影響無處不在的科斯定理

《科斯論法律經(jīng)濟學》（中文版）

〔英〕羅納德·H.科斯 著

李井奎 陳春良 胡偉強

茹玉驄 羅君麗 譯

北京大學出版社

2024年4月

在大學里，宿舍公共空間的使用沖突一直是學生生活矛盾產(chǎn)生的重要原因。因為空間有限，而且大家作息和習慣相差較大，所以容易產(chǎn)生各種矛盾。我最近在學校食堂就聽到了如下對話：

一個男生問迎面走過來的四個男生：“你們干什么去？”答曰：“出去上網(wǎng)打游戲。”男生回應：“在宿舍打游戲不香嗎？”再答：“宿舍有人在睡覺?！弊鳛榇髮W老師，一方面覺得學生生動、簡潔的問答很有趣；另一方面也發(fā)現(xiàn)，大家娛樂的方式和十幾年前差不多。但如果從科斯定理來思考，你會發(fā)現(xiàn)這個事情很有意思。

科斯定理認為，如果交易成本為零，產(chǎn)權無論在初始狀態(tài)下如何分配，資源最終都會屬于認為資源價值最高的人，從而實現(xiàn)社會資源的最優(yōu)化。毫無疑問，在上述對話中，睡覺的權利被認為是宿舍公約中高價值的事情，其帶來的效用至少高于其他幾人打游戲帶來的快樂效用。

作為法律經(jīng)濟學研究者，我們關心的問題是：“均衡”是如何實現(xiàn)的？上大學前素未謀面的幾個人，如何通過日常生活的互動，建立起宿舍公共空間的使用規(guī)則和契約、明確宿舍使用權的優(yōu)先順序的？

科斯認為，當事人談判是解決產(chǎn)權分配問題的最佳辦法。在宿舍生活中，學生也是通過彼此日常的互動來劃定誰享有宿舍安靜的權利、誰享有打游戲的權利等諸多權利的邊界。如果彼此產(chǎn)生矛盾，甚至有可能發(fā)生支付行為。

設想在某門核心課期末考試的前一晚，你想在宿舍復習考試，而你的室友邀請了幾個老鄉(xiāng)來宿舍打撲克牌。大家都認為自己對宿舍的使用具有支配權。如果產(chǎn)權不清（沒有形成明確的規(guī)則或契約），就會產(chǎn)生矛盾。如果既往形成的宿舍規(guī)則明確了安靜學習的權利優(yōu)先，那么，你的室友若認為在宿舍打牌的效用比在棋牌室打牌的效用高，就可以向你支付差價，讓你去外面的圖書館或收費自習室學習，你因此獲得相應補貼。如果既往形成的宿舍規(guī)則認為消遣娛樂的權利優(yōu)先，那么你可以支付差價給室友，請他們?nèi)テ渌麍鏊蚺?。這樣帶來的雙方福利改進可能是最大的。

而如果沒有協(xié)商和產(chǎn)權界定，就可能導致單方面長期的隱忍，進而激化矛盾。如果通過大家共同談判進而達成“契約”以外的方式處理，則非正式制度的運行成本與組織成本也會很高。鑒于打牌和復習的角色并不固定，每個人都可能成為“受害者”和“受益者”，為了減輕交易成本和生活矛盾，進行產(chǎn)權的界定就非常必要。穩(wěn)定的預期和大家信服的契約，可以明確減少互動和交易的不確定性，降低組織和交易成本，實現(xiàn)良性互動。這也是我認為馬上進入大學、開啟住宿生活的準大學生最值得從科斯定理中學習的地方。

由科斯等人開創(chuàng)的法律經(jīng)濟學作為上世紀60年代興起的法學分析方法，通過引入微觀經(jīng)濟學、成本收益分析和福利經(jīng)濟學等經(jīng)濟學理論來研究立法活動、司法執(zhí)行與法律制度結(jié)構背后的合理性及其對經(jīng)濟活動的影響，通過激勵理論、博弈與均衡分析，為法律的制定和改革提供理論指導和政策建議，在世界范圍內(nèi)享有盛譽?？扑固岢龅漠a(chǎn)權理論和交易成本概念，也對我國改革開放產(chǎn)生了巨大的影響。

在現(xiàn)代宏觀經(jīng)濟理論中，通常用Y=A·F（K，L）刻畫經(jīng)濟增長。此公式中既包含了資本（K）、勞動力（L）投入帶來的規(guī)模產(chǎn)出，又包含了技術進步（A）與生產(chǎn)組織形式優(yōu)化（F）帶來的經(jīng)濟增長動能。

如果將其拆解為科學技術、產(chǎn)權與組織形式、資本與勞動力四要素，我們發(fā)現(xiàn)在改革開放初期，我國不僅通過制定專利法保護科技進步、以法律形式確立和保護產(chǎn)權，而且通過公司法等商事法律保護投資、促進資本形成，還注重對勞動者與消費者的法律保護，取得了顯著的法治建設成就。這表明，法律在經(jīng)濟發(fā)展中不再是外生變量，法律制度的設立與執(zhí)行等因素會對經(jīng)濟產(chǎn)生反作用力和推動作用。

在諸多措施中，家庭聯(lián)產(chǎn)承包責任制作為極大解放農(nóng)村生產(chǎn)力的制度安排，起源于農(nóng)村生產(chǎn)實踐。法律經(jīng)濟學認為，當市場交易成本過高時，權利就應賦予那些最珍視它們的人。1978年的冬天，當安徽鳳陽縣小崗村18個農(nóng)民在一張契約上按下指印時，我們?nèi)阅芨惺艿疆敃r政策環(huán)境帶給農(nóng)民的行動壓力及交易成本。當交易成本大到阻礙生產(chǎn)和交易時，就必須進行制度的調(diào)整與改革，才能促進生產(chǎn)力發(fā)展。

“完成國家的，留足集體的，剩下就是自己的?！边@句簡單的口號為什么能夠釋放巨大的生產(chǎn)能力？對比家庭聯(lián)產(chǎn)承包責任制實施前后的農(nóng)業(yè)科技水平、農(nóng)村勞動力投入與生產(chǎn)資料投入，在各項指標都沒有顯著改變的前提下，恰恰是承包責任制這種生產(chǎn)組織形式的變革調(diào)動起了農(nóng)民的積極性。承包責任制創(chuàng)造性地將生產(chǎn)活動成果剩余索取權的所有者確定為農(nóng)民，以包干的形式明確了分配的方式，形成了事實上的按勞分配與勞動光榮的激勵，鼓勵農(nóng)民將聰明才智投入生產(chǎn)中去，促進了生產(chǎn)力的解放。在原有農(nóng)村集體計劃經(jīng)濟和大鍋飯形式下，必然存在負責登記、審核并從事計劃分配的權力，這導致對分配權力的尋租經(jīng)濟動機，進而造成低水平均衡形式下的農(nóng)村生產(chǎn)結(jié)構和組織形式存在。

我們通過改革開放完成農(nóng)村土地所有權、使用權的分離，1993年全國人大在憲法修改中明確“農(nóng)村中的家庭聯(lián)產(chǎn)承包為主的責任制和生產(chǎn)、供銷、信用、消費等各種形式的合作經(jīng)濟，是社會主義勞動群眾集體所有制經(jīng)濟”。通過產(chǎn)權制度建設，構造良好的法律環(huán)境，改善激勵機制，個人利益和社會利益趨于一致，減少了理性行為人受到的限制，使得農(nóng)業(yè)可以按照最有效率的方式進行生產(chǎn)。加上“致富光榮”“貧窮不是社會主義”的口號，就助推了農(nóng)村生產(chǎn)的低水平均衡轉(zhuǎn)向人人參與生產(chǎn)致富的高水平均衡，每個人在追求自身生活改善的過程中極大促進了生產(chǎn)力的解放。

除了在日常生活和宏觀經(jīng)濟發(fā)展中發(fā)揮巨大的作用，在新經(jīng)濟條件下，科斯定理依然非常重要。無論是生成式人工智能帶來的著作權的產(chǎn)權界定，還是平臺經(jīng)濟下用戶行為與交易習慣的信息收集與數(shù)據(jù)確權，都離不開科斯定理幫助交易的參與方進行博弈與談判，更好地劃分權利，保證交易預期的穩(wěn)定?？梢灶A見到，在未來經(jīng)濟發(fā)展和人類行為的分析中，科斯先生的智慧一定會扮演更重要的角色，也為新經(jīng)濟下產(chǎn)權的界定提供更多的思想光芒。

（作者為中國政法大學法與經(jīng)濟學研究院副教授；編輯：許瑤）