我國高校科技專利成果轉(zhuǎn)化的問題與對策研究

徐旭冉 瞿新富 孫天棟 吳珂

摘要：新時(shí)期，“雙一流”高校建設(shè)方案和第五輪學(xué)科評估相繼加大了對科技成果轉(zhuǎn)化工作的評估力度，對于改善我國高?？萍汲晒D(zhuǎn)化率較低的狀況具有重要指導(dǎo)意義和積極的促進(jìn)作用。文章通過對當(dāng)前專利成果增幅顯著但轉(zhuǎn)化率低的矛盾關(guān)系進(jìn)行分析，揭示當(dāng)前階段高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的主要矛盾在于成果轉(zhuǎn)化形式、成果價(jià)值潛力以及高?；A(chǔ)能力建設(shè)等因素，圍繞“雙一流”高校建設(shè)目標(biāo)，提出應(yīng)當(dāng)利用本次學(xué)科評估契機(jī)，鼓勵(lì)重大需求導(dǎo)向的原創(chuàng)性成果產(chǎn)出，加強(qiáng)對專利成果的申請前評估和過程控制，進(jìn)一步有效提升高校科技成果轉(zhuǎn)化基礎(chǔ)能力。

關(guān)鍵詞：科技成果轉(zhuǎn)化；知識產(chǎn)權(quán)；成果價(jià)值；學(xué)科評估

中圖分類號：G434;G642.0? 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A

0 引言

高校是科技創(chuàng)新體系的重要支撐力量，是科技成果轉(zhuǎn)化鏈中重要的成果供給方之一。高校的科技成果轉(zhuǎn)化，是體現(xiàn)學(xué)校創(chuàng)新策源地作用，服務(wù)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的關(guān)鍵部分，也是高校綜合學(xué)科水平的重要體現(xiàn)［1］。習(xí)近平總書記在黨的二十大報(bào)告中提出，必須堅(jiān)持科技是第一生產(chǎn)力、人才是第一資源、創(chuàng)新是第一動(dòng)力。創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的專利轉(zhuǎn)化是一種前驅(qū)的科技模式，專利成果從科技創(chuàng)意到創(chuàng)新技術(shù)再到創(chuàng)新產(chǎn)品的過程，是當(dāng)前科技成果轉(zhuǎn)化的主要模式。黨的二十大以來，我國社會(huì)生產(chǎn)力水平總體上顯著提高，無論從產(chǎn)業(yè)體制改革還是從國家戰(zhàn)略發(fā)展角度，科技自主創(chuàng)新能力已經(jīng)成為提升經(jīng)濟(jì)與各項(xiàng)事業(yè)發(fā)展的核心驅(qū)動(dòng)力，大力改革科技成果轉(zhuǎn)化工作迫在眉睫?！吨袊萍汲晒D(zhuǎn)化年度報(bào)告》（2015—2022年）顯示，我國高校的科技成果產(chǎn)出數(shù)量逐年升高，但成果轉(zhuǎn)化率始終維持在較低水平。盡管國家出臺(tái)了各類政策不斷促進(jìn)高校科技成果的轉(zhuǎn)化行為，但整體轉(zhuǎn)化情況收效并不顯著，投入產(chǎn)出的嚴(yán)重不均衡情況成為長期以來制約高校提升辦學(xué)質(zhì)量和社會(huì)影響力的重要因素。

新時(shí)期，我國“雙一流”建設(shè)高校進(jìn)行了第二輪動(dòng)態(tài)調(diào)整，教育部第五輪學(xué)科評估工作也已經(jīng)落下帷幕，一些長期重視科技成果轉(zhuǎn)化的高校在評估結(jié)果中脫穎而出，反映出國家加快推動(dòng)高校科技成果向現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化的風(fēng)向標(biāo)，是高校提升科技成果轉(zhuǎn)化水平的重要契機(jī)。指標(biāo)體系的不斷優(yōu)化，體現(xiàn)出國家在對成果轉(zhuǎn)化工作的目標(biāo)性、規(guī)范性和體系性等方面更加明確，既增加了轉(zhuǎn)化產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)效益定量評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)的有關(guān)細(xì)則，又保留了社會(huì)效益定性評價(jià)的綜合方法，對于高校從管理模式層面提升成果價(jià)值、提高轉(zhuǎn)化效率具有較強(qiáng)的指導(dǎo)作用［2-5］。在此背景下，如何抓住學(xué)科評估和“雙一流”高校建設(shè)方案對于科技成果轉(zhuǎn)化工作的優(yōu)化改革契機(jī)，盡快調(diào)整高校創(chuàng)新研究思路和發(fā)展布局，對于提高學(xué)校綜合辦學(xué)水平具有重要意義。

1 高?？萍汲晒D(zhuǎn)化發(fā)展現(xiàn)狀

多年來，科技成果轉(zhuǎn)化率低的問題一直是制約我國高校辦學(xué)水平提升的重要因素之一。國內(nèi)外學(xué)者圍繞科技成果轉(zhuǎn)化問題進(jìn)行了深入研究，并提出了多方面建議舉措。近10年，隨著我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展需求和科學(xué)研究投入力度的不斷加大，高校的專利成果轉(zhuǎn)化進(jìn)入密集活躍期。根據(jù)《中國科技成果轉(zhuǎn)化2022年度報(bào)告》，2021年度高等院校技術(shù)開發(fā)、咨詢、服務(wù)方式轉(zhuǎn)化科技成果的合同總金額為1354.4億元，比上一年增長27%。然而，對比高?？萍汲晒D(zhuǎn)化量的顯著提高，轉(zhuǎn)化率卻仍處于較低水平［6-7］。具體來說，其趨勢呈現(xiàn)出以下兩方面特點(diǎn)。

1.1 技術(shù)成果轉(zhuǎn)讓總數(shù)增幅顯著

高校專利申請數(shù)量的快速增長源于21世紀(jì)初《科技成果登記辦法》的出臺(tái)，國家對知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)工作高度重視，加大力度支持科技工作者的原創(chuàng)性成果產(chǎn)出，致使發(fā)明專利成果成為高?？平倘藛T績效考核的重要指標(biāo)，帶來了成果轉(zhuǎn)化數(shù)量的大幅提升。根據(jù)《高等學(xué)校科技統(tǒng)計(jì)資料匯編》（以下簡稱《匯編》），2010—2022年期間，我國各類高校簽訂的技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同數(shù)從8770份提升至16015份，增幅為82.6%，而合同金額則從31.2億元提升至100.15億元，增幅達(dá)221.0%（見圖1）。一方面，2016年后技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同金額每年的增幅顯著加大，但合同數(shù)在2017年時(shí)有了一定幅度的下滑，隨后又快速增長。隨著高校和產(chǎn)學(xué)研機(jī)構(gòu)對政策法規(guī)的逐漸適應(yīng)和調(diào)整，合同數(shù)量迅速恢復(fù)到較高的水平，并且在簽訂金額、民營企業(yè)簽訂數(shù)所占比例等方面有了較大的改善。另一方面，基于基礎(chǔ)研究的論文成果與基于技術(shù)應(yīng)用的專利成果占比也發(fā)生了變化。根據(jù)《匯編》統(tǒng)計(jì)，2022年全國高校發(fā)表學(xué)術(shù)論文1203369篇，與當(dāng)年授權(quán)專利數(shù)的比例為3.9∶1，與轉(zhuǎn)讓專利數(shù)的比例為64∶1，二者比例相比于2012年的比例有所下降，專利在科技成果的占比明顯上升。

1.2 科技成果轉(zhuǎn)化率水平較低

2010年以來，高校每年授權(quán)的發(fā)明專利數(shù)都在大幅提升，但真正實(shí)現(xiàn)專利出售的比例仍低于6%并維持在較低水平，遠(yuǎn)低于歐美發(fā)達(dá)國家，甚至在2010—2016年出現(xiàn)了一定的下滑趨勢（見圖2）?？梢?，雖然高校已經(jīng)逐漸開始重視工程與應(yīng)用研究工作，但科技成果的轉(zhuǎn)化率仍舊較低，呈現(xiàn)出明顯的不均衡現(xiàn)象。這種現(xiàn)象主要體現(xiàn)在3個(gè)方面：一是專利領(lǐng)域存在結(jié)構(gòu)性失衡，基礎(chǔ)性領(lǐng)域的專利轉(zhuǎn)化效率差異巨大，特別在關(guān)鍵產(chǎn)業(yè)和核心技術(shù)領(lǐng)域的專利占有率低，技術(shù)成果多為跨國外資企業(yè)控制，表現(xiàn)出顯著的“卡脖子”現(xiàn)象；二是外觀設(shè)計(jì)和實(shí)用新型專利占比較高，專利的核心價(jià)值不高且分布結(jié)構(gòu)不均衡；三是“沉睡專利”較多，專利授權(quán)后未轉(zhuǎn)化且長期不維護(hù)的比例較高，專利實(shí)施率不足三成，部分專利存在授權(quán)不久即失效的現(xiàn)象。

2 高?？萍汲晒D(zhuǎn)化工作存在的主要問題解析

近年來，國外發(fā)達(dá)國家在多個(gè)高新技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)性出口方面對我國做出限制，引起我國對知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)和科技成果轉(zhuǎn)化工作的高度警覺。為解決科技和社會(huì)發(fā)展“卡脖子”難題，建設(shè)創(chuàng)新型國家，增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力，國家空前加大了對高校實(shí)現(xiàn)技術(shù)成果轉(zhuǎn)化、服務(wù)地方經(jīng)濟(jì)的考核力度。國家采取多樣化的成果轉(zhuǎn)化方式，大力推進(jìn)自主可控研發(fā)能力的建設(shè)工作，是現(xiàn)階段技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同的數(shù)量和合同金額增幅顯著的重要原因之一［8-12］。

作為“雙一流”高校建設(shè)的重要“風(fēng)向標(biāo)”，第四輪學(xué)科評估和第五輪學(xué)科評估有關(guān)科技成果轉(zhuǎn)化的指標(biāo)體系有了大幅變化?，F(xiàn)有的評價(jià)體系對于科技成果轉(zhuǎn)化的定義更加具體，重點(diǎn)考核專利成果轉(zhuǎn)化和新藥轉(zhuǎn)化兩大類工作，轉(zhuǎn)化形式限定為專利許可、專利轉(zhuǎn)讓和專利作價(jià)入股等3種形式，總體采取了有限定量指標(biāo)和定性分析相結(jié)合的評價(jià)方式。同時(shí)，規(guī)范了轉(zhuǎn)化合同簽訂的形式和內(nèi)容，規(guī)避了高校科研活動(dòng)中常見的非知識產(chǎn)權(quán)類技術(shù)直接轉(zhuǎn)化等風(fēng)險(xiǎn)行為。評估結(jié)果顯示，成果轉(zhuǎn)化形式和流程的不規(guī)范、成果自身的低質(zhì)性以及轉(zhuǎn)化基礎(chǔ)能力薄弱等因素，是造成現(xiàn)階段高轉(zhuǎn)化量和低轉(zhuǎn)化率“成果泡沫”的重要原因。

2.1 專利成果轉(zhuǎn)化形式多樣，共性問題突出

根據(jù)規(guī)定，專利成果的轉(zhuǎn)化形式主要分為專利實(shí)施許可、專利權(quán)轉(zhuǎn)讓、出資和專利融資等4種方式。我國《專利法》第10條規(guī)定，轉(zhuǎn)讓專利申請權(quán)或者專利權(quán)的，應(yīng)當(dāng)依照有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定辦理手續(xù)。轉(zhuǎn)讓專利申請權(quán)或者專利權(quán)的，當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)訂立書面合同，并向國務(wù)院專利行政部門登記，由國務(wù)院專利行政部門予以公告。由此可見，專利成果轉(zhuǎn)化性質(zhì)有著明確的法律依據(jù)，所有規(guī)范合同都實(shí)施了扎口登記管理，理論上不存在評估范圍的爭議問題。然而在實(shí)際管理工作中，高校的專利成果轉(zhuǎn)化形式多樣，除登記簽約的標(biāo)準(zhǔn)轉(zhuǎn)化合同外，因轉(zhuǎn)化過程不規(guī)范、量化指標(biāo)不清晰等所造成的共性問題主要?dú)w納為以下幾方面。

第一類是實(shí)際轉(zhuǎn)化行為不受合同約束造成成果流失的問題。典型情況是校企合作課題產(chǎn)出成果的延伸共享問題，該類由企業(yè)出資、校企合作產(chǎn)生的知識產(chǎn)權(quán)，在課題合同中多約定為雙方共同所有，一些專利成果在后期工作中實(shí)際所產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)效益，一般不受高校科研人員和管理統(tǒng)計(jì)關(guān)注，不再簽訂轉(zhuǎn)化合同而通過其他形式進(jìn)行利益分配。這種普遍問題容易引起科技成果的流失，不利于高校通過科技成果轉(zhuǎn)化活動(dòng)獲得合理的經(jīng)濟(jì)和社會(huì)效益。

第二類是專用技術(shù)成果的價(jià)值過溢評價(jià)造成專項(xiàng)投入過剩的問題。該類情況主要發(fā)生在一些商業(yè)秘密程度較高的技術(shù)領(lǐng)域以及國防領(lǐng)域產(chǎn)生的專用技術(shù)，由于成果的技術(shù)內(nèi)容不宜公開，對于知識產(chǎn)權(quán)所產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)效益的評價(jià)一般通過主觀評價(jià)方法獲得。然而，因轉(zhuǎn)化所產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)和社會(huì)效益難以進(jìn)行準(zhǔn)確定量分析，在評估過程中無法與其他轉(zhuǎn)化合同金額進(jìn)行直接對比，易產(chǎn)生價(jià)值過溢評價(jià)，對成果價(jià)值評估和專項(xiàng)投資工作產(chǎn)生干擾并造成損失。

第三類情況是因成果轉(zhuǎn)化過程不規(guī)范導(dǎo)致知識產(chǎn)權(quán)糾紛的問題。該類情況多源于科研人員對技術(shù)成果的保護(hù)意識不強(qiáng)、專利申請意愿不大等問題，或源于高校管理體系對成果轉(zhuǎn)化工作的理解不透，沒有在實(shí)際管理過程中規(guī)范成果轉(zhuǎn)化合同簽訂的主體、專利內(nèi)涵及共享?xiàng)l款等，使得高校在科技成果推向市場的過程中處于不利的地位，容易引起產(chǎn)權(quán)糾紛問題。

虛擬仿真實(shí)驗(yàn)室擁有的教學(xué)資源是具備多樣性與可擴(kuò)充性的，優(yōu)化教學(xué)資源體現(xiàn)在對實(shí)驗(yàn)室整體建設(shè)的規(guī)劃設(shè)計(jì)與實(shí)踐使用兩方面。在整體規(guī)劃設(shè)計(jì)上，從虛擬仿真實(shí)驗(yàn)項(xiàng)目的類別、實(shí)驗(yàn)室可承擔(dān)的課程內(nèi)容、承載的軟硬件支撐布局設(shè)計(jì)等方面做好充足的前期建設(shè)準(zhǔn)備。而實(shí)踐使用則是細(xì)化到實(shí)驗(yàn)室具體內(nèi)容實(shí)施，需要針對每門開展的實(shí)驗(yàn)課程進(jìn)行具體的操作步驟與目標(biāo)設(shè)定，挖掘理論知識同實(shí)驗(yàn)環(huán)節(jié)的契合點(diǎn)以及發(fā)掘?qū)嵺`過程中可以關(guān)聯(lián)的其他課程內(nèi)容，進(jìn)而推動(dòng)不同課程間實(shí)驗(yàn)資源的互通與共享，減少實(shí)驗(yàn)資源的浪費(fèi)，促進(jìn)管理類學(xué)科間的互融互通，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)課程理論與實(shí)驗(yàn)專業(yè)教學(xué)合理貫通的大系統(tǒng)目標(biāo)。同時(shí)，要增加實(shí)驗(yàn)室的開放使用時(shí)間，即提高開放機(jī)制，在正常的實(shí)驗(yàn)課程結(jié)束后，適當(dāng)面向有需求的師生開放課下使用時(shí)間。結(jié)合不同實(shí)驗(yàn)室的安全程度，可以采用提前預(yù)約以及“誰使用誰負(fù)責(zé)”的模式進(jìn)行課后實(shí)驗(yàn)室使用管理，對長期非課上時(shí)間進(jìn)行實(shí)驗(yàn)室開放的工作人員適時(shí)開展課時(shí)績效等工作激勵(lì)舉措，促進(jìn)實(shí)驗(yàn)室資源的合理下沉使用與管理。

2.2 專利成果應(yīng)用潛力不足，有效轉(zhuǎn)化價(jià)值不高

專利成果的創(chuàng)新內(nèi)涵具有顯著的應(yīng)用導(dǎo)向性，成果的價(jià)值具有創(chuàng)新性和市場性雙重標(biāo)準(zhǔn)，最終體現(xiàn)在其創(chuàng)造的經(jīng)濟(jì)效益。申請、授權(quán)發(fā)明專利絕對數(shù)量的提高，與專利轉(zhuǎn)化率始終維持在較低水平的現(xiàn)象形成了鮮明反差，反映出專利成果的有效價(jià)值不高，無效和低質(zhì)專利比例較高。有效的專利成果更加重視轉(zhuǎn)化后可能帶來的經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益，技術(shù)收益和產(chǎn)品價(jià)值等指標(biāo)的重要性優(yōu)先于技術(shù)本身的創(chuàng)造價(jià)值。

通常來說，高校對于技術(shù)成果的審查標(biāo)準(zhǔn)重點(diǎn)在于該技術(shù)是否具有專利保護(hù)價(jià)值，是否可申請授權(quán)，是否可通過轉(zhuǎn)化交易獲得經(jīng)費(fèi)支持等因素。通過調(diào)研部分高校申請專利的審查情況總結(jié)來看，專利的類型多以“制備方法”“合成方法”等技術(shù)優(yōu)化、產(chǎn)品性能改良等問題作為其創(chuàng)新性屬性。特別與學(xué)術(shù)論文的創(chuàng)新性進(jìn)行對比，發(fā)明專利顯著缺乏具有原創(chuàng)性、顛覆性研究成果。鄧恒等［11］從高校中專利成果的產(chǎn)生角度分析發(fā)現(xiàn)，多數(shù)發(fā)明專利成果是基于科教人員自身的學(xué)術(shù)認(rèn)識和研究結(jié)論產(chǎn)生的，缺乏與產(chǎn)業(yè)需求的關(guān)聯(lián)性考察。這種現(xiàn)象的出現(xiàn)，體現(xiàn)出發(fā)明專利成果在創(chuàng)新實(shí)踐中低階化的特點(diǎn)，在缺乏充足應(yīng)用試驗(yàn)研究保障的前提下，很難保證發(fā)明成果具有相當(dāng)?shù)膭?chuàng)新性和成熟度。市場對高校成果關(guān)注度不高、缺乏產(chǎn)業(yè)化合作信心，同時(shí)也就進(jìn)一步拉大了科技成果與市場需求之間的距離。

2.3 專利成果轉(zhuǎn)化基礎(chǔ)不牢，對外轉(zhuǎn)化能力有限

多年來，高校辦學(xué)質(zhì)量的評價(jià)主要集中于教學(xué)與科研能力的考核，其辦學(xué)能力的競爭并不包含市場因素，科技活動(dòng)向市場應(yīng)用端接軌的動(dòng)力不足，研究工作仍圍繞基礎(chǔ)理論研究為主，缺乏可以直接和快速轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力及市場價(jià)值的科研成果，導(dǎo)致對外成果轉(zhuǎn)化的基礎(chǔ)并不牢靠，服務(wù)地方經(jīng)濟(jì)能力成為短板。在第五輪學(xué)科評估的評價(jià)指標(biāo)體系中，將學(xué)術(shù)論文成果和專利轉(zhuǎn)讓成果優(yōu)先于科研項(xiàng)目等其他評價(jià)內(nèi)容，進(jìn)一步強(qiáng)調(diào)了原創(chuàng)性、前沿性、突破性創(chuàng)新的重要意義。這種指標(biāo)體系的設(shè)置方式，能夠直觀反映出高校將基礎(chǔ)研發(fā)成果向市場轉(zhuǎn)化的能力，學(xué)術(shù)論文成果與專利轉(zhuǎn)讓成果的指標(biāo)層次差異性越小，則體現(xiàn)出學(xué)校在推動(dòng)成果轉(zhuǎn)化方面的能力越強(qiáng)。

從市場對高校和科研院所的需求定位來看，需求方在現(xiàn)行經(jīng)濟(jì)體制下往往不斷追求科技成果的最大利益化，對于專利價(jià)值的評價(jià)與高校的基礎(chǔ)創(chuàng)新核心體系相去甚遠(yuǎn)，“政、產(chǎn)、學(xué)、研”在成果轉(zhuǎn)化過程中的職能定位仍不清晰。從管理角度來看，一是學(xué)校與外部成果需求單位之間缺少長效化的合作基礎(chǔ)，研究人員缺乏應(yīng)用和實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，導(dǎo)致學(xué)?；A(chǔ)研究工作與外界逐漸脫節(jié)；二是有關(guān)專利成果轉(zhuǎn)化時(shí)發(fā)明人與學(xué)校主體間的權(quán)益分配存在爭議，導(dǎo)致科研人員的轉(zhuǎn)化動(dòng)力不足；三是高校嚴(yán)重缺乏成果產(chǎn)化的專業(yè)化中介機(jī)構(gòu)和人才隊(duì)伍，根據(jù)《匯編》統(tǒng)計(jì)，R&D成果應(yīng)用及科技服務(wù)人員數(shù)量嚴(yán)重不足，其人數(shù)僅為全國高?？蒲腥藛T總數(shù)的6.3%。這些問題的產(chǎn)生，直接導(dǎo)致了專利成果轉(zhuǎn)化率低。此外，高校缺乏對于成果轉(zhuǎn)化后專利成果的所有權(quán)管理以及對可能產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)效益問題的分析和管理，所轉(zhuǎn)讓的專利成果部分僅被用于企業(yè)資質(zhì)的申報(bào)等用途，大量專利沒有得到充分實(shí)施，形成“沉睡專利”。

3 推進(jìn)高校科技成果轉(zhuǎn)化改革對策建議

新時(shí)期，“雙一流”高校建設(shè)方案與教育部學(xué)科評估都對科技成果轉(zhuǎn)化工作提出了明確的評價(jià)依據(jù)和發(fā)展要求。結(jié)合評價(jià)指標(biāo)體系的分析理解，針對當(dāng)前階段高校科技成果轉(zhuǎn)化暴露出的問題，本文提出鼓勵(lì)重大需求導(dǎo)向的原創(chuàng)性成果產(chǎn)出、加強(qiáng)科技成果轉(zhuǎn)化的過程管理以及加強(qiáng)專業(yè)化平臺(tái)與管理團(tuán)隊(duì)建設(shè)等具體措施對策，對于解決高?？萍汲晒D(zhuǎn)化“腸梗阻”問題，實(shí)現(xiàn)科技創(chuàng)新與社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展需求有機(jī)融合具有重要意義。

3.1 鼓勵(lì)重大需求導(dǎo)向的原創(chuàng)性成果產(chǎn)出，提高成果價(jià)值

當(dāng)前，新一輪科技革命正在重塑全球科技競爭格局，研發(fā)和制造能力的自主可控成為標(biāo)識國家核心發(fā)展水平的重要標(biāo)志。通過美國等西方國家對我國各關(guān)鍵領(lǐng)域采取的一系列經(jīng)濟(jì)和貿(mào)易制裁可以看出，我國在各領(lǐng)域的原創(chuàng)性成果產(chǎn)出能力方面還有較大的欠缺，亟須形成一批具有獨(dú)立知識產(chǎn)權(quán)的成果來維系經(jīng)濟(jì)社會(huì)穩(wěn)定發(fā)展。成果的轉(zhuǎn)化過程離不開高校創(chuàng)造性價(jià)值的產(chǎn)出，而技術(shù)成果的受益方正在國家政策法規(guī)的引導(dǎo)下逐漸向高校傾斜。近年來，科技部等部門相繼提出了大力發(fā)展“從0到1”原創(chuàng)性基礎(chǔ)研究工作的政策文件，引導(dǎo)科技人員在產(chǎn)生新發(fā)現(xiàn)、新方法或新規(guī)律的原創(chuàng)性成果過程中，更加注重這些成果的需求導(dǎo)向和應(yīng)用價(jià)值。這種政策導(dǎo)向，并非對于應(yīng)用研究和成果轉(zhuǎn)化工作的減弱，反而更加強(qiáng)調(diào)待轉(zhuǎn)化成果的實(shí)用性、原創(chuàng)性價(jià)值。同時(shí)，該舉措可以充分解放高校科研工作者的基礎(chǔ)研究本質(zhì)屬性，對于研究人員在成果轉(zhuǎn)化中的創(chuàng)新職能賦予明確定位，并進(jìn)一步明確了高校在成果轉(zhuǎn)化活動(dòng)中的主體地位。

從學(xué)科評估工作的導(dǎo)向來看，評估指標(biāo)體系將成果轉(zhuǎn)化形式聚焦于授權(quán)發(fā)明專利的轉(zhuǎn)讓、許可和作價(jià)入股，打破了高校成果產(chǎn)出形式多樣化的傳統(tǒng)特點(diǎn)，表明了國家對自主知識產(chǎn)權(quán)的高度保護(hù)意識，整個(gè)社會(huì)對于高校科研工作的定位正在悄然發(fā)生著重要的變化。社會(huì)更加需要高校在產(chǎn)出優(yōu)質(zhì)研究成果的同時(shí)，更加專注于基礎(chǔ)研究工作本身。從更宏觀的角度上來說，高校已經(jīng)成為經(jīng)濟(jì)社會(huì)體系中科學(xué)研究和成果產(chǎn)出的最重要源頭，隨之而來的社會(huì)職能分工更加明確。

3.2 加強(qiáng)對專利成果的申請前評估和過程控制，提高轉(zhuǎn)化效率

為了增強(qiáng)專利成果轉(zhuǎn)化過程的投入產(chǎn)出比，減少低質(zhì)專利產(chǎn)生，西方國家早在20世紀(jì)末就開始推行專利成果的申請前評估和過程控制體系。典型的有美國斯坦福大學(xué)技術(shù)許可辦公室（OTL）［13］和東京大學(xué)科技成果轉(zhuǎn)讓機(jī)構(gòu)（TOUDAI TLO）所推行的管理模式等。在這些成熟管理模式的影響下，美、日等發(fā)達(dá)國家的專利申請數(shù)并不高，但授權(quán)率和轉(zhuǎn)化率遠(yuǎn)高于中國高校，驗(yàn)證了專利申請前評估和過程管理對于促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的重要作用。

2020年，教育部、國家知識產(chǎn)權(quán)局和科技部聯(lián)合印發(fā)了《關(guān)于提升高等學(xué)校專利質(zhì)量促進(jìn)轉(zhuǎn)化運(yùn)用的若干意見》，提出了開展專利申請前評估的舉措建議。2021年，教育部和國家知識產(chǎn)權(quán)局又聯(lián)合修訂了《高校知識產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)中心建設(shè)實(shí)施辦法》，旨在通過推行專利申請前評估的方式，降低申請階段無效專利和低質(zhì)專利的占比，提升成果轉(zhuǎn)化質(zhì)量。2022年，國家知識產(chǎn)權(quán)局又提出了逐步取消對專利授權(quán)獎(jiǎng)勵(lì)的有關(guān)要求。在新時(shí)代各行業(yè)大力提升自主創(chuàng)新能力的需求背景下，對標(biāo)“雙一流”高校建設(shè)方案和學(xué)科評估工作的指導(dǎo)思想，各高校針對科技成果轉(zhuǎn)化管理制度的改革迫在眉睫。

首先，需要盡快推行和完善專利申請前評估的工作模式，細(xì)化法律價(jià)值度、技術(shù)價(jià)值度和經(jīng)濟(jì)價(jià)值度內(nèi)涵，提升評估工作的有效性與合理性。其次，要加強(qiáng)對專利轉(zhuǎn)化的過程管理，具體來說，需要在與需求方簽訂有效協(xié)議的基礎(chǔ)上，明確已授權(quán)專利成果的轉(zhuǎn)化內(nèi)容、權(quán)利歸屬和期限；提前邀請第三方對成果應(yīng)用價(jià)值進(jìn)行市場估價(jià)，在協(xié)議中明確專利轉(zhuǎn)化的金額；對于技術(shù)開發(fā)服務(wù)或產(chǎn)學(xué)研合作過程中產(chǎn)生的成果歸屬和轉(zhuǎn)化問題，需要進(jìn)行明確的約定，尤其對于學(xué)校核心知識產(chǎn)權(quán)所屬領(lǐng)域的技術(shù)合作，必須展開長效跟蹤以防成果泄露；針對國防領(lǐng)域的成果應(yīng)用，不再由需求單位直接給予應(yīng)用證明，而應(yīng)通過相應(yīng)的職能機(jī)構(gòu)對成果轉(zhuǎn)化過程進(jìn)行明確的審核與認(rèn)定；此外，為防止知識產(chǎn)權(quán)的流失和無效轉(zhuǎn)化，需要加強(qiáng)對“沉睡專利”的喚醒機(jī)制。這些成果轉(zhuǎn)化的過程管理，將是未來高校和社會(huì)關(guān)注的重點(diǎn)問題。

3.3 加強(qiáng)科技成果轉(zhuǎn)化的基礎(chǔ)能力建設(shè)，增強(qiáng)轉(zhuǎn)化動(dòng)力

從我國高校教學(xué)科研人員和管理人員的基本設(shè)置架構(gòu)出發(fā)，借鑒發(fā)達(dá)國家政府與高校的改革方案，想要做好科技成果轉(zhuǎn)化的管理工作，最核心的舉措之一還在于專業(yè)化平臺(tái)與管理團(tuán)隊(duì)的建設(shè)。該舉措的工作目標(biāo)在于精準(zhǔn)對接行業(yè)需求和社會(huì)資本，為學(xué)?？蒲腥藛T開展成果轉(zhuǎn)化提供專業(yè)性服務(wù)。在第五輪學(xué)科評估有關(guān)科技成果轉(zhuǎn)化的統(tǒng)計(jì)要點(diǎn)中可以發(fā)現(xiàn)，轉(zhuǎn)化協(xié)議的簽訂具有相當(dāng)?shù)膶I(yè)性和制式化要求，尤其對于作價(jià)入股等多樣化轉(zhuǎn)化方式的監(jiān)測，體現(xiàn)出教育部對我國高校成果轉(zhuǎn)化現(xiàn)狀的包容性態(tài)度和專業(yè)化要求，已經(jīng)成為現(xiàn)階段高?？萍汲晒芾砉ぷ鞲母锏囊淮蠓较颉?/p>

為了提升專業(yè)化平臺(tái)與管理團(tuán)隊(duì)的建設(shè)效率，需要分析解決以下幾個(gè)共性問題：一是管理平臺(tái)通常依托于高校編制或受事業(yè)單位體制監(jiān)督開展工作，其業(yè)務(wù)范圍和考核指標(biāo)仍建立在學(xué)校發(fā)展的核心工作指標(biāo)基礎(chǔ)上，缺乏靈活的市場運(yùn)作機(jī)制；二是管理服務(wù)的任務(wù)目標(biāo)不明確，作為學(xué)?？萍汲晒麑ν廪D(zhuǎn)化的窗口，其核心職能在于創(chuàng)造開放的技術(shù)成果交易平臺(tái)，為合作、交易過程提供必要的管理；三是從業(yè)人員的專業(yè)化水平有待提升，成果轉(zhuǎn)化促進(jìn)工作并非單純的管理工作，是科學(xué)研究工作從基礎(chǔ)研究到應(yīng)用開發(fā)之間必要的環(huán)節(jié)，是一種市場化的科學(xué)研究行為，需要從業(yè)人員不僅具備專業(yè)學(xué)科方向的基礎(chǔ)水平，還應(yīng)具備市場營銷、財(cái)務(wù)管理、風(fēng)險(xiǎn)控制等多方面的綜合素質(zhì)。這些問題的形成與國家的政策導(dǎo)向和高校的科研體制改革要點(diǎn)息息相關(guān)，但從平臺(tái)和專業(yè)化隊(duì)伍設(shè)置的角度出發(fā)，未來各部門都表現(xiàn)出支持、鼓勵(lì)的基本態(tài)度，也是“十四五”期間乃至“2035強(qiáng)國”計(jì)劃必然的發(fā)展趨勢。

4 結(jié)語

“雙一流”高校建設(shè)和第五輪學(xué)科評估工作的開展為我國高校的科技成果轉(zhuǎn)化工作迎來了重要的發(fā)展契機(jī)。推動(dòng)科技成果的高效轉(zhuǎn)化，實(shí)現(xiàn)科技研發(fā)能力的自立自強(qiáng)，破解“卡脖子”難題，已經(jīng)成為我國高校在未來發(fā)展階段的重要使命。面向目前較低的成果轉(zhuǎn)化水平和極高的市場需求矛盾，通過政策性引導(dǎo)、過程性管理，是高校管理改革工作的重要手段。首先，高校需要推動(dòng)基礎(chǔ)理論研究工作與國家戰(zhàn)略和市場需求的銜接，優(yōu)化科研管理組織模式，進(jìn)一步提升成果的產(chǎn)出效率和產(chǎn)出質(zhì)量；其次，應(yīng)當(dāng)進(jìn)一步完善學(xué)校的成果管理機(jī)制，經(jīng)費(fèi)投入和科研產(chǎn)出向成果轉(zhuǎn)化傾斜，引導(dǎo)科研人員對科技成果轉(zhuǎn)化工作的熱情與動(dòng)力；最后，積極引進(jìn)和吸收社會(huì)資源，著力搭建高水平的科技成果轉(zhuǎn)化平臺(tái)，培養(yǎng)專業(yè)性的成果轉(zhuǎn)化管理團(tuán)隊(duì)，真正建立與應(yīng)用接軌的科研成果轉(zhuǎn)化橋梁，推動(dòng)創(chuàng)新鏈、人才鏈和產(chǎn)業(yè)鏈的全面部署，實(shí)現(xiàn)我國自主科研能力的高質(zhì)量提升。

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（編輯 姚 鑫）

Analysis and countermeasures of the transformation of scientific and technological achievements in Chinese universities in the new era

XU? Xuran， QU? Xinfu， SUN? Tiandong， WU? Ke

（Office of Science and Technology Research， Nanjing University of Science and Technology， Nanjing 210094， China）

Abstract：? In the new era， the construction plan for “double first-class” universities and the fifth round of subject evaluation have successively increased the evaluation of the transformation of scientific and technological achievements， which has important guiding significance and positive promoting effect on improving the low conversion rate of scientific and technological achievements in Chinese universities. The article analyzes the contradiction between the significant increase in current patent achievements but the low conversion rate， revealing that the main contradiction in the transformation of scientific and technological achievements in universities at the current stage lies in factors such as the form of achievement transformation， the potential value of achievements， and the construction of basic capabilities in universities. Based on the goal of building “double first-class” universities， it is proposed to take advantage of the opportunity of this disciplinary evaluation to encourage original achievements oriented towards major needs， strengthen the pre-application evaluation and process control of patent achievements， and further effectively enhance the basic capabilities of scientific and technological achievement transformation in universities.

Key words： transformation of scientific and technological achievement; intellectual property; achievement value; subject evaluation

基金項(xiàng)目：江蘇省高等教育教改研究立項(xiàng)課題；項(xiàng)目名稱：“師生協(xié)同-項(xiàng)目牽引-以文育人”三位一體拔尖創(chuàng)新人才培養(yǎng)模式研究；項(xiàng)目編號：2023JSJG293。江蘇省高等教育質(zhì)量保障與評價(jià)研究課題；項(xiàng)目名稱：新時(shí)代教育評價(jià)改革背景下高校中外合作辦學(xué)項(xiàng)目建設(shè)評價(jià)體系研究——以南京理工大學(xué)為例；項(xiàng)目編號：2023-C32。

作者簡介：徐旭冉（1986— ），男，助理研究員，博士；研究方向：化學(xué)工程與技術(shù)，教育科研管理。