當(dāng)企業(yè)家被監(jiān)委調(diào)查

2024年5月19日，派能科技發(fā)布公告稱，公司于近日收到公司控股股東中興新通訊有限公司通知，中興新收到永清縣監(jiān)察委員會簽發(fā)的公司董事長韋在勝被立案調(diào)查、留置的通知書。派能科技作為中興系儲能商業(yè)版圖三駕馬車的戶儲第一龍頭，在事發(fā)前一直由韋在勝擔(dān)任董事長，受此消息影響，次日派能科技股價暴跌14%，一日蒸發(fā)市值18.5億元。由此可見，企業(yè)家被監(jiān)委調(diào)查，影響巨大。監(jiān)察機(jī)關(guān)雖然是治理官員貪污腐敗的職能機(jī)構(gòu)，但企業(yè)家也可能被監(jiān)委調(diào)查。首先，企業(yè)人員有一部分是國有企業(yè)人員，本身就在紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)的管轄范圍內(nèi)。其次，一些民營企業(yè)家，參與權(quán)力尋租，或者與公職人員涉嫌共同職務(wù)犯罪，也會被監(jiān)察機(jī)關(guān)作為調(diào)查對象，被立案留置調(diào)查。根據(jù)A股上市公司公開披露的信息，自2022年1月1日起至2023年9月30日止，滬深交易所合計(jì)有26家上市公司發(fā)布公告，披露了上市公司實(shí)際控制人及董監(jiān)高被監(jiān)察委采取留置措施的情況，其中很大一部分就是因?yàn)樯婕皺?quán)力尋租或者參與職務(wù)犯罪。

根據(jù)我國監(jiān)察法、監(jiān)察法實(shí)施條例的規(guī)定，監(jiān)察機(jī)關(guān)的辦案流程大致可分為線索處置、初步核實(shí)、立案、調(diào)查、審理、處置、移送審查起訴等階段。根據(jù)《全國人大常委會關(guān)于在北京市、山西省、浙江省開展國家監(jiān)察體制改革試點(diǎn)工作的決定》，授權(quán)賦予監(jiān)察委員會12項(xiàng)調(diào)查措施——談話、訊問、詢問、查詢、凍結(jié)、調(diào)取、查封、扣押、搜查、勘驗(yàn)檢查、鑒定、留置。

在初步核實(shí)階段，常見的調(diào)查手段包括談話、詢問、查詢、調(diào)取、勘驗(yàn)檢查、鑒定等方式：

1.談話

監(jiān)察機(jī)關(guān)可直接或者依法委托有關(guān)主體，對有問題線索反映、可能發(fā)生職務(wù)違法的監(jiān)察對象，依照管理權(quán)限以面對面談話的方式了解情況或者予以提醒。

2.詢問

監(jiān)察機(jī)關(guān)調(diào)查人員為查明案件事實(shí)、收集證據(jù)，依照法定程序以口頭方式向證人等人員獲取證人證言。

3.查詢

監(jiān)察機(jī)關(guān)調(diào)查涉嫌貪污賄賂、失職瀆職等嚴(yán)重職務(wù)違法或者職務(wù)犯罪，根據(jù)工作需要，可以依照規(guī)定查詢、凍結(jié)涉案單位和個人的存款、匯款、債券、股票、基金份額等財產(chǎn)。有關(guān)單位和個人應(yīng)當(dāng)配合。

4.勘驗(yàn)檢查

監(jiān)察機(jī)關(guān)在調(diào)查過程中，可以直接或者指派、聘請具有專門知識、資格的人員在調(diào)查人員主持下進(jìn)行勘驗(yàn)檢查?？彬?yàn)檢查情況應(yīng)當(dāng)制作筆錄，由參加勘驗(yàn)檢查的人員和見證人簽名或者蓋章。

5.調(diào)取

監(jiān)察機(jī)關(guān)在調(diào)查過程中，可以調(diào)取、查封、扣押用以證明被調(diào)查人涉嫌違法犯罪的財物、文件和電子數(shù)據(jù)等信息。采取調(diào)取、查封、扣押措施，應(yīng)當(dāng)收集原物原件，會同持有人或者保管人、見證人，當(dāng)面逐一拍照、登記、編號，開列清單，由在場人員當(dāng)場核對、簽名，并將清單副本交財物、文件的持有人或者保管人。

6.鑒定

監(jiān)察機(jī)關(guān)在調(diào)查過程中，對于案件中的專門性問題，可以指派、聘請有專門知識的人進(jìn)行鑒定。鑒定人進(jìn)行鑒定后，應(yīng)當(dāng)出具鑒定意見，并且簽名。實(shí)踐中，大致有法醫(yī)精神病鑒定、法醫(yī)物證鑒定和法醫(yī)毒物鑒定等法醫(yī)類鑒定；文書鑒定、痕跡鑒定等物證類鑒定；聲音、圖像真實(shí)性鑒定等聲像資料鑒定；賬目賬冊鑒定等會計(jì)類鑒定以及其他的技術(shù)性鑒定。

以上措施均系對案件違法信息的調(diào)查。如果初核后認(rèn)為確有可能構(gòu)成違法犯罪，進(jìn)入立案調(diào)查程序，則相應(yīng)地采取更具強(qiáng)制力的調(diào)查措施，如搜查、訊問、留置、凍結(jié)、查封、扣押、通緝、限制出境等。

1.搜查

監(jiān)察機(jī)關(guān)可以對涉嫌職務(wù)犯罪的被調(diào)查人以及可能隱藏被調(diào)查人或者犯罪證據(jù)的人的身體、物品、住處和其他有關(guān)地方進(jìn)行搜查。在搜查時，應(yīng)當(dāng)出示搜查證，并有被搜查人或者其家屬等見證人在場。如搜查女性身體，應(yīng)當(dāng)由女性工作人員進(jìn)行。并可以根據(jù)工作需要請公安機(jī)關(guān)配合。公安機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)依法予以協(xié)助。

2.留置

被調(diào)查人涉嫌貪污賄賂、失職瀆職等嚴(yán)重職務(wù)違法或者職務(wù)犯罪，監(jiān)察機(jī)關(guān)已經(jīng)掌握其部分違法犯罪事實(shí)及證據(jù)，仍有重要問題需要進(jìn)一步調(diào)查，并有下列情形之一的，經(jīng)監(jiān)察機(jī)關(guān)依法審批，可以將其留置在特定場所：

（一）涉及案情重大、復(fù)雜的；

（二）可能逃跑、自殺的；

（三）可能串供或者偽造、隱匿、毀滅證據(jù)的；

（四）可能有其他妨礙調(diào)查行為的。

對涉嫌行賄犯罪或者共同職務(wù)犯罪的涉案人員，監(jiān)察機(jī)關(guān)可以依照前款規(guī)定采取留置措施。留置場所的設(shè)置、管理和監(jiān)督依照國家有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。留置，與之前的“雙規(guī)（雙指）”類似。留置時間不得超過三個月，特殊情形經(jīng)審批可以延長一次，延長時間不得超過三個月。留置，與其他刑事案件的刑事拘留逮捕（羈押）不同，不能會見律師獲得法律幫助。

3.訊問

在調(diào)查過程中對涉嫌職務(wù)違法的被調(diào)查人，監(jiān)察機(jī)關(guān)可以要求其就涉嫌違法行為作出陳述，必要時向被調(diào)查人出具書面通知。對涉嫌貪污賄賂、失職瀆職等職務(wù)犯罪的被調(diào)查人，監(jiān)察機(jī)關(guān)可以進(jìn)行訊問，要求其如實(shí)供述涉嫌犯罪的情況。實(shí)務(wù)中，訊問是監(jiān)察機(jī)關(guān)在辦理職務(wù)犯罪案件中關(guān)鍵的證據(jù)來源，通常也是案件得以定案的突破口。

4.凍結(jié)

凍結(jié)作為與查詢手段密切相關(guān)的進(jìn)一步措施，監(jiān)察機(jī)關(guān)可以凍結(jié)的財產(chǎn)范圍包括存款、匯款、債券、股票、基金份額等財產(chǎn)，但是經(jīng)查明與案件確無關(guān)聯(lián)的，應(yīng)當(dāng)在查明后三日內(nèi)解除凍結(jié)，予以退還。

5.查封、扣押

監(jiān)察機(jī)關(guān)在調(diào)查過程中，可以調(diào)取、查封、扣押用以證明被調(diào)查人涉嫌違法犯罪的財物、文件和電子數(shù)據(jù)等信息。采取調(diào)取、查封、扣押措施，應(yīng)當(dāng)收集原物原件，會同持有人或者保管人、見證人，當(dāng)面逐一拍照、登記、編號，開列清單，由在場人員當(dāng)場核對、簽名，并將清單副本交財物、文件的持有人或者保管人。查封、扣押的財物、文件經(jīng)查明與案件無關(guān)的，應(yīng)當(dāng)在查明后三日內(nèi)解除查封、扣押，予以退還。查封、扣押措施對于后續(xù)的突破案件、追贓挽損有重要作用。

6.通緝

依法應(yīng)當(dāng)留置的被調(diào)查人如果在逃，監(jiān)察機(jī)關(guān)可以決定在本行政區(qū)域內(nèi)通緝，由公安機(jī)關(guān)發(fā)布通緝令追捕歸案。通緝范圍超出本行政區(qū)域的，應(yīng)當(dāng)報請有權(quán)決定的上級監(jiān)察機(jī)關(guān)決定。在監(jiān)察機(jī)關(guān)決定采取通緝措施后，交由公安機(jī)關(guān)發(fā)布附有照片并寫明被通緝?nèi)松矸菁耙轮?、語音、體貌等特征和所犯罪名等信息的通緝令進(jìn)行追捕，并于追捕到案后，最遲三日之內(nèi)交接至監(jiān)察機(jī)關(guān)留置。

7.限制出境

監(jiān)察機(jī)關(guān)為防止被調(diào)查人及相關(guān)人員逃匿境外，經(jīng)省級以上監(jiān)察機(jī)關(guān)批準(zhǔn)，可以對被調(diào)查人及相關(guān)人員采取限制出境措施，由公安機(jī)關(guān)依法執(zhí)行。對于不需要繼續(xù)采取限制出境措施的，應(yīng)當(dāng)及時解除。

以上調(diào)查方式在辦案中，可能會單獨(dú)或者同時適用。對于企業(yè)和企業(yè)家而言，對于企業(yè)財產(chǎn)的凍結(jié)、查封、扣押，對個人的留置，影響重大。實(shí)踐中，一些與被調(diào)查官員私交密切的企業(yè)家，在監(jiān)委對被調(diào)查官員正式立案調(diào)查后，也可能作為證人或者案件知情人被監(jiān)察機(jī)關(guān)多次“約談”，以便進(jìn)一步核實(shí)被調(diào)查官員的違法犯罪信息，部分企業(yè)家會因此心理壓力巨大。因此，遇到監(jiān)察機(jī)關(guān)調(diào)查時，企業(yè)家首先應(yīng)如實(shí)陳述，避免推測。其次，應(yīng)當(dāng)及時尋求刑事專業(yè)律師的建議和幫助，對涉及事項(xiàng)作出法律上的判斷。有的企業(yè)被監(jiān)察機(jī)關(guān)“約談”或調(diào)查時，難辨深淺，甚至想通過“打點(diǎn)關(guān)系”等方式以求安全，但往往事與愿違。