摘要:我國現(xiàn)行的知識產(chǎn)權(quán)公共政策可以總結(jié)為解構(gòu)為“一體兩翼”的模式,“一體”主要是指知識產(chǎn)權(quán)的本體政策,“兩翼”是指與本國知識產(chǎn)權(quán)公共政策相關(guān)的配套政策和國際協(xié)調(diào)政策。與此同時,通過我國不同歷史時期知識產(chǎn)權(quán)公共政策進行分期研究,展現(xiàn)出我國知識產(chǎn)權(quán)保護政策從寬到嚴(yán),從跟隨到趕超的變化;在國際合作領(lǐng)域,展現(xiàn)出從早期的技術(shù)引進,轉(zhuǎn)向新設(shè)備的研發(fā),上升到全方位加強國際合作與交流的變化。在我國從知識產(chǎn)權(quán)大國走向知識產(chǎn)權(quán)強國的征程中,應(yīng)首先找準(zhǔn)知識產(chǎn)權(quán)公共政策的定位。專門的知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的出臺應(yīng)與國家總體戰(zhàn)略和布局更加緊密地結(jié)合。動態(tài)調(diào)整機制和推進計劃的實施對于及時應(yīng)對戰(zhàn)略實施過程中出現(xiàn)的新情況、新問題是必不可少的。此外,依法保護知識產(chǎn)權(quán),將法律和政策手段相結(jié)合,立足于我國未來的歷史發(fā)展時期和戰(zhàn)略定位,知識產(chǎn)權(quán)公共政策才能真正成為提高我們核心競爭力和創(chuàng)新能力的催化劑。
關(guān)鍵詞:知識產(chǎn)權(quán);公共政策;知識產(chǎn)權(quán)強國戰(zhàn)略
一、問題的提出
黨的十八大以來,以習(xí)近平同志為核心的黨中央正加快推進社會治理現(xiàn)代化,從社會治理的理念、體制、治理方式和治理能力方面進行全方面推進。我國公共政策體系的完善程度直接關(guān)系著社會治理的效果,而法律制度作為公共政策體系的重要組成,其對于我國能否有效推行公共治理,關(guān)系著治理方式的優(yōu)化和治理能力的提升。但是,從對我國知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的公共政策的梳理情況分析,我國知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的公共政策存在著體系不夠完善、推進效果有待提高、政策文件層級劃分不清晰且有相互沖突等諸多問題。如何更好地完善我國知識產(chǎn)權(quán)公共政策體系,要從目前的知識產(chǎn)權(quán)公共政策體系的分層梳理入手,分期進行研究。有必要從不同時期的政策制定,總結(jié)出我國目前乃至未來一段時間我國知識產(chǎn)權(quán)公共政策與其他公共治理目標(biāo)之間的關(guān)系和定位,從而更好地服務(wù)于我國知識產(chǎn)權(quán)強國的目標(biāo)定位。
二、知識產(chǎn)權(quán)公共政策的核心內(nèi)涵
西方學(xué)術(shù)界對公共政策的定義有多種,不同學(xué)派之間對這個概念的解釋和定義幾乎與存在的公共政策問題一樣多。一般認(rèn)為,公共政策是指“以政府為主的公共機構(gòu),在一定時期為實現(xiàn)特定的目標(biāo),通過政策成本與政策效果的比較,對社會的公私行為所作出的有選擇性的約束和指引,通常表現(xiàn)為一系列的法令、條例、規(guī)定、規(guī)劃、計劃、措施、項目等?!本唧w到知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域,知識產(chǎn)權(quán)公共政策是政府以國家的名義,通過制度配置和政策安排對于知識資源的創(chuàng)造、歸屬、利用以及管理等進行指導(dǎo)和規(guī)制。其宗旨在于維護知識產(chǎn)權(quán)的正義秩序,實現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)傳播的效益目標(biāo)。
(一)知識產(chǎn)權(quán)公共政策的客體構(gòu)成
知識產(chǎn)權(quán)公共政策客體即知識產(chǎn)權(quán)公共政策的研究對象。從廣義的角度來看,可以將知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利行使產(chǎn)生直接影響的各種政策措施都視為知識產(chǎn)權(quán)公共政策,包括法律形態(tài)和非法律形態(tài)的知識產(chǎn)權(quán)政策。具體包括對知識創(chuàng)新成果的產(chǎn)權(quán)界定和保護政策,市場競爭和管制政策以及涉及激勵知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、促進知識產(chǎn)權(quán)運營的各類稅收、財政、金融等政策。從狹義角度來看,有學(xué)者認(rèn)為知識產(chǎn)權(quán)公共政策是指通過對知識產(chǎn)權(quán)制度的調(diào)整來影響個體的行為決策,從而實現(xiàn)創(chuàng)新效率的提高或者協(xié)調(diào)利益沖突的效果。具體來看,狹義的知識產(chǎn)權(quán)公共政策僅包括我國各級行政機關(guān)發(fā)布的與知識產(chǎn)權(quán)制度直接或間接相關(guān)的政策性文件。根據(jù)中共中央辦公廳和國務(wù)院辦公廳于2012年聯(lián)合發(fā)布的《黨政機關(guān)公文處理工作條例》的規(guī)定,中國現(xiàn)行政策文獻(xiàn)主要有15種形式,分別是決議、決定、命令、公報、公告、通告、意見、通知、通報、報告、請示、批復(fù)、議案、函、紀(jì)要。這15種形式的政策性文件在我國知識產(chǎn)權(quán)公共政策領(lǐng)域都有涉及。
(二)知識產(chǎn)權(quán)公共政策的制定主體
知識產(chǎn)權(quán)公共政策的主體是指知識產(chǎn)權(quán)公共政策的制定者,包括中央和地方各級行政機關(guān)。其中,中央一級的知識產(chǎn)權(quán)政策為中央政府和全國人大制定的全國性的公共政策,地方政策為內(nèi)地31個省、自治區(qū)、直轄市地方立法和行政機關(guān)所制定。知識產(chǎn)權(quán)公共政策在中央一級公布實施以后,在地方各級進行擴散和應(yīng)用轉(zhuǎn)化,既包括從上而下或自下而上的跨層級政策擴散,也包括同一層級之間的平行政策擴散。由于不同政策主體之間制定的公共政策的擴散強度不同,因此其實施的效果也不盡相同。國家和地方知識產(chǎn)權(quán)公共政策的制定除本級主體之外,也包括不同部際和省際主體的協(xié)作。
(三)知識產(chǎn)權(quán)公共政策的制定目標(biāo)
TRIPs協(xié)議第7條和第8條中正式提出了知識產(chǎn)權(quán)公共政策的目標(biāo):“知識產(chǎn)權(quán)的保護與權(quán)利行使,目的應(yīng)在于促進技術(shù)的革新、技術(shù)的轉(zhuǎn)讓與技術(shù)的傳播,以有利于社會及經(jīng)濟福利的方式去促進技術(shù)知識的生產(chǎn)者與使用者互利,并促進權(quán)利與義務(wù)的平衡?!蔽覈J(rèn)為TRIPs協(xié)議中確定了五個知識產(chǎn)權(quán)公共政策的基本目標(biāo),即“促進技術(shù)的革新”“促進技術(shù)的轉(zhuǎn)讓”“促進技術(shù)的傳播”“促進技術(shù)知識的生產(chǎn)者與使用者互利”“促進權(quán)利與義務(wù)的平衡”。這五個基本的政策目標(biāo)與TRIPs協(xié)議第8條規(guī)定的“承認(rèn)各成員方有權(quán)采取適當(dāng)?shù)拇胧┚S護公共健康或者其他公共利益,防止知識產(chǎn)權(quán)濫用”的基本原則成為世界各國制定知識產(chǎn)權(quán)公共政策普遍遵循的規(guī)則。
從個體利益角度,知識產(chǎn)權(quán)制度通過賦權(quán)的形式保護權(quán)利人的利益,進而起到激勵創(chuàng)新的積極作用。從公共利益角度,知識產(chǎn)權(quán)制度通過維護公共利益和促進技術(shù)轉(zhuǎn)移和技術(shù)擴散,推動知識和信息的傳播,例如著作權(quán)中的合理使用和法定許可制度,專利制度中嚴(yán)格限定專利的保護期,完全公開專利的技術(shù)信息、強制許可等制度的設(shè)定等規(guī)則,兼顧了個人利益的同時,最大限度地維護了社會公眾對信息的有效獲取,平衡社會公眾的利益。因此,各國制定知識產(chǎn)權(quán)公共政策以最符合本國利益需要為導(dǎo)向,從而推動本國的經(jīng)濟、技術(shù)和文化的發(fā)展。
三、我國現(xiàn)行知識產(chǎn)權(quán)公共政策的體系結(jié)構(gòu)
(一)知識產(chǎn)權(quán)公共政策“一體兩翼”的結(jié)構(gòu)模式
我國現(xiàn)有知識產(chǎn)權(quán)公共政策可以概括為“一體兩翼”的結(jié)構(gòu)模式?!耙惑w”主要是指本體政策,即知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的公共政策,按照區(qū)域的層級可以劃分為中央到地方的三級三類政策。“兩翼”是指按照不同適用范圍,可以分為本國配套政策和國際協(xié)調(diào)政策。其中,本國配套政策是指與知識產(chǎn)權(quán)直接和間接相關(guān)聯(lián)的公共政策,具體包括關(guān)聯(lián)政策和支撐政策。關(guān)聯(lián)政策是指與知識產(chǎn)權(quán)公共政策直接相關(guān)的適用于其他領(lǐng)域的相關(guān)公共政策,例如科技領(lǐng)域的促進科技轉(zhuǎn)化政策、文化教育領(lǐng)域的促進文化創(chuàng)新政策、不同產(chǎn)業(yè)的扶持政策等。支撐政策是指與知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域間接相關(guān)的其他領(lǐng)域的公共政策,這些政策的實施有助于促進知識產(chǎn)權(quán)制度的運行,并為其提供必要的制度支撐,具體包括金融政策、財政支持政策和稅收優(yōu)惠政策等。
從政策梳理的視角,本體政策可以具體細(xì)分為三個層次。第一個層次是國家各類重大規(guī)劃,例如“十二五”規(guī)劃把“每萬人口發(fā)明專利擁有量列入發(fā)展目標(biāo)”。還有國務(wù)院出臺的《加強戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)工作指導(dǎo)意見》,通過鼓勵科技創(chuàng)新、文化產(chǎn)業(yè)發(fā)展等重大規(guī)劃明確知識產(chǎn)權(quán)部署。還包括2008年實施的《國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》(以下簡稱《綱要》)、2014年《深入實施國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略行動計劃(2014—2020年)》(國辦發(fā)〔2014〕64號)、2015年《國務(wù)院關(guān)于新形勢下加快知識產(chǎn)權(quán)強國建設(shè)的若干意見》(國發(fā)〔2015〕71號)以及2021年發(fā)布的《國家知識產(chǎn)權(quán)強國建設(shè)綱要》(以下簡稱《強國綱要》)等文件。保持知識產(chǎn)權(quán)公共政策的韌性和適應(yīng)性是發(fā)展的重要考量因素,同時,適應(yīng)性又是發(fā)展的核心。通過引進中期規(guī)劃評估和試點方案,從而打破規(guī)劃一旦出臺就無法調(diào)整的困境。《綱要》實施以來,每年都會出臺相應(yīng)的《國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實施推進計劃》(以下簡稱《推進計劃》)。該計劃由國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實施工作部際聯(lián)席會議組織的各成員部門共同制定,并由各部門按職責(zé)分工具體實施。例如,2012年的《推進計劃》確立了“任務(wù)導(dǎo)向、突出重點、兼顧全面、務(wù)求實效”的原則,在提升知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)量、促進戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展等方面進行了具體的分工和落實。第二個層次是各領(lǐng)域的知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略規(guī)劃,如專利戰(zhàn)略、商標(biāo)戰(zhàn)略、版權(quán)戰(zhàn)略以及農(nóng)業(yè)、林業(yè)、國防、中央企業(yè)、科技等細(xì)分領(lǐng)域的知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略或規(guī)劃,各部門落實貫徹《綱要》的任務(wù)和分工、工作方案、指導(dǎo)意見、實施辦法等。
第三個層次是各區(qū)域、各省(區(qū)、市)、地(市)制定落實戰(zhàn)略綱要的政策措施?!毒V要》在戰(zhàn)略措施中明確指出,要制定并實施地區(qū)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略。地方戰(zhàn)略是國家戰(zhàn)略的有機組成,是國家戰(zhàn)略的實施途徑和具體化,并作為國家戰(zhàn)略的重要支撐。目前全國地方知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實施工作體系基本建立,我國天津、上海、福建、湖南、廣東、重慶、四川、云南、青海、陜西、新疆等12個省市分別將知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)指標(biāo)納入政府考核指標(biāo)。例如上海市政府把每萬人發(fā)明專利擁有量和發(fā)明專利授權(quán)量作為對知識產(chǎn)權(quán)部門的考核指標(biāo),其他各省市將專利申請和授權(quán)量、商標(biāo)申請和授權(quán)量及對知識產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造和運用情況進行分解納入各級政府的層級考核機制中,同時也將知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略制定和實施作為重要的考核依據(jù)之一。
(二)我國知識產(chǎn)權(quán)公共政策的具體應(yīng)用
《綱要》中發(fā)布的知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略定位立足國家總體戰(zhàn)略,與我國實施的科教興國戰(zhàn)略、可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略、人才強國戰(zhàn)略屬于同一位階?!毒V要》指出我國知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的基本定位即知識產(chǎn)權(quán)已經(jīng)成為涉及國家發(fā)展的重大戰(zhàn)略問題,因此要從國家戰(zhàn)略資源的高度認(rèn)識知識產(chǎn)權(quán),從國家總體發(fā)展戰(zhàn)略的高度,全面部署和運用知識產(chǎn)權(quán)制度,總體謀劃建設(shè)創(chuàng)新型國家和小康社會。
國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略是一種整體性、系統(tǒng)性的規(guī)劃,包括了戰(zhàn)略目標(biāo)、戰(zhàn)略重點、戰(zhàn)略措施和專項任務(wù)等部分。就戰(zhàn)略目標(biāo)的設(shè)定而言,分為近期目標(biāo)和遠(yuǎn)期目標(biāo)?!敖谀繕?biāo)”(2008年至2013年)即自主知識產(chǎn)權(quán)水平大幅度提高,保證知識產(chǎn)權(quán)擁有量進一步增加。一則明顯增強運用知識產(chǎn)權(quán)的效果,顯著提高知識產(chǎn)權(quán)密集型商品比重。二則明顯改善知識產(chǎn)權(quán)保護狀況。三則普遍提升全社會特別是市場主體的知識產(chǎn)權(quán)意識,初步形成保護知識產(chǎn)權(quán)的氛圍?!斑h(yuǎn)期目標(biāo)”(2013年至2020年)即要把我國建設(shè)成為知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、運用、保護和管理水平較高的國家。在這兩個政策目標(biāo)的指導(dǎo)下,確立了完善知識產(chǎn)權(quán)制度、促進知識產(chǎn)權(quán)運用、加強知識產(chǎn)權(quán)保護、防止知識產(chǎn)權(quán)濫用和培育知識產(chǎn)權(quán)文化五大戰(zhàn)略重點。具體到戰(zhàn)略的推進,細(xì)化為專利、商標(biāo)、版權(quán)、商業(yè)秘密、植物新品種、國防知識產(chǎn)權(quán)和特定領(lǐng)域知識產(chǎn)權(quán)的保護七大專項任務(wù)。為了更好地使政策落地實施,進一步確立了提升知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造能力、鼓勵知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化運用、加快知識產(chǎn)權(quán)法制建設(shè)、提高知識產(chǎn)權(quán)執(zhí)法水平和加強知識產(chǎn)權(quán)行政管理等戰(zhàn)略措施。
國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的實施,除《綱要》中提及的國務(wù)院各部門按照各自職能實施外,地方各級政府之后相繼出臺了各地方的知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略,各行業(yè)如鐵路、鋼鐵、中醫(yī)藥等領(lǐng)域也紛紛出臺行業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略。地方各級知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的推進方式主要有知識產(chǎn)權(quán)部省合作機制、省市共建和知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實施工作專項督查三種主要形式。
四、我國知識產(chǎn)權(quán)公共政策的演進路徑和發(fā)展規(guī)律
知識產(chǎn)權(quán)公共政策的變遷作為我國經(jīng)濟社會改革的一個重要組成部分,新中國成立七十多年以來的知識產(chǎn)權(quán)政策的演變,是根據(jù)不同時期我國知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展的特點結(jié)合特定時期我國的經(jīng)濟發(fā)展情況制定相應(yīng)政策的探索過程,反映了不同階段價值觀念、政策目標(biāo)、政策工具、政治資源等的嬗變過程和發(fā)展規(guī)律。在全球性科技革命飛速發(fā)展、國際競爭日趨激烈的形勢下,需要梳理和分析我國知識產(chǎn)權(quán)公共政策變遷的脈絡(luò),反思我國知識產(chǎn)權(quán)制度體系建構(gòu)過程中的經(jīng)驗教訓(xùn)以及未來我國知識產(chǎn)權(quán)政策的方向,對我國知識產(chǎn)權(quán)強國戰(zhàn)略的制定具有重要意義。
(一)不同時期我國知識產(chǎn)權(quán)公共政策的定位
在我國不同時期,隨著經(jīng)濟發(fā)展的步伐不斷調(diào)整,知識產(chǎn)權(quán)公共政策的定位和目標(biāo)也在發(fā)生變化。自2008年我國《綱要》頒布實施至今,結(jié)合歷年出臺的《推進計劃》和專項計劃,可以將我國的知識產(chǎn)權(quán)公共政策具體細(xì)分為以下幾個階段:
1.階段一:知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略初步形成期(2008年—2011年)
這段時期是我國國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略頒布實施的起步階段。實施前五年,我國的知識產(chǎn)權(quán)保護的目標(biāo)是:知識產(chǎn)權(quán)保護狀況明顯改善。盜版、假冒等侵權(quán)行為顯著減少,維權(quán)成本明顯下降,濫用知識產(chǎn)權(quán)現(xiàn)象得到有效遏制。同時,由于2008年全球金融危機的影響,我國的宏觀經(jīng)濟遭受外部的沖擊,也使我國更加注重在經(jīng)濟領(lǐng)域的自主創(chuàng)新創(chuàng)造能力的提升,鼓勵知識產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)化運用。因此,2009年我國《推進計劃》的計劃重點即“加強基礎(chǔ)建設(shè),應(yīng)對金融危機”。2010年至2011年的兩年期間,我國在提升和促進知識產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造和運用方面繼續(xù)推進,夯實了知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實施的工作基礎(chǔ),積極創(chuàng)造有利于實施知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的環(huán)境。
與此同時,該時期我國在文化產(chǎn)業(yè)方面的政策密集出臺。2009年,我國還專門出臺了文化產(chǎn)業(yè)振興規(guī)劃,此外,我國還出臺了《國家“十二五”時期文化改革發(fā)展規(guī)劃綱要》《中共中央關(guān)于深化文化體制改革推動社會主義文化大發(fā)展大繁榮若干重大問題的決定》《關(guān)于金融支持文化產(chǎn)業(yè)振興和發(fā)展繁榮的指導(dǎo)意見》等二十多個政策性文件,對文化產(chǎn)業(yè)的規(guī)范也從模糊漸趨清晰。
2.階段二:知識產(chǎn)權(quán)增量提升期(2012年—2015年)
自2012年“十八大”召開以后,我國的知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略定位目標(biāo)從注重數(shù)量開始向注重質(zhì)量轉(zhuǎn)變。2011年,我國的全球?qū)@暾埩课痪邮孜?,年度商?biāo)注冊申請量連續(xù)十年居世界首位,至2012年已經(jīng)累計突破千萬,我國已經(jīng)成為“知識產(chǎn)權(quán)大國”。但是,我國的各類知識產(chǎn)權(quán)的質(zhì)量普遍不高,如何從“知識產(chǎn)權(quán)大國”向“知識產(chǎn)權(quán)強國”轉(zhuǎn)變成為亟待解決的問題。因此,從2012年開始,我國知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略定位的轉(zhuǎn)變要從知識產(chǎn)權(quán)的運用、保護、轉(zhuǎn)化等方面全面提升,更加注重知識產(chǎn)權(quán)對戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)和其他重點產(chǎn)業(yè)的促進和提升作用,加強知識產(chǎn)權(quán)的文化建設(shè)能力。
在文化產(chǎn)業(yè)建設(shè)方面,我國文化部于2012年發(fā)布了《文化部“十二五”時期文化產(chǎn)業(yè)倍增計劃》(以下簡稱“倍增計劃”),這是國務(wù)院文化行政主管部門以文化強國為遠(yuǎn)景目標(biāo),發(fā)布的第一個部門文化產(chǎn)業(yè)規(guī)劃?!氨对鲇媱潯钡孽r明特點是突出跨越式發(fā)展,強調(diào)構(gòu)建現(xiàn)代文化產(chǎn)業(yè)體系,加快發(fā)展重點文化產(chǎn)業(yè),以實現(xiàn)倍增目標(biāo)。同時指出,文化產(chǎn)業(yè)是推動經(jīng)濟結(jié)構(gòu)戰(zhàn)略性調(diào)整的重要支點和轉(zhuǎn)變經(jīng)濟發(fā)展方式的重要著力點?!氨对鲇媱潯敝袑ξ幕a(chǎn)業(yè)作用認(rèn)識的深化,反映了文化產(chǎn)業(yè)在國家發(fā)展戰(zhàn)略中地位的提升,標(biāo)志著我國對以內(nèi)容扶持和發(fā)展為核心的文化產(chǎn)業(yè)的發(fā)展在國家層面的全面提升和發(fā)展,進入到快速升級的提升發(fā)展期。
3.階段三:知識產(chǎn)權(quán)提質(zhì)發(fā)展期(2016年—2021年)
我國的知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略目標(biāo)已經(jīng)從建設(shè)知識產(chǎn)權(quán)大國向知識產(chǎn)權(quán)強國進行轉(zhuǎn)化,知識產(chǎn)權(quán)保護政策由“適度保護”向“嚴(yán)格保護”過渡。2007年至2017年,我國發(fā)明專利的申請量從24.5萬件增長至138.2萬件,連續(xù)七年位居世界第一;商標(biāo)注冊申請量從2007年的70.8萬件增長至574.8萬件,連續(xù)16年位居世界第一;著作權(quán)年登記量從15.9萬件增長至274.8萬件;植物新品種、集成電路布圖設(shè)計、地理標(biāo)志等數(shù)量大幅增長,我國已經(jīng)成為名副其實的知識產(chǎn)權(quán)大國?!毒V要》提出到2020年“把我國建設(shè)成為知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、運用、保護和管理水平較高的國家”的戰(zhàn)略目標(biāo)。
為了更好地完成向知識產(chǎn)權(quán)強國的轉(zhuǎn)變,我國在2015年《國務(wù)院關(guān)于新形勢下加快知識產(chǎn)權(quán)強國建設(shè)的若干意見》(國發(fā)〔2015〕71號)的文件中,首次提出知識產(chǎn)權(quán)保護政策為“嚴(yán)格保護知識產(chǎn)權(quán)”。此外,應(yīng)進一步深化知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的改革,強化知識產(chǎn)權(quán)的保護與運用,更加注重知識產(chǎn)權(quán)作為政策工具在國際交流合作和經(jīng)濟往來中的積極作用,使我國基本形成了“嚴(yán)保護、大保護、快保護、同保護”的知識產(chǎn)權(quán)保護格局,基本具備了向知識產(chǎn)權(quán)強國邁進的堅實基礎(chǔ)。
在文化產(chǎn)業(yè)政策層面,隨著網(wǎng)絡(luò)技術(shù)的發(fā)展和互聯(lián)網(wǎng)應(yīng)用的普及,以互聯(lián)網(wǎng)為核心的網(wǎng)絡(luò)文學(xué)、網(wǎng)絡(luò)動漫、網(wǎng)絡(luò)游戲、網(wǎng)絡(luò)音樂等文化產(chǎn)業(yè)的發(fā)展迅猛。特別是在2016年以后,網(wǎng)絡(luò)出版業(yè)產(chǎn)值在整個出版產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值中所占比例逐年提高。關(guān)于網(wǎng)絡(luò)出版的管理規(guī)定最初可以在各種網(wǎng)絡(luò)政策法規(guī)之中找到相應(yīng)規(guī)定,其處罰見于一些司法解釋之中。這一時期的文化產(chǎn)業(yè)政策開始注重體系的建構(gòu)和產(chǎn)業(yè)的全面發(fā)展,強調(diào)聯(lián)合政府、企業(yè)、行業(yè)協(xié)會和社會大眾多方力量共同治理并且更加注重執(zhí)法建設(shè)。中央各相關(guān)部委從各自的管理角度制定了相應(yīng)的宏觀政策,對文化產(chǎn)業(yè)的發(fā)展予以極大關(guān)注:如信息產(chǎn)業(yè)部(現(xiàn)為工信部)的《信息產(chǎn)業(yè)科技發(fā)展“十一五”規(guī)劃和2020年中長期規(guī)劃綱要》,文化部的《文化建設(shè)“十一五”規(guī)劃》,國家廣播電影電視總局的《電影數(shù)字化發(fā)展綱要》等,都從不同角度對文化產(chǎn)業(yè)發(fā)展予以支持,文化產(chǎn)業(yè)快速發(fā)展,正在實現(xiàn)彎道超車。
4.階段四:知識產(chǎn)權(quán)強國戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型期2021年至今
2021年中共中央、國務(wù)院《知識產(chǎn)權(quán)強國建設(shè)綱要》(以下簡稱《強國綱要》)的出臺,標(biāo)志著我國知識產(chǎn)權(quán)事業(yè)的發(fā)展進入新階段。該份政策文件的出臺旨在通過法治化方式,運用市場手段,統(tǒng)籌國內(nèi)外,將我國從一個“知識產(chǎn)權(quán)大國”建設(shè)成為“知識產(chǎn)權(quán)強國”,并通過知識產(chǎn)權(quán)促進經(jīng)濟社會全面進步與高質(zhì)量發(fā)展。在政策取向上,我國通過加強知識產(chǎn)權(quán)的強保護政策,打通創(chuàng)造、運用、保護、管理、服務(wù)的全鏈條,以達(dá)到建成“制度完善、保護嚴(yán)格、運行高效、服務(wù)便捷、文化自覺、開放共贏的知識產(chǎn)權(quán)強國”?!稄妵V要》特別提出要實現(xiàn)的知識產(chǎn)權(quán)強國目標(biāo),既包括知識產(chǎn)權(quán)本身的高質(zhì)量專利、高價值品牌、精品版權(quán)的數(shù)量提升,也包括要通過知識產(chǎn)權(quán)的有效轉(zhuǎn)化進而促進社會科技以及經(jīng)濟的全面進步,從而建構(gòu)自身知識產(chǎn)權(quán)文化并融入國際知識產(chǎn)權(quán)保護的體系中去,增強國際軟實力。
(二)我國知識產(chǎn)權(quán)公共政策的發(fā)展規(guī)律
基于科技創(chuàng)新政策體系和科技及文化創(chuàng)新活動的復(fù)雜性,知識產(chǎn)權(quán)公共政策在每個不同階段凸顯出來的政策聚焦點是不同的,不單純是分期迭代的關(guān)系,更重要的是存在著演變進化的聯(lián)系。從我國不同時期的政策聚點的變遷來看,呈現(xiàn)出以下幾個特點:
第一,知識產(chǎn)權(quán)公共政策與國家的宏觀戰(zhàn)略緊密結(jié)合。從《綱要》到《強國綱要》的實施到每年《推進計劃》的細(xì)化,都與該時期我國的宏觀戰(zhàn)略、經(jīng)濟發(fā)展情況緊密結(jié)合。知識產(chǎn)權(quán)保護政策從寬到嚴(yán),體現(xiàn)了從跟隨到趕超的變化。知識產(chǎn)權(quán)公共政策制定和選擇的基礎(chǔ)是國情。建國初期我國知識產(chǎn)權(quán)事業(yè)剛剛起步,創(chuàng)新能力不足,主要依靠模仿他國先進技術(shù)以謀求發(fā)展,知識產(chǎn)權(quán)保護政策也相對寬松,這與美國、日本、韓國等發(fā)達(dá)國家在知識產(chǎn)權(quán)本國保護路徑上是一致的。近些年,隨著企業(yè)創(chuàng)新能力的提升,我國對關(guān)鍵技術(shù)擁有核心競爭力,文化產(chǎn)業(yè)欣欣向榮,網(wǎng)絡(luò)文學(xué)、網(wǎng)絡(luò)游戲的出海,增強了我國的文化自信和文化影響力。我國的知識產(chǎn)權(quán)保護政策也從適度寬松逐漸過渡到嚴(yán)格的知識產(chǎn)權(quán)保護,為我國的核心技術(shù)和文化產(chǎn)業(yè)的發(fā)展保駕護航。從關(guān)注的重點領(lǐng)域來看,從早期的注重技術(shù)改造、加強技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、互聯(lián)網(wǎng)基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè),轉(zhuǎn)變?yōu)榘l(fā)展戰(zhàn)略性高新技術(shù)、鼓勵高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化,最終變遷為增強自主創(chuàng)新能力建設(shè)、依靠科研等科技進步在制造業(yè)、互聯(lián)網(wǎng)領(lǐng)域等逐漸引領(lǐng)技術(shù)發(fā)展趨勢。
第二,我國知識產(chǎn)權(quán)體制機制改革的重點在不斷變遷。早期在計劃經(jīng)濟體制下以革除行政管理的弊端,加強科技與經(jīng)濟的結(jié)合、增強科研機構(gòu)和人員的自主性為主,逐步轉(zhuǎn)向全面的體制機制創(chuàng)新,增設(shè)專門的部際聯(lián)席會議制度進行部門間的工作協(xié)調(diào)。通過制定戰(zhàn)略性中長期規(guī)劃引領(lǐng)科技發(fā)展,不斷引入非行政化的管理手段和工具,激活市場活力,發(fā)揮市場在技術(shù)和文化資源配置中的決定性作用。在國際合作領(lǐng)域變遷明顯,從早期的技術(shù)引進,轉(zhuǎn)向新設(shè)備的研發(fā),上升到全方位加強國際合作與交流。從國際條約的簽訂情況來看,從早期的被動加入轉(zhuǎn)向制定規(guī)則,國際話語權(quán)逐步加強,知識產(chǎn)權(quán)制度已經(jīng)成為塑造當(dāng)今國際格局的基礎(chǔ)。據(jù)世界銀行的數(shù)據(jù)表明,2022年我國知識產(chǎn)權(quán)使用費進出口額仍有312億美元的逆差,而美國和日本則分別有772億和188億美元的逆差,數(shù)據(jù)表明知識產(chǎn)權(quán)布局的能力、水平、數(shù)量、質(zhì)量等因素直接影響我國在全球產(chǎn)業(yè)競爭格局中的地位和硬實力。未來我國要保持在全球競爭中的優(yōu)勢,必然要更加重視知識產(chǎn)權(quán)體系在我國經(jīng)濟增長中的推動作用,掌握在知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域競爭中的主動權(quán)。
五、代結(jié)論——知識產(chǎn)權(quán)強國背景下我國知識產(chǎn)權(quán)公共政策的功能價值定位
首先,在全球競爭格局重塑背景下,我國知識產(chǎn)權(quán)公共政策的制定應(yīng)放眼全球、立足本國,使知識產(chǎn)權(quán)成為我國在國際舞臺競爭的核心競爭力。當(dāng)前,全球競爭日趨激烈,發(fā)達(dá)國家通過投資占領(lǐng)國際市場并通過設(shè)置各種貿(mào)易壁壘的方式限制發(fā)展中國家的發(fā)展。貿(mào)易壁壘的形式多樣,早期以關(guān)稅壁壘最為常見,隨著貿(mào)易形式的不斷豐富,知識產(chǎn)權(quán)貿(mào)易壁壘作為技術(shù)壁壘的手段之一,近些年也常常被用于國家貿(mào)易競爭領(lǐng)域,從而達(dá)到排擠競爭對手,限制其他國家企業(yè)發(fā)展的目的。從我國本世紀(jì)初的DVD事件,再到打火機事件、微軟案乃至中興、華為事件,以核心技術(shù)為競爭手段的知識產(chǎn)權(quán)公共政策已經(jīng)成為了發(fā)達(dá)國家用于牽制發(fā)展中國家發(fā)展、搶占國際市場的有力武器。我國知識產(chǎn)權(quán)保護水平正在不斷提高,執(zhí)法力度也在逐漸加強,正在從知識產(chǎn)權(quán)大國向知識產(chǎn)權(quán)強國轉(zhuǎn)變。在此過程中,我國也逐漸從知識產(chǎn)權(quán)國際條約的參與者向主導(dǎo)者進行角色的轉(zhuǎn)變。
因此,未來我國的知識產(chǎn)權(quán)公共政策的定位應(yīng)當(dāng)立足于全球視野,以構(gòu)建知識產(chǎn)權(quán)全球保護體系,從而打破貿(mào)易保護主義和技術(shù)壁壘,積極主導(dǎo)知識產(chǎn)權(quán)國際公約的締結(jié)。在維護我國經(jīng)濟利益的同時,尊重發(fā)展中國家根據(jù)本國國情發(fā)展適合自己的知識產(chǎn)權(quán)公共政策體系,遏制發(fā)達(dá)國家利用技術(shù)優(yōu)勢構(gòu)建技術(shù)壁壘,進行貿(mào)易保護主義和貿(mào)易單邊主義,反對將知識產(chǎn)權(quán)作為國際談判的籌碼和工具不當(dāng)?shù)丶右岳?,而是?yīng)合理看待各國知識產(chǎn)權(quán)保護水平所處的不同階段,從各國實際保護水平出發(fā),推動知識產(chǎn)權(quán)作為國際合作和經(jīng)貿(mào)交往的重要議題。
其次,在習(xí)近平法治思想指導(dǎo)下我國知識產(chǎn)權(quán)公共政策的定位應(yīng)以激勵創(chuàng)新,保護私權(quán)為核心目標(biāo)。2020年11月30日,中共中央政治局在第二十五次集體學(xué)習(xí)中,習(xí)近平總書記強調(diào)創(chuàng)新是引領(lǐng)發(fā)展的第一動力,保護知識產(chǎn)權(quán)就是保護創(chuàng)新。知識產(chǎn)權(quán)制度作為一種具有明顯的現(xiàn)代化特征的法律制度,是全面依法治國的題中之意。在知識產(chǎn)權(quán)公共政策作為國家戰(zhàn)略的實施推進過程中,法律是其主要的實現(xiàn)路徑之一。法律由于其穩(wěn)定性和國家強制力保障實施,可以有效地實現(xiàn)戰(zhàn)略目標(biāo)并通過修改法律或者出臺司法解釋等對新出現(xiàn)的行為進行規(guī)范??v觀國際,日本和韓國等國都制定了本國的《知識產(chǎn)權(quán)基本法》,其目的在于將本國的知識產(chǎn)權(quán)政策加以固定。我國不同時期的《綱要》和《建設(shè)綱要》在很大程度上起到了知識產(chǎn)權(quán)基本法的作用,在我國已經(jīng)制定統(tǒng)一的《民法典》的基礎(chǔ)上,未來最好的解決方案是適時推進知識產(chǎn)權(quán)法典化,以便統(tǒng)一各知識產(chǎn)權(quán)單行立法,與保護私權(quán)為核心的價值目標(biāo)相統(tǒng)一,做到個人利益與公共利益的平衡。兩種價值目標(biāo)的實現(xiàn)不僅僅要依靠法律手段,更要在知識產(chǎn)權(quán)各項公共政策中予以體現(xiàn)。
總體來看,我國已經(jīng)逐步建立了相對比較完整的法律形態(tài)的知識產(chǎn)權(quán)公共政策,但是非法律形態(tài)的知識產(chǎn)權(quán)公共政策發(fā)展較為緩慢,沒有形成系統(tǒng)、全面的知識產(chǎn)權(quán)公共政策體系。隨著我國改革進程的深化,在新時期“一帶一路”的戰(zhàn)略構(gòu)想下,共建“一帶一路”順應(yīng)世界多極化、經(jīng)濟全球化、文化多樣化的發(fā)展潮流,我國知識產(chǎn)權(quán)公共政策應(yīng)促進經(jīng)濟領(lǐng)域各類產(chǎn)業(yè)要素的廣泛參與,挖掘各類資源優(yōu)勢,提高我國專利的申請質(zhì)量和商標(biāo)的品牌影響力,提升我國文化產(chǎn)品的國際影響力,構(gòu)建商業(yè)秘密保護策略、完善各類知識產(chǎn)權(quán)的融資流轉(zhuǎn),將創(chuàng)新與管理、經(jīng)營與保護各環(huán)節(jié)有機集合,實現(xiàn)跨越式發(fā)展。知識產(chǎn)權(quán)公共政策系統(tǒng)應(yīng)與國家的科技政策、文化和教育政策、對外貿(mào)易政策等相關(guān)配合,在相關(guān)政策出臺時應(yīng)加入知識產(chǎn)權(quán)條款,使得知識產(chǎn)權(quán)的公共政策目標(biāo)貫徹于經(jīng)濟文化生活的各領(lǐng)域,形成完善的知識產(chǎn)權(quán)治理體系。
Research on Chinas Intellectual Property Public Policy System
Abstract: This article deconstructs Chinas current intellectual property public policy into ”an integration and two wings” model. “Two wings” refers to the supporting policies and international coordination policies related to the national IP public policy. At the same time, the staged research on intellectual property public policies in different historical periods in China shows the changes in Chinas intellectual property protection policies from lenient to strict, from following to catching up; in the field of international cooperation, from early technology introduction to new equipment R & D has risen to the full range of strengthening international cooperation and exchanges. In Chinas journey from a big country of intellectual property to a strong country of intellectual property, we should first find the orientation of public policies on intellectual property. The introduction of a special intellectual property strategy should be more closely integrated with the overall national strategy and layout. The implementation of the dynamic adjustment mechanism and the promotion plan is indispensable for timely response to new situations and problems that arise during the implementation of the strategy. In addition, by protecting intellectual property rights in accordance with the law, combining legal and policy measures, and based on Chinas future historical development period and strategic positioning, can intellectual property public policies truly become a catalyst for improving our core competitiveness and innovation capabilities.
Keywords: Intellectual Property;Public Policy;Strategy of Strengthening the Country
基金項目:本文系國家社科基金西部項目“知識產(chǎn)權(quán)懲罰性賠償制度的完善及與民法典的銜接”(項目編號:20XFX013)的階段性研究成果。
作者簡介:孫那,西安交通大學(xué)法學(xué)院副教授,博士生導(dǎo)師。