跨境電商綜合試驗(yàn)區(qū)政策對(duì)企業(yè)創(chuàng)新影響研究

〔摘 要〕 創(chuàng)新是中國(guó)經(jīng)濟(jì)進(jìn)入新發(fā)展階段仍保持活力和蓬勃增長(zhǎng)勢(shì)頭的關(guān)鍵， 而以跨境電商綜合試驗(yàn)區(qū)政策為代表的制度改革是中國(guó)改革開(kāi)放以來(lái)促進(jìn)創(chuàng)新的法寶。本文基于２０１１～２０２０ 年上市公司的專利申請(qǐng)數(shù)據(jù)， 采用多時(shí)點(diǎn)ＤＩＤ 的方法研究了跨境電商綜合試驗(yàn)區(qū)政策對(duì)企業(yè)創(chuàng)新的影響。研究發(fā)現(xiàn)，跨境電商綜合試驗(yàn)區(qū)政策通過(guò)競(jìng)爭(zhēng)加劇引發(fā)的盈利能力下降和技術(shù)依賴引致的創(chuàng)新擠出效應(yīng)對(duì)企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)生負(fù)向影響， 且對(duì)東部地區(qū)企業(yè)、國(guó)有企業(yè)、第三產(chǎn)業(yè)企業(yè)、規(guī)模較大企業(yè)創(chuàng)新和策略性創(chuàng)新的負(fù)向影響更明顯， 該政策并不能自動(dòng)發(fā)揮出推動(dòng)企業(yè)創(chuàng)新的作用。為此， 本文提出了積極謀求跨境電商發(fā)展與企業(yè)創(chuàng)新增長(zhǎng)雙效合并的政策主張。

〔關(guān)鍵詞〕 跨境電商 跨境電商綜合試驗(yàn)區(qū) 企業(yè)創(chuàng)新 專利 多時(shí)點(diǎn)ＤＩＤ 綜試區(qū)政策 技術(shù)溢出 技術(shù)依賴

ＤＯＩ：１０．３９６９ ／ ｊ．ｉｓｓｎ．１００４－９１０Ｘ．２０２４．１１．０１０

〔中圖分類號(hào)〕Ｆ１２１. ３； Ｆ７５２ 〔文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼〕Ａ

引 言

創(chuàng)新是學(xué)界研究的中心議題之一。約瑟夫·熊彼特［１］ 最早提出創(chuàng)新理論， 將創(chuàng)新定義為對(duì)生產(chǎn)要素進(jìn)行一種從未用過(guò)的、全新的組合， 并引入到生產(chǎn)體系中去的過(guò)程。黨中央和國(guó)務(wù)院高度重視創(chuàng)新在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的重要作用， 黨的十八大以來(lái)相繼提出實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略， 加快建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家和加快實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略。企業(yè)作為我國(guó)微觀創(chuàng)新主體， 既是推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的重要因素， 也是推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)鍵動(dòng)力， 已經(jīng)成為實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的重要著力點(diǎn)。因此研究企業(yè)創(chuàng)新的動(dòng)力源泉、行為選擇和發(fā)展路徑具有重要理論意義和現(xiàn)實(shí)意義。目前， 學(xué)術(shù)界已經(jīng)探討了員工激勵(lì)、企業(yè)數(shù)字化、高管特征等內(nèi)部因素以及政策規(guī)制、數(shù)字經(jīng)濟(jì)、融資約束等外部因素對(duì)企業(yè)創(chuàng)新的影響。在經(jīng)濟(jì)全球化的時(shí)代，企業(yè)創(chuàng)新與國(guó)際貿(mào)易的關(guān)系尤其值得關(guān)注。當(dāng)下關(guān)于國(guó)際貿(mào)易對(duì)企業(yè)創(chuàng)新影響的研究并沒(méi)有形成定論。田巍和余淼杰（２０１４）［３］ 認(rèn)為， 國(guó)際貿(mào)易中的中間品可以通過(guò)技術(shù)溢出和成本削減效應(yīng)對(duì)企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)生促進(jìn)作用。何歡浪等（２０２１）［４］ 的研究也表明， 進(jìn)口貿(mào)易自由化通過(guò)成本效應(yīng)和技術(shù)溢出對(duì)我國(guó)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生積極作用； 另外， 張杰（２０１５）［５］ 發(fā)現(xiàn)國(guó)際貿(mào)易帶來(lái)的大量國(guó)外商品可能會(huì)擠占國(guó)內(nèi)市場(chǎng)， 造成低端鎖定， 對(duì)我國(guó)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生負(fù)面影響。張杰和鄭文平（２０１７）［６］的研究也發(fā)現(xiàn)， 國(guó)際貿(mào)易中的加工貿(mào)易方式會(huì)使企業(yè)遭受“俘獲” 或“鎖定” 效應(yīng)， 對(duì)自身創(chuàng)新活動(dòng)產(chǎn)生負(fù)面效應(yīng)。

進(jìn)入互聯(lián)網(wǎng)時(shí)代， 跨境電商作為國(guó)際貿(mào)易的新發(fā)展， 它對(duì)企業(yè)創(chuàng)新的影響出現(xiàn)新特征和新規(guī)律。跨境電商有利于突破時(shí)空限制， 撮合全球交易， 加速商品流動(dòng)以及附加在商品背后的創(chuàng)新要素的聚合?，F(xiàn)有部分研究主要聚焦于跨境電商對(duì)經(jīng)濟(jì)的影響， 發(fā)現(xiàn)跨境電商的發(fā)展對(duì)于促進(jìn)我國(guó)外貿(mào)增長(zhǎng)［７］ 、推動(dòng)貿(mào)易成本下降［８］ 及助力產(chǎn)業(yè)優(yōu)化升級(jí)［９］ 等具有重要作用。同時(shí)， 一些研究利用“跨境電商綜合試驗(yàn)區(qū)” 的試點(diǎn)建設(shè)政策作為促進(jìn)跨境電商發(fā)展的重要措施， 檢驗(yàn)了跨境電商發(fā)展帶來(lái)的影響， 在貿(mào)易促進(jìn)方面， 馬述忠和郭繼文（２０２２）［１０］ 的研究表明， 綜試區(qū)①的設(shè)立使各行業(yè)跨境電商出口平均增長(zhǎng)達(dá)到２１％。在消費(fèi)者福利增進(jìn)方面， 張洪勝等（２０２３）［１１］ 驗(yàn)證了綜試區(qū)的設(shè)立能夠提高國(guó)內(nèi)外的消費(fèi)者福利。整體而言， 鮮有研究關(guān)注跨境電商對(duì)企業(yè)創(chuàng)新的影響， 只有史亞茹和于津平（２０２３）［１２］ 考察了綜試區(qū)政策對(duì)企業(yè)創(chuàng)新的影響， 但沒(méi)有考察綜試區(qū)政策的實(shí)施對(duì)于處在第二產(chǎn)業(yè)和第三產(chǎn)業(yè)企業(yè)的創(chuàng)新活動(dòng)有哪些具體影響。

一言蔽之， 現(xiàn)有研究對(duì)跨境電商與企業(yè)創(chuàng)新關(guān)系探索仍較為匱乏。綜試區(qū)作為中國(guó)改革開(kāi)放進(jìn)入新階段后的制度創(chuàng)新， 它的設(shè)立作為中國(guó)促開(kāi)放、穩(wěn)發(fā)展、調(diào)結(jié)構(gòu)的重要抓手， 對(duì)推進(jìn)我國(guó)的創(chuàng)新戰(zhàn)略具有重要意義。本文采用多時(shí)點(diǎn)ＤＩＤ 的方法研究了綜試區(qū)政策對(duì)企業(yè)創(chuàng)新的影響， 發(fā)現(xiàn)該影響并不是顯著推動(dòng)效應(yīng)， 反而抑制效應(yīng)較強(qiáng)。這說(shuō)明綜試區(qū)的設(shè)立對(duì)創(chuàng)新的推動(dòng)作用并不是必然， 更需要我們創(chuàng)造條件保障該推動(dòng)作用， 為此本文提出了相關(guān)的協(xié)同和配套政策。本文拓展了創(chuàng)新研究的政策視角， 通過(guò)研究綜試區(qū)政策對(duì)企業(yè)創(chuàng)新的影響， 創(chuàng)建了跨境電商政策與企業(yè)創(chuàng)新的聯(lián)動(dòng)性， 對(duì)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的研究進(jìn)行了有益補(bǔ)充； 明確了綜試區(qū)政策影響企業(yè)創(chuàng)新的渠道， 探究了綜試區(qū)政策通過(guò)改變企業(yè)盈利能力和創(chuàng)新積極性對(duì)企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)生的影響， 明確了企業(yè)創(chuàng)新的影響渠道； 揭示了綜試區(qū)政策實(shí)施過(guò)程中要與其他政策相輔相成協(xié)同發(fā)展的事實(shí)， 深入剖析可能在促進(jìn)跨境電商發(fā)展的同時(shí)做到兼顧企業(yè)創(chuàng)新增長(zhǎng)的配套政策， 為綜試區(qū)的建設(shè)提供了政策參考。

１ 理論機(jī)制分析

綜試區(qū)政策可以通過(guò)促進(jìn)跨境電商的發(fā)展， 強(qiáng)化跨境電商對(duì)企業(yè)創(chuàng)新的作用， 對(duì)企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)生復(fù)雜的影響， 詳細(xì)分析如下：

１. １ 企業(yè)盈利能力

在對(duì)外貿(mào)易方面， 跨境電商試驗(yàn)區(qū)通過(guò)制度創(chuàng)新以及跨境電商本身特有的網(wǎng)絡(luò)屬性， 提升了企業(yè)從事國(guó)際貿(mào)易的便利化水平［１２］ 。綜試區(qū)的建設(shè)引入大量外來(lái)同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)者， 加劇了市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)， 使生產(chǎn)者剩余減少。在原有的本地市場(chǎng)中， 企業(yè)市場(chǎng)份額將因外來(lái)競(jìng)爭(zhēng)者的擠占而縮減， 而在新增的外來(lái)市場(chǎng)中， 由于出口企業(yè)多集中于技術(shù)含量較低的行業(yè)， 產(chǎn)品差異度低， 其市場(chǎng)開(kāi)拓行為主要依靠低價(jià)競(jìng)爭(zhēng)， 造成了極低的企業(yè)加成率， 甚至為獲得政策支持以遠(yuǎn)低于國(guó)內(nèi)的價(jià)格進(jìn)行出口［１３］ 。競(jìng)爭(zhēng)壓力的加劇在整體上壓縮了企業(yè)的利潤(rùn)空間，降低其盈利能力， 創(chuàng)新預(yù)算約束收緊。

另外， 綜試區(qū)在稅收政策上不斷進(jìn)行有益嘗試， 大大降低了企業(yè)報(bào)稅的相關(guān)人力成本、時(shí)間成本和尋租成本， 提升企業(yè)的出口積極性與利潤(rùn)空間。另外， 跨境電商也能夠有效降低國(guó)際貿(mào)易中的固定成本和克服生產(chǎn)的固定成本［１５］ ， 進(jìn)一步提高企業(yè)盈利能力， 有利于企業(yè)為風(fēng)險(xiǎn)較高的創(chuàng)新活動(dòng)提供更多的預(yù)算支持。

企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)往往需要大量且穩(wěn)定的資金作為支持［１４］ ， 但由于創(chuàng)新具有高投入高風(fēng)險(xiǎn)的特征，企業(yè)對(duì)創(chuàng)新投入通常持謹(jǐn)慎態(tài)度， 企業(yè)創(chuàng)新受到研發(fā)資金投入不足的制約， 企業(yè)利潤(rùn)的增加無(wú)疑將有助于緩解這一制約。已有文獻(xiàn)證明了企業(yè)的創(chuàng)新選擇與其盈利能力密切相關(guān)， 企業(yè)盈利能力下降將制約企業(yè)創(chuàng)新投資， 進(jìn)而抑制企業(yè)的創(chuàng)新行為， 反之企業(yè)盈利能力提高將放松企業(yè)的創(chuàng)新預(yù)算約束， 進(jìn)而促進(jìn)企業(yè)的創(chuàng)新行為。

由此本文提出如下假說(shuō)：

假說(shuō)１ａ： 綜試區(qū)政策使得市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)壓力加劇，并通過(guò)利潤(rùn)空間壓縮降低了企業(yè)盈利能力， 對(duì)企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)生負(fù)向影響。

假說(shuō)１ｂ： 綜試區(qū)政策簡(jiǎn)化各項(xiàng)國(guó)際貿(mào)易流程，并通過(guò)降低企業(yè)各項(xiàng)成本提高企業(yè)盈利能力， 對(duì)企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)生正向影響。

１. ２ 創(chuàng)新積極性

跨境電商綜合實(shí)驗(yàn)區(qū)試行以來(lái)， 跨境電商所帶來(lái)的貿(mào)易便利化， 為企業(yè)資本品和中間品的進(jìn)口以及制成品的出口均提供了便利條件。貿(mào)易便利化使得企業(yè)在中間品上更多地選擇國(guó)外進(jìn)口來(lái)替代自主研發(fā)， 對(duì)企業(yè)的Ｒ＆Ｄ 投資存在擠出效應(yīng)，史亞茹等（２０２２）［１６］ 的研究表明， 制造業(yè)企業(yè)的資本品進(jìn)口雖然能夠帶來(lái)企業(yè)的技術(shù)升級(jí)， 但本質(zhì)上并未觸及技術(shù)升級(jí)的根本， 甚至?xí)?duì)企業(yè)的自主創(chuàng)新產(chǎn)生明顯的擠出效應(yīng)。同時(shí)不可忽視的一點(diǎn)是， 我國(guó)綜試區(qū)建設(shè)以來(lái)， 貿(mào)易便利化大大降低了國(guó)際貿(mào)易的準(zhǔn)入門(mén)檻， 大量勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)抓住機(jī)遇風(fēng)口， 大力發(fā)展對(duì)外業(yè)務(wù)， 實(shí)現(xiàn)了企業(yè)的向好發(fā)展， 但勞動(dòng)密集型企業(yè)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的需求并不大［１６］ ， 因而創(chuàng)新活動(dòng)受到“缺乏必要性”的阻礙， 創(chuàng)新積極性難以提升。

另外， 綜試區(qū)建設(shè)帶來(lái)的貿(mào)易增加也表現(xiàn)出了技術(shù)溢出效應(yīng)， 從發(fā)達(dá)國(guó)家進(jìn)口的中間品所含有的較高水平技術(shù)工藝能夠被企業(yè)所吸收， 進(jìn)而降低企業(yè)的創(chuàng)新成本［１７］ ， 提高企業(yè)創(chuàng)新積極性。同時(shí)綜試區(qū)建設(shè)中的各項(xiàng)政策也減少了企業(yè)為自身謀求貿(mào)易便利條件的“尋租” 行為， 節(jié)約了企業(yè)的精力和支出， 使其能夠?qū)⒏嗟木ν斗庞谂c外國(guó)企業(yè)緊密聯(lián)系共同推進(jìn)產(chǎn)品技術(shù)研發(fā)［１８］ ，表現(xiàn)出更高的創(chuàng)新積極性。

由此本文提出如下假說(shuō)：

假說(shuō)２ａ： 綜試區(qū)政策通過(guò)技術(shù)依賴效應(yīng)和創(chuàng)新需求不足， 降低了企業(yè)的創(chuàng)新積極性， 對(duì)企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)生負(fù)向影響。

假說(shuō)２ｂ： 綜試區(qū)政策通過(guò)技術(shù)溢出和外商協(xié)作， 提高了企業(yè)的創(chuàng)新積極性， 對(duì)企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)生正向影響。

１. ３ 國(guó)內(nèi)外投資競(jìng)爭(zhēng)

綜試區(qū)為當(dāng)?shù)赝顿Y環(huán)境帶來(lái)了強(qiáng)有力的政策紅利， 在創(chuàng)新監(jiān)管和服務(wù)形式， 改善營(yíng)商環(huán)境， 提供稅收優(yōu)惠， 以切實(shí)的優(yōu)惠政策吸引更多外貿(mào)型企業(yè)投資落戶的同時(shí)， 更積極探索線下產(chǎn)業(yè)園區(qū)的建設(shè)， 利用園區(qū)的政策、地理和服務(wù)優(yōu)勢(shì)， 致力建成完整的產(chǎn)業(yè)生態(tài)鏈， 獲得產(chǎn)業(yè)集聚經(jīng)濟(jì)， 吸引著國(guó)內(nèi)企業(yè)的投資與入駐。與國(guó)內(nèi)投資相比， 外商投資想要進(jìn)入中國(guó)市場(chǎng)需要面臨的程序相對(duì)復(fù)雜， 受到當(dāng)?shù)匚赓Y優(yōu)惠政策落實(shí)情況的制約，在政策落實(shí)到位的情況下， 國(guó)內(nèi)投資與外商投資將公平競(jìng)爭(zhēng)有限的投資空間， 但在政策落實(shí)不夠到位的情況下， 國(guó)內(nèi)政府和企業(yè)將在有限的投資空間中“優(yōu)先” 進(jìn)行投資， 對(duì)外商投資產(chǎn)生擠出效應(yīng)［１９］ 。

相對(duì)于國(guó)內(nèi)投資， 外商投資的增加可以通過(guò)示范效應(yīng)、競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)、人員流動(dòng)和產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)效應(yīng)促進(jìn)技術(shù)溢出［２０］ 。具體表現(xiàn)為外商投資企業(yè)在生產(chǎn)過(guò)程中對(duì)企業(yè)員工進(jìn)行生產(chǎn)和管理的培訓(xùn)， 將先進(jìn)的生產(chǎn)技術(shù)和管理經(jīng)驗(yàn)轉(zhuǎn)移到東道國(guó)， 同時(shí)又隨著員工流動(dòng)進(jìn)一步擴(kuò)散， 有助于本地企業(yè)的創(chuàng)新活動(dòng)［２１］ 。

由此本文提出如下假說(shuō)：

假說(shuō)３ａ： 國(guó)內(nèi)投資擠占外商投資減少了外商投資的技術(shù)溢出效應(yīng)， 從而對(duì)企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)生負(fù)向影響。

假說(shuō)３ｂ： 綜試區(qū)政策通過(guò)吸引外商投資并利用其技術(shù)溢出效應(yīng)， 對(duì)企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)生正向影響。