董事罷免+董事選舉一次股東大會(huì)能辦成這兩件事嗎？

目前罷免、改選董事的流程規(guī)則還不大清晰，易讓相關(guān)主體產(chǎn)生糾葛，且讓董事的罷免、改選的法律有效性出現(xiàn)模糊或瑕疵，對此相關(guān)制度規(guī)則應(yīng)當(dāng)盡快完善

庚星股份是福建一家從事煤炭等大宗商品供應(yīng)鏈管理業(yè)務(wù)的上市公司。6月15日公司公告稱，股東浙江海歆發(fā)函要求在公司2024年第二次臨時(shí)股東大會(huì)增加臨時(shí)提案，內(nèi)容是罷免5人董事職務(wù)、3人獨(dú)董職務(wù)、1人監(jiān)事職務(wù)，并相應(yīng)補(bǔ)選。對此公司董事會(huì)會(huì)議審議后，該議案以1票同意、8票反對的投票結(jié)果，未獲通過。

今年3月浙江海歆通過司法拍賣中的競買程序，從原控股股東中庚置業(yè)那里獲得庚星股份24.10%的股份，成為新的控股股東。浙江海歆此次要求罷免的董事包括公司原實(shí)控人。而6月13日中庚置業(yè)收到中國證監(jiān)會(huì)《立案告知書》，事由是涉嫌信披違法違規(guī)。目前中庚置業(yè)持有庚星股份0.87%的股份。

浙江海歆在2023年度股東大會(huì)上提名獲選一名非獨(dú)董，也是此次董事會(huì)會(huì)議上唯一就浙江海歆增加臨時(shí)提案一事投出“同意”票的董事。浙江海歆此次提議罷免董事監(jiān)事的理由，包括原控股股東中庚置業(yè)自2022年以來發(fā)生或存在多項(xiàng)違規(guī)事實(shí)，而本屆董事會(huì)相關(guān)董事、本屆監(jiān)事會(huì)未能依法依規(guī)履行職責(zé)，違背勤勉義務(wù)和忠實(shí)義務(wù)，等等。

庚星股份董事會(huì)對臨時(shí)提案不予提交股東大會(huì)審議的理由，包括對原控股股東等違規(guī)事項(xiàng)公司已按監(jiān)管要求落實(shí)整改措施，相關(guān)董監(jiān)事均符合任職資格、不存在應(yīng)當(dāng)解除其職務(wù)的情形。公司章程規(guī)定，如擬選董事、監(jiān)事的人數(shù)多于1人，應(yīng)當(dāng)實(shí)行累積投票制；累積投票制必須以選舉人數(shù)確定為前提，在罷免、選舉董事人數(shù)存在不確定性的情形下，無法使用累積投票制決定董事的任選。

《上市公司監(jiān)事會(huì)工作指引》第九條規(guī)定，監(jiān)事有“故意損害公司或職工合法利益”等嚴(yán)重失職情形時(shí)，監(jiān)事會(huì)應(yīng)建議股東大會(huì)或職工代表大會(huì)等予以罷免。一般而言，在任期屆滿前，上市公司不得無故免除監(jiān)事職務(wù)?！渡鲜泄惊?dú)立董事管理辦法》第十四條規(guī)定，獨(dú)立董事任期屆滿前，上市公司可以依照法定程序解除其職務(wù)，但應(yīng)及時(shí)披露具體理由和依據(jù)。至于非獨(dú)董，一般來說，公司可以無因解除董事職務(wù)，尤其7月1日起施行的新公司法第七十一條明確規(guī)定，股東會(huì)可以決議解任董事。

綜合看來，要罷免非獨(dú)董、獨(dú)董，股東通過合適的程序就可推動(dòng)，有的甚至不需要原因，但罷免監(jiān)事需要符合特定情形。

庚星股份原控股股東持股比例大幅降低，按道理新的大股東在公司治理中發(fā)揮主導(dǎo)作用，本是理所應(yīng)當(dāng)?shù)氖虑?，公司董事?huì)應(yīng)充分保障股東行使其權(quán)利，不能為此設(shè)置什么障礙。讓新股東充分行權(quán)，有利于避免出現(xiàn)這樣一個(gè)后果：新控股股東自行召集股東大會(huì)，選出自認(rèn)為合法的董事會(huì)，出現(xiàn)“雙頭董事會(huì)”的惡斗局面。

不過，新控股股東將董事罷免與選舉分為兩個(gè)流程放在一次股東大會(huì)進(jìn)行，此類操作值得商榷。此前，一些上市公司罷免董事時(shí)采取“一股一票”投票方式，在表決各董事罷免提案時(shí)，大股東比較容易決定表決結(jié)果、實(shí)現(xiàn)各個(gè)擊破，但畢竟罷免結(jié)果還是有不確定性，到底罷免幾個(gè)、補(bǔ)選幾個(gè)董事并不確定。而在選舉董事時(shí)，一般采取累積投票制，但累積投票制的實(shí)施，需要以各個(gè)股東提出各自的董事人選為前提，董事罷免結(jié)果都不確定，各個(gè)股東就難以提名自己的董事人選。需要指出的是，不能說提出罷免議案的大股東在董事補(bǔ)選這件事情上可以“一言堂”，其他持股3%以上的股東就只能當(dāng)看客。

在尊重所有股東參與公司治理的權(quán)利、尊重所有股東的董事提名選舉權(quán)的前提下，對于董事罷免及改選，筆者認(rèn)為可分別在兩次股東大會(huì)上進(jìn)行。第一次股東大會(huì)為罷免會(huì)，如果某董事因?yàn)椴环先温氋Y格條件、未能依法履行職責(zé)等被罷免，那么在第二次股東大會(huì)選舉董事時(shí)不得作為提名候選人；第二次股東大會(huì)為選舉會(huì)，由各適格股東提名董事候選人，以累積投票制一決雌雄，兩次股東大會(huì)的間隔時(shí)間要盡量短，程序如此安排較為公平。

總之，目前罷免、改選董事（包括獨(dú)董）的流程規(guī)則還不大清晰，易讓相關(guān)主體產(chǎn)生糾葛，且讓董事的罷免、改選的法律有效性出現(xiàn)模糊或瑕疵，對此相關(guān)制度規(guī)則應(yīng)當(dāng)盡快完善。