多方博弈視域下創(chuàng)新聯(lián)合體的綠色技術(shù)創(chuàng)新策略

摘 要：在綠色技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域，創(chuàng)新聯(lián)合體作為國(guó)家科技發(fā)展和關(guān)鍵核心技術(shù)突破的有效組織，通過(guò)強(qiáng)化企業(yè)創(chuàng)新主體地位，支持企業(yè)整合高校和科研院所、金融機(jī)構(gòu)等資源而取得了不斷進(jìn)步。通過(guò)構(gòu)建政府、企業(yè)、金融機(jī)構(gòu)三方演化博弈模型，探討三方采取不同策略對(duì)創(chuàng)新聯(lián)合體進(jìn)行綠色技術(shù)創(chuàng)新的影響，并對(duì)創(chuàng)新聯(lián)合體決策過(guò)程進(jìn)行博弈分析發(fā)現(xiàn)，創(chuàng)新聯(lián)合體進(jìn)行綠色技術(shù)創(chuàng)新最終穩(wěn)定在自身內(nèi)部不斷進(jìn)行資金積累和技術(shù)創(chuàng)新的可持續(xù)發(fā)展?fàn)顟B(tài)。

關(guān)鍵詞：演化博弈；創(chuàng)新聯(lián)合體；綠色技術(shù)；創(chuàng)新

中圖分類(lèi)號(hào)：F303 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A 文章編號(hào)：1673-291X（2024）14-0030-05

引言

作為全球碳排放總量最大的發(fā)展中國(guó)家，中國(guó)制定了2030年前實(shí)現(xiàn)碳達(dá)峰、2060年前實(shí)現(xiàn)碳中和的“雙碳”目標(biāo)。這一重大戰(zhàn)略決策體現(xiàn)了黨中央對(duì)國(guó)內(nèi)外發(fā)展的整體謀劃[1]。該目標(biāo)的制定，旨在有序應(yīng)對(duì)資源環(huán)境約束問(wèn)題，推動(dòng)不同類(lèi)型企業(yè)進(jìn)行節(jié)能減排和低碳轉(zhuǎn)型。然而，在我國(guó)能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)持續(xù)優(yōu)化的過(guò)程中，依賴(lài)政府補(bǔ)貼的產(chǎn)業(yè)模式導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)快速擴(kuò)張，進(jìn)而導(dǎo)致行業(yè)的無(wú)序發(fā)展[2]。單純的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整已經(jīng)不足以實(shí)現(xiàn)“雙碳”目標(biāo)的達(dá)成。為此，創(chuàng)新主體需要從以往由經(jīng)濟(jì)或科技部門(mén)主導(dǎo)的管理模式，轉(zhuǎn)變?yōu)榻?jīng)濟(jì)、科技和社會(huì)多部門(mén)聯(lián)合治理的模式。

通過(guò)以企業(yè)為主體，整合科研院所、高等院校等多方力量[3]構(gòu)建創(chuàng)新聯(lián)合體，有助于整合各方的優(yōu)勢(shì)，突破我國(guó)創(chuàng)新能力不足的限制，提高創(chuàng)新效率。這為攻克產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)、提升產(chǎn)業(yè)鏈基礎(chǔ)水平提供了新的思路和視角[4]。與傳統(tǒng)的產(chǎn)學(xué)研合作組織形式不同，創(chuàng)新聯(lián)合體更注重應(yīng)急性政策需求，特別是在解決迫切性問(wèn)題時(shí)表現(xiàn)出明顯優(yōu)勢(shì)。綠色技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)合體的創(chuàng)建，正是應(yīng)對(duì)雙碳轉(zhuǎn)型技術(shù)難題、推動(dòng)科技成果轉(zhuǎn)化以及解決產(chǎn)業(yè)發(fā)展中的瓶頸問(wèn)題的有力舉措。

一、問(wèn)題描述與模型構(gòu)建

（一）模型假設(shè)

為分析各博弈方策略選擇以及均衡點(diǎn)的穩(wěn)定性和演化過(guò)程，對(duì)模型中的多要素進(jìn)行綜合分析，做出以下假設(shè)。其中設(shè)定參數(shù)均為大于零的常數(shù)。

假設(shè)1：參與主體。在創(chuàng)新聯(lián)合體進(jìn)行綠色技術(shù)創(chuàng)新的過(guò)程中，一共有三方參與主體，即政府x、創(chuàng)新聯(lián)合體y、金融機(jī)構(gòu)z（包括銀行、投行、基金等）。

假設(shè)2：有限理性。政府、企業(yè)和金融機(jī)構(gòu)都是有限理性的，都有不斷學(xué)習(xí)的能力。在博弈過(guò)程中，他們根據(jù)有限信息和預(yù)期收益不斷調(diào)整策略，即為追求利益最大化隨時(shí)間不斷調(diào)整各自的策略選擇，直到達(dá)到最優(yōu)策略。

假設(shè)3：博弈策略。在創(chuàng)新聯(lián)合體進(jìn)行綠色技術(shù)創(chuàng)新的過(guò)程中，從三方參與主體中隨機(jī)抽取的個(gè)體匹配成為2*2*2博弈子系統(tǒng)，博弈子系統(tǒng)中博弈方的策略可簡(jiǎn)化為三種。具體而言，政府可以選擇參與或者不參與創(chuàng)新聯(lián)合體進(jìn)行綠色技術(shù)創(chuàng)新；企業(yè)作為綠色低碳創(chuàng)新聯(lián)合體的主要內(nèi)部成員，會(huì)根據(jù)自身的利益和發(fā)展策略選擇繼續(xù)維護(hù)創(chuàng)新聯(lián)合體還是中途背叛創(chuàng)新聯(lián)合體；金融機(jī)構(gòu)會(huì)在不同的情形下選擇是否為創(chuàng)新聯(lián)合體實(shí)施綠色技術(shù)創(chuàng)新提供資金支持。

假設(shè)4：政府參數(shù)設(shè)置。在創(chuàng)新聯(lián)合體進(jìn)行綠色技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程中，政府的博弈策略為（參與，不參與）。（1）當(dāng)政府選擇參與時(shí)，假設(shè)政府在創(chuàng)新聯(lián)合體實(shí)施綠色技術(shù)創(chuàng)新中的投入成本為G，獲得收益為R。（2）當(dāng)政府選擇不參與時(shí)，用d表示政府選擇“不參與”策略所獲得的收益占“參與”策略所獲得的收益的比例，則政府選擇“不參與”策略所獲得的收益為dR（0<d<1）。

假設(shè)5：企業(yè)參數(shù)設(shè)置。創(chuàng)新聯(lián)合體進(jìn)行綠色技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程中，企業(yè)的博弈策略為（維護(hù)，背叛）。（1）企業(yè)選擇維護(hù)創(chuàng)新聯(lián)合體進(jìn)行綠色技術(shù)創(chuàng)新時(shí)，獲得收益為R1，付出的成本為C。（2）企業(yè)選擇背叛聯(lián)合體實(shí)施綠色技術(shù)創(chuàng)新時(shí)，考慮到單獨(dú)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新成功的概率會(huì)下降，企業(yè)單獨(dú)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新獲得收益為R2（其中，R1>R2），付出的成本為B。（3）同時(shí)假設(shè)，當(dāng)政府選擇參與創(chuàng)新聯(lián)合體時(shí)，企業(yè)可以從政府獲得資金支持為S；當(dāng)金融機(jī)構(gòu)選擇為企業(yè)參與創(chuàng)新聯(lián)合體的綠色技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目提供資金支持時(shí)，企業(yè)可以從金融機(jī)構(gòu)獲得的資金支持為K。

假設(shè)6：金融機(jī)構(gòu)參數(shù)設(shè)置。在創(chuàng)新聯(lián)合體進(jìn)行綠色技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程中，金融機(jī)構(gòu)的博弈策略為（支持，不支持）。（1）用w1表示政府參與時(shí)金融機(jī)構(gòu)獲得的收益，w2表示政府不參與時(shí)金融機(jī)構(gòu)獲得的收益。（2）同時(shí)將金融機(jī)構(gòu)因政策導(dǎo)向?qū)β?lián)合體給與的優(yōu)惠以及投入的資金成本記為τ。

假設(shè)7：懲罰與補(bǔ)償。在政府參與監(jiān)管下，企業(yè)中途背叛聯(lián)合體須按照懲罰機(jī)制向?qū)Ψ街Ц哆`約金，記為F；并且，在政府參與監(jiān)管下金融機(jī)構(gòu)拒絕提供資金支持的懲罰也記為F。

（二）問(wèn)題描述

中國(guó)作為發(fā)展中國(guó)家，為應(yīng)對(duì)日益嚴(yán)峻的氣候變化，積極主動(dòng)加大綠色技術(shù)創(chuàng)新投入。本文基于博弈論構(gòu)建三方重復(fù)博弈模型[5]。其中，政府作為綠色技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)合體的倡導(dǎo)者，可以通過(guò)法律、經(jīng)濟(jì)、行政等手段參與維護(hù)創(chuàng)新聯(lián)合體的穩(wěn)定，而且政府參與具有很大的“溢出效應(yīng)”，可以引領(lǐng)人才、資金、科技等頂層資源的入駐。企業(yè)尤其是重污染企業(yè)作為碳排放的重要載體，受制于我國(guó)長(zhǎng)期以來(lái)的資源依賴(lài)型發(fā)展模式，過(guò)分依賴(lài)化石能源和政府補(bǔ)貼一度導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)“爆發(fā)式”擴(kuò)張，進(jìn)而導(dǎo)致價(jià)格戰(zhàn)與行業(yè)失序發(fā)展。面對(duì)國(guó)家雙碳轉(zhuǎn)型政策要求，僅依靠產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整不足以支撐“雙碳”目標(biāo)實(shí)現(xiàn)[6]，長(zhǎng)遠(yuǎn)解決能源結(jié)構(gòu)問(wèn)題仍需要顛覆性的技術(shù)突破[7]和大量穩(wěn)定的資金支持。而對(duì)于金融機(jī)構(gòu)而言，綠色低碳技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目信貸周期長(zhǎng)、回報(bào)率低，風(fēng)險(xiǎn)不確定性大[8]，受到政府獎(jiǎng)懲機(jī)制、綠色信貸評(píng)估機(jī)制以及創(chuàng)新聯(lián)合體綠色低碳項(xiàng)目未來(lái)市場(chǎng)價(jià)值等多種因素的影響，即使在政府部門(mén)的支持下，金融機(jī)構(gòu)能夠獲得的收益也十分有限[9]，且政府部門(mén)在綠色金融機(jī)構(gòu)評(píng)估機(jī)制建設(shè)方面還處于探索階段，金融機(jī)構(gòu)支持綠色技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)合體創(chuàng)新的動(dòng)力有限。

（三）支付矩陣構(gòu)建

在模型中，政府、企業(yè)和金融機(jī)構(gòu)依據(jù)自身意愿進(jìn)行策略選擇，根據(jù)以上7個(gè)假設(shè)，得到政產(chǎn)金在創(chuàng)新聯(lián)合體中進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的支付矩陣，如表1所示。

二、復(fù)制動(dòng)態(tài)方程和均衡解的穩(wěn)定性分析

（一）政府復(fù)制動(dòng)態(tài)方程

1.政府選擇參與創(chuàng)新聯(lián)合體進(jìn)行綠色技術(shù)創(chuàng)新的預(yù)期收益為：

E11=y*z*（R-G）+（1-y）*Z*（R-G+F）+y*（1-z）*（R-G+F）+（1-y）*（1-z）*（R-G+2F）（1）

2.政府選擇不參與創(chuàng)新聯(lián)合體進(jìn)行綠色技術(shù)創(chuàng)新的預(yù)期收益為：

E12=y*z*d*R+（1-y）*z*d*R+y*（1-z）*d*R+（1-y）*（1-z）*d*R （2）

3.政府的平均預(yù)期收益為：

E1=x*E11+（1-x）*E12=d*R+2x*F-x*G+x*R-d*x*R-x*y*F-x*z*F（3）

4.政府的復(fù)制動(dòng)態(tài)方程為：

F（x）=x*（E11-E1）=x*（x-1）*（G-2F-R+d*R+y*F+z*F）（4）

（二）企業(yè)復(fù)制動(dòng)態(tài)方程

1.企業(yè)選擇維護(hù)創(chuàng)新聯(lián)合體進(jìn)行綠色技術(shù)創(chuàng)新的預(yù)期收益為：

E21=x*z*（R1+S-C+K）+（1-x）*z*（R1-C+K）+x*（1-z）*（R1+S-C）+（1-x）*（1-z）*（R1-C） （5）

2.企業(yè)選擇背叛創(chuàng)新聯(lián)合體進(jìn)行綠色技術(shù)創(chuàng)新的預(yù)期收益為：

E22=x*z*（R2+S-B+K-F）+（1-x）*z*（R2-B+K）+x*（1-z）*（R2+S-B-F）+（1-x）*（1-z）*（R2-B） （6）

3.企業(yè)的平均預(yù)期收益為：

E2=y*E21+（1-y）*E22=R2-B+y*B-y*C-x*F+z*K+x*S+x*y*F+x*y*R1-x*y*R2+y*z*R1-y*z*R2-x*y*z*R1+x*y*z*R2（7）

4.企業(yè)的復(fù)制動(dòng)態(tài)方程為：

F（y）=y*（E21-E2）=-y*（y-1）*（B-C+x*F+x*R1-x*E2+z*R1-z*R2-x*z*R1+x*z*R2） （8）

（三）金融機(jī)構(gòu)復(fù)制動(dòng)態(tài)方程

1.金融機(jī)構(gòu)選擇為創(chuàng)新聯(lián)合體進(jìn)行綠色技術(shù)創(chuàng)新提供資金支持的預(yù)期收益為：

E31=x*y*（w1-τ）+（1-x）*y*（w2-τ）+x*（1-y）*（w1-τ）+（1-x）*（1-y）*（w2-τ）（9）

2.金融機(jī)構(gòu)選擇為創(chuàng)新聯(lián)合體進(jìn)行綠色技術(shù)創(chuàng)新提供資金支持的預(yù)期收益為：

E32=x*y*（-F）+（1-x）*y*（-F）+x*（1-y）*0+（1-x）*（1-y）*0 （10）

3.金融機(jī)構(gòu)的平均預(yù)期收益為：

E3=z*（1-z）*（x*（τ-w1）*（y-1）+（x-1）*y*（τ-w2）-（x-1）*（y-1）*（τ-w1）（τ-w2）-x*y*（τ-w1）-（x-1）*y*F+x*y*F）（11）

4.金融機(jī)構(gòu)的復(fù)制動(dòng)態(tài)方程為：

F（z）=z*（E31-E3）=z*（z-1）*（-w2-y*F-x*w1+τ*x*w2+2x*y*F） （12）

三、演化博弈的穩(wěn)定性分析

當(dāng)復(fù)制動(dòng)態(tài)方程等于0時(shí)，表示（x，y，z）不再隨時(shí)間變化，此時(shí)每個(gè)參與者的選擇都是最優(yōu)策略。根據(jù)微分方程穩(wěn)定性定理，當(dāng)復(fù)制動(dòng)態(tài)方程等于0，且其一階導(dǎo)數(shù)小于0時(shí)，復(fù)制動(dòng)態(tài)方程達(dá)到穩(wěn)定狀態(tài)。

通過(guò)對(duì)政府、企業(yè)和金融機(jī)構(gòu)策略的穩(wěn)定性分析，得到演化博弈的8個(gè)均衡點(diǎn)，分別為E1（0，0，0）、E2（0，1，0）、E3（0，0，1）、E4（0，1，1）、E5（1，0，0）、E6（1，1，0）、E7（1，0，1）、E8（1，1，1）。尚不確定平衡點(diǎn)是否漸近穩(wěn)定，只有同時(shí)滿(mǎn)足納什均衡和純策略納什均衡時(shí)才能實(shí)現(xiàn)ESS。平衡點(diǎn)的漸近穩(wěn)定性由李雅普諾夫（Lyapunov）判別式（間接法）確定，該方法首先求解雅可比矩陣及其特征值。

為了分析政府、企業(yè)、高校和金融機(jī)構(gòu)之間的演化和穩(wěn)定趨勢(shì)，本文建立了雅可比矩陣J。

通過(guò)分別對(duì)F（x）、F（y）和F（z）對(duì)x、y和z求一階偏導(dǎo)數(shù)，得到雅可比矩陣的特征值。利用李雅普諾夫（Lyapunov）第一法，當(dāng)雅可比矩陣的所有特征值均具有負(fù)實(shí)部時(shí)，則均衡點(diǎn)為漸進(jìn)穩(wěn)定點(diǎn)；當(dāng)雅克比矩陣的特征值至少有一個(gè)具有正實(shí)部時(shí)，則均衡點(diǎn)為不穩(wěn)定點(diǎn)；雅可比矩陣除具有實(shí)部為零的特征值外，其余特征值都具有負(fù)實(shí)部，則均衡點(diǎn)處于臨界狀態(tài)，穩(wěn)定性不能由特征值符號(hào)確定。最后，將8個(gè)平衡點(diǎn)對(duì)應(yīng)的特征值分別代入雅可比矩陣，如表2所示。

在多群體動(dòng)態(tài)演化博弈系統(tǒng)中，只需要考慮純策略均衡點(diǎn)的漸進(jìn)穩(wěn)定性，上述共有2組解可能形成漸進(jìn)穩(wěn)定策略組合。根據(jù)創(chuàng)新聯(lián)合體的收益情況，將企業(yè)選擇“背叛”策略和均選擇“維護(hù)”策略的策略組合稱(chēng)之為“不理想”和“理想”，將一方選擇“維護(hù)”而另一方選擇“背叛”的策略組合稱(chēng)之為“不太理想”。在2組穩(wěn)定策略組合中，有1組不太理想組合、1組理想組合。

以上8個(gè)均衡點(diǎn)代表8種不同的情況。根據(jù)李亞普諾夫間接法，當(dāng)所有的特征值都為負(fù)實(shí)部時(shí)，平衡是漸近穩(wěn)定的。為了達(dá)到這兩種理想狀態(tài)，需要滿(mǎn)足情形1E4（0，1，1）和情形2E6（1，1，0）的特征值都小于0的條件。

四、演化博弈的仿真分析

E4（0，1，1）表示在政府不參與、金融機(jī)構(gòu)提供資金支持的情況下，企業(yè)選擇維護(hù)創(chuàng)新聯(lián)合體，積極進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，助推“雙碳”轉(zhuǎn)型，最終系統(tǒng)達(dá)到助推“雙碳”轉(zhuǎn)型的理想穩(wěn)定狀態(tài)。為了更直觀地看出政府、企業(yè)和金融機(jī)構(gòu)三方博弈的演化路徑，選擇在E4（0，1，1）即情形1下對(duì)不同參數(shù)變化下系統(tǒng)各主體策略選擇進(jìn)行仿真分析。

（一）初始變量

本節(jié)討論情形1和情形2中關(guān)鍵參數(shù)的敏感性，包括政府的激勵(lì)、懲罰和企業(yè)的收益分配比例以及金融機(jī)構(gòu)面對(duì)不同情景對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估等級(jí)。在模擬一個(gè)參數(shù)的靈敏度時(shí)，我們保持其他參數(shù)不變。

本文的初始變量通過(guò)三個(gè)途徑得到，主要是中國(guó)政府政策和法律、經(jīng)典文獻(xiàn)和《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》、研究案例。

基于所有來(lái)源的信息，本文簡(jiǎn)化了數(shù)據(jù)處理，結(jié)合第一部分的模型假設(shè)，對(duì)模型中的參數(shù)進(jìn)行了初始賦值：G=1 000，S=700，d=0.4，F(xiàn)=300，R=600，C=1 200，B=1 300，R1=1 200，R2=1 000，K=500，τ=30，w1=50，w2=30。

（二）仿真分析

1.情形1下三方主體的演化過(guò)程

運(yùn)用MATLAB仿真分析在情形1下改變政府、企業(yè)和金融機(jī)構(gòu)的初始概率時(shí)，三方主體向最優(yōu)均衡狀態(tài)的演化過(guò)程，分析初始概率分別在0.2、0.5、0.7時(shí)三方主體的演化過(guò)程。

圖1主要分析政府和企業(yè)在初始概率為0.2、0.5和0.7時(shí)二者向最優(yōu)均衡狀態(tài)的演化過(guò)程。從圖1中可以看出，政府因?yàn)閯?chuàng)新聯(lián)合體的逐步完善和市場(chǎng)行為的效率逐漸占據(jù)主導(dǎo)地位而不斷弱化自己的作用，所以，政府參與創(chuàng)新聯(lián)合體進(jìn)行監(jiān)管的概率逐漸下降并最終穩(wěn)定在概率為0的位置，即政府選擇不參與創(chuàng)新聯(lián)合體；而企業(yè)則隨著創(chuàng)新聯(lián)合體的完善，享受到創(chuàng)新聯(lián)合體進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的成果并且創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)逐步降低，最終企業(yè)選擇維護(hù)創(chuàng)新聯(lián)合體的概率穩(wěn)定在概率為1的位置，即企業(yè)選擇維護(hù)創(chuàng)新聯(lián)合體。

圖2主要分析政府和金融機(jī)構(gòu)在初始概率為0.2、0.5和0.7時(shí)二者向最優(yōu)均衡狀態(tài)的演化過(guò)程。該分析同圖1分析，得出三方的最穩(wěn)定策略為（0，1，1），即政府選擇不參與創(chuàng)新聯(lián)合體、企業(yè)選擇維護(hù)創(chuàng)新聯(lián)合體及金融機(jī)構(gòu)選擇為創(chuàng)新聯(lián)合體提供資金支持。

2.政府參與提供稅收、補(bǔ)貼等各項(xiàng)優(yōu)惠的影響

在情形1的情況下，為分析政府參與提供稅收、補(bǔ)貼等各項(xiàng)優(yōu)惠的影響，將G分別賦予G=900、1 000、1 500。如圖3所示，隨著政府支出G的增加，政府、企業(yè)和金融機(jī)構(gòu)演化至穩(wěn)定點(diǎn)的速度不斷加快。這說(shuō)明，政府支出的增加，包括稅收減免、優(yōu)惠補(bǔ)貼，對(duì)企業(yè)參與創(chuàng)新聯(lián)合體提供了充分的政策支持，減緩了其資金壓力，提高了創(chuàng)新聯(lián)合體進(jìn)行綠色技術(shù)創(chuàng)新成功的概率。

3.企業(yè)選擇維護(hù)聯(lián)合體和選擇背叛聯(lián)合體的影響

在情形1中，我們一般假設(shè)R1>R2。為了研究企業(yè)是否選擇維護(hù)創(chuàng)新聯(lián)合體對(duì)創(chuàng)新聯(lián)合體進(jìn)行綠色技術(shù)創(chuàng)新時(shí)三方主體演化穩(wěn)定策略的影響，我們對(duì)R2進(jìn)行不同的賦值，即R2=1 000<R1、R2=1 200=R1、R2=1 400<R1三種不同的情形。從圖4中可以看出，隨著企業(yè)背叛創(chuàng)新聯(lián)合體獲得的收益不斷增加，企業(yè)選擇維護(hù)創(chuàng)新聯(lián)合體進(jìn)行綠色技術(shù)創(chuàng)新的可能性不斷降低，創(chuàng)新聯(lián)合體成功進(jìn)行綠色技術(shù)創(chuàng)新的可能性也不斷下降，進(jìn)而其他各方達(dá)到穩(wěn)定性的概率也隨之下降。并且從圖4中可以看出，當(dāng)企業(yè)背叛創(chuàng)新聯(lián)合體可以獲得收益R2=1 400大于企業(yè)選擇維護(hù)創(chuàng)新聯(lián)合體可以獲得的收益R1=1 200時(shí)，政府、企業(yè)和金融機(jī)構(gòu)難以在情形1的假設(shè)情境下達(dá)到均衡狀態(tài)。

五、結(jié)論及建議

（一）結(jié)論

本文基于進(jìn)化博弈理論，構(gòu)建了政府、企業(yè)和金融機(jī)構(gòu)三方演化博弈模型。本文模擬了不同政府政策、企業(yè)協(xié)同收益以及金融機(jī)構(gòu)資金支持的干預(yù)方式，解釋了各方策略對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)合體實(shí)施創(chuàng)新活動(dòng)的影響，并得出以下主要結(jié)論。

1.綜合來(lái)看不同情境下的策略演化結(jié)果，擬合效果很快就實(shí)現(xiàn)了穩(wěn)態(tài)。一方面，說(shuō)明創(chuàng)新聯(lián)合體進(jìn)行綠色技術(shù)創(chuàng)新的優(yōu)勢(shì)不同于以往的政產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟；另一方面，結(jié)合龍頭企業(yè)的行業(yè)優(yōu)勢(shì)和金融機(jī)構(gòu)的資金支持，創(chuàng)新聯(lián)合體的穩(wěn)定性和應(yīng)急性需求更符合“雙碳”轉(zhuǎn)型下的技術(shù)創(chuàng)新要求，也使得聯(lián)合體的穩(wěn)定性更強(qiáng)。

2.金融機(jī)構(gòu)的資金支持意愿受政府的影響很大，當(dāng)政府投入成本增加時(shí)，金融機(jī)構(gòu)為綠色低碳聯(lián)合體提供資金的意愿也隨之提升。接著，企業(yè)和高校組成的聯(lián)合體與以往二者組成的聯(lián)盟不同，穩(wěn)定性更強(qiáng)。

3.由于基本模型假設(shè)存在一些重要的局限性，從而可能為未來(lái)的研究提供一些途徑。第一，本文基于政府、企業(yè)和金融機(jī)構(gòu)，沒(méi)有考慮其他利益相關(guān)者的影響。未來(lái)關(guān)于創(chuàng)新聯(lián)合體進(jìn)行綠色技術(shù)創(chuàng)新的研究可以改變或者進(jìn)一步擴(kuò)大研究范圍，考慮不同利益相關(guān)者對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的影響。第二，本文的假設(shè)做了很多簡(jiǎn)化，比如政府不同情境下的碳稅政策、聯(lián)合體中除了本文研究的龍頭企業(yè)也會(huì)有行業(yè)內(nèi)的小企業(yè)，忽略了創(chuàng)新聯(lián)合體中高校的作用，而對(duì)金融機(jī)構(gòu)的研究假設(shè)過(guò)于強(qiáng)硬，沒(méi)有為金融機(jī)構(gòu)在創(chuàng)新聯(lián)合體進(jìn)行綠色技術(shù)創(chuàng)新的進(jìn)程中其他博弈方的策略變化做出應(yīng)對(duì)決策。

（二）政策建議

基于以上分析結(jié)論，我們提出以下三點(diǎn)政策建議。

1.以綠色技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)合為創(chuàng)新主體，大力開(kāi)發(fā)使化石能源得到高效清潔利用的技術(shù)，用先進(jìn)節(jié)能降耗技術(shù)、清潔技術(shù)，高效化和清潔化地改造傳統(tǒng)化石能源，發(fā)展生產(chǎn)工藝節(jié)能技術(shù)。

2.加快物聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)、人工智能、區(qū)塊鏈等技術(shù)在綠色技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)合體中的應(yīng)用，建設(shè)智能電網(wǎng)，推進(jìn)智慧城市建設(shè)，建立低碳交通運(yùn)輸系統(tǒng)，逐步實(shí)現(xiàn)建筑的低碳化。

3.以綠色技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)合體為創(chuàng)新平臺(tái)，加快關(guān)鍵技術(shù)的創(chuàng)新，創(chuàng)新氫能技術(shù)，發(fā)展新一代風(fēng)能、光伏、地?zé)崮堋⒑Ｑ竽?、生物質(zhì)能、核能發(fā)電技術(shù)和蓄電池技術(shù)。

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