公平關(guān)切下考慮成本分擔(dān)的綠色供應(yīng)鏈決策研究

袁晨曦

摘 要：文章針對(duì)綠色產(chǎn)品研發(fā)的制造商和綠色營(yíng)銷活動(dòng)的零售商組成的綠色供應(yīng)鏈，在考慮制造商存在公平關(guān)切的情形下，分析無(wú)成本分擔(dān)、制造商分擔(dān)營(yíng)銷成本和零售商分擔(dān)綠色研發(fā)成本行為對(duì)綠色供應(yīng)鏈定價(jià)策略及利潤(rùn)的影響，并分析不同分擔(dān)模式下決策結(jié)果的差異性。結(jié)論表明：制造商公平關(guān)切對(duì)供應(yīng)鏈成員不利；零售商成本分擔(dān)能夠提高制造商和零售商的利潤(rùn)；兩種分擔(dān)模式都能刺激制造商的綠色研發(fā)投入。研究有助于供應(yīng)鏈企業(yè)在契約合作方面作出更好的決策。

關(guān)鍵詞：綠色供應(yīng)鏈；公平關(guān)切；成本分擔(dān)

中圖分類號(hào)：F259.27文獻(xiàn)標(biāo)志碼：ADOI：10.13714/j.cnki.1002-3100.2024.08.030

Abstract： This paper analyzes the effects of no cost sharing， manufacturer's marketing cost sharing， and retailer's green R&D cost sharing on the pricing strategies and profits of a green supply chain composed of a manufacturer that conducts green product R&D and a retailer that conducts green marketing activities， and analyzes the variability of the decision-making outcomes under the different sharing modes， taking into account the existence of fairness concerns of the manufacturer. The conclusions show that： manufacturers' equity concerns are unfavorable to supply chain members; retailers' cost sharing can increase manufacturers' and retailers' profits; both sharing models can stimulate manufacturers' green R&D investment. The study helps supply chain firms to make better decisions on contractual cooperation.

Key words： green supply chain; equity concerns; cost sharing

0 ? ?引 ? ?言

近年來(lái)，全球范圍內(nèi)的環(huán)境問(wèn)題日益嚴(yán)重，包括空氣污染、水資源短缺、能源消耗等。作為世界上最大的發(fā)展中國(guó)家，中國(guó)政府高度重視環(huán)境保護(hù)問(wèn)題，并將其納入國(guó)家發(fā)展戰(zhàn)略的核心，于2020年宣布實(shí)現(xiàn)“碳達(dá)峰”和“碳中和”的“雙碳”目標(biāo)。隨著國(guó)家政策的推動(dòng)和大眾環(huán)境意識(shí)的增強(qiáng)，越來(lái)越多的企業(yè)意識(shí)到綠色轉(zhuǎn)型的重要性。作為企業(yè)與供應(yīng)商之間的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，綠色供應(yīng)鏈的建設(shè)成為企業(yè)綠色轉(zhuǎn)型的重要方向。華為積極推動(dòng)綠色供應(yīng)鏈建設(shè)，通過(guò)采用環(huán)境友好型材料、優(yōu)化運(yùn)輸方式和提高資源利用效率等措施，有效降低供應(yīng)鏈的環(huán)境影響。

產(chǎn)品的綠色研發(fā)和綠色營(yíng)銷需要耗費(fèi)大量的成本，制造商投入研發(fā)成本或零售商的綠色營(yíng)銷成本并不僅僅只為自身帶來(lái)收益，因此極易出現(xiàn)供應(yīng)鏈其他成員“搭便車”的現(xiàn)象，進(jìn)而使獨(dú)自承擔(dān)成本的供應(yīng)鏈成員產(chǎn)生“不公平”的心理，即公平關(guān)切行為。潘金濤等[1]針對(duì)政府補(bǔ)貼的綠色供應(yīng)鏈引入零售商的公平關(guān)切行為，分析得出公平關(guān)切對(duì)供應(yīng)鏈成員的影響會(huì)隨著政府補(bǔ)貼策略的改變而變化。姚鋒敏等[2]將公平關(guān)切與企業(yè)社會(huì)責(zé)任和信息不對(duì)稱相結(jié)合進(jìn)行研究。劉繼文等[3]運(yùn)用納什公平參考點(diǎn)建立微分博弈模型，研究制造商公平關(guān)切行為對(duì)供應(yīng)鏈的影響。

研究發(fā)現(xiàn)，制造商和零售商的公平關(guān)切行為都會(huì)對(duì)供應(yīng)鏈產(chǎn)生一定的消極影響。為減輕“搭便車”帶來(lái)的消極影響，供應(yīng)鏈成員間通常進(jìn)行合作，且較為普遍的合作方式是成本分擔(dān)和收益共享。林強(qiáng)等[4]同時(shí)考慮零售商成本分擔(dān)與政府補(bǔ)貼策略對(duì)供應(yīng)鏈成員決策的影響，結(jié)果表明零售商的成本分擔(dān)能有效激勵(lì)制造商加大綠色研發(fā)的投入力度。曹曉剛等[5]研究零售商公平關(guān)切和制造商成本分擔(dān)對(duì)閉環(huán)供應(yīng)鏈中成員的決策的較差影響，研究認(rèn)為在閉環(huán)供應(yīng)鏈中，公平關(guān)切行為對(duì)決策的影響遠(yuǎn)大于成本分擔(dān)契約所帶來(lái)的影響。魏光興等[6]發(fā)現(xiàn)零售商主導(dǎo)的綠色供應(yīng)鏈中，零售商分擔(dān)制造商研發(fā)成本的分擔(dān)比例會(huì)隨著消費(fèi)者環(huán)保意識(shí)的增加而提升，同時(shí)雙方的定價(jià)和績(jī)效也會(huì)隨之提高。

以上研究在考慮成本分擔(dān)契約的同時(shí)，較少考慮制造商公平關(guān)切和成本分擔(dān)對(duì)供應(yīng)鏈決策的交互影響，本文在公平關(guān)切的基礎(chǔ)上考慮不同的分擔(dān)模式，主要探討以下問(wèn)題：零售商成本分擔(dān)行為或制造商成本分擔(dān)行為如何影響供應(yīng)鏈決策？不同的成本分擔(dān)模式對(duì)供應(yīng)鏈決策的影響程度是否相同？公平關(guān)切行為和成本分擔(dān)契約如何交互影響供應(yīng)鏈成員的決策？

1 ? ?問(wèn)題描述與假設(shè)

本文以單一制造商和零售商組成的綠色供應(yīng)鏈為研究對(duì)象，制造商進(jìn)行綠色研發(fā)，零售商進(jìn)行營(yíng)銷宣傳。制造商的生產(chǎn)價(jià)格為c，并以單位批發(fā)價(jià)格w為零售商提供產(chǎn)品，零售商以單位價(jià)格p銷售給消費(fèi)者。

為了便于模型的求解，本文提出以下假設(shè)。

第一，綠色產(chǎn)品的需求函數(shù)是線性的，則市場(chǎng)需求函數(shù)可以表示為：D=a-bp+βe+hg，假設(shè)b=1不會(huì)影響本文研究。

第二，假設(shè)制造商進(jìn)行綠色研發(fā)，其研發(fā)成本為ke2；零售商進(jìn)行綠色營(yíng)銷，其營(yíng)銷成本為ηg2。

第三，假設(shè)制造商存在公平關(guān)切，根據(jù)杜少甫的研究，公平關(guān)切系數(shù)為λ，制造商的效用函數(shù)為Um=Πm-λmΠr。

本文涉及的模型參數(shù)如表1所示。

后文上標(biāo)MN、MR、MM分別表示制造商公平關(guān)切下不進(jìn)行成本分擔(dān)、制造商公平關(guān)切下零售商成本分擔(dān)、制造商公平關(guān)切下制造商成本分擔(dān)。

2 ? ?博弈模型

制造商存在公平關(guān)切行為時(shí)，以自身效用最大化為決策目標(biāo)。制造商作為供應(yīng)鏈主導(dǎo)，首先決定產(chǎn)品的批發(fā)價(jià)格和綠色度，零售商根據(jù)觀測(cè)到的批發(fā)價(jià)格和綠色度，以自身利潤(rùn)最大化為決策目標(biāo)，決定產(chǎn)品的零售價(jià)格及付出的營(yíng)銷努力。

2.1 ? ?不進(jìn)行成分分擔(dān)的分散決策模型（MN型）

在此模型下，制造商的目標(biāo)效用函數(shù)和零售商目標(biāo)利潤(rùn)函數(shù)為：

命題1：MN模型下最優(yōu)批發(fā)價(jià)格、零售價(jià)格、綠色度和營(yíng)銷努力分別如下。

命題2：MN模型下最優(yōu)制造商效用和零售商利潤(rùn)分別如下。

推論1：，，，。

推論1表明，制造商公平關(guān)切與綠色度和營(yíng)銷努力負(fù)相關(guān)，與批發(fā)價(jià)格和零售價(jià)格正相關(guān)。具體而言，當(dāng)制造商具有公平關(guān)切行為時(shí)，對(duì)零售商的高利潤(rùn)產(chǎn)生不公平心理，會(huì)降低投資產(chǎn)品綠色研發(fā)的積極性，并提高產(chǎn)品的批發(fā)價(jià)格以期獲得更多的利潤(rùn)。因?yàn)榕l(fā)價(jià)格的提高和產(chǎn)品綠色度的降低，導(dǎo)致具有綠色偏好的消費(fèi)者減少對(duì)產(chǎn)品的購(gòu)買，市場(chǎng)需求降低，零售商對(duì)綠色產(chǎn)品的營(yíng)銷投入減小，為維持自身利潤(rùn)被迫提高零售價(jià)格。

2.2 ? ?制造商分擔(dān)營(yíng)銷成本的分散決策模型（MM型）

在本模型中，制造商存在公平關(guān)切行為的同時(shí)主動(dòng)分擔(dān)零售商的營(yíng)銷成本，制造商分擔(dān)零售商營(yíng)銷成本比例為μm，零售商承擔(dān)營(yíng)銷成本為μmηg2，制造商承擔(dān)營(yíng)銷成本為（1-μm）ηg2。此時(shí)制造商效用函數(shù)和零售商利潤(rùn)函數(shù)如下。

命題3：MM模型下最優(yōu)批發(fā)價(jià)格、零售價(jià)格、綠色度和營(yíng)銷努力分別如下。

其中A1=k（μm-1）λm（4η（μm-1）+h2），A2=h2k（3μm-2）+η（μm-1）2（8k-β2），A3=c（μm-1）（h2k+η（μm-1）（4k-β2）），A4=η（μm-1）2，A5=h2（2μm-1）。

命題4：MM模型下最優(yōu)制造商效用和零售商利潤(rùn)分別如下。

推論2：當(dāng)0＜μm＜min{μm1，μm2，μm3，μm4}，有、、、；當(dāng)max{μm1，μm2，μm3，μm4}＜φ＜1，有、、、。其中μm1=，μm2=，μm3=，μm4=1-。

推論2表明，隨著成本分擔(dān)比例的增加，批發(fā)價(jià)格、零售價(jià)格、綠色度和營(yíng)銷努力先增加后減小。這是因?yàn)橹圃焐踢M(jìn)行部分分擔(dān)等于對(duì)零售商的補(bǔ)貼，促使零售商訂購(gòu)更多產(chǎn)品，存在“公平”心理的制造商會(huì)提高批發(fā)價(jià)格來(lái)獲取更多利潤(rùn)；零售商成本負(fù)擔(dān)減輕，愿意提高營(yíng)銷投入來(lái)擴(kuò)大市場(chǎng)需求；為滿足增長(zhǎng)的市場(chǎng)需求，制造商也會(huì)提高產(chǎn)品綠色度來(lái)增加產(chǎn)品價(jià)值。當(dāng)分擔(dān)比例增加到一個(gè)程度時(shí)，其公平關(guān)切行為會(huì)為減少成本而降低產(chǎn)品綠色度，零售商的成本負(fù)擔(dān)過(guò)輕，不會(huì)關(guān)注提高營(yíng)銷效率。雙方利益傾斜，產(chǎn)品綠色度下降導(dǎo)致市場(chǎng)需求縮減，于是雙方都會(huì)降低價(jià)格。

2.3 ? ?零售商分擔(dān)制造商研發(fā)成本的分散決策模型（MR型）

零售商主動(dòng)分擔(dān)制造商綠色研發(fā)成本，零售商分擔(dān)制造商綠色研發(fā)成本比例為μr，則制造商承擔(dān)的成本比例為1-μr。因此，制造商承擔(dān)的成本為（1-μr）ke2，零售商分擔(dān)的成本為μrke2。此時(shí)制造商目標(biāo)效用函數(shù)和零售商目標(biāo)利潤(rùn)函數(shù)如下。

命題5：MR模型下最優(yōu)批發(fā)價(jià)格、零售價(jià)格、綠色度和營(yíng)銷努力分別如下。

其中F=β2η+2kμr（h2-4η）+k（h2-4η）λm（3μr+（μr-1）λm-2，B1=cβ2η+ak（h2-6η）μ+ck（h2-2η）μr，B2=cβ2η+ak（h2-6η）μr+ck（h2-2η）μr，B3=ak（h2-4η）（-1+μr），B4=2（a-c）kημr。

命題6：MR模型下最優(yōu)制造商效用和零售商利潤(rùn)分別如下。

其中B5=β2η（-1+μ）+（h2-4η）（-kμ2+k（-1+μ）λm（-2μ-（-1+μ）λm））。

推論3：、、、。

推論3表明，零售商考慮分擔(dān)制造商研發(fā)成本時(shí)，隨著零售商分擔(dān)比例的增加，批發(fā)價(jià)、綠色度、零售價(jià)和營(yíng)銷努力都會(huì)隨之增加。這是由于零售商分擔(dān)部分綠色研發(fā)成本后，制造商在研發(fā)投入不變的情況下產(chǎn)品綠色度得到提升，從而提高批發(fā)價(jià)格以期高綠色度的產(chǎn)品能夠帶來(lái)更高的收益。零售商不僅需要承擔(dān)部分研發(fā)成本，還需要承擔(dān)更高的進(jìn)貨成本，為維持自身利潤(rùn)的均衡進(jìn)而提高零售價(jià)格，同時(shí)為更高綠色度的產(chǎn)品投入更多的營(yíng)銷努力。

3 ? ?均衡結(jié)果比較

定理1：pMR*＞pMN*；gMR*＞gMN*；wMR*＞wMN*；eMR*＞eMN*。

定理1表明，零售商分擔(dān)制造商研發(fā)成本時(shí)，產(chǎn)品的批發(fā)價(jià)格、零售價(jià)格、綠色度和宣傳力度都大于成本不分擔(dān)的情形。

定理2 ?當(dāng)0＜μm＜時(shí)，有pMM*＞pMN*；wMM*＞wMN*；當(dāng)μm＜min {，1-}時(shí)，有eMM*＞eMN*；gMM*＞gMN*；當(dāng)μm＞max {，1-}時(shí)，有e*mm＜e*mn；g*mm＜g*mn。

定理2說(shuō)明，當(dāng)制造商成本分擔(dān)時(shí)，當(dāng)分擔(dān)比例較小時(shí)，產(chǎn)品批發(fā)價(jià)、零售價(jià)、綠色度和營(yíng)銷努力大于不分擔(dān)情形；當(dāng)分擔(dān)比例較大時(shí)，綠色度和營(yíng)銷努力小于不分擔(dān)的情形。

定理3 ?ΠmMM*＜ΠmMN*＜ΠmMR*，ΠsMcR*＞ΠsMcM*=ΠsMcN*；若λ＜，ΠrMR*＞ΠrMM*＞ΠrMN*。

定理3說(shuō)明，制造商利潤(rùn)和供應(yīng)鏈總利潤(rùn)MR下最優(yōu)，MM和MN模型供應(yīng)鏈總利潤(rùn)相同，在制造商公平關(guān)切小于時(shí)，MR下零售商利潤(rùn)最優(yōu)。

4 ? ?結(jié) ? ?論

本文針對(duì)制造商和零售商組成的二級(jí)綠色供應(yīng)鏈，考慮制造商的公平關(guān)切，分析不同的成本分擔(dān)模式對(duì)供應(yīng)鏈定價(jià)策略和利潤(rùn)的影響。

研究發(fā)現(xiàn)，制造商的公平關(guān)切會(huì)導(dǎo)致供應(yīng)鏈成員利潤(rùn)降低，當(dāng)制造商進(jìn)行成本分擔(dān)時(shí)，利潤(rùn)的負(fù)效應(yīng)更明顯；零售商分擔(dān)營(yíng)銷成本可以實(shí)現(xiàn)帕累托改進(jìn)，使供應(yīng)鏈成員能夠獲得更多利潤(rùn)，提高供應(yīng)鏈整體效益；制造商進(jìn)行成本分擔(dān)會(huì)使制造商利潤(rùn)下降，零售商利潤(rùn)先上升后下降；兩種成本分擔(dān)模式都可以刺激制造商的綠色研發(fā)投入和零售商的營(yíng)銷投入。

基于研究結(jié)果，給出如下建議：制造商應(yīng)注意控制好自己的公平關(guān)切情緒，避免給供應(yīng)鏈合作帶來(lái)過(guò)多負(fù)面影響。零售商應(yīng)考慮適當(dāng)分擔(dān)制造商的綠色研發(fā)成本，這不僅能促進(jìn)產(chǎn)品的綠色化，還能激發(fā)市場(chǎng)需求，使整個(gè)供應(yīng)鏈?zhǔn)芤?。制造商分?dān)零售商的營(yíng)銷成本效果不一，雙方應(yīng)根據(jù)具體情況謹(jǐn)慎選擇是否進(jìn)行成本分擔(dān)。供應(yīng)鏈成員應(yīng)本著合作共贏的原則，合理制定成本分擔(dān)的方式和比例，不能片面追求自身利益最大化，可以考慮讓制造商和零售商根據(jù)各自優(yōu)勢(shì)和資源狀況來(lái)分擔(dān)不同類型的成本。

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