慕強(qiáng)還是畏強(qiáng)？知識可達(dá)性與技術(shù)合作創(chuàng)新質(zhì)量

收稿日期：2023-04-21 修回日期：2023-06-12

基金項目：國家自然科學(xué)基金項目（72272112）

作者簡介：侯雪茹（1994—），女，內(nèi)蒙古呼和浩特人，武漢大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院博士研究生，研究方向為創(chuàng)新管理、創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)；劉明霞（1972—），女，湖北棗陽人，博士，武漢大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院教授、博士生導(dǎo)師，研究方向為創(chuàng)新管理、組織理論。本文通訊作者：劉明霞。

摘 要：知識可達(dá)性作為一種優(yōu)勢表征在創(chuàng)新研究中未受到足夠重視，可能會影響潛在合作者的評價反饋?；谛盘柪碚摽疾熘R可達(dá)性對創(chuàng)新價值的有用性以及對高管連鎖網(wǎng)絡(luò)、知識侵權(quán)風(fēng)險的調(diào)節(jié)作用，運(yùn)用2008—2020年汽車制造業(yè)上市公司數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)證檢驗，結(jié)果發(fā)現(xiàn)：①知識可達(dá)性對焦點(diǎn)企業(yè)技術(shù)合作創(chuàng)新質(zhì)量發(fā)揮慕強(qiáng)效應(yīng)，具有正向影響；②高管連鎖多樣性和連鎖密度作為誘發(fā)畏強(qiáng)效應(yīng)的關(guān)鍵要素，負(fù)向調(diào)節(jié)知識可達(dá)性與技術(shù)合作創(chuàng)新質(zhì)量關(guān)系；③知識侵權(quán)風(fēng)險作為誘發(fā)畏強(qiáng)效應(yīng)的不確定性因素，負(fù)向調(diào)節(jié)知識可達(dá)性與技術(shù)合作創(chuàng)新質(zhì)量關(guān)系，使高管連鎖多樣性和連鎖密度對知識可達(dá)性與技術(shù)合作創(chuàng)新質(zhì)量的負(fù)向調(diào)節(jié)作用在知識侵權(quán)風(fēng)險大的環(huán)境中更顯著。研究結(jié)論可為提升企業(yè)知識優(yōu)勢信號吸引力提供理論參考。

關(guān)鍵詞：技術(shù)合作創(chuàng)新質(zhì)量；知識可達(dá)性；高管連鎖網(wǎng)絡(luò)；信號理論；知識侵權(quán)風(fēng)險

DOI：10.6049/kjjbydc.2023040534

開放科學(xué)（資源服務(wù)）標(biāo)識碼（OSID） 開放科學(xué)（資源服務(wù)）標(biāo)識碼（OSID）：

中圖分類號：F272.4

文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A

文章編號：1001-7348（2024）19-0118-10

0 引言

中共二十大報告強(qiáng)調(diào)，“加快實(shí)現(xiàn)高水平科技自立自強(qiáng)。以國家戰(zhàn)略需求為導(dǎo)向，集聚力量進(jìn)行原創(chuàng)性引領(lǐng)性科技攻關(guān)，堅決打贏關(guān)鍵核心技術(shù)攻堅戰(zhàn)”。目前，借助外部力量推動企業(yè)創(chuàng)新是一種重要合作方式，但如何提升原創(chuàng)性合作科技成果質(zhì)量有待探討。合作過程往往伴隨著一系列信息不對稱，合作方基于信任關(guān)系給予正向反饋、積極配合是焦點(diǎn)企業(yè)提升創(chuàng)新質(zhì)量的重要前提（于貴芳等，2020）。那么，哪些特質(zhì)能夠促使焦點(diǎn)企業(yè)在創(chuàng)新合作中獲得正向反饋，進(jìn)而提高合作創(chuàng)新質(zhì)量？現(xiàn)有研究認(rèn)為，彰顯能力或地位等優(yōu)勢信號容易引起外界議論，而否定優(yōu)勢信號在合作過程中的親社會性則容易導(dǎo)致合作關(guān)系破裂［1］。企業(yè)知識可達(dá)性是指企業(yè)知識創(chuàng)造力較強(qiáng)并對行業(yè)技術(shù)重組具有非凡影響力，即有效知識到達(dá)企業(yè)并被內(nèi)化的程度。知識可達(dá)性代表企業(yè)的知識組合潛力和知識吸收能力，知識可達(dá)性高的企業(yè)是否會導(dǎo)致合作關(guān)系破裂進(jìn)而降低合作創(chuàng)新質(zhì)量？

當(dāng)前，關(guān)于合作創(chuàng)新的研究多聚焦于合作網(wǎng)絡(luò)或發(fā)明人網(wǎng)絡(luò)［2-3］，僅有少量學(xué)者探討知識可達(dá)性與企業(yè)創(chuàng)新之間的關(guān)系，從網(wǎng)絡(luò)視角強(qiáng)調(diào)知識網(wǎng)絡(luò)中心度或結(jié)構(gòu)洞優(yōu)勢，未明晰信號視角下知識可達(dá)性對合作創(chuàng)新質(zhì)量的影響。周懷康等（2021）研究發(fā)現(xiàn)，科技人員在校友關(guān)系網(wǎng)絡(luò)中的知識可達(dá)性有利于提高科研創(chuàng)新產(chǎn)出質(zhì)量。團(tuán)隊成員間的知識可達(dá)性有利于促進(jìn)隱性知識擴(kuò)散［4］。Nakauch等［5］證實(shí)知識可達(dá)性對知識轉(zhuǎn)移具有正向影響，認(rèn)為知識可達(dá)性是企業(yè)主動花時間參與知識轉(zhuǎn)移的意愿和能力?？梢?，現(xiàn)有文獻(xiàn)未重視知識可達(dá)性所代表的知識重組潛力對合作創(chuàng)新的作用。因此，有必要從信號視角深入研究知識可達(dá)性對焦點(diǎn)企業(yè)合作創(chuàng)新質(zhì)量的影響。

此外，以往文獻(xiàn)認(rèn)為社會網(wǎng)絡(luò)關(guān)系是知識搜索、傳遞、吸收的“橋梁”［6］，對于提高知識可達(dá)性具有重要意義。Fleming等［7］、Wang等［8］研究發(fā)現(xiàn)，企業(yè)社會網(wǎng)絡(luò)關(guān)系會阻礙知識要素交流，對知識組合潛力和新穎性產(chǎn)生負(fù)面影響，因此知識合作關(guān)系與社會網(wǎng)絡(luò)關(guān)系解耦性不利于知識優(yōu)勢信號的形成與傳遞。實(shí)際上，高管連鎖網(wǎng)絡(luò)是當(dāng)前社會網(wǎng)絡(luò)關(guān)系最普遍的形式之一，現(xiàn)有研究多探討從高管連鎖網(wǎng)絡(luò)中轉(zhuǎn)移的知識對創(chuàng)新的作用，未從高管連鎖關(guān)系與知識合作關(guān)系解耦性出發(fā)考察高管連鎖網(wǎng)絡(luò)對知識可達(dá)性與焦點(diǎn)企業(yè)合作創(chuàng)新質(zhì)量關(guān)系的影響。

除考慮高管連鎖網(wǎng)絡(luò)這一要素外，合作方對焦點(diǎn)企業(yè)信任度的判斷還受情境因素的影響。研究表明，當(dāng)信息不對稱時，資金供給者會高估所投資企業(yè)面臨的真實(shí)風(fēng)險［9］，因此知識侵權(quán)風(fēng)險等不確定性因素也是不信任情緒產(chǎn)生的不可抗力，進(jìn)而影響知識可達(dá)性能否產(chǎn)生積極價值。鑒于此，本文重點(diǎn)探討以下問題：①知識可達(dá)性是否會影響焦點(diǎn)企業(yè)合作創(chuàng)新質(zhì)量？②高管連鎖網(wǎng)絡(luò)是否在知識可達(dá)性與焦點(diǎn)企業(yè)合作創(chuàng)新質(zhì)量之間存在調(diào)節(jié)作用？③知識侵權(quán)風(fēng)險作為不確定性因素，對知識可達(dá)性、高管連鎖網(wǎng)絡(luò)與焦點(diǎn)企業(yè)合作創(chuàng)新質(zhì)量關(guān)系具有哪些影響？

1 理論回顧與研究假設(shè)

1.1 信號理論視角下知識可達(dá)性

知識可達(dá)性是指企業(yè)為實(shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新目標(biāo)有效吸收和利用知識的程度，代表企業(yè)知識吸收和組合潛力［5］，是企業(yè)能夠把握知識機(jī)遇、創(chuàng)造知識價值的一種優(yōu)勢表征［4］。知識可達(dá)性的概念由Borgatti & Cross［10］提出，作者雖然將“可達(dá)性”一詞引入關(guān)系網(wǎng)絡(luò)范疇，但僅局限于個體在網(wǎng)絡(luò)關(guān)系中被動吸收其他個體信息；之后，Nakauchi等突破關(guān)系網(wǎng)絡(luò)研究范疇，指出知識可達(dá)性是指企業(yè)主動花時間參與知識轉(zhuǎn)移的意愿和能力，為研究企業(yè)知識利用效果、知識轉(zhuǎn)移能力提供了基礎(chǔ)。

一方面，從專利知識本身而言，專利引用知識元素越多，越能提高該專利的可見性和知識組合機(jī)會；另一方面，從知識賦能者而言，專利引用元素越多，對企業(yè)知識探索意愿和知識整合能力要求越高，越能凸顯企業(yè)主動轉(zhuǎn)移和創(chuàng)造知識的能動性［8］。本文認(rèn)為，相比于專利軌跡等需要大量收集的復(fù)雜知識信息，用專利引用排名衡量知識可達(dá)性更容易，其所包含的知識組合潛力和賦能潛力具有重要價值，對于合作方初始選擇具有很強(qiáng)的信號篩選作用。然而，現(xiàn)有研究大多忽視了知識可達(dá)性的信號價值。信號效應(yīng)一般可用可靠性、可觀測和模仿成本高等機(jī)制解釋，基于這一思路，知識可達(dá)性的信號效應(yīng)體現(xiàn)在以下3個方面：①知識可達(dá)性程度越深，焦點(diǎn)企業(yè)知識技術(shù)背景越深厚，眾多知識要素越能卓有成效地結(jié)合，企業(yè)創(chuàng)新行為越具備合法性［11］，創(chuàng)新能力越真實(shí)可靠；②新進(jìn)入企業(yè)知識被充分利用并產(chǎn)生眾多創(chuàng)新成果，焦點(diǎn)企業(yè)的學(xué)習(xí)野心引起外部企業(yè)關(guān)注；③注意力作為一種稀缺資源［7］，能否使知識真正產(chǎn)生價值需要獲得者長時間的技術(shù)能力積累［5］，因此知識可達(dá)性的信號成本主要建立在企業(yè)對以往知識的關(guān)注和能力累加上，很難被外界模仿。可見，知識可達(dá)性具有可靠性、可觀測和模仿成本高等信號價值［12］，因此本文將知識可達(dá)性關(guān)注點(diǎn)聚焦于信號理論視角。

1.2 知識可達(dá)性與技術(shù)合作創(chuàng)新質(zhì)量：慕強(qiáng)效應(yīng)

當(dāng)前，關(guān)于知識可達(dá)性與合作創(chuàng)新的研究主要從知識共享機(jī)制和多主體互動機(jī)制視角展開。①知識共享機(jī)制，當(dāng)企業(yè)處于外部網(wǎng)絡(luò)時，知識可達(dá)性作為廣泛的知識聯(lián)結(jié)點(diǎn)更容易獲取發(fā)明人群體信任，促進(jìn)科技人員知識共享［13］，進(jìn)而影響合作創(chuàng)新發(fā)展；②多主體互動機(jī)制，知識可達(dá)性對知識擴(kuò)散具有積極作用，知識可達(dá)性程度越高，知識節(jié)點(diǎn)鄰域空間越大，知識主體交流機(jī)會越多，越有利于發(fā)明人篩選最優(yōu)合作伙伴［4］。從信號理論角度分析，知識可達(dá)性程度越高，焦點(diǎn)企業(yè)從多主體互動環(huán)境中吸收和重組知識能力的優(yōu)勢就越突出，對知識合作方與焦點(diǎn)企業(yè)構(gòu)建合作關(guān)系以及獲取知識反饋具有指導(dǎo)意義。

本文認(rèn)為，知識可達(dá)性可提升焦點(diǎn)企業(yè)技術(shù)合作創(chuàng)新質(zhì)量。知識合作者將知識可達(dá)性的信號價值視為“強(qiáng)強(qiáng)合作”機(jī)遇，因此傾向于作出“慕強(qiáng)”反饋。第一，知識可達(dá)性程度越高，焦點(diǎn)企業(yè)在創(chuàng)新合作過程中保持高水平知識共享的意愿越強(qiáng)烈。該信號有利于減少合作者的過度防備，使其與焦點(diǎn)企業(yè)積極合作［14］，培養(yǎng)穩(wěn)定的知識氛圍，增強(qiáng)創(chuàng)新信心［15］，提高創(chuàng)新質(zhì)量。第二，知識可達(dá)性程度越高，多主體互動信號越強(qiáng)烈，焦點(diǎn)企業(yè)越能夠疏導(dǎo)知識流、緩解組織外部知識擁擠［16］。知識合作者認(rèn)為通過焦點(diǎn)企業(yè)可以結(jié)識更多高質(zhì)量合作伙伴，更愿意與焦點(diǎn)企業(yè)合作開展多主體創(chuàng)新互動?；谧栽竸訖C(jī)建立的合作使雙方相互包容，能夠縮短合作進(jìn)程，避免伙伴搜索成本對創(chuàng)新投入形成擠占，將有限資源投入到研發(fā)合作中，進(jìn)而提高合作創(chuàng)新質(zhì)量。

有學(xué)者認(rèn)為，知識可達(dá)性所傳遞的強(qiáng)知識重組能力、吸收能力有可能引起知識合作方對核心知識泄漏的擔(dān)憂［13］，但也會促使知識合作方對獲取高回報抱有較大期望［14］。因此，本文認(rèn)為知識合作方對知識流失的擔(dān)憂不足以超越其創(chuàng)新獲利動機(jī)。相反，該信號還能起到威懾作用，降低合作方潛在投機(jī)風(fēng)險，約束合作方機(jī)會主義行為，提高焦點(diǎn)企業(yè)技術(shù)合作創(chuàng)新質(zhì)量。據(jù)此，本文提出如下假設(shè)：

H1：知識可達(dá)性的慕強(qiáng)效應(yīng)正向影響焦點(diǎn)企業(yè)技術(shù)合作創(chuàng)新質(zhì)量。

1.3 高管連鎖特征的調(diào)節(jié)作用

高管連鎖網(wǎng)絡(luò)是焦點(diǎn)企業(yè)以高管為中間聯(lián)系人構(gòu)建的社會網(wǎng)絡(luò)，強(qiáng)調(diào)人與人之間的政治、經(jīng)濟(jì)、文化聯(lián)系。高管連鎖關(guān)系從質(zhì)量和數(shù)量上形成焦點(diǎn)企業(yè)整體連鎖網(wǎng)絡(luò)特征，如高管連鎖多樣性和高管連鎖密度。高管連鎖多樣性是指通過高管兼任與焦點(diǎn)企業(yè)建立聯(lián)系的連鎖企業(yè)差異化程度，有利于焦點(diǎn)企業(yè)快速了解前沿創(chuàng)新趨勢。相比于同質(zhì)資源，異質(zhì)資源存在一定利用難度，焦點(diǎn)企業(yè)需要投入很多精力解構(gòu)異質(zhì)性知識；高管連鎖密度是指由高管兼任形成的連鎖關(guān)系數(shù)量，企業(yè)開放性連鎖伙伴越多，焦點(diǎn)企業(yè)面臨的連鎖需求也就越多，連鎖高管作為連鎖企業(yè)中的一員，為履行在連鎖企業(yè)的崗位責(zé)任，傾向于以合作方式加強(qiáng)焦點(diǎn)企業(yè)與連鎖企業(yè)的聯(lián)結(jié)強(qiáng)度［17］。

一般而言，連鎖高管在合作創(chuàng)新中發(fā)揮保薦作用，擁有重要決策職能的公司高管構(gòu)成的連鎖關(guān)系網(wǎng)絡(luò)能夠彰顯個人多元化和規(guī)?；Y源儲備，向焦點(diǎn)企業(yè)傳達(dá)個人競爭優(yōu)勢和自身良好表現(xiàn)，進(jìn)而獲取升職Rhyy71WI8mUEshDEJUA8AnZFG+xqVZh6Bg9Dz5UvVXw=機(jī)會和追求高度話語權(quán)并參與合作創(chuàng)新。因此，連鎖網(wǎng)絡(luò)暗含著高管合作動機(jī)和偏好［18］，連鎖高管往往傾向于與擁有強(qiáng)關(guān)系的個體密切互動［19］，而與那些弱關(guān)系鏈接合作伙伴互動有限，容易觸發(fā)知識合作方的消極情緒和認(rèn)知，降低合作凝聚力，破壞合作穩(wěn)定性［19-20］，對知識交換產(chǎn)生負(fù)面影響。

1.3.1 高管連鎖多樣性的調(diào)節(jié)作用：畏強(qiáng)效應(yīng)

本文認(rèn)為，高管連鎖多樣性有可能抑制知識可達(dá)性對技術(shù)合作創(chuàng)新質(zhì)量的積極作用。首先，高管連鎖多樣性意味著高管團(tuán)隊成員外部職能經(jīng)歷具有異質(zhì)性特征，容易造成高管團(tuán)隊內(nèi)部意見不統(tǒng)一，無法達(dá)成決策共識，甚至還有可能引發(fā)團(tuán)隊沖突［21］，進(jìn)而破壞焦點(diǎn)企業(yè)整體知識合作氛圍。相應(yīng)地，多樣化關(guān)系意味著所傳遞的知識資源具有異質(zhì)性，相比于同質(zhì)資源，異質(zhì)性資源更具有吸引力，容易導(dǎo)致焦點(diǎn)企業(yè)傾注更多資源和精力解構(gòu)異質(zhì)性知識，忽略潛在知識合作方需求，消耗知識合作方積極的合作心態(tài)，降低“慕強(qiáng)”回報期望。Wang等［8］指出，通過網(wǎng)絡(luò)關(guān)系獲取的異質(zhì)性知識使企業(yè)無法專注于創(chuàng)新機(jī)會，會對創(chuàng)新造成負(fù)擔(dān)。其次，連鎖網(wǎng)絡(luò)中的人際交流會導(dǎo)致明顯的信息泄露［22］，給知識共享過程帶來不同程度的流失風(fēng)險，不僅會影響知識共享意愿，還會降低知識可達(dá)性的正向“慕強(qiáng)”反饋價值，激發(fā)“畏強(qiáng)”反饋，加劇知識合作方的過度防備，減少知識交流。因此，即使雙方開展合作也會引發(fā)知識隱藏行為，削弱知識整合效果，最終導(dǎo)致知識可達(dá)性所傳遞的知識共享信號沒有被焦點(diǎn)企業(yè)吸引，甚至還會浪費(fèi)合作成本，進(jìn)而抑制技術(shù)合作創(chuàng)新質(zhì)量。據(jù)此，本文提出如下假設(shè)：

H2a：高管連鎖多樣性負(fù)向調(diào)節(jié)知識可達(dá)性對技術(shù)合作創(chuàng)新質(zhì)量的積極作用。

1.3.2 高管連鎖密度的調(diào)節(jié)作用：畏強(qiáng)效應(yīng)

本文認(rèn)為，高管連鎖密度同樣會抑制知識可達(dá)性對技術(shù)合作創(chuàng)新質(zhì)量的正向影響。首先，要提高合作創(chuàng)新質(zhì)量，需要不斷維護(hù)多主體互動關(guān)系，促使知識合作方持續(xù)產(chǎn)生積極反饋。大規(guī)模高管連鎖關(guān)系可增加焦點(diǎn)企業(yè)關(guān)系資源，擴(kuò)大連鎖伙伴選擇范圍，高管傾向于將優(yōu)質(zhì)創(chuàng)新機(jī)會分配給對自身有益的連鎖方，以完成對連鎖企業(yè)的“責(zé)任”［18-19］，從而利用不公平手段獲取更多紅利。焦點(diǎn)企業(yè)這種潛在的個人趨利動機(jī)會導(dǎo)致知識合作伙伴產(chǎn)生不信任感，降低合作不確定性容忍度，扭曲知識可達(dá)性正面“慕強(qiáng)”反饋效應(yīng)，使知識合作方產(chǎn)生“畏強(qiáng)”心態(tài)，導(dǎo)致其將知識資源隱藏和保存下來，減少時間投入，導(dǎo)致知識資源流失［23］，造成知識網(wǎng)絡(luò)逐漸閉合、現(xiàn)有知識鏈條停止延伸、創(chuàng)新合作陷入知識路徑依賴和能力陷阱，從而抑制創(chuàng)新質(zhì)量提升。

其次，受高管連鎖密度擴(kuò)大的影響，焦點(diǎn)企業(yè)對連鎖企業(yè)的依賴會讓外界質(zhì)疑知識可傳達(dá)性所傳達(dá)的知識重組潛力是一種“虛張聲勢”，其重組能力更多來源于連鎖公司的幫助。因此，知識可達(dá)性對慕強(qiáng)者的期望激勵持續(xù)下降，會進(jìn)一步削弱知識合作方對焦點(diǎn)企業(yè)的信任度，增加創(chuàng)新合作破裂的可能性，進(jìn)而導(dǎo)致創(chuàng)新質(zhì)量下降。據(jù)此，本文提出如下假設(shè)：

H2b：高管連鎖密度負(fù)向調(diào)節(jié)知識可達(dá)性對技術(shù)合作創(chuàng)新質(zhì)量的積極作用。

1.4 知識侵權(quán)風(fēng)險的調(diào)節(jié)作用：畏強(qiáng)效應(yīng)

知識侵權(quán)風(fēng)險作為影響企業(yè)技術(shù)溢出的關(guān)鍵要素，是企業(yè)制度技術(shù)創(chuàng)新決策的外部條件。技術(shù)創(chuàng)新不確定性主要源自研發(fā)成本和收益預(yù)期不匹配。知識侵權(quán)風(fēng)險會破壞企業(yè)創(chuàng)新收益獨(dú)占機(jī)制［24］，降低企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新預(yù)期收益，增加企業(yè)投機(jī)行為和短視決策［25］，迫使知識合作者加強(qiáng)知識保護(hù)。本文認(rèn)為，知識侵權(quán)風(fēng)險越大，越會抑制知識可達(dá)性對技術(shù)合作創(chuàng)新質(zhì)量的正向影響。從知識可達(dá)性“慕強(qiáng)”邏輯看，潛在合作方信任知識共享環(huán)境，期待借助焦點(diǎn)企業(yè)強(qiáng)能力優(yōu)勢促進(jìn)自身發(fā)展，從而正向反饋于合作創(chuàng)新質(zhì)量。但如果剽竊者頻繁侵占他人利益，將會產(chǎn)生不良的社會示范效應(yīng)，降低知識共享環(huán)境的保密性，導(dǎo)致潛在合作方產(chǎn)生知識隱藏行為［26］。而且，侵權(quán)訴訟是一個持續(xù)博弈過程，無論訴訟結(jié)果好壞都會加劇知識環(huán)境不確定性，使多主體互動變得不穩(wěn)定，進(jìn)而導(dǎo)致原本的“慕強(qiáng)”反饋逐漸轉(zhuǎn)化成“畏強(qiáng)”反饋。因此，知識侵權(quán)風(fēng)險信任度受損不僅不利于知識吸收，還會降低焦點(diǎn)企業(yè)知識獲取質(zhì)量，使其難以獲得新想法、新知識和資源支持。據(jù)此，本文提出如下假設(shè)：

H3：知識侵權(quán)風(fēng)險負(fù)向調(diào)節(jié)知識可達(dá)性對技術(shù)合作創(chuàng)新質(zhì)量的積極作用。

由上述分析可知，高管連鎖多樣性和高管連鎖密度所引發(fā)的“畏強(qiáng)”反饋會對知識共享和多主體互動價值造成扭曲，使知識合作者認(rèn)為焦點(diǎn)企業(yè)知識共享環(huán)境保密性差、多主體互動紅利溢出不穩(wěn)定，進(jìn)而抑制合作創(chuàng)新質(zhì)量。本文認(rèn)為，造成知識合作者對焦點(diǎn)企業(yè)連鎖關(guān)系消極的原因在于知識環(huán)境不穩(wěn)定性，因此面對專利侵權(quán)頻發(fā)現(xiàn)象，高管連鎖網(wǎng)絡(luò)會激發(fā)潛在合作方的“畏強(qiáng)”意識，進(jìn)而對技術(shù)合作創(chuàng)新產(chǎn)生阻礙作用。據(jù)此，本文提出如下假設(shè)：

H4a：知識侵權(quán)風(fēng)險會加劇高管連鎖網(wǎng)絡(luò)多樣性對知識可達(dá)性與技術(shù)合作創(chuàng)新質(zhì)量關(guān)系的負(fù)向調(diào)節(jié)作用;

H4b：知識侵權(quán)風(fēng)險會加劇高管連鎖網(wǎng)絡(luò)密度對知識可達(dá)性與技術(shù)合作創(chuàng)新質(zhì)量關(guān)系的負(fù)向調(diào)節(jié)作用。

綜上所述，本文構(gòu)建理論模型，如圖1所示。

2 研究設(shè)計

2.1 樣本選取與數(shù)據(jù)來源

本文選取2008—2020年129家汽車制造業(yè)上市公司數(shù)據(jù)作為研究樣本，主要基于以下考慮：首先，汽車行業(yè)是正在進(jìn)行密集創(chuàng)新且在后續(xù)創(chuàng)新中可持續(xù)發(fā)展的產(chǎn)業(yè)（王弘略等，2020），如新能源汽車產(chǎn)業(yè)對知識更新要求較高；其次，新一代信息技術(shù)、人工智能與傳統(tǒng)汽車產(chǎn)業(yè)深度合作將重塑和再造全球汽車制造業(yè)。

本文中的技術(shù)合作創(chuàng)新質(zhì)量數(shù)據(jù)來自CSMAR和CNRDS數(shù)據(jù)庫，對遺漏數(shù)據(jù)作交叉補(bǔ)遺，知識可達(dá)性數(shù)據(jù)來源于CNRDS數(shù)據(jù)庫。因為專利引用數(shù)據(jù)經(jīng)過嚴(yán)格審查并被編纂于專利文件引用清單，且專利申請人需要在引文清單中披露專利相關(guān)信息，可快速捕捉并推斷企業(yè)對有效知識的關(guān)注度以及非冗余知識流入結(jié)果，因此本文采用專利引用數(shù)據(jù)考察知識可達(dá)性的信號價值。高管連鎖多樣性和高管連鎖密度數(shù)據(jù)經(jīng)過手工搜索計算而得，連鎖企業(yè)初始樣本值共計23 048個。首先，從CSMAR數(shù)據(jù)庫中提取每位高管兼任的企業(yè)名稱，根據(jù)企查查、愛企查、天眼查公布的信息，手工識別連鎖企業(yè)具體行業(yè)（連鎖公司中有較多非上市公司）；其次，根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會發(fā)布的《行業(yè)分類結(jié)果》核查行業(yè)名稱及代碼；最后，利用連鎖企業(yè)數(shù)據(jù)測算焦點(diǎn)企業(yè)連鎖多樣化水平和密度。知識侵權(quán)數(shù)據(jù)來源于CSMAR數(shù)據(jù)庫，利用各地區(qū)專利侵權(quán)糾紛執(zhí)法統(tǒng)計數(shù)據(jù)評估焦點(diǎn)公司所在城市的知識交互環(huán)境。其它財務(wù)數(shù)據(jù)來自CSMAR、WIND和CNRDS數(shù)據(jù)庫以及和訊網(wǎng)、網(wǎng)易財經(jīng)網(wǎng)等。

2.2 變量設(shè)計

（1）技術(shù)合作創(chuàng)新質(zhì)量：借鑒黎文靖和鄭曼妮［27］的研究，認(rèn)為發(fā)明專利是高質(zhì)量實(shí)質(zhì)性創(chuàng)新成果。由于專利授權(quán)數(shù)經(jīng)過國家專利部門審核與認(rèn)定，對技術(shù)創(chuàng)新質(zhì)量有較強(qiáng)解釋力（段云龍等，2023），因此本文采用聯(lián)合發(fā)明授權(quán)專利數(shù)表征技術(shù)合作創(chuàng)新質(zhì)量。

（2）知識可達(dá)性：企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新過程中對知識吸收和利用所呈現(xiàn)的一種效果，用以衡量企業(yè)知識轉(zhuǎn)移和知識組合潛力。仿照Wang［8］和Zheng［28］的思路，用1除以專利i所屬行業(yè)領(lǐng)域排名，然后對每個焦點(diǎn)公司每年i個專利的知識可達(dá)程度進(jìn)行加總，再加1取對數(shù)計算焦點(diǎn)企業(yè)知識可達(dá)程度。根據(jù)每年所申請專利i的知識引用數(shù)量進(jìn)行排序，若所申請專利i的知識引用數(shù)為0，無論排名多少，該專利知識可達(dá)性程度均為0。

（3）高管連鎖多樣性：參照Herfindahl指數(shù)［29］，計算公式如下：

ETD=1－∑ni=1NiNα2（1）

其中，Ni表示高管在某行業(yè)的連鎖公司數(shù)量，N表示本企業(yè)在所有行業(yè)的連鎖關(guān)系加總；Ni/N表示第i類行業(yè)領(lǐng)域的連鎖企業(yè)數(shù)量占企業(yè)連鎖總數(shù)的比例。ETD值越大，說明高管連鎖關(guān)系越多樣化。

（4）高管連鎖密度：采用所有連鎖關(guān)系總數(shù)衡量。若本公司高管在另一家公司任職，記為1；在另外兩家公司任職，則記為2，依此類推（陳仕華等，2013）。例如，如果企業(yè)有5個高管具有連鎖關(guān)系，各自連鎖企業(yè)數(shù)量分別為n1、n2、n3、n4、n5。那么，企業(yè)該時期的高管連鎖密度N=n1+n2+n3+n4+n5，對N取自然對數(shù)。

（5）知識侵權(quán)風(fēng)險：將專利侵權(quán)受理數(shù)或立案數(shù)加1取對數(shù)，一個地區(qū)專利侵權(quán)數(shù)越多，表明該地區(qū)知識侵權(quán)風(fēng)險越大。

（6）控制變量：參考相關(guān)研究［17，30］，將盈利能力、企業(yè)成長能力、董事會規(guī)模、兩職合一、資本結(jié)構(gòu)、企業(yè)規(guī)模、企業(yè)年齡、研發(fā)投入、市場發(fā)育程度設(shè)置為控制變量，具體測量方式如表1所示。

2.3 模型選取

本文因變量技術(shù)合作創(chuàng)新質(zhì)量為聯(lián)合發(fā)明專利數(shù)量的離散型非負(fù)計數(shù)數(shù)據(jù)，由表2描述性統(tǒng)計結(jié)果可以看出，專利數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)差大于均值，所以采用負(fù)二項回歸模型不會產(chǎn)生無效和有偏系數(shù)［31］。同時，聯(lián)合發(fā)明專利數(shù)據(jù)存在大量0值，各模型的Voung統(tǒng)計量均大于0，在0.05水平下顯著，因此采用零膨脹負(fù)二項回歸模型對技術(shù)合作創(chuàng)新質(zhì)量進(jìn)行檢驗［32］。

采取如下步驟最小化未觀測到的異質(zhì)性和內(nèi)生性偏差［33］：首先，使用第t+1期的被解釋變量TCIQi，t+1進(jìn)行回歸分析。企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出存在一定時滯性，尤其是從申請到授權(quán)需要經(jīng)過一段時間審核，因此為反映企業(yè)創(chuàng)新成效，并抑制反向因果等內(nèi)生性問題，將專利授權(quán)數(shù)據(jù)滯后一期；其次，為降低橫截面數(shù)據(jù)中未觀測到的內(nèi)生性問題以及時間趨勢對研究結(jié)論的不良影響，本文采用企業(yè)年份固定效應(yīng)；再次，為降低遺漏變量偏誤并排除替代解釋，在模型中納入控制變量?？刂谱兞拷y(tǒng)稱為Controls，年份固定效應(yīng)包含在γi，t中，模型構(gòu)建如下：

TCIQi，t+1=β0+β1KACi，t+β2ETDi，t+β3ELDi，t+β4KIRi，t+β5KACi，t×ETDi，t+β6KACi，t×ELDi，t+∑βkControlsi，t+γi，t（2）

3 實(shí)證結(jié)果分析

3.1 描述性統(tǒng)計與相關(guān)性分析

表2報告了變量描述性統(tǒng)計與Pearson相關(guān)性分析結(jié)果。從中可見，變量間相關(guān)系數(shù)遠(yuǎn)小于閾值0.7。進(jìn)一步，對模型進(jìn)行共線性診斷，結(jié)果發(fā)現(xiàn)所有變量的VIF最大值為3.07（<10），容忍度最小值為0.33（>0.1），說明本文變量不存在嚴(yán)重的多重共線性問題［34］。

3.2 回歸結(jié)果分析

3.2.1 主效應(yīng)檢驗

本研究利用Stata17.0軟件進(jìn)行滯后一期零膨脹負(fù)二項回歸，結(jié)果如表3所示。模型1只包含控制變量并將調(diào)節(jié)變量也作為控制變量置入，模型2在模型1的基礎(chǔ)上加入知識可達(dá)性，以檢驗假設(shè)H1。模型2結(jié)果顯示，KAC系數(shù)（β＝1.229，p<;0.001）為正且在1%水平上顯著，說明知識可達(dá)性對焦點(diǎn)企業(yè)技術(shù)合作創(chuàng)新質(zhì)量具有正向影響，假設(shè)H1得到驗證。

3.2.2 調(diào)節(jié)效應(yīng)檢驗

表3中模型3、模型4分別用以檢驗高管連鎖多樣性和高管連鎖密度對知識可達(dá)性與技術(shù)合作創(chuàng)新質(zhì)量關(guān)系的調(diào)節(jié)效應(yīng)。其中，模型3中KAC×ETD回歸系數(shù)在5%水平上顯著為負(fù)（β＝-1.101，p<0.05），表明高管連鎖多樣性負(fù)向調(diào)節(jié)知識可達(dá)性與技術(shù)合作創(chuàng)新質(zhì)量之間的正向關(guān)系，假設(shè)H2a得到驗證。模型4中KAC×ELD的回歸系數(shù)在1%水平上顯著為負(fù)（β＝-0.408，p<0.01），表明高管連鎖密度負(fù)向調(diào)節(jié)知識可達(dá)性與技術(shù)合作創(chuàng)新質(zhì)量之間的正向關(guān)系，假設(shè)H2b得到驗證。

同時，本文仿照陳仕華和盧昌崇（2013）的測量方法，當(dāng)企業(yè)每年所在省份侵權(quán)受理或立案數(shù)高于所有省份專利侵權(quán)中位數(shù)時，將其劃入專利侵權(quán)頻發(fā)區(qū)樣本組；反之，則將其歸類為專利侵權(quán)非頻發(fā)區(qū)樣本組，通過零膨脹負(fù)二項回歸檢驗知識侵權(quán)風(fēng)險對知識可達(dá)性與技術(shù)合作創(chuàng)新質(zhì)量的調(diào)節(jié)作用。表4中模型1和模型4用以檢驗知識侵權(quán)風(fēng)險對知識可達(dá)性與技術(shù)合作創(chuàng)新質(zhì)量的調(diào)節(jié)效應(yīng)。其中，模型1的KAC回歸系數(shù)（β＝1.048，p<0.05）小于模型4的KAC系數(shù)（β＝1.325，p<0.01），且顯著性水平有所降低。這表明，在知識侵權(quán)頻發(fā)地區(qū)，知識可達(dá)性對技術(shù)合作創(chuàng)新質(zhì)量的正向作用被削弱，假設(shè)H3得到驗證。表4中模型2的KAC×ETD系數(shù)顯著為負(fù)（β＝-7.010，p<0.01），但模型5中KAC×ETD系數(shù)不顯著（β＝-0.872，p>0.1），說明知識侵權(quán)風(fēng)險會加劇高管連鎖網(wǎng)絡(luò)多樣性對知識可達(dá)性與技術(shù)合作創(chuàng)新質(zhì)量關(guān)系的負(fù)向調(diào)節(jié)作用，假設(shè)H4a得到驗證。表4模型3中KAC×ELD的負(fù)向系數(shù)（β＝-0.937，p<0.01）顯著大于模型6的KAC×ELD系數(shù)（β＝-0.382，p<0.01），說明在專利侵權(quán)頻發(fā)地區(qū)，高管連鎖密度對知識可達(dá)性與技術(shù)合作創(chuàng)新質(zhì)量的負(fù)調(diào)節(jié)作用更強(qiáng)，假設(shè)H4b得到驗證。

3.2.3 穩(wěn)健性檢驗

為使研究結(jié)果更加可靠，本文采用如下兩種方式進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗：首先，采用聯(lián)合專利申請數(shù)量代替聯(lián)合專利授權(quán)數(shù)量重新衡量技術(shù)創(chuàng)新合作質(zhì)量，記為ATC；同時，借鑒沈永建等（2019）將知識侵權(quán)風(fēng)險轉(zhuǎn)變?yōu)樘摂M變量，將知識侵權(quán)高風(fēng)險區(qū)設(shè)定為1，將知識侵權(quán)低風(fēng)險區(qū)設(shè)定為0，并參照楊震寧等（2021）的三項交乘回歸方式對知識侵權(quán)風(fēng)險和高管連鎖網(wǎng)絡(luò)的聯(lián)合調(diào)節(jié)效應(yīng)進(jìn)行檢驗，結(jié)果均顯著為正，如表5模型1～模型6所示； 其次，F(xiàn)leming［35］、Sorenson等［36］研究發(fā)現(xiàn)，引用科學(xué)論文等非專利數(shù)據(jù)也是識別知識的方法之一，能夠跨組織、技術(shù)和地理邊界快速被識別和傳播，故本文采用非專利知識引用數(shù)據(jù)考察知識可達(dá)性，記為變量NKAC，并將技術(shù)合作創(chuàng)新質(zhì)量的聯(lián)合專利數(shù)據(jù)源擴(kuò)充至集團(tuán)層面，記為GTC，采用零膨脹負(fù)二項方法進(jìn)行回歸，結(jié)果如表5模型7-10所示。從中可見，研究結(jié)論基本顯著。

4 結(jié)語

4.1 研究結(jié)論

本文基于信號理論探究知識可達(dá)性、高管連鎖網(wǎng)絡(luò)、知識侵權(quán)風(fēng)險與技術(shù)合作創(chuàng)新質(zhì)量之間的關(guān)系，通過實(shí)證分析得出以下結(jié)論：第一，知識可達(dá)性對焦點(diǎn)企業(yè)技術(shù)合作創(chuàng)新質(zhì)量具有顯著正向影響。知識合作者面對焦點(diǎn)企業(yè)的知識優(yōu)勢信號，更多是對未來合作的期待和信心，通過慕強(qiáng)反饋配合焦點(diǎn)企業(yè)提高知識整合效率，進(jìn)而提升合作創(chuàng)新質(zhì)量。第二，高管連鎖多樣性和高管連鎖密度負(fù)向調(diào)節(jié)知識可達(dá)性對技術(shù)合作創(chuàng)新質(zhì)量的正向影響。這一結(jié)果說明，高管連鎖關(guān)系是誘發(fā)知識可達(dá)性畏強(qiáng)反饋的關(guān)鍵要素，知識合作者面對焦點(diǎn)企業(yè)錯綜復(fù)雜的連鎖關(guān)系會產(chǎn)生危機(jī)意識，因此基于優(yōu)勢信號建立的知識合作關(guān)系與高管連鎖關(guān)系對技術(shù)合作創(chuàng)新存在替代作用。第三，知識侵權(quán)風(fēng)險負(fù)向調(diào)節(jié)知識可達(dá)性對技術(shù)合作創(chuàng)新質(zhì)量的積極作用；相比于知識侵權(quán)風(fēng)險較低地區(qū)，高管連鎖關(guān)系對技術(shù)合作創(chuàng)新質(zhì)量的負(fù)向調(diào)節(jié)作用在知識侵權(quán)高風(fēng)險地區(qū)更顯著。

4.2 理論貢獻(xiàn)

（1）明確了知識可達(dá)性的慕強(qiáng)效應(yīng)，擴(kuò)展了信號理論應(yīng)用范疇。目前，鮮有文獻(xiàn)從知識資產(chǎn)利用效果出發(fā)探討知識可達(dá)性在合作信號領(lǐng)域的賦義和解釋機(jī)制。本文突破知識可達(dá)性以往的內(nèi)涵，借助信號理論解釋其所傳遞的信號意義，即通過激發(fā)知識合作者慕強(qiáng)效應(yīng)提高焦點(diǎn)企業(yè)合作研發(fā)質(zhì)量，豐富了知識領(lǐng)域信號類型研究。

（2）整合信號視角和網(wǎng)絡(luò)視角揭示知識可達(dá)性畏強(qiáng)效應(yīng)對技術(shù)合作創(chuàng)新的“黑箱”。以往研究指出為企業(yè)提供知識資源的各種合作渠道皆有利于促進(jìn)合作創(chuàng)新，但本文發(fā)現(xiàn)知識可達(dá)性產(chǎn)生的慕強(qiáng)效應(yīng)存在邊界，當(dāng)焦點(diǎn)企業(yè)存在大規(guī)?；蚨嘣B鎖關(guān)系時，知識合作者會產(chǎn)生畏強(qiáng)效應(yīng)，該結(jié)論佐證了以往研究所指出的“社會網(wǎng)絡(luò)與知識網(wǎng)絡(luò)具有解耦性，兩者無法同時激發(fā)企業(yè)探索新知識欲望”這一觀點(diǎn)。

（3）從情境角度補(bǔ)充知識可達(dá)性產(chǎn)生畏強(qiáng)效應(yīng)的誘發(fā)因素。以往研究未深入探索知識侵權(quán)風(fēng)險對信號通道的影響，難以完整刻畫知識信號傳遞機(jī)制，本文發(fā)現(xiàn)知識侵權(quán)風(fēng)險對知識可達(dá)性在創(chuàng)新中的應(yīng)用價值具有削弱作用，補(bǔ)充了知識侵權(quán)風(fēng)險對信號反饋的影響，一定程度上解釋了知識合作者對焦點(diǎn)企業(yè)不信任情緒的來源。

4.3 管理啟示

（1）企業(yè)應(yīng)該充分重視技術(shù)知識的信息流作用，增加技術(shù)創(chuàng)新中的外部知識占比。一方面，通過提高知識可達(dá)性程度給外界塑造從外部獲取的技術(shù)知識均能得到合理配置的良好印象，而并非關(guān)系的無效交往；另一方面，提高外部知識使用率，引發(fā)外部企業(yè)注意力，有效傳達(dá)技術(shù)合作可能性并彰顯自身知識重組潛力，吸引相關(guān)知識關(guān)注者的合作意愿，提升下一輪技術(shù)創(chuàng)造知識搜索和重組速度。

（2）并非所有關(guān)系資源網(wǎng)都對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新高質(zhì)量發(fā)展具有推進(jìn)作用，企業(yè)需要重視不同關(guān)系的協(xié)調(diào)與穩(wěn)定。對于外界可能拒絕與強(qiáng)能力企業(yè)合作的現(xiàn)象，企業(yè)要注重知識資源配置節(jié)奏和對高管的有效管理，增強(qiáng)對連鎖合作的有效甄別，以免因“便利”關(guān)系網(wǎng)給外界造成“與狼共舞”的印象，進(jìn)而錯過與發(fā)明人的合作機(jī)會。焦點(diǎn)企業(yè)需要維護(hù)知識合作者的優(yōu)勢地位，通過構(gòu)建優(yōu)質(zhì)技術(shù)協(xié)作研發(fā)體系營造穩(wěn)定的合作氛圍，并在與連鎖關(guān)系密切交往時保護(hù)知識合作者的核心優(yōu)勢不受侵犯。

（3）如果公司所在地知識侵權(quán)風(fēng)險較大，企業(yè)需要減少波動性連鎖關(guān)系，避免給潛在知識合作者造成頻繁更換合作對象的不良印象。相反，如果公司所在地知識侵權(quán)風(fēng)險較低，則可以適當(dāng)調(diào)節(jié)知識合作關(guān)系與高管連鎖關(guān)系的間斷式平衡，靈活運(yùn)用兩種渠道創(chuàng)新資源。

4.4 不足與展望

本文指出高管基于自利動機(jī)偏好與連鎖公司建立知識合作關(guān)系，但也有可能存在其它動機(jī)影響信號反饋，未來將深入剖析高管在不同連鎖情境下的多種動機(jī)行為。另外，信號反饋過程還受到很多心理認(rèn)知因素的影響，未來應(yīng)搜集更多一手?jǐn)?shù)據(jù)，借助縱向案例研究其演化過程。

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（責(zé)任編輯：王敬敏）

Worship or Fear of the Strong？ Knowledge Accessibility and Technical Cooperation Innovation Quality

Hou Xueru， Liu Mingxia

（Economics and Management School， Wuhan University， Wuhan 430072， China）

Abstract：The trust of the partners in the process of cooperation construction is an important premise for the focal firms to improve the quality of innovation. However， few existing studies have explored what factors affect the trust of partners in the process of technical cooperation from the perspective of signals， and what effects these factors have on the quality of technical cooperation are still unclear. As an advantage， knowledge accessibility greatly reflects the potential of knowledge combination and the signal of knowledge absorption capacity of an enterprise， and it may affect the evaluation feedback of potential partners， and provide a solution for the uncertainty of signal feedback in the process of technical cooperation. In addition， the interaction of different network relationships connected by the focal firm may have an alternative effect on each other. Therefore， this paper studies the influence of the executive interlocking network relationship on the signal feedback of knowledge potential partners， and the signal environment is an important condition for signal transmission and feedback.

Following the signal theory， this paper examines the value and usefulness of knowledge accessibility in innovation and the moderating effect of executive interlocking network and knowledge infringement risk. On the basis of the data of listed automobile manufacturing companies from 2008 to 2020， the zero-inflated negative binomial regression test is conducted， and a series of robustness tests are passed. The results show that （1） knowledge accessibility has a positive effect on the quality of technological cooperation innovation in focal firms. The results show that the world tends to worship strong feedback after capturing the information that the focal firms have strong knowledge creation potential， and is willing to provide "win-win" innovation support for the focal firms to improve their cooperative innovation quality. （2） Interlocking diversity and interlocking density， as the relationship factors that induce the effect of "fearing the strong" ， negatively influence the relationship between knowledge accessibility and technological cooperation innovation quality. This result confirms that the executive interlocking network relationship and knowledge cooperation relationship are mutually substitutable. The large-scale or diversified interlocking relationship makes knowledge partners realize that the focal firm has sufficient choice space to replace the most suitable partner in a short time， which gives rise to awareness of the crisis of knowledge partners being replaced， and the collision of the two relationships inhibits the quality of cooperative innovation. （3） Knowledge infringement risk， as an uncertain situational factor inducing the effect of "fearing the strong" ， negatively moderates the relationship between knowledge accessibility and technological cooperation innovation quality; The negative moderating effects of executive interlocking diversity and interlocking density on knowledge accessibility and technological cooperation innovation quality are more significant in the environment with a high risk of knowledge infringement.

The academic contributions are mainly reflected in three aspects. （1） By exploring the direct relationship between knowledge accessibility and the quality of cooperative innovation， it fills the signal gap that highlights the utilization effect of knowledge assets in the innovation process. （2） From the decoupling view of social network and knowledge network， this paper analyzes the signal constraint effect of the executive chain network， identifies the inducing factors of the negative influence of "fearing the strong " feedback caused by knowledge accessibility， and expands the cross-application boundary of network theory and signal theory. （3） It is clear that the knowledge infringement risk is a situational factor that aggravates the negative cooperation decisions made by the outside， and it leads to the knowledge collaborators' distrust of the interlocking network of the executives of the focal firm. This negative moderating effect caused by situational factors improves the knowledge signal transmission framework.

The conclusions encourage enterprises to recognize when the advantage signal will have a positive or negative effect. In practice， enterprises could then rationally use "intimate relationship" to maximize the attractive role of knowledge accessibility. Meanwhile， enterprises should pay attention to the management of senior executives and the analysis of the knowledge interaction environment and enhance the effective screening of chain cooperation， so as to avoid missing inventor cooperation opportunities conducive to knowledge reorganization.

Key Words：Technical Cooperation Innovation Quality; Knowledge Accessibility; Executive Interlocking Network; Signal Theory;Knowledge Infringement Risk