傳統(tǒng)期刊出版融合發(fā)展過(guò)程中的版權(quán)保護(hù)探索

摘要：信息化是當(dāng)今時(shí)代經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展的大趨勢(shì)，已滲透各行各業(yè)。傳統(tǒng)期刊出版單位為適應(yīng)時(shí)代發(fā)展，紛紛探索出版融合發(fā)展，通過(guò)自建官方網(wǎng)站、開(kāi)發(fā)App、開(kāi)通社交媒體賬號(hào)、授權(quán)第三方網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)庫(kù)傳播期刊內(nèi)容，這無(wú)疑促進(jìn)了知識(shí)的傳播和學(xué)術(shù)的繁榮發(fā)展。但在這一過(guò)程中，期刊面臨侵權(quán)問(wèn)題，尤其是信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)，因此需進(jìn)行版權(quán)保護(hù)探索。文章采用分析法，從版權(quán)協(xié)議內(nèi)容和授權(quán)方式兩方面分別進(jìn)行分析，旨在為傳統(tǒng)期刊的版權(quán)保護(hù)工作提供有益指導(dǎo)。一方面，期刊的版權(quán)協(xié)議內(nèi)容必須合法有效，版權(quán)協(xié)議類(lèi)型、雙方權(quán)利和義務(wù)以及再次許可條款等均應(yīng)明確約定。另一方面，期刊的授權(quán)方式必須合法有效。傳統(tǒng)的版權(quán)授權(quán)方式，如在征稿啟事中設(shè)置版權(quán)聲明條款、通過(guò)采編系統(tǒng)線上勾選版權(quán)協(xié)議或者線下簽訂紙質(zhì)協(xié)議等，雖有效，但難以滿足信息化發(fā)展要求?；诖耍霭鏄I(yè)各方主體探索出了一些新興授權(quán)方式，如使用采編系統(tǒng)或授權(quán)工具簽署協(xié)議，這是目前較為便捷、有效、合法的方式。文章建議期刊在確保版權(quán)協(xié)議內(nèi)容合法的基礎(chǔ)上，選擇合適的授權(quán)形式，為長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展筑牢根基。

關(guān)鍵詞：傳統(tǒng)期刊；融合出版；版權(quán)保護(hù)；版權(quán)協(xié)議；授權(quán)方式

中圖分類(lèi)號(hào)：D923.41 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A 文章編號(hào)：1674-8883（2024）18-0200-04

基金項(xiàng)目：本論文為2024年度山東省氣象科學(xué)研究所科技創(chuàng)新基金課題“出版融合發(fā)展背景下科技期刊出版中的版權(quán)侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)防范”成果，項(xiàng)目編號(hào)：sdqks202403

國(guó)家版權(quán)局印發(fā)的《版權(quán)工作“十四五”規(guī)劃》指出，“版權(quán)作為知識(shí)產(chǎn)權(quán)的組成部分、文化的基礎(chǔ)資源、創(chuàng)新的重要體現(xiàn)和國(guó)民經(jīng)濟(jì)的支柱產(chǎn)業(yè)，在加快構(gòu)建新發(fā)展格局以及建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家和文化強(qiáng)國(guó)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國(guó)進(jìn)程中，地位越來(lái)越重要、作用越來(lái)越顯著”[1]，必須確立版權(quán)的核心地位[2]。

知識(shí)本身價(jià)值的大小固然重要，其傳播的廣度和深度亦非常重要。隨著科技進(jìn)步和社會(huì)發(fā)展水平的提高，期刊的傳統(tǒng)出版模式，即紙質(zhì)期刊，已難以滿足讀者碎片化和電子化閱讀的需求。傳統(tǒng)期刊須在現(xiàn)有基礎(chǔ)上探索出版融合發(fā)展道路，從而縮短學(xué)術(shù)傳播周期、加快更新速度，以提高期刊的學(xué)術(shù)影響力，這也是適應(yīng)國(guó)際化出版發(fā)展趨勢(shì)的必然要求。出版融合是出版業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的重要方向[3]，具有鮮明的時(shí)代特色[4]。傳統(tǒng)期刊的出版融合發(fā)展路徑一般有自建官方網(wǎng)站、開(kāi)發(fā)App、開(kāi)通社交媒體賬號(hào)、授權(quán)第三方網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)庫(kù)傳播等[5]。然而，在此過(guò)程中期刊難免遇到侵權(quán)問(wèn)題，尤其是信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)。期刊需要處理的版權(quán)關(guān)系越來(lái)越復(fù)雜[6]，必須妥善解決。

傳統(tǒng)期刊要實(shí)現(xiàn)穩(wěn)健、持續(xù)、高質(zhì)量的出版融合發(fā)展，其基礎(chǔ)必須合法，俗話說(shuō)，“基礎(chǔ)不牢，地動(dòng)山搖”。期刊一旦出現(xiàn)侵權(quán)問(wèn)題，將面臨行政處罰，甚至承擔(dān)法律責(zé)任，這勢(shì)必影響學(xué)術(shù)聲譽(yù)和生命。因此，傳統(tǒng)期刊必須進(jìn)行版權(quán)保護(hù)探索，為長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展打牢基礎(chǔ)。

下文分別從協(xié)議內(nèi)容和授權(quán)方式兩方面進(jìn)行版權(quán)保護(hù)分析并提出建議。

一、版權(quán)協(xié)議內(nèi)容必須合法

根據(jù)《中華人民共和國(guó)著作權(quán)法》[7]，中國(guó)公民、法人或者非法人組織的作品，不論是否發(fā)表，依法享有著作權(quán)。著作權(quán)亦稱版權(quán)，共包括4項(xiàng)人身權(quán)（發(fā)表權(quán)、署名權(quán)、修改權(quán)、保護(hù)作品完整權(quán)）和12項(xiàng)財(cái)產(chǎn)權(quán)（復(fù)制權(quán)、發(fā)行權(quán)、信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)等）。其中，人身權(quán)是不可以轉(zhuǎn)移的，因?yàn)槿松頇?quán)具有人身屬性，而財(cái)產(chǎn)權(quán)是可以轉(zhuǎn)移的。

期刊作者所創(chuàng)作的作品，無(wú)論屬于自然人作品抑或職務(wù)作品，其著作權(quán)依法受到保護(hù)。期刊作為定期出版的出版物，通過(guò)篩選、編排、整理大量的獨(dú)立作品或數(shù)據(jù)資料，形成具有獨(dú)立價(jià)值的整體作品。所以，期刊主辦方或編輯部作為匯編人，享有對(duì)期刊的著作權(quán)。然而，在行使著作權(quán)時(shí)，期刊必須遵守不侵犯原作品著作權(quán)的原則。因此，期刊需尊重作者的著作權(quán)，并依法保護(hù)自身的著作權(quán)。期刊出版應(yīng)取得作者的授權(quán)，簽署有效合法的版權(quán)協(xié)議，在此基礎(chǔ)上進(jìn)行作品匯編。

期刊應(yīng)首先保證協(xié)議內(nèi)容合法有效。內(nèi)容如果不完善，甚至無(wú)效，其他皆為空談。在版權(quán)協(xié)議內(nèi)容方面，建議明確約定版權(quán)協(xié)議類(lèi)型、雙方權(quán)利和義務(wù)，以及再次許可條款。

（一）明確約定版權(quán)協(xié)議類(lèi)型

目前，期刊編輯部常用的版權(quán)協(xié)議類(lèi)型有單篇論文的著作權(quán)許可或轉(zhuǎn)讓協(xié)議、概括式的著作權(quán)許可或轉(zhuǎn)讓協(xié)議。單篇論文的協(xié)議，顧名思義，是針對(duì)某一篇文章的著作財(cái)產(chǎn)權(quán)的協(xié)議，應(yīng)由全體作者或者代表作者簽署。概括式協(xié)議，是針對(duì)作者在該刊發(fā)表所有文章的協(xié)議，由每位作者單獨(dú)簽署，約定將作者在該刊發(fā)表的所有文章的著作財(cái)產(chǎn)權(quán)許可或轉(zhuǎn)讓給該期刊，包括簽署日期之前的和將來(lái)發(fā)表的文章。不同作者傾向于簽署的協(xié)議不同，期刊應(yīng)準(zhǔn)備好兩種協(xié)議，在明顯位置標(biāo)明協(xié)議類(lèi)型，供作者自由選擇。

（二）明確約定雙方權(quán)利義務(wù)

期刊應(yīng)在版權(quán)協(xié)議中明確約定雙方的權(quán)利和義務(wù)，避免產(chǎn)生不同理解。如果是許可協(xié)議，必須明確是專有許可還是非專有許可；如果是轉(zhuǎn)讓協(xié)議，必須明確轉(zhuǎn)讓哪些權(quán)利[8]。此外，協(xié)議中還應(yīng)明確約定雙方的義務(wù)，如期刊的發(fā)表義務(wù)、稿酬支付義務(wù)等，作者的遵循學(xué)術(shù)規(guī)范要求、署名要求、保密要求等義務(wù)。明確約定權(quán)利和義務(wù)后，雙方就此項(xiàng)問(wèn)題產(chǎn)生糾紛的可能性會(huì)大大降低。

（三）明確約定再次許可條款

國(guó)內(nèi)文獻(xiàn)數(shù)據(jù)庫(kù)多數(shù)要求與期刊出版單位簽訂合作協(xié)議，要求期刊將數(shù)字化匯編權(quán)、數(shù)字化復(fù)制權(quán)、信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)等許可給其使用。本著促進(jìn)信息傳播的目的，期刊一般會(huì)簽訂此種協(xié)議。但期刊必須首先以轉(zhuǎn)讓或許可的形式取得作者文章的財(cái)產(chǎn)權(quán)，尤其是信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)，才可以合法地與第三方數(shù)據(jù)庫(kù)平臺(tái)簽署此類(lèi)合作協(xié)議。因此，期刊與作者簽訂的版權(quán)協(xié)議中，應(yīng)明確約定期刊有權(quán)將作者文章授權(quán)第三方平臺(tái)傳播。

二、傳統(tǒng)的授權(quán)方式分析

傳統(tǒng)期刊取得作者授權(quán)的方式一般有三種：在征稿啟事或投稿指南中設(shè)置版權(quán)聲明條款、在投稿前請(qǐng)作者瀏覽版權(quán)協(xié)議并進(jìn)行勾選、線下簽署紙質(zhì)協(xié)議。下文對(duì)這三種方式分別進(jìn)行分析。

（一）在征稿啟事或投稿指南中設(shè)置版權(quán)聲明條款

期刊一般會(huì)在征稿啟事或投稿指南中設(shè)置版權(quán)聲明條款，明確指出所有投稿作品必須為原創(chuàng)，不得抄襲或剽竊他人的作品，規(guī)定侵權(quán)后果，限制作品的使用范圍和時(shí)間，并說(shuō)明期刊對(duì)投稿作品擁有何種使用權(quán)利。版權(quán)聲明條款是期刊對(duì)潛在作者發(fā)出的提示，是為防止侵權(quán)而進(jìn)行的預(yù)警機(jī)制，作為保護(hù)智力成果的一種手段，對(duì)保護(hù)原創(chuàng)作品、規(guī)范版權(quán)關(guān)系、明確版權(quán)歸屬等具有重要意義。

版權(quán)聲明條款如果內(nèi)容正確、無(wú)歧義，其本身并無(wú)不妥，問(wèn)題在于，多數(shù)期刊將其作為版權(quán)保護(hù)的唯一方式，不再另簽版權(quán)協(xié)議。依據(jù)規(guī)定，使用他人作品應(yīng)當(dāng)同著作權(quán)人訂立許可使用合同或權(quán)利轉(zhuǎn)讓合同。因此，版權(quán)聲明條款作為期刊的單方面聲明，未與作者產(chǎn)生互動(dòng)，排除了作者的權(quán)利，不能作為作者的有效授權(quán)，不符合法律要求，此種授權(quán)方式在司法實(shí)踐中存在爭(zhēng)議。期刊設(shè)置版權(quán)聲明條款的行為無(wú)可厚非，但不應(yīng)將其作為保護(hù)版權(quán)的唯一方式，應(yīng)結(jié)合其他有效授權(quán)方式共同使用。

（二）請(qǐng)作者瀏覽版權(quán)協(xié)議并進(jìn)行勾選

除設(shè)置版權(quán)聲明條款外，一些期刊還設(shè)置了線上版權(quán)協(xié)議，規(guī)定作者在投稿之前瀏覽并勾選協(xié)議，即視為作者將著作權(quán)授予編輯部。暫且不討論版權(quán)協(xié)議的內(nèi)容是否符合法律規(guī)定，就此種方式而言，其并不屬于合法的授權(quán)方式。根據(jù)法律規(guī)定，普通許可協(xié)議應(yīng)由全體作者或作者代表簽字，轉(zhuǎn)讓協(xié)議或?qū)Ｓ性S可協(xié)議應(yīng)由全體作者簽字。一般來(lái)說(shuō)，作者代表是文章的第一作者和通信作者。然而，通過(guò)郵箱投稿或者在采編系統(tǒng)投稿的行為一般由一名作者實(shí)施，線上勾選協(xié)議也由該作者完成，顯而易見(jiàn)，此種方式并不符合法律規(guī)定。

筆者在實(shí)際工作中經(jīng)常遇到這樣的情況，老師和多名學(xué)生分別完成的多個(gè)作品，均由老師注冊(cè)投稿，操作人可能是老師，也可能是完成該作品的學(xué)生。問(wèn)題是，期刊線上收到的反饋是均由該老師勾選版權(quán)協(xié)議，但實(shí)際并不清楚勾選版權(quán)協(xié)議的究竟是老師還是學(xué)生。一旦選用線上勾選協(xié)議的期刊遇到版權(quán)爭(zhēng)議，其調(diào)查取證將非常困難，有效性也有待商榷。

（三）線下簽署紙質(zhì)協(xié)議

目前，期刊多采用線下簽署紙質(zhì)協(xié)議的授權(quán)方式。此種方式面臨兩個(gè)問(wèn)題。一是簽字的有效性問(wèn)題。如上所述，普通許可協(xié)議應(yīng)由全體作者或作者代表簽字，轉(zhuǎn)讓協(xié)議或?qū)Ｓ性S可協(xié)議應(yīng)由全體作者簽字。雖說(shuō)存在文章僅有一名作者的情況，但大多數(shù)文章的作者不止一名，他們分屬不同的機(jī)構(gòu)和地區(qū)，將協(xié)議郵寄給所有作者簽字費(fèi)時(shí)費(fèi)力。有些作者為圖便利，甚至代其他作者簽名，根據(jù)法律規(guī)定，此簽名無(wú)效。二是紙質(zhì)協(xié)議的存放問(wèn)題。一些期刊作為月刊、旬刊甚至周刊，更新速度快，如采用線下簽署紙質(zhì)協(xié)議的方式，將累積海量的紙質(zhì)文件。存放過(guò)程中若不慎弄臟、丟失或者因年代久遠(yuǎn)紙張破損，協(xié)議的有效性將大打折扣。有些期刊為防范此類(lèi)問(wèn)題，將紙質(zhì)協(xié)議掃描為電子版統(tǒng)一存儲(chǔ)和管理，雖表面上解決了紙質(zhì)協(xié)議的存放問(wèn)題，但在司法實(shí)踐中，紙質(zhì)原件和電子掃描件的法律效力是不同的。一旦發(fā)生糾紛，期刊若僅以電子掃描的版權(quán)協(xié)議作為證據(jù)，還需佐證簽字的有效性、電子掃描件的獲取方式等，這無(wú)疑十分麻煩。

因此，線下簽署版權(quán)協(xié)議的方式雖然合法，但在實(shí)踐中仍有困難需要克服。

三、新興的授權(quán)方式分析

隨著科技的發(fā)展，相較于傳統(tǒng)的授權(quán)方式，出版領(lǐng)域出現(xiàn)了一些新興的授權(quán)方式，如使用采編系統(tǒng)簽署協(xié)議和使用授權(quán)工具簽署協(xié)議。

（一）使用采編系統(tǒng)簽署協(xié)議

一些出版人員已意識(shí)到線上勾選協(xié)議的不足之處，因此部分期刊在此基礎(chǔ)上發(fā)展為使用采編系統(tǒng)簽署協(xié)議。線上勾選并不是嚴(yán)格意義上的簽字行為，但電子簽名是受法律認(rèn)可的。依據(jù)《中華人民共和國(guó)電子簽名法》[9]，民事活動(dòng)中的合同或者其他文件、單證等文書(shū)，當(dāng)事人可以約定使用或者不使用電子簽名、數(shù)據(jù)電文，可靠的電子簽名與手寫(xiě)簽名或者蓋章具有同等法律效力。

因此筆者認(rèn)為，期刊在采編系統(tǒng)上傳版權(quán)協(xié)議，讓全體作者或作者代表按照電子簽名的要求在系統(tǒng)上進(jìn)行電子簽名，要求作者在系統(tǒng)注冊(cè)賬戶之初就必須進(jìn)行實(shí)名認(rèn)證，這一方式是合法且可行的。

（二）使用授權(quán)工具簽署協(xié)議

2023年，中國(guó)知網(wǎng)研發(fā)了便捷的授權(quán)管理工具，免費(fèi)提供給出版單位使用，幫助其規(guī)范版權(quán)保護(hù)工作。出版單位首先應(yīng)形成合法的協(xié)議內(nèi)容，其次要在授權(quán)管理工具上設(shè)置協(xié)議邀請(qǐng)，邀請(qǐng)作者簽約，線上授權(quán)完成后可在授權(quán)工具上進(jìn)行管理、歸檔，并導(dǎo)出具體簽約信息[10]。作者可在手機(jī)或電腦上快捷地完成協(xié)議簽署，且經(jīng)過(guò)實(shí)名認(rèn)證的簽署合法有效。

在目前環(huán)境下，合理使用授權(quán)工具簽署協(xié)議對(duì)期刊出版單位和作者來(lái)說(shuō)均是最為便捷、有效的方式。傳統(tǒng)期刊出版單位可設(shè)立版權(quán)部門(mén)專門(mén)負(fù)責(zé)版權(quán)工作[11]，利用創(chuàng)新技術(shù)賦能版權(quán)保護(hù)[12]。編輯人員應(yīng)樹(shù)立融合出版的觀念[13]，調(diào)整角色定位，在媒體融合過(guò)程中全面滲透版權(quán)保護(hù)意識(shí)[14]。面對(duì)日新月異的社會(huì)，版權(quán)保護(hù)不應(yīng)停留在現(xiàn)階段，相應(yīng)主體應(yīng)著力發(fā)展現(xiàn)代化的版權(quán)保護(hù)技術(shù)，使學(xué)術(shù)論文的版權(quán)保護(hù)工作更具實(shí)效性[15]。

四、結(jié)語(yǔ)

隨著時(shí)代的發(fā)展，傳統(tǒng)的版權(quán)保護(hù)方式已越來(lái)越難以滿足期刊出版單位的需求，新興的期刊版權(quán)保護(hù)方式有各自的優(yōu)點(diǎn)，出版單位應(yīng)在保證版權(quán)協(xié)議內(nèi)容合法的基礎(chǔ)上，選擇合適的授權(quán)方式。傳統(tǒng)期刊的數(shù)字化轉(zhuǎn)型道阻且長(zhǎng)，期刊出版單位應(yīng)堅(jiān)持保護(hù)版權(quán)的發(fā)展理念，遵循創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，立足新發(fā)展階段，堅(jiān)持服務(wù)宣傳思想工作大局。在版權(quán)保護(hù)方面投入更多的精力，提升版權(quán)工作水平，有效防止侵權(quán)行為發(fā)生，促進(jìn)學(xué)術(shù)研究、技術(shù)創(chuàng)新和出版業(yè)繁榮發(fā)展。

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作者簡(jiǎn)介 徐營(yíng)營(yíng)，編輯，研究方向：科技期刊編輯與出版。