中國式現(xiàn)代化進(jìn)程中的科技成果轉(zhuǎn)化

摘要：[目的/意義]本文的主要目的是從中國式現(xiàn)代化的角度來認(rèn)識(shí)科技成果轉(zhuǎn)化的意義和價(jià)值，明確科技成果轉(zhuǎn)化對(duì)中國式現(xiàn)代化的推動(dòng)或引領(lǐng)作用。[方法/過程]主要通過歷史脈絡(luò)梳理、邏輯機(jī)理分析和合理合規(guī)演繹等方法，探討了中國式現(xiàn)代化進(jìn)程中科技成果轉(zhuǎn)化的關(guān)鍵成功因素和策略。[結(jié)果/結(jié)論]提出3方面建議：一是必須從中國式現(xiàn)代化發(fā)展戰(zhàn)略的高度重新認(rèn)識(shí)科技成果轉(zhuǎn)化的重要性；二是科技成果轉(zhuǎn)化要治標(biāo)更要治本；三是要使科技成果轉(zhuǎn)化真正成為引領(lǐng)中國式現(xiàn)代化發(fā)展的重要力量。

關(guān)鍵詞：中國式現(xiàn)代化 科技成果轉(zhuǎn)化 生態(tài)體系 策略建議

分類號(hào)：C305

DOI： 10.19318/j.cnki.issn.2096-1634.2024.05.09

1 引言

2024年7月15—18日，中國共產(chǎn)黨第二十屆中央委員會(huì)第三次全體會(huì)議（簡稱“三中全會(huì)”）在北京舉行，這是百年未有之大變局加速演化和國家“十五五”規(guī)劃開始布局的關(guān)鍵時(shí)刻召開的一次重要會(huì)議，主題和中心內(nèi)容是全面深化改革、推進(jìn)中國式現(xiàn)代化。三中全會(huì)公報(bào)用較多的篇幅闡述了科技成果轉(zhuǎn)化策略，涉及科技成果轉(zhuǎn)化的機(jī)制改革、國家技術(shù)轉(zhuǎn)移體系和平臺(tái)建設(shè)、政府獎(jiǎng)勵(lì)和采購自主創(chuàng)新產(chǎn)品政策、技術(shù)經(jīng)理人隊(duì)伍建設(shè)、科研院所和科技人員在科技成果轉(zhuǎn)化的激勵(lì)政策等[1]，幾乎囊括了科技成果轉(zhuǎn)化的所有重要議題，對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化的重視程度前所未有，可以看出，三中全會(huì)沒有把科技成果轉(zhuǎn)化作為孤立的事件來討論，相反是把科技成果轉(zhuǎn)化作為牽引科技創(chuàng)新的動(dòng)力以及推動(dòng)中國式現(xiàn)代化進(jìn)程的重要手段和杠桿來加以布局的。

2 中國式現(xiàn)代化進(jìn)程與科技成果轉(zhuǎn)化

中國式現(xiàn)代化是中國人民在中國共產(chǎn)黨領(lǐng)導(dǎo)下追趕和超越世界先進(jìn)國家、建設(shè)富強(qiáng)民主文明和諧美麗的社會(huì)主義現(xiàn)代化強(qiáng)國的過程。中國式現(xiàn)代化可以追溯到中華人民共和國成立初期以毛澤東為核心的第一代中央領(lǐng)導(dǎo)集體所主導(dǎo)的工業(yè)化過程，當(dāng)時(shí)我國百廢待興、技術(shù)落后，主要通過引進(jìn)和轉(zhuǎn)化蘇聯(lián)的先進(jìn)技術(shù)推進(jìn)工業(yè)化。到1959年，中蘇關(guān)系破裂，以美國為首的西方國家又長期對(duì)我國進(jìn)行封鎖，為此，從20世紀(jì)60年代初到70年代末，我國進(jìn)入科技自立自強(qiáng)時(shí)期，通過自主研發(fā)和系統(tǒng)轉(zhuǎn)化，我國不僅創(chuàng)造了“兩彈一星”的奇跡，而且建立了較為完備的工TPlRf1K0Sw6EX+Sjas4mvQ==業(yè)體系、農(nóng)業(yè)體系、國防體系和科技體系。我國第一位自然科學(xué)諾貝爾獎(jiǎng)獲得者屠呦呦的成就在于發(fā)現(xiàn)了青蒿素，并創(chuàng)制了同名的抗瘧新藥，而青蒿素研究主要是在20世紀(jì)70年代完成的[2]，這是我國科技自立自強(qiáng)和創(chuàng)新的偉大成就之一。

中國式現(xiàn)代化加速于以鄧小平為核心的中央領(lǐng)導(dǎo)集體主導(dǎo)的改革開放之后，當(dāng)時(shí)我國與科技先進(jìn)國家的差距非常大，為了縮小發(fā)展差距，一方面，我國加大改革力度以改變不適應(yīng)現(xiàn)代化生產(chǎn)力的生產(chǎn)關(guān)系；另一方面，我國通過加大國際合作力度、有計(jì)劃派遣留學(xué)生、建立合資企業(yè)等方式，大規(guī)模引進(jìn)和轉(zhuǎn)化先進(jìn)國家的科學(xué)技術(shù)，用30年的時(shí)間完成了西方國家300年的工業(yè)化進(jìn)程，使我國進(jìn)入了世界經(jīng)濟(jì)大國和科技大國的行列。這個(gè)時(shí)期科技成果轉(zhuǎn)化的主基調(diào)是引進(jìn)、消化和再創(chuàng)新，例如，我國所有的汽車公司都成了與國外大型汽車公司合資的公司。

中國式現(xiàn)代化成熟于以習(xí)近平為核心的中央領(lǐng)導(dǎo)集體主導(dǎo)的現(xiàn)代化強(qiáng)國建設(shè)時(shí)期，這是百年未有之大變局時(shí)期，改革進(jìn)入深水區(qū)，西方國家又開始對(duì)我國進(jìn)行封鎖和制裁，為此，習(xí)近平總書記提出我國要“努力實(shí)現(xiàn)高水平科技自立自強(qiáng)”[3]，通過高水平科技創(chuàng)新引領(lǐng)中國式現(xiàn)代化進(jìn)程。2023年9月，習(xí)近平總書記在黑龍江考察時(shí)又提出了“新質(zhì)生產(chǎn)力”，指出“新質(zhì)生產(chǎn)力是創(chuàng)新起主導(dǎo)作用，擺脫傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)增長方式、生產(chǎn)力發(fā)展路徑，具有高科技、高效能、高質(zhì)量特征，符合新發(fā)展理念的先進(jìn)生產(chǎn)力質(zhì)態(tài)”[4]。新時(shí)代的中國式現(xiàn)代化需要新質(zhì)生產(chǎn)力，創(chuàng)新是新質(zhì)生產(chǎn)力的根本，高質(zhì)量是新質(zhì)生產(chǎn)力的結(jié)果，創(chuàng)新需要通過科技成果轉(zhuǎn)化才能轉(zhuǎn)變?yōu)楝F(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力，這就是中國式現(xiàn)代化的內(nèi)在邏輯。

回顧歷史，毛澤東時(shí)代的工業(yè)化進(jìn)程就是當(dāng)時(shí)情境下的現(xiàn)代化進(jìn)程，鄧小平時(shí)代的改革開放進(jìn)程是大力引進(jìn)發(fā)達(dá)國家先進(jìn)技術(shù)并帶動(dòng)我國現(xiàn)代化的進(jìn)程，習(xí)近平時(shí)代的社會(huì)主義現(xiàn)代化強(qiáng)國建設(shè)進(jìn)程則是創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)高質(zhì)量發(fā)展的中國式現(xiàn)代化過程，這3個(gè)進(jìn)程是一脈相承的，科技成果轉(zhuǎn)化在這3個(gè)進(jìn)程中都發(fā)揮了重要作用。

3 科技成果轉(zhuǎn)化是一個(gè)生態(tài)體系

科技成果只有經(jīng)過轉(zhuǎn)化才能成為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力，而能夠轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力的科技成果轉(zhuǎn)化必然是一個(gè)完整的生態(tài)體系。改革開放以來，我國的科技成果轉(zhuǎn)化主要是引進(jìn)國外，特別是發(fā)達(dá)國家已轉(zhuǎn)化的成熟技術(shù)，少部分是科研組織或高校科技成果通過科技成果轉(zhuǎn)移后進(jìn)行轉(zhuǎn)化的，真正通過自主創(chuàng)新的科技成果轉(zhuǎn)化引領(lǐng)發(fā)展的情況是鮮見的。關(guān)于科技成果轉(zhuǎn)化的癥結(jié)[5]和困境有很多研究成果，大多提出了科技成果轉(zhuǎn)化“老大難”的種種問題，本文不再贅述。根據(jù)筆者多年科技成果轉(zhuǎn)化研究和實(shí)踐的認(rèn)識(shí)與思考，科技成果轉(zhuǎn)化之所以難，根本原因在于忽略了科技成果轉(zhuǎn)化是一個(gè)完整的生態(tài)體系。

科技成果轉(zhuǎn)化生態(tài)體系至少是由以下9個(gè)關(guān)鍵成功因素構(gòu)成的：（1）政府部門要真正地熟悉和重視科技成果轉(zhuǎn)化，例如，盡管國家三令五申“反五唯”，科研組織和高校，甚至國企的研發(fā)組織還是以高被引論文和專利授權(quán)作為科技激勵(lì)的主導(dǎo)方式，這無益于科技成果轉(zhuǎn)化；（2）社會(huì)要形成尊重和重視科技成果轉(zhuǎn)化的氛圍，科技成果轉(zhuǎn)化突出的科技專家能夠得到社會(huì)的廣泛尊重，多數(shù)企業(yè)愿意引進(jìn)和應(yīng)用他們的科技成果；（3）深入推進(jìn)產(chǎn)學(xué)研多種形式的合作，更多應(yīng)用型科研經(jīng)費(fèi)應(yīng)投入產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟，促進(jìn)價(jià)值鏈、創(chuàng)新鏈和產(chǎn)業(yè)鏈的深度融合；（4）科研機(jī)構(gòu)、高校以及科技專家須有客戶意識(shí)，在立項(xiàng)前就明白未來科技成果的客戶是誰，也就是說，知道科技研發(fā)是為誰服務(wù)的；（5）科技項(xiàng)目除少數(shù)原創(chuàng)和基礎(chǔ)性研究項(xiàng)目外，建議不應(yīng)由科學(xué)家提出，而應(yīng)該是由科技成果應(yīng)用部門提出，這才是真正的問題導(dǎo)向；（6）科技項(xiàng)目不應(yīng)止于論文發(fā)表或?qū)＠跈?quán)，而應(yīng)把追求科技成果促進(jìn)高質(zhì)量發(fā)展作為根本目的；（7）要改革專利評(píng)審與授權(quán)制度，一方面要把專利授予真正的發(fā)明者，另一方面要基于專利可應(yīng)用性的考察來衡量專利授權(quán)；（8）科技項(xiàng)目結(jié)項(xiàng)、科技獎(jiǎng)勵(lì)和科技人才評(píng)價(jià)要以科技成果轉(zhuǎn)化為優(yōu)先指標(biāo)，這樣可以根治虛假研究并極大程度上減少科技研發(fā)經(jīng)費(fèi)的浪費(fèi)；（9）政府部門要加大采購自主創(chuàng)新轉(zhuǎn)化應(yīng)用產(chǎn)品的力度，最大限度提高科技創(chuàng)新人員自覺進(jìn)行成果轉(zhuǎn)化的積極性。上述要素構(gòu)成的科技成果轉(zhuǎn)化生態(tài)體系是相互影響、相互作用的整體，任何一個(gè)要素的缺失都會(huì)影響科技成果轉(zhuǎn)化的總體效應(yīng)（圖1）。

在圖1中，高質(zhì)量發(fā)展是科技成果轉(zhuǎn)化的目的和結(jié)果，處于核心位置；處于第二圈層的是與科技成果轉(zhuǎn)化直接相關(guān)的關(guān)鍵成功要素，包括科研院所和科技人員的客戶意識(shí)、科技成果受讓方作為科技項(xiàng)目的主要建議者（問題導(dǎo)向）、以科技成果轉(zhuǎn)化作為科技評(píng)價(jià)的主要手段和專利評(píng)審的主要依據(jù)、強(qiáng)化政府采購的激勵(lì)作用、大力推進(jìn)產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟建設(shè)等6個(gè)要素；第三個(gè)圈層是政府管理，政府主要通過規(guī)劃和政策等手段，指導(dǎo)、協(xié)調(diào)、督查、激勵(lì)和調(diào)整科技成果轉(zhuǎn)化的發(fā)展方向與成效；最外的圈層是社會(huì)氛圍，一方面受政府管理的影響，另一方面受科技發(fā)展成就的影響，對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化及其績效發(fā)揮著促進(jìn)或抑制的作用。所有的9個(gè)關(guān)鍵成功因素構(gòu)成了科技成果轉(zhuǎn)化的生態(tài)體系，它們之間是相互作用、相互促進(jìn)和相互制約的?？萍汲晒D(zhuǎn)化的進(jìn)程、成效及其對(duì)產(chǎn)業(yè)、社會(huì)和中國式現(xiàn)代化的效應(yīng)皆取決于這9個(gè)關(guān)鍵成功因素組成的整體。

圖1 科技成果轉(zhuǎn)化的生態(tài)體系

Figure 1 The ecosystem of transformation of scientific and technological achievements

近年來，我國科技研發(fā)投入大幅增加，2022年突破了3萬億元人民幣大關(guān)[6]，達(dá)到30782.9億元，2023年更達(dá)到33278億元[7]，其中，企業(yè)研發(fā)經(jīng)費(fèi)23878.6億元、政府屬研究機(jī)構(gòu)經(jīng)費(fèi)3814.4億元、高等學(xué)校經(jīng)費(fèi)2412.4億元、其他主體經(jīng)費(fèi)677.5億元。研發(fā)投入的增加充分說明國家對(duì)科技創(chuàng)新和成果轉(zhuǎn)化的高6f43bfee7a354ad8c410c7bd604dde88度重視，然而高強(qiáng)度的研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入并沒有帶來更多的可應(yīng)用的科技成果。進(jìn)一步分析發(fā)現(xiàn)，企業(yè)研發(fā)經(jīng)費(fèi)占我國研發(fā)投入的絕大多數(shù)，但國家有關(guān)部門在認(rèn)定高新技術(shù)企業(yè)時(shí)對(duì)研發(fā)經(jīng)費(fèi)占比有明確要求[8]，為了獲得國家的政策支持，不少企業(yè)研發(fā)經(jīng)費(fèi)數(shù)據(jù)虛高，企業(yè)的研發(fā)成果同樣有相當(dāng)數(shù)量無法轉(zhuǎn)化；政府研究機(jī)構(gòu)和高校的科研成果能夠轉(zhuǎn)化的數(shù)量就更少了。造成科技成果轉(zhuǎn)化效率低的原因是多方面的，但可以肯定的是，任何單一的策略都無助于從根本上改變科技成果轉(zhuǎn)化難的現(xiàn)狀。為此，無論是企業(yè)，還是政府研究機(jī)構(gòu)、高校和其他研發(fā)主體，都需要加強(qiáng)科技成果轉(zhuǎn)化生態(tài)體系的建設(shè)，這是提高科技成果轉(zhuǎn)化成功率的關(guān)鍵。

4 強(qiáng)化科技成果轉(zhuǎn)化引領(lǐng)中國式現(xiàn)代化的策略建議

中國式現(xiàn)代化從來都是創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的過程，區(qū)別在于用別國的創(chuàng)新還是我國的創(chuàng)新來驅(qū)動(dòng)。準(zhǔn)確地說，只有創(chuàng)新成果的轉(zhuǎn)化才能驅(qū)動(dòng)發(fā)展，面向未來，立足自主創(chuàng)新的成果轉(zhuǎn)化才能驅(qū)動(dòng)高質(zhì)量發(fā)展，才能不斷推進(jìn)中國式現(xiàn)代化和建設(shè)社會(huì)主義強(qiáng)國，就此而言，科技成果轉(zhuǎn)化是中國式現(xiàn)代化的核心任務(wù)之一。

科技創(chuàng)新不是目的，通過科技成果轉(zhuǎn)化促進(jìn)或引領(lǐng)社會(huì)經(jīng)濟(jì)的高質(zhì)量發(fā)展才是目的，鑒于此，本文提出3方面建議。

（1）必須從中國式現(xiàn)代化的高度來認(rèn)識(shí)科技成果轉(zhuǎn)化的重要性。新時(shí)期中國式現(xiàn)代化是自主創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)高質(zhì)量發(fā)展的過程，準(zhǔn)確地說，是創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化驅(qū)動(dòng)高質(zhì)量發(fā)展、中國式現(xiàn)代化和社會(huì)化主義強(qiáng)國建設(shè)的過程?？萍汲晒D(zhuǎn)化不是科技創(chuàng)新的一個(gè)環(huán)節(jié)，相反，應(yīng)該把科技創(chuàng)新看作科技成果轉(zhuǎn)化的一個(gè)環(huán)節(jié)，只有這樣，才能根本性改變?nèi)鐣?huì)對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化的認(rèn)識(shí)和結(jié)果。

（2）科技成果轉(zhuǎn)化不僅要治標(biāo)，更要治本。所謂治標(biāo)，是指不改變現(xiàn)有科技成果轉(zhuǎn)化體系，而只是發(fā)布“修修補(bǔ)補(bǔ)”的科技成果轉(zhuǎn)化政策或措施，諸如深化科技成果轉(zhuǎn)化機(jī)制改革、加強(qiáng)技術(shù)轉(zhuǎn)移體系建設(shè)、加快布局科技成果轉(zhuǎn)化平臺(tái)建設(shè)、加強(qiáng)技術(shù)經(jīng)理人隊(duì)伍建設(shè)、加大政府采購自主創(chuàng)新產(chǎn)品力度、提高科技人員在科技成果轉(zhuǎn)化收益分配方面的比例、賦予職務(wù)科技成果應(yīng)用更多的自主權(quán)、改革科技激勵(lì)體系等都是這樣的政策或措施，這些政策或措施每一條都是正確且有實(shí)際作用的，但如果不能夠作為一個(gè)體系去實(shí)施，這些政策或措施的效果就會(huì)大打折扣。所謂治本，就是要建立完整的科技成果轉(zhuǎn)化生態(tài)體系，要基于完整的生態(tài)體系來研究、制定和實(shí)施有效的政策或措施，這樣才能從根本上改變科技成果轉(zhuǎn)化的面貌。

（3）要使科技成果轉(zhuǎn)化真正成為引領(lǐng)中國式現(xiàn)代化發(fā)展的重要力量。改革開放以來國際形勢的好轉(zhuǎn)，以及發(fā)達(dá)國家國際戰(zhàn)略的變化，使我國科技人員和企業(yè)經(jīng)營者習(xí)慣了“拿來主義”；我國科技經(jīng)費(fèi)投入不斷增加及科技激勵(lì)體系的“內(nèi)卷”，使我國政府研究機(jī)構(gòu)、高校乃至企業(yè)的研發(fā)組織內(nèi)部形成了嚴(yán)重的積習(xí)難改的“績效主義”；盲目跟風(fēng)美國科研模式，我國海歸對(duì)科研話語權(quán)壟斷導(dǎo)致對(duì)索引論文或權(quán)威論文的迷醉和追逐，使我國科研成果出現(xiàn)了典型的八股文式的“本本主義”——這3種現(xiàn)象都不利于科技成果轉(zhuǎn)化。只有立足科技成果轉(zhuǎn)化來重塑科技創(chuàng)新體系，只有樹立科技自信從而加大自主創(chuàng)新的力度，只有以科技成果轉(zhuǎn)化作為科技激勵(lì)的根本手段，只有價(jià)值鏈、創(chuàng)新鏈和產(chǎn)業(yè)鏈深度融合和互相促進(jìn)，才能實(shí)現(xiàn)科技成果轉(zhuǎn)化引領(lǐng)中國式現(xiàn)代化發(fā)展的目標(biāo)。

所有科技成果包括社會(huì)科學(xué)成果都需要轉(zhuǎn)化，只有轉(zhuǎn)化的科技成果才能驅(qū)動(dòng)社會(huì)經(jīng)濟(jì)的高質(zhì)量發(fā)展，才能引領(lǐng)中國式現(xiàn)代化進(jìn)程，應(yīng)該以科技成果轉(zhuǎn)化來衡量科技的進(jìn)步和貢獻(xiàn)。

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（下轉(zhuǎn)第72頁）

（上接第47頁）

Transformation of Scientific and Technological Achievements in Chinese-Style Modernization Process

Huo Guoqing

School of Public Policy and Management of UCAS， Beijing 100086

Abstract： [Purpose/Significance] The purpose of this paper is to understand the significance and value of the transformation of scientific and technological achievements from the perspective of the Chinese-style modernization process， and to clarify the promoting or leading effect about the transformation of scientific and technological achievements to the Chinese-style modernization process. [Method/Process] This paper uses methods such as sorting out the historical context， logical mechanism analysis， and reasonable compliance to discuss the critical success factors and strategies of the transformation of scientific and technological achievements in the Chinese-style modernization process. [Result/Conclusion] Three suggestions are made： First， the importance of the the transformation of scientific and technological achievements must be recognized from the height of the Chinese-style modernization strategy; Second， the transformation of scientific and technological achievements needs a permanent solution more than temporary solutions; Third， the transformation of scientific and technological achievements needs to truly become an important power in leading the Chinese-style modernization development.

Keywords： Chinese-style modernization transformation of scientific and technological achievements ecosystem strategic recommendations

收稿日期：2024-08-26 修回日期：2024-09-18