自創(chuàng)區(qū)科創(chuàng)網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新績效的作用機(jī)制

摘 要： 為了加快建設(shè)科技強(qiáng)國，強(qiáng)化創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，以高水平科技創(chuàng)新塑造發(fā)展新動(dòng)能新優(yōu)勢，我國試點(diǎn)設(shè)立了自主創(chuàng)新示范區(qū)，這不僅成為提升企業(yè)自主創(chuàng)新能力的關(guān)鍵引擎，同時(shí)也是從要素驅(qū)動(dòng)到創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)高質(zhì)量發(fā)展的重大戰(zhàn)略需求。文章依據(jù)2009—2020年北京中關(guān)村、上海張江和武漢東湖三地自創(chuàng)區(qū)的政策文本，進(jìn)行扎根理論編碼聚類研究，發(fā)現(xiàn)自創(chuàng)區(qū)設(shè)立后企業(yè)從其科創(chuàng)網(wǎng)絡(luò)中獲得的資源集聚與同群聯(lián)盟等網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)促進(jìn)了企業(yè)自主創(chuàng)新績效的提升。進(jìn)而選擇自創(chuàng)區(qū)內(nèi)A股上市公司為研究對(duì)象，收集2017—2021年的面板數(shù)據(jù)樣本，實(shí)證揭示了資源集聚和同群聯(lián)盟對(duì)企業(yè)自主創(chuàng)新績效的作用機(jī)制。研究發(fā)現(xiàn)：自創(chuàng)區(qū)網(wǎng)絡(luò)的資源集聚與同群聯(lián)盟等網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)均能顯著提升其企業(yè)自主創(chuàng)新績效，且還可通過知識(shí)共享和投入強(qiáng)度進(jìn)一步促進(jìn)企業(yè)自主創(chuàng)新績效的提升；同時(shí)，數(shù)字化轉(zhuǎn)型和制度激勵(lì)在資源集聚與企業(yè)自主創(chuàng)新績效之間起到調(diào)節(jié)作用。最后，按照自創(chuàng)區(qū)地理位置進(jìn)行分層回歸發(fā)現(xiàn)，同群聯(lián)盟仍對(duì)企業(yè)自主創(chuàng)新績效產(chǎn)生顯著影響，但西部地區(qū)樣本的顯著程度有所降低，而資源集聚僅在中東部樣本中呈現(xiàn)顯著性。這一結(jié)論為企業(yè)提升自主創(chuàng)新績效提供了新的驅(qū)動(dòng)場景，也為中國創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展提供了新的關(guān)注焦點(diǎn)。

關(guān)鍵詞： 國家自主創(chuàng)新示范區(qū)；資源集聚；同群聯(lián)盟；企業(yè)自主創(chuàng)新績效

中圖分類號(hào)： F 273.2

文獻(xiàn)標(biāo)志碼： A

The Mechanism by Which the Self-Created Area′s InnovationNetwork Effect Promotes the Vitality of Enterprise Scienceand Technology Innovation Performance

Abstract： In order to speed up the construction of a strong country in science and technology， strengthen the strategy of innovation-driven development， shape new driving forces and new advantages with high-level scientific and technological innovation， China piloted the establishment of an independent innovation demonstration zone. This not only became the key engine for improving the independent innovation ability of enterprises， but also became a major strategic demand for high-quality development from factor-driven to innovation-driven. Based on the policy texts of Zhongguancun in Beijing， Zhangjiang in Shanghai， and Donghu in Wuhan from 2009 to 2020， this paper conducted a grounded theory coding and clustering study， and found that after the establishment of the self-innovation demonstration zone， the resource aggregation and peer alliance network effects obtained by enterprises from the self-innovation demonstration zone promoted the improvement of enterprise′s independent innovation performance. Then， A-share listed companies in the self-innovation demonstration zone were selected as the research object， and panel data samples from 2017 to 2021 were collected to empirically reveal the role mechanism of resource aggregation and peer alliance in promoting enterprise′s independent innovation performance. The results show that： the resource aggregation and peer alliance network effects of the self-innovation demonstration zone can significantly improve its enterprise′s independent innovation performance， and can further promote the improvement of enterprise′s independent innovation performance through knowledge sharing and input intensity; At the same time， it was revealed that digital transformation and institutional incentives played a regulatory role in the relationship between resource aggregation and enterprise′s independent innovation performance. Finally， according to the geographical location of the self-innovation demonstration zone， the hierarchical regression was carried out， and it was found that the peer alliance still had a significant impact on enterprise′s independent innovation performance， but the significance of the western region sample was reduced; While the resource aggregation only showed significant in the central and eastern region samples. This conclusion provides a new driving scene for enterprises to improve their independent innovation performance， and also provides a new focus of attention for China′s innovation-driven development.

Key words： national independent innovation demonstration zone（NIDZ）； agglomeration effect；peer effect； enterprise independent innovation performance

0 引言

我國經(jīng)濟(jì)正處于由高速增長向高質(zhì)量發(fā)展轉(zhuǎn)變的重要時(shí)期，面臨著“人均資源高度緊張”稟賦約束下資源累積性耗竭和環(huán)境疊加性污染的雙重危害，創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略在新時(shí)期將成為實(shí)現(xiàn)發(fā)展轉(zhuǎn)變的目標(biāo)導(dǎo)向、動(dòng)力來源和主要抓手，技術(shù)創(chuàng)新日益成為社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要?jiǎng)恿?。我國技術(shù)創(chuàng)新模式經(jīng)歷了技術(shù)引進(jìn)與模仿、開放市場吸引投資、二次創(chuàng)新集成創(chuàng)新和自主創(chuàng)新協(xié)同創(chuàng)新四個(gè)階段?！吨袊鴧^(qū)域科技創(chuàng)新評(píng)價(jià)報(bào)告》顯示，2017—2022年我國研發(fā)投入總額均處于世界首位，但“世界級(jí)”的科研投入并未帶來“世界級(jí)”的科技成果產(chǎn)出，尚未有效轉(zhuǎn)化為經(jīng)濟(jì)發(fā)展主要的推動(dòng)力。尤其是隨著美國投資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估法案（FIRRMA）和出口管控改革法案（ECRA）的頒布實(shí)施，其關(guān)鍵技術(shù)（critical technology）、新興技術(shù)（emerging technology）和基礎(chǔ)技術(shù)（foundational technology）實(shí)行技術(shù)管控清單制，美國從技術(shù)封鎖、技術(shù)打擊、技術(shù)跨越和供應(yīng)隔離等四個(gè)方面對(duì)我國的科技創(chuàng)新進(jìn)行遏制，倒逼我國探索自主創(chuàng)新之路。黨的二十大報(bào)告強(qiáng)調(diào)科技創(chuàng)新是中國在激烈的國際競爭中開辟新領(lǐng)域新賽道、塑造新動(dòng)能新優(yōu)勢的著力點(diǎn)，這表明科技創(chuàng)新在中國現(xiàn)代化建設(shè)全局中的核心地位和戰(zhàn)略支撐作用，自主創(chuàng)新任務(wù)十分艱巨。

目前我國科技成果與市場需求仍存在脫節(jié)，缺少市場對(duì)資源的配置，同時(shí)創(chuàng)新主體之間缺乏一致性目標(biāo)，造成合作成本高、效率低、科技服務(wù)缺失等現(xiàn)實(shí)問題，技術(shù)創(chuàng)新機(jī)制急需調(diào)整與變革。因此，由政府牽頭、聯(lián)合科研機(jī)構(gòu)和企業(yè)等多主體協(xié)同合作的模式被提出。在探索自主創(chuàng)新實(shí)踐路徑中，國家自主創(chuàng)新示范區(qū)（簡稱“自創(chuàng)區(qū)”）作為提升科技創(chuàng)新能力的重要引擎，在自主創(chuàng)新和高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展方面起著先行先試、探索經(jīng)驗(yàn)的重要作用，已成為國家實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的重要載體。這既是一個(gè)重大的挑戰(zhàn)，也是一個(gè)難得的機(jī)遇。

2023年《政府工作報(bào)告》強(qiáng)調(diào)要支持企業(yè)成為科技創(chuàng)新主體，進(jìn)一步突出企業(yè)在科技重大決策、投入強(qiáng)度、科技組織和科技成果轉(zhuǎn)化四個(gè)方面的主體地位。作為科技創(chuàng)新的主體，自創(chuàng)區(qū)對(duì)企業(yè)的創(chuàng)新發(fā)展表現(xiàn)出強(qiáng)有力的支撐作用。目前，我國政府高度重視產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟和集群網(wǎng)絡(luò)的建設(shè)，致力于推進(jìn)以政府為主導(dǎo)、以園區(qū)集聚為特征的中國特色工業(yè)化，強(qiáng)化建設(shè)科創(chuàng)網(wǎng)絡(luò)組織對(duì)推動(dòng)技術(shù)創(chuàng)新的重要性。自創(chuàng)區(qū)企業(yè)自主創(chuàng)新績效是由其在科創(chuàng)網(wǎng)絡(luò)中的嵌入性決定的，借助網(wǎng)絡(luò)可以融合異質(zhì)性、互補(bǔ)知識(shí)，提高創(chuàng)新能力，并且網(wǎng)絡(luò)主體間的關(guān)系質(zhì)量與結(jié)構(gòu)能幫助各參與主體共同實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新知識(shí)價(jià)值，提高技術(shù)創(chuàng)新能力。目前我國以自創(chuàng)區(qū)為載體的科創(chuàng)網(wǎng)絡(luò)建設(shè)仍處于初級(jí)階段，本文歸納自創(chuàng)區(qū)科創(chuàng)網(wǎng)絡(luò)的建構(gòu)與發(fā)展，深入探索其提升企業(yè)自主創(chuàng)新績效作用機(jī)理，以期為我國培育發(fā)展世界級(jí)先進(jìn)創(chuàng)新集群提供參考。

1 研究現(xiàn)狀

1.1 自創(chuàng)區(qū)建構(gòu)科創(chuàng)網(wǎng)絡(luò)的特征分析

中國經(jīng)濟(jì)要實(shí)現(xiàn)高效與可持續(xù)的轉(zhuǎn)型升級(jí)發(fā)展，必須加大對(duì)技術(shù)創(chuàng)新資源的投入，提升創(chuàng)新能力，但中小企業(yè)的創(chuàng)新資源具有稀缺性，自身難以擁有創(chuàng)新所需的關(guān)鍵資源，急需交換知識(shí)、信息以及知識(shí)技術(shù)、設(shè)施設(shè)備、科技人才、創(chuàng)新資金等其他關(guān)鍵資源，在網(wǎng)絡(luò)化情境下從科創(chuàng)網(wǎng)絡(luò)獲取必要資源已成為必然。自創(chuàng)區(qū)科創(chuàng)網(wǎng)絡(luò)是高技術(shù)企業(yè)、科研院所等創(chuàng)新主體與政府、金融機(jī)構(gòu)和中介機(jī)構(gòu)等服務(wù)主體在自創(chuàng)區(qū)形成的網(wǎng)絡(luò)體系，具有開放、動(dòng)態(tài)以及復(fù)雜的系統(tǒng)特征，注重協(xié)同創(chuàng)新。

企業(yè)創(chuàng)新需要多方面資源的聚集，隨著技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的深入開展，自創(chuàng)區(qū)企業(yè)等主體所在的區(qū)域知識(shí)網(wǎng)絡(luò)和社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)逐漸嵌入，使原來簡單線型聯(lián)系結(jié)構(gòu)呈現(xiàn)出豐富而復(fù)雜的社會(huì)網(wǎng)絡(luò)特性。由于科創(chuàng)網(wǎng)絡(luò)在聚集創(chuàng)新資源、激發(fā)創(chuàng)新活力、產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型發(fā)展和建設(shè)技術(shù)創(chuàng)新體系中發(fā)揮著特殊作用，所以成為了學(xué)術(shù)界和產(chǎn)業(yè)界的關(guān)注焦點(diǎn)。網(wǎng)絡(luò)組織理論分析最早從互補(bǔ)性活動(dòng)展開，進(jìn)而拓展到企業(yè)間基于資源依賴?yán)碚摰南嗷f(xié)調(diào)，企業(yè)間復(fù)雜的合作關(guān)系相互依賴且長期共存，為構(gòu)建科創(chuàng)網(wǎng)絡(luò)組織體系奠定了基礎(chǔ)。但是，目前學(xué)者們對(duì)科創(chuàng)網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)的系統(tǒng)性分析不足。

1.2 自創(chuàng)區(qū)科創(chuàng)網(wǎng)絡(luò)對(duì)企業(yè)自主創(chuàng)新的影響

不同自創(chuàng)區(qū)的科創(chuàng)網(wǎng)絡(luò)在網(wǎng)絡(luò)成員、網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)和網(wǎng)絡(luò)關(guān)系方面存在明顯差異，企業(yè)可以通過網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)得到更多的創(chuàng)新支持，體現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)規(guī)模的集群效應(yīng)顯著影響網(wǎng)絡(luò)內(nèi)企業(yè)的創(chuàng)新產(chǎn)出。在自創(chuàng)區(qū)科創(chuàng)網(wǎng)絡(luò)與企業(yè)創(chuàng)新的現(xiàn)有研究中，學(xué)者們主要研究了網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)特征和網(wǎng)絡(luò)關(guān)系特征對(duì)企業(yè)創(chuàng)新的影響。從網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)特征來看，網(wǎng)絡(luò)價(jià)值觀認(rèn)為網(wǎng)絡(luò)規(guī)模的大小，代表網(wǎng)絡(luò)內(nèi)資源總量和知識(shí)多樣性的多少，直接決定了網(wǎng)絡(luò)中主體的資源總量和獲得最大關(guān)系的多少，網(wǎng)絡(luò)越大，越有利于拓展創(chuàng)新主體獲得資源的廣度和寬度，從而提高其創(chuàng)新能力。也有學(xué)者認(rèn)為越靠近網(wǎng)絡(luò)中心位置的創(chuàng)新主體獲得的創(chuàng)新資源越多，越有利于提升其創(chuàng)新能力。李桂華等發(fā)現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)優(yōu)勢位置與企業(yè)創(chuàng)新績效顯著正相關(guān)。還有學(xué)者發(fā)現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)洞是兩端創(chuàng)新主體產(chǎn)生聯(lián)系的橋梁，占據(jù)結(jié)構(gòu)洞位置的創(chuàng)新主體充當(dāng)網(wǎng)絡(luò)中資源傳遞的媒介，從而獲得大量資源流量，進(jìn)而影響其創(chuàng)新績效。從網(wǎng)絡(luò)關(guān)系特征來看，有學(xué)者認(rèn)為強(qiáng)網(wǎng)絡(luò)關(guān)系有利于企業(yè)開展探索式創(chuàng)新，提高創(chuàng)新層次，但也有學(xué)者認(rèn)為在強(qiáng)網(wǎng)絡(luò)關(guān)系下創(chuàng)新主體間交換冗余資源，不利于企業(yè)探索式創(chuàng)新，而弱網(wǎng)絡(luò)關(guān)系才促使創(chuàng)新主體間交換非冗余資源，有利于企業(yè)探索式創(chuàng)新。

科創(chuàng)網(wǎng)絡(luò)作為自創(chuàng)區(qū)創(chuàng)新活動(dòng)的重要載體，創(chuàng)新主體在自創(chuàng)區(qū)科創(chuàng)網(wǎng)絡(luò)內(nèi)獲取的同群聯(lián)盟與資源集聚等網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)有利于企業(yè)獲得更多的機(jī)會(huì)與資源聚集整合，會(huì)影響其合作方式和范圍，且通過合作交流、學(xué)習(xí)吸收等方式不斷提高技術(shù)創(chuàng)新能力。近年來，學(xué)者們主要從資源、關(guān)系和共享視角對(duì)科創(chuàng)網(wǎng)絡(luò)的建構(gòu)機(jī)理展開了探索。創(chuàng)新主體資源異質(zhì)性、創(chuàng)新群體的社會(huì)資源偏好影響以及創(chuàng)新主體之間、創(chuàng)新主體和服務(wù)主體間的知識(shí)共享和流動(dòng)均是科創(chuàng)網(wǎng)絡(luò)形成的關(guān)鍵，但科創(chuàng)網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)如何影響企業(yè)自主創(chuàng)新的機(jī)理探討不足。

鑒于此，本文深入研究自創(chuàng)區(qū)科創(chuàng)網(wǎng)絡(luò)賦予企業(yè)的資源集聚和同群聯(lián)盟等網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)驅(qū)動(dòng)其自主創(chuàng)新績效提升機(jī)制。首先，采用自創(chuàng)區(qū)政策文本，運(yùn)用程序化扎根理論挖掘并驗(yàn)證企業(yè)是否從其嵌入的科創(chuàng)網(wǎng)絡(luò)中獲取資源集聚和同群聯(lián)盟等網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)，并探索其驅(qū)動(dòng)企業(yè)自主創(chuàng)新績效提升的影響機(jī)制，進(jìn)一步探索各維度的構(gòu)成要素，結(jié)合現(xiàn)有文獻(xiàn)界定變量測度。其次，在扎根研究結(jié)論的基礎(chǔ)上，根據(jù)自創(chuàng)區(qū)發(fā)展實(shí)踐，并結(jié)合現(xiàn)有文獻(xiàn)構(gòu)建自創(chuàng)區(qū)科創(chuàng)網(wǎng)絡(luò)賦予企業(yè)的資源集聚和同群聯(lián)盟等網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)對(duì)其自主創(chuàng)新績效的影響機(jī)制模型，提出研究假設(shè)。最后，收集自創(chuàng)區(qū)內(nèi)上市企業(yè)的經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)對(duì)模型進(jìn)行驗(yàn)證。本文理論邊際貢獻(xiàn)如下：一方面，基于自創(chuàng)區(qū)發(fā)展的現(xiàn)實(shí)情景，運(yùn)用程序化扎根理論（簡稱“扎根理論”）挖掘并驗(yàn)證自創(chuàng)區(qū)企業(yè)嵌入科創(chuàng)網(wǎng)絡(luò)中獲得的網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)，探索其對(duì)企業(yè)自主創(chuàng)新績效的影響機(jī)制，并創(chuàng)造性地將企業(yè)獲得自創(chuàng)區(qū)科創(chuàng)網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)、影響機(jī)制以及企業(yè)自主創(chuàng)新績效納入同一研究框架中。另一方面，采用自創(chuàng)區(qū)A股上市企業(yè)的經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)進(jìn)行驗(yàn)證，有助深化企業(yè)獲得的自創(chuàng)區(qū)科創(chuàng)網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)對(duì)其自主創(chuàng)新績效作用的理解，同時(shí)拓展自創(chuàng)區(qū)科創(chuàng)網(wǎng)絡(luò)情景驅(qū)動(dòng)企業(yè)自主創(chuàng)新績效提升的理論框架。此外，本文在確證資源集聚和同群聯(lián)盟對(duì)企業(yè)自主創(chuàng)新績效的積極影響并深挖影響機(jī)制的基礎(chǔ)上，充分考慮自創(chuàng)區(qū)不同區(qū)位對(duì)企業(yè)自主創(chuàng)新績效的差異化影響，有助于拓展自創(chuàng)區(qū)網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)與企業(yè)自主創(chuàng)新績效關(guān)系的研究深度，以期為自創(chuàng)區(qū)科創(chuàng)網(wǎng)絡(luò)情景驅(qū)動(dòng)企業(yè)自主創(chuàng)新績效提升作用的有效發(fā)揮提供科學(xué)的理論支撐。

2 理論構(gòu)建

2.1 理論框架建構(gòu)依據(jù)

2.1.1 扎根研究建構(gòu)方法引入

目前，我國自創(chuàng)區(qū)設(shè)立時(shí)間均不長，其內(nèi)部科創(chuàng)網(wǎng)絡(luò)建構(gòu)仍處于初級(jí)階段，自創(chuàng)區(qū)企業(yè)從其嵌入的科創(chuàng)網(wǎng)絡(luò)中獲取的資源集聚和同群聯(lián)盟等網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)的界定以及二者對(duì)其自主創(chuàng)新績效的影響機(jī)制需要從政策實(shí)踐中建構(gòu)相應(yīng)理論。扎根理論是管理學(xué)領(lǐng)域重要的質(zhì)性研究工具并得到了廣泛的應(yīng)用。有別于其他研究方法，其是不斷迭代、遞歸、互動(dòng)的持續(xù)過程，使其研究結(jié)論具有嚴(yán)密的科學(xué)性。因此，扎根理論在界定核心概念，探索概念間的內(nèi)在聯(lián)系，形成理論框架方面具有獨(dú)特優(yōu)勢，其研究流程的清晰性和規(guī)范性令其具有較高的可操作性，尤其適用于解釋未經(jīng)清晰界定或難以用現(xiàn)有理論進(jìn)行鑒別與解釋的管理現(xiàn)象。與實(shí)證主義相比，扎根理論數(shù)據(jù)的收集、整理和分析是不斷迭代的過程，每個(gè)步驟產(chǎn)生的結(jié)果都會(huì)隨著研究的深入不斷被重復(fù)比較和檢驗(yàn)，從而形成與現(xiàn)實(shí)情境匹配度更高的理論，進(jìn)而為解釋研究問題提供相應(yīng)的理論基礎(chǔ)。因此，選擇運(yùn)用程序化扎根理論從自創(chuàng)區(qū)政策文本中挖掘自創(chuàng)區(qū)科創(chuàng)網(wǎng)絡(luò)情境驅(qū)動(dòng)企業(yè)自主創(chuàng)新績效提升的影響機(jī)制，并建構(gòu)相應(yīng)理論。

2.1.2 扎根研究文本選取

北京中關(guān)村、上海張江、武漢東湖作為設(shè)立最早的自創(chuàng)區(qū)與其他自創(chuàng)區(qū)相比已十分完善，三地自創(chuàng)區(qū)內(nèi)已經(jīng)聚集了大量的創(chuàng)新組織，在優(yōu)化科技創(chuàng)新體制機(jī)制，加快發(fā)展戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)和轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式，推進(jìn)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展等方面發(fā)揮著重要的引領(lǐng)、輻射和帶動(dòng)作用，并通過創(chuàng)新各種產(chǎn)學(xué)研聯(lián)結(jié)方式，開展創(chuàng)新活動(dòng)等方法，為各創(chuàng)新主體間技術(shù)創(chuàng)新合作搭建了橋梁，實(shí)現(xiàn)了有效的資源集聚，并形成了完整的科創(chuàng)網(wǎng)絡(luò)。自創(chuàng)區(qū)政策的實(shí)施是為了提升國家自主創(chuàng)新能力，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)，推進(jìn)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)先行先試，探索自主創(chuàng)新發(fā)展的經(jīng)驗(yàn)與發(fā)展路徑，并將成功的經(jīng)驗(yàn)向新設(shè)立的自創(chuàng)區(qū)推廣。因此，選擇2009—2020年三地自創(chuàng)區(qū)政策文本為扎根樣本建構(gòu)自創(chuàng)區(qū)科創(chuàng)網(wǎng)絡(luò)情景驅(qū)動(dòng)企業(yè)自主創(chuàng)新績效提升的理論模型。

2.2 扎根研究編碼與檢驗(yàn)

本文借助Nvivo12軟件對(duì)政策文本進(jìn)行編碼。

2.2.1 開放式編碼

由三位教授各自帶領(lǐng)研究團(tuán)隊(duì)分別對(duì)政策文件按照開放性編碼程序的步驟進(jìn)行背靠背式的貼標(biāo)簽、概念化、范疇化的過程，在盡可能保留三個(gè)團(tuán)隊(duì)一級(jí)編碼的前提下，去除重復(fù)、僅出現(xiàn)一次及不能歸類的一級(jí)編碼，最終按照“少數(shù)服從多數(shù)”原則歸類形成10個(gè)初始范疇，如表1所示。

2.2.2 主軸編碼

經(jīng)開放式編碼后，得到了數(shù)組具有可操作性定義的初始概念與初始范疇，接下來分析初始范疇間的關(guān)系和脈絡(luò)，建立起有意義的聯(lián)系。在此過程中，根據(jù)所分析現(xiàn)象的因果條件、現(xiàn)象、脈絡(luò)、行動(dòng)/互動(dòng)的策略和結(jié)果，探索初始范疇間的內(nèi)在聯(lián)系，將初始范疇間的內(nèi)在聯(lián)系現(xiàn)象化。本文在主軸編碼的過程中發(fā)現(xiàn)開放式編碼中獲得的10個(gè)初始范疇間存在的內(nèi)在邏輯，最終，三組投票歸納出了6個(gè)主范疇（維度），并對(duì)主范疇內(nèi)涵進(jìn)行了解釋，如表2所示。在完成主軸編碼后，參考謝家平等的研究，進(jìn)一步展開歸類信度檢驗(yàn)，最終扎根編碼結(jié)果通過了信度檢驗(yàn)。

2.2.3 選擇性編碼

經(jīng)歷上述扎根編碼后，對(duì)6個(gè)主范疇進(jìn)行多輪深度比較分析，并基于現(xiàn)有條件對(duì)上海張江自創(chuàng)區(qū)進(jìn)行調(diào)研訪談，發(fā)現(xiàn)資源聚集和同群聯(lián)盟通過提升企業(yè)的投入強(qiáng)度和知識(shí)共享影響其自主創(chuàng)新績效，并進(jìn)一步將資源聚集和同群聯(lián)盟歸于自創(chuàng)區(qū)網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)，投入強(qiáng)度和知識(shí)共享歸于自創(chuàng)區(qū)網(wǎng)絡(luò)機(jī)制；而創(chuàng)新能力和創(chuàng)新環(huán)境與自主創(chuàng)新績效間并不是包含關(guān)系，而是影響關(guān)系，即創(chuàng)新能力和創(chuàng)新環(huán)境也是影響自主創(chuàng)新績效的因素。最終，形成如圖1所示的理論模型。

2.2.4 理論飽和度檢驗(yàn)

完成扎根程序后，利用剩余20%的政策文本按照上述扎根過程對(duì)結(jié)果進(jìn)行理論飽和度檢驗(yàn)，檢驗(yàn)過程中并未出現(xiàn)新概念、新范疇和新維度，因此理論已經(jīng)飽和。

3 文獻(xiàn)對(duì)話與研究假設(shè)

將扎根編碼的質(zhì)性研究結(jié)果與已有文獻(xiàn)進(jìn)行對(duì)話佐證。

3.1 自創(chuàng)區(qū)效應(yīng)與企業(yè)自主創(chuàng)新績效

3.1.1 資源集聚與企業(yè)自主創(chuàng)新績效

在扎根研究中，發(fā)現(xiàn)自創(chuàng)區(qū)設(shè)立后人才、資本等創(chuàng)新資源向其內(nèi)企業(yè)匯集，并將自創(chuàng)區(qū)內(nèi)企業(yè)的資源聚集度定義為自創(chuàng)區(qū)賦予企業(yè)的資源集聚網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)。資源基礎(chǔ)理論認(rèn)為，企業(yè)利用獨(dú)特的資源維持和發(fā)展競爭優(yōu)勢的內(nèi)在邏輯是企業(yè)對(duì)資源和能力配置增加了企業(yè)運(yùn)作效率。資源是限制企業(yè)創(chuàng)新的關(guān)鍵瓶頸，企業(yè)的技術(shù)研發(fā)、成果轉(zhuǎn)化等創(chuàng)新活動(dòng)需要大量人才和資金投入維持。自創(chuàng)區(qū)的設(shè)立吸引大量創(chuàng)新主體和創(chuàng)新服務(wù)主體向自創(chuàng)區(qū)聚集，促進(jìn)了大量人才和資金向自創(chuàng)區(qū)內(nèi)企業(yè)匯聚，緩解了企業(yè)面臨的資源約束，加強(qiáng)了企業(yè)的資源配置能力，從而促進(jìn)企業(yè)自主創(chuàng)新績效提升。

具體分析：第一，自創(chuàng)區(qū)賦予企業(yè)資源集聚有助于人才、資金等創(chuàng)新資源向企業(yè)匯聚，可更大限度激勵(lì)企業(yè)進(jìn)行規(guī)?；难邪l(fā)投入，從而提升企業(yè)自主創(chuàng)新績效。第二，在資源集聚的推動(dòng)下，人才、資金等創(chuàng)新資源要素會(huì)在自創(chuàng)區(qū)內(nèi)形成規(guī)模化、產(chǎn)業(yè)化的創(chuàng)新體系，這有助于降低自創(chuàng)區(qū)內(nèi)企業(yè)與外部創(chuàng)新組織合作創(chuàng)新過程中的溝通成本和整合成本，因?yàn)楹献鞒杀窘档蜁?huì)推動(dòng)企業(yè)進(jìn)行聯(lián)合創(chuàng)新的動(dòng)機(jī)，提高知識(shí)在各創(chuàng)新主體間的流動(dòng)機(jī)會(huì)，從而促進(jìn)各創(chuàng)新主體間知識(shí)共享。同時(shí)，創(chuàng)新的高風(fēng)險(xiǎn)性和不確定性以及自創(chuàng)區(qū)科創(chuàng)政策中“揭榜掛帥”的相關(guān)條款，使企業(yè)面臨著創(chuàng)新失敗的退市風(fēng)險(xiǎn)，增強(qiáng)了企業(yè)尋求外部合作的動(dòng)機(jī)，增加了組織間交流機(jī)會(huì)，組織行動(dòng)理論認(rèn)為組織間聯(lián)合創(chuàng)新對(duì)知識(shí)共享有促進(jìn)作用?？梢?，自創(chuàng)區(qū)賦予企業(yè)的資源集聚網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)帶動(dòng)了研發(fā)投入強(qiáng)度和知識(shí)共享，而知識(shí)共享和研發(fā)投入強(qiáng)度是促進(jìn)企業(yè)自主創(chuàng)新績效提升的核心因素，因此認(rèn)為自創(chuàng)區(qū)賦予企業(yè)的資源集聚通過帶動(dòng)研發(fā)投入強(qiáng)度和知識(shí)共享，促進(jìn)企業(yè)自主創(chuàng)新績效提升?；谝陨戏治觯疚奶岢黾僭O(shè)：

H1：自創(chuàng)區(qū)賦予企業(yè)的資源集聚有助于提升其自主創(chuàng)新績效。

3.1.2 同群聯(lián)盟與企業(yè)自主創(chuàng)新績效

在扎根研究中，發(fā)現(xiàn)自創(chuàng)區(qū)設(shè)立后，推動(dòng)企業(yè)所在科創(chuàng)網(wǎng)絡(luò)持續(xù)演化，并將自創(chuàng)區(qū)內(nèi)企業(yè)在其科創(chuàng)網(wǎng)絡(luò)持續(xù)演化過程中與網(wǎng)絡(luò)內(nèi)其他主體聯(lián)合創(chuàng)新獲得的效應(yīng)定義為自創(chuàng)區(qū)賦予企業(yè)的同群聯(lián)盟。動(dòng)態(tài)能力理論認(rèn)為動(dòng)態(tài)能力是調(diào)整、整合以及重新配置企業(yè)資源以適應(yīng)環(huán)境變化要求的一種機(jī)制。在科技創(chuàng)新的各個(gè)環(huán)節(jié)，企業(yè)往往在聯(lián)合創(chuàng)新過程中通過參考同群企業(yè)的創(chuàng)新行為，在掌握某些行業(yè)信息的基礎(chǔ)上，作出重新配置自身創(chuàng)新資源的合理決策，這樣有助于企業(yè)把握創(chuàng)新機(jī)會(huì)，提高自主創(chuàng)新績效。

然而，科創(chuàng)網(wǎng)絡(luò)理論認(rèn)為企業(yè)科創(chuàng)網(wǎng)絡(luò)由系統(tǒng)性制度安排和聯(lián)合創(chuàng)新關(guān)系構(gòu)成，其形成過程包含創(chuàng)新主體間合作、交流與信息交換。因此，在企業(yè)科創(chuàng)網(wǎng)絡(luò)中常伴隨著知識(shí)創(chuàng)造和流動(dòng)，網(wǎng)絡(luò)中各創(chuàng)新主體通過創(chuàng)新聯(lián)合互動(dòng)，促進(jìn)知識(shí)共享，同時(shí)相互學(xué)習(xí)、跟隨和模仿，進(jìn)而促進(jìn)企業(yè)自主創(chuàng)新績效提升。具體而言，在自創(chuàng)區(qū)設(shè)立后，隨著其內(nèi)創(chuàng)新主體和創(chuàng)新服務(wù)主體數(shù)量不斷擴(kuò)展推動(dòng)以自創(chuàng)區(qū)為載體的科創(chuàng)網(wǎng)絡(luò)持續(xù)演化，一方面帶動(dòng)了企業(yè)科創(chuàng)網(wǎng)絡(luò)內(nèi)節(jié)點(diǎn)數(shù)量和類型不斷豐富，加強(qiáng)了企業(yè)間的交流和合作，促進(jìn)了網(wǎng)絡(luò)內(nèi)知識(shí)共享。同時(shí)，作為響應(yīng)自創(chuàng)區(qū)科創(chuàng)政策或承載顛覆性技術(shù)創(chuàng)新的企業(yè)，自創(chuàng)區(qū)政府會(huì)牽頭并協(xié)助企業(yè)搭建以企業(yè)為核心的科創(chuàng)網(wǎng)絡(luò)，如創(chuàng)新聯(lián)合體、產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟等，這些也都促進(jìn)網(wǎng)絡(luò)內(nèi)知識(shí)共享。另一方面，科創(chuàng)網(wǎng)絡(luò)內(nèi)不同行為主體間決策會(huì)相互影響，在與科創(chuàng)網(wǎng)絡(luò)內(nèi)其他創(chuàng)新主體聯(lián)合創(chuàng)新過程中，企業(yè)創(chuàng)新行為易受到網(wǎng)絡(luò)內(nèi)其他創(chuàng)新主體影響，而研發(fā)投入強(qiáng)度作為促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新的關(guān)鍵因素，在聯(lián)合創(chuàng)新過程中也會(huì)受到外部影響?？梢?，自創(chuàng)區(qū)賦予企業(yè)的同群聯(lián)盟網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)帶動(dòng)了研發(fā)投入強(qiáng)度和知識(shí)共享，而知識(shí)共享和研發(fā)投入強(qiáng)度是促進(jìn)企業(yè)自主創(chuàng)新績效提升的核心因素，因此認(rèn)為自創(chuàng)區(qū)賦予企業(yè)的同群聯(lián)盟通過帶動(dòng)研發(fā)投入強(qiáng)度和知識(shí)共享，促進(jìn)企業(yè)自主創(chuàng)新績效提升?；谝陨戏治觯疚奶岢黾僭O(shè)：

H2：自創(chuàng)區(qū)賦予企業(yè)的同群聯(lián)盟應(yīng)有助于提升其自主創(chuàng)新績效。

3.2 調(diào)節(jié)機(jī)制分析

3.2.1 數(shù)字轉(zhuǎn)型的調(diào)節(jié)機(jī)制

數(shù)字信息時(shí)代，數(shù)字轉(zhuǎn)型程度已成為企業(yè)獲取競爭優(yōu)勢的關(guān)鍵，具體表現(xiàn)為：第一，企業(yè)數(shù)字轉(zhuǎn)型通過數(shù)字信息技術(shù)的應(yīng)用，減少投資者與企業(yè)之間的信息不對(duì)稱，使利益相關(guān)者看漲未來發(fā)展態(tài)勢，提高對(duì)企業(yè)的資源投入；同時(shí)，企業(yè)數(shù)字轉(zhuǎn)型促進(jìn)其社會(huì)責(zé)任的履行，從而提高企業(yè)的社會(huì)聲譽(yù)，這會(huì)提高政府等相關(guān)監(jiān)管部門的關(guān)注度，使企業(yè)更有機(jī)會(huì)獲取創(chuàng)新政策補(bǔ)貼。第二，數(shù)字化已嵌入企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)等各個(gè)環(huán)節(jié)，并不斷提高創(chuàng)新流程的可觀察性，從而降低企業(yè)的創(chuàng)新管理成本和交易成本，提高了資源的使用效率。第三，企業(yè)數(shù)字轉(zhuǎn)型通過5G技術(shù)的應(yīng)用向外界傳遞出自創(chuàng)區(qū)設(shè)立后企業(yè)獲取優(yōu)勢的積極信號(hào)，實(shí)現(xiàn)各類創(chuàng)新主體和創(chuàng)新服務(wù)主體向自創(chuàng)區(qū)內(nèi)匯集，并進(jìn)一步拓展自創(chuàng)區(qū)內(nèi)創(chuàng)新主體（如科研機(jī)構(gòu)、企業(yè)等）和創(chuàng)新服務(wù)主體（如金融機(jī)構(gòu)、中介機(jī)構(gòu)等）數(shù)量，豐富自創(chuàng)區(qū)內(nèi)“產(chǎn)學(xué)研”“產(chǎn)學(xué)研金介”“創(chuàng)新聯(lián)合體”以及“科創(chuàng)飛地”等聯(lián)合創(chuàng)新模式。例如，新昌政府基于數(shù)字信息技術(shù)應(yīng)用背景，在杭州自創(chuàng)區(qū)設(shè)立新昌杭州紫金科創(chuàng)港，拓展了杭州自創(chuàng)區(qū)內(nèi)各類創(chuàng)新主體和創(chuàng)新服務(wù)主體規(guī)模，同時(shí)促進(jìn)了各類創(chuàng)新資源向杭州自創(chuàng)區(qū)匯集，也增加了自創(chuàng)區(qū)內(nèi)企業(yè)與外部創(chuàng)新主體間的聯(lián)合創(chuàng)新機(jī)會(huì)?；谝陨戏治?，本文提出如下假設(shè)：

H3：數(shù)字轉(zhuǎn)型能夠擴(kuò)大自創(chuàng)區(qū)賦予企業(yè)的資源集聚/同群聯(lián)盟對(duì)其自主創(chuàng)新績效的作用。

3.2.2 制度激勵(lì)的調(diào)節(jié)機(jī)制

自創(chuàng)區(qū)設(shè)立后會(huì)出臺(tái)一系列制度激勵(lì)企業(yè)創(chuàng)新，而企業(yè)獲取的制度激勵(lì)程度為外部投資者提供了信號(hào)和風(fēng)向標(biāo)。相比于一般企業(yè)，具有良好信譽(yù)、創(chuàng)新能力和較大創(chuàng)新潛力的企業(yè)獲得制度激勵(lì)的程度更高，這能夠作為一種信號(hào)，有效減少企業(yè)與科研機(jī)構(gòu)、融資機(jī)構(gòu)等創(chuàng)新主體和創(chuàng)新服務(wù)主體間信息不對(duì)稱，一方面有助于減少企業(yè)與融資機(jī)構(gòu)間信息不對(duì)稱，從而在更大限度上獲取外部投資信任，進(jìn)而拓展企業(yè)融資渠道的廣度和寬度，實(shí)現(xiàn)各類創(chuàng)新資源向企業(yè)匯聚。另一方面，制度激勵(lì)不僅為企業(yè)提供直接性的資金支持，同時(shí)也是一種資質(zhì)認(rèn)定結(jié)果，能向外界傳遞出有關(guān)企業(yè)創(chuàng)新能力、潛力等的積極信號(hào)，有助于企業(yè)拓展合作伙伴數(shù)量及多樣性，從而增強(qiáng)企業(yè)從科創(chuàng)網(wǎng)絡(luò)中獲取的同群聯(lián)盟網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)?；谝陨戏治?，本文提出如下假設(shè)：

H4：制度激勵(lì)能有效擴(kuò)大自創(chuàng)區(qū)賦予企業(yè)的資源集聚/同群聯(lián)盟對(duì)其自主創(chuàng)新績效的作用。

4 研究設(shè)計(jì)

4.1 樣本數(shù)據(jù)

首先，從A股上市企業(yè)樣本中手動(dòng)篩選出注冊地在自創(chuàng)區(qū)內(nèi)的企業(yè)樣本；其次，根據(jù)自創(chuàng)區(qū)的設(shè)立時(shí)間發(fā)現(xiàn)，在現(xiàn)有的23個(gè)自創(chuàng)區(qū)中，僅2015年和2016年就設(shè)立了12家，為保持樣本中的自創(chuàng)區(qū)數(shù)量和面板數(shù)據(jù)的時(shí)間跨度，選擇保留2017—2021年的企業(yè)樣本；最后，在剔除金融類、保險(xiǎn)類、ST、*ST和PT以及數(shù)據(jù)缺失嚴(yán)重的樣本后，又剔除了注冊地在蘭白、烏昌石以及鄱陽湖等2016年以后設(shè)立的自創(chuàng)區(qū)內(nèi)的企業(yè)樣本，最終得到289家上市公司的1445個(gè)樣本觀測值。以上數(shù)據(jù)均來自CSMAR和Wind數(shù)據(jù)庫。

4.2 變量測度

4.2.1 自變量

本節(jié)實(shí)證研究的自變量包括：

（1）資源集聚。前文扎根研究探索包含人才聚集和資本聚集兩個(gè)初始范疇，本文認(rèn)為資源聚集主要是人才聚集加資本聚集。企業(yè)人才聚集參考劉兵等的研究，采用ln（企業(yè)研發(fā)人才數(shù)量+1）測度；企業(yè)資本聚集包括外部組織投資以及企業(yè)貸款、發(fā)行債券等負(fù)債形式，外部組織投資轉(zhuǎn)化為所有者權(quán)益，貸款、債券等轉(zhuǎn)化為企業(yè)負(fù)債。因此，選擇用ln（企業(yè)總資產(chǎn)+1）測量。為保持人才聚集和資本聚集的可加性，進(jìn)一步對(duì)取對(duì)數(shù)后的人才聚集和資本聚集進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化處理。

（2）同群聯(lián)盟。通過扎根研究探索發(fā)現(xiàn)，包含聯(lián)合創(chuàng)新和科創(chuàng)網(wǎng)絡(luò)兩個(gè)初始范疇。企業(yè)的與網(wǎng)絡(luò)內(nèi)其他創(chuàng)新主體的聯(lián)合創(chuàng)新頻率直接決定了其在網(wǎng)絡(luò)內(nèi)獲得的最大效用多少，企業(yè)與外部組織的聯(lián)合申請(qǐng)專利數(shù)，表示兩兩間的創(chuàng)新合作頻率。因此，本文將ln（聯(lián)合專利申請(qǐng)數(shù)+1）作為企業(yè)聯(lián)合創(chuàng)新頻次的代理變量。根據(jù)梅特卡夫法則可知，網(wǎng)絡(luò)的價(jià)值等于用戶數(shù)量的平方。據(jù)此，本文將聯(lián)合創(chuàng)新頻率對(duì)數(shù)的平方作為自創(chuàng)區(qū)賦予企業(yè)同群聯(lián)盟的代理變量，即采用ln2（聯(lián)合專利申請(qǐng)數(shù)+1）計(jì)算其獲得的同群聯(lián)盟網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)。

4.2.2 被解釋變量

本節(jié)的被解釋變量為企業(yè)自主創(chuàng)新績效。在王偉楠等的研究中，采用ln（觀測年度企業(yè)專利申請(qǐng)數(shù)+1）衡量企業(yè)創(chuàng)新績效。而本文的被解釋變量為企業(yè)自主創(chuàng)新績效，采用ln（觀測年度企業(yè)獨(dú)立專利申請(qǐng)數(shù)+1）衡量企業(yè)自主創(chuàng)新績效。同時(shí)，資源集聚和同群聯(lián)盟除對(duì)當(dāng)年企業(yè)自主創(chuàng)新績效產(chǎn)生影響外，也會(huì)帶動(dòng)企業(yè)自主創(chuàng)新效率提升，因此選擇用企業(yè)獨(dú)立專利申請(qǐng)數(shù)/企業(yè)創(chuàng)新投入測算的企業(yè)自主創(chuàng)新效率進(jìn)行穩(wěn)健型檢驗(yàn)。

4.2.3 控制變量

在扎根研究結(jié)論中企業(yè)成長和企業(yè)規(guī)模是除自創(chuàng)區(qū)網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)外影響企業(yè)自主創(chuàng)新績效的因素，因此選擇代表企業(yè)規(guī)模的總資產(chǎn)收益率（Roa）和財(cái)務(wù)杠桿率（Lev）以及代表企業(yè)成長的企業(yè)年齡（Age）、企業(yè)成長性（Growth）和企業(yè)在自創(chuàng)區(qū)的年齡（Dy）為控制變量，具體變量定義見表3。

4.3 基準(zhǔn)模型設(shè)定

基于上述分析，本文從理論層面探討了自創(chuàng)區(qū)賦予企業(yè)的資源集聚和同群聯(lián)盟對(duì)企業(yè)自主創(chuàng)新績效的影響，為進(jìn)一步對(duì)其進(jìn)行驗(yàn)證，本文構(gòu)建如下模型進(jìn)行檢驗(yàn)：

DIPi，t=β0+β1 AEi，t+β2 ∑ Controls+Year+εi，t（1）

DIPi，t=γ0+γ1 NEi，t+γ2 ∑ Controls+Year+εi，t（2）

DIPi，t代表i企業(yè)在第t年的自主創(chuàng)新績效，AEi，t表示i企業(yè)在第t年的資源集聚，NEi，t表示i企業(yè)在第t年的同群聯(lián)盟，∑ Controls代表控制變量的集合，Year為年度固定效應(yīng)，ε代表隨機(jī)擾動(dòng)項(xiàng)。由于篩選后樣本企業(yè)的所屬行業(yè)均為制造業(yè)，所以未設(shè)置行業(yè)虛擬變量。

5 實(shí)證結(jié)果與分析

5.1 描述性分析

本文主要變量的描述性統(tǒng)計(jì)、相關(guān)系數(shù)及多重共線性檢驗(yàn)結(jié)果如表4所示。由表4可知，自創(chuàng)區(qū)賦予企業(yè)的資源集聚和同群聯(lián)盟的均值分別為0和2.295，標(biāo)準(zhǔn)差分別為1.890和5.171，表明企業(yè)從自創(chuàng)區(qū)獲得的資源集聚網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)不存在明顯差異，但從自身科創(chuàng)網(wǎng)絡(luò)中獲得的同群聯(lián)盟網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)存在顯著差異。從各變量的Pearson相關(guān)系數(shù)及顯著性可以看出，自創(chuàng)區(qū)賦予企業(yè)的資源集聚和同群聯(lián)盟等網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)與企業(yè)自主創(chuàng)新績效的相關(guān)系數(shù)分別為0.238和0.467，均小于0.5，且在1%的顯著性水平上與企業(yè)自主創(chuàng)新績效正相關(guān)。此外，控制變量與被解釋變量相關(guān)系數(shù)絕對(duì)值也均小于0.5，且絕大多數(shù)被解釋變量在1%的顯著性水平上與被解釋變量相關(guān)，表明本文選擇的控制變量是合理的。各變量間相關(guān)系數(shù)均小于0.5，表明各變量間不存在強(qiáng)相關(guān)性。進(jìn)一步，通過多重共線性檢驗(yàn)發(fā)現(xiàn)各變量的VIF值均被包含于［1，2］中，表明變量間不存在多重共線性。

5.2 多元回歸分析

5.2.1 基準(zhǔn)回歸分析

自創(chuàng)區(qū)賦予企業(yè)的資源集聚和同群聯(lián)盟等網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)對(duì)企業(yè)自主創(chuàng)新績效影響的基準(zhǔn)回歸結(jié)果如表5所示。其中，列（1）和列（3）為未添加控制變量的回歸結(jié)果，資源集聚（AE）與企業(yè)自主創(chuàng)新績效（DIP）在1%的顯著性水平上正相關(guān)；同群聯(lián)盟（NE）與企業(yè)自主創(chuàng)新績效（DIP）在1%的顯著性水平上正相關(guān)。為提升回歸結(jié)果的精度，列（2）和列（4）在添加控制變量的基礎(chǔ)上又控制了年份固定效應(yīng)，發(fā)現(xiàn)資源集聚和同群聯(lián)盟對(duì)企業(yè)自主創(chuàng)新績效影響的顯著性水平仍不變。由此可見，在控制年份固定效應(yīng)和其他對(duì)企業(yè)自主創(chuàng)新績效的影響因素前提下，資源集聚和同群聯(lián)盟等網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)對(duì)企業(yè)自主創(chuàng)新績效影響的顯著性水平仍不變。因此，本文認(rèn)為自創(chuàng)區(qū)賦予企業(yè)的資源集聚和同群聯(lián)盟的提高均有助于企業(yè)自主創(chuàng)新績效提升，即假設(shè)1和假設(shè)2得到支持。

5.2.2 穩(wěn)健型檢驗(yàn)

（1）增加控制變量。企業(yè)董事和高管實(shí)現(xiàn)企業(yè)自主創(chuàng)新績效提升的目的會(huì)將自身關(guān)系網(wǎng)絡(luò)嵌入，企業(yè)董事和高管的規(guī)模越大，嵌入的關(guān)系網(wǎng)絡(luò)越多。因此，本文在原有控制變量的基礎(chǔ)上，加入董事會(huì)規(guī)模和高管規(guī)模，以ln（觀測年企業(yè)董事數(shù)量+1）測量董事會(huì)規(guī)模，以ln（觀測年企業(yè)高管數(shù)量+1）測量高管規(guī)模，回歸結(jié)果如表7所示。其中，列（1）展示新增控制變量后資源集聚對(duì)企業(yè)自主創(chuàng)新績效的影響，列（2）展示新增控制變量后同群聯(lián)盟對(duì)企業(yè)自主創(chuàng)新績效的影響，發(fā)現(xiàn)新增控制變量后并未影響資源集聚和同群聯(lián)盟等網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)對(duì)企業(yè)自主創(chuàng)新績效的影響。

（2）替換被解釋變量。本文替換的被解釋變量測度借鑒施建軍和栗曉云的研究，采用企業(yè)獨(dú)立專利申請(qǐng)量與研發(fā)投入的比值（EIE）作為企業(yè)自主創(chuàng)新績效的代理變量，回歸結(jié)果如表6列（3）和列（4）所示。替換被解釋變量的代理變量后，資源集聚與同群聯(lián)盟仍顯著影響企業(yè)自主創(chuàng)新績效，進(jìn)一步證實(shí)了研究結(jié)論的穩(wěn)健性。

5.3 機(jī)制檢驗(yàn)

5.3.1 調(diào)節(jié)效應(yīng)模型設(shè)定及檢驗(yàn)

在H1和H2成立的前提下，由上文提出的H3和H4可知，企業(yè)數(shù)字轉(zhuǎn)型和自創(chuàng)區(qū)制度激勵(lì)能擴(kuò)大資源集聚和同群聯(lián)盟對(duì)企業(yè)自主創(chuàng)新績效的影響，數(shù)字轉(zhuǎn)型參考吳非等的研究，以企業(yè)年報(bào)中數(shù)字化特征詞出現(xiàn)的詞頻進(jìn)行測量；本文認(rèn)為自創(chuàng)區(qū)內(nèi)企業(yè)獲取科創(chuàng)政策補(bǔ)貼越多，其受到的激勵(lì)越大，因此采用ln（政府補(bǔ)貼+1）測量。如果兩個(gè)調(diào)節(jié)效應(yīng)存在，隨著自創(chuàng)區(qū)內(nèi)企業(yè)數(shù)字轉(zhuǎn)型程度和制度激勵(lì)的提升，資源集聚和同群聯(lián)盟等網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)對(duì)其自主創(chuàng)新績效的影響會(huì)增強(qiáng)。因此，本文借鑒溫忠麟等（2005）的研究，構(gòu)建如下模型進(jìn)行檢驗(yàn)，具體如式（3）至式（6）所示，其中式（3）和式（4）用來檢驗(yàn)企業(yè)數(shù)字轉(zhuǎn)型的調(diào)節(jié)效應(yīng)，式（5）和式（6）用來檢驗(yàn)制度激勵(lì)的調(diào)節(jié)效應(yīng)。

DIPi，t=β0+β1 AEi，t+β2 Digei，t+β3 Digei，t*AEi，t+β4 ∑ Controls+Year+εi，t（3）

DIPi，t=γ0+γ1 NEi，t+γ2 Digei，t+γ3 Digei，t*NEi，t+γ4 ∑ Controls+Year+εi，t（4）

DIPi，t=β0+β1 AEi，t+β2 Sii，t+β3 Sii，t*AEi，t+β4 ∑ Controls+Year+εi，t（5）

DIPi，t=γ0+γ1 NEi，t+γ2 Sii，t+γ3 Sii，t*NEi，t+γ4 ∑ Controls+Year+εi，t（6）

其中：Digei，t代表i公司在第t年的數(shù)字轉(zhuǎn)型程度；Digei，t*AEi，t代表數(shù)字轉(zhuǎn)型程度與資源集聚的交乘項(xiàng)；Digei，t*NEi，t代表數(shù)字轉(zhuǎn)型與同群聯(lián)盟的交乘項(xiàng)；Sii，t代表i公司在第t年的受激勵(lì)程度；Sii，t*AEi，t代表制度激勵(lì)與資源集聚的交乘項(xiàng)；Sii，t*NEi，t代表制度激勵(lì)與同群聯(lián)盟的交乘項(xiàng)。

數(shù)字轉(zhuǎn)型和制度激勵(lì)的調(diào)節(jié)效應(yīng)檢驗(yàn)結(jié)果如表7所示：列（1）中資源集聚與數(shù)字轉(zhuǎn)型的交乘項(xiàng)系數(shù)為0.032，且在5%的顯著性水平上與企業(yè)自主創(chuàng)新績效正相關(guān)，表明數(shù)字轉(zhuǎn)型在資源聚集和企業(yè)自主創(chuàng)新績效間存在正向調(diào)節(jié)機(jī)制；列（2）中同群聯(lián)盟與數(shù)字轉(zhuǎn)型的交乘項(xiàng)系數(shù)不顯著，表明數(shù)字轉(zhuǎn)型在同群聯(lián)盟和企業(yè)自主創(chuàng)新績效間尚不存在調(diào)節(jié)機(jī)制；列（3）中同群聯(lián)盟與制度激勵(lì)的交乘項(xiàng)系數(shù)為-0.006，且在5%的顯著性水平上與企業(yè)自主創(chuàng)新績效負(fù)相關(guān)，表明制度激勵(lì)在資源聚集與企業(yè)自主創(chuàng)新績效間存在正向調(diào)節(jié)機(jī)制；列（4）中同群聯(lián)盟與制度激勵(lì)的交乘項(xiàng)系數(shù)不顯著，表明制度激勵(lì)在同群聯(lián)盟與企業(yè)自主創(chuàng)新績效間不存在調(diào)節(jié)機(jī)制。上述結(jié)果表明，數(shù)字轉(zhuǎn)型和制度激勵(lì)僅在資源集聚對(duì)企業(yè)自主創(chuàng)新績效的影響中存在調(diào)節(jié)機(jī)制。

數(shù)字轉(zhuǎn)型尚未能擴(kuò)大同群聯(lián)盟對(duì)企業(yè)自主創(chuàng)新績效影響的原因可能在于，數(shù)字轉(zhuǎn)型雖然能持續(xù)向外界傳遞出自創(chuàng)區(qū)內(nèi)企業(yè)創(chuàng)新能力提升的積極信號(hào)，促進(jìn)創(chuàng)新資源向自創(chuàng)區(qū)內(nèi)企業(yè)匯集，但聯(lián)合創(chuàng)新對(duì)合作企業(yè)各種資質(zhì)的考察期限較長且較為全面，所以短期內(nèi)數(shù)字轉(zhuǎn)型并不能擴(kuò)大自創(chuàng)區(qū)賦予企業(yè)的同群聯(lián)盟網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)。制度激勵(lì)在資源聚集與企業(yè)自主創(chuàng)新績效間負(fù)向調(diào)節(jié)的原因可能在于，從自創(chuàng)區(qū)開始設(shè)立至今已有14年，其內(nèi)部機(jī)制相對(duì)穩(wěn)定，企業(yè)熟悉獲取制度激勵(lì)的方式，這容易產(chǎn)生獲取制度激勵(lì)的逆向選擇問題和相應(yīng)的道德風(fēng)險(xiǎn)，導(dǎo)致企業(yè)“策略性”創(chuàng)新行為，從而降低資源集聚對(duì)企業(yè)自主創(chuàng)新績效的影響。

5.3.2 作用機(jī)制模型設(shè)定及檢驗(yàn)

在分析H1和H2的過程中，本文發(fā)現(xiàn)自創(chuàng)區(qū)賦予企業(yè)的資源集聚和同群聯(lián)盟通過增強(qiáng)投入強(qiáng)度（RD）和知識(shí)共享（KF），促進(jìn)企業(yè)自主創(chuàng)新績效提升，其中投入強(qiáng)度參考于連超等的研究，以ln（觀測年企業(yè)投入強(qiáng)度+1）進(jìn)行測量，知識(shí)共享參考孫玉濤等的研究，以ln（觀測年企業(yè)專利的引用次數(shù)+被引次數(shù)+1）進(jìn)行測量。本文借鑒溫忠麟等的研究，構(gòu)建如下模型進(jìn)行檢驗(yàn)，具體如式（7）至（14）所示，其中式（7）至式（10）用來檢驗(yàn)知識(shí)共享和投入強(qiáng)度在資源集聚與企業(yè)自主創(chuàng)新績效間的作用機(jī)制，式（11）至式（14）用來檢驗(yàn)知識(shí)共享和投入強(qiáng)度在同群聯(lián)盟與企業(yè)自主創(chuàng)新績效間的作用機(jī)制。

KFi，t=β0+β1 HEi，t+β2 ∑ Controls+Year+εi，t（7）

DIPi，t=γ0+γ1 HEi，t+γ2 KFi，t+γ3 ∑ Controls+Year+εi，t（8）

RDi，t=β0+β1 HEi，t+β2 ∑ Controls+Year+εi，t（9）

DIPi，t=γ0+γ1 HEi，t+γ2 RDi，t+γ3 ∑ Controls+Year+εi，t（10）

KFi，t=β0+β1 NEi，t+β2 ∑ Controls+Year+εi，t（11）

DIPi，t=γ0+γ1 NEi，t+γ2 KFi，t+γ3 ∑ Controls+Year+εi，t（12）

RDi，t=β0+β1 HEi，t+β2 ∑ Controls+Year+εi，t（13）

DIPi，t=γ0+γ1 HEi，t+γ2 RDi，t+γ3 ∑ Controls+Year+εi，t（14）

作用機(jī)制的檢驗(yàn)結(jié)果如表8所示：列（1）中資源集聚的回歸系數(shù)為0.339，且在1%的顯著性水平上與企業(yè)自主創(chuàng)新績效正相關(guān)；列（2）中知識(shí)共享的回歸系數(shù)為0.184，在1%的顯著性水平上與企業(yè)自主創(chuàng)新績效正相關(guān)，表明知識(shí)共享在資源集聚與企業(yè)自主創(chuàng)新績效間存在積極的作用；列（3）中資源集聚與投入強(qiáng)度的回歸系數(shù)為0.868，且在1%的顯著性水平上與企業(yè)自主創(chuàng)新績效正相關(guān)；列（4）中投入強(qiáng)度的回歸系數(shù)為0.132，且在1%的顯著性水平上與企業(yè)自主創(chuàng)新績效正相關(guān)，表明投入強(qiáng)度在資源聚集與企業(yè)自主創(chuàng)新績效間也存在積極的作用；列（5）中同群聯(lián)盟的回歸系數(shù)為0.038，在1%的顯著性水平上與知識(shí)共享正相關(guān)；列（6）中知識(shí)共享的回歸系數(shù)為0.141，且在1%的顯著性水平上與企業(yè)自主創(chuàng)新績效正相關(guān)，表明知識(shí)共享在同群聯(lián)盟與企業(yè)自主創(chuàng)新績效間存在積極的作用；列（7）中同群聯(lián)盟的回歸系數(shù)為0.016，在5%的顯著性水平上與投入強(qiáng)度正相關(guān)；列（8）中投入強(qiáng)度的回歸系數(shù)為0.127，且在1%的顯著性水平上與企業(yè)自主創(chuàng)新績效正相關(guān)，表明投入強(qiáng)度在同群聯(lián)盟與企業(yè)自主創(chuàng)新績效間存在積極的作用。上述回歸結(jié)果表明，自創(chuàng)區(qū)賦予企業(yè)的資源集聚和同群聯(lián)盟通過增加投入強(qiáng)度和知識(shí)共享，促進(jìn)企業(yè)自主創(chuàng)新績效提升。作用機(jī)制檢驗(yàn)均在H1和H2成立的基礎(chǔ)上進(jìn)行。

6 異質(zhì)性檢驗(yàn)

本文認(rèn)為自創(chuàng)區(qū)所在地理區(qū)域差異可能會(huì)造成研究結(jié)論的偏差，因此根據(jù)自創(chuàng)區(qū)所在地理區(qū)域?qū)⒀芯繕颖痉謱舆M(jìn)行異質(zhì)性檢驗(yàn)。參照王弘鳴等的研究成果，根據(jù)自創(chuàng)區(qū)所在的省份，將自創(chuàng)區(qū)劃分為東部地區(qū)自創(chuàng)區(qū)、中部地區(qū)自創(chuàng)區(qū)和西部地區(qū)自創(chuàng)區(qū)?；貧w結(jié)果如表9所示：列（1）至列（3）表示在自創(chuàng)區(qū)不同地區(qū)性質(zhì)下，資源集聚對(duì)企業(yè)自主創(chuàng)新績效的影響，發(fā)現(xiàn)僅東部和中部自創(chuàng)區(qū)賦予企業(yè)的資源集聚在1%的水平上顯著正向作用于企業(yè)自主創(chuàng)新績效，且在中部地區(qū)的作用更大；列（4）至列（6）表示在自創(chuàng)區(qū)不同地區(qū)性質(zhì)下，同群聯(lián)盟對(duì)企業(yè)自主創(chuàng)新績效的影響，發(fā)現(xiàn)東部和中部自創(chuàng)區(qū)賦予企業(yè)的同群聯(lián)盟在1%的水平上顯著提升企業(yè)自主創(chuàng)新績效，且在東部地區(qū)的作用更大；西部自創(chuàng)區(qū)賦予企業(yè)的同群聯(lián)盟在10%的水平上顯著提升企業(yè)自主創(chuàng)新績效。

產(chǎn)生這一結(jié)果的原因可能在于：首先，與西部自創(chuàng)區(qū)相比，東部和中部自創(chuàng)區(qū)具有區(qū)位優(yōu)勢，創(chuàng)新資源更容易向東部和中部自創(chuàng)區(qū)內(nèi)聚集，造成西部自創(chuàng)區(qū)賦予企業(yè)的資源集聚網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)不佳。其次，與東部和中部自創(chuàng)區(qū)相比，西部自創(chuàng)區(qū)數(shù)量較少且設(shè)立時(shí)間較短，可能至今并未形成創(chuàng)新資源集聚網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)。此外，一方面西部地區(qū)面臨科技創(chuàng)新停滯問題，另一方面東、中部地區(qū)的教育資源優(yōu)勢進(jìn)一步促使人力資本向東偏，這些可能也是造成此結(jié)果的重要因素。

7 結(jié)論與展望

7.1 研究結(jié)論

科技創(chuàng)新是中國在激烈的國際競爭中開辟新領(lǐng)域新賽道，實(shí)現(xiàn)跨越全球供應(yīng)鏈位勢，塑造新動(dòng)能新優(yōu)勢的重要引擎，而企業(yè)作為科技創(chuàng)新的關(guān)鍵核心主體，自創(chuàng)區(qū)科創(chuàng)網(wǎng)絡(luò)已成為驅(qū)動(dòng)企業(yè)自主創(chuàng)新的重要情景。本文以北京中關(guān)村、上海張江、武漢東湖三地自創(chuàng)區(qū)政策文本為研究樣本，運(yùn)用扎根理論探索自創(chuàng)區(qū)科創(chuàng)網(wǎng)絡(luò)對(duì)企業(yè)自主創(chuàng)新產(chǎn)生的影響，發(fā)現(xiàn)自創(chuàng)區(qū)設(shè)立賦能企業(yè)資源集聚和同群聯(lián)盟網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)。然后，通過調(diào)研上海張江內(nèi)的企業(yè)，結(jié)合現(xiàn)有理論分析資源集聚和同群聯(lián)盟等網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)對(duì)企業(yè)自主創(chuàng)新績效的影響，并提出研究假設(shè)。接著，以中國自創(chuàng)區(qū)內(nèi)A股上市企業(yè)的經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)證驗(yàn)證，得出以下結(jié)論：第一，資源集聚和同群聯(lián)盟能夠顯著提升企業(yè)自主創(chuàng)新績效。第二，資源集聚可以通過改善組織間知識(shí)共享和組織內(nèi)投入強(qiáng)度促進(jìn)企業(yè)自主創(chuàng)新績效提升；同群聯(lián)盟通過改善組織間知識(shí)共享促進(jìn)企業(yè)自主創(chuàng)新績效提升。第三，企業(yè)數(shù)字轉(zhuǎn)型能夠擴(kuò)大資源集聚和同群聯(lián)盟對(duì)企業(yè)自主創(chuàng)新績效的影響。進(jìn)一步，將樣本按照自創(chuàng)區(qū)地理區(qū)位分層后，發(fā)現(xiàn)同群聯(lián)盟均顯著作用于企業(yè)自主創(chuàng)新績效，但在西部樣本中的顯著性水平有下降；資源聚集僅在中東部樣本中顯著。

7.2 管理啟示

（1）自創(chuàng)區(qū)外的企業(yè)應(yīng)加快進(jìn)入自創(chuàng)區(qū)的戰(zhàn)略部署，為實(shí)現(xiàn)資源聚集、分散創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)、提升自主創(chuàng)新績效做鋪墊。首先，企業(yè)可以選擇將注冊地與辦公地址分離，將辦公地點(diǎn)設(shè)置到自創(chuàng)區(qū)內(nèi)，促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新資源與自創(chuàng)區(qū)內(nèi)創(chuàng)新資源相互流轉(zhuǎn)，實(shí)現(xiàn)良性循環(huán)。其次，企業(yè)借鑒科創(chuàng)飛地的運(yùn)作模式，將研發(fā)部門以子公司的形式轉(zhuǎn)移到自創(chuàng)區(qū)內(nèi)，一方面能夠?qū)崿F(xiàn)自創(chuàng)區(qū)內(nèi)人才、資金等創(chuàng)新資源向企業(yè)匯聚，另一方面能夠增加企業(yè)與自創(chuàng)區(qū)內(nèi)企業(yè)合作創(chuàng)新的機(jī)會(huì)，從而實(shí)現(xiàn)分擔(dān)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)、提高自主創(chuàng)新績效的目的。最后，企業(yè)可以選擇與自創(chuàng)區(qū)內(nèi)創(chuàng)新主體組建“創(chuàng)新聯(lián)合體”或“產(chǎn)學(xué)研”聯(lián)盟，利用自創(chuàng)區(qū)內(nèi)創(chuàng)新主體吸引創(chuàng)新資源，并使各類創(chuàng)新資源在網(wǎng)絡(luò)內(nèi)有效流轉(zhuǎn)。此外，自創(chuàng)區(qū)內(nèi)企業(yè)應(yīng)積極響應(yīng)自創(chuàng)區(qū)政策，從而獲取更強(qiáng)的網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)的加持。

（2）自創(chuàng)區(qū)企業(yè)/政府應(yīng)認(rèn)識(shí)到數(shù)字轉(zhuǎn)型突破創(chuàng)新資源瓶頸的新邊界。首先，自創(chuàng)區(qū)企業(yè)應(yīng)加快數(shù)字技術(shù)在E4evUCFRrIZzYbI1eCwKsw==研發(fā)環(huán)節(jié)、小/中試環(huán)節(jié)、產(chǎn)業(yè)化環(huán)節(jié)以及營銷服務(wù)環(huán)節(jié)的應(yīng)用，并利用數(shù)字技術(shù)向外部傳遞在各個(gè)環(huán)節(jié)取得成就的積極信號(hào)，從而吸引自創(chuàng)區(qū)內(nèi)外部創(chuàng)新資源向企業(yè)匯集。其次，自創(chuàng)區(qū)政府應(yīng)廣泛布局自創(chuàng)區(qū)內(nèi)的數(shù)字基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，在此基礎(chǔ)上統(tǒng)籌規(guī)劃科創(chuàng)平臺(tái)建設(shè)，并帶頭協(xié)助積極響應(yīng)自創(chuàng)區(qū)科創(chuàng)政策的企業(yè)構(gòu)建其創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)，促進(jìn)創(chuàng)新資源在自創(chuàng)區(qū)內(nèi)有效配置。

7.3 研究展望

本文使用扎根理論結(jié)合實(shí)證研究的組態(tài)分析方法探索出自創(chuàng)區(qū)設(shè)立賦能企業(yè)的資源集聚和同群聯(lián)盟等網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)，并驗(yàn)證二者對(duì)企業(yè)自主創(chuàng)新績效的影響及內(nèi)部機(jī)制，但仍存在一些不足，未來從以下方面進(jìn)行突破。本文以中國自創(chuàng)區(qū)內(nèi)A股上市企業(yè)的經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)為研究樣本，但自創(chuàng)區(qū)內(nèi)企業(yè)以中小企業(yè)為主，未來的研究可以將自創(chuàng)區(qū)內(nèi)中小企業(yè)的經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)納入研究樣本中再次驗(yàn)證結(jié)論的適用性。

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