創(chuàng)業(yè)研究：從特質(zhì)觀到認(rèn)知觀的理論溯源與研究方向

丁明磊　劉秉鐮

摘要：文章探索了創(chuàng)業(yè)研究從特質(zhì)觀、行為觀到認(rèn)知觀演進(jìn)的趨勢和脈絡(luò)，指出了基于認(rèn)知觀的創(chuàng)業(yè)研究的主要內(nèi)容，分析了構(gòu)成創(chuàng)業(yè)認(rèn)知的核心要素，提出了基于認(rèn)知觀的創(chuàng)業(yè)研究前景與研究方向，包括：從創(chuàng)業(yè)者認(rèn)知風(fēng)格出發(fā)展開的研究：社會認(rèn)知理論在創(chuàng)業(yè)研究領(lǐng)域的應(yīng)用；圍繞創(chuàng)業(yè)自我效能與創(chuàng)業(yè)意向展開的研究。

關(guān)鍵詞：創(chuàng)業(yè)研究；認(rèn)知觀；認(rèn)知風(fēng)格；創(chuàng)業(yè)自我效能；創(chuàng)業(yè)意向

自20世紀(jì)70年代以來，很多西方國家都意識到傳統(tǒng)的大型公司已經(jīng)很難為國家解決大量人口的就業(yè)問題。在這種情況下，大量的剩余社會勞動力被一些小型的創(chuàng)業(yè)型企業(yè)所吸收。這使得經(jīng)濟(jì)學(xué)、政治學(xué)、管理學(xué)、心理學(xué)和社會學(xué)的一些學(xué)者們逐漸將眼光轉(zhuǎn)移到中小企業(yè)創(chuàng)業(yè)研究，創(chuàng)業(yè)被Stevenson等人定義為“不拘泥于當(dāng)前資源條件的限制下對機(jī)會的追尋，將不同的資源組合以利用和開發(fā)機(jī)會并創(chuàng)造價值的過程”。在過去的三十多年中，由于不同領(lǐng)域研究者的貢獻(xiàn)，目前創(chuàng)業(yè)研究已經(jīng)成為一個獨(dú)立的管理學(xué)分支。有大量的學(xué)者專門從事創(chuàng)業(yè)相關(guān)問題研究。本文回顧了創(chuàng)業(yè)研究從特質(zhì)觀到認(rèn)知觀演進(jìn)的理論溯源，分析了構(gòu)成創(chuàng)業(yè)認(rèn)知的核心要索。提出了基于認(rèn)知觀的創(chuàng)業(yè)研究的主要研究方向。

一、創(chuàng)業(yè)研究歷史演進(jìn)：特質(zhì)觀、行為觀與認(rèn)知觀

“什么是創(chuàng)業(yè)者的原動力?”始終是創(chuàng)業(yè)研究充滿魅力的一個命題，從個體角度考察新企業(yè)的起源與演進(jìn)又是十分重要的，因?yàn)閯?chuàng)業(yè)過程開始于個體的行為(Shane&Venkataraman;，2000)。研究者起初從“特質(zhì)論”出發(fā)。試圖尋找某些穩(wěn)定的個體特征來區(qū)分創(chuàng)業(yè)者和非創(chuàng)業(yè)者，或是分離出成功創(chuàng)業(yè)者的共同特質(zhì)和動機(jī)因素。通過對創(chuàng)業(yè)者人格、態(tài)度與人口統(tǒng)計學(xué)特征來考察創(chuàng)業(yè)者與非創(chuàng)業(yè)者特質(zhì)差別，在解釋創(chuàng)業(yè)行為和創(chuàng)業(yè)過程時只能獲得有限的結(jié)論，難以用一些穩(wěn)定的個人特質(zhì)對創(chuàng)業(yè)做出普遍意義上的解釋。白1961年-1990年，有關(guān)創(chuàng)業(yè)者特質(zhì)的研究影響日趨勢微。

研究者從特質(zhì)角度出發(fā)的研究沒有取得令人滿意的成果，而進(jìn)一步從行為角度出發(fā)的研究也受到一部分學(xué)者的質(zhì)疑，一部分學(xué)者認(rèn)為從實(shí)踐方面可靠的數(shù)據(jù)比較難以獲得，有的學(xué)者如Baumol(1993)認(rèn)為：“海森伯格原則(即海森伯格的不確定原則，稱人類觀測事物的精準(zhǔn)程度是有限的)適用于企業(yè)家行為。如果對某一企業(yè)家行為描述得過于細(xì)致，那么這種行為就不再富有企業(yè)家精神”。對于創(chuàng)業(yè)者來說，他們?nèi)绾巫鰶Q策和領(lǐng)導(dǎo)力的來源一直是一個黑箱(Knight，1921；Hunt，et al.,1990)。Rotter(1966)提出了“內(nèi)部控制源”構(gòu)架，認(rèn)為創(chuàng)業(yè)者會擁有內(nèi)部控制源而非外部的，該命題得到了后來一些實(shí)驗(yàn)研究的驗(yàn)證。大部分創(chuàng)業(yè)決策受到創(chuàng)業(yè)者對環(huán)境的“感知”和“解析”(Bird，1988)。而傳統(tǒng)的創(chuàng)業(yè)理論對于認(rèn)知因素例如感知、解析給予了相當(dāng)?shù)闹匾?。如奈?Knight，1921)在《風(fēng)險、不確定性和利潤》一書中，討論了與創(chuàng)業(yè)精神有關(guān)的“不確定性”、“風(fēng)險”、“機(jī)會”概念；熊彼特(Schumpeter，1950)在《資本主義、社會主義和民主主義》中。將創(chuàng)業(yè)者視為一些具有高估自己的成功概率傾向的個體?？缕澕{(Kirzner)于1979年《知覺、機(jī)會和利潤創(chuàng)業(yè)理論研究》書中，提出創(chuàng)業(yè)是一個機(jī)會發(fā)現(xiàn)過程，創(chuàng)業(yè)者往往對機(jī)會保持高度警覺性，而知識和決策在其中扮演了重要角色。這三位學(xué)者的經(jīng)典觀點(diǎn)都觸及到了認(rèn)知特征在創(chuàng)業(yè)中的重要性。而近代的一些研究也證明了認(rèn)知因素也是區(qū)分創(chuàng)業(yè)者與非創(chuàng)業(yè)者以及創(chuàng)業(yè)者之間差異的重要因素。

隨著認(rèn)知心理學(xué)的發(fā)展和研究領(lǐng)域的擴(kuò)展，西方學(xué)者從20世紀(jì)80年代開始將認(rèn)知心理學(xué)和社會認(rèn)知的理論及觀點(diǎn)引入創(chuàng)業(yè)研究，并在20世紀(jì)90年代以后得到了蓬勃發(fā)展，使得研究者能夠從認(rèn)知角度對創(chuàng)業(yè)領(lǐng)域問題進(jìn)行深入的研究。隨著一批心理學(xué)研究背景的學(xué)者崛起，通過構(gòu)建更加切合的模型，開發(fā)出新的研究工具，發(fā)展和引入更具有代表性的概念拓展到創(chuàng)業(yè)者能力、動機(jī)、認(rèn)知與行為研究領(lǐng)域，將傳統(tǒng)的創(chuàng)業(yè)者特質(zhì)研究推向了一個新的高潮，Shane，Baron，Krueger等著名創(chuàng)業(yè)學(xué)者對此給予了充分肯定和重視。創(chuàng)業(yè)研究領(lǐng)域主流期刊“Journal of BusinessVenturing《企業(yè)創(chuàng)業(yè)》”和“Entrepreneurship：Theory andPractice《創(chuàng)業(yè)理論與實(shí)踐》”分別在2002年、2004年、2007年圍繞創(chuàng)業(yè)認(rèn)知研究進(jìn)行了專門討論，創(chuàng)業(yè)認(rèn)知被Mitchell、Buseni等人(2002)最初定義為“人們用來對機(jī)會、創(chuàng)業(yè)及發(fā)展等進(jìn)行評估、判斷和決策的知識結(jié)構(gòu)”。在2007年發(fā)表的“2007創(chuàng)業(yè)認(rèn)知研究的中心問題”一文中，包括Mitehell，Busenitz，Bird等七位著名學(xué)者一同呼吁加強(qiáng)該方面的研究，促進(jìn)創(chuàng)業(yè)研究領(lǐng)域"Thinking-doing"的鏈接。

創(chuàng)業(yè)是一個過程化的概念，創(chuàng)業(yè)者的行動理由和行為方式是亟待研究的命題。洞察創(chuàng)業(yè)者的認(rèn)知也就揭開了創(chuàng)業(yè)過程的奧秘(Shane＆Venkataraman，2000)。認(rèn)知觀點(diǎn)揭示了創(chuàng)業(yè)過程最為關(guān)鍵的方面，它回答了創(chuàng)業(yè)與領(lǐng)導(dǎo)研究中最基本的“Why”的問題(張玉利等。2007；Baron，2004)。將為培養(yǎng)創(chuàng)業(yè)意識和創(chuàng)業(yè)精神，指導(dǎo)創(chuàng)業(yè)策略與實(shí)踐做出貢獻(xiàn)。

二、基于認(rèn)知觀的創(chuàng)業(yè)研究主要內(nèi)容

1創(chuàng)業(yè)者認(rèn)知研究。

(1)創(chuàng)業(yè)者認(rèn)知結(jié)構(gòu)與認(rèn)知過程。創(chuàng)業(yè)活動是一種有計劃的行為，反應(yīng)了認(rèn)知的過程(Krueger，2000)。創(chuàng)業(yè)領(lǐng)域中對個體層面認(rèn)知的研究主要集中在兩個方面：決策啟發(fā)和環(huán)境親歷(Busenitz＆Barney，1994)。大部分創(chuàng)業(yè)決策受到創(chuàng)業(yè)者本身認(rèn)知以及對環(huán)境的感知和解析的影響。Schneider和Angelmar(1993)將這些研究歸納為認(rèn)知結(jié)構(gòu)和認(rèn)知過程兩個方面。認(rèn)知結(jié)構(gòu)代表和裝載了知識，研究者由于出發(fā)點(diǎn)不同，對認(rèn)知結(jié)構(gòu)形成了多種類似的表示方法和定義，如腳本、圖示、知識結(jié)構(gòu)、解釋系統(tǒng)等。認(rèn)知結(jié)構(gòu)被眾多研究者認(rèn)為是區(qū)別創(chuàng)業(yè)者和非創(chuàng)業(yè)者。以及導(dǎo)致創(chuàng)業(yè)者行為差異的關(guān)鍵。而認(rèn)知過程被認(rèn)為是知識接收和應(yīng)用的方式(Walsh，1995)。一些學(xué)者對創(chuàng)業(yè)者認(rèn)知過程中的“認(rèn)知偏差”和“啟發(fā)式”進(jìn)行了研究。

認(rèn)知結(jié)構(gòu)并非靜止不變，而是在人與外界環(huán)境的適應(yīng)中通過同化與順應(yīng)兩種機(jī)能從不平衡到新的平衡，因此認(rèn)知結(jié)構(gòu)具有時間階段性。而認(rèn)知過程本身就是一個隨時間發(fā)展的概念。在創(chuàng)業(yè)研究中，認(rèn)知結(jié)構(gòu)與認(rèn)知過程都與特定的創(chuàng)業(yè)階段有關(guān)。Forbes(1999)在文獻(xiàn)研究的基礎(chǔ)上將創(chuàng)業(yè)從時間上分為前創(chuàng)業(yè)和后創(chuàng)業(yè)兩個階段，前創(chuàng)業(yè)是創(chuàng)業(yè)意向形成階段。每個創(chuàng)業(yè)階段根據(jù)眾多學(xué)者對組織知覺模型的研究，劃分為三個連續(xù)過程：掃描、解析、創(chuàng)業(yè)意向或行動。其中掃描和解析過程反應(yīng)了個體所表現(xiàn)出的信息

加工方式，即認(rèn)知風(fēng)格。認(rèn)知風(fēng)格的變化和培養(yǎng)過程。背后反映的是個體認(rèn)知的發(fā)展，與認(rèn)知的內(nèi)容和結(jié)構(gòu)變化有關(guān)(Krueger，2007)。創(chuàng)業(yè)者認(rèn)知發(fā)展是一種有意識的心理活動過程，認(rèn)知發(fā)展的軌跡離不開學(xué)習(xí)過程。而已形成的認(rèn)知發(fā)展水平又是進(jìn)一步學(xué)習(xí)的必要前提。因此。創(chuàng)業(yè)學(xué)習(xí)及學(xué)習(xí)風(fēng)格也是創(chuàng)業(yè)研究的熱點(diǎn)和重要方向之一。學(xué)習(xí)風(fēng)格體現(xiàn)了個體識別新知識、吸收新知識并把新知識運(yùn)用于創(chuàng)新和創(chuàng)業(yè)過程的能力，

(2)創(chuàng)業(yè)者創(chuàng)業(yè)意向。Krueger等人認(rèn)為(1994)：創(chuàng)業(yè)者在進(jìn)行創(chuàng)業(yè)前一定要先具有創(chuàng)業(yè)的意向，只有具有相當(dāng)創(chuàng)業(yè)意向的潛在創(chuàng)業(yè)者才真正可能從事創(chuàng)業(yè)活動。Bird(1988)將創(chuàng)業(yè)意向定義為“指引創(chuàng)業(yè)者追求某一目標(biāo)，而投入大量注意力、精力和行動的一種心理狀態(tài)”。并認(rèn)為個人或社會因素都必須通過形成意向來影響創(chuàng)業(yè)行為，她認(rèn)為創(chuàng)業(yè)意向是指引關(guān)鍵的決策思維，并作為一個觀察關(guān)系、資源和變化的窗口而存在，由理性分析思維(目標(biāo)導(dǎo)向行為)和直觀整體思維(愿景)決定。創(chuàng)業(yè)者對兩種思維的使用受到認(rèn)知結(jié)構(gòu)和認(rèn)知風(fēng)格的影響，

Fishbein和Aizen(1975)提出以下關(guān)系：信念→態(tài)度→意向→行為，即意向能夠?qū)π袨檫M(jìn)行預(yù)測，同樣，一些特定的態(tài)度變量能夠?qū)σ庀蜻M(jìn)行預(yù)測；因此，意向是理解行動的重要渠道(Aizen，1987；1991)及無偏預(yù)測變量(Bagozzi，et al，1989)。這一結(jié)論得到了眾多研究的支持，Kim和Hunter(1993)所做的元分析支持了這一觀點(diǎn)，在Krueger等人(2000，2007)針對創(chuàng)業(yè)領(lǐng)域的研究進(jìn)一步得到了肯定，并認(rèn)為對創(chuàng)業(yè)意向及其模型的研究將為探究創(chuàng)業(yè)前驅(qū)因素對創(chuàng)業(yè)行動的影響在理論和實(shí)證上提供途徑：創(chuàng)業(yè)意向針對計劃行為，是創(chuàng)業(yè)行為唯一的、最好的預(yù)測變量，意向模型要比其他如特質(zhì)模型或情境模型更能對創(chuàng)業(yè)行為進(jìn)行預(yù)測。Fayolle和Gailly(2004)以及Kolvereid(1996)的實(shí)證研究也分別驗(yàn)證了意向是導(dǎo)致創(chuàng)業(yè)行為關(guān)鍵因索。因此，創(chuàng)業(yè)意向研究基本的理論基石和出發(fā)點(diǎn)是：個體的信念通過態(tài)度變量會對他們的創(chuàng)業(yè)意向產(chǎn)生影響。

2社會認(rèn)知理論與創(chuàng)業(yè)研究。在2007年發(fā)表的“2007創(chuàng)業(yè)認(rèn)知研究的中心問題”一文中，Mitchell，Busenitz，Bird等七位著名創(chuàng)業(yè)學(xué)者在研究展望中建議未來的創(chuàng)業(yè)研究將圍繞社會認(rèn)知的范疇展開。社會認(rèn)知理論的創(chuàng)始人阿爾伯特·班杜拉(Albert Bandura)被普遍認(rèn)為是西方新行為主義的主要代表人物之一，被譽(yù)為心理學(xué)歷史上最偉大的十四位心理學(xué)家之一。從1980年-2005年。社會認(rèn)知理論及其核心概念——自我效能，被應(yīng)用在上萬個研究中，被認(rèn)為是能夠在21世紀(jì)繼續(xù)發(fā)揚(yáng)光大的重要理論之一。

(1)三元交互決定論。在社會認(rèn)知理論中，人類動因是在一個包含三元交互因果關(guān)系的相互依賴的因果結(jié)構(gòu)中發(fā)揮作用的。在這種關(guān)于自我和社會的相互作用的觀點(diǎn)中，以認(rèn)知的、情感的和生物的事件存在的個體內(nèi)在因素、行為和環(huán)境事件作為雙向相互影響的互動決定要素都在發(fā)揮著作用。社會認(rèn)知論的核心是主體能動觀。按照這個觀點(diǎn)，人是自我組織的、主動的、自我反省的和自我調(diào)節(jié)的，而不僅是由外界環(huán)境所塑造或由潛在內(nèi)驅(qū)力所推動的反應(yīng)機(jī)體。

三元交互決定論從環(huán)境、人的認(rèn)知及其行為的互動關(guān)系中來考慮人的認(rèn)知發(fā)展與行為表現(xiàn)，行為是由互動的環(huán)境和認(rèn)知因素決定的，但在特定時間，不同來源的影響程度不同，而且這種交互影響不會同時發(fā)生。三元交互決定論被應(yīng)用到眾多創(chuàng)業(yè)研究中。成為重要的研究基礎(chǔ)和前提。通過行為、環(huán)境與認(rèn)知的互動關(guān)系，為研究者探索什么因素及作用機(jī)制影響創(chuàng)業(yè)過程提供了更好的視角。

(2)創(chuàng)業(yè)自我效能。班杜拉在1977年提出了自我效能的概念，他認(rèn)為：人的心理預(yù)期或信念——自我效能在行為中起著主導(dǎo)作用。自我效能被定義為“人們關(guān)于自己是否有能力控制影響其生活的環(huán)境事件的信念”，這種信念一般是針對新的、無法預(yù)測的、困難的情形。自我效能能夠?qū)Ρ姸嗄繕?biāo)導(dǎo)向行為進(jìn)行有效預(yù)測。自1980年～2005年，在組織研究中有超過800篇關(guān)于自我效能的文獻(xiàn)，涵蓋了教育、領(lǐng)導(dǎo)、創(chuàng)新、信息搜索、社會化過程、績效評估等多個方面。

創(chuàng)業(yè)自我效能是自我效能理論在創(chuàng)業(yè)領(lǐng)域的應(yīng)用，指的是創(chuàng)業(yè)情境下個體的自我效能。Chen等人(1998)定義創(chuàng)業(yè)自我效能為：創(chuàng)業(yè)者對自身能夠勝任不同創(chuàng)業(yè)角色和任務(wù)的信念。他們認(rèn)為。早期的創(chuàng)業(yè)“特質(zhì)論”研究者之所以無法獲得區(qū)分創(chuàng)業(yè)者和非創(chuàng)業(yè)者的關(guān)鍵心理特質(zhì)，是因?yàn)樗麄儗で蟮男睦硖刭|(zhì)未加特定的限制，而創(chuàng)業(yè)自我效能是直接與特定的創(chuàng)業(yè)任務(wù)相關(guān)聯(lián)的，因而會對創(chuàng)業(yè)活動更具預(yù)測力。由于創(chuàng)業(yè)自我效能是與創(chuàng)業(yè)動機(jī)及創(chuàng)業(yè)行為密切相關(guān)的。因而可以用來很好的預(yù)測創(chuàng)業(yè)行為的選擇、維持和最終結(jié)果。

三、基于認(rèn)知觀的創(chuàng)業(yè)研究前景與研究方向

創(chuàng)業(yè)是當(dāng)前的時代主題之一，從認(rèn)知角度出發(fā)，為研究者提供了一種全新的視點(diǎn)和一條研究創(chuàng)業(yè)者的新的途徑；有助于我們更好的去了解創(chuàng)業(yè)者思維。解釋創(chuàng)業(yè)原因、動機(jī)與意向，并提供較為精確的測量；認(rèn)知觀的研究能夠揭示創(chuàng)業(yè)過程動態(tài)性和復(fù)雜性背后的本質(zhì)因素，探索微觀層次創(chuàng)業(yè)行為的差異性和規(guī)律性。從認(rèn)知觀出發(fā)，基于中國文化的認(rèn)知心理，深入探討創(chuàng)業(yè)者創(chuàng)業(yè)認(rèn)知模式形成、發(fā)展規(guī)律以及對意向、行為的影響，從創(chuàng)業(yè)環(huán)境、創(chuàng)業(yè)認(rèn)知及其行為的互動關(guān)系中來考慮人的認(rèn)知發(fā)展與行為表現(xiàn)，對理解創(chuàng)業(yè)行為和創(chuàng)業(yè)過程具有重要意義。因此，未來基于認(rèn)知觀的創(chuàng)業(yè)研究可以從以下三方面展開：

1從創(chuàng)業(yè)者認(rèn)知風(fēng)格出發(fā)展開的研究。創(chuàng)業(yè)者認(rèn)知風(fēng)格是創(chuàng)業(yè)者認(rèn)知結(jié)構(gòu)與認(rèn)知過程的外在表現(xiàn)，是聯(lián)結(jié)創(chuàng)業(yè)者特質(zhì)與認(rèn)知的理想橋梁之一。創(chuàng)業(yè)者的認(rèn)知風(fēng)格研究離不開其所處的社會環(huán)境和組織環(huán)境，隨著學(xué)習(xí)過程又不斷得到發(fā)展。創(chuàng)業(yè)者的認(rèn)知風(fēng)格不僅對其行為方式和決策產(chǎn)生影響，還表現(xiàn)在信息加工過程中創(chuàng)業(yè)者對信息的偏好上。此外，創(chuàng)業(yè)者認(rèn)知風(fēng)格還在一定程度上對新創(chuàng)組織學(xué)習(xí)以及組織共享心智模式的形成和發(fā)展產(chǎn)生影響。

2社會認(rèn)知理論在創(chuàng)業(yè)研究領(lǐng)域的應(yīng)用。創(chuàng)業(yè)是在不停運(yùn)作的關(guān)系中展開的。Baum和Locke(2004)的研究在總結(jié)前人研究的基礎(chǔ)上，提出自我效能、目標(biāo)和愿景是新企業(yè)建立和發(fā)展的三個核心動力因素。這三個核心要素與創(chuàng)業(yè)者認(rèn)知密切相關(guān)。由于創(chuàng)業(yè)者面臨的環(huán)境和任務(wù)領(lǐng)域的特殊性，創(chuàng)業(yè)期企業(yè)家的領(lǐng)導(dǎo)行為、決策、學(xué)習(xí)過程都反映了其認(rèn)知特征。它們之間的動態(tài)聯(lián)系和發(fā)展規(guī)律尚待進(jìn)一步研究。而從社會認(rèn)知理論角度出發(fā)，將揭示創(chuàng)業(yè)者及其行為過程的重要方面。

3圍繞創(chuàng)業(yè)自我效能與創(chuàng)業(yè)意向展開的研究。創(chuàng)業(yè)期企業(yè)家的領(lǐng)導(dǎo)行為、決策、學(xué)習(xí)過程都反映了其認(rèn)知特征，而它們之間的動態(tài)聯(lián)系和發(fā)展規(guī)律尚待進(jìn)一步研究，通過創(chuàng)業(yè)自我效能和創(chuàng)業(yè)意向的引人，作為行為的前導(dǎo)因索。使得研究者能夠從源頭厘清各種關(guān)系及其規(guī)律性。將自我效能與創(chuàng)業(yè)者認(rèn)知模式(包括認(rèn)知結(jié)構(gòu)和認(rèn)知過程)結(jié)合，對創(chuàng)業(yè)意向和行為深入到過程層次的研究尚待深入。