知識(shí)產(chǎn)權(quán)示范城市政策對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)影響的實(shí)證檢驗(yàn)

劉豪杰，杜偉岸

（武漢理工大學(xué) 經(jīng)濟(jì)學(xué)院，武漢 430000）

0 引言

產(chǎn)業(yè)是國(guó)民經(jīng)濟(jì)的基礎(chǔ)，加快產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)是提高我國(guó)經(jīng)濟(jì)綜合實(shí)力，實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展的必要途徑。黨的十九屆五中全會(huì)明確提出“加快發(fā)展現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)體系，推動(dòng)經(jīng)濟(jì)體系優(yōu)化升級(jí)”，《中華人民共和國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展第十四個(gè)五年規(guī)劃和2035年遠(yuǎn)景目標(biāo)綱要》強(qiáng)調(diào)“堅(jiān)持自主可控、安全高效，推進(jìn)產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)高級(jí)化、產(chǎn)業(yè)鏈現(xiàn)代化”。然而，隨著全球經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的不斷調(diào)整和國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)的日益激烈，投資保護(hù)主義抬頭以及發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)我國(guó)產(chǎn)業(yè)鏈壓制升級(jí)，我國(guó)產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈穩(wěn)定運(yùn)行面臨的困難明顯增多，產(chǎn)業(yè)發(fā)展大而不強(qiáng)問題依然突出。在此背景下，厘清影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的因素，對(duì)推動(dòng)現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)體系建設(shè)、提高產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力、構(gòu)建新發(fā)展格局具有重要的現(xiàn)實(shí)意義。

諸多學(xué)者基于不同視角對(duì)影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的因素進(jìn)行了較為豐富的研究，發(fā)現(xiàn)綠色信貸[1]、環(huán)境規(guī)制[2]、數(shù)字經(jīng)濟(jì)[3]、地區(qū)司法水平[4]等因素顯著影響了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。隨著20世紀(jì)末知識(shí)經(jīng)濟(jì)的興起和不斷發(fā)展，作為激勵(lì)創(chuàng)新、優(yōu)化資源配置、推進(jìn)技術(shù)進(jìn)步的重要法律制度，知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度會(huì)影響優(yōu)勢(shì)資源和重要生產(chǎn)要素的流向，將社會(huì)資源重新分配，以實(shí)現(xiàn)要素利用最大化，從而改變產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。國(guó)家為進(jìn)一步實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國(guó)戰(zhàn)略，探索知識(shí)產(chǎn)權(quán)支撐城市發(fā)展的有效途徑，于2012 年起推行知識(shí)產(chǎn)權(quán)示范城市建設(shè)工作，截至2021 年，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局已公布6 批知識(shí)產(chǎn)權(quán)示范城市。知識(shí)產(chǎn)權(quán)示范城市建設(shè)作為知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度在城市空間的具體政策典型，必將影響城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的進(jìn)程。已有研究從技術(shù)創(chuàng)新與宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境改善的角度分析了知識(shí)產(chǎn)權(quán)示范城市政策有利于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)[5]，但未能考慮人才作為創(chuàng)新主體、研發(fā)資金作為發(fā)展引擎、成果轉(zhuǎn)化作為實(shí)質(zhì)生產(chǎn)力保障在其中發(fā)揮的重要作用，并且在異質(zhì)性分析方面還有待拓展。

鑒于此，本文以我國(guó)267個(gè)地級(jí)及以上城市作為研究樣本，采用雙重差分法考察知識(shí)產(chǎn)權(quán)示范城市政策對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的影響，并從吸引人才集聚、增加研發(fā)投入、提高科技成果轉(zhuǎn)化水平三個(gè)方面對(duì)示范城市政策的作用機(jī)制展開分析，明晰了內(nèi)在傳導(dǎo)途徑，有助于理解產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的深層動(dòng)因。進(jìn)一步地，從科教水平和沿海特征兩個(gè)角度考察知識(shí)產(chǎn)權(quán)示范城市政策對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的異質(zhì)性影響，為更好地發(fā)揮政策作用提供參考。

1 理論分析與研究假設(shè)

1.1 知識(shí)產(chǎn)權(quán)示范城市政策與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)

新制度理論認(rèn)為，制度的變革可以引導(dǎo)經(jīng)濟(jì)行為的變化[6]。知識(shí)產(chǎn)權(quán)示范城市作為重要的制度創(chuàng)新，能夠健全和完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體制、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)體系、提升城市知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)業(yè)發(fā)展水平，推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)。首先，在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)過程中，會(huì)產(chǎn)生技術(shù)、專利、品牌等各種類型的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，這些知識(shí)產(chǎn)權(quán)往往比較容易引發(fā)技術(shù)溢出效應(yīng)或被侵權(quán)[7]。知識(shí)產(chǎn)權(quán)示范城市加大制度建設(shè)和執(zhí)法力度，通過法律框架對(duì)知識(shí)創(chuàng)新成果進(jìn)行保護(hù)。具體而言，示范城市積極出臺(tái)和修訂有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的地方法律和規(guī)章制度，不斷完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)體系，并且通過高效的執(zhí)法機(jī)制和司法程序，加大對(duì)侵權(quán)行為的打擊力度，從而建設(shè)公平有序的競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，激發(fā)社會(huì)創(chuàng)新的積極性，推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)。其次，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)離不開資金的支持[8]。示范城市重視金融知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)，為企業(yè)提供以知識(shí)產(chǎn)權(quán)為核心資產(chǎn)的質(zhì)押融資貸款、股權(quán)投資、債券發(fā)行等各類服務(wù)，形成多元化的融資途徑，促使創(chuàng)新企業(yè)更好地利用知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)進(jìn)行融資，推動(dòng)其創(chuàng)新活動(dòng)的快速發(fā)展，進(jìn)而推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)。最后，在知識(shí)產(chǎn)權(quán)示范城市中，規(guī)范的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理和服務(wù)體系可以提高市場(chǎng)的透明度和運(yùn)作效率，明確的知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬和交易規(guī)則降低了市場(chǎng)交易的不確定性和風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)了技術(shù)交易和知識(shí)分享，加速了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的進(jìn)程?；谏鲜龇治?，本文提出：

假設(shè)1：知識(shí)產(chǎn)權(quán)示范城市政策能促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)。

1.2 知識(shí)產(chǎn)權(quán)示范城市政策促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的作用機(jī)制

1.2.1 吸引人才集聚

知識(shí)產(chǎn)權(quán)示范城市注重人才隊(duì)伍的建設(shè)，這不僅聚焦于吸引和培養(yǎng)高素質(zhì)人才，還涉及創(chuàng)造有利于人才發(fā)展和創(chuàng)新的環(huán)境。一方面，示范城市出臺(tái)人才補(bǔ)貼、安居工程、科研資助等政策,提高人才的生活和工作質(zhì)量，吸引高素質(zhì)人才，形成人才“公共池”集聚效應(yīng)，提高城市的人力資本水平。另一方面，科技成果是衡量人才價(jià)值的一個(gè)重要指標(biāo)，而知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)對(duì)于激發(fā)人才的創(chuàng)新潛力至關(guān)重要。示范城市通過強(qiáng)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)機(jī)制，保障科技創(chuàng)新成果不被非法復(fù)制或侵權(quán)，從而營(yíng)造了尊重知識(shí)、尊重人才的社會(huì)氛圍，為科技人才提供了良好的創(chuàng)新環(huán)境，有助于吸引、培養(yǎng)和保留人才[9]，激發(fā)和維持其創(chuàng)新能力。

人才作為重要的生產(chǎn)力資源，是推動(dòng)地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)和經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的重要保障，人才資源的集聚是促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的關(guān)鍵因素[10]。首先，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)往往涉及較為復(fù)雜和高端的技術(shù)的開發(fā)和應(yīng)用。在這一過程中，具有高水平專業(yè)知識(shí)和技能的人才不僅能夠推動(dòng)技術(shù)突破，而且在技術(shù)轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)應(yīng)用方面也具有更強(qiáng)的能力，對(duì)優(yōu)化區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)產(chǎn)生積極影響。其次，人才集聚促進(jìn)了知識(shí)共享。高級(jí)人力資本的比重提升后，可以通過“干中學(xué)”、知識(shí)外溢等方式形成強(qiáng)大的協(xié)同效應(yīng)，增強(qiáng)知識(shí)信息在各個(gè)行業(yè)部門之間的傳遞效果并在不斷的交流合作中激發(fā)創(chuàng)新，引至技術(shù)變革和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)。最后，大規(guī)模人才的聚集促進(jìn)專業(yè)化分工向縱深發(fā)展，使得各行業(yè)更加精細(xì)化和高效化地運(yùn)作。這不僅提高了整體經(jīng)濟(jì)的生產(chǎn)效率，而且促進(jìn)了人力資本、先進(jìn)技術(shù)和管理經(jīng)驗(yàn)向高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)和現(xiàn)代服務(wù)業(yè)的擴(kuò)散，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)進(jìn)一步優(yōu)化升級(jí)?；谏鲜龇治觯疚奶岢觯?/p>

假設(shè)2：知識(shí)產(chǎn)權(quán)示范城市政策通過吸引人才集聚促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)

1.2.2 增加研發(fā)投入

示范城市會(huì)加大對(duì)研發(fā)創(chuàng)新的支持力度，擴(kuò)大科學(xué)技術(shù)支出規(guī)模，發(fā)揮政府引領(lǐng)的作用。一方面，政府重點(diǎn)扶持高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)和高科技行業(yè)，通過提供資金支持、稅收優(yōu)惠、政策指導(dǎo)等方式，引導(dǎo)資金流向那些具有高附加值和高技術(shù)含量的產(chǎn)業(yè)，以促進(jìn)創(chuàng)新和研發(fā)活動(dòng)。另一方面，政府通過對(duì)企業(yè)進(jìn)行研發(fā)補(bǔ)貼，補(bǔ)償企業(yè)研發(fā)活動(dòng)所產(chǎn)生的外部性，縮小私人收益和社會(huì)收益之間的差距，鼓勵(lì)企業(yè)增加研發(fā)投入[11]。

研發(fā)投入是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的重要支柱。一方面，研發(fā)投入的增加往往能夠促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)造新知識(shí)和新技術(shù)，節(jié)約生產(chǎn)成本，使得產(chǎn)業(yè)內(nèi)資源配置效率大幅提升，推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)[12]。另一方面，通過研發(fā)活動(dòng)激發(fā)的科技創(chuàng)新使得勞動(dòng)分工更加精確，從而提升了勞動(dòng)效率。這不僅促進(jìn)了社會(huì)資源的高效再分配，還加快了生產(chǎn)要素在產(chǎn)業(yè)間的流動(dòng)，進(jìn)而推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整、升級(jí)[13]。進(jìn)一步地，Maskus等（2012）[14]研究發(fā)現(xiàn)，金融業(yè)通過影響企業(yè)的研發(fā)投入強(qiáng)度來推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)。這是因?yàn)檠邪l(fā)活動(dòng)具有高風(fēng)險(xiǎn)性和高不確定性，企業(yè)進(jìn)行研發(fā)時(shí)往往面臨資金約束，金融業(yè)的良好發(fā)展可以緩解資金困難，提高研發(fā)投入強(qiáng)度，從而促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新，加速產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)。王偉龍和紀(jì)建悅（2019）[15]從風(fēng)險(xiǎn)投資的角度，發(fā)現(xiàn)研發(fā)投入對(duì)于地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)具有明顯的促進(jìn)作用,風(fēng)險(xiǎn)投資為研發(fā)活動(dòng)提供了資金保障。因此，增加研發(fā)投入、加大對(duì)創(chuàng)新行為的資金支持力度是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的重要推手?；谏鲜龇治?，本文提出：

假設(shè)3：知識(shí)產(chǎn)權(quán)示范城市政策通過增加研發(fā)投入促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)。

1.2.3 提高科技成果轉(zhuǎn)化水平

示范城市在加速科技成果轉(zhuǎn)化方面多力并舉。一方面，示范城市鼓勵(lì)當(dāng)?shù)仄髽I(yè)與高校、科研機(jī)構(gòu)形成產(chǎn)學(xué)研融合鏈，促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化。高校和科研院所是科技成果的重要供給方，企業(yè)則是科技成果的重要需求方，只有讓供給與需求精準(zhǔn)對(duì)接才能有效推動(dòng)優(yōu)質(zhì)科技成果的落地轉(zhuǎn)化，促進(jìn)科技與經(jīng)濟(jì)緊密結(jié)合。示范城市通過建立合作平臺(tái)，促進(jìn)高校、科研機(jī)構(gòu)與企業(yè)之間的信息交流和資源共享，加快科技成果從實(shí)驗(yàn)室走向市場(chǎng)的過程。另一方面，示范城市通過完善技術(shù)交易制度和強(qiáng)化技術(shù)交易市場(chǎng)的監(jiān)管力度，不僅有效提高了技術(shù)成果的市場(chǎng)流通性和交易效率，而且創(chuàng)造了一個(gè)健康、公平的技術(shù)交易環(huán)境，避免壟斷、不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)和侵權(quán)行為，從法律層面保障科技成果轉(zhuǎn)化的順利進(jìn)行。

科技成果轉(zhuǎn)化是科學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)變?yōu)楝F(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，科技成果轉(zhuǎn)化效率直接影響著產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的進(jìn)程[16]。首先，以發(fā)明專利等知識(shí)產(chǎn)權(quán)為代表的科技成果，是先進(jìn)技術(shù)和先進(jìn)知識(shí)的體現(xiàn)，將科技成果轉(zhuǎn)化為可供市場(chǎng)使用的產(chǎn)品和服務(wù)，不僅意味著新產(chǎn)品的開發(fā)，還涉及生產(chǎn)流程的改進(jìn)、成本的降低和效率的提高。這種轉(zhuǎn)化有利于提高企業(yè)在市場(chǎng)中的競(jìng)爭(zhēng)地位，帶動(dòng)行業(yè)產(chǎn)出水平的整體提升，從而促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)。其次，科技成果轉(zhuǎn)化促進(jìn)了科研與生產(chǎn)領(lǐng)域的緊密結(jié)合，使得科研活動(dòng)更加貼近市場(chǎng)和實(shí)際需求，提高研發(fā)成果的市場(chǎng)適應(yīng)性和商業(yè)價(jià)值，增強(qiáng)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的市場(chǎng)驅(qū)動(dòng)力。最后，有效的科技成果轉(zhuǎn)化能促進(jìn)不同產(chǎn)業(yè)和企業(yè)間的合作與交流，形成產(chǎn)業(yè)鏈上下游的協(xié)同創(chuàng)新。這種協(xié)同不僅提高了整個(gè)產(chǎn)業(yè)鏈的創(chuàng)新能力，還有助于推動(dòng)產(chǎn)業(yè)鏈的優(yōu)化和升級(jí)?；谏鲜龇治觯疚奶岢觯?/p>

假設(shè)4：知識(shí)產(chǎn)權(quán)示范城市政策通過提高科技成果轉(zhuǎn)化水平促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)。

2 研究設(shè)計(jì)

2.1 樣本選擇與數(shù)據(jù)來源

本文研究的時(shí)間范圍為2009—2021 年，選擇從2009年開始是為了避免金融危機(jī)事件的外生沖擊。研究對(duì)象為我國(guó)地級(jí)及以上城市，因此刪除所有縣級(jí)市，研究時(shí)間范圍內(nèi)北京、上海、天津和重慶4 個(gè)直轄市僅有部分區(qū)域獲批，故在樣本中刪除直轄市。同時(shí)，鑒于數(shù)據(jù)的可得性，本文刪除數(shù)據(jù)大量缺失的城市，對(duì)于數(shù)據(jù)缺失較少的城市，依據(jù)該城市統(tǒng)計(jì)年鑒和插值法進(jìn)行補(bǔ)充，最終得到2009—2021 年267 個(gè)地級(jí)及以上城市的3471 個(gè)樣本數(shù)據(jù)。專利數(shù)據(jù)來源于全球?qū)＠麛?shù)據(jù)庫incoPat，其他數(shù)據(jù)均來源于《中國(guó)城市統(tǒng)計(jì)年鑒》和EPS數(shù)據(jù)庫。

2.2 變量選取

2.2.1 被解釋變量

產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)（upins），當(dāng)前測(cè)度產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的指標(biāo)尚未統(tǒng)一，王立勇和高玉胭（2018）[17]采用第三產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值占GDP的比重表征產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)，干春暉等（2011）[18]采用第三產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值與第二產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值之比衡量產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)?？紤]到第一產(chǎn)業(yè)在我國(guó)的重要地位，本文將第一產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值納入考量范圍，借鑒張林（2021）[19]的做法，選取第三產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值與第一、二產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值總和之比衡量產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)水平。

2.2.2 核心解釋變量

知識(shí)產(chǎn)權(quán)示范城市政策（did），某城市獲批知識(shí)產(chǎn)權(quán)示范城市的當(dāng)年及之后年份，did取值為1；獲批知識(shí)產(chǎn)權(quán)示范城市之前的年份，did取值為0；未獲批知識(shí)產(chǎn)權(quán)示范城市的，did取值始終為0。

2.2.3 中介變量

人才集聚（TA）。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的過程，離不開高素質(zhì)專業(yè)人才的支持，由于信息行業(yè)處于技術(shù)發(fā)展的前沿，從業(yè)人員通常具有較高的專業(yè)知識(shí)和技術(shù)能力，是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的重要支撐，因此本文借鑒孫偉增等（2023）[20]的做法，采用城市信息傳輸、計(jì)算機(jī)服務(wù)和軟件業(yè)從業(yè)人員數(shù)的自然對(duì)數(shù)衡量城市人才的集聚水平。

研發(fā)投入（FD）。知識(shí)產(chǎn)權(quán)示范城市政府增加財(cái)政科技支出，對(duì)科研活動(dòng)提供資金支持，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)。因此本文借鑒徐紅和趙金偉（2020）[21]的做法，采用城市科學(xué)事業(yè)費(fèi)支出取自然對(duì)數(shù)表征研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入。

科技成果轉(zhuǎn)化（TR）。科技成果轉(zhuǎn)化一般指的是專利的轉(zhuǎn)讓、許可、質(zhì)押行為，考慮到發(fā)明專利相比其他兩類專利的價(jià)值和轉(zhuǎn)化率更高，而轉(zhuǎn)讓行為是技術(shù)轉(zhuǎn)移的直接體現(xiàn)，本文借鑒任知洋和梅術(shù)文（2023）[22]的做法，選擇發(fā)明專利轉(zhuǎn)讓數(shù)來表征科技成果轉(zhuǎn)化，基于專利轉(zhuǎn)化行為的地址和時(shí)間信息，本文計(jì)算出城市-年份層面的專利轉(zhuǎn)化次數(shù)，將專利轉(zhuǎn)化次數(shù)加1取自然對(duì)數(shù)作為科技成果轉(zhuǎn)化水平的代理變量。

2.2.4 控制變量

本文借鑒已有文獻(xiàn)，選取以下控制變量：經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平（lngdp），用人均地區(qū)生產(chǎn)總值取自然對(duì)數(shù)表示；基礎(chǔ)設(shè)施水平（ifl），用城市人均道路面積表示；政府支出規(guī)模（lngec），用地方財(cái)政一般公共預(yù)算支出取自然對(duì)數(shù)表示；高等教育水平（hel），用普通高等學(xué)校在校學(xué)生人數(shù)與城市總?cè)丝谥缺硎?；金融發(fā)展水平（fdl），用金融機(jī)構(gòu)年末存貸款余額與GDP 的比值表示；對(duì)外開放程度（open）：用城市當(dāng)年實(shí)際使用外資金額與GDP 的比值表示；信息化水平（iml），用人均國(guó)際互聯(lián)網(wǎng)用戶數(shù)表示；社會(huì)消費(fèi)水平（scl），用社會(huì)消費(fèi)品零售總額與GDP的比值表示。

2.3 模型構(gòu)建

2009—2021年267個(gè)地級(jí)及以上城市中，共有59個(gè)城市獲批知識(shí)產(chǎn)權(quán)示范城市，將這些城市作為實(shí)驗(yàn)組，其余208 個(gè)城市沒有獲批，作為對(duì)照組，構(gòu)建如下多期雙重差分模型：

其中，upinsit表示i城市在t時(shí)期的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)水平，didit是核心解釋變量知識(shí)產(chǎn)權(quán)示范城市政策，xit表示可能影響城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的一系列控制變量，δi表示i城市不隨時(shí)間變化的城市固定效應(yīng)，σt表示時(shí)間固定效應(yīng)，εit為隨機(jī)擾動(dòng)項(xiàng)，α0是截距項(xiàng)。

3 實(shí)證結(jié)果分析

3.1 平行趨勢(shì)檢驗(yàn)

使用雙重差分法的基本前提需要滿足平行趨勢(shì)假設(shè)，本文借鑒Beck等（2010）[23]的做法，檢驗(yàn)各城市在政策沖擊前后產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的變化趨勢(shì)，同時(shí)，為了避免多重共線性的影響，刪除政策實(shí)施的前一年。結(jié)果見圖1，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)指標(biāo)在政策實(shí)施之前，示范城市與非示范城市呈現(xiàn)共同變化的趨勢(shì)，平行趨勢(shì)假設(shè)成立。政策實(shí)施當(dāng)年效果不顯著，這可能是因?yàn)槠髽I(yè)和公眾對(duì)新政策的理解、適應(yīng)和應(yīng)用需要時(shí)間，特別是在知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面，涉及的法律知識(shí)和操作技能較為復(fù)雜，相關(guān)法律法規(guī)需要隨著政策的實(shí)施不斷調(diào)整和完善，因此政策存在滯后效應(yīng)。

圖1 平行趨勢(shì)檢驗(yàn)

3.2 基準(zhǔn)回歸結(jié)果

表1 列（1）為控制城市固定效應(yīng)和年份固定效應(yīng)，未加入控制變量的回歸結(jié)果，可以發(fā)現(xiàn)，核心解釋變量的系數(shù)為0.041，且在1%的水平上顯著為正，初步說明知識(shí)產(chǎn)權(quán)示范城市政策促進(jìn)了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)。列（2）在列（1）的基礎(chǔ)上加入控制變量，結(jié)果顯示，雖然did的系數(shù)發(fā)生了變化，但符號(hào)未發(fā)生改變，且仍在1%的水平上顯著為正，再次說明了知識(shí)產(chǎn)權(quán)示范城市政策能促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)，驗(yàn)證了假設(shè)1。

表1 基準(zhǔn)回歸結(jié)果

3.3 穩(wěn)健性檢驗(yàn)

（1）使用聚類穩(wěn)健標(biāo)準(zhǔn)誤。采取城市層面的聚類穩(wěn)健標(biāo)準(zhǔn)誤進(jìn)行回歸?；貧w結(jié)果見表2列（1），did的系數(shù)未發(fā)生改變，且在5%的水平上顯著，結(jié)果穩(wěn)健。

表2 穩(wěn)健性檢驗(yàn)結(jié)果

（2）控制省份年份交互效應(yīng)。本文控制省份和年份交互效應(yīng)來探究不同地區(qū)隨年份變化的外界因素對(duì)估計(jì)結(jié)果造成的影響[24]。回歸結(jié)果見表2列（2），did系數(shù)為0.050，且在1%的水平上顯著，結(jié)果穩(wěn)健。

（3）縮尾處理。本文對(duì)所有變量數(shù)值在1%分位數(shù)以下和99%分位數(shù)以上的樣本進(jìn)行處理，分別用1%和99%處的數(shù)值進(jìn)行替換?；貧w結(jié)果見表2 列（3），did 系數(shù)為0.057，且在1%的水平上顯著，結(jié)果穩(wěn)健。

（4）縮短樣本時(shí)間。本文樣本區(qū)間為2009—2021年，時(shí)間跨度較長(zhǎng)，可能受到其他政策沖擊的干擾，為此，本文縮短樣本時(shí)間至2009—2019年再進(jìn)行回歸?；貧w結(jié)果見表2 列（4），did 系數(shù)為0.039，且在1%的水平上顯著，結(jié)果穩(wěn)健。

（5）樣本變更。相較于其他城市，副省級(jí)城市在行政級(jí)別、經(jīng)濟(jì)資源等方面具有特殊性，因此剔除副省級(jí)城市后再進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗(yàn)?；貧w結(jié)果見表2列（5），did系數(shù)為0.021，且在10%的水平上顯著，結(jié)果穩(wěn)健。

（6）Goodman-Bacon 分解。在多時(shí)點(diǎn)雙重差分法中，由于實(shí)驗(yàn)組樣本受到政策沖擊的時(shí)間節(jié)點(diǎn)不同，因此會(huì)導(dǎo)致某些時(shí)期內(nèi)原本作為實(shí)驗(yàn)組的個(gè)體在處理后被視為控制組，這樣的情況可能導(dǎo)致負(fù)權(quán)重問題的出現(xiàn)，進(jìn)而影響政策實(shí)施效果的準(zhǔn)確評(píng)估。因此，本文借鑒Goodman-Bacon（2021）[25]的研究方法重新進(jìn)行估計(jì)，結(jié)果見表3，可能造成估計(jì)結(jié)果有偏的“較晚接受處理組vs 較早接受處理組”子樣本的權(quán)重僅為1.1%，這說明使用雙向固定效應(yīng)框架并不會(huì)受到處理效應(yīng)異質(zhì)性的嚴(yán)重影響，基準(zhǔn)回歸結(jié)果穩(wěn)健。

表3 Bacon分解結(jié)果

3.4 內(nèi)生性問題

知識(shí)產(chǎn)權(quán)示范城市的設(shè)立不是隨機(jī)的，創(chuàng)新活動(dòng)豐富、知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律制度完善的城市更容易獲批，而此類城市往往是經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)的城市，擁有更多的科技企業(yè)和研究機(jī)構(gòu)，這些機(jī)構(gòu)和企業(yè)在創(chuàng)新活動(dòng)方面投入更多資源，更容易孕育和發(fā)展知識(shí)、技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的趨勢(shì)更加明顯，即存在反向因果關(guān)系的干擾。鑒于此，本文借鑒徐揚(yáng)和韋東明（2021）[26]的做法，采用各城市古代擁有書院數(shù)量（college）與知識(shí)產(chǎn)權(quán)示范城市政策時(shí)間虛擬變量（post）的交互項(xiàng)作為工具變量（iv），進(jìn)行兩階段最小二乘法檢驗(yàn)，數(shù)據(jù)來自CNRDS儒家文化數(shù)據(jù)庫，檢驗(yàn)結(jié)果見表4。

表4 工具變量檢驗(yàn)結(jié)果

第一階段的回歸結(jié)果顯示工具變量估計(jì)系數(shù)在1%的水平上顯著為正，LM統(tǒng)計(jì)量在1%的水平上拒絕識(shí)別不足的原假設(shè)，同時(shí)K-P Wald F 統(tǒng)計(jì)量也遠(yuǎn)大于Stock-Yogo弱工具變量檢驗(yàn)10%的臨界值，表明工具變量的選取是合適的。第二階段的回歸結(jié)果表明，在考慮內(nèi)生性后，核心解釋變量did的估計(jì)系數(shù)仍然在1%的水平上顯著為正，知識(shí)產(chǎn)權(quán)示范城市政策確實(shí)促進(jìn)了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)，前文結(jié)論穩(wěn)健可靠。

4 作用機(jī)制檢驗(yàn)和異質(zhì)性分析

4.1 作用機(jī)制檢驗(yàn)

以上結(jié)論說明了知識(shí)產(chǎn)權(quán)示范城市能夠顯著促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)，為了進(jìn)一步識(shí)別知識(shí)產(chǎn)權(quán)示范城市政策和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的作用關(guān)系，本文借鑒江艇（2022）[27]的方法，構(gòu)建如下計(jì)量模型：

其中，med1為TA，即人才集聚；med2為FD，即研發(fā)投入；med3為TR，即科技成果轉(zhuǎn)化；其余變量定義與式（1）一致。

人才集聚效應(yīng)的回歸結(jié)果如表5列（1）所示，did的系數(shù)為0.411且在1%的水平上顯著，說明知識(shí)產(chǎn)權(quán)示范城市政策顯著吸引信息傳輸、計(jì)算機(jī)服務(wù)和軟件業(yè)從業(yè)人員集聚，提升區(qū)域的整體技術(shù)水平和創(chuàng)新能力，推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)，假設(shè)2 得到驗(yàn)證。研發(fā)投入效應(yīng)的回歸結(jié)果如表5列（2）所示，did的系數(shù)為0.160且在1%的水平上顯著，說明知識(shí)產(chǎn)權(quán)示范城市政策顯著增加政府的科技支出，產(chǎn)生示范效應(yīng)，引領(lǐng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)，假設(shè)3 得到驗(yàn)證。科技成果轉(zhuǎn)化效應(yīng)的回歸結(jié)果如表5 列（3）所示，did系數(shù)為0.146且在1%的水平上顯著，說明知識(shí)產(chǎn)權(quán)示范城市政策顯著促進(jìn)發(fā)明專利成果的轉(zhuǎn)化，提升高技術(shù)產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)，假設(shè)4得到驗(yàn)證。

表5 作用機(jī)制檢驗(yàn)結(jié)果

4.2 異質(zhì)性分析

4.2.1 科教水平異質(zhì)性

產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)對(duì)科技成果的需求較大，而高等院校作為研發(fā)創(chuàng)新的主陣地，將對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)產(chǎn)生重要影響?？紤]到各城市在教育水平和科教投入上具有一定差異性，知識(shí)產(chǎn)權(quán)示范城市政策的作用效果也具有異質(zhì)性。因此，本文借鑒蘇錦旗等（2023）[28]的研究，以城市普通高校數(shù)量的中位數(shù)作為衡量該城市科教水平高低的標(biāo)準(zhǔn)，將樣本城市劃分為高水平科教城市和低水平科教城市，并再次使用基準(zhǔn)模型進(jìn)行回歸?；貧w結(jié)果見表6列（1）和列（2），高水平科教城市did的回歸系數(shù)為0.050，且在1%的水平上顯著，低水平科教城市did的回歸系數(shù)為-0.067，且在1%的水平上顯著，說明知識(shí)產(chǎn)權(quán)示范城市政策可以顯著促進(jìn)高水平科教城市的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)，但會(huì)對(duì)低水平科教城市的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)起到抑制作用。可能的原因是：在科教水平較高的地區(qū)，由于擁有較多的高素質(zhì)人才和較強(qiáng)的研發(fā)能力，知識(shí)產(chǎn)權(quán)示范城市政策能有效激發(fā)創(chuàng)新活力，促進(jìn)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)和高附加值產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。相反地，在教育水平較低的地區(qū)，由于缺乏足夠的專業(yè)人才和技術(shù)基礎(chǔ)，這些地區(qū)更多依賴于傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)和低端制造業(yè)，即便實(shí)施了知識(shí)產(chǎn)權(quán)示范城市政策，也難以有效激發(fā)創(chuàng)新動(dòng)力以促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)。此外，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的強(qiáng)化可能會(huì)增加這些地區(qū)企業(yè)的經(jīng)營(yíng)成本和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)壓力，反而在短期內(nèi)抑制了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級(jí)和經(jīng)濟(jì)的轉(zhuǎn)型。

表6 異質(zhì)性估計(jì)結(jié)果

4.2.2 沿海特征異質(zhì)性

長(zhǎng)期以來，出口導(dǎo)向驅(qū)動(dòng)促使沿海地區(qū)經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展，形成了沿海與內(nèi)陸城市經(jīng)濟(jì)發(fā)展不協(xié)調(diào)的格局[29]，沿海城市與內(nèi)陸城市的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)存在較大差異，因此本文根據(jù)《中國(guó)海洋統(tǒng)計(jì)年鑒》對(duì)沿海地區(qū)的定義，將樣本城市劃分為沿海城市和內(nèi)陸城市進(jìn)行分組回歸，結(jié)果見表6 列（3）和列（4）。沿海城市did的回歸系數(shù)為0.035且在10%的水平上顯著，內(nèi)陸城市did的回歸系數(shù)為0.049且在1%的水平上顯著，說明知識(shí)產(chǎn)權(quán)示范城市政策會(huì)促進(jìn)內(nèi)陸城市和沿海城市的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)，并且對(duì)內(nèi)陸城市的促進(jìn)作用更明顯，可能的原因是：一方面，沿海城市通常擁有更成熟的產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)和更多元化的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的空間和潛力相對(duì)較小，而內(nèi)陸城市由于起點(diǎn)較低，同樣的政策可以促使這些地區(qū)實(shí)現(xiàn)更快的增長(zhǎng)，這種“追趕效應(yīng)”大大加快了內(nèi)陸城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的進(jìn)程。另一方面，沿海城市往往是改革開放的先行區(qū)，享受更多優(yōu)惠政策，知識(shí)產(chǎn)權(quán)示范城市政策在沿海地區(qū)的邊際效應(yīng)不明顯，而內(nèi)陸城市在經(jīng)濟(jì)發(fā)展方面更依賴政府的指導(dǎo)和支持，對(duì)新政策更加敏感。

5 結(jié)論與建議

本文以知識(shí)產(chǎn)權(quán)示范城市政策作為準(zhǔn)自然實(shí)驗(yàn)，基于2009—2021年我國(guó)267個(gè)地級(jí)及以上城市的面板數(shù)據(jù)，使用雙重差分法以及中介效應(yīng)模型，實(shí)證分析知識(shí)產(chǎn)權(quán)示范城市政策對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的影響及作用機(jī)制，研究發(fā)現(xiàn)：（1）知識(shí)產(chǎn)權(quán)示范城市政策顯著促進(jìn)城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)，這一促進(jìn)作用通過了平行趨勢(shì)檢驗(yàn)，并且在一系列穩(wěn)健性檢驗(yàn)和考慮內(nèi)生性問題后，結(jié)論仍然成立。（2）作用機(jī)制檢驗(yàn)結(jié)果表明，知識(shí)產(chǎn)權(quán)示范城市政策通過吸引人才集聚、增加研發(fā)投入、提升科技成果轉(zhuǎn)化水平間接促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)。（3）知識(shí)產(chǎn)權(quán)示范城市政策對(duì)擁有普通高等院校較多的城市和內(nèi)陸城市在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)方面的促進(jìn)效果更好。

基于以上結(jié)論，本文提出如下建議：（1）進(jìn)一步加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)示范城市建設(shè)，增強(qiáng)我國(guó)產(chǎn)業(yè)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力。在城市層面，選擇具有潛力的城市或地區(qū)，繼續(xù)建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)示范區(qū)。這些示范區(qū)應(yīng)具備優(yōu)惠的政策環(huán)境和資源支持，以吸引企業(yè)和研發(fā)機(jī)構(gòu)集聚，形成知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)新和保護(hù)的高地。在企業(yè)層面，通過政策激勵(lì)和支持，鼓勵(lì)企業(yè)積極參與知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)新、應(yīng)用和保護(hù)，創(chuàng)建一批知識(shí)產(chǎn)權(quán)建設(shè)示范企業(yè)，作為行業(yè)典范，引導(dǎo)和帶動(dòng)整個(gè)行業(yè)的技術(shù)進(jìn)步與結(jié)構(gòu)優(yōu)化。（2）充分發(fā)揮人才集聚、研發(fā)投入、科技成果轉(zhuǎn)化對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的重要作用。各城市應(yīng)建立更為全面的人才引進(jìn)和培養(yǎng)機(jī)制，包括提供有競(jìng)爭(zhēng)力的薪酬福利、創(chuàng)造良好的工作生活環(huán)境、搭建平臺(tái)以促進(jìn)人才之間的交流與合作，加強(qiáng)人才與企業(yè)、研究機(jī)構(gòu)的聯(lián)系。增加對(duì)科技研發(fā)的財(cái)政支持，鼓勵(lì)企業(yè)加大研發(fā)投資，通過稅收優(yōu)惠、資金補(bǔ)助等政策激勵(lì)私人部門投入，為科技創(chuàng)新提供堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。建立完善的科技成果轉(zhuǎn)化機(jī)制，包括強(qiáng)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、提供轉(zhuǎn)化資金支持、搭建成果轉(zhuǎn)化平臺(tái)等，加速科技成果的商業(yè)化過程。（3）實(shí)施差異化發(fā)展策略。加大對(duì)內(nèi)陸城市的政策傾斜力度，根據(jù)內(nèi)陸城市的資源和區(qū)位優(yōu)勢(shì)，制定有針對(duì)性的產(chǎn)業(yè)布局規(guī)劃，鼓勵(lì)和支持具有高增值潛力和技術(shù)含量的產(chǎn)業(yè)，例如高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)、生物科技產(chǎn)業(yè)等產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。同時(shí)，各城市應(yīng)增加對(duì)教育尤其是高等教育的投資，支持高等教育機(jī)構(gòu)與企業(yè)的合作，通過實(shí)踐項(xiàng)目、研究課題等方式，形成有效的創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)，助推產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)。