企業(yè)創(chuàng)新活動中外部知識搜索策略選擇研究

收稿日期：2023-09-26 修回日期：2024-02-23

基金項(xiàng)目：國家自然科學(xué)基金重點(diǎn)項(xiàng)目（71834006，72334007）；教育部哲學(xué)社會科學(xué)研究重大課題攻關(guān)項(xiàng)目（20JZD022）

作者簡介：宋昱曉（1991- ），女，山東沂水人，中國科學(xué)院大學(xué)中丹學(xué)院、奧爾堡大學(xué)材料與制造系博士研究生，研究方向?yàn)橹R管理、新興技術(shù)與產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新管理； 余江（1969- ），男，北京人，博士，中國科學(xué)院科技戰(zhàn)略咨詢研究院研究員、博士生導(dǎo)師，研究方向?yàn)樾屡d技術(shù)與產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新政策；李博（1996-），男，重慶人，中國科學(xué)院科技戰(zhàn)略咨詢研究院博士研究生，研究方向?yàn)榭萍颊吲c產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新。本文通訊作者：余江。

摘 要：外部知識搜索屬于開放式創(chuàng)新范疇，當(dāng)制造業(yè)企業(yè)難以滿足新產(chǎn)品生產(chǎn)所需時，將與供應(yīng)商、客戶、高等院校、科研機(jī)構(gòu)和競爭對手等外部知識源建立聯(lián)系，尋求外部合作，這些知識源對企業(yè)實(shí)現(xiàn)價值創(chuàng)造具有重要影響。通過識別與界定制造業(yè)企業(yè)外部知識搜索策略，構(gòu)建企業(yè)創(chuàng)新活動（技術(shù)創(chuàng)新與流程創(chuàng)新）與外部知識獲取策略選擇關(guān)系框架，以中國制造業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)為樣本，進(jìn)行實(shí)證研究。結(jié)果表明，制造業(yè)企業(yè)知識獲取策略可劃分為最小化搜索、沿供應(yīng)鏈搜索、多途徑搜索、特定科學(xué)搜索、特定技術(shù)搜索和全面均衡搜索等6種；制造業(yè)企業(yè)知識搜索策略呈現(xiàn)多樣化特征，并在技術(shù)創(chuàng)新與流程創(chuàng)新活動中呈現(xiàn)出顯著差異性。

關(guān)鍵詞：外部知識搜索；制造業(yè)企業(yè)；新產(chǎn)品生產(chǎn)；企業(yè)創(chuàng)新活動；無序多分類Logistic回歸

DOI：10.6049/kjjbydc.2023090657

開放科學(xué)（資源服務(wù)）標(biāo)識碼（OSID） 開放科學(xué)（資源服務(wù)）標(biāo)識碼（OSID）：

中圖分類號：F272.4

文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A

文章編號：1001-7348（2024）00-0109-09

0 引言

當(dāng)今任何制造業(yè)企業(yè)都無法擁有新產(chǎn)品生產(chǎn)所需的全部知識，因而會選擇更加開放的方式進(jìn)行協(xié)作［1， 2］。對于大型制造業(yè)企業(yè)而言，需要在維持自身核心競爭力的同時，與外界形成合力并獲取外部知識，以確保持續(xù)地從規(guī)模經(jīng)濟(jì)和范圍經(jīng)濟(jì)中受益。

通過梳理外部知識搜索與創(chuàng)新關(guān)系研究發(fā)現(xiàn)，外部知識搜索對制造業(yè)企業(yè)創(chuàng)新具有重大意義。雖然許多企業(yè)強(qiáng)調(diào)內(nèi)部研發(fā)與創(chuàng)新［3］，但是隨著技術(shù)快速迭代，開放式知識搜索成為不可或缺的部分［4， 5］。對制造業(yè)企業(yè)而言，無論是在技術(shù)密集度高的技術(shù)部門［1， 2］，還是技術(shù)密集度低的其它部門，外部知識搜索均是企業(yè)創(chuàng)新活動的重要組成［6-8］，搜索策略選擇也成為現(xiàn)代制造業(yè)企業(yè)面臨的核心議題。知識搜索策略選擇、搜索方向以及搜索深度，在很大程度上取決于企業(yè)創(chuàng)新活動中面臨的挑戰(zhàn)與機(jī)遇［9， 10］。這些機(jī)遇與挑戰(zhàn)不僅僅來自技術(shù)上，還涉及生產(chǎn)與經(jīng)營方面，具體包括技術(shù)創(chuàng)新與流程創(chuàng)新［10， 11］。其中，技術(shù)創(chuàng)新強(qiáng)調(diào)擁有一定深度與廣度的知識，而流程創(chuàng)新更注重對現(xiàn)有知識的利用和整合。在兩種不同類型創(chuàng)新活動中企業(yè)外部知識搜索策略選bZhNdL03MUwMqO2UTzTbKmWbdLLiyeX2thIOGRoT5cs=擇與應(yīng)用也呈現(xiàn)出差異性，然而有關(guān)創(chuàng)新活動如何影響制造業(yè)企業(yè)知識獲取策略選擇的研究尚不多見［11］?；诖耍疚氖紫壤脤哟尉垲惙ㄗR別出制造業(yè)企業(yè)知識搜索策略，進(jìn)而以知識搜索策略作為因變量，以企業(yè)創(chuàng)新活動作為自變量，建立無序多分類Logistic回歸模型，探究制造業(yè)企業(yè)創(chuàng)新活動與知識搜索策略選擇關(guān)系，為該領(lǐng)域研究提供新思路。

1 理論基礎(chǔ)與文獻(xiàn)回顧

封閉式創(chuàng)新觀的根本前提是企業(yè)依賴自身資源和能力進(jìn)行技術(shù)開發(fā)以及相關(guān)創(chuàng)新活動，因此知識獲取以內(nèi)部搜索為主［12］。隨著貿(mào)易全球化與技術(shù)快速更迭，企業(yè)間界限越來越模糊，創(chuàng)新范式也從封閉式走向開放式。相比傳統(tǒng)范式，開放式創(chuàng)新觀強(qiáng)調(diào)企業(yè)創(chuàng)新活動不再是獨(dú)立行為，而是知識的共同生產(chǎn)［13］。換而言之，企業(yè)需要在創(chuàng)新活動中進(jìn)行跨組織合作，從外部獲取知識資源，包括技術(shù)知識與市場知識［14-17］。其中，技術(shù)知識主要來源于競爭對手，強(qiáng)調(diào)通過分析競爭對手產(chǎn)品獲得新啟發(fā)［18］，屬于一種特定技術(shù)搜索方式，對于應(yīng)對快速變化的市場環(huán)境尤為重要；市場知識主要來源于供應(yīng)商和客戶，其有助于協(xié)調(diào)各方資源、獲得產(chǎn)品需求信息，同時，降低產(chǎn)品研發(fā)時間和成本，屬于一種沿供應(yīng)鏈的搜索方式［19］。高等院校和科研機(jī)構(gòu)既是技術(shù)知識的重要來源，也是市場知識的重要來源，這是因?yàn)楦叩仍盒：涂蒲袡C(jī)構(gòu)不僅掌握前沿科研成果，而且能為企業(yè)提供員工培訓(xùn)等服務(wù)，對技術(shù)創(chuàng)新和流程創(chuàng)新均具有重要價值［8， 20］。

在制造業(yè)企業(yè)開展創(chuàng)新活動過程中，知識搜索策略發(fā)揮重要作用［21-23］。這是因?yàn)榕c不同類型伙伴合作時，會伴隨不同程度的知識擴(kuò)散和協(xié)調(diào)需求（Perkmann and Walsh， 2009）。對外開放能為制造業(yè)企業(yè)帶來收益，同時，也存在著技術(shù)被竊取的風(fēng)險（Chesbrough and Crowther， 2006）。如Cassiman & Veugelers （2006）研究指出，企業(yè)很關(guān)注自身關(guān)鍵性知識被非自愿地泄露給競爭對手等問題。因此，制造業(yè)企業(yè)在制定外部知識搜索策略時，不僅要考慮獲取所需知識資源，而且要兼顧開放性與自身知識獨(dú)占性的平衡。因此，在企業(yè)創(chuàng)新活動過程中，制造業(yè)企業(yè)為滿足特定知識需求，可能選擇單一從競爭對手、供應(yīng)商或客戶處獲取外部知識，即單一的知識搜索策略［11］；也可能為滿足多種需求，制定外部知識搜索組合策略，從多來源同時獲取外部知識資源，即多渠道或綜合性知識搜索策略［24］，從而在外部知識搜索的開放性與知識基礎(chǔ)的獨(dú)占性之間實(shí)現(xiàn)平衡。由此可見，知識搜索策略呈現(xiàn)出多樣化特點(diǎn)，有助于企業(yè)擴(kuò)大技術(shù)知識基礎(chǔ)和保持靈活性［25］?；诖?，本文提出研究命題如下：

命題一：制造業(yè)企業(yè)知識搜索策略呈現(xiàn)出多樣化特征，不僅包含最小化搜索的內(nèi)部搜索，以及沿供應(yīng)鏈搜索、特定科學(xué)搜索或特定技術(shù)搜索的單一外部搜索，而且包含多渠道搜索或全面均衡搜索的綜合性外部搜索。

基于不同的技術(shù)知識或市場知識需求，制造業(yè)企業(yè)在不同創(chuàng)新活動中對外部知識來源的選擇也具有顯著差異。例如，在技術(shù)創(chuàng)新活動中制造業(yè)企業(yè)更傾向于與所有潛在合作伙伴建立廣泛的合作關(guān)系［11］。這種開放式策略有助于為從事產(chǎn)品研發(fā)和服務(wù)創(chuàng)新的企業(yè)提供更開闊的知識視野。因此，在技術(shù)創(chuàng)新活動中制造業(yè)企業(yè)傾向于開展具有一定深度與廣度的外部知識搜索。

與此相反，當(dāng)進(jìn)行流程創(chuàng)新時，制造業(yè)企業(yè)更多地關(guān)注操作模式優(yōu)化與調(diào)整，更多地依賴供應(yīng)鏈合作伙伴、客戶或者競爭對手的正式或非正式交互［10］。在優(yōu)化管理流程、提供員工培訓(xùn)的過程中，企業(yè)與高等院校、研究機(jī)構(gòu)的密切合作成為關(guān)鍵［26］。因此，相比而言，流程創(chuàng)新更注重對現(xiàn)有知識資源的再利用和整合。Trigo & Vence ［27］基于對不同創(chuàng)新范式的分類，強(qiáng)調(diào)知識搜索策略與創(chuàng)新類型緊密相關(guān)，其中，技術(shù)密集型企業(yè)在產(chǎn)品創(chuàng)新中更關(guān)注科技信息流，在流程或組織創(chuàng)新中更偏重與客戶的互動頻率，這反映出在不同創(chuàng)新活動中知識獲取策略的靈活應(yīng)用。這些研究均表明，制造業(yè)企業(yè)在進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新與流程創(chuàng)新過程中，其外部知識搜索策略的選擇具有明顯差異?；谏鲜龇治?，本文提出研究命題如下：

命題二：制造業(yè)企業(yè)的知識搜索策略在技術(shù)創(chuàng)新活動與流程創(chuàng)新活動中呈現(xiàn)出顯著差異，即在流程創(chuàng)新過程中傾向于選擇單一性外部知識搜索策略，在技術(shù)創(chuàng)新過程中更傾向于選擇綜合性外部知識搜索策略。

現(xiàn)有研究中針對制造業(yè)企業(yè)外部知識搜索策略與創(chuàng)新關(guān)系的分析仍然較少，尤其是制造業(yè)企業(yè)創(chuàng)新活動在多大程度上影響其外部知識搜索策略的問題仍然未得到有效回答。隨著研究的深入，學(xué)者們認(rèn)識到識別創(chuàng)新類型的重要性，進(jìn)而開展創(chuàng)新類型對外部知識搜索策略影響的理論研究。如Doloreux， Turkina &Van Assche ［11］針對不同類型創(chuàng)新活動影響企業(yè)外部知識搜索策略的問題進(jìn)行初步探索。在具體創(chuàng)新過程中，制造業(yè)企業(yè)不僅需要從外界獲取與技術(shù)生產(chǎn)活動直接相關(guān)的知識，而且需要獲取與管理、營銷等流程相關(guān)的知識，因此企業(yè)會選擇不同的外部知識搜索組合策略。本文通過構(gòu)建制造業(yè)企業(yè)創(chuàng)新活動與外部知識搜索策略關(guān)系框架，基于中國制造業(yè)企業(yè)創(chuàng)新調(diào)查數(shù)據(jù)，利用層次聚類方法識別不同創(chuàng)新活動中的知識搜索策略，進(jìn)而采用無序多分類Logistic回歸進(jìn)行實(shí)證分析。研究旨在為我國制造業(yè)企業(yè)在不同創(chuàng)新活動過程中選擇合適的外部知識搜索策略，從而獲取持續(xù)競爭優(yōu)勢提供啟示。

2 研究設(shè)計(jì)

2.1 數(shù)據(jù)來源與預(yù)處理

本文主要分析企業(yè)層面數(shù)據(jù)，基于數(shù)據(jù)可獲取性原則，選取2012年由世界銀行通過個人訪談構(gòu)建的企業(yè)創(chuàng)新數(shù)據(jù)庫為樣本來源，其包含2011年12月至 2013年2月間在中國收集的涵蓋2 700家民營企業(yè)、 148家國有企業(yè)數(shù)據(jù)及相關(guān)附加信息。

表1 核心數(shù)據(jù)信息Table 1 Core data information

問題所屬類別問題選項(xiàng)及取值

A. CONTROL INFORMATIONA.4 Industry［a4a/a4b］ Manufacturing： Section D Food：1; Tobacco：16; Textiles：17; Garments：18; Leather：19; Wood：20; Paper：21; Recorded media：22; Refined petroleum product：23; Chemicals：24; Plastics & rubber：25; Non metallic mineral products：26; Basic metals：27; Fabricated metal products：28; Machinery and equipment：29; Electronics （31 & 32）：31;

Precision instruments=33; Transport machines （34&35）：34; Furniture=36; Recycling：37

A.6 Size［a6a］ Small >=5 and <=19：1; Medium >=20 and <=99：2; Large >=100：3

B. GENERAL INFORMATIONB.5 In what year did this establishment begin operations？Year establishment began operations：［b5］; Don't know （spontaneous）：-9

D. SALES AND SUPPLIESD.3 In fiscal year 2011， what percentage of this establishment's sales were：Direct exports： ［d3c］%; Don't know （spontaneous）：-9

F. CAPACITYF.1 In fiscal year 2011， what was this establishment's output produced as a proportion of the maximum output possible if using all the resources available （capacity utilization）？Capacity utilization： ［f1］ %; Don't know （spontaneous）：9

O. INNOVATION AND TECHNOLOGYCNO.14 Over the last three years， what type of innovation activities has this establishment engaged in？［CNo14a］ Introduce new technology and equipment（s） for product or process improvements

Yes=1; No=2; Don't know=-9; NA=-7

［CNo14b］ Introduce new quality control procedure in production or operations

Yes=1; No=2; Don't know=-9; NA=-7

［CNo14c］ Introduce new managerial/administrative processes

Yes=1; No=2; Don't know=-9; NA=-7

［CNo14d］ Provide technology training for staff

Yes=1; No=2; Don't know=-9; NA=-7

［CNo14e］ Introduce new product or new service

Yes=1; No=2; Don't know=-9; NA=-7

［CNo14f］ Add new features to existing products or services

Yes=1; No=2; Don't know=-9; NA=-7

［CNo14g］ Take measures to reduce production cost

Yes=1; No=2; Don't know=-9; NA=-7

［CNo14h］ Take actions to improve production flexibility

Yes=1; No=2; Don't know=-9; NA=-7

CNO.17A In what ways has this establishment introduced new products or services？［CNo17a］ Developed or adapted in house

Yes=1; No=2; Don't know=-9; NA=-7

［CNo17b］ Developed in cooperation with suppliers

Yes=1; No=2; Don't know=-9; NA=-7

［CNo17c］ Developed in cooperation with client firms

Yes=1; No=2; Don't know=-9; NA=-7

［CNo17d］ Introduced your own version of a product already supplied （by another firm）

Yes=1; No=2; Don't know=-9; NA=-7

［CNo17f］ Implemented idea from an external source， e.g. consultants， universities and research institutions

Yes=1; No=2; Don't know=-9; NA=-7

此外，遵循以下原則，對數(shù)據(jù)進(jìn)行篩選：第一，刪除非制造企業(yè)樣本數(shù)據(jù)；第二，刪除問卷調(diào)查中各數(shù)據(jù)項(xiàng)均為空白答案（NA）的數(shù)據(jù)樣本；第三，刪除問卷調(diào)查中各數(shù)據(jù)項(xiàng)回答均為否（No）的數(shù)據(jù)樣本。進(jìn)行數(shù)據(jù)篩選后，共獲得1 293家公司樣本，用于初步分析和模型估計(jì)。其中，部分樣本存在缺失值的，由于缺失值多為定距型，故使用均值法進(jìn)行插補(bǔ)。

2.2 變量設(shè)計(jì)與研究方法

利用合適的聚類方法識別與界定制造業(yè)企業(yè)知識搜索策略，對聚類結(jié)果進(jìn)行賦值，將知識搜索策略設(shè)為因變量，將技術(shù)創(chuàng)新與流程創(chuàng)新作為自變量，將可能影響創(chuàng)新過程的企業(yè)特征設(shè)為控制變量。為了研究知識搜索策略與創(chuàng)新關(guān)系，選擇進(jìn)行無序多分類Logistic回歸。

2.2.1 因變量：知識搜索策略

調(diào)查問卷中沒有與制造業(yè)企業(yè)外部知識來源直接相關(guān)的問題，但可以從與新產(chǎn)品開發(fā)方式相關(guān)的問題（CNO.17A）和選項(xiàng)（CNo17a，CNo17b，CNo17c，CNo17d，CNo17f）中識別出對應(yīng)的外部知識來源?；谝延醒芯坎⒔Y(jié)合調(diào)查數(shù)據(jù)，本文中新產(chǎn)品開發(fā)方式分為內(nèi)部獨(dú)立研發(fā)、產(chǎn)業(yè)鏈協(xié)同研發(fā)、產(chǎn)品模仿改進(jìn)、引進(jìn)前沿科學(xué)以及各種組合方式，具體如表1所示。其對應(yīng)的直接知識來源分別為供應(yīng)商、客戶、競爭對手、高等院校和研究機(jī)構(gòu)。在該數(shù)據(jù)項(xiàng)基礎(chǔ)上，選擇合適的聚類方法，進(jìn)一步識別和界定制造業(yè)企業(yè)知識搜索策略，并對其依次賦值。

2.2.2 自變量：企業(yè)創(chuàng)新活動（技術(shù)創(chuàng)新與流程創(chuàng)新）

結(jié)合問卷數(shù)據(jù)，選取4種活動代表技術(shù)創(chuàng)新，包括引進(jìn)新技術(shù)和設(shè)備、引進(jìn)新產(chǎn)品、為現(xiàn)有產(chǎn)品增加新功能以及提高產(chǎn)品靈活性；4種活動代表流程創(chuàng)新，包括引進(jìn)新管理/行政流程、為員工提供技術(shù)培訓(xùn)、采取措施降低生產(chǎn)成本、引進(jìn)新質(zhì)量控制程序。將變量設(shè)置為虛擬變量，其中，1代表參與此類活動，0代表未參與。

2.2.3 控制變量：企業(yè)特征

考慮到企業(yè)創(chuàng)新活動與知識搜索策略會受到企業(yè)特征影響［33-35］，故借鑒Medase& Abdul-Basit ［36］的研究，將企業(yè)規(guī)模與企業(yè)年齡作為一般企業(yè)特征，納入控制變量。第一，采用員工總數(shù)測度企業(yè)規(guī)模［32，37］，并將企業(yè)規(guī)模劃分為小型企業(yè)（5～19人）、中型企業(yè)（20～99人）、大型企業(yè)（100人及以上）。為了避免存在虛擬變量陷阱，將小型、中型和大型企業(yè)分別賦值為1，2，3，并設(shè)置兩個虛擬變量（1或0）。第二，企業(yè)年限為企業(yè)成立至調(diào)查年份的時間差，成立年限越長，表明創(chuàng)新資源越豐富，但隨著年限增長，企業(yè)創(chuàng)新動力也呈現(xiàn)出衰減態(tài)勢［38］。第三，選取直接出口額與資源利用率作為特定企業(yè)特征。研究表明，出口能力與公司績效具有相關(guān)性［39， 40］，產(chǎn)能利用率也是影響制造業(yè)企業(yè)生產(chǎn)效率的重要因素［41-42］。

2.2.4 研究方法：層次聚類分析

為了將企業(yè)開放式知識搜索策略概念化，采用系統(tǒng)聚類法，即層次聚類法，將資源戰(zhàn)略相似的企業(yè)歸入同組，以有效識別聚類個數(shù)和潛在的聚類種子（Ketchen & Shook，1996 ， Brunswicker&Vanhaverbeke，2015）。

進(jìn)行層次聚類前，先初步篩選出具有如下特點(diǎn)的數(shù)據(jù)并進(jìn)行預(yù)處理：對于上述新產(chǎn)品開發(fā)方式（CNo17a， CN017b， CN017c， CN017d， CNo17f）均為否的企業(yè)，這類企業(yè)可能通過其它方式獲取知識，不屬于本文研究范疇；對于只通過自主研發(fā)方式（CNo17a）進(jìn)行新產(chǎn)品開發(fā)的企業(yè)，其特點(diǎn)是考慮到研發(fā)過程與新技術(shù)的保密性，較少與外部進(jìn)行知識互動，更多依賴內(nèi)部知識流動，故將這種外部搜索策略定義為最小化搜索；對于4個變量（CN017b， CN017c， CN017d， CNo17f）的回答均為“是”的企業(yè)，這類企業(yè)更多地利用各種外部途徑進(jìn)行搜索，體現(xiàn)出全面性、均衡性特點(diǎn)，故將這種外部搜索策略定義為全面均衡性搜索。然后，使用層次聚類分析法對制造業(yè)企業(yè)實(shí)際外部知識源進(jìn)行聚類，將聚類結(jié)果作為聚類種子（個），基于該結(jié)果界定與識別制造業(yè)企業(yè)可能的其它知識搜索策略，將所有可能的外部知識搜索策略（個）依次進(jìn)行命名和賦值，具體見表2。

2.2.5 研究方法：無序多分類Logistic回歸

由于因變量知識搜索策略組合為無序定類變量，故采用無序多分類的Logistics回歸法（Multinomial Logistic Regression），將最小化搜索設(shè)置為參照組。因變量EKS是有N個水平的無序多分類變量，進(jìn)行無序多分類Logistic回歸時可以產(chǎn)生N-1個廣義的Logit模型。將參照水平R的陽性概率記為p（EKS=R），第k個水平（k=1，2，…，N）的陽性概率記為p（EKS=k），則有p（EKS=1）+p（EKS=2）+…p（EKS=N）=1。自變量有8個，第k個水平第i個自變量（i=1，2，…，8）的系數(shù)為βk-1，i，常數(shù)項(xiàng)系數(shù)為αj-1，（j=1，2，…，6） 。以因變量為第一水平（第一水平為參照水平），模型可以表示為：

ln（p（EKS=2）/p（EKS=1））=α1+β11Equipment+β12Product+β13Function+β14Flexibility+β15Procedure+β16Manage+β17Training+β18Cost

ln（p（EKS=3）/p（EKS=1））=α2+β21Equipment+β22Product+β23Function+β24Flexibility+β25Procedure+β26Manage+β27Training+β28Cost

ln（p（EKS=4）/p（EKS=1））=α3+β31Equipment+β32Product+β33Function+β34Flexibility+β35Procedure+β36Manage+β37Training+β38Cost

ln（p（EKS=5）/p（EKS=1））=α4+β41Equipment+β42Product+β43Function+β44Flexibility+β45Procedure+β46Manage+β47Training+β48Cost

…

ln（p（EKS=N）/p（EKS=1））=αN-1+βN-1，1Equipment+βN-1，2Product+βN-1，3Function+βN-1，4Flexibility+βN-1，5Procedure+βN-1，6Manage+βN-1，7Training+βN-1，8Cost

通過求解上述N-1個方程，可以得到每種策略選擇的預(yù)測概率：

p（EKS=j）=exp （x'iβj）∑Nm-1exp（x'iβj）

由于模型系數(shù)符號只能反映影響方向，不能刻畫自變量對策略選擇行為的影響，為定量解讀模型，故通過計(jì)算勝算比（odds）詮釋模型參數(shù)。假定選定的基準(zhǔn)組（base group）為第1組，那么第j個組別相對于基準(zhǔn)組的勝算比可以表示為：

pEKS=jpEKS=1=expx'iβjj=2，…，6

則第l個解釋變量的變化對該勝算比的影響可表示為：

expx'iβj+△xilβjlexpx'iβj=exp （△xilβjl）

其中，βjl為第j組別系數(shù)向量βj中的第l個元素。上述公式表明，當(dāng)保持其它解釋變量不變時，xil每增加一個單位，即△xil=1時，選擇第j組別相對基準(zhǔn)組的勝算比變化為exp（βjl）。當(dāng)且僅當(dāng)βjl>0時，選擇第j組別相對于基準(zhǔn)組的勝算比大于1，并且xil增大能夠提高選擇第j組別相對于基準(zhǔn)組的勝算比。

3 數(shù)據(jù)分析與結(jié)果討論

3.1 層次聚類結(jié)果

在界定最小化搜索與全面均衡性搜索后，需進(jìn)一步基于多組二元數(shù)據(jù)進(jìn)行系統(tǒng)聚類以劃分出其它知識搜索策略。借鑒Caliński& Harabasz ［43］提出的指數(shù)法判斷最優(yōu)分類數(shù)，最長聚類法對應(yīng)的是算法，以近似檢驗(yàn)計(jì)算出最優(yōu)分類數(shù)為4，運(yùn)用最長聚類法并基于多項(xiàng)二元數(shù)據(jù)進(jìn)行聚類，得到4種聚類結(jié)果，代表企業(yè)的4種外部搜索策略。通過特征觀察和經(jīng)驗(yàn)判斷，其中的3種策略與Brunswicker & Vanhaverbeke ［23］提出的策略相似，分別為沿供應(yīng)鏈搜索、特定科學(xué)搜索和特定技術(shù)搜索，還有一種策略是企業(yè)選擇多種知識來源或知識搜索渠道，故將此策略命名為多渠道搜索。

綜合數(shù)據(jù)特征觀察和系統(tǒng)聚類結(jié)果，并借鑒已有研究，最終將企業(yè)知識搜索策略劃分為六類，即最小化搜索、沿供應(yīng)鏈搜索、多渠道搜索、特定科學(xué)搜索、特定技術(shù)搜索和全面均衡搜索，具體如圖1所示。策略1：最小化搜索，企業(yè)以自主研發(fā)為主，很少與外部互動，主要依靠內(nèi)部知識積累和部門間知識流動; 策略2：沿供應(yīng)鏈搜索，企業(yè)以合作研發(fā)為主，主要與供應(yīng)鏈上下游企業(yè)（供應(yīng)商或客戶）進(jìn)行合作研發(fā)；策略3：特定技術(shù)搜索，企業(yè)注重模仿競爭對手或同行企業(yè)，其不僅需要掌握一定技術(shù)，而且具有改進(jìn)產(chǎn)品的技術(shù)能力；策略4：特定科學(xué)搜索，企業(yè)通過與高校、科研院所密切合作，引進(jìn)先進(jìn)理念，繼而進(jìn)行新產(chǎn)品開發(fā)，其更加注重基礎(chǔ)研究；策略5：多渠道搜索，企業(yè)注重知識多樣性，傾向選擇兩種及以上渠道進(jìn)行知識搜索；策略6：全面均衡搜索，企業(yè)充分利用各種渠道，通過多種方式進(jìn)行廣泛知識搜索與創(chuàng)新平衡。由上可知，策略1（最小化搜索）的外部知識搜索強(qiáng)度與外部知識來源多樣性最低，因此策略2～6是本文關(guān)注的重點(diǎn)。

基于聚類結(jié)果，將界定出的6種企業(yè)知識搜索策略依次賦值。其中，數(shù)字僅用于區(qū)分類別，不具有比較意義，本文將其作為后續(xù)無序多分類Logistics回歸分析的因變量。

3.2 無序多分類Logistics回歸模型

3.2.1 模型檢驗(yàn)

采用評估模型的擬合優(yōu)度，擬合結(jié)果如表3所示。結(jié)果顯示，值為0.000<0.05，在5%的水平下顯著，表明至少有一個自變量的偏回歸系數(shù)不為0，拒絕自變量系數(shù)均為0的原假設(shè)。這說明自變量的納入是有統(tǒng)計(jì)學(xué)意義的，本文模型有效且具有較好的擬合效果。

3.2.2 回歸結(jié)果分析

因變量知識搜索策略的取值為無序定類數(shù)據(jù)，因此選擇無序多分類Logistics回歸模型，以企業(yè)知識搜索策略組合為因變量、企業(yè)創(chuàng)新活動為自變量，對模型進(jìn)行參數(shù)估計(jì)。以代表封閉知識搜索的最小化搜索為參照組，建立回歸模型1～5，分別表示沿供應(yīng)鏈搜索、多途徑搜索、特定科學(xué)搜索、特定技術(shù)搜索和全面均衡搜索，回歸結(jié)果見表4。

技術(shù)創(chuàng)新方面，在給定5%的水平下且保持其它變量不變，第一，引進(jìn)新技術(shù)和設(shè)備時，企業(yè)更傾向采取多渠道搜索和全面均衡搜索策略，其選擇概率是未開展此類創(chuàng)新活動企業(yè)數(shù)量的1.79倍與2.33倍。這是因?yàn)橐M(jìn)新技術(shù)和設(shè)備需要投入大量資金與人力，企業(yè)選擇較為開放的搜索策略，有助于獲取更多資源，補(bǔ)充內(nèi)部資源不足，降低高投入帶來的風(fēng)險。第二，引進(jìn)新產(chǎn)品時，企業(yè)更傾向選擇特定科學(xué)搜索與多渠道搜索策略以獲取外部知識，其選擇概率是未開展此類創(chuàng)新活動企業(yè)數(shù)量的1.82倍和2.62倍。這是因?yàn)橐M(jìn)新產(chǎn)品時，企業(yè)需要與高等院校或科研機(jī)構(gòu)進(jìn)行正式或非正式交流以全面了解新產(chǎn)品功能、價格、市場定位、同類產(chǎn)品等信息。第三，為現(xiàn)有產(chǎn)品添加新功能時，企業(yè)更傾向采取沿供應(yīng)鏈搜索和全面均衡搜索策略，其選擇概率是未開展此類創(chuàng)新活動企業(yè)數(shù)量1.94倍和4.56倍。這是因?yàn)闉榱诉m應(yīng)新市場需求，企業(yè)需要在已有產(chǎn)品基礎(chǔ)上添加新功能，此時獲取客戶需求、背景和體驗(yàn)等方面的粘性知識尤為重要，因此企業(yè)傾向于從正式伙伴處獲取外部知識，進(jìn)而選擇較為開放的搜索策略。第四，為提高產(chǎn)品靈活性，企業(yè)更傾向于采取沿供應(yīng)鏈搜索、特定科學(xué)搜索或全面均衡搜索策略，其選擇概率是未開展此類創(chuàng)新活動企業(yè)數(shù)量的4.6倍、5.19倍以及4.56倍。這是因?yàn)樘岣弋a(chǎn)品靈活性更多依賴于專家知識而不是技術(shù)，同時，需要敏銳感知客戶偏好，此時企業(yè)傾向于從正式或非正式伙伴處獲取外部知識，進(jìn)而選擇較為開放的搜索策略。

流程創(chuàng)新方面，在給定5%的水平下且保持其它變量不變，第一，引進(jìn)新質(zhì)量控制程序時，相比于未開展此類創(chuàng)新活動的企業(yè)，采取特定技術(shù)搜索策略的企業(yè)數(shù)增長2.65倍。這是因?yàn)檫^程控制是確保和提升產(chǎn)品質(zhì)量的核心，通過搜索外部技術(shù)資源可有效幫助企業(yè)保持品質(zhì)，同時，為防止知識外溢，企業(yè)可能會收緊外部知識搜索渠道，選擇較為單一的搜索策略，傾向于從非正式伙伴關(guān)系中獲取知識。第二，引進(jìn)新管理流程時，企業(yè)傾向選擇特定科學(xué)搜索、多渠道搜索或全面均衡搜索策略，其選擇概率分別是未開展此類創(chuàng)新活動企業(yè)數(shù)量的1.61倍、2.59倍和7.10倍。這是因?yàn)槠髽I(yè)需協(xié)調(diào)各方資源，促進(jìn)總體績效實(shí)現(xiàn)，故采取較為開放的外部知識搜索策略。第三，為員工提供技術(shù)培訓(xùn)時，企業(yè)傾向采取特定科學(xué)搜索策略。這是因?yàn)楦叩仍盒Ｔ谥R傳播、人才培養(yǎng)方面具有先天優(yōu)勢，同時，為防止知識外溢，企業(yè)可能收緊搜索策略，故傾向于從單一來源獲取知識。第四，為降低生產(chǎn)成本，企業(yè)采取沿供應(yīng)鏈搜索、特定科學(xué)搜索、特定技術(shù)搜索或全面均衡搜索的可能性較小，而是傾向于選擇最小化搜索策略。這是因?yàn)闉榭s減創(chuàng)新投入，企業(yè)會采取較為保守的外部知識搜索策略。

在控制變量中，企業(yè)規(guī)模對外部知識搜索策略的影響顯著。相比于小型制造業(yè)企業(yè)，大中型制造業(yè)企業(yè)選擇多渠道搜索或全面均衡搜索的可能性較小。此外，企業(yè)出口銷售額占比越大，則越傾向于采取沿供應(yīng)鏈搜索或全面衡搜索的外部知識搜索策略。

4 結(jié)論與討論

4.1 研究結(jié)論

企業(yè)在創(chuàng)新活動中會選擇從供應(yīng)商、客戶、高等院校與科研機(jī)構(gòu)，以及競爭對手等單一或組合來源獲取外部知識，從而形成差異化的知識搜索策略或策略組合。本文利用層次聚類法和無序多分類Logistic模型，構(gòu)建企業(yè)創(chuàng)新過程中的知識搜索策略選擇分析框架，以中國制造業(yè)企業(yè)創(chuàng)新調(diào)查數(shù)據(jù)為樣本，開展實(shí)證研究，并得到如下結(jié)論：

（1）基于層次聚類分析結(jié)果，外部知識搜索可劃分為6種知識搜索策略，即最小化搜索、沿供應(yīng)鏈搜索、多途徑搜索、特定科學(xué)搜索、特定技術(shù)搜索和全面均衡搜索。因此，在創(chuàng)新過程中制造業(yè)企業(yè)知識搜索策略呈現(xiàn)出多樣化特征，既可能選擇專注于內(nèi)部研發(fā)的最小化搜索策略，也可能選擇沿供應(yīng)鏈搜索、特定科學(xué)搜索或特定技術(shù)搜索的單一外部知識搜索策略，還有可能選擇由多種外部知識搜索策略構(gòu)成的多途徑搜索或全面均衡搜索的策略組合。因此，本文證明研究命題一存在。

（2）基于無序多分類Logistics的回歸分析結(jié)果可知，在流程創(chuàng)新活動中，制造業(yè)企業(yè)傾向于選擇最小化搜索或者單一的外部搜索方式，而在技術(shù)創(chuàng)新活動中，企業(yè)傾向于從外部搜索知識并采取更加多元化的搜索策略組合。例如為降低生產(chǎn)成本，相比沿供應(yīng)鏈搜索、特定科學(xué)搜索、特定技術(shù)搜索或全面均衡搜索，企業(yè)更傾向于采取最小化搜索策略，此時企業(yè)的外部知識搜索行為較為保守。為引進(jìn)新質(zhì)量控制程序，企業(yè)更傾向于采取特定技術(shù)搜索的單一外部知識搜索策略，因?yàn)檫@種知識搜索策略有助于降低企業(yè)投入與成本，提高企業(yè)搜索成功率。當(dāng)為員工提供技術(shù)培訓(xùn)時，企業(yè)更傾向于采取特定科學(xué)搜索策略，這是因?yàn)楦叩仍盒Ｔ谥R傳播和人才培養(yǎng)方面具有先天優(yōu)勢，通過與高等院校的正式和非正式交流，企業(yè)可以高效獲取所需知識，同時，為了防止知識外溢，企業(yè)會收緊搜索范圍，從而傾向于從單一來源獲取知識。為提高產(chǎn)品靈活性，企業(yè)會傾向于采取沿供應(yīng)鏈搜索、特定科學(xué)搜索或全面均衡搜索的策略組合，這是因?yàn)槎嘣耐獠恐R搜索策略組合雖然會增大企業(yè)投入，但同時也會提高企業(yè)知識搜索效率，從而有利于創(chuàng)新。在為現(xiàn)有產(chǎn)品添加新功能和提高產(chǎn)品靈活性時，企業(yè)會傾向于選擇沿供應(yīng)鏈搜索與全面均衡搜索并存的搜索策略。這是因?yàn)槠髽I(yè)可以基于傳統(tǒng)價值鏈的上下游搜索，從供應(yīng)商或客戶處獲取知識。其中，供應(yīng)商知識是指對公司發(fā)展至關(guān)重要的零部件知識，而獲取關(guān)于客戶需求、背景和體驗(yàn)的粘性信息，有助于企業(yè)識別技術(shù)開發(fā)先機(jī)，及時洞察市場發(fā)展態(tài)勢，因此企業(yè)傾向于從各種渠道搜索外部知識。至此，本文證明研究命題二成立，即制造業(yè)企業(yè)的知識搜索策略在技術(shù)創(chuàng)新活動與流程創(chuàng)新活動中呈現(xiàn)出顯著差異性，在流程創(chuàng)新活動中傾向于選擇單一的外部知識搜索策略，而在技術(shù)創(chuàng)新活動中則傾向于選擇綜合性外部知識搜索策略。

4.2 實(shí)踐啟示

根據(jù)知識需求，針對性選擇單一或多元化知識搜索策略組合，同時，保持合理的知識搜索開放性。知識搜索保守型企業(yè)對外部資源的需求較低，但是過度保守的知識搜索策略可能加劇企業(yè)核心能力剛性，而過度開放的知識獲取策略也可能導(dǎo)致對外部組織的過度依賴，削弱企業(yè)研發(fā)能力，同時，導(dǎo)致核心知識外溢。

4.3 研究不足與展望

本研究提出制造業(yè)企業(yè)創(chuàng)新活動與知識搜索策略關(guān)系的相關(guān)命題，初步探討了不同創(chuàng)新過程中企業(yè)外部知識搜索策略選擇的差異性，彌補(bǔ)了企業(yè)外部知識搜索策略研究的不足，為該領(lǐng)域理論研究提供了新思路，具有一定理論貢獻(xiàn)與實(shí)踐價值，但是在數(shù)據(jù)來源、創(chuàng)新活動類型等方面仍然存在局限性。未來研究可以聚焦特定產(chǎn)業(yè)或服務(wù)業(yè)企業(yè)進(jìn)行深入探索，以驗(yàn)證模型的適用性與研究結(jié)果的科學(xué)性。

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（責(zé)任編輯：胡俊?。?/p>

The Selection Tendency of External Knowledge Source Strategies in Innovation Activities：Evidence from Chinese Manufacturing Enterprises

Song Yuxiao1，2，3，4，Yu Jiang3，5，Li Bo3，5

（1. Sino-Danish College，University of Chinese Academy of Sciences， Beijing 100049， China; 2.Department of Materials and Production， Aalborg University， Aalborg 9220， Denmark;3.Institutes of Science and Development， Chines Academy of Sciences， Beijing 100190， China; 4. Sino-Danish Research and Education Center， Beijing 100049， China; 5. School of Public Policy and Management， University of Chinese Academy of Sciences， Beijing 100049， China）

Abstract：External knowledge search has become a key part of manufacturing enterprises' innovation activities， both in high-tech sectors that are more open to innovation and low and medium technology sectors with lower technology intensity. When manufacturing enterprises cannot rely solely on internal resources for innovation， they begin to search for and leverage knowledge from outside， integrate external knowledge with their knowledge base， and utilize knowledge inflow to accelerate internal innovation and then expand the market for external use of innovation. Therefore， the external knowledge search strategy of manufacturing enterprises represents an important non-pecuniary mode of inbound open innovation. When they meet difficulty in reaching the complexity required for new product production， they will seek to cooperate with the outside to obtain external knowledge resources and establish knowledge linkages with suppliers， customers， universities， research institutions and competitor to achieve economies of scale and scope， and then respond quickly to market changes.

Manufacturing enterprises' different motives to carry out external knowledge acquisition will lead to variability in the demand for the combination of external knowledge inputs， and the enterprises will choose an appropriate combination of search strategies that is consistent with needs. Existing studies pay less attention to the innovation activities of manufacturing enterprises that benefit most from knowledge search strategies， i.e.， the propensity to choose open search strategies in their innovation activities. On the basis of a deep analysis of the existing literature， three propositions related to the relationship between innovation activities and knowledge search strategies are proposed from the perspectives of knowledge acquisition motivation， formal/informal cooperation relationships， and knowledge protection. In terms of research methodology， this paper uses the hierarchical clustering method and then establishes a multinomial logistic regression model to construct a theoretical research framework on the relationship between innovation activities and external knowledge search strategies， and conducts an empirical study based on the World Bank's innovation survey for Chinese manufacturing enterprises as the data source.

The results of the study show that knowledge search strategies can be classified into minimal search， search along the supply chain， multi-path search， science-specific search， technology-specific search， and overall balanced search. Manufacturing enterprises might focus on internal R&D or might be more open in their innovation activities， and firms might choose one single knowledge search strategy or a combination of multiple knowledge search strategies， which is consistent with Proposition 1. The results also confirm that manufacturing enterprises prefer formal knowledge sources in technological innovation activities， acquiring knowledge related to technology， market and product knowledge （"search along the supply chain"）， while in process innovation activities， they tend to acquire knowledge from both formal and informal sources， such as frontier scientific knowledge （"science-specific search"）. The tendency of manufacturing enterprises to choose "search along the supply chain" in a variety of technological innovation activities suggests that firms can search along the upstream or downstream of the traditional value chain. The suppliers usually have specialized knowledge related to components， while the customers can obtain sticky information about customer needs， background and experience， which is helpful to identify new market opportunities and trends. Manufacturing enterprises might tighten their open search behaviors and choose close search or a single knowledge search strategy in their innovation activities， which confirms proposition 3. The behavior of external knowledge search is sometimes more "open" and sometimes "very conservative". For example， when reducing production costs，manufacturing enterprises might be more conservative and adopt the minimal search strategy; while when providing technical training for employees， they are more likely to adopt the search strategy of science-specific search， and universities have the advantage in knowledge dissemination and talent training. In order to prevent knowledge spillover， manufacturing enterprises might tighten their search behaviors and tend to acquire knowledge from a single source. The openness of external knowledge search depends on the trade-off and consideration of knowledge demand and protection.

The results of the study corroborate the validity of the previous propositions and provide new ideas in this field by preliminarily exploring the issue of to what extent different natures and types of innovation activities affect the propensity to choose external knowledge search strategies. It provides an insight into the open knowledge search strategy of manufacturing enterprises in practice.

Key Words：External Knowledge Search; Manufacturing Enterprises; New Product Production;Corporate Innovation Activities; Multinomial Logistic Regression