21名證券從業(yè)人員被點(diǎn)名背后：監(jiān)管重點(diǎn)打擊違法炒股

日前，北京證監(jiān)局連發(fā)3份行政監(jiān)管措施公告直指21名證券從業(yè)人員。據(jù)悉，21人均因違法炒股而被采取監(jiān)管措施，其中20人被出具警示函，1人被監(jiān)管談話。

南都·灣財(cái)社梳理發(fā)現(xiàn)，年內(nèi)多家券商從業(yè)人員曾因違法違規(guī)炒股而被監(jiān)管“點(diǎn)名”。此前，市場(chǎng)消息稱，有券商倒查員工親屬股票賬戶三年，亦有券商要求員工親屬不得在外部券商有股票賬戶。

券商從業(yè)人員違法炒股頻現(xiàn)

2月份，證監(jiān)會(huì)掀起一場(chǎng)嚴(yán)打“違法炒股”的風(fēng)暴。

彼時(shí)，證監(jiān)會(huì)發(fā)文稱集中查辦了招商證券多名從業(yè)人員買賣股票等違法違規(guī)行為：一是對(duì)63人作出行政處罰，合計(jì)罰沒(méi)8173萬(wàn)元，對(duì)1人作出終身證券市場(chǎng)禁入措施；二是將1人涉嫌內(nèi)幕交易行為移送司法機(jī)關(guān)處理；三是對(duì)46人采取行政監(jiān)管措施，其中擬對(duì)3人采取認(rèn)定為不適當(dāng)人選，對(duì)5人采取監(jiān)管談話、38人采取出具警示函。

此外，證監(jiān)會(huì)還對(duì)負(fù)有從業(yè)人員管理責(zé)任的招商證券，采取責(zé)令增加合規(guī)檢查次數(shù)的行政監(jiān)管措施，對(duì)公司董事長(zhǎng)采取出具警示函、2名時(shí)任合規(guī)總監(jiān)采取監(jiān)管談話的行政監(jiān)管措施，并督促招商證券啟動(dòng)內(nèi)部問(wèn)責(zé)，約談相關(guān)違規(guī)人員，落實(shí)問(wèn)責(zé)全覆蓋。

繼年初的此次集中嚴(yán)查之后，多家券商在此后先后因員工違法炒股被監(jiān)管“點(diǎn)名”。

如2月，廣西證監(jiān)局2月公布一則罰單，周靖杰擔(dān)任國(guó)泰君安證券股份有限公司永州梅灣路證券營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理期間，利用因職務(wù)便利獲取的未公開(kāi)信息，暗示他人從事相關(guān)交易活動(dòng)的行為違反了相關(guān)規(guī)定，被罰款50萬(wàn)元。同時(shí)，周靖杰還多次使用其妻子“李某影”證券賬戶買賣股票，交易金額不少于312萬(wàn)元，被罰款3萬(wàn)元。

6月，重慶證監(jiān)局發(fā)布一份行政處罰決定書(shū)顯示，西南證券重慶潼南證券營(yíng)業(yè)部員工何某違規(guī)炒股，在2019年5月至2020年6月期間，通過(guò)控制、使用兩個(gè)賬戶，違規(guī)交易金額分別達(dá)16702.12萬(wàn)元和8344.7萬(wàn)元，總計(jì)虧損106.98萬(wàn)元，但仍被處以10萬(wàn)元罰款。

券商嚴(yán)控員工股票賬戶

事實(shí)上，證監(jiān)會(huì)一直在嚴(yán)打“違法炒股”。此前，證監(jiān)會(huì)曾披露信息顯示，2019年至2023年，共查辦67起從業(yè)人員違法炒股案件，對(duì)139人作出行政處罰，著力構(gòu)筑“不敢、不能、不想”違規(guī)炒股的長(zhǎng)效機(jī)制。

年內(nèi)，關(guān)于券商機(jī)構(gòu)加強(qiáng)員工炒股管理制度的消息也是接連不斷。此前市場(chǎng)消息稱，有券商要求公司從業(yè)人員配偶、父母等利害關(guān)系人需要在2024年6月30日前將股票賬戶銷戶或轉(zhuǎn)托管至公司營(yíng)業(yè)部，不得在外部券商有股票賬戶；亦有消息稱有券商要求倒查員工以及親屬三年內(nèi)的股票賬號(hào)。

目前，證券從業(yè)人員在任職期間禁止買賣股票是市場(chǎng)較為熟悉的規(guī)定，但對(duì)于證券從業(yè)人員配偶、父母的股票賬戶管理，市場(chǎng)并沒(méi)有一個(gè)準(zhǔn)確明了的認(rèn)知。

大成律師事務(wù)所（上海）徐彥杰律師向記者表示，目前法規(guī)沒(méi)有限制證券從業(yè)人員家屬買賣股票，也未要求家屬的股票賬戶需要在本公司托管。不過(guò)，根據(jù)《證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》，要求證券公司制定相應(yīng)制度，規(guī)范員工配偶和利害關(guān)系人投資證券過(guò)程中的申報(bào)、登記、審查、監(jiān)控等環(huán)節(jié)。

此外，記者了解到《證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》還要求證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)嚴(yán)防從業(yè)人員違規(guī)從事投資，切實(shí)防范內(nèi)幕交易、市場(chǎng)操縱、利益沖突和利益輸送等不當(dāng)行為，確保投資者合法權(quán)益不受侵害。

對(duì)員工以及利害關(guān)系人的證券賬戶進(jìn)行從嚴(yán)管理在業(yè)內(nèi)也并非新鮮事，有某中型券商從業(yè)人員告訴南都·灣財(cái)社記者，“配偶、父母等利害關(guān)系人銷戶或者統(tǒng)一到自己券商的規(guī)定早就有，之前可能執(zhí)行不嚴(yán)格，現(xiàn)在開(kāi)始完全執(zhí)行?！?，該人士還表示，在其所在的券商，上述人員的持倉(cāng)情況每個(gè)季度都要報(bào)備。