歐盟全球人工智能治理角色塑造與未來(lái)路徑選擇

摘要：人工智能依托于數(shù)字要素在全球高速流動(dòng)，且對(duì)于不同領(lǐng)域具有 “高滲透性”，使得圍繞其治理議題超脫于一般的技術(shù)治理，具有全球性和政治性。歐盟作為發(fā)展水平最高的區(qū)域一體化組織和重要發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體，在人工智能全球治理領(lǐng)域可以更好地兼顧國(guó)家主權(quán)獨(dú)立與區(qū)域?qū)ν忾_放。本文從歐盟全球人工智能治理角色塑造入手，分析其存在的問(wèn)題，制定未來(lái)發(fā)展路徑，以期促進(jìn)中歐人工智能治理合作和共同發(fā)展。

關(guān)鍵詞：歐盟；人工智能治理；全球角色塑造；未來(lái)路徑

人工智能技術(shù)進(jìn)步在推動(dòng)社會(huì)經(jīng)濟(jì)急速變革的同時(shí)，也引發(fā)了數(shù)據(jù)隱私、版權(quán)和公共安全等風(fēng)險(xiǎn)，成為全球治理熱點(diǎn)。2023年以來(lái)，隨著生成式人工智能的成熟與推廣，人工智能全球治理需求與日俱增。由于技術(shù)發(fā)展層次和地緣政治差異，各方人工智能全球治理需求和水平不一。AGILE全球人工智能治理評(píng)估指數(shù)顯示，美國(guó)和中國(guó)在人工智能技術(shù)發(fā)展和治理水平上處于領(lǐng)先地位。[1]在人工智能技術(shù)發(fā)展暫時(shí)落后的背景下，歐盟嘗試通過(guò)差異化治理模式增強(qiáng)在人工智能全球治理中的話語(yǔ)權(quán)。

一、多層次制度構(gòu)建，塑造全球領(lǐng)導(dǎo)地位

作為區(qū)域一體化組織，歐盟目前確立了以先進(jìn)技術(shù)為基礎(chǔ)、以制度構(gòu)建為核心的多層次人工智能全球治理參與策略。

（一）協(xié)同成員國(guó)人工智能技術(shù)發(fā)展

人工智能全球治理依托于相關(guān)技術(shù)的發(fā)展，但由于內(nèi)部各國(guó)經(jīng)濟(jì)、科技發(fā)展程度不一，歐盟采取了一系列舉措統(tǒng)合人工智能技術(shù)發(fā)展。歐盟分別在2018年和2024年成立了人工智能高級(jí)專家小組 （High-Level Expert Group on Artificial Intelligence）和人工智能辦公室 （AI Office），助推成員國(guó)人工智能技術(shù)發(fā)展。同時(shí)，歐盟積極整合人工智能研發(fā)路徑。針對(duì)人工智能高度依賴大數(shù)據(jù)的特征，歐盟委員會(huì)在2018年12月7日發(fā)布了 《人工智能協(xié)調(diào)計(jì)劃》，旨在建立共享的數(shù)據(jù)生態(tài)系統(tǒng)，提高創(chuàng)新能力。[2]歐盟委員會(huì)于2024年9月啟動(dòng)人工智能工廠招標(biāo)項(xiàng)目，促進(jìn)初創(chuàng)企業(yè)、科研人員以及用戶創(chuàng)新發(fā)展，全面提升歐盟全球競(jìng)爭(zhēng)力。[3]機(jī)器人作為人工智能新形態(tài)，已實(shí)現(xiàn)人機(jī)交互、自主決策等功能。歐盟計(jì)劃2025年推出 “（AI-powered）”機(jī)器人發(fā)展戰(zhàn)略，加強(qiáng)成員國(guó)在機(jī)器人領(lǐng)域的協(xié)同合作。[4]

（二）建立全鏈條式的人工智能治理框架

基于現(xiàn)有發(fā)展基礎(chǔ)，歐盟逐漸建立了一套 “基于風(fēng)險(xiǎn)”，涵蓋應(yīng)用、監(jiān)管、司法、立法等環(huán)節(jié)的、全鏈條式的人工智能治理體系。早在2016年，歐盟便發(fā)布了專門規(guī)制人工智能的政策文件 《歐盟機(jī)器人民事法律規(guī)則》。此后，針對(duì)人工智能帶來(lái)的不確定性，監(jiān)管人工智能應(yīng)用潛在風(fēng)險(xiǎn)成為歐盟人工智能治理重點(diǎn)。2018年4月發(fā)布的 《歐盟人工智能戰(zhàn)略》，強(qiáng)調(diào)對(duì)人工智能技術(shù)和應(yīng)用的監(jiān)管；2019年發(fā)布的 《算法的可問(wèn)責(zé)和透明的治理框架》，確立了人工智能算法的問(wèn)責(zé)機(jī)制和透明義務(wù)的規(guī)則。[5]2020年2月歐盟委員會(huì)頒布 《人工智能白皮書》，實(shí)現(xiàn)人工智能從倫理指導(dǎo)轉(zhuǎn)向立法監(jiān)管；2024年8月1日，全球首部綜合性人工智能治理立法 《人工智能法案》正式生效。隨著生成式人工智能技術(shù)的快速發(fā)展，通用人工智能 （AGI）成為科技競(jìng)爭(zhēng)焦點(diǎn)。2024年11月，歐盟發(fā)布 《通用人工智能業(yè)務(wù)守則》草案，旨在構(gòu)建全面監(jiān)管通用人工智能模型相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)。[6]

（三）擴(kuò)大國(guó)際影響

鑒于當(dāng)前在人工智能全球競(jìng)爭(zhēng)中相較中美存在一定差距，歐盟正試圖將其人工智能體系 “全球化”，擴(kuò)大在人工智能全球治理中的影響力。一方面，歐盟積極與國(guó)際社會(huì)合作，構(gòu)建人工智能全球治理框架。從積極參與國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化組織 （ISO）和國(guó)際電信聯(lián)盟 （ITU），到與28個(gè)國(guó)家共同簽署 《布萊切利人工智能宣言》，再到簽署 《首爾聲明》，歐盟致力于共同打造全球人工智能治理規(guī)范框架。另一方面，歐盟積極倡導(dǎo)人工智能技術(shù)的倫理使用，并計(jì)劃在全球范圍內(nèi)推廣其 《人工智能倫理準(zhǔn)則》，不斷擴(kuò)大人工智能的倫理維度。

二、歐盟參與全球人工智能治理的限制因素

盡管歐盟在倫理和法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)上受到高度認(rèn)可，但是區(qū)域一體化組織的 “先天不足”，以及在技術(shù)領(lǐng)域的落后，限制了歐盟在全球人工智能治理領(lǐng)域影響力的進(jìn)一步提升。

（一）歐盟內(nèi)部的人工智能發(fā)展和治理存在不協(xié)調(diào)和不均衡的問(wèn)題

歐盟內(nèi)部因法律、技術(shù)和政策差異，難以達(dá)成共識(shí)。一是對(duì) 《人工智能法案》看法不一。德國(guó)和法國(guó)匯集歐洲最有前途的人工智能初創(chuàng)公司，擔(dān)心 《人工智能法案》等嚴(yán)監(jiān)管抑制企業(yè)創(chuàng)新，其它國(guó)家則認(rèn)為該法案對(duì)人工智能監(jiān)管不足。[7]二是發(fā)展水平參差不齊。據(jù)歐盟統(tǒng)計(jì)局?jǐn)?shù)據(jù)顯示，2023年，8%的歐盟企業(yè)使用了人工智能技術(shù)。其中，丹麥 （15.2%）、芬蘭 （15.1%）、盧森堡 （14.4%）在擁有10名或以上員工的企業(yè)中使用人工智能技術(shù)的比例最高。相較之下，羅馬尼亞 （1.5%）、保加利亞 （3.6%）、波蘭 （3.7%）和匈牙利 （3.7%）的比例最低。[8]“新歐洲”和 “老歐洲”在人工智能應(yīng)用領(lǐng)域的差距影響了歐盟的整體科技進(jìn)步。

（二）研發(fā)投入相對(duì)不足，成果轉(zhuǎn)化滯后

雖然歐盟在人工智能領(lǐng)域有所投入，但整體水平仍低于美國(guó)和中國(guó)。2024年 《歐盟科學(xué)、研究和創(chuàng)新績(jī)效報(bào)告》顯示，歐盟在人工智能、物聯(lián)網(wǎng)、區(qū)塊鏈等技術(shù)領(lǐng)域落后于中美。[9]同時(shí)，歐盟科研成果轉(zhuǎn)化緩慢。復(fù)興信貸銀行發(fā)布報(bào)告稱，德國(guó)在人工智能領(lǐng)域的學(xué)術(shù)研究雖然處于世界領(lǐng)先位置，但在人工智能專利數(shù)量方面和科研成果轉(zhuǎn)化為實(shí)際應(yīng)用方面明顯落后于美國(guó)和中國(guó)。與本世紀(jì)初相比，中國(guó)在人工智能領(lǐng)域的專利申請(qǐng)數(shù)量增長(zhǎng)了100倍，而德國(guó)同期僅增長(zhǎng)了3倍。目前，德國(guó)在全球人工智能專利注冊(cè)中所占份額僅為6%，遠(yuǎn)遠(yuǎn)落后于中國(guó)的29%和美國(guó)的27%。[10]

（三）人工智能監(jiān)管與創(chuàng)新之間難以平衡，削弱了歐盟人工智能治理模式的吸引力

雖然歐盟在監(jiān)管上注重安全和倫理，但也不可避免地遏制歐洲自身的創(chuàng)新?！锻ㄓ脭?shù)據(jù)保護(hù)條例》 《人工智能法案》等影響了創(chuàng)新速度和靈活性。歐盟對(duì)Meta的調(diào)查和對(duì)X平臺(tái)的隱私審查同樣凸顯了監(jiān)管與創(chuàng)新之間的矛盾。Meta官方認(rèn)為這標(biāo)志著 “歐洲在人工智能發(fā)展的創(chuàng)新和競(jìng)爭(zhēng)方面的倒退”。[11]人工智能頭部企業(yè)對(duì)歐盟人工智能治理模式的排斥，嚴(yán)重影響了歐盟在全球人工智能治理領(lǐng)域的話語(yǔ)權(quán)。2024年8月1日正式生效的歐盟 《人工智能法案》，不僅導(dǎo)致進(jìn)入歐盟市場(chǎng)的人工智能企業(yè)遵守法案的合規(guī)成本提升，法案管轄范圍的 “溢外性”也導(dǎo)致在歐盟區(qū)域外設(shè)立的相關(guān)公司可能受到影響，甚至在一定程度上割裂了歐盟與全球人工智能體系的聯(lián)系。

三、加強(qiáng)中歐人工智能對(duì)話與合作，推動(dòng)共同治理與發(fā)展

中歐雙方在全球人工治理領(lǐng)域具有不同的比較優(yōu)勢(shì)，可嘗試在技術(shù)、產(chǎn)業(yè)、法律框架等多個(gè)領(lǐng)域共同推動(dòng)全球人工智能治理發(fā)展。

（一）堅(jiān)持互利共贏原則，推動(dòng)技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)發(fā)展

受歐盟資助的奧地利社會(huì)創(chuàng)新中心 （ZSI）研究顯示，自2011年以來(lái)，中歐聯(lián)合發(fā)表的人工智能領(lǐng)域?qū)W術(shù)論文數(shù)量穩(wěn)步上升，11年來(lái)增長(zhǎng)了10倍多，并且在2022年超過(guò)了中美聯(lián)合發(fā)布的有關(guān)論文數(shù)量。[12]中歐可通過(guò)設(shè)立更多類似中歐人工智能聯(lián)合實(shí)驗(yàn)室、中歐人工智能研究中心，以及云計(jì)算和大數(shù)據(jù)中心等加強(qiáng)科研合作，共同開展基礎(chǔ)研究和技術(shù)創(chuàng)新，共享科研成果。同時(shí)，通過(guò)構(gòu)建人才論壇、科學(xué)家論壇等平臺(tái)，加強(qiáng)中歐人才領(lǐng)域的底層合作。

（二）以共建人工智能和智慧城市為切入點(diǎn)，擴(kuò)展中歐人工智能技術(shù)合作路徑

智慧城市與人工智能彼此相輔相成，互為促進(jìn)。人工智能深度嵌入智慧城市的建設(shè)之中，為城市的智能化管理和數(shù)字化服務(wù)提供了不可或缺的技術(shù)基石，智慧城市則為人工智能提供了豐富的實(shí)踐場(chǎng)景。2014年，中歐雙方啟動(dòng)了智慧城市合作，宣布了雙方各15個(gè)試點(diǎn)城市名單，[13]并在2015年建立了首個(gè) “智慧城市”綠色通道。[14]中歐代表性城市進(jìn)行智慧城市試點(diǎn)項(xiàng)目，積累經(jīng)驗(yàn)和完善技術(shù)方案。中歐可通過(guò)舉辦綠色智慧城市峰會(huì)、智慧城市與技術(shù)創(chuàng)新論壇，以及打造中歐區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作示范平臺(tái)等更多合作平臺(tái)，加強(qiáng)在城市管理、技術(shù)創(chuàng)新及可持續(xù)發(fā)展領(lǐng)域的經(jīng)驗(yàn)交流與協(xié)作。未來(lái)，中歐可擴(kuò)大試點(diǎn)城市名單，在智慧交通、能源、醫(yī)療等領(lǐng)域加大合作，提高城市管理和服務(wù)水平。同時(shí)，借助共建人工智能和智慧城市建設(shè)開放彼此的人工智能應(yīng)用市場(chǎng)，擴(kuò)展中歐雙方在人工智能研發(fā)與后續(xù)推廣中的合作路徑，增強(qiáng)彼此合作的穩(wěn)定性和廣泛性。

（三）求同存異，制定共同的治理法規(guī)框架

中歐探索人工智能未來(lái)發(fā)展，秉持以人為本的核心價(jià)值，這一理念也根植于中國(guó)傳統(tǒng)文化智慧之中，強(qiáng)調(diào)技術(shù)進(jìn)步應(yīng)服務(wù)于人類的整體福祉，使雙方在全球人工智能治理機(jī)制共建上存在廣泛的合作空間。自2018年起，歐盟發(fā)布 《人工智能的倫理準(zhǔn)則》及 《可信賴的人工智能倫理準(zhǔn)則》，強(qiáng)調(diào)人工智能應(yīng)用必須符合人類價(jià)值觀和倫理原則。[15][16]2019年，聯(lián)合國(guó)教科文組織發(fā)布了 《人工智能倫理問(wèn)題建議書》，思考人工智能倫理問(wèn)題。[17]中國(guó)在2021年9月發(fā)布 《新一代人工智能倫理規(guī)范》，將 “人類是最終責(zé)任主體”這一基本理念寫入其中。[18]2024年9月，中國(guó)對(duì)外宣布 《人工智能能力建設(shè)普惠計(jì)劃》確保人工智能設(shè)計(jì)、研發(fā)、使用和應(yīng)用促進(jìn)人類福祉。[19]未來(lái)，中歐可以聯(lián)合國(guó)為合作平臺(tái)，通過(guò)加強(qiáng)對(duì)話、分享實(shí)踐、共同制定國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)與合作項(xiàng)目，共創(chuàng)以人為本、和諧共融的人工智能新時(shí)代，這不僅是對(duì) “和而不同”文化哲學(xué)的現(xiàn)代詮釋，也是對(duì)人類命運(yùn)共同體理念的生動(dòng)實(shí)踐。

四、結(jié)束語(yǔ)

隨著人工智能技術(shù)不斷深入社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，全球亟需建立健全監(jiān)管體系以防范潛在風(fēng)險(xiǎn)。技術(shù)的快速發(fā)展常常超出現(xiàn)有治理框架，因此，需要各國(guó)合作，共同應(yīng)對(duì)這些挑戰(zhàn)。中歐在人工智能領(lǐng)域的合作尤為重要，不僅有助于技術(shù)創(chuàng)新和監(jiān)管，還能推動(dòng)國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)的制定，確保人工智能技術(shù)的負(fù)責(zé)任使用，促進(jìn)全球公平、安全和可持續(xù)應(yīng)用，維護(hù)人類長(zhǎng)遠(yuǎn)利益。

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作者簡(jiǎn)介： 林徽，女，漢族，安徽黃山人，碩士研究生，研究方向：歐盟政治與外交、美歐關(guān)系、中歐關(guān)系。