中國(guó)論文“自引”比例高，意味著什么？

近期，美國(guó)科學(xué)雜志網(wǎng)站《科學(xué)圈內(nèi)人》專欄發(fā)表一篇文章，題目為《中國(guó)的科學(xué)家經(jīng)常引用本國(guó)的研究成果，是否扭曲了全球研究排名？》。

文章引用了兩項(xiàng)分析：日本國(guó)家科學(xué)技術(shù)政策研究所發(fā)布的一項(xiàng)研究顯示，中國(guó)在2020—2022年間被引用次數(shù)最多的前10％論文中，有62％的引用來(lái)自國(guó)內(nèi)學(xué)者，這一比例遠(yuǎn)高于其他國(guó)家；德國(guó)慕尼黑大學(xué)的研究人員，篩選出2000—2021年20個(gè)科學(xué)領(lǐng)域內(nèi)排名前10％的460多種期刊發(fā)表的所有論文，研究顯示中國(guó)學(xué)者論文獲得的引用中，57％來(lái)自國(guó)內(nèi)研究人員，這一比例在所有被研究國(guó)家中最高，而美國(guó)則以37％的本土引用率位居第二。

對(duì)于造成這種情況的原因，慕尼黑大學(xué)研究人員給出的解釋是“本土偏好”，糾正了這一本土偏好后，中國(guó)在2000—2021年頂級(jí)期刊中的總引用量排名從第二位降至第四位，落后于美國(guó)、英國(guó)和德國(guó)。由此，研究人員得出結(jié)論：中國(guó)在引文排名中的顯著上升被夸大了。

客觀地說(shuō)，這些研究者對(duì)中國(guó)科研的發(fā)展現(xiàn)狀比較敏銳，引用率的大幅提升恰恰是中國(guó)科技快速發(fā)展的直接表征。引用率“浮腫”是一個(gè)世界性現(xiàn)象，研究者給出的解釋有合理的地方，但僅停留在表面。上述研究人員對(duì)與中國(guó)科技體制機(jī)制有關(guān)的深層原因并未涉及。

引用率從評(píng)價(jià)手段向目的蛻變

眾所周知，引用率原本是管理者為了評(píng)價(jià)科研人員的工作質(zhì)量而選擇的一種評(píng)價(jià)指標(biāo)。這一評(píng)價(jià)體系還預(yù)設(shè)高引用率代表高質(zhì)量，從節(jié)省時(shí)間成本看，這既符合經(jīng)濟(jì)原則，又滿足了客觀評(píng)價(jià)的要求。因此，引用率指標(biāo)快速被管理部門與科學(xué)共同體接受。

在國(guó)內(nèi)，出于績(jī)效主義的考慮，引用率在當(dāng)下的學(xué)術(shù)界已成為獲得承認(rèn)的重要標(biāo)的物，小到評(píng)價(jià)個(gè)人水平、中到評(píng)價(jià)一本刊物、大到評(píng)價(jià)整個(gè)國(guó)家或區(qū)域的科技發(fā)展水平。這種轉(zhuǎn)變讓引用率指標(biāo)的初始功能從評(píng)價(jià)手段向評(píng)價(jià)目的蛻變，這種現(xiàn)象被稱作引用率的異化。引用率異化會(huì)帶來(lái)哪些潛在危害？

首先，導(dǎo)致科技評(píng)價(jià)模式出現(xiàn)嚴(yán)重的路徑依賴，并最終演變?yōu)槁窂芥i定，一旦形成評(píng)價(jià)習(xí)慣固化很難改變。由于引用率指標(biāo)的簡(jiǎn)單且客觀，并且能夠在相當(dāng)程度上屏蔽人情關(guān)系的影響，科技管理部門很喜歡這種評(píng)價(jià)手段。由于管理部門的認(rèn)可與加持，這種評(píng)價(jià)模式迅速完成從點(diǎn)到面的擴(kuò)散，久而久之，人們內(nèi)心中把這種評(píng)價(jià)模式視作理所當(dāng)然。隨著對(duì)這種評(píng)價(jià)習(xí)慣的認(rèn)知固化，人們很難再逃出它的掌控。既然改變不了，人們就開始利用這套評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)自身的漏洞，制造出很多匪夷所思的引用亂象，如“巴結(jié)引”“被迫引”“相互引”“諂媚引”等。

其次，科技評(píng)價(jià)體制具有再生產(chǎn)功能。試想SCI（科學(xué)引文索引）在中國(guó)科技評(píng)價(jià)體系中的引入不到四十年時(shí)間，其弊端早已充分顯現(xiàn)，然而要取消這套評(píng)價(jià)體系卻異常艱難。要知道當(dāng)年采取SCI評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)并不是國(guó)家強(qiáng)制推行的結(jié)果，而是各個(gè)科研部門主動(dòng)加入的結(jié)果，這就是科技評(píng)價(jià)體制內(nèi)在所具有的再生產(chǎn)功能的最好體現(xiàn)?；氐揭寐蕟?wèn)題，當(dāng)管理部門在各個(gè)環(huán)節(jié)把引用率作為評(píng)價(jià)人才水平的重要指標(biāo)時(shí)，引用率的再生產(chǎn)機(jī)制無(wú)形中就被啟動(dòng)了。當(dāng)信息分析機(jī)構(gòu)每年推出高被引學(xué)者排名、高被引文章排名、個(gè)人代表作的引用率排名，國(guó)家的引用率排名等仍被追捧時(shí)，引用率的異化無(wú)非是再生產(chǎn)機(jī)制的副產(chǎn)品而已。

最后，過(guò)分追求引用率會(huì)造成科技界的泰羅制以及績(jī)效主義的泛濫。當(dāng)引用率會(huì)帶來(lái)更大承認(rèn)與經(jīng)濟(jì)回報(bào)時(shí)，科技共同體會(huì)被這根指揮棒驅(qū)使，這會(huì)誤導(dǎo)科技的發(fā)展方向，避實(shí)就虛，為論文而論文，真正事關(guān)國(guó)計(jì)民生的“卡脖子”問(wèn)題反倒少有人問(wèn)津。 這不僅會(huì)造成虛假學(xué)術(shù)繁榮，還會(huì)加劇科技界的無(wú)效“內(nèi)卷”。事實(shí)上，可以進(jìn)一步考察高被引論文以及高被引學(xué)者，到底解決了哪些實(shí)際問(wèn)題？為人類貢獻(xiàn)了多少原創(chuàng)性知識(shí)？

從線性評(píng)價(jià)向多元化評(píng)價(jià)轉(zhuǎn)變

除了“本土偏好”這一原因之外，到底是什么因素導(dǎo)致中國(guó)論文引用率大幅提升呢？深層原因有三。其一，最根本原因就是中國(guó)科技體量龐大，科技論文產(chǎn)出數(shù)量巨大，在時(shí)間累積效應(yīng)加持下，由此帶來(lái)引用率的快速提高本是題中應(yīng)有之義；其二，中國(guó)學(xué)術(shù)界的跟風(fēng)研究傳統(tǒng)帶來(lái)引用的短期井噴現(xiàn)象，導(dǎo)致每次熱點(diǎn)問(wèn)題一經(jīng)出現(xiàn)，就會(huì)引來(lái)大量中國(guó)學(xué)者的快速跟進(jìn)，熱潮過(guò)后，等待下一波熱點(diǎn)，每一次熱點(diǎn)跟風(fēng)研究都會(huì)帶來(lái)巨大引用數(shù)量，這自然會(huì)帶來(lái)間歇性的引用井噴現(xiàn)象；其三，有些議題是中國(guó)獨(dú)特的或者占優(yōu)勢(shì)的研究領(lǐng)域，此類文獻(xiàn)成果大多由中國(guó)科研人員產(chǎn)出。因此，引用的文獻(xiàn)庫(kù)存也大多是中國(guó)學(xué)者做出來(lái)的，這類研究的引用自然也就以本土學(xué)者的文獻(xiàn)為主，反之亦然。

從這一意義上說(shuō)，中國(guó)論文發(fā)文量與總引用率提高是一種相互促進(jìn)的現(xiàn)象?；氐轿墨I(xiàn)的平均引用率，中國(guó)也僅僅剛過(guò)世界平均水平。需要警惕的是，對(duì)于引用率指標(biāo)的使用不能使之成為新的科技評(píng)價(jià)神器。從路徑依賴滑落到路徑鎖定往往比我們想象的來(lái)得快。那么，如何從制度設(shè)計(jì)層面最大限度上遏制路徑依賴偏好？

從理念上，要努力克服科技的線性評(píng)價(jià)觀，擁抱復(fù)雜的多元化評(píng)價(jià)觀。多個(gè)成功評(píng)價(jià)指標(biāo)的分布式并行運(yùn)用，將極大稀釋單一指標(biāo)帶來(lái)的指標(biāo)功能異化趨勢(shì)，從而更全面科學(xué)地評(píng)價(jià)科技成果以及科技人才。多元化的評(píng)價(jià)指標(biāo)不但能起到功能分流的作用，也能更好符合不同學(xué)科的差異性，比如評(píng)價(jià)馬斯克，我們不需要看他的論文有多少引用率，只要看他取得的實(shí)際科技成就就可以了。

從線性評(píng)價(jià)到多元化評(píng)價(jià)的轉(zhuǎn)變是科研生態(tài)良好的標(biāo)志。今天，中國(guó)的科技界需要開始關(guān)注那些長(zhǎng)期被單一評(píng)價(jià)指標(biāo)扭曲與異化的領(lǐng)域，只有這樣我們才能在另一個(gè)科技賽道，即實(shí)踐領(lǐng)域取得重大突破。今天，中國(guó)的論文發(fā)文總量與引用率都已位居世界前列，如果評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)多元化，那些被遮蔽的科技賽道同樣會(huì)茁壯成長(zhǎng)起來(lái)，并取得令世界矚目的成就。