制度性交易成本對區(qū)域創(chuàng)新的影響研究

康佩佩

摘 要：經(jīng)濟發(fā)展進入新常態(tài)后，數(shù)字經(jīng)濟快速發(fā)展，實體經(jīng)濟受到嚴(yán)重沖擊。2012年，我國首次提出“創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略”后，科技創(chuàng)新在國家發(fā)展和經(jīng)濟振興中的重要地位逐漸得到肯定。本文選取2008—2020年30個省份的面板數(shù)據(jù)，運用隨機效應(yīng)和固定效應(yīng)對模型進行基準(zhǔn)回歸，結(jié)果顯示制度性交易成本水平上升會對區(qū)域創(chuàng)新帶來一定程度的負面影響。在改變度量方式、刪除政策實施當(dāng)年觀測值與對數(shù)據(jù)進行縮尾的穩(wěn)健性檢驗后，這一結(jié)論仍然成立。異質(zhì)性檢驗得到制度性交易成本對東、中、西與東北地區(qū)的創(chuàng)新影響存在差異性。經(jīng)濟轉(zhuǎn)型關(guān)鍵期應(yīng)著力降低制度性交易成本水平，刺激創(chuàng)新主體更積極、更主動的投入研發(fā)創(chuàng)新工作，以提高我國創(chuàng)新研發(fā)能力。

關(guān)鍵詞：制度性交易成本；創(chuàng)新；區(qū)域經(jīng)濟；數(shù)字經(jīng)濟；實體經(jīng)濟

本文索引：康佩佩.<變量 2>[J].中國商論，2024（09）：-164.

中圖分類號：F127 文獻標(biāo)識碼：A 文章編號：2096-0298（2024）05（a）--04

1 引言

我國對 “創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展”戰(zhàn)略提出和持續(xù)推行時開始關(guān)注制度性交易成本。2015—2020年，中央經(jīng)濟工作會議多次提到通過組合措施、減稅降費以降低實體經(jīng)濟企業(yè)成本。在“降成本”戰(zhàn)略實施基礎(chǔ)上，加快轉(zhuǎn)變政府職能，推進政府簡政放權(quán)，注重市場在資源配置中的作用，降低制度性交易成本。在經(jīng)濟發(fā)展新時期，降低制度性交易成本不僅能夠振興實體經(jīng)濟，還有利于進一步提升我國的國際競爭力和國際影響力。我國于21世紀(jì)初認(rèn)識到科技創(chuàng)新在國家綜合實力提升中的重要作用，并出臺了激勵創(chuàng)新的政策文件，明確走創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略道路。在經(jīng)濟發(fā)展進入新常態(tài)后，中央出臺了“大眾創(chuàng)業(yè)，萬眾創(chuàng)新”等推動科技發(fā)展的戰(zhàn)略及配套政策，創(chuàng)新在國家發(fā)展戰(zhàn)略中核心地位得到明確，多層次多方位推動我國綜合創(chuàng)新能力實質(zhì)性提升。

但促進創(chuàng)新存在地區(qū)間創(chuàng)新能力差異大、創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化尚不健全等難題。在此環(huán)境下，研究制度性交易成本對創(chuàng)新的影響，有助于厘清兩者之間的關(guān)系，解決制約經(jīng)濟發(fā)展的難題，與國家發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃不謀而合，為“創(chuàng)新型”國家建設(shè)提供參考和建議。

2 文獻綜述與影響機制

制度性交易成本是2015年中央提出供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革后興起的話題。Thompson D.B.（1998）、Colbybg（1990）、Mccann L. and Easter K.W.（2005）認(rèn)為制度性交易成本是指社會福利由于受到公共政策的影響而造成損失的成本。程波輝（2017）、常耀中（2017）、楊志勇（2016）則認(rèn)為制度性交易成本是企業(yè)由于政府制定的各種制度工具的制約而帶來的成本，盧現(xiàn)祥（2017）認(rèn)為是企業(yè)遵守政府出臺的各種不合理制度而產(chǎn)生的成本，楊艷，車明（2020）認(rèn)為是經(jīng)濟主體為遵循各種制度規(guī)定而產(chǎn)生的非生產(chǎn)性成本。國外大多用比較時間成本的分析方法測算制度性交易成本，我國學(xué)者盧現(xiàn)祥（2019）通過企業(yè)投資、利潤及生產(chǎn)性活動的變化度量制度性交易成本。楊艷等（2020）根據(jù)投入—產(chǎn)出效率的高低測度了制度性交易成本。本文的研究借鑒盧現(xiàn)祥（2019）和趙曉龍（2021）構(gòu)建制度性交易成本的研究方法，得出各省的制度性交易成本指數(shù)。

近年來，我國大力推進改革行政審批制度，減少政府對企業(yè)的干預(yù)，降低企業(yè)制度性交易成本和準(zhǔn)入門檻。張莉等（2019）認(rèn)為制度性交易成本的降低可以增加企業(yè)生產(chǎn)研發(fā)的時間和投入，從而促進企業(yè)創(chuàng)新。王永進等（2018）對1998—2006年工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)的研究也得到相似結(jié)論。紀(jì)祥裕（2020）分析行政審批制度改革的產(chǎn)業(yè)升級效應(yīng)，證明行政審批制度改革使制度性交易成本降低，促進產(chǎn)業(yè)升級。夏杰長等（2020）、黃亮雄等（2020）發(fā)現(xiàn)商事制度改革也會促進企業(yè)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)。

制度性交易成本會通過對區(qū)域內(nèi)主要創(chuàng)新主體的影響，使區(qū)域整體創(chuàng)新能力改變。如圖1所示，一方面，隨著制度性交易成本的提高，當(dāng)?shù)氐臓I商環(huán)境會發(fā)生惡化，不利于區(qū)域內(nèi)產(chǎn)業(yè)集聚。企業(yè)數(shù)量缺乏，整體創(chuàng)新環(huán)境的營造便困難重重，從而不利于提高區(qū)域創(chuàng)新能力。另一方面，制度性交易成本的提高，會增加創(chuàng)新主體面臨的不確定性，企業(yè)會減少對創(chuàng)新的人力投入和資金支持，阻礙區(qū)域創(chuàng)新能力的提升。較高的制度性交易成本水平反映出政府部門的行政效率低，不利于科技成果的落地轉(zhuǎn)化。技術(shù)成果停留在理論階段或只能在小范圍使用，對區(qū)域經(jīng)濟的發(fā)展很難起到促進作用。因此，制度性交易成本水平的提高會對創(chuàng)新產(chǎn)生負面影響。

3 實證模型與變量描述

3.1 模型設(shè)定

本文基于30個省（西藏自治區(qū)數(shù)據(jù)缺乏連續(xù)性，故剔除）2002—2020年的面板數(shù)據(jù)，構(gòu)建實證模型如下：

INit=α0+α1itcit+α2Xit+μi+φt+εit（1）

其中，i表示省份，t為年份。被解釋變量INit代表區(qū)域創(chuàng)新，核心解釋變量itcit為制度性交易成本，α0為常數(shù)項，Xit為相關(guān)控制變量，控制變量主要有城鎮(zhèn)化水平（city）、地區(qū)開放度（open）、技術(shù)市場發(fā)展水平（tecm）、政府干預(yù)（gov）、經(jīng)濟發(fā)展水平（rgdp）、教育水平（edu）與金融發(fā)展規(guī)模（finsize），μi和φt分別為對地區(qū)固定效應(yīng)和時間固定效應(yīng)的控制，εit表示誤差項。

3.2 變量測度與說明

區(qū)域創(chuàng)新 （INit） 是本文被解釋變量。朱文濤等（2017）認(rèn)為專利授權(quán)量能作為區(qū)域創(chuàng)新活力、能力的代理變量。專利授權(quán)量可以準(zhǔn)確反映除行政因素等以外的真實科技水平，因此選各地區(qū)的專利授權(quán)量作為區(qū)域創(chuàng)新的代理變量。

制度性交易成本（itcit）是本文核心解釋變量。借鑒盧現(xiàn)祥（2019）和趙曉龍（2021）構(gòu)建制度性交易成本的研究方法，宏觀指標(biāo)考慮影響制度性交易成本的因素，微觀層面考慮制度性交易成本給地方企業(yè)帶來的影響。

3.3 數(shù)據(jù)說明及描述性統(tǒng)計

本文構(gòu)建2002—2020年中國30個省（西藏除外）的制度性交易成本與區(qū)域創(chuàng)新體系，研究數(shù)據(jù)來自《中國統(tǒng)計年鑒》《中國第三產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計年鑒》《中國人口和就業(yè)統(tǒng)計年鑒》與國家統(tǒng)計局。表1為主要變量的描述性統(tǒng)計。2002—2020年制度性交易成本的均值為6.413，標(biāo)準(zhǔn)差是0.721，說明了制度性交易成本有一定差異性。

4 實證結(jié)果分析

4.1 基準(zhǔn)回歸

本文對所構(gòu)建的模型進行隨機效應(yīng)與固定效應(yīng)檢驗，分析制度性交易成本對創(chuàng)新的影響。表2列（1）為未加入控制變量的隨機效應(yīng)回歸結(jié)果，由結(jié)果可知，制度性交易成本的系數(shù)為負，且在1%的水平下顯著，由此可驗證本文的假設(shè)，制度性交易成本的提高會對創(chuàng)新產(chǎn)生負面影響。表2列（2）為加入控制變量的隨機效應(yīng)回歸結(jié)果，并未影響到制度性交易成本的系數(shù)在1%水平下為負。表2列（3）為未加入控制變量的固定效應(yīng)回歸結(jié)果，回歸結(jié)果可知制度性交易成本的系數(shù)在1%的水平下顯著為負，再度驗證了制度性交易成本水平的提升會對創(chuàng)新產(chǎn)生負面影響的假設(shè)。表2列（4）為加入控制變量的固定效應(yīng)回歸結(jié)果，也未影響到制度性交易成本水平的系數(shù)在1%的水平下顯著為負。

4.2 穩(wěn)健性檢驗

一是改變度量方式。（1）改變區(qū)域創(chuàng)新度量方式。借鑒謝露露（2019）等用各省份專利申請數(shù)量代表區(qū)域創(chuàng)新水平。（2）改變制度性交易成本度量方式。借鑒朱迪（2021）圍繞制度性因素和事后經(jīng)濟績效的角度構(gòu)建指標(biāo)體系測算制度性交易成本。二是刪除試點當(dāng)年的觀測值。2015年是中央工作會議提出供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革的第一年，政策旨在通過“降成本”“三去一降一補”等政策降低制度性交易成本。故刪除2015年的觀測值，對模型進行檢驗分析。三是對數(shù)據(jù)進行縮尾。為排除數(shù)據(jù)中極端值對回歸結(jié)果的影響，對數(shù)據(jù)進行縮尾處理，使樣本數(shù)據(jù)的值更加集中，以檢驗回歸結(jié)果的穩(wěn)健性。

表3是穩(wěn)健性檢驗的結(jié)果，列（1）為改變區(qū)域創(chuàng)新度量方式的回歸結(jié)果，結(jié)果顯示制度性交易成本水平的回歸系數(shù)為-6280.532，在1%的水平下顯著；表3列（2）為改變制度性交易成本度量方式的回歸結(jié)果，結(jié)果顯示制度性交易成本水平的回歸系數(shù)為-0.167，在5%的水平下顯著。表3列（3）為刪除2015年觀測值的回歸結(jié)果，制度性交易成本水平的系數(shù)仍在1%的水平下顯著為負。表3列（4）為對數(shù)據(jù)進行縮尾后的回歸結(jié)果，結(jié)果顯示制度性交易成本的系數(shù)在1%水平下顯著為負。上述穩(wěn)健性檢驗結(jié)果與基準(zhǔn)回歸結(jié)果基本一致，證明本文研究結(jié)果具有穩(wěn)健性。

4.3 異質(zhì)性檢驗

本文按國家統(tǒng)計局對區(qū)域的劃分，將樣本中的30個省份劃分為東、中、西和東北地區(qū)，分別分析制度性交易成本對區(qū)域創(chuàng)新的影響。

表4為異質(zhì)性檢驗的回歸結(jié)果，制度性交易成本對于創(chuàng)新的影響為負，說明制度性交易成本的提升會對區(qū)域創(chuàng)新帶來不利。但在影響系數(shù)與系數(shù)顯著性方面，表現(xiàn)出一定的差異。東部地區(qū)制度性交易成本的影響系數(shù)為-0.570，在1%水平下顯著；中、西部地區(qū)制度性交易成本的系數(shù)分別為-0.814、-0.833，均在1%的水平下顯著；而東北地區(qū)的制度性交易成本系數(shù)為-0.154，但回歸結(jié)果不夠顯著。這表明在相同的條件下，制度環(huán)境相對完善，政府職能更為合理、“降成本”推進迅速的東部地區(qū)以及中西部地區(qū)，降低制度性交易成本能有效提高地區(qū)創(chuàng)新能力，激發(fā)區(qū)域內(nèi)創(chuàng)新活力；在東北地區(qū)，降低制度性交易成本也能提高創(chuàng)新能力，但結(jié)果有待驗證。因此，不同區(qū)域內(nèi)降低制度性交易成本推進創(chuàng)新的工作應(yīng)存在側(cè)重點，即東部地區(qū)應(yīng)在保證改革速度的前提下提升效率，為企業(yè)營造更好的發(fā)展環(huán)境和創(chuàng)新環(huán)境；而中西部地區(qū)與東北地區(qū)則應(yīng)進一步加快改革步伐，多管齊下推動降低制度性交易成本。

5 研究結(jié)論及政策建議

5.1 研究結(jié)論

實體經(jīng)濟受互聯(lián)網(wǎng)經(jīng)濟沖擊后積極尋求突破，以期創(chuàng)造新的經(jīng)濟增長點。2015年后，國家全力推進實施“降成本”戰(zhàn)略，鼓勵各地改善營商環(huán)境，減少不合理門檻帶來的經(jīng)營負擔(dān)，振興實體經(jīng)濟。2012年，“創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展”戰(zhàn)略肯定科技創(chuàng)新在國家發(fā)展和經(jīng)濟振興中的重要地位。本文利用2008—2020年30個省份的面板數(shù)據(jù)，運用隨機效應(yīng)和固定效應(yīng)對模型進行基準(zhǔn)回歸，制度性交易成本水平上升會對區(qū)域創(chuàng)新帶來負面影響；在改變度量方式、刪除政策實施當(dāng)年觀測值與對數(shù)據(jù)縮尾的穩(wěn)健性檢驗后，結(jié)論仍然成立；異質(zhì)性檢驗得到制度性交易成本對東、中、西與東北地區(qū)的創(chuàng)新影響存在差異性。由此，制度性交易成本水平會對我國整體的創(chuàng)新能力和創(chuàng)新水平的提升帶來負面影響。

5.2 政策建議

（1）長短期聯(lián)動以降低制度性交易成本。①長期來看，推進政府治理體系和治理能力現(xiàn)代化。優(yōu)化政府組織結(jié)構(gòu)，深化“放管服”改革，簡政放權(quán)，明確責(zé)任劃分，重新定位政府角色和分工。同時轉(zhuǎn)變執(zhí)政思維，實現(xiàn)各個部門協(xié)調(diào)配合，推動制度和政策的高效協(xié)同。②短期來看，打造商業(yè)友好型政府。削減非必要的辦事程序，提高辦事效率，合理劃分中央和地方的職責(zé)范圍，發(fā)揮央地共治共建。同時，推動建設(shè)數(shù)字化政府的統(tǒng)一政務(wù)網(wǎng)絡(luò)，實現(xiàn)制度性交易成本的降低。

（2）激發(fā)創(chuàng)新型企業(yè)發(fā)展。第一，支持市場導(dǎo)向的創(chuàng)新型企業(yè)發(fā)展，鼓勵支持龍頭企業(yè)，樹立企業(yè)標(biāo)桿。引導(dǎo)企業(yè)利用內(nèi)外部資源，實現(xiàn)全方位提升。第二，強化企業(yè)創(chuàng)新主體地位，重視中小科技企業(yè)發(fā)展成長。第三，培育創(chuàng)新型企業(yè)家。培養(yǎng)和引進高水平企業(yè)家，建立各項科技扶持基金，發(fā)放人才專項補貼。

（3）多管齊下打造創(chuàng)新的政策環(huán)境。第一，深化科技管理體制改革，推動轉(zhuǎn)變政府職能。樹立創(chuàng)新管理理念，建立創(chuàng)新體制保障機制，實現(xiàn)政府職能和角色的轉(zhuǎn)變，更好實現(xiàn)科技管理工作的進步。第二，完善需求激勵政策以促進自主創(chuàng)新。打造公平公正、有序競爭的市場環(huán)境，降低市場準(zhǔn)入門檻，注重管理和保護知識產(chǎn)權(quán)，完善相關(guān)法律法規(guī)，激發(fā)各類市場主體自主創(chuàng)新的積極性和主動性。

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