shù)量3697389項(xiàng)，占84.37%，同城專利引證數(shù)量685136項(xiàng)，占15.63%。引證數(shù)量≤1200的城市對(duì)數(shù)量為87705對(duì)，占比99.43%；引證數(shù)量≤1200的城市對(duì)引證總數(shù)量2068115項(xiàng)，占比47.19%，且多集中在西部城市。引證數(shù)量為0的城市對(duì)數(shù)量為29589對(duì)，占比為33.54%。北京、深圳、上海、杭州、廣州、成都、南京等城市之間專利引證數(shù)量較多。其中，北京、深圳、上海之間的引證數(shù)量最多，深圳引證北京專利數(shù)量多達(dá)43060項(xiàng)、北京引證深圳專利數(shù)量為40623項(xiàng)、北京引證上海專利數(shù)量為33445項(xiàng)、上海引證北京專利數(shù)量為25469項(xiàng)。北京、深圳、上海等城市的同城專利引證數(shù)量最多，分別為160898項(xiàng)、70471項(xiàng)、39149項(xiàng)。

北京、上海、廣州和深圳是全國(guó)創(chuàng)新溢出網(wǎng)絡(luò)中的核心城市。2022年，北京引證了全國(guó)295個(gè)城市共計(jì)348785項(xiàng)專利，并向全國(guó)92個(gè)城市溢出了9326項(xiàng)專利；上海引證了全國(guó)134個(gè)城市共計(jì)9175項(xiàng)專利，向全國(guó)95個(gè)城市溢出了7467項(xiàng)專利；深圳引證了全國(guó)122個(gè)城市共計(jì)8535項(xiàng)專利，向全國(guó)103個(gè)城市溢出了8207項(xiàng)專利。2022年，北京、上海和深圳的專利引證度數(shù)中心度最高，其中，出度度數(shù)中心度分別為381001、231147、214385；入度度數(shù)中心度分別為349785、161462、231938。2022年，深圳、北京、上海、廣州市、成都出度接近中心度最高，分別為296、295.5、295、295、294.5；上海、廣州、北京、成都和重慶入度接近中心度最高，分別為272、272、271.5、271.5、271。這數(shù)據(jù)表明大量的創(chuàng)新在京津冀、長(zhǎng)三角、珠三角以及成渝等地區(qū)溢出。這是因?yàn)榫┙蚣?、長(zhǎng)三角、珠三角以及成渝等城市群不僅具有堅(jiān)實(shí)的科創(chuàng)和產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)，而且擁有人才聚集、科研機(jī)構(gòu)密集、產(chǎn)業(yè)協(xié)同水平高等優(yōu)勢(shì)，形成了較為完善的創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)，為創(chuàng)新溢出奠定了基礎(chǔ)。同時(shí)，這些地區(qū)通過(guò)創(chuàng)新合作、創(chuàng)新聯(lián)盟等方式，加快了創(chuàng)新溢出。因此，京津冀、長(zhǎng)三角、珠三角和成渝等地區(qū)是獲取創(chuàng)新成果的最佳之地。

創(chuàng)新溢出最多的城市對(duì)并非地理空間鄰近性的城市。這說(shuō)明地理鄰近并非決定創(chuàng)新溢出的唯一因素，一定存在非地理因素推動(dòng)了創(chuàng)新跨地域溢出。東部、中部和西部地區(qū)城市的創(chuàng)新溢出規(guī)模和溢出網(wǎng)絡(luò)中心度存在較大差異。其中，東部城市間不僅創(chuàng)新溢出規(guī)模顯著高于中部和西部城市，且在創(chuàng)新溢出網(wǎng)絡(luò)中具有更高的中心度。這與東部城市具有密集的道路網(wǎng)絡(luò)、較為完善的交通體系以及豐富的創(chuàng)新資源密不可分。尤其是，京津冀、長(zhǎng)三角、珠三角等東部城市群，不僅聚集了我國(guó)大量的創(chuàng)新資源，擁有強(qiáng)大的創(chuàng)新能力，而且城市間的創(chuàng)新合作緊密，產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)度高，一體化建設(shè)正邁向深水區(qū)。因此，創(chuàng)新溢出是一個(gè)多維度的復(fù)雜過(guò)程，受到多維鄰近性的影響。

（二）全國(guó)和京滬廣深承接的創(chuàng)新溢出規(guī)模呈倒U型

隨專利引證時(shí)間間隔增加，全國(guó)專利引證規(guī)模變化趨勢(shì)如圖1所示。專利引證規(guī)模先快速擴(kuò)大，隨之在小幅減小后又?jǐn)U大，然后快速縮小，最后緩慢趨于0。全國(guó)專利引證規(guī)模先由時(shí)間間隔0個(gè)月和1個(gè)月的1227項(xiàng)、3271項(xiàng)，迅速增加到間隔2個(gè)月的14920項(xiàng)。然后，全國(guó)專利引證規(guī)模在波動(dòng)中增加到間隔21個(gè)月的64724項(xiàng)，此時(shí)規(guī)模最大。在間隔22～31個(gè)月內(nèi)，引證規(guī)模呈下降趨勢(shì)。最后，在間隔32～40個(gè)月內(nèi)，引證規(guī)模小幅上升，隨后引證規(guī)模開(kāi)始快速縮小，到間隔200個(gè)月，引證規(guī)模逐漸趨于0。

北京專利引證規(guī)模在間隔0～2個(gè)月內(nèi)快速擴(kuò)大，由29項(xiàng)快速擴(kuò)大到933項(xiàng)。在間隔3～21個(gè)月內(nèi)，北京專利引證規(guī)模在波動(dòng)中增至最大，達(dá)到4706項(xiàng)。北京專利引證規(guī)模在間隔22～30個(gè)月內(nèi)呈減小趨勢(shì)，降至4253項(xiàng)。在間隔31～43個(gè)月內(nèi)，北京專利引證規(guī)模小幅上漲，達(dá)到4566項(xiàng)。隨后，引證規(guī)模開(kāi)始快速縮小，到間隔200個(gè)月，引證規(guī)模趨于0。深圳專利引證規(guī)模在間隔0～3個(gè)月內(nèi)快速擴(kuò)大，由26項(xiàng)快速擴(kuò)大到1355項(xiàng)。在間隔3～21個(gè)月內(nèi)，深圳專利引證規(guī)模在波動(dòng)中增長(zhǎng)至最大，達(dá)到3451項(xiàng)。在間隔22～32個(gè)月內(nèi)，深圳專利引證規(guī)模呈減小趨勢(shì)，降至2611項(xiàng)。在間隔33～40個(gè)月內(nèi)，專利引證規(guī)模小幅上漲，達(dá)到3102項(xiàng)。隨后，引證規(guī)模開(kāi)始快速縮小，到間隔200個(gè)月，引證規(guī)模趨于0。

上海專利引證規(guī)模在間隔0～4個(gè)月內(nèi)快速擴(kuò)大，由18項(xiàng)快速擴(kuò)大到733項(xiàng)。上海專利引證規(guī)模在間隔5～25個(gè)月內(nèi)在波動(dòng)中增至最大，達(dá)到2039項(xiàng)。在間隔26～33個(gè)月內(nèi)，專利引證規(guī)模呈減小趨勢(shì)，降至1938項(xiàng)。在間隔34～40個(gè)月內(nèi)，上海專利引證規(guī)模小幅上漲，達(dá)到2220項(xiàng)。隨后，引證規(guī)模開(kāi)始快速縮小，到間隔200個(gè)月，引證規(guī)模趨于0。廣州專利引證規(guī)模在間隔0～2個(gè)月內(nèi)快速擴(kuò)大，由17項(xiàng)快速擴(kuò)大到375項(xiàng)。在間隔3～22個(gè)月內(nèi)，廣州專利引證規(guī)模波動(dòng)上升至最大，達(dá)到2311項(xiàng)。廣州專利引證規(guī)模在間隔23～30個(gè)月呈減小趨勢(shì)，降至1852項(xiàng)。在間隔31～38個(gè)月內(nèi)，廣州專利引證規(guī)模小幅上漲，達(dá)到2073項(xiàng)。隨后，引證規(guī)模開(kāi)始快速縮小，到間隔200個(gè)月，引證規(guī)模趨于0。

由全國(guó)、京滬廣深專利引證的趨勢(shì)，我們可以發(fā)現(xiàn)創(chuàng)新溢出具有三個(gè)顯著的特點(diǎn)。一是創(chuàng)新溢出大多集中在創(chuàng)新誕生后的40個(gè)月內(nèi)。創(chuàng)新成果在誕生初期，往往具有較高的新穎性和市場(chǎng)價(jià)值，其相關(guān)信息就會(huì)通過(guò)各種渠道迅速傳播。創(chuàng)新主體通過(guò)模仿、學(xué)習(xí)或合作等方式，能夠較快地吸收和應(yīng)用這些創(chuàng)新成果，從而形成創(chuàng)新溢出。二是在時(shí)間間隔32～40個(gè)月，創(chuàng)新溢出規(guī)模由下降變?yōu)樾》仙?。?jīng)過(guò)一段時(shí)間的發(fā)展，創(chuàng)新技術(shù)逐漸成熟，其穩(wěn)定性和可靠性得到驗(yàn)證。這使得更多主體采納這項(xiàng)初始創(chuàng)新，從而推動(dòng)了創(chuàng)新溢出規(guī)模小幅上升。同時(shí)，由于市場(chǎng)上同類創(chuàng)新增多且為了保持市場(chǎng)地位，初始創(chuàng)新者可能加快該創(chuàng)新溢出速度并擴(kuò)大溢出范圍，以便增強(qiáng)該初始創(chuàng)新的影響力。三是即使在時(shí)間間隔200個(gè)月之后，創(chuàng)新仍有可能溢出。隨著科技的不斷進(jìn)步和市場(chǎng)需求的不斷變化，一些看似過(guò)時(shí)或已被替代的技術(shù)在某些領(lǐng)域或特定場(chǎng)景下仍具有應(yīng)用價(jià)值。尤其是，隨著學(xué)科交叉融合的趨勢(shì)加強(qiáng)，不同領(lǐng)域之間的合作和交流日益頻繁?？珙I(lǐng)域合作既有助于推動(dòng)新技術(shù)研發(fā)，也為創(chuàng)新溢出提供了新機(jī)會(huì)。

結(jié)合全國(guó)、京滬廣深專利引證實(shí)際情況，創(chuàng)新生命周期可以劃分為搜尋期（時(shí)間間隔0～2個(gè)月）、熟知期（時(shí)間間隔3～21個(gè)月）、更迭期（時(shí)間間隔22～31個(gè)月）、振興期（時(shí)間間隔32～40個(gè)月）、替代期（時(shí)間間隔41～200個(gè)月）和沉默期（時(shí)間間隔201～447個(gè)月）。在搜尋期，初始創(chuàng)新的溢出規(guī)模急速上升，溢出速度極快；在熟知期，初始創(chuàng)新被大范圍了解和熟知，溢出規(guī)?？焖偕仙?，溢出速度較快；在更迭期，由于與初始創(chuàng)新相似創(chuàng)新的大量涌現(xiàn)，導(dǎo)致初始創(chuàng)新溢出規(guī)模和速度下降；在振興期，初始創(chuàng)新所蘊(yùn)藏的部分知識(shí)被再度挖掘，溢出規(guī)模和速度上升；在替代期，初始創(chuàng)新被大量的關(guān)聯(lián)創(chuàng)新所替代，溢出規(guī)模和速度快速下降；在沉默期，初始創(chuàng)新所蘊(yùn)藏的知識(shí)不僅被廣泛熟知，而且被更多的關(guān)聯(lián)創(chuàng)新所替代，其蘊(yùn)藏的知識(shí)只有極少的一部分具有再次發(fā)現(xiàn)挖掘的潛力。盡管多維鄰近性可以促進(jìn)創(chuàng)新溢出，但是在創(chuàng)新全生命周期不同階段，多維鄰近性是如何影響創(chuàng)新溢出的以及誰(shuí)對(duì)創(chuàng)新溢出的作用更強(qiáng)呢？

四、多維鄰近性影響創(chuàng)新溢出的機(jī)制

地理鄰近性是指經(jīng)濟(jì)主體之間的物理空間距離。地理鄰近性不僅影響隱性知識(shí)流動(dòng)，還隱含了包括認(rèn)知、技術(shù)、關(guān)系、社會(huì)等在內(nèi)的非地理鄰近性對(duì)創(chuàng)新溢出的影響。認(rèn)知鄰近性是指主體之間感知、理解、評(píng)估等方面的相似性，反映了溢出雙方是否擁有相似的知識(shí)庫(kù)，是否具備共享相似專業(yè)知識(shí)的基礎(chǔ)。技術(shù)鄰近性是指經(jīng)濟(jì)主體影響、改造、實(shí)現(xiàn)某種情景的能力相似性。關(guān)系鄰近性是指創(chuàng)新主體是否屬于同一關(guān)系空間，反映了創(chuàng)新主體之間聯(lián)系的緊密程度。社會(huì)鄰近性是指主體之間在文化、制度、法律等方面的相似性，反映了在習(xí)慣、慣例、既定做法、規(guī)則和法律等是否相似或具有一致性。

多維鄰近性是創(chuàng)新溢出的關(guān)鍵因素，深刻影響了創(chuàng)新溢出的需求供給和成本效率。區(qū)域創(chuàng)新差異為創(chuàng)新溢出奠定了需求供給的基礎(chǔ)，成本效率是影響創(chuàng)新溢出的重要因素。不同地區(qū)通過(guò)跨區(qū)域交流與合作，可以促進(jìn)創(chuàng)新成果的引進(jìn)、借鑒、模仿和再創(chuàng)新，實(shí)現(xiàn)地區(qū)間知識(shí)、創(chuàng)新和技術(shù)的互補(bǔ)和協(xié)同發(fā)展。認(rèn)知和技術(shù)的異質(zhì)性不僅為創(chuàng)新溢出奠定了需求供給基礎(chǔ)，而且還影響著溢出的成本和效率。當(dāng)認(rèn)知和技術(shù)趨于同質(zhì)時(shí)，盡管溝通交流通暢，溢出難度和成本較低，但由于認(rèn)知鎖定和技術(shù)鎖定，可能形成“競(jìng)爭(zhēng)力陷阱”，使得溢出需求極低，不利于創(chuàng)新溢出。當(dāng)認(rèn)知和技術(shù)差異極大時(shí)，盡管溢出雙方具有極高的溢出需求，但是雙方不僅交流極為困難，溢出難度大，而且設(shè)備換代、人員培訓(xùn)等成本極高，亦不利于創(chuàng)新溢出。因此，只有當(dāng)認(rèn)知和技術(shù)鄰近性水平適度時(shí)，溢出雙方之間的交流與合作更加順暢且溢出需求強(qiáng)烈，設(shè)備換代、人員培訓(xùn)等成本較低，有助于激發(fā)創(chuàng)新溢出的供給。

地理鄰近性、關(guān)系鄰近性和社會(huì)鄰近性影響創(chuàng)新溢出的成本效率。當(dāng)?shù)乩砜臻g過(guò)于接近時(shí)，由于空間鎖定以及擁擠效應(yīng)，增加競(jìng)爭(zhēng)風(fēng)險(xiǎn)，抑制了創(chuàng)新溢出。當(dāng)?shù)乩磬徑运捷^低時(shí)，溢出的承接方難以及時(shí)獲取創(chuàng)新信息，且溢出雙方可能面臨極高的溝通交流成本和時(shí)間成本，不利于創(chuàng)新溢出。關(guān)系鄰近性是影響創(chuàng)新溢出的又一重要因素。關(guān)系過(guò)于鄰近可能會(huì)形成一個(gè)極為封閉的、內(nèi)向鎖定的系統(tǒng)，導(dǎo)致關(guān)聯(lián)鎖定，造成依賴性上升，降低靈活性。這就限制了創(chuàng)新的流動(dòng)和溢出，導(dǎo)致創(chuàng)新成果只能在系統(tǒng)內(nèi)小范圍溢出，不利于初始創(chuàng)新的廣泛傳播和應(yīng)用。關(guān)系鄰近性過(guò)低則可能增加機(jī)會(huì)主義的風(fēng)險(xiǎn)，不利于溢出雙方建立信任關(guān)系且不利于雙方的合作，增加溢出難度，降低溢出效率。社會(huì)鄰近性也是一個(gè)不可忽視的因素。過(guò)高的社會(huì)鄰近性可能導(dǎo)致制度鎖定，束縛甚至排斥創(chuàng)新，使得初始創(chuàng)新的溢出成本過(guò)高，增加溢出難度，不利于初始創(chuàng)新溢出。社會(huì)鄰近性水平過(guò)低則可能導(dǎo)致在溢出過(guò)程中面臨宗教文化、制度、收益不確定等障礙，增加溢出成本和難度，進(jìn)而不利于初始創(chuàng)新溢出。因此，只有適度的地理鄰近性、關(guān)系鄰近性和社會(huì)鄰近性才會(huì)促進(jìn)初始創(chuàng)新的溢出。

圖2 創(chuàng)新溢出規(guī)模分布圖

在創(chuàng)新生命周期的不同階段，多維鄰近性對(duì)創(chuàng)新溢出的影響存在差異。在搜尋期，一項(xiàng)新誕生的創(chuàng)新成果通常蘊(yùn)藏著大量的新知識(shí)，不僅展現(xiàn)出極強(qiáng)的獨(dú)特性，而且還存在極高的價(jià)值。這一時(shí)期的初始創(chuàng)新往往與已有知識(shí)、技術(shù)存在顯著差異，并且潛在承接方為保持競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，將會(huì)優(yōu)先考慮引入該創(chuàng)新。潛在承接方對(duì)該項(xiàng)創(chuàng)新具有強(qiáng)烈的溢出需求，而溢出的成本效率較為次要。因此，認(rèn)知和技術(shù)鄰近性的作用尤為關(guān)鍵。這是因?yàn)閷?duì)于初始創(chuàng)新的理解、認(rèn)知和拓展應(yīng)用，在很大程度上依賴于承接方對(duì)前沿知識(shí)和技術(shù)的認(rèn)知深度與掌握程度。相比之下，地理鄰近性和關(guān)系鄰近性在搜尋期對(duì)初始創(chuàng)新溢出的影響可能相對(duì)較小。這是因?yàn)槌跏紕?chuàng)新剛剛出現(xiàn)，其功能在極短時(shí)間內(nèi)尚未被充分認(rèn)知和了解，使得其溢出范圍較小。因此，即便地理鄰近性和關(guān)系鄰近性水平較高，也會(huì)因?yàn)槿狈ψ銐虻男畔⒑徒涣鞫y以顯著的影響創(chuàng)新溢出。同時(shí)，由于初始創(chuàng)新的認(rèn)可、溢出、應(yīng)用等需要時(shí)間，社會(huì)鄰近性在搜尋期的影響存在滯后，因而社會(huì)鄰近性對(duì)創(chuàng)新溢出的影響不顯著。

在熟知期，初始創(chuàng)新仍與其他創(chuàng)新存在較大差異，并且其獨(dú)特性和新穎性已經(jīng)得到了市場(chǎng)的廣泛了解。潛在承接方仍會(huì)為了保持競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，積極尋求引進(jìn)該創(chuàng)新，此時(shí)初始創(chuàng)新具有較強(qiáng)的溢出需求。同時(shí)，隨著初始創(chuàng)新在市場(chǎng)上的廣泛應(yīng)用，對(duì)其進(jìn)行深度挖掘的需求也隨之增加，這使得認(rèn)知和技術(shù)鄰近性對(duì)初始創(chuàng)新溢出仍具有重要影響。隨著初始創(chuàng)新逐漸被市場(chǎng)接受和潛在承接方所熟知，承接方開(kāi)始重視引進(jìn)該創(chuàng)新的成本和效率。這意味著在熟知期，承接方將權(quán)衡引進(jìn)該項(xiàng)創(chuàng)新的潛在收益和成本。此時(shí)，雖然認(rèn)知和技術(shù)鄰近性仍然對(duì)創(chuàng)新溢出具有促進(jìn)作用，但其影響力可能有所減弱。同時(shí)，隨著初始創(chuàng)新的熟知度上升，地理和關(guān)系鄰近性能夠加強(qiáng)溢出雙方的溝通交流，顯著影響知識(shí)共享，降低創(chuàng)新溢出的成本。在熟知期，溢出方開(kāi)始加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)以確保其核心知識(shí)不被輕易模仿或?yàn)E用，這可能造成初始創(chuàng)新溢出障礙。在這種情況下，社會(huì)鄰近性對(duì)創(chuàng)新溢出的抑制作用也開(kāi)始顯現(xiàn)。

在更迭期，市場(chǎng)環(huán)境和技術(shù)發(fā)展產(chǎn)生了顯著變化，初始創(chuàng)新所蘊(yùn)含的知識(shí)和技術(shù)不斷被相似或更先進(jìn)的創(chuàng)新所替代。市場(chǎng)上出現(xiàn)更多相似或更先進(jìn)的關(guān)聯(lián)創(chuàng)新，導(dǎo)致初始創(chuàng)新的溢出需求供給下降。認(rèn)知和技術(shù)鄰近性仍然對(duì)創(chuàng)新溢出具有促進(jìn)作用，但其影響力進(jìn)一步下降。這是因?yàn)殡S著初始創(chuàng)新被快速更迭，其蘊(yùn)含的知識(shí)逐漸失去部分獨(dú)特性。在更迭期，承接方會(huì)更加注重初始創(chuàng)新的引進(jìn)成本效率。這使得地理和關(guān)系鄰近性的促進(jìn)作用可能變得更為顯著。當(dāng)溢出雙方地理鄰近性水平較高時(shí)，地理鄰近性不僅顯著降低了溢出的交通和時(shí)間成本，還使得承接方能夠更快速地獲取、消化吸收并拓展初始創(chuàng)新。關(guān)系鄰近性能夠增強(qiáng)溢出雙方的信任，幫助承接方精準(zhǔn)獲取初始創(chuàng)新所蘊(yùn)含的知識(shí)，促進(jìn)知識(shí)共享。在更迭期，隨著關(guān)聯(lián)創(chuàng)新涌現(xiàn)和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)加劇，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和相關(guān)創(chuàng)新活動(dòng)加劇了創(chuàng)新溢出的挑戰(zhàn)，使得社會(huì)鄰近性對(duì)創(chuàng)新溢出的抑制作用愈發(fā)凸顯。

在振興期，盡管初始創(chuàng)新可能已被市場(chǎng)上的其他關(guān)聯(lián)創(chuàng)新所替代，但其不僅得到了市場(chǎng)的認(rèn)可，而且其所蘊(yùn)含的少部分知識(shí)仍存在價(jià)值，具有再發(fā)掘的潛力。初始創(chuàng)新的溢出需求再次上升，且潛在承接方更加重視引進(jìn)該初始創(chuàng)新的成本效率。地理和關(guān)系鄰近性的促進(jìn)作用可能變得尤為關(guān)鍵。由于初始創(chuàng)新被市場(chǎng)上更多的關(guān)聯(lián)創(chuàng)新替代，這使得初始創(chuàng)新的溢出需求不如搜尋期的強(qiáng)烈，致使認(rèn)知和技術(shù)鄰近性對(duì)初始創(chuàng)新溢出的影響力下降。由于市場(chǎng)上關(guān)聯(lián)創(chuàng)新再次大量出現(xiàn)，這會(huì)引起更多的競(jìng)爭(zhēng)、模仿和知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)等行為，使得社會(huì)鄰近性在振興期會(huì)抑制創(chuàng)新溢出。

在替代期和沉默期，初始創(chuàng)新逐漸被市場(chǎng)上大量涌現(xiàn)的關(guān)聯(lián)創(chuàng)新所替代，導(dǎo)致初始創(chuàng)新的溢出需求快速下降。然而，盡管初始創(chuàng)新所蘊(yùn)含的大多數(shù)知識(shí)已被挖掘殆盡，但其蘊(yùn)含的極小一部分知識(shí)也可能存在再次發(fā)掘的潛力。具備深厚創(chuàng)新能力的主體仍然能夠從初始創(chuàng)新中挖掘出有價(jià)值的信息，并將其應(yīng)用于新的創(chuàng)新中。這種深度挖掘需要強(qiáng)大的認(rèn)知和技術(shù)能力作為支撐，且創(chuàng)新主體更加注重與初始創(chuàng)新在認(rèn)知和技術(shù)層面上的協(xié)同。因此，認(rèn)知鄰近性和技術(shù)鄰近性對(duì)初始創(chuàng)新溢出的促進(jìn)作用可能會(huì)超過(guò)關(guān)系和社會(huì)鄰近性。同時(shí)，隨著創(chuàng)新的大量衍生，創(chuàng)新主體更加注重技術(shù)和知識(shí)的深度整合，地理位置的鄰近性不再是影響創(chuàng)新溢出的主要因素。一方面是因?yàn)樵诔聊?，鄰近地區(qū)傾向于承接其他關(guān)聯(lián)創(chuàng)新或相似創(chuàng)新的溢出；另一方面是因?yàn)橛捎诼窂芥i定，過(guò)度的地理鄰近可能導(dǎo)致創(chuàng)新主體承接創(chuàng)新溢出時(shí)缺乏靈活性。因此，地理鄰近性在替代期和沉默期可能會(huì)抑制創(chuàng)新溢出。

五、實(shí)證分析

（一）數(shù)據(jù)來(lái)源和變量測(cè)度

數(shù)據(jù)來(lái)源：專利數(shù)據(jù)源于國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局、大為專利數(shù)據(jù)庫(kù)，包括1985—2022年全國(guó)297個(gè)地級(jí)市（不含港澳臺(tái)）的專利數(shù)據(jù)，共計(jì)3700余萬(wàn)項(xiàng)專利信息。本文專利時(shí)間以公開(kāi)（公告）日為準(zhǔn)，專利最后檢索時(shí)間為2023年6月16日。人口流動(dòng)數(shù)據(jù)來(lái)自百度遷徙大數(shù)據(jù)平臺(tái)，地理坐標(biāo)來(lái)自百度坐標(biāo)拾取系統(tǒng)。

因變量（）：本文通過(guò)2022年地級(jí)市專利引證1985—2022年的專利規(guī)模，采用地級(jí)市之間不同時(shí)間間隔的專利引證規(guī)模比例來(lái)衡量。

其中，為當(dāng)引證時(shí)間間隔為t時(shí)，城市i引證城市j的專利數(shù)量占城市i引證總數(shù)量的比值。

地理鄰近性（）：借鑒劉鳳朝等（2014）采用經(jīng)緯度測(cè)度地級(jí)市間球面距離的方法，具體如下所示：

其中，為城市之間的球面距離，是地球半徑，為6371km。表示緯度坐標(biāo)，為經(jīng)度坐標(biāo)。采用最大最小值法將標(biāo)準(zhǔn)化后，再用1減去標(biāo)準(zhǔn)后的地理距離即為地理鄰近性水平。越接近1，城市間物理空間距離越近，越接近于0，城市間物理空間距離越遠(yuǎn)。

認(rèn)知鄰近性（）：利用專利編號(hào)測(cè)度認(rèn)知鄰近性的方法，具體如下：

其中，為城市i和城市j之間認(rèn)知鄰近性，和分別為1985—2022年城市i和城市j專利編號(hào)前兩位和前三位相同的專利數(shù)量。

技術(shù)鄰近性（）：借鑒Jaffe的方法來(lái)測(cè)度技術(shù)鄰近性，具體如下所示：

其中，為1985—2022年城市i和城市j之間技術(shù)鄰近性水平，n為專利種類數(shù)，為城市i在該時(shí)間段內(nèi)，第k類的專利數(shù)量。

關(guān)系鄰近性（）：采用Jaccard指數(shù)法測(cè)度關(guān)系鄰近性水平，具體如下所示：

其中，表示2022年城市i和城市j之間專利合作數(shù)量；和表示2022年城市i和城市j與其他城市專利合作的總數(shù)量。

社會(huì)鄰近性（）：借鑒劉濤等（2020）、王聰和嚴(yán)潔（2021）的方法，利用2022年1月17號(hào)至2022年1月31號(hào)的人口流動(dòng)來(lái)測(cè)度城市間社會(huì)鄰近性。

本研究采用最大最小值法分別對(duì)認(rèn)知、技術(shù)、地理、關(guān)系、社會(huì)鄰近性進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化處理。經(jīng)標(biāo)準(zhǔn)化后，數(shù)值越接近1，城市間認(rèn)知、技術(shù)、地理、關(guān)系、社會(huì)鄰近性水平越高，反之越接近0，鄰近性水平越低。

（二）模型構(gòu)建

二次指派程序 QAP（Quadratic Assignment Procedure）分析法通過(guò)比較兩個(gè)方陣中各個(gè)格值，進(jìn)而計(jì)算出各變量矩陣之間的相關(guān)性系數(shù)。QAP對(duì)行和列進(jìn)行排列，但單個(gè)節(jié)點(diǎn)的行和列不會(huì)分開(kāi)。與傳統(tǒng)檢驗(yàn)方法相比，QAP法不僅能夠避免自相關(guān)、多重共線性以及內(nèi)生性等問(wèn)題，而且更加靈活，檢驗(yàn)結(jié)果穩(wěn)健。本文從城市間聯(lián)系視角出發(fā)構(gòu)建城市間創(chuàng)新溢出時(shí)間矩陣和多維鄰近性矩陣，利用QAP 法檢驗(yàn)兩矩陣的相關(guān)性，并分析城市間創(chuàng)新溢出與多維鄰近性的關(guān)系，具體模型如下：

（1）

（2）

（3）

其中，為搜尋期、熟知期、更迭期、振興期、替代期和沉默期等時(shí)期專利引證矩陣，為待估參數(shù)，為殘差項(xiàng)。本研究通過(guò)三個(gè)回歸模型檢驗(yàn)了多維鄰近性對(duì)不同生命周期的創(chuàng)新溢出影響。其中，模型一重點(diǎn)檢驗(yàn)了認(rèn)知鄰近性和技術(shù)鄰近性對(duì)創(chuàng)新溢出的影響；模型二重點(diǎn)檢驗(yàn)了地理鄰近性、關(guān)系鄰近性和社會(huì)鄰近性對(duì)創(chuàng)新溢出的影響；模型三檢驗(yàn)了認(rèn)知鄰近性、技術(shù)鄰近性、地理鄰近性、關(guān)系鄰近性和社會(huì)鄰近性對(duì)創(chuàng)新溢出的影響。本研究通過(guò)Ucinet 6.0分析了變量之間的相關(guān)性，并分別對(duì)三個(gè)模型進(jìn)行了QAP回歸分析。

（三）實(shí)證結(jié)果

表2展示了多維鄰近性與不同時(shí)期創(chuàng)新溢出的相關(guān)性。在搜尋期，創(chuàng)新溢出與認(rèn)知和地理鄰近性在1%顯著性水平上為正，與技術(shù)、關(guān)系和社會(huì)鄰近性在5%顯著性水平上為正；在熟知期、更迭期、振興期以及替代期，創(chuàng)新溢出與認(rèn)知、技術(shù)、地理、關(guān)系和社會(huì)鄰近性在1%顯著性水平上為正；在沉默期，創(chuàng)新溢出與認(rèn)知、關(guān)系和社會(huì)鄰近性的相關(guān)性系數(shù)在1%水平上顯著為正，與其他鄰近性的相關(guān)性不顯著。認(rèn)知鄰近性與技術(shù)鄰近性未通過(guò)相關(guān)性檢驗(yàn)，技術(shù)鄰近性與社會(huì)鄰近性在5%水平上顯著為正。此外，各鄰近性之間相關(guān)性系數(shù)均在1%顯著性水平上為正。由于變量間相關(guān)性較強(qiáng)，傳統(tǒng)計(jì)量模型分析方法不適用，為避免多重共線性并確保檢驗(yàn)結(jié)果穩(wěn)健，故采用 QAP 模型對(duì)創(chuàng)新溢出與多維鄰近性之間的關(guān)系進(jìn)行分析。

本研究對(duì)QAP回歸模型采用2000 次排列數(shù)隨機(jī)置換的分析方法。直接比較未標(biāo)準(zhǔn)化系數(shù)易受量綱影響，故采用標(biāo)準(zhǔn)化系數(shù)分析多維鄰近性對(duì)創(chuàng)新溢出的影響，回歸結(jié)果見(jiàn)表3和表4。

當(dāng)時(shí)間間隔為0～2個(gè)月（搜尋期）時(shí)，在模型一中，認(rèn)知鄰近性對(duì)創(chuàng)新溢出影響的標(biāo)準(zhǔn)化系數(shù)為0.0216，高于技術(shù)鄰近性的0.0087；在模型二中，地理鄰近性對(duì)創(chuàng)新溢出影響的標(biāo)準(zhǔn)化系數(shù)為0.0227，關(guān)系鄰近性的為0.0056，社會(huì)鄰近性的影響不顯著；在模型三中，認(rèn)知鄰近性對(duì)創(chuàng)新溢出影響的標(biāo)準(zhǔn)化系數(shù)為0.0186，其他鄰近性的影響不顯著。由此可見(jiàn)，認(rèn)知鄰近性、技術(shù)鄰近性、地理鄰近性和關(guān)系鄰近性顯著促進(jìn)了創(chuàng)新溢出，且認(rèn)知鄰近性的作用最強(qiáng)。

當(dāng)時(shí)間間隔為3～21個(gè)月（熟知期）時(shí)，在模型一中，認(rèn)知鄰近性對(duì)創(chuàng)新溢出影響的標(biāo)準(zhǔn)化系數(shù)為0.0827，小于技術(shù)鄰近性的0.1302；在模型二中，地理鄰近性對(duì)創(chuàng)新溢出影響的標(biāo)準(zhǔn)化系數(shù)為0.1821，關(guān)系鄰近性的為0.0117，社會(huì)鄰近性的為-0.0081；在模型三中，認(rèn)知鄰近性對(duì)創(chuàng)新溢出影響的標(biāo)準(zhǔn)化系數(shù)為0.0644、技術(shù)鄰近性的為0.0944、地理鄰近性的為0.1531、社會(huì)鄰近性的為-0.0118，關(guān)系鄰近性不顯著。這表明認(rèn)知鄰近性、技術(shù)鄰近性、地理鄰近性和關(guān)系鄰近性均能顯著促進(jìn)創(chuàng)新溢出，社會(huì)鄰近性抑制創(chuàng)新溢出。其中，地理鄰近性的作用最強(qiáng)，技術(shù)鄰近性的作用強(qiáng)于認(rèn)知鄰近性。

當(dāng)時(shí)間間隔為22～31個(gè)月（更迭期）時(shí)，在模型一中，認(rèn)知鄰近性對(duì)創(chuàng)新溢出影響的標(biāo)準(zhǔn)化系數(shù)為0.0746，大于技術(shù)鄰近性的0.0655；在模型二中，地理鄰近性對(duì)創(chuàng)新溢出影響的標(biāo)準(zhǔn)化系數(shù)為0.1191，關(guān)系鄰近性的為0.0109，社會(huì)鄰近性的不顯著；在模型三中，認(rèn)知鄰近性對(duì)創(chuàng)新溢出影響的標(biāo)準(zhǔn)化系數(shù)為0.0624、技術(shù)鄰近性的為0.0415、地理鄰近性的為0.1024、社會(huì)鄰近性的為-0.0083，關(guān)系鄰近性不顯著。因此，認(rèn)知鄰近性、技術(shù)鄰近性、地理鄰近性和關(guān)系鄰近性均顯著促進(jìn)創(chuàng)新溢出，社會(huì)鄰近性抑制創(chuàng)新溢出，且地理鄰近性的作用最強(qiáng)，技術(shù)鄰近性的作用弱于認(rèn)知鄰近性。

當(dāng)時(shí)間間隔為32～40個(gè)月（振興期）時(shí)，在模型一中，認(rèn)知鄰近性對(duì)創(chuàng)新溢出影響的標(biāo)準(zhǔn)化系數(shù)為0.0826，大于技術(shù)鄰近性的0.0381；在模型二中，地理鄰近性對(duì)創(chuàng)新溢出影響的標(biāo)準(zhǔn)化系數(shù)為0.0927，關(guān)系鄰近性的為0.0143，社會(huì)鄰近性的不顯著；在模型三中，認(rèn)知鄰近性對(duì)創(chuàng)新溢出影響的標(biāo)準(zhǔn)化系數(shù)為0.0726、技術(shù)鄰近性的為0.0192、地理鄰近性的為0.0806、社會(huì)鄰近性的為-0.0057，關(guān)系鄰近性不顯著。此時(shí)，認(rèn)知鄰近性、技術(shù)鄰近性、地理鄰近性和關(guān)系鄰近性均顯著促進(jìn)創(chuàng)新溢出，社會(huì)鄰近性抑制創(chuàng)新溢出，且地理鄰近性的作用最強(qiáng)。

當(dāng)時(shí)間間隔為41～200個(gè)月（替代期）時(shí)，在模型一中，認(rèn)知鄰近性對(duì)創(chuàng)新溢出影響的標(biāo)準(zhǔn)化系數(shù)為0.1814，技術(shù)鄰近性為0.0646；在模型二中，地理鄰近性對(duì)創(chuàng)新溢出影響的標(biāo)準(zhǔn)化系數(shù)為0.1801、關(guān)系鄰近性的為0.0362、社會(huì)鄰近性的不顯著；在模型三中，認(rèn)知鄰近性對(duì)創(chuàng)新溢出影響的標(biāo)準(zhǔn)化系數(shù)為0.1608、技術(shù)鄰近性的為0.0277、地理鄰近性的為0.1567、關(guān)系鄰近性的為0.0060、社會(huì)鄰近性的為-0.0111。此時(shí)，認(rèn)知鄰近性、地理鄰近性、關(guān)系鄰近性和關(guān)系鄰近性均顯著促進(jìn)創(chuàng)新溢出，社會(huì)鄰近性抑制創(chuàng)新溢出，且認(rèn)知鄰近性的作用最強(qiáng)。

當(dāng)時(shí)間間隔為201～447個(gè)月（沉默期）時(shí)，在模型一中，認(rèn)知鄰近性對(duì)創(chuàng)新溢出影響的標(biāo)準(zhǔn)化系數(shù)為0.0132，技術(shù)鄰近性不顯著；在模型二中，地理鄰近性、關(guān)系鄰近性、社會(huì)鄰近均不顯著；在模型三中，認(rèn)知鄰近性對(duì)創(chuàng)新溢出影響的標(biāo)準(zhǔn)化系數(shù)為0.0142、地理鄰近性的為-0.0076，其他鄰近性不顯著。此時(shí)，認(rèn)知鄰近性均顯著促進(jìn)創(chuàng)新溢出，地理鄰近性抑制創(chuàng)新溢出，且認(rèn)知鄰近性的作用最強(qiáng)。

六、 結(jié)論和啟示

在創(chuàng)新全生命周期中，多維鄰近性通過(guò)影響需求供給和成本效率，進(jìn)而對(duì)創(chuàng)新溢出產(chǎn)生了顯著影響。其中，認(rèn)知鄰近性和技術(shù)鄰近性影響了創(chuàng)新溢出的供給需求和成本效率，地理鄰近性、關(guān)系鄰近性和社會(huì)鄰近性影響了創(chuàng)新溢出的成本效率。盡管多維鄰近性影響了全生命周期的創(chuàng)新溢出，但在不同生命階段，多維鄰近性的影響存在顯著差異。

認(rèn)知鄰近性顯著促進(jìn)了全生命周期的創(chuàng)新溢出，且在搜尋期、替代期和沉默期對(duì)創(chuàng)新溢出的影響最強(qiáng)。這說(shuō)明認(rèn)知鄰近性有助于創(chuàng)新主體間形成共同的知識(shí)基礎(chǔ)和語(yǔ)言，便于信息的交流和知識(shí)的共享，進(jìn)而促進(jìn)了創(chuàng)新溢出。在搜尋期，創(chuàng)新主體需要廣泛搜尋新的知識(shí)和信息，認(rèn)知鄰近性不僅有助于減少信息搜尋成本，提高搜尋效率，而且有助于加快關(guān)聯(lián)技術(shù)研發(fā)，助推創(chuàng)新再突破；在替代期和沉默期，認(rèn)知鄰近性不僅能夠快速評(píng)估并生成初始創(chuàng)新的替代方案，還有助于創(chuàng)新主體尋找新的突破口。

技術(shù)鄰近性和關(guān)系鄰近性在搜尋期、熟知期、更迭期、振興期、替代期顯著影響了溢出的供給需求和成本效率，進(jìn)而促進(jìn)了創(chuàng)新溢出。這表明在上述階段，通過(guò)共享先進(jìn)的技術(shù)資源和構(gòu)建緊密的合作網(wǎng)絡(luò)，技術(shù)鄰近性和關(guān)系鄰近性共同促進(jìn)了知識(shí)和技術(shù)的有效流動(dòng)。這種流動(dòng)不僅增強(qiáng)了創(chuàng)新的活力，還顯著地深化了創(chuàng)新溢出效應(yīng)，進(jìn)一步加速了創(chuàng)新成果的擴(kuò)散和應(yīng)用。然而，在沉默期，由于創(chuàng)新活動(dòng)減弱或停滯、技術(shù)差異大等原因，技術(shù)鄰近性和關(guān)系鄰近性的影響減弱，從而使得技術(shù)鄰近性和關(guān)系鄰近性在沉默期對(duì)創(chuàng)新溢出的影響不顯著。

地理鄰近性在搜尋期、熟知期、更迭期、振興期、替代期均顯著影響了溢出成本和效率，進(jìn)而促進(jìn)了創(chuàng)新溢出，且在熟知期、更迭期和振興期的促進(jìn)作用最強(qiáng)。這表明地理鄰近性通過(guò)減少信息傳遞成本、促進(jìn)面對(duì)面的交流、加強(qiáng)合作等方式顯著促進(jìn)了創(chuàng)新溢出。然而，在沉默期，由于市場(chǎng)上可能存在更為先進(jìn)和相似的創(chuàng)新成果，且鄰近地區(qū)開(kāi)始傾向于承接其他關(guān)聯(lián)或相似創(chuàng)新的溢出，導(dǎo)致沉默期初始創(chuàng)新溢出成本上升，進(jìn)而使得地理鄰近性在沉默期抑制了創(chuàng)新溢出。

社會(huì)鄰近性在搜尋期和沉默期對(duì)創(chuàng)新溢出的影響不顯著。在搜尋期，創(chuàng)新剛剛誕生，其影響范圍較小，并且創(chuàng)新主體更側(cè)重于信息搜尋和技術(shù)更新。因此，社會(huì)鄰近性對(duì)創(chuàng)新溢出的影響不顯著。在這一階段，創(chuàng)新主體可以通過(guò)外部引進(jìn)、內(nèi)部培訓(xùn)等方式，更好地獲取和吸收新知識(shí)，加快承接創(chuàng)新溢出。在沉默期，由于初始創(chuàng)新的價(jià)值逐漸降低，市場(chǎng)上的競(jìng)爭(zhēng)和模仿行為也相對(duì)減少。此時(shí)，創(chuàng)新主體更加注重內(nèi)部創(chuàng)新和技術(shù)更新，而不是過(guò)度依賴外部社會(huì)環(huán)境。這使得社會(huì)鄰近性的影響不顯著。由于冗余信息、關(guān)聯(lián)創(chuàng)新活動(dòng)增加、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)等因素的影響，初始創(chuàng)新溢出的成本增加，導(dǎo)致社會(huì)鄰近性在熟知期、更迭期、振興期、替代期顯著抑制了創(chuàng)新溢出。

通過(guò)分析多維鄰近性對(duì)不同時(shí)期創(chuàng)新溢出的影響，可以得到以下啟示：

第一，加強(qiáng)城市間創(chuàng)新合作，推動(dòng)區(qū)域創(chuàng)新鏈協(xié)同布局。強(qiáng)化城市間創(chuàng)新伙伴關(guān)系，鼓勵(lì)城市間簽訂創(chuàng)新合作協(xié)議，深化區(qū)域創(chuàng)新鏈的協(xié)同布局。組建城市創(chuàng)新聯(lián)盟，建立城市間創(chuàng)新合作協(xié)調(diào)機(jī)制，定期召開(kāi)創(chuàng)新協(xié)調(diào)會(huì)議，深化創(chuàng)新合作，協(xié)同解決創(chuàng)新合作可能存在的挑戰(zhàn)。鼓勵(lì)高校、科研機(jī)構(gòu)、企業(yè)等創(chuàng)新主體組建跨城市創(chuàng)新合作平臺(tái)和資源共享平臺(tái)，建設(shè)創(chuàng)新成果庫(kù)，共享人才、設(shè)備、數(shù)據(jù)、成果等創(chuàng)新資源。共同建設(shè)創(chuàng)新“飛地”、創(chuàng)新園區(qū)、孵化器等，鼓勵(lì)城市間創(chuàng)新服務(wù)機(jī)構(gòu)開(kāi)展合作，為城際創(chuàng)新合作和技術(shù)轉(zhuǎn)移提供技術(shù)開(kāi)發(fā)、技術(shù)測(cè)試、技術(shù)咨詢等技術(shù)支持和服務(wù)保障。

第二，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)合作，深化城市間產(chǎn)業(yè)聯(lián)動(dòng)。制定區(qū)域產(chǎn)業(yè)協(xié)同發(fā)展規(guī)劃，明確各城市在產(chǎn)業(yè)協(xié)同發(fā)展中的定位和功能，避免產(chǎn)業(yè)同質(zhì)化競(jìng)爭(zhēng)，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)錯(cuò)位發(fā)展，促進(jìn)區(qū)域產(chǎn)業(yè)協(xié)同發(fā)展。鼓勵(lì)城市間龍頭企業(yè)、行業(yè)協(xié)會(huì)等組建產(chǎn)業(yè)協(xié)同發(fā)展聯(lián)盟，共同破解核心技術(shù)難題、分享市場(chǎng)資源、強(qiáng)化供應(yīng)鏈韌性，推動(dòng)產(chǎn)業(yè)鏈技術(shù)水平的整體提升。建立產(chǎn)業(yè)鏈上下游企業(yè)對(duì)接機(jī)制，推動(dòng)原材料和零部件、生產(chǎn)、物流、銷售等各環(huán)節(jié)企業(yè)之間的深度合作，強(qiáng)化產(chǎn)業(yè)鏈上下游合作和資源整合，提升供應(yīng)鏈的穩(wěn)定性、高效性和靈活性。搭建跨地域產(chǎn)業(yè)合作平臺(tái)，開(kāi)展論壇、展會(huì)、研討等活動(dòng)，促進(jìn)不同城市產(chǎn)業(yè)之間的協(xié)同合作。

第三，優(yōu)化創(chuàng)新溢出環(huán)境，促進(jìn)創(chuàng)新要素流動(dòng)。利用互聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)等技術(shù)，打造線上創(chuàng)新交流平臺(tái)，促進(jìn)創(chuàng)新資源的快速流動(dòng)和共享。定期舉辦創(chuàng)新論壇、技術(shù)研討會(huì)等活動(dòng)，為創(chuàng)新主體提供面對(duì)面的交流與合作機(jī)會(huì)。建立更加完善的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)機(jī)制，為知識(shí)產(chǎn)權(quán)持有人提供快速、高效的維權(quán)途徑，降低維權(quán)成本。完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值評(píng)估方案，建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)的技術(shù)含量、市場(chǎng)前景、行業(yè)地位、法律狀況等多維度評(píng)估體系。健全知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓、許可、質(zhì)押等交易方式和機(jī)制，探索知識(shí)產(chǎn)權(quán)證券化、投資基金等新型融資方式，建設(shè)統(tǒng)一的知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易平臺(tái)，簡(jiǎn)化交易手續(xù)，提高交易過(guò)程的透明度和公開(kāi)性，降低交易成本。制定相關(guān)政策，引導(dǎo)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的流動(dòng)和共享，推動(dòng)創(chuàng)新成果的轉(zhuǎn)化和應(yīng)用。與國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織和其他國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局加強(qiáng)合作，推動(dòng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的跨國(guó)流動(dòng)和共享。

第四，加強(qiáng)跨部門合作，促進(jìn)各部門聯(lián)動(dòng)。推動(dòng)創(chuàng)新政策聯(lián)動(dòng)，定期評(píng)估政策效果、調(diào)整政策方向，確保政策之間的銜接和協(xié)同。建立區(qū)域創(chuàng)新協(xié)同發(fā)展工作小組，明確各部門的職責(zé)與分工，負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)各地區(qū)各部門之間的創(chuàng)新合作事宜，協(xié)同破解創(chuàng)新發(fā)展中存在的難題，避免產(chǎn)生跨部門溝通障礙。強(qiáng)化部門間的協(xié)作和信息共享，形成政府服務(wù)一體化，加強(qiáng)政府對(duì)高校、科研院所和科技型企業(yè)的服務(wù)和支持。建立統(tǒng)一的信息平臺(tái)，定期發(fā)布創(chuàng)新數(shù)據(jù)和分析報(bào)告等，以便各部門及時(shí)了解最新的發(fā)展動(dòng)態(tài)和政策執(zhí)行情況。

第五，深化國(guó)際合作，構(gòu)建開(kāi)放式創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)。加強(qiáng)與國(guó)外高校、科研院所和實(shí)驗(yàn)室的合作，共同開(kāi)展共性技術(shù)研究和成果轉(zhuǎn)化，促進(jìn)技術(shù)交流和合作。開(kāi)展國(guó)際聯(lián)合培養(yǎng)項(xiàng)目，培養(yǎng)具有創(chuàng)新意識(shí)和實(shí)踐能力的專業(yè)人才，積極開(kāi)展國(guó)際交流，并引進(jìn)國(guó)際高端人才。舉辦國(guó)際科技創(chuàng)新峰會(huì)、論壇和展覽，促進(jìn)跨國(guó)企業(yè)的合作創(chuàng)新和技術(shù)轉(zhuǎn)移。加快國(guó)際聯(lián)合實(shí)驗(yàn)室、國(guó)際科學(xué)家研發(fā)中心和成果轉(zhuǎn)化中心建設(shè)，建設(shè)國(guó)際科技創(chuàng)新孵化平臺(tái)，引進(jìn)并推動(dòng)國(guó)際科技成果的國(guó)內(nèi)轉(zhuǎn)化。

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The Impact of Multidimensional Proximity on Innovation Spillover： A Life Cycle Perspective

Yu Quanming 1，2Tu Qiyu3

（1. Shanghai Institute for Science of Science; 2. East China Normal University3.Shanghai Academy of Social Sciences，Shanghai" 200000，China）

Abstract：" Innovation spillover is an important step to accelerate the realization of high-level sci-tech self-reliance and self-strengthening， and is also a key link in building the new development pattern. The paper divides the innovation life cycle into" search period， familiar period， change period， revitalization period， substitution period and silence period. Based on the patent data from 1985 to 2022， using QAP regression analysis method， this paper studies the influence of multidimensional proximity on national innovation spillover in different periods. The results show that： cognitive proximity significantly promotes innovation spillover during innovation life cycle， indicating that cognitive difference was the basis of innovation spillover and significantly affected the spillover demand and cost. Technology， geography and relationship proximity significantly promote innovation spillover in the first five periods， indicating that technology， geography and relationship proximity increase spillover demand and reduce spillover cost. Due to spatial lock-in and crowding effects， geographical proximity significantly inhibits innovation spillover during the silent period. Due to intellectual property protection and institutional lock-in， social proximity significantly inhibits innovation spillover during in the familiar period， change period， the revitalization period and the substitution period.

Key Words：Innovation spillover; Multidimensional proximity; Innovation life cycle

[基金項(xiàng)目]上海市2023年軟科學(xué)研究項(xiàng)目“未來(lái)產(chǎn)業(yè)融合集群發(fā)展路徑研究-以臨港新片區(qū)為例（項(xiàng)目編號(hào)： 23692122700）” ；本文獲得“創(chuàng)新型城市發(fā)展戰(zhàn)略研究中心”資助。

[作者簡(jiǎn)介]余全明，上海市科學(xué)學(xué)研究所，華東師范大學(xué)，助理研究員，博士，研究方向：區(qū)域科技創(chuàng)新；屠啟宇，上海社會(huì)科學(xué)院城市與人口發(fā)展研究所副所長(zhǎng)，研究員，博士，博士生導(dǎo)師，研究方向：城市規(guī)劃。