基于企業(yè)視角的應用技術(shù)類科技成果轉(zhuǎn)化績效評價指標體系設(shè)計及實證分析*

魏 瑩，馬 杰，徐 帥

（1.四川省建筑科學研究院有限公司，四川 成都 610081；2.四川華西集團有限公司，四川 成都 610081）

科技成果評價是科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的重要環(huán)節(jié)。為建立完善的科技成果評價機制，從國家政策、地方制度和學術(shù)研究等層面都給出了相應方向。雖然在頂層設(shè)計上制定了相關(guān)政策辦法和配套措施，但現(xiàn)有的“科技成果評價”存在指標單一化、標準定量化、結(jié)果功利化等問題。本研究結(jié)合科技成果轉(zhuǎn)化績效評價的研究現(xiàn)狀，在聚類分析的基礎(chǔ)上進行訪談?wù){(diào)查，構(gòu)建了一套適用于企業(yè)的應用技術(shù)類科技成果轉(zhuǎn)化績效評價指標體系，并以實際案例分析，針對進一步提升轉(zhuǎn)化效率提出了對策建議。

1 文獻回顧與述評

科技成果轉(zhuǎn)化評價是近年來的一個研究熱點。運用文獻計量學的方法，以CNKI 數(shù)據(jù)庫為依據(jù)，利用Excel 作為數(shù)據(jù)統(tǒng)計和分析的工具，對國內(nèi)發(fā)表的關(guān)于科技成果轉(zhuǎn)化評價的339 篇期刊論文進行研究統(tǒng)計，并對其中85 條成果轉(zhuǎn)化績效相關(guān)的期刊文獻進行分析發(fā)現(xiàn)，科技成果轉(zhuǎn)化績效評價的研究熱點主要集中在評價指標體系的研究[1-2]、評價方法的研究[3-5]和評價范圍的研究[6-7]等3 個方面。且現(xiàn)有的研究大多數(shù)是針對前端研發(fā)階段產(chǎn)生的成果本身的轉(zhuǎn)化經(jīng)濟效益的評價，很少涉及轉(zhuǎn)化實施過程中的效果評價，沒有明確各指標對總目標的貢獻度大小。因此，本文針對企業(yè)的應用技術(shù)類科技成果建立了一套轉(zhuǎn)化績效評價的指標體系，為科學制定相關(guān)政策、促進科技成果轉(zhuǎn)化提供依據(jù)。

2 轉(zhuǎn)化績效評價指標體系設(shè)計

2.1 評價指標的選擇及說明

在收集到的現(xiàn)有評價指標基礎(chǔ)上進行聚類分析，遵循系統(tǒng)性、可行性和可操作性等原則，以對客觀事實的定性定量判定為準則，以提升和保持企業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化能力為目標，初步得到了一個有7 個一級指標和30 個二級指標的體系。但這只是根據(jù)評價內(nèi)容廣泛收集后得出的結(jié)果，仍有很大的主觀隨意性。為使指標體系更加規(guī)范合理，繼續(xù)采用專家咨詢法，通過兩輪問卷調(diào)查最終建立了一個包括5 項一級指標、19 項二級指標的科技成果轉(zhuǎn)化績效評價指標體系，見表1。

表1 科技成果轉(zhuǎn)化績效評價指標體系

2.3 指標權(quán)重的確定

使用yaahp 層次分析10.1 軟件對已確立的評價指標體系進行分析，即能將層次分析法可視化建模與計算的軟件來計算權(quán)重。具體步驟如下。

1）構(gòu)建層次模型?！皯眉夹g(shù)類科技成果轉(zhuǎn)化評價”作為最上層的決策目標，“5+19”的評價指標作為中間層要素，最下層的備選方案是3 個擬采取的對應措施。通過層次結(jié)構(gòu)模型檢查后，進入判斷矩陣。

圖1 為yaahp 構(gòu)建指標體系。

圖1 yaahp 構(gòu)建指標體系

2）從下至上進行專家打分。根據(jù)兩兩比較的原則，各專家對指標的重要程度進行賦分，并查看判斷矩陣是否通過一致性檢驗，判斷矩陣數(shù)據(jù)輸入，見圖2。其他各準則層同理操作。

圖2 判斷矩陣數(shù)據(jù)輸入

3）計算最終權(quán)重。當所有的判斷矩陣都通過時，選擇“計算結(jié)果”顯示各指標權(quán)重。排序權(quán)重計算結(jié)果見圖3，每個指標的權(quán)重都清晰可見。

圖3 排序權(quán)重計算結(jié)果

進一步地，可選擇顯示所有數(shù)據(jù)或單獨顯示判斷矩陣對詳細數(shù)據(jù)進行分析。根據(jù)選擇維度不同，系統(tǒng)顯示的數(shù)據(jù)也相應變化。圖4 為權(quán)重分布與矩陣顯示。

通過靈敏度分析，能夠確定某個要素權(quán)重發(fā)生變化時，對各個備選方案權(quán)重產(chǎn)生的影響，從而引導用戶在更高的層次作出決策。接下來，將靈敏度分析窗口分為5 個區(qū)域，方便各模塊設(shè)定的分析。圖5 為靈敏度分析結(jié)果。

圖5 靈敏度分析結(jié)果

根據(jù)靈敏度分析結(jié)果，顯示以下5 個方面。

1）從區(qū)域1 中可見：轉(zhuǎn)化評價目標包括技術(shù)、科學等5 個評價要素，當選擇其中1 個要素時，其他區(qū)域（隨后的分析）都是針對該決策目標的備選方案權(quán)重。

2）從區(qū)域2 中可見：經(jīng)濟價值對成果轉(zhuǎn)化評價的直接影響因素權(quán)重最高。當改變某個要素的權(quán)重時，它的權(quán)重改變量將按其余要素的初始權(quán)重比例分配到其他各個要素。如在實際操作中拖動鼠標改變權(quán)重，能夠看到技術(shù)價值、科學價值等一級指標的變動情況，同時備選方案的權(quán)重也隨著一級指標的改變而改變。由此，能夠分析評價結(jié)果受各指標的影響程度。

3）從區(qū)域3 中可見：該區(qū)域中要素的權(quán)重隨區(qū)域2 中要素權(quán)重的變化而變化。通過變化過程，能夠動態(tài)觀察評價指標對備選方案的影星，從而供決策者找到最優(yōu)解。

4）從區(qū)域4 中可見：橫軸表示各指標要素的權(quán)重，縱軸表示各備選方案對區(qū)域1 選定的決策目標的權(quán)重。如，區(qū)域1 選定的決策目標為“轉(zhuǎn)化評價”，區(qū)域4 選定的指標要素為“技術(shù)價值”，則能夠直觀地看出技術(shù)價值的權(quán)重變化時，備選方案對某轉(zhuǎn)化評價目標的權(quán)重變化曲線。若評價要素選為一級指標時，則能看出二級指標的變化情況。

5）從區(qū)域5 中可見：橫軸每個刻度代表技術(shù)價值、科學價值等要素，縱軸表示該要素對應的權(quán)重。x 軸最后一個刻度表示區(qū)域1 選定的決策目標，其余幾個刻度表示此決策目標的直接影響因素。

由此可得，各維度評價指標對應的評價分值見表2。

表2 各維度評價指標對應的評價分值

其中，不同的評價分分值對應不同的評價等級，評價結(jié)果對應表見表3。

表3 評價結(jié)果對應表

3 實證分析

3.1 案例背景

某公司針對實際工程事故于2012 年開始組建團隊專門從事技術(shù)研究工作。歷時多年，形成了成套的創(chuàng)新技術(shù)，并研發(fā)了與該技術(shù)配套使用的設(shè)備裝置，先后獲得了多項專利、省級科技進步獎和地方標準等豐富的科技成果。為促進該成果的轉(zhuǎn)化，該公司于2018 年成立了轉(zhuǎn)化工作室進行自我轉(zhuǎn)化。自工作室成立以來，該項技術(shù)已應用于多個工程實踐中，實現(xiàn)營業(yè)收入數(shù)千萬元，并帶動相關(guān)技術(shù)服務(wù)、施工業(yè)務(wù)發(fā)展，累計創(chuàng)收上億元，取得了良好的經(jīng)濟效益和顯著的社會效益。

在轉(zhuǎn)化實施過程中，該成果取得了多項突破：一是完成了職務(wù)科技成果的權(quán)屬確定，實現(xiàn)了公司和成果完成人按比例共同持有成果所有權(quán)。二是積極探索可行的轉(zhuǎn)化方式。采用自我轉(zhuǎn)化和許可相結(jié)合的方式，通過掛牌交易吸引作價投資方來組建混合所有制公司。目前，依托該科技成果已組建成立了混合所有制公司。通過績效評價對該成果所確定的績效目標的實現(xiàn)程度，以及為實現(xiàn)這一目標所投入的各方資源和執(zhí)行結(jié)果進行分析，對加快推進公司的科技成果轉(zhuǎn)化，積累轉(zhuǎn)化經(jīng)驗有重要意義。

3.2 數(shù)據(jù)處理

為使評價結(jié)果具有客觀性、準確性和權(quán)威性，邀請專家對該項科技成果轉(zhuǎn)化評價指標采用專家打分法進行單因素評價。專家組成員為從事科學研究且具有轉(zhuǎn)化/評價經(jīng)驗的成果完成人和參評專家等5位。各專家打分結(jié)果見表4。

表4 評價結(jié)果對應表

由上表結(jié)果可知以下2 個方面。

1）整體而言，該科技成果轉(zhuǎn)化績效處于良好水平。

2）分項而言，該科技成果轉(zhuǎn)化的經(jīng)濟指標得分最高、技術(shù)指標次之、科學和社會價值較低，文化指標得分最低。

可見，該項目具有扎實的技術(shù)功底，并在經(jīng)濟層面已取得了良好的轉(zhuǎn)化效果，但忽略了對社會的關(guān)注和文化價值的樹立。因此，要在后續(xù)的轉(zhuǎn)化過程中揚長補短，繼續(xù)在做好市場推廣、保持良好經(jīng)濟效益的基礎(chǔ)上，更新迭代、維護核心技術(shù)的競爭力，并加強文化價值的推廣。

4 結(jié)束語

促進科技成果轉(zhuǎn)化是實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的重要任務(wù)之一，是加強科技與經(jīng)濟緊密結(jié)合、發(fā)揮科技創(chuàng)新驅(qū)動集團高質(zhì)量發(fā)展的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。為加強企業(yè)科技成果應用，促進科技成果轉(zhuǎn)化，探索符合企業(yè)實際的科技成果轉(zhuǎn)化效果評估辦法和路徑，本文運用層次分析法，結(jié)合應用技術(shù)類科技成果轉(zhuǎn)化的特點，建立了一套科技成果轉(zhuǎn)化評價指標體系，提出了一種評價方法。

研究成果可作為企業(yè)對科技成果進行成果轉(zhuǎn)化評價的依據(jù)，也可作為評價下屬單位科技創(chuàng)新能力建設(shè)的加分項，能為企業(yè)提升和保持科技成果轉(zhuǎn)化能力提供指引。