國(guó)有礦產(chǎn)資源劃轉(zhuǎn)的法律風(fēng)險(xiǎn)及其防范

徐思陽(yáng) 楊海黎

當(dāng)前，我國(guó)經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展，對(duì)礦產(chǎn)資源的需求日益增長(zhǎng)。為了合理、高效地利用有限的礦產(chǎn)資源，我國(guó)正在推進(jìn)礦產(chǎn)資源綜合開(kāi)發(fā)利用的完善工作。其中，國(guó)有礦產(chǎn)資源的劃轉(zhuǎn)是一項(xiàng)重要舉措，旨在提高礦產(chǎn)資源的利用效率，保護(hù)生態(tài)環(huán)境。然而，國(guó)有礦產(chǎn)資源的劃轉(zhuǎn)涉及復(fù)雜的法律問(wèn)題和實(shí)踐難題，如產(chǎn)權(quán)歸屬、利益分配、監(jiān)管體制等。為了解決這些問(wèn)題，需要深入研究國(guó)有礦產(chǎn)資源劃轉(zhuǎn)的法律問(wèn)題和實(shí)踐情況，并提出相應(yīng)的解決方案和措施。

一、國(guó)有礦產(chǎn)資源劃轉(zhuǎn)的法律基礎(chǔ)

（一）相關(guān)法律條款

對(duì)于礦產(chǎn)和自然資源的歸屬、利用和保護(hù)，《中華人民共和國(guó)憲法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《憲法》）第九條規(guī)定：“礦藏、水流、森林、山嶺、草原、荒地、灘涂等自然資源，都屬于國(guó)家所有，即全民所有；由法律規(guī)定屬于集體所有的森林和山嶺、草原、荒地、灘涂除外。”這表明部分礦藏資源可能歸于國(guó)家或集體所有?！稇椃ā愤€強(qiáng)調(diào)，國(guó)家保護(hù)資源的合理使用以及寶貴的動(dòng)物資源和植被。這反映了國(guó)家對(duì)自然資源和生態(tài)環(huán)境的重視，體現(xiàn)了節(jié)約資源和保護(hù)環(huán)境的國(guó)策。

《憲法》規(guī)定禁止任何組織或個(gè)人通過(guò)任何手段侵犯或破壞自然資源。除了《憲法》外，還有其他法律條款對(duì)國(guó)有礦產(chǎn)資源的開(kāi)采作出了詳細(xì)的規(guī)定。例如，《中華人民共和國(guó)礦產(chǎn)資源法實(shí)施細(xì)則》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《礦產(chǎn)資源法實(shí)施細(xì)則》）規(guī)定，領(lǐng)取采礦許可的單位和個(gè)人可成為采礦權(quán)人。為管理礦產(chǎn)資源，我國(guó)設(shè)立了自然資源部和各項(xiàng)國(guó)家制定規(guī)章制度，如《礦產(chǎn)資源法實(shí)施細(xì)則》《礦產(chǎn)資源補(bǔ)償費(fèi)征收管理規(guī)定》等。

（二）礦產(chǎn)資源劃轉(zhuǎn)內(nèi)容

國(guó)有礦產(chǎn)資源劃轉(zhuǎn)是指國(guó)家將國(guó)有礦產(chǎn)資源從一個(gè)部門(mén)或單位劃轉(zhuǎn)到另一個(gè)部門(mén)或單位的行為，目的是整合和優(yōu)化資源配置，提高礦產(chǎn)資源的利用效率，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展。國(guó)有礦產(chǎn)資源劃轉(zhuǎn)的程序包含三個(gè)步驟。第一，由劃出方和劃入方共同制定劃轉(zhuǎn)方案，明確劃轉(zhuǎn)的范圍、方式、時(shí)間。第二，劃轉(zhuǎn)方案需報(bào)經(jīng)國(guó)務(wù)院或省級(jí)人民政府批準(zhǔn)。第三，劃入方按照劃轉(zhuǎn)方案接收和管理，劃出方應(yīng)做好相關(guān)交接工作。國(guó)務(wù)院或省級(jí)政府監(jiān)督劃轉(zhuǎn)過(guò)程，確保劃轉(zhuǎn)方案合法合規(guī)。

二、國(guó)有礦產(chǎn)資源劃轉(zhuǎn)的法律問(wèn)題

（一）劃轉(zhuǎn)過(guò)程中的法律問(wèn)題

國(guó)有礦產(chǎn)資源劃轉(zhuǎn)應(yīng)遵循相關(guān)法律法規(guī)，如《礦產(chǎn)資源法實(shí)施細(xì)則》等。不合規(guī)的劃轉(zhuǎn)行為將被認(rèn)定為無(wú)效，從而引發(fā)法律糾紛和行政處罰。首先，劃轉(zhuǎn)行為應(yīng)經(jīng)過(guò)必要的審批程序。如，國(guó)土資源管理部門(mén)的審批、取得相關(guān)的審批文件等。未經(jīng)審批或?qū)徟煌ㄟ^(guò)的劃轉(zhuǎn)會(huì)被認(rèn)定為無(wú)效，從而對(duì)企業(yè)經(jīng)營(yíng)和投資者造成不利影響。其次，劃轉(zhuǎn)雙方應(yīng)具備必要的資質(zhì)和條件（如采礦許可證、安全生產(chǎn)許可證等），不具備相應(yīng)的資質(zhì)時(shí)劃轉(zhuǎn)合同會(huì)被認(rèn)定為無(wú)效或被撤銷(xiāo)。最后，劃轉(zhuǎn)合同應(yīng)明確劃轉(zhuǎn)雙方的權(quán)利和義務(wù)，避免出現(xiàn)履行障礙或違約風(fēng)險(xiǎn)。如果合同履行出現(xiàn)問(wèn)題，就會(huì)導(dǎo)致法律糾紛和經(jīng)濟(jì)損失。

（二）劃轉(zhuǎn)后的管理與監(jiān)督問(wèn)題

國(guó)有礦產(chǎn)資源劃轉(zhuǎn)完成后，部分企業(yè)在開(kāi)采礦產(chǎn)資源時(shí)，由于技術(shù)水平不高和設(shè)備陳舊，開(kāi)采效率未達(dá)到預(yù)期目標(biāo)，且出現(xiàn)資源浪費(fèi)現(xiàn)象。在某些發(fā)展水平相對(duì)較低的地區(qū)，礦產(chǎn)資源開(kāi)采過(guò)程極易破壞環(huán)境（如土地塌陷、水源污染等），從而嚴(yán)重影響當(dāng)?shù)鼐用竦纳詈蜕鷳B(tài)環(huán)境。此外，應(yīng)嚴(yán)格監(jiān)控企業(yè)的采礦作業(yè)，有利于確保其依法依規(guī)進(jìn)行開(kāi)采工作。但從實(shí)際情況看，少數(shù)企業(yè)缺乏環(huán)保意識(shí)，隨意排放廢氣、廢水等污染物，個(gè)別部門(mén)監(jiān)督意識(shí)不強(qiáng)，未實(shí)地考察企業(yè)排污狀況，導(dǎo)致環(huán)境污染問(wèn)題不斷凸顯。

（三）劃轉(zhuǎn)涉及的法律糾紛及風(fēng)險(xiǎn)

第一，在國(guó)有礦產(chǎn)資源劃轉(zhuǎn)過(guò)程中，礦業(yè)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)會(huì)導(dǎo)致受讓方無(wú)法取得礦業(yè)權(quán)，或面臨第三人對(duì)該礦業(yè)權(quán)的權(quán)利主張，從而產(chǎn)生法律糾紛。例如，若礦業(yè)權(quán)位于生態(tài)紅線范圍，就會(huì)面臨最嚴(yán)格的管控退出機(jī)制，導(dǎo)致礦業(yè)權(quán)被注銷(xiāo)或者無(wú)法延續(xù)。第二，受讓方在劃轉(zhuǎn)過(guò)程中或劃轉(zhuǎn)完成后，未按照規(guī)定開(kāi)采和利用礦產(chǎn)資源，容易造成環(huán)境污染或引發(fā)安全事故。這不僅會(huì)對(duì)受讓方造成損失，還會(huì)對(duì)周邊地區(qū)和居民造成不良影響，從而引發(fā)法律糾紛和法律風(fēng)險(xiǎn)。

三、國(guó)有礦產(chǎn)資源劃轉(zhuǎn)的實(shí)踐分析

（一）劃轉(zhuǎn)案例分析

被告B縣政府根據(jù)省市煤礦整頓關(guān)閉和資源整合工作要求，作出《B縣煤礦整頓關(guān)閉和資源整合實(shí)施方案》，將原告A礦由第三人C礦予以兼并。然而，A礦對(duì)B縣政府確定的補(bǔ)償金額持有異議，未與整頓關(guān)閉和資源整合領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室（以下簡(jiǎn)稱(chēng)整合辦）就關(guān)閉和補(bǔ)償事宜達(dá)成一致意見(jiàn)，亦未領(lǐng)取3500萬(wàn)元補(bǔ)償款。此后，整合辦向C礦發(fā)出通知，要求C礦將應(yīng)付的關(guān)閉礦補(bǔ)償資金3500萬(wàn)元上交B縣整合辦專(zhuān)用賬戶。C礦分兩次共向整合辦賬戶匯款3500萬(wàn)元，但整合辦僅向A礦支付了950萬(wàn)元補(bǔ)償款，一直未支付剩余的2550萬(wàn)元。此后，A礦向法院提出訴訟，要求B縣政府支付剩余煤炭整合補(bǔ)償款2550萬(wàn)元及利息。法院經(jīng)審理認(rèn)為，B縣政府應(yīng)當(dāng)根據(jù)評(píng)估結(jié)果向A礦支付剩余補(bǔ)償款及利息。最終，法院判決B縣政府支付剩余補(bǔ)償款2550萬(wàn)元及利息。

國(guó)有礦產(chǎn)資源的劃轉(zhuǎn)屬于行政行為，具有法律約束力。本案中，B縣政府根據(jù)省市煤礦整頓關(guān)閉和資源整合工作要求，作出《B縣煤礦整頓關(guān)閉和資源整合實(shí)施方案》，確定關(guān)閉A礦并進(jìn)行資源整合，并決定由C礦予以兼并。這一行政行為具有法律效力，A礦和C礦必須遵守。根據(jù)《煤礦整頓關(guān)閉和資源整合礦井價(jià)值評(píng)估辦法實(shí)施細(xì)則》的相關(guān)規(guī)定，整合采取雙方經(jīng)自愿協(xié)商后簽訂資源整合合同，或在雙方協(xié)商不到位的情況下，按照評(píng)估結(jié)果簽訂資源整合合同。

（二）劃轉(zhuǎn)實(shí)踐啟示

首先，政府部門(mén)應(yīng)當(dāng)充分聽(tīng)取礦業(yè)企業(yè)、當(dāng)?shù)鼐用?、投資者等相關(guān)利益方的意見(jiàn)，以確保方案的合理性、可行性。其次，在確定補(bǔ)償金額時(shí)，政府部門(mén)應(yīng)當(dāng)遵循市場(chǎng)規(guī)則和法律法規(guī)，綜合考慮礦產(chǎn)資源的價(jià)值、開(kāi)發(fā)成本、市場(chǎng)前景等因素，提高補(bǔ)償?shù)墓叫?、合理性。最后，政府部門(mén)應(yīng)當(dāng)及時(shí)支付企業(yè)的補(bǔ)償款，避免產(chǎn)生法律糾紛和信訪問(wèn)題。企業(yè)在參與國(guó)有礦產(chǎn)資源劃轉(zhuǎn)時(shí)，應(yīng)當(dāng)充分了解相關(guān)法律法規(guī)和政策，熟悉市場(chǎng)規(guī)則和操作流程，以便更好地維護(hù)自身權(quán)益。在劃轉(zhuǎn)過(guò)程中，企業(yè)應(yīng)當(dāng)積極與政府部門(mén)加強(qiáng)溝通協(xié)商，提出合理的建議和意見(jiàn)，以保障雙方的合法權(quán)益。

四、完善國(guó)有礦產(chǎn)資源劃轉(zhuǎn)法律制度的建議

（一）提高劃轉(zhuǎn)程序的合法性與合規(guī)性

首先，國(guó)家應(yīng)該制定完善的劃轉(zhuǎn)法律法規(guī)和政策體系，明確劃轉(zhuǎn)程序、劃轉(zhuǎn)條件、劃轉(zhuǎn)方式、劃轉(zhuǎn)后的管理和監(jiān)管等方面的規(guī)定，提高劃轉(zhuǎn)流程的合法性和合規(guī)性。

其次，國(guó)家應(yīng)該建立健全的執(zhí)法機(jī)制和監(jiān)督機(jī)制，嚴(yán)厲打擊違反劃轉(zhuǎn)法律法規(guī)和政策的行為，全面、客觀、公正地監(jiān)督劃轉(zhuǎn)過(guò)程，維護(hù)國(guó)家利益和企業(yè)權(quán)益。

最后，國(guó)家還應(yīng)該加強(qiáng)宣傳教育，提高公眾對(duì)劃轉(zhuǎn)法律法規(guī)和政策的認(rèn)識(shí)和理解，促進(jìn)利益相關(guān)方共同參與劃轉(zhuǎn)工作，可從三個(gè)方面入手。第一，政府部門(mén)應(yīng)通過(guò)媒體平臺(tái)、社交網(wǎng)絡(luò)等，向公眾普及劃轉(zhuǎn)法律法規(guī)和政策的相關(guān)知識(shí)，以提高公眾對(duì)劃轉(zhuǎn)工作的認(rèn)識(shí)和理解，增強(qiáng)公眾的參與意識(shí)。第二，政府部門(mén)應(yīng)通過(guò)開(kāi)展組織培訓(xùn)、座談會(huì)等方式，向企業(yè)普及劃轉(zhuǎn)的政策和程序，幫助企業(yè)了解劃轉(zhuǎn)后的管理和監(jiān)管要求。第三，在制定劃轉(zhuǎn)方案時(shí)，政府部門(mén)應(yīng)該充分考慮企業(yè)的情況和需求，制定個(gè)性化的劃轉(zhuǎn)方案，確保劃轉(zhuǎn)后的管理和監(jiān)管工作與企業(yè)的實(shí)際情況相協(xié)調(diào)。

（二）完善劃轉(zhuǎn)工作流程

在國(guó)有礦產(chǎn)資源的劃轉(zhuǎn)過(guò)程中，應(yīng)做好合同簽訂和監(jiān)管工作。合同內(nèi)容應(yīng)該明確簽訂雙方的權(quán)利和義務(wù)，避免出現(xiàn)糾紛和爭(zhēng)議，確保劃轉(zhuǎn)的順利進(jìn)行。合同條款應(yīng)該明確、具體，避免出現(xiàn)模糊和歧義。首先，監(jiān)管工作包括建立完善的制度和流程，確保工作規(guī)范化和標(biāo)準(zhǔn)化，推動(dòng)劃轉(zhuǎn)順利進(jìn)行和資源合理利用。在劃轉(zhuǎn)過(guò)程中，監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)及時(shí)發(fā)現(xiàn)和解決可能出現(xiàn)的難題，確保劃轉(zhuǎn)的合規(guī)性和穩(wěn)固性。其次，監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)全面審計(jì)和評(píng)估目標(biāo)企業(yè)的財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)情況、市場(chǎng)前景、技術(shù)實(shí)力等，為劃轉(zhuǎn)決策提供科學(xué)依據(jù)。最后，需要定期評(píng)估和審計(jì)劃轉(zhuǎn)后的資源，確保資源的合理利用和保護(hù)。

（三）加大劃轉(zhuǎn)后的管理與監(jiān)督力度

國(guó)有礦產(chǎn)資源的劃轉(zhuǎn)涉及公共利益和社會(huì)責(zé)任，因此必須強(qiáng)化劃轉(zhuǎn)過(guò)程中的信息披露和公眾監(jiān)督。首先，應(yīng)該建立完善的信息披露機(jī)制，及時(shí)披露劃轉(zhuǎn)的進(jìn)展情況、存在的問(wèn)題和風(fēng)險(xiǎn)，接受公眾監(jiān)督。其次，還應(yīng)該建立健全的投訴舉報(bào)機(jī)制，及時(shí)回應(yīng)和處理公眾反映的問(wèn)題。最后，政府部門(mén)應(yīng)加強(qiáng)對(duì)國(guó)有礦產(chǎn)資源劃轉(zhuǎn)的監(jiān)管和審核。政府部門(mén)應(yīng)細(xì)化劃轉(zhuǎn)過(guò)程中的各項(xiàng)指標(biāo)并落實(shí)到位，提高劃轉(zhuǎn)的合法性、公正性和合理性。同時(shí)，政府部門(mén)還應(yīng)監(jiān)督劃轉(zhuǎn)后的資源使用和管理情況，防止資源浪費(fèi)和非法使用。

在公眾監(jiān)督方面，應(yīng)該充分發(fā)揮媒體和社會(huì)組織的作用。媒體應(yīng)該積極報(bào)道和宣傳國(guó)有礦產(chǎn)資源劃轉(zhuǎn)情況，提高公眾的關(guān)注度和參與度。社會(huì)組織則應(yīng)該積極參與劃轉(zhuǎn)工作，提出建設(shè)性意見(jiàn)和建議，承擔(dān)社會(huì)責(zé)任，維護(hù)公共利益。

（四）預(yù)防并解決相關(guān)法律問(wèn)題

首先，需要明確可能涉及的法律問(wèn)題和風(fēng)險(xiǎn)，包括礦產(chǎn)資源的權(quán)屬、合同簽訂、開(kāi)采許可、環(huán)境保護(hù)、稅收繳納等。針對(duì)這些問(wèn)題，需要制定相應(yīng)的法律風(fēng)險(xiǎn)防范措施，如加強(qiáng)合同審查、嚴(yán)格遵守開(kāi)采規(guī)定、確保環(huán)保設(shè)施符合標(biāo)準(zhǔn)等。其次，建立法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估體系，全面評(píng)估和預(yù)警礦產(chǎn)資源劃轉(zhuǎn)過(guò)程中可能出現(xiàn)的法律問(wèn)題，并及時(shí)處理。最后，在糾紛解決機(jī)制方面，需要建立多元化的糾紛解決機(jī)制，如協(xié)商、調(diào)解、仲裁、訴訟等方式。

當(dāng)其他解決方式無(wú)法達(dá)成共識(shí)或存在爭(zhēng)議時(shí)，訴訟可成為最終的解決手段。法院依據(jù)法律規(guī)定對(duì)糾紛進(jìn)行審理，其判決具有強(qiáng)制執(zhí)行力，能夠?yàn)榻鉀Q糾紛提供權(quán)威性保障。

結(jié)語(yǔ)

通過(guò)深入分析國(guó)有礦產(chǎn)資源劃轉(zhuǎn)的法律基礎(chǔ)、法律問(wèn)題和實(shí)踐內(nèi)容，明確國(guó)有礦產(chǎn)資源劃轉(zhuǎn)的法律框架及其在實(shí)際操作中所面臨的挑戰(zhàn)?！稇椃ā贰兜V產(chǎn)資源法實(shí)施細(xì)則》等法律法規(guī)為國(guó)有礦產(chǎn)資源的劃轉(zhuǎn)提供了堅(jiān)實(shí)的法律基礎(chǔ)，保證了劃轉(zhuǎn)行為的合法性與合規(guī)性。深入研究和不斷探索國(guó)有礦產(chǎn)資源劃轉(zhuǎn)路徑，能夠找到最適合的解決方案。法律為解決國(guó)有礦產(chǎn)資源劃轉(zhuǎn)問(wèn)題提供了明確的規(guī)范和引導(dǎo)。無(wú)論是協(xié)商、調(diào)解還是仲裁，都需要在法律框架內(nèi)進(jìn)行，確保解決方案的合法性和公平性。

〔作者單位：上海市協(xié)力（貴陽(yáng)）律師事務(wù)所〕