國有企業(yè)突破原創(chuàng)技術(shù)的協(xié)同創(chuàng)新模式與機制

[摘要]探究高技術(shù)國有企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新突破原創(chuàng)技術(shù)的模式與機制，有利于搶占科技發(fā)展制高點、促進新質(zhì)生產(chǎn)力發(fā)展。依據(jù)原創(chuàng)技術(shù)突破的不同階段特征（原理性知識、專有性技術(shù)及兩者深度融合的原創(chuàng)技術(shù)突破），分析高技術(shù)國有企業(yè)構(gòu)建不同的協(xié)同創(chuàng)新模式及其有效突破原創(chuàng)技術(shù)的機制；收集我國2011—2022年30個省區(qū)市創(chuàng)新主體研發(fā)及原創(chuàng)技術(shù)突破的相關(guān)數(shù)據(jù)，準確測度不同特征的原創(chuàng)技術(shù)突破；運用NCA和面板fsQCA方法，精準甄別不同特征原創(chuàng)技術(shù)突破的協(xié)同創(chuàng)新模式。研究發(fā)現(xiàn)：協(xié)同基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究與綜合研究分別是突破原理性知識、專有性技術(shù)與原創(chuàng)技術(shù)的主要模式；協(xié)同基礎(chǔ)研究也是突破專有性技術(shù)的輔助模式；高等院校、科研機構(gòu)、高技術(shù)國有企業(yè)是三種不同特點原創(chuàng)技術(shù)的主要來源；三種協(xié)同創(chuàng)新模式在不同時空具有普適性。由此，提出基礎(chǔ)研究突破原理性知識、應(yīng)用研究突破專有性技術(shù)以及綜合研究突破原創(chuàng)技術(shù)等有效協(xié)同創(chuàng)新的政策建議，以期為政府決策提供參考。

[關(guān)鍵詞]協(xié)同創(chuàng)新;原創(chuàng)技術(shù)突破;國有企業(yè);模式與機制

一、 引言

當(dāng)前，大國之間的科技競爭愈加激烈，產(chǎn)業(yè)鏈關(guān)鍵環(huán)節(jié)“卡脖子”等瓶頸問題日益凸顯，這本質(zhì)上可歸結(jié)為現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)鏈中缺乏原創(chuàng)技術(shù)（原理性知識或?qū)I(yè)性技術(shù)及其深度融合）。構(gòu)建現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)鏈以提升新質(zhì)生產(chǎn)力迫在眉睫，國有企業(yè)作為現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)鏈“鏈長”的主體、發(fā)揮新型舉國體制優(yōu)勢的核心載體，在原創(chuàng)技術(shù)中具有更大優(yōu)勢。突破原創(chuàng)技術(shù)需要多領(lǐng)域、跨產(chǎn)業(yè)綜合性知識，單個國有企業(yè)很難擁有其所需要的全部知識，國有企業(yè)亟須依據(jù)原創(chuàng)技術(shù)的不同特點與不同主體開展協(xié)同創(chuàng)新，整合產(chǎn)學(xué)研以及其他相關(guān)企業(yè)知識資源。因此，厘清國企協(xié)同創(chuàng)新模式與機制已成為現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)鏈突破原創(chuàng)技術(shù)封堵，提升產(chǎn)業(yè)鏈定位，促進新質(zhì)生產(chǎn)力發(fā)展的重要舉措。

現(xiàn)有國有企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新突破原創(chuàng)技術(shù)的相關(guān)研究，主要圍繞以下層面開展：第一，協(xié)同創(chuàng)新與關(guān)鍵核心技術(shù)。Adner等[1]研究發(fā)現(xiàn)研發(fā)主體協(xié)同創(chuàng)新能夠獲得互補性資源。Aranja等[2]研究了影響主體合作強度的因素，發(fā)現(xiàn)研究活動協(xié)調(diào)度和知識交流程度起決定作用。白京羽等[3]通過構(gòu)建重復(fù)博弈模型分析了主體參與協(xié)同研發(fā)活動的動力機制，發(fā)現(xiàn)預(yù)期合作效益與次數(shù)顯著影響主體聯(lián)合行為。郭菊娥等[4]揭示了企業(yè)搭建創(chuàng)新聯(lián)合體、聚集創(chuàng)新要素的機理與路徑。張毅等[5]討論了協(xié)同研發(fā)突破科學(xué)與技術(shù)的不同范式。胡有林等[6]分析了多主體協(xié)同突破不同類型技術(shù)的創(chuàng)新邏輯與路徑。施錦誠等[7]探索了關(guān)鍵核心技術(shù)研發(fā)特征及創(chuàng)新主體協(xié)同研發(fā)突破路徑。第二，國有領(lǐng)軍企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新與關(guān)鍵核心技術(shù)。吳曉波等[8]探究了我國國有半導(dǎo)體企業(yè)通過協(xié)同創(chuàng)新突破“卡脖子”技術(shù)的創(chuàng)新路徑。余義勇等[9]以中車四方為例，探討了國有領(lǐng)軍企業(yè)構(gòu)建戰(zhàn)略聯(lián)盟、取得重大技術(shù)突破的協(xié)同創(chuàng)新功能與機制。趙晶等[10]以特高壓輸電工程為例，分析了國有領(lǐng)軍企業(yè)以項目牽頭組建創(chuàng)新聯(lián)合體、突破核心技術(shù)的路徑與機制。宋娟等[11]以我國高速列車牽引系統(tǒng)為例，結(jié)合創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)等理論，探究國有企業(yè)突破關(guān)鍵核心技術(shù)的規(guī)律。第三，原創(chuàng)技術(shù)。石林芬等[12]闡述了原創(chuàng)技術(shù)的基本特征與研發(fā)要素。李海超等[13]運用系統(tǒng)動力學(xué)原理構(gòu)建了高技術(shù)產(chǎn)業(yè)原創(chuàng)系統(tǒng)的內(nèi)在因果關(guān)系及作用機理。肖曙光[14]從原始創(chuàng)新屏障和技術(shù)供給側(cè)對策視角對中國如何穿越技術(shù)“無人區(qū)”進行了探討，并提出原始技術(shù)創(chuàng)新是必然選擇。王丹等[15]總結(jié)了4種企業(yè)原創(chuàng)失敗的形成機制。

綜上，現(xiàn)有研究對完善國有企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新突破與原創(chuàng)技術(shù)等理論有不同程度的促進作用，但存在以下不足：其一，從研究內(nèi)容看，學(xué)者們側(cè)重對協(xié)同創(chuàng)新或者國有領(lǐng)軍企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新突破關(guān)鍵核心技術(shù)的功能與路徑的分析，缺少對協(xié)同創(chuàng)新突破原創(chuàng)技術(shù)模式與機制的研究。其二，從研究方法看，現(xiàn)有文獻側(cè)重對國有企業(yè)突破關(guān)鍵核心技術(shù)案例的分析，多屬于定性研究，缺少對不同特點原創(chuàng)技術(shù)突破的準確測度以及針對性突破模式的精準甄別?，F(xiàn)實中，原創(chuàng)技術(shù)在創(chuàng)新鏈不同階段的特點不同，高技術(shù)國有企業(yè)需要發(fā)揮領(lǐng)軍作用，依據(jù)原創(chuàng)技術(shù)的不同特點構(gòu)建不同類型的協(xié)同創(chuàng)新模式來針對性突破。對不同特點原創(chuàng)技術(shù)突破如何進行測度？國有企業(yè)如何通過有效協(xié)同創(chuàng)新模式突破不同原創(chuàng)技術(shù)？各種模式突破機制如何？現(xiàn)有文獻鮮有回答。為此，本文依據(jù)原創(chuàng)技術(shù)不同特點，分析高技術(shù)國有企業(yè)1與相關(guān)主體構(gòu)建不同協(xié)同創(chuàng)新模式及其有效突破原創(chuàng)技術(shù)的機制；收集我國2011—2022年30個省區(qū)市不同創(chuàng)新主體研發(fā)及原創(chuàng)技術(shù)突破的相關(guān)數(shù)據(jù)，運用NCA和面板fsQCA方法，對不同特點原創(chuàng)技術(shù)突破進行測度，并對突破原創(chuàng)技術(shù)的協(xié)同創(chuàng)新模式進行精準甄別；在此基礎(chǔ)上提出有效突破原創(chuàng)技術(shù)的針對性政策建議，以期為政府決策提供參考。

二、 國有企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新突破原創(chuàng)技術(shù)的理論分析

1. 國有企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新內(nèi)涵、模式

國有企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新是指國有企業(yè)發(fā)揮領(lǐng)軍作用，基于共同目標(biāo)，結(jié)合自身資源優(yōu)勢和社會影響力，與高校、科研機構(gòu)、其他企業(yè)等創(chuàng)新主體開展合作創(chuàng)新，發(fā)揮各自能力匹配與資源互補優(yōu)勢，實現(xiàn)原創(chuàng)技術(shù)突破及其應(yīng)用。

依據(jù)企業(yè)所處行業(yè)與環(huán)節(jié)原創(chuàng)技術(shù)特點，國有企業(yè)需要以不同協(xié)同創(chuàng)新模式實現(xiàn)針對性突破：一是協(xié)同基礎(chǔ)研究突破原理性知識；二是協(xié)同應(yīng)用研究突破專有性技術(shù)；三是協(xié)同綜合研究突破原創(chuàng)技術(shù)（原理性知識與專有性技術(shù)及其深度融合）。

2. 國有企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新突破原創(chuàng)技術(shù)的模式與機制

（1）協(xié)同基礎(chǔ)研究模式突破原理性知識

國有企業(yè)與高校、科研機構(gòu)以問題為導(dǎo)向，通過創(chuàng)新平臺進行協(xié)同基礎(chǔ)研究并突破原理性知識，其內(nèi)在突破機制如圖1所示。

由圖1可知，基于知識螺旋理論[16]與知識創(chuàng)新理論[17]，各主體在政府資金等支持下，通過基礎(chǔ)研究投入期、轉(zhuǎn)換期、產(chǎn)出期協(xié)同，實現(xiàn)原理性知識螺旋式突破。具休表現(xiàn)為：投入期，政府通過基礎(chǔ)研究資助激勵主體從事基礎(chǔ)研究，高技術(shù)國有領(lǐng)軍企業(yè)與學(xué)研方、創(chuàng)新平臺對基礎(chǔ)研究人員投入研究經(jīng)費，基礎(chǔ)研究人員通過知識積累（深厚的專業(yè)知識）與掌握T形知識結(jié)構(gòu)（某一領(lǐng)域深厚的基礎(chǔ)、相關(guān)領(lǐng)域全面的了解）觀察事實或現(xiàn)象，思考科學(xué)問題，通過社會化分享隱性知識，形成原創(chuàng)知識突破點（模糊、無法言傳的思想與觀點）。轉(zhuǎn)換期，政府負兩責(zé)監(jiān)管基礎(chǔ)研究經(jīng)費的使用等，各主體內(nèi)部研發(fā)人員組建團隊開始基礎(chǔ)研究，團隊成員開展科研設(shè)計、科研項目，通過比喻、類比等方法將互相分享的隱性知識外化為顯性知識，形成基礎(chǔ)研究階段性成果（新概念、新模型、新理論），成果形式為科學(xué)論文與中期研究報告等。產(chǎn)出期，對不同研究團隊階段性成果進行內(nèi)部驗證與外部同行評議，通過內(nèi)外知識融合，聯(lián)結(jié)化形成系統(tǒng)性的顯性知識，形成基礎(chǔ)研究原理性知識（源頭知識、基礎(chǔ)知識與基本規(guī)律），成果形式為科學(xué)論文與終期研究報告等。各主體通過對原理性知識的擴散、應(yīng)用，逐漸內(nèi)化為主體內(nèi)部隱性知識，再次通過社會化回到投入期隱性知識，實現(xiàn)知識生產(chǎn)的螺旋式發(fā)展，最終突破原理性知識。

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圖1" 高技術(shù)國有企業(yè)協(xié)同基礎(chǔ)研究突破原理性知識的機制

（2）協(xié)同基礎(chǔ)與應(yīng)用研究模式突破專有性技術(shù)

由上文知，國有企業(yè)依托創(chuàng)新平臺與學(xué)研機構(gòu)協(xié)同基礎(chǔ)研究突破原理性知識，同時基礎(chǔ)研究過程也在新興產(chǎn)業(yè)突破以大范圍學(xué)科交叉、跨技術(shù)部類交叉為主的前沿性技術(shù)。此外，國有企業(yè)與其他相關(guān)企業(yè)開展協(xié)同應(yīng)用研究，在傳統(tǒng)制造業(yè)突破以相近學(xué)科交叉、技術(shù)內(nèi)部類別交叉為主的基礎(chǔ)性技術(shù)。具體突破機制如圖2所示。

由圖2所示，專有性技術(shù)是各企業(yè)以共性技術(shù)為基礎(chǔ)開發(fā)的各自獨有的技術(shù)，包括基礎(chǔ)性和前沿性技術(shù)。基礎(chǔ)性技術(shù)由傳統(tǒng)制造業(yè)的場景需求牽引，前沿性技術(shù)由新興產(chǎn)業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新驅(qū)動。國有領(lǐng)軍企業(yè)依據(jù)產(chǎn)業(yè)鏈不同的專有性技術(shù)特征，采用不同的突破機制，從而有效突破專有性技術(shù)（工藝突破、部件突破與技術(shù)訣竅）。

基于技術(shù)會聚理論[7]與知識匹配理論[18]，基礎(chǔ)性專有技術(shù)突破機制具體表現(xiàn)為：國有領(lǐng)軍企業(yè)與其他企業(yè)協(xié)同應(yīng)用研究，領(lǐng)軍企業(yè)通過頂層架構(gòu)設(shè)計，將參數(shù)、要求傳遞到部件研制企業(yè)（外部企業(yè)類似，不再贅述），期間通過聯(lián)絡(luò)會相互協(xié)調(diào)，之后部件研制企業(yè)獨立研發(fā)，突破基礎(chǔ)性子技術(shù)，領(lǐng)軍企業(yè)依據(jù)匹配兼容性，對基礎(chǔ)性技術(shù)內(nèi)部類別的子技術(shù)進行相近技術(shù)領(lǐng)域交叉融合，從而突破基礎(chǔ)性專有技術(shù)。前沿性專有技術(shù)突破機制具體表現(xiàn)為：國有領(lǐng)軍企業(yè)與高校、科研機構(gòu)協(xié)同基礎(chǔ)研究，領(lǐng)軍企業(yè)與學(xué)研方通過前沿技術(shù)的頂層架構(gòu)設(shè)計，將輸入輸出參數(shù)、接口要求等傳遞到外包部件研制企業(yè)，期間企業(yè)間相互協(xié)調(diào)，部件研制企業(yè)獨立研發(fā)，突破前沿性子技術(shù)，領(lǐng)軍企業(yè)依據(jù)匹配兼容性，對前沿性跨技術(shù)部類的子技術(shù)進行跨學(xué)科交叉融合，將多個技術(shù)單元有機整合為一個整體，從而突破前沿性專有技術(shù)。

由圖3可知，基于融合創(chuàng)新理論[19]，企業(yè)研發(fā)人員與學(xué)研方合作從事基礎(chǔ)研究以突破原理性知識，與其他企業(yè)合作從事應(yīng)用研究以突破專有性技術(shù)，國有領(lǐng)軍企業(yè)通過協(xié)同綜合研究（國有企業(yè)、學(xué)研方、其他企業(yè)合作），可以促進原理性知識與專有性技術(shù)有效融合。具體表現(xiàn)在以下方面：第一，促進其將技術(shù)現(xiàn)象與背景知識對應(yīng)，更好地定位原理性知識以及如何進行專有性技術(shù)應(yīng)用，評估專有性技術(shù)應(yīng)用結(jié)果；第二，運用科學(xué)原理指導(dǎo)專有性技術(shù)搜索，提高專有性技術(shù)搜索成功率；第三，將科學(xué)思路整合進專有性技術(shù)活動；第四，修改原理性知識中的科學(xué)原型以適應(yīng)專有性技術(shù)實踐需要，預(yù)測未來專有性技術(shù)方向；第五，將原理性知識系統(tǒng)中的科學(xué)規(guī)則“翻譯”到專有性技術(shù)系統(tǒng)中，使兩種系統(tǒng)不同運行規(guī)則達到兼容。此外，可以使企業(yè)深入理解原理性知識系統(tǒng)，并將其產(chǎn)出作為專有性技術(shù)投入，把原理性知識有機整合進專有性技術(shù)開發(fā)過程，這樣便能有效促進原創(chuàng)技術(shù)（原理性知識與專有性技術(shù)融合）突破。

三、 高技術(shù)國有企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新突破原創(chuàng)技術(shù)的實證分析

1. 研究框架

由上文的理論分析知，國有領(lǐng)軍企業(yè)通過與其他企業(yè)、高校、科研機構(gòu)、創(chuàng)新平臺等不同研發(fā)主體構(gòu)建不同的協(xié)同創(chuàng)新模式以突破原理性知識、專有性技術(shù)與原創(chuàng)技術(shù)。因此，本文構(gòu)建以下研究框架，如圖4所示。

由圖4可知：國有企業(yè)與高校、科研機構(gòu)、創(chuàng)新平臺協(xié)同基礎(chǔ)研究，與其他企業(yè)協(xié)同應(yīng)用研究，與高校、科研機構(gòu)、其他企業(yè)協(xié)同綜合研究，以不同類型協(xié)同創(chuàng)新（協(xié)同基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究與綜合研究）模式分別突破原理性知識、專有性技術(shù)與原創(chuàng)技術(shù)。

2. 變量測量與校準

（1）結(jié)果變量

結(jié)果變量用熵值法測度。經(jīng)本文測算，創(chuàng)新主體（高校、科研機構(gòu)、外部企業(yè)）的科技論文產(chǎn)出占區(qū)域總體的80%左右，國內(nèi)外發(fā)明專利授權(quán)數(shù)占區(qū)域總體的90%左右，故本文用各地區(qū)的創(chuàng)新產(chǎn)出近似反映各創(chuàng)新主體的產(chǎn)出。其中，原理性知識突破用“地區(qū)每萬人科技論文發(fā)表數(shù)”和“國家自然科學(xué)獎獲獎主體數(shù)”測度。同樣，專有性技術(shù)突破用“地區(qū)專利授權(quán)量、技術(shù)發(fā)明獎獲獎主體數(shù)和科技進步獎獲獎主體數(shù)”測度。原創(chuàng)技術(shù)突破以原理性知識與專有性技術(shù)的綜合指標(biāo)測度。

（2）前因變量

國有高技術(shù)企業(yè)研發(fā)投入。本文以綜合研發(fā)投入對其進行測度1。其中，國有高技術(shù)企業(yè)研發(fā)人員與經(jīng)費分別用Ramp;D人員全時當(dāng)量和Ramp;D經(jīng)費內(nèi)部支出存量表示。研發(fā)經(jīng)費參考王芳等[20]與孫早等[21]的研究，以2011年為基期計算存量。

其他企業(yè)研發(fā)投入。用“各地全部企業(yè)減去高技術(shù)國有企業(yè)”的Ramp;D人員全時當(dāng)量、Ramp;D經(jīng)費內(nèi)部支出來存量表示。其中，全部企業(yè)Ramp;D人員與經(jīng)費內(nèi)部支出數(shù)據(jù)，用“各地區(qū)Ramp;D人員與經(jīng)費減去高校和科研機構(gòu)”的對應(yīng)值來測算。

高校和科研機構(gòu)研發(fā)投入。研發(fā)人員與經(jīng)費分別用高校和科研機構(gòu)Ramp;D人員全時當(dāng)量、高校Ramp;D經(jīng)費內(nèi)部存量支出來衡量，并計算每年研發(fā)投入存量。

創(chuàng)新平臺支撐。用地區(qū)擁有的國家重點實驗室數(shù)量（學(xué)科、企業(yè)和省部共建國家重點實驗）來度量。上述各變量指標(biāo)及其測度如表1所示。

3. 樣本選擇與數(shù)據(jù)收集

本文以中國30個省區(qū)市（除港澳臺、西藏）為研究對象，考慮產(chǎn)出滯后性，本次研究的結(jié)果變量5個指標(biāo)采用2年滯后期。其中：研發(fā)數(shù)據(jù)來自2012—2023年《中國科技統(tǒng)計年鑒》與《中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)年鑒》，缺失數(shù)據(jù)用stata線性插值法補齊。國家科技獎數(shù)據(jù)來自科技部官網(wǎng)，采用手工整理的方式統(tǒng)計各地區(qū)三大獎項的獲獎主體加權(quán)和：①從中國科學(xué)技術(shù)部官網(wǎng)下載各年獲獎通用項目表單；②對每個項目各個獲獎單位所在省份進行識別；③將獲獎項目完成單位中的第一個單位作為主要完成單位，其余為參與完成單位，主持完成項目的主體賦值為1、參與完成項目的主體賦值為0.5進行求和，從而得到本次研究中每年各個地區(qū)的國家科學(xué)技術(shù)獎獲獎的主體數(shù)加權(quán)和。國家重點實驗室數(shù)量數(shù)據(jù)來自科技部官網(wǎng)，以“重點實驗室獲批”等為關(guān)鍵詞進行官網(wǎng)內(nèi)政策、新聞檢索，手動整理實驗室名單及獲批時間，以此得到研究區(qū)間內(nèi)每年各地區(qū)建設(shè)運行的國家重點實驗室數(shù)量。

4. 高技術(shù)國有企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新突破原創(chuàng)技術(shù)的QCA分析

本文通過fsQCA方法對我國各地區(qū)原創(chuàng)技術(shù)（原理性知識和專有性技術(shù)）突破進行組態(tài)分析，探求不同特點原創(chuàng)技術(shù)突破對應(yīng)的協(xié)同創(chuàng)新模式。傳統(tǒng)fsQCA方法主要集中于截面數(shù)據(jù)分析[22]，缺少時間維度分析。因此，本文收集面板數(shù)據(jù)，采用動態(tài)fsQCA方法，有利于探究因果關(guān)系隨時間推移的特點及其變化。

（1）數(shù)據(jù)校準

借鑒已有研究[23-24]，本文采用直接校準法將變量轉(zhuǎn)換為模糊集隸屬分數(shù)（0和1之間），完全隸屬、交叉點和完全不隸屬3個校準錨點分別設(shè)定為0.75、0.5與0.25。同時，為解決條件隸屬度剛好為0.5的組態(tài)歸屬問題，本文將隸屬度0.5的樣本手動更改為0.51。各變量數(shù)據(jù)校準結(jié)果如表2所示。

（2）單個條件必要性分析（NCA）

Dul[25]在研究中提出，NCA必要條件判定依據(jù)為：①效應(yīng)量d值大于0.3；②P值小于0.05；③精確度大于90%。當(dāng)前因變量同時滿足這3個條件可判定為必要條件。鑒于此，本文首先通過R軟件對原理性知識突破的前因條件進行必要性分析，分析結(jié)果如表3所示。

從表3可以看出，5個前因條件效應(yīng)量d值均小于0.3，不滿足條件①，因此不構(gòu)成高原理性知識突破的必要條件。用同樣方法對專有性技術(shù)與原創(chuàng)技術(shù)突破進行檢驗，發(fā)現(xiàn)仍然不存在單一必要性條件。限于篇幅，檢驗結(jié)果不再展示?？梢?，單一條件無法構(gòu)成高原理知識、高專有技術(shù)與高原創(chuàng)技術(shù)突破的必要條件，因此，本文進行多個條件的組態(tài)（組合）分析。

（3）組態(tài)分析

基于已有研究，本文在真值表構(gòu)建中，將一致性閾值設(shè)置為0.75，頻數(shù)閾值為5，PRI（不一致比例減少）閾值設(shè)置為0.6。由于采用動態(tài)面板fsQCA分析，組態(tài)分析分別從匯總結(jié)果、組間結(jié)果和組內(nèi)結(jié)果3個方面展開。

[①]匯總結(jié)果分析

原理性知識突破匯總的組態(tài)結(jié)果如表4所示。

由表4可知，高原理性知識突破共有3條組態(tài)：H1（高技術(shù)國有企業(yè)[×]高校[×]科研機構(gòu)[×]創(chuàng)新平臺）（協(xié)同基礎(chǔ)研究模式）、H2（高技術(shù)國有企業(yè)[×]其他企業(yè)[×]高校[×]科研機構(gòu)）（協(xié)同綜合研究模式）、H3（～高技術(shù)國有企業(yè)[×]其他企業(yè)[×]高校[×]～科研機構(gòu)[×]創(chuàng)新平臺）（～表示條件缺失，下同）。從一致性與覆蓋度的和看，H1、H2、H3分別為1.480、1.425、1.009；H1最高，為主要模式；H2次之，為輔助模式。H1、H2、H3模式中高校都是核心條件，這與高校從事基礎(chǔ)研究相關(guān)。在協(xié)同基礎(chǔ)研究過程中，高技術(shù)國有領(lǐng)軍企業(yè)扮演“出題者”角色，高校與科研機構(gòu)針對企業(yè)需求開展基礎(chǔ)研究，突破原創(chuàng)技術(shù)底層原理知識。由此可得：

結(jié)論1：高技術(shù)國有領(lǐng)軍企業(yè)協(xié)同基礎(chǔ)研究是突破原理性知識的關(guān)鍵模式，高?；A(chǔ)研究是原理性知識的主要來源。

由表5可知，高專有性技術(shù)突破共有3條組態(tài)：H1（國有高技術(shù)企業(yè)[×]其他企業(yè)[×]科研機構(gòu)[×]創(chuàng)新平臺）（協(xié)同應(yīng)用研究模式）、H2（國有高技術(shù)企業(yè)[×]其他企業(yè)[×]高校[×]科研機構(gòu)）（協(xié)同基礎(chǔ)研究模式）、H3（～其他企業(yè)[×]高校[×]科研機構(gòu)[×]創(chuàng)新平臺）。從一致性與覆蓋度的和看，H1最高，為主要模式；H2次之，為輔助模式。國有高技術(shù)企業(yè)聯(lián)合其他企業(yè)（包括上下游與橫向互補企業(yè)）開展協(xié)同應(yīng)用研究突破傳統(tǒng)基礎(chǔ)技術(shù)，聯(lián)合學(xué)研方開展協(xié)同基礎(chǔ)研究突破前沿新興技術(shù)，兩者結(jié)合突破專有性技術(shù)。此外，H1、H2、H3模式中研發(fā)機構(gòu)都是核心條件，這與研發(fā)機構(gòu)在高校和企業(yè)間扮演“橋梁”角色、幫助企業(yè)吸收高校的新知識和新技術(shù)有關(guān)[26]。由此可得：

結(jié)論2：高技術(shù)國有領(lǐng)軍企業(yè)協(xié)同應(yīng)用研究與基礎(chǔ)研究分別是突破專有性技術(shù)的關(guān)鍵與輔助模式，研發(fā)機構(gòu)應(yīng)用研究是專有性技術(shù)的主要來源。

原創(chuàng)技術(shù)匯總的組態(tài)結(jié)果如表6所示。

由表6可知，高原創(chuàng)技術(shù)突破共有3條組態(tài)：H1（高技術(shù)國有企業(yè)[×]其他企業(yè)[×]高校[×]科研機構(gòu)）（協(xié)同綜合研究模式）、H2（高技術(shù)國有企業(yè)[×]其他企業(yè)[×]科研機構(gòu)[×]創(chuàng)新平臺）（協(xié)同綜合研究模式）、H3（高技術(shù)國有企業(yè)[×]～其他企業(yè)[×]高校[×]～科研機構(gòu)[×]～創(chuàng)新平臺）。從一致性和覆蓋度的和看， H1最高，為關(guān)鍵模式；H2次之，為輔助模式；H3覆蓋度較低，為非重要模式。其中H1、H2模式涵蓋了高技術(shù)國有領(lǐng)軍企業(yè)、其他企業(yè)、高校與科研機構(gòu)、創(chuàng)新平臺，體現(xiàn)了高技術(shù)國有領(lǐng)軍企業(yè)協(xié)同各創(chuàng)新主體的綜合研究。領(lǐng)軍企業(yè)與高?？蒲袡C構(gòu)合作（協(xié)同基礎(chǔ)研究模式）突破原理性知識，領(lǐng)軍企業(yè)與研究機構(gòu)、創(chuàng)新平臺合作（協(xié)同應(yīng)用研究模式）突破專有性技術(shù)，原理性知識與專有性技術(shù)融合突破原創(chuàng)技術(shù)。H1、H2、H3模式中，高技術(shù)國有領(lǐng)軍企業(yè)都是突破原創(chuàng)技術(shù)的核心或邊緣條件。由此可得：

結(jié)論3：高技術(shù)國有領(lǐng)軍企業(yè)協(xié)同綜合研究是突破原創(chuàng)技術(shù)的關(guān)鍵模式，高技術(shù)國有領(lǐng)軍企業(yè)綜合研究是原創(chuàng)技術(shù)的主要來源。

[②]組間結(jié)果的平穩(wěn)性分析

表4至表6的組態(tài)結(jié)果顯示，各組態(tài)組間一致性調(diào)整距離均未超過0.1，表明從總體上看，各組態(tài)一致性并未表現(xiàn)明顯的時間波動效應(yīng)[27]，組間一致性的時間變化如圖5所示。

從圖5可以看出，高原理性知識、高專有性技術(shù)突破和高原創(chuàng)技術(shù)各條組態(tài)隨時間變化均在總體一致性附近波動，其中僅（b）圖中高專有性技術(shù)突破的組態(tài)H3波動較大，原因在于：對于突破專有性技術(shù)，由于缺少企業(yè)協(xié)同，高校、科研機構(gòu)和創(chuàng)新平臺創(chuàng)造的研發(fā)成果轉(zhuǎn)化力度不夠，從而導(dǎo)致組態(tài)H3不穩(wěn)定。因此，隨著時間變化，9條組態(tài)（H3除外）均具有較好的解釋力度。

[③]組內(nèi)結(jié)果的覆蓋范圍分析

表4至表6的組態(tài)結(jié)果顯示，各個組態(tài)的組內(nèi)一致性調(diào)整距離均未超過0.1，說明各個組態(tài)一致性隨著地區(qū)的變化并未表現(xiàn)明顯的波動，即不存在顯著的地區(qū)效應(yīng)。本文分別選取高原理性知識、高專有性技術(shù)突破以及高原創(chuàng)技術(shù)的主要模式（即組態(tài)H1，其他組態(tài)的分析方法類似，限于篇幅，不再贅述）來研究組態(tài)有效解釋案例（一致性大于0.75、覆蓋度大于0.6），分布情況如表7所示。

從表7看出，3種主要模式的有效解釋案例多分布于東部、中部經(jīng)濟發(fā)達地區(qū)，其中廣東、上海、北京、江蘇、遼寧、湖北6個省區(qū)市在原理性知識、專有性技術(shù)和原創(chuàng)技術(shù)突破中均取得顯著成效。

綜合組間平穩(wěn)性與組內(nèi)覆蓋性結(jié)果性分析，可得：

結(jié)論4：協(xié)同基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究與綜合研究突破原理性知識、專有性技術(shù)與原創(chuàng)技術(shù)的模式在不同時空具有普適性。

四、 結(jié)論與政策建議

1. 結(jié)論

本文依據(jù)原創(chuàng)技術(shù)的不同特點，分析國有領(lǐng)軍企業(yè)與相關(guān)主體構(gòu)建不同的協(xié)同創(chuàng)新模式并有效突破原創(chuàng)技術(shù)的機制；收集我國2011—2022年30個省區(qū)市不同創(chuàng)新主體及原創(chuàng)技術(shù)的相關(guān)數(shù)據(jù)，運用NCA和面板fsQCA方法，對不同特點原創(chuàng)技術(shù)突破進行準確測度，并對突破原創(chuàng)技術(shù)的不同協(xié)同創(chuàng)新模式進行精準甄別，得到以下結(jié)論：

（1）高技術(shù)國有領(lǐng)軍企業(yè)協(xié)同基礎(chǔ)研究是突破原理性知識的關(guān)鍵模式，高?；A(chǔ)研究是原理性知識主要來源。

（2）高技術(shù)國有領(lǐng)軍企業(yè)協(xié)同應(yīng)用研究與基礎(chǔ)研究分別是突破專有性技術(shù)的關(guān)鍵與輔助模式，研發(fā)機構(gòu)應(yīng)用研究是專有性技術(shù)主要來源。

（3）高技術(shù)國有領(lǐng)軍企業(yè)協(xié)同綜合研究是突破原創(chuàng)技術(shù)的關(guān)鍵模式，高技術(shù)國有領(lǐng)軍企業(yè)綜合研究是原創(chuàng)技術(shù)主要來源。

（4）協(xié)同基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究與綜合研究突破原理性知識、專有性技術(shù)與原創(chuàng)技術(shù)的模式在不同時空具有普適性。

2. 對策建議

針對上述研究，本文提出如下政策建議：

（1）有效協(xié)同基礎(chǔ)研究突破原理性知識。首先，鼓勵高技術(shù)國有企業(yè)加強基礎(chǔ)研究投入。政府適當(dāng)提高企業(yè)基礎(chǔ)研究的所得稅加計扣除比例，企業(yè)建立基礎(chǔ)研究基金；鼓勵國有企業(yè)加大科學(xué)儀器設(shè)備投入，并參與各類基礎(chǔ)性研究計劃。其次，學(xué)研方要優(yōu)化Ramp;D投入結(jié)構(gòu)，如提高用于科研人員的績效薪酬投入比例。提高前瞻性基礎(chǔ)研究投入，健全項目后續(xù)動態(tài)跟蹤與調(diào)整機制，持續(xù)投入，確保項目團隊實現(xiàn)目標(biāo)。最后，基礎(chǔ)研究要實現(xiàn)研發(fā)主體協(xié)同。鼓勵國企與學(xué)研方聯(lián)合申報國家自然科學(xué)基金項目。適當(dāng)擴大自金委與企業(yè)聯(lián)合基金規(guī)模，企業(yè)自主確定需求，吸引更多學(xué)研方參與聯(lián)合基金項目。進一步對國有企業(yè)開放學(xué)研方國家實驗室。促進基礎(chǔ)研究人才在學(xué)研方和企業(yè)間合理流動。

（2）有效協(xié)同應(yīng)用研究突破專有性技術(shù)。首先，高技術(shù)國有企業(yè)要加大應(yīng)用研究。鼓勵企業(yè)參與國家重點研發(fā)計劃與重大科技專項。在政企合作的重大研究開發(fā)計劃中，支持學(xué)研方開展基礎(chǔ)性研究，企業(yè)進行應(yīng)用技術(shù)開發(fā)。其次，上游企業(yè)對專有性技術(shù)進行研發(fā)、試制及部件試驗驗證，實現(xiàn)關(guān)鍵材料到關(guān)鍵工藝、核心部件到核心元件、大系統(tǒng)到大部件的專有性子技術(shù)突破。最后，應(yīng)用研究聯(lián)合體要實現(xiàn)主體協(xié)同。國有領(lǐng)軍企業(yè)要對產(chǎn)業(yè)鏈上下游企業(yè)開展技術(shù)引導(dǎo)、協(xié)作研發(fā)、聯(lián)合攻關(guān)和標(biāo)準制定。在設(shè)計階段讓產(chǎn)業(yè)鏈相關(guān)企業(yè)參與研發(fā)，現(xiàn)場指導(dǎo)。

（3）有效協(xié)同綜合研究突破原創(chuàng)技術(shù)。首先，突破原理性知識。高技術(shù)國有企業(yè)獨立或與學(xué)研方聯(lián)合設(shè)計基礎(chǔ)研究項目，優(yōu)化研發(fā)布局。高校要充分發(fā)揮其基礎(chǔ)研究理論優(yōu)勢，優(yōu)化學(xué)科布局，推動學(xué)科交叉融合。研究機構(gòu)要與國企建立合作研發(fā)和人才交流長效機制。通過各主體優(yōu)勢互補，有效突破原理性知識。其次，突破專有性技術(shù)。國有領(lǐng)軍企業(yè)要與產(chǎn)業(yè)鏈上下游以及同行業(yè)企業(yè)協(xié)同應(yīng)用研究。通過各主體持續(xù)性技術(shù)積累和試錯式學(xué)習(xí)，以及上下游聯(lián)動和創(chuàng)新要素集成，有效突破專有性技術(shù)。最后，原理性知識與專有性技術(shù)有效融合。鼓勵國有企業(yè)內(nèi)部培養(yǎng)橋接科學(xué)家，有效將學(xué)研方前瞻性基礎(chǔ)研究與企業(yè)重大專有性技術(shù)需求對接和融合，確保突破重大原創(chuàng)成果。高技術(shù)國有企業(yè)通過與學(xué)研方以及其他企業(yè)的創(chuàng)新生態(tài)協(xié)同綜合研究，實現(xiàn)基礎(chǔ)研究與應(yīng)用研究同頻共振，將原理性知識突破與專有性技術(shù)突破深度耦合，保障原創(chuàng)技術(shù)整體突破。

（4）有效推進三種原創(chuàng)技術(shù)突破模式在全國范圍內(nèi)長期推廣。首先，高技術(shù)國有企業(yè)應(yīng)根據(jù)實際情況選擇相應(yīng)協(xié)同創(chuàng)新模式并適時進行調(diào)整，使模式選擇更加契合不同特點原創(chuàng)技術(shù)突破需要。其次，各地政府應(yīng)完善長效性創(chuàng)新政策，做好宏觀調(diào)控和引導(dǎo)，持續(xù)支持高技術(shù)國有企業(yè)選擇針對性模式。同時，引導(dǎo)各主體內(nèi)部建立科學(xué)的知識共享和利益分配機制，確保協(xié)同創(chuàng)新活動長期健康進行，并制定利益分配、知識產(chǎn)權(quán)保護等方面政策和指導(dǎo)意見，為創(chuàng)新活動的長期穩(wěn)定開展提供外部場景支撐。最后，加強高校學(xué)科建設(shè)、明確研發(fā)機構(gòu)戰(zhàn)略科技力量身份定位、大力培育一批優(yōu)質(zhì)供應(yīng)商和“專精特新”中小企業(yè)，以推進協(xié)同創(chuàng)新活動高水平開展。

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基金項目：國家社科基金重點項目“國有企業(yè)打造原創(chuàng)技術(shù)策源地模式和路徑研究”（項目編號：23AGL008）。

作者簡介：劉和東，通訊作者，男，博士，南京工業(yè)大學(xué)經(jīng)濟與管理學(xué)院教授，博士生導(dǎo)師，研究方向為知識產(chǎn)權(quán)與科技創(chuàng)新管理；劉丹丹，女，南京工業(yè)大學(xué)經(jīng)濟與管理學(xué)院碩士研究生，主要研究方向為知識產(chǎn)權(quán)與科技創(chuàng)新管理。

（收稿日期：2024-10-20" 責(zé)任編輯：殷 俊）