大數(shù)據(jù)模型賦能行政檢察監(jiān)督治理

企業(yè)信用對企業(yè)發(fā)展有著至關(guān)重要的作用，是企業(yè)提升品牌形象、獲得消費(fèi)者、投資者信任，降低融資成本、促進(jìn)合作交易、實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的關(guān)鍵。企業(yè)一旦出現(xiàn)失信行為，在招標(biāo)投標(biāo)、融資信貸、市場準(zhǔn)入、資質(zhì)認(rèn)定等方面或?qū)⑹艿叫庞脩徒洹?/p>

在數(shù)據(jù)共享時代，失信行為“有跡可循”?！靶庞弥袊本W(wǎng)站、國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)、行政執(zhí)法機(jī)關(guān)的官方網(wǎng)站等平臺，依法對適用普通程序作出的行政處罰決定和其他失信信息在一定期限內(nèi)進(jìn)行公示。

然而，如果失信行為已經(jīng)糾正或行政處罰公示期限已滿，相關(guān)處罰信息仍能在信息公示平臺上查詢到，便可能會對已履行相關(guān)義務(wù)的企業(yè)在經(jīng)營發(fā)展方面造成負(fù)面影響。

處罰公示緣何超期未撤銷

2024年2月，上海市奉賢區(qū)人民檢察院在辦理某行政機(jī)關(guān)與上海某公司行政非訴執(zhí)行監(jiān)督案件中發(fā)現(xiàn)，該公司因虛假宣傳，違反了我國《反不正當(dāng)競爭法》相關(guān)規(guī)定，相關(guān)行政機(jī)關(guān)于2020年5月27日依法對該公司作出罰款70萬元的行政處罰，并于2020年6月30日起，將行政處罰相關(guān)信息在該行政機(jī)關(guān)官方網(wǎng)站進(jìn)行公示，距今已超過3年。在另一起行政非訴執(zhí)行監(jiān)督案中，檢察機(jī)關(guān)發(fā)現(xiàn)，上海某制造廠因在生產(chǎn)過程中產(chǎn)生廢機(jī)油未向有關(guān)部門申報登記，2019年2月19日，行政機(jī)關(guān)依法對該公司作出罰款6萬元的行政處罰，處罰信息于2019年2月26日在其官方網(wǎng)站進(jìn)行公示。經(jīng)審查，該公司的賠償款已于2020年4月28日執(zhí)行完畢，而其行政處罰信息仍在公示中，距今已超過5年。

經(jīng)奉賢區(qū)人民檢察院審查，依據(jù)《失信行為糾正后的信用信息修復(fù)管理辦法（試行）》和《上海市行政處罰案件信息主動公開辦法》等規(guī)定，上述兩起案件的行政處罰信息公開均已超過規(guī)定的公開期限，但仍未撤銷。

“企業(yè)的行政處罰信息、失信信息不僅會在行政執(zhí)法機(jī)關(guān)或司法機(jī)關(guān)的官方網(wǎng)站公示，也會實時同步到‘信用中國’網(wǎng)站、國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)等平臺。這是對市場主體信用信息監(jiān)管的有力約束，也是對司法機(jī)關(guān)、行政管理部門執(zhí)法透明度、規(guī)范度的監(jiān)督?！狈钯t區(qū)人民檢察院的行政檢察官介紹道，“值得注意的是，行政處罰信息和相關(guān)失信信息的公開期限，應(yīng)嚴(yán)格按照國家和地方有關(guān)規(guī)定執(zhí)行，保障市場主體的信用信息修復(fù)的權(quán)利。尤其是已經(jīng)履行相關(guān)義務(wù)的企業(yè)，應(yīng)按期撤銷公示，讓企業(yè)不為‘負(fù)面信用’所累?！?/p>

就在前段時間，奉賢區(qū)人民檢察院行政檢察官還接到一名企業(yè)負(fù)責(zé)人來電，請求檢察機(jī)關(guān)依法維護(hù)公司合法權(quán)益。2017年10月，該公司因廠區(qū)界惡臭濃度超標(biāo)，被行政機(jī)關(guān)依法處以45萬元的行政處罰，但因經(jīng)營不善一直無法繳納執(zhí)行款。2019年4月，公司法定代表人被限制消費(fèi)，公司被納入失信被執(zhí)行人名單，因當(dāng)時公司沒有可執(zhí)行的財產(chǎn)，該案被裁定終結(jié)本次執(zhí)行程序，相關(guān)處罰信息依法在中國執(zhí)行信息公開網(wǎng)進(jìn)行公示。而后，公司于2021年3月已繳清執(zhí)行款45萬元和執(zhí)行費(fèi)，相關(guān)的失信被執(zhí)行人和限制消費(fèi)的公示信息已撤銷，但在中國執(zhí)行信息公開網(wǎng)的終結(jié)本次執(zhí)行案件信息庫中仍能查詢到該公司的相關(guān)信息，對公司信用造成負(fù)面影響。

“根據(jù)相關(guān)規(guī)定，被執(zhí)行人已經(jīng)履行失信事項義務(wù)的，應(yīng)當(dāng)在3日內(nèi)將案件信息從終結(jié)本次執(zhí)行案件信息庫中屏蔽，讓企業(yè)信用得以修復(fù)。本案反映出多平臺信息共享、更新不同步等問題?！背修k檢察官表示。

需要指出的是，2024年1月，國家發(fā)展改革委辦公廳等部門聯(lián)合發(fā)布《關(guān)于進(jìn)一步做好信用修復(fù)協(xié)同聯(lián)動工作的通知》，強(qiáng)調(diào)“加強(qiáng)溝通對接，堅決打破數(shù)據(jù)壁壘，確保修復(fù)數(shù)據(jù)共享、修復(fù)結(jié)果互認(rèn)，切實解決‘多頭修復(fù)’問題”。

經(jīng)奉賢區(qū)人民檢察院審查，上述3起行政非訴執(zhí)行案存在行政處罰信息公示期限已滿而公示未撤銷、失信事項義務(wù)履行完畢而公示未及時屏蔽等情況，反映出信息數(shù)據(jù)多平臺共享不及時，信用修復(fù)不同步等問題。

大數(shù)據(jù)模型賦能檢察監(jiān)督

是否還存在類似情況？面對海量的行政處罰信息和失信信息，如何發(fā)現(xiàn)其中可能隱藏的監(jiān)督線索？

帶著這些思考，奉賢區(qū)人民檢察院建立市場主體信用修復(fù)大數(shù)據(jù)模型，對轄區(qū)內(nèi)行政處罰信息公示超期未撤銷問題和終結(jié)本次執(zhí)行案件信息未及時屏蔽問題開展專項監(jiān)督。

奉賢區(qū)人民檢察院從“數(shù)據(jù)怎么來”“比對規(guī)則怎么定”兩大關(guān)鍵方面打通模型構(gòu)建難點。第一步是確定數(shù)據(jù)來源，與相關(guān)行政機(jī)關(guān)、司法機(jī)關(guān)主動溝通，打破信息壁壘。最終將行政機(jī)關(guān)官方網(wǎng)站、“信用中國”網(wǎng)站、國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)、中國執(zhí)行信息公開網(wǎng)等平臺上的行政處罰信息，中國裁判文書網(wǎng)、終結(jié)本次執(zhí)行案件信息庫、上海市高級人民法院網(wǎng)站裁判信息公開等平臺的執(zhí)行裁定文書，以及工商登記信息，等等，匯聚成專項監(jiān)督數(shù)據(jù)庫。

第二步是進(jìn)行數(shù)據(jù)碰撞分析。首先，對行政機(jī)關(guān)已公示的行政處罰信息和司法機(jī)關(guān)公示的終結(jié)本次執(zhí)行案件信息進(jìn)行梳理，提取市場主體名稱、行政處罰日期或“終本”執(zhí)行日期、處罰金額、公示日期等關(guān)鍵要素。

其次，對近年來轄區(qū)內(nèi)行政機(jī)關(guān)申請法院強(qiáng)制執(zhí)行的案件進(jìn)行梳理，提取行政處罰決定書文號、行政處罰日期，處罰對象（市場主體）、處罰金額等要素。

最后，將兩組關(guān)鍵要素進(jìn)行數(shù)據(jù)碰撞、比對，從轄區(qū)內(nèi)涉食藥品、安全生產(chǎn)、特種設(shè)備、環(huán)境保護(hù)等領(lǐng)域近三年300余條行政處罰信息、失信執(zhí)行信息公示數(shù)據(jù)中，篩查出行政非訴執(zhí)行監(jiān)督及行政違法行為監(jiān)督線索7條。

在此基礎(chǔ)上，奉賢區(qū)人民檢察院的行政檢察官逐一走訪相關(guān)行政機(jī)關(guān)，針對不同行政機(jī)關(guān)適用不同的處罰信息公示規(guī)章制度，根據(jù)案件實際情況逐一梳理分析，協(xié)商處罰信息撤銷公示事宜，強(qiáng)化監(jiān)督準(zhǔn)確性、提升接受度。針對上述案件中公司的訴求，奉賢區(qū)人民檢察院以公開聽證的形式，邀請區(qū)人大代表、人民監(jiān)督員參加評議，評議人員一致認(rèn)為，涉案行政處罰和執(zhí)行行為均符合法律規(guī)定。針對該案的“終本”信息公示超期未屏蔽的情況，檢察官向涉案公司做好釋法說理工作，并與司法機(jī)關(guān)積極溝通解決方案，實質(zhì)性化解行政爭議。

檢察建議助力堵漏建制

“經(jīng)調(diào)查了解，相關(guān)行政機(jī)關(guān)、司法機(jī)關(guān)存在處罰信息人工更新滯后、多系統(tǒng)間數(shù)據(jù)共享不及時、修復(fù)時效需加強(qiáng)等問題，在管理、制度上存在漏洞?！睘槎酱俳⒔∪姓幜P信息和失信信息公開發(fā)布、撤銷和更新機(jī)制，保障信用主體的合法權(quán)益，2024年上半年，奉賢區(qū)人民檢察院向相關(guān)行政機(jī)關(guān)、司法機(jī)關(guān)分別制發(fā)檢察建議，建議核查相關(guān)案件，并排查網(wǎng)站公示信息——嚴(yán)格依照法律規(guī)定的期限對行政處罰信息進(jìn)行公示，對于處罰公示到期的按時終止公示；嚴(yán)格落實“終本案件”信息屏蔽程序，對于已經(jīng)糾正失信行為的，嚴(yán)格按時終止公示失信信息、“終本案件”信息等；強(qiáng)化多平臺信用信息數(shù)據(jù)共享，確保信用修復(fù)結(jié)果多平臺同步、及時更新，推進(jìn)市場主體信用修復(fù)。

相關(guān)行政機(jī)關(guān)和司法機(jī)關(guān)收到檢察建議后高度重視。行政機(jī)關(guān)第一時間核查并停止公示上述案件的行政處罰信息，并對官方網(wǎng)站的其他公示情況進(jìn)行排查，對臨近超期狀態(tài)的行政處罰信息設(shè)置提醒。同時，進(jìn)一步完善信用信息公示、更新、撤銷機(jī)制，于每月月初梳理行政處罰信息公示情況，對于臨近超期公示的做好提醒，及時撤銷公示。司法機(jī)關(guān)第一時間與案件承辦部門核實案件信息，并屏蔽上述案件的終結(jié)本次執(zhí)行的公示信息，同時對終結(jié)本次執(zhí)行案件信息庫進(jìn)行排查，進(jìn)一步完善“終本案件”信息的屏蔽程序，優(yōu)化立案、結(jié)案信息與公示平臺信息的同步更新流程。此外，加速建立相關(guān)部門信用修復(fù)信息實時共享機(jī)制，打破數(shù)據(jù)壁壘，及時向“信用中國”網(wǎng)站、國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)同步相關(guān)信息，實現(xiàn)信用修復(fù)結(jié)果等信息的數(shù)據(jù)共享、更新自動交互，解決“多頭修復(fù)”問題，切實保障信用主體的合法權(quán)益。