情勢變更制度在夫妻忠誠協議中的參照適用

康曉燕

一、夫妻忠誠協議中引入情勢變更原則的意義

(一)必要性分析

婚姻的締結并非一般的市場交易,當事人無法擁有理性的計算與思考,且通常擁有過于樂觀的期待。然而婚姻是一種持續(xù)性的狀態(tài),婚姻關系的復雜性和婚后生活的不可預見性決定了其面臨的風險相較于一般的合同更加難以預測,我們無法期待當事人擁有像訂立普通合同般的風險預見能力,并將風險前置在合同中。外部環(huán)境、自身個性與發(fā)展、個人財富的積累以及婚姻觀的變化均能使協議訂立的等價性遭到破壞,背離當事人訂立忠誠協議時的利益格局,此時協議的風險分配功能因機械性地延續(xù)原來的協議而顯失公平,雙方當事人可能均需要再交涉和分配,法律應當基于誠信原則予以救濟。

盡管在婚姻持續(xù)狀態(tài)中《中華人民共和國民法典》(以下簡稱《民法典》)對于離婚時可預測的風險做了評估并規(guī)定了彌補措施,例如若夫妻一方在離婚時若有經濟困難或對家庭有較大貢獻的,對于此類情形,《婚姻家庭編》中規(guī)定了離婚時的救濟制度:經濟幫助請求權和經濟補償請求權。有人說家務貢獻補償制度是離婚案件中情勢變更制度的一種替代制度,或在夫妻間的贈予或夫妻財產約定制度完全可以代替夫妻忠誠協議,但若發(fā)生不可撤銷的情形時,情勢變更制度依然需要被介入其中。因此,關于此類問題的深度研究讓與離婚相關的財產協議的特點被重視,將情勢變更制度運用于婚姻相關的協議中拓寬了法律適用的可能性。情勢變更制度矯正協議利益失衡的狀態(tài),承擔著發(fā)揮公平價值的平臺功能。

(二)可行性分析

夫妻忠誠協議是夫妻雙方在婚姻締結之前或在婚姻關系存續(xù)期間內,通過協議的方式約定違反忠實義務的一方需要承擔的財產性或人身性的義務?！睹穹ǖ洹返谒陌倭臈l第2款作為婚姻家庭法與合同法之間的橋梁,為“婚姻、收養(yǎng)”等有關身份關系的協議參照適用《合同編》提供了規(guī)范基礎,展現了立法者的價值選擇與態(tài)度。因實踐中的忠誠協議往往能引起身份關系及財產關系的雙重變動,對于此類復合型協議,《中華人民共和國民法典合同編理解與適用》中也曾指出,由于我國調整身份關系的法律中,對于其中涉及身份關系和財產關系復合的內容沒有明確規(guī)定,如果完全排斥合同編規(guī)則的適用,則可能使其面臨無法可依的狀況,《民法典》第四百六十四條第2款通過設立參照適用條款的方式提供了法律適用的合理方案,回應了司法實踐的廣泛需求。夫妻忠誠協議具有“人身性質”和“財產性質”雙重秉性,這也為情勢變更規(guī)則的參照適用提供了一個由抽象維度與具體維度組成的二維視角[1]。

因此,對于忠誠協議,我們應當結合婚姻法律關系的特殊性和忠誠協議的特點參照適用情勢變更制度。一方面,法官需要打破已不公平的此類協議,在缺乏完善的制度設計的情況下如何援引法律依據,參照適用制度規(guī)則是法官需要去突破的點;另一方面,先磋商,若雙方磋商不成再請求公權力介入的雙層調整機制為忠誠協議中引入情勢變更原則提供了技術上的支持。但除此之外更重要的是需要界定好哪些情形在忠誠協議中屬于“重大變化”“不可預見”及“顯失公平”,法院仍需要結合個案考量。協議的平衡狀態(tài)盡管被打破,但當事人的再協商權力依然保留,決定是否繼續(xù)履行協議抑或變更解除合同,締約自由、意思自治等合同法基本原則并沒有因情勢變更制度而改變[2]。

二、夫妻忠誠協議參照適用情勢變更規(guī)則之運行

《民法典》第五百三十三條將“情勢”表述為“合同的基礎條件”。情勢變更應當是客觀且具體的事實,因當事人的主觀認識錯誤導致的協議公平性喪失不能認定為情勢變更。在實踐中,并非所有的合同成立基礎的客觀情況變化都能適用情勢變更原則[3],主觀上的認識錯誤并不能撼動合同成立的基礎條件顯失公平,盡管部分情況下確實利益失衡,但法官審理案件時不能根據主觀臆斷,而要根據客觀構成要件審理案件,筆者從司法實踐中尋找與離婚協議相關的案例,針對情勢變更原則在實踐中的適用情況進行逐一梳理和評析,力求能在實踐中探尋離婚相關的協議中適用此制度的基本路徑,為夫妻忠誠協議這一新生事物參照適用情勢變更制度制定適用方向,夯實理論基礎。

(一)主觀要件:情事的變更是當事人在訂立協議時不可預見的

首先情勢變更的時間點發(fā)生在當事人訂立協議之后,履行協議之時,即婚姻關系存續(xù)期間或即將結束時應有情勢變更的事實。若變更事實發(fā)生在訂立協議之時,即當事人已經預見到變更事實會自愿承擔變更后的風險,則情勢變更的因素在當事人訂立協議時已被考慮進協議當中。其次強調“不可預見性”,即當事人沒有將情勢變更的事實納入為訂立協議的基礎。例如,在某婚姻家庭糾紛一案中,原告周某基于情勢變更原則主張變更或解除其與他人簽訂的協議條款,法院認為,當事人簽訂協議時,對自身的健康狀況、本地的物價水平、房屋的價值會發(fā)生變化,應當是各方在簽訂協議書時能夠預見的情況,這些變化不能算作合同的基礎條件發(fā)生的不可預見的變化,不能構成適用情勢變更原則的理由,尚未達到情勢變更原則的構成要件。

(二)客觀要件:情事變更事由的發(fā)生具有不可歸責性

這一要件要求情勢變更的事由不可歸責于任意一方當事人,是客觀發(fā)生的事實而不是當事人所能控制或故意引起的情勢變動以期適用該制度。例如賈某與王某的離婚后財產糾紛案中,原、被告在訂立離婚協議之后履行協議過程中,雙方簽訂的離婚協議中涉及和興家園小區(qū)10-1-501號房產因案外人的起訴,致使內容被確認無效,作為協議成立之基礎的客觀情況發(fā)生重大變化,且發(fā)生于協議成立后履行完畢前,屬于原、被告在訂立協議時無法預見的、非不可抗力造成的不屬于商業(yè)風險的重大變化,因此,法院在此類離婚協議中涉及財產給付內容的,應當適用情勢變更原則。

(三)結果要件:繼續(xù)履行協議對當事人一方明顯不公

協議的訂立目的是為雙方的權利義務進行公平劃分,公平原則是情勢變更制度的理論根基。如若情勢變更導致繼續(xù)履行協議超出了一方在正常情形下可負擔的義務范圍,利益明顯受損,對其明顯不公,如不依法進行重新劃分,則將違背公平原則。理解此要件應當注意以下幾點。

第一,關于“顯失公平”的判斷標準。此標準是情勢變更制度適用的核心考量因素,協議的均衡性被根本改變,但究竟情勢變化到何種程度才達到明顯失去公平的地步?需要從以下兩方面來理解:一是因情勢的變化徒增一方或雙方的履行成本。二是協議目的落空,即期待的對待履行變得毫無價值。司法實踐中,除了依賴于對“公平”這一概念的抽象理解外,還應當根據個案情況、協議訂立的目的、當時的社會情況等綜合考量。

第二,關于顯失公平的后果,應當即將產生不等價性的預期履行行為,根據當事人的承受限度及一般大眾的理性標準,衡量協議的均衡性是否被嚴重打破[4],受不利影響的當事人是否承擔過于艱巨的履行義務。

第三,情勢變更與顯失公平結果的發(fā)生須有相當的因果關系。即需界定情勢變更原則的適用范圍,如上述案例中對當事人能夠預見到的一般變化情況(健康狀況、物價水平及房屋的價值浮動等)引起的顯失公平結果,則不能適用情勢變更制度。

三、類型化分析:忠誠協議參照適用情勢變更原則的具體情形

關于忠誠協議中可以適用情勢變更制度的情形,域外法中有部分可借鑒的經驗,如英國1973年的《婚姻訴訟法案》第三十五條規(guī)定了當事人之間的婚姻協議可以變更的兩種情形:一是關于財產情況發(fā)生重大變化的協議應當被變更;二是協議在訂立時沒有對家庭和子女做出適當財產安排的應當被變更。因為這些變化都有可能使得當事人在婚前或婚后達成的相對公平的協議均衡性被打破,因此可以變更。美國法學會2002年頒布的《家庭解散法原則》中也規(guī)定了幾種可以變更協議的情形:一是婚姻關系持續(xù)時間長;二是當事人在訂立協議時無子女,但訂立協議后生育或收養(yǎng)了子女,此種情況和英國《婚姻訴訟法案》第三十五條第二款性質類似;三是兜底性條款,即發(fā)生了在締結協議時沒有預見到的對當事人或子女有顯著影響的變化。

(一)一方喪失勞動能力

引起此種情況發(fā)生的常見因素是不可抗力或意外事件,作為協議中的免責條款,《民法典》五百三十三條情勢變更制度中也并未將不可抗力排除在外,一方喪失勞動能力的情勢變化在忠誠協議中涉及違約金或損害賠償金的給付能力和家產分割等財產性后果的安排,應當分情況對待:如果因為一方喪失勞動能力打破了協議訂立時的公平狀態(tài),因此,協議依據情勢變更制度變更或解除。如果喪失勞動能力的一方不依靠勞動能力依然能夠正常給付,對其生活沒有任何影響,沒有打破訂立協議時的公平狀態(tài),則情勢視為沒有變更,就不牽扯變更協議或者解除協議的問題。此種情況消除了當事人在簽訂協議時的顧慮,不必因為日后勞動能力的喪失承擔過重的經濟壓力,有效利用了忠誠協議的“財產規(guī)劃功能”和“風險規(guī)避功能”,因此,法院在變更或解除協議時應當予以考量此類情勢變化的情形。

(二)一方經濟能力大幅下降

如一方失業(yè)或受不可控的不利因素影響,無法履行根據當時的經濟能力所訂立的忠誠協議中約定的財產性賠償或所有權的放棄,因經濟能力的下降使得履行成本驟然上升,履行原來的協議將給自己帶來不可承受的負擔,例如前述的因喪失勞動能力等情形,對于婚姻案件中影響到了夫妻離婚時的經濟幫助請求權和經濟補償請求權,前者為經濟能力大幅下降的一方可以請求對方在離婚時給予適當的經濟保障,幫助困難一方渡過難關,協議在訂立后發(fā)生此種情況時應當根據情勢變更制度進行相應的調整。后者為雙方在婚姻關系持續(xù)期間家庭貢獻率較多的一方由于經濟能力大幅下降使得忠誠協議成為了對自己不利的協議,為了對其勞動價值進行肯定應當受到合理補償,此時受不利影響的當事人可以請求法院根據情勢變更制度予以適當調整。一方經濟能力的下降可表現為受到國家宏觀政策或者不屬于正常范圍內的商業(yè)風險的影響,例如,在某技術轉讓合同糾紛案中,簽訂協議后一方的經濟能力因原材料價格上調飆升至原來單價的4倍的而下降,受到不利影響的當事人沒有能力按原協議約定的違約金或損害賠償金履行義務,反而將要承擔巨額經濟損失,因此情勢變更原則應當予以干預,重新劃分當事人之間的權利義務或解除協議。

(三)子女出生

此處“子女”的范疇應參照美國《家庭解散法原則》中界定的雙方共同的子女,即雙方的親生子女或共同收養(yǎng)的子女。子女的出生在忠誠協議中涉及當事人在家庭中投入的時間成本和經濟成本,家庭分工和雙方對家庭的貢獻率,以及在以離婚為條件或結果的忠誠協議中子女跟哪一方生活,另一方需要支付的撫養(yǎng)費及照顧子女權益問題。

對兒童的利益給予更多的尊重與維護是現代的婚姻家庭發(fā)展趨勢之一,實踐中,關于情勢變更制度運用于離婚協議中子女撫養(yǎng)費的變更案件較為常見,因在締結協議時沒有預見到子女的出生,或者多一個子女出生均可能打破協議的均衡性,無論當事人之間婚姻關系存續(xù)與否,增加了子女生活、教育上的費用是客觀事實,基于未成年子女身心發(fā)育的客觀事實,無法及時為自己主張權益容易被忽視,而監(jiān)護人需要履行其撫養(yǎng)義務,導致產生了因違反忠誠協議離婚后涉及子女監(jiān)護權和撫養(yǎng)權糾紛,至于撫養(yǎng)費如何變更,依據當事人的經濟能力等確定,但子女的出生應當在忠誠協議的重新協商或者變更中予以考量。

四、結語

法官的自由裁量權在實定法未明確的夫妻忠誠協議中發(fā)揮著不可替代的作用,機械地運用有限的規(guī)則判定婚姻協議的路徑并不可取,作為新型的“財產規(guī)劃工具”和“風險規(guī)避工具”,年輕夫妻們在訂立忠誠協議時并不會預見未來執(zhí)行時的風險,因情勢的變更使得協議顯失公平,情感因素、人文關懷、子女撫養(yǎng)、合理補償等因素均需考慮在內。本文通過舉例部分相關司法案例,找出情勢變更原則在與離婚相關的案件中的司法適用問題進行可能性探索,未來家庭自治下簽署的協議可能會越來越多,例如,實務中可延伸至離婚協議、子女撫養(yǎng)約定、夫妻或家庭成員之間的贈予、父母為子女購房出資等更廣泛的場景中,借用《合同編》的規(guī)則解決婚姻家庭的案件是未來發(fā)展趨勢,也對相關司法工作人員、法律體系的完善要求越來越高。

本文僅是對理論層面的初步思考,難以預測情勢變更原則是否適應未來的社會變遷及制度效果,筆者會持續(xù)關注婚姻協議中的相關司法案例,從心理學、社會學、法理學等多角度深入研判情勢變更制度與婚姻協議的銜接,兼顧“公平原則”和“契約自由”,打破不公平的僵局,協調各方利益,使情勢變更制度在夫妻忠誠協議的司法實踐中更具適用上的彈性,不斷填補我國關于婚姻協議的制度空白。