基于工程倫理視角的建設(shè)項目投資控制

摘 要：隨著工程倫理研究的不斷深入，從工程倫理的視角審視建設(shè)項目投資失控原因，探索符合當(dāng)代新形勢下的破解及改善方式，為新時代建設(shè)工程投資管理開辟了一條新的途徑。文章通過對工程實踐中的倫理沖突問題的思考，指出基于工程倫理視角對建設(shè)項目投資控制的思路，提出措施和建議。

關(guān)鍵詞：工程倫理 建設(shè)工程 利益沖突 角色沖突 投資控制

中圖分類號：F230? 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A

文章編號：1004-4914（2024）04-293-03

一、引言

工程建設(shè)為國民經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和人民生活的改善提供重要的物質(zhì)技術(shù)基礎(chǔ)的同時，所引發(fā)的暗箱操作、權(quán)力尋租、利益輸送等工程腐敗的倫理問題日益凸顯，投資失控造成的巨額損失令人觸目驚心，造成巨大的資源浪費，給社會帶來了巨大的負(fù)面影響。隨著國內(nèi)工程倫理研究的不斷深入，從工程倫理的視角審視建設(shè)項目投資失控原因，探索符合當(dāng)代新形勢下的破解及改善方式，為新時代的工程管理開辟了一條新的途徑。

二、工程與工程倫理

工程最初是指與軍事相關(guān)的設(shè)計和建造活動。近代以后，人們把有目的的控制和改造自然物、建造人工物，以服務(wù)于特定人類需要的行為都稱之為工程[1]。在現(xiàn)代社會工程被理解為：工程是一種實踐性研究，研究如何利用各種科學(xué)方法使得人和物以及環(huán)境以更健康、更安全、更高效的方式結(jié)合，從而賦能個人，促進(jìn)社會的福祉。這種理解首先突出了工程的實踐性，工程的實踐性是工程的本性，也是工程的核心。同時還強(qiáng)調(diào)了人和物的高效結(jié)合。任何一個工程整體上都是一種社會實踐。計劃、設(shè)計、建造、運維環(huán)節(jié)構(gòu)成了工程的完整生命周期。

倫理的原始語意“倫”指的是順序次序和分類之意，“理”指的是條理、道理的意思。在早期的中國文化當(dāng)中，倫理更多是指“人倫之理”，即血緣、親屬之間的禮儀關(guān)系和行為規(guī)范。在當(dāng)代中國文化中，倫理不局限于人與人之間的關(guān)系，也包括了人與物，以及人與環(huán)境之間的關(guān)系。在歐美國家，大多數(shù)學(xué)者把工程倫理作為一種職業(yè)倫理，也有的學(xué)者把工程倫理稱作職業(yè)工程師倫理。與國外對工程倫理的定義不同，國內(nèi)學(xué)者對工程倫理的理解是從價值理論與方法的角度研究人和物之間的關(guān)系，以及研究由人和物之間的關(guān)系的改變所影響的人與人之間的關(guān)系[2]。對這個定義我們可以做這幾方面的理解，第一，工程倫理是以各種不同的價值理論與思想作為方法的；第二，工程倫理的研究對象首先從價值理論與思想的角度去研究人與物之間的關(guān)系。其次，研究由人和物之間的關(guān)系所影響到的人與人之間的關(guān)系；第三，工程倫理的研究范圍是對工程實踐的倫理性質(zhì)和倫理問題的研究，它是工程學(xué)和倫理學(xué)的一個交叉研究領(lǐng)域，這種意義上的工程倫理，更多地側(cè)重于實踐倫理，而不僅僅局限于工程師的職業(yè)倫理。

三、工程實踐中的倫理思考

工程建設(shè)既包括活動的主體工程師、技術(shù)員和決策者，也包括工程活動的客體即工程實踐作用的對象、勞動資料。工程建設(shè)是多方群體圍繞工程這一內(nèi)核所展開的集成性與建構(gòu)性的活動，需要統(tǒng)籌兼顧技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、社會、自然和倫理等多種要素。其中，倫理要素關(guān)注的是職業(yè)人員作為行為主體在工程實踐中如何“做正確的事”。工程實踐活動參與方眾多，各方都有自己的利益述求，在實際工程實踐情景中，各相關(guān)主體受利益驅(qū)動從而產(chǎn)生沖突，職業(yè)人員常常面臨工程倫理方面的諸多矛盾和沖突。

（一）利益責(zé)任沖突

工程中的利益沖突問題是工程倫理和工程職業(yè)化中的一個重要話題。在工程的建造過程中，涉及各種利益協(xié)調(diào)和再分配問題，能夠盡量公平地協(xié)調(diào)不同利益群體相關(guān)訴求和利益沖突是職業(yè)行為中工程倫理沖突的重要表現(xiàn)，廣泛存在于工程職業(yè)人員在執(zhí)業(yè)實踐中與不同利益相關(guān)者的互動關(guān)系中。叢杭青等曾給利益沖突下過一個定義：在進(jìn)行職業(yè)判斷時，受雇主或者客戶委托的工程師受到了不同利益因素的困擾，在權(quán)衡公司、社會公眾以及自身利益時，工程師所遇到的困竟就是一種利益沖突[3]。工程中的利益沖突指的是工程師所履行的責(zé)任和義務(wù)，與擁有獲得渴望的利益之間的沖突。工程師所追求或擁有的利益，會干擾他做出正確的職業(yè)判斷。在倫理問題上陷入困境的工程師大多數(shù)并是道德素質(zhì)不好，而是因為他們根本沒有意識到所面臨的是一個倫理問題[4]。也就是說倫理意識淡薄是工程師在面臨工程倫理問題情況下決策失誤的重要原因。

工程中利益沖突問題的確是一個比較復(fù)雜和微妙的問題，利益相關(guān)者之間的利益沖突貫穿于項目建設(shè)全過程。作為項目管理者和參與者應(yīng)全面歸納利益沖突的不同表現(xiàn)形式，深入分析利益沖突產(chǎn)生的原因，針對具體原因分別制定對策。當(dāng)沖突發(fā)生時，專業(yè)人員需要在具體的倫理困境中權(quán)宜與變通，努力通過工程活動平衡各方利益，在爭取實現(xiàn)綜合效益最大化的同時，協(xié)調(diào)好各方利益，兼顧效益與公平兩個方面，提出不同的權(quán)衡方案，擴(kuò)大可選擇范圍，傾聽各方意見，優(yōu)先考慮選擇保護(hù)環(huán)境和保障公眾利益的方案。

利益沖突問題的解決要依靠完善的制度化建設(shè)。一方面要加強(qiáng)防止利益沖突制度的頂層設(shè)計，另一方面也要完善行業(yè)管理制度化建設(shè)，即規(guī)范社會公眾對工程職業(yè)的職業(yè)信任以及工程師滿足這種職業(yè)信任的行為。

常見的利益沖突的處理方法：

回避——拒絕接受任何形式的賄賂或者不參與其中；

披露——向所有當(dāng)事方披露或者公開可能存在的利益沖突的情形；

放棄——主動放棄自己擁有的利益。

（二）角色義務(wù)沖突

角色概念的模糊是角色義務(wù)沖突的關(guān)鍵因素。作為工程建設(shè)項目重要參與者的工程師所面臨的角色之間的沖突主要表現(xiàn)在工作場所中工程師要扮演不同的角色，職業(yè)人員、企業(yè)雇員和普通的社會公眾。而不同的角色有著不同的責(zé)任和義務(wù)，工程師無法同時履行所有的責(zé)任和義務(wù)，從而產(chǎn)生角色的矛盾與沖突。工程實踐是一項復(fù)雜的社會實踐，涉及到投資者、企業(yè)、工程師群體以及社會公眾，還有政府。雖然目的都是推動工程項目的成功實施，但各方的具體目標(biāo)卻不相同，遵守的規(guī)則或者原則也不相同，甚至是相互沖突的[5]。當(dāng)工程師的實踐行為，與一般道德要求和個人道德原則相沖突的時候，他就會陷入角色沖突的困境當(dāng)中。在實際工作中，工程師不可避免地扮演多重角色，不同角色有著不同的價值排序系統(tǒng)，對于一種特定的角色，其價值排序是固定的，但是當(dāng)你同時扮演多種角色的時候，不同的價值排序就會影響他的行為選擇，從而陷入一種道德困境當(dāng)中。

解決角色沖突可以從宏觀和微觀兩個層面著手，宏觀方面，工程社團(tuán)和企業(yè)應(yīng)當(dāng)為工程師解決價值沖突提供制度的保障；微觀層面，努力培養(yǎng)工程師的自主性，面對角色沖突或者價值沖突，我們更提倡的是工程師自主地進(jìn)行抉擇。作為工程職業(yè)的成員，工程師應(yīng)當(dāng)具有超越一般道德、市場、法律和公眾要求的行為標(biāo)準(zhǔn)，在進(jìn)行行為選擇時，不僅要考慮我想怎么做的問題，而且更應(yīng)該考慮我應(yīng)該怎么做，和我可以怎么做，甚至是我怎么做才是最好的問題。當(dāng)沖突發(fā)生時，工程專業(yè)人員應(yīng)當(dāng)以建設(shè)性的、合作的方式去尋求問題的解決。

（三）工程決策和管理決策

鑒于工程師與管理者有不同的視角，如果能夠區(qū)分哪些決策應(yīng)當(dāng)由工程師去做，哪些應(yīng)由管理者做出，很多問題便可避免。工程師在組織中的主要職責(zé)是利用他們的技術(shù)知識和所接受的訓(xùn)練來創(chuàng)建對組織和客戶有價值的結(jié)構(gòu)、產(chǎn)品和流程。在工程實踐中，應(yīng)當(dāng)堅持職業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，在考慮效益之前先滿足質(zhì)量安全問題。恰當(dāng)?shù)墓こ虥Q策是指應(yīng)當(dāng)由工程師做出或至少受職業(yè)標(biāo)準(zhǔn)支配的決定，因為它涉及工程專業(yè)知識和技術(shù)以及工程章程當(dāng)中的倫理標(biāo)準(zhǔn)。管理者在組織中的主要職能是指導(dǎo)組織活動，管理者是組織利益的守護(hù)者，主要關(guān)心組織當(dāng)前和未來的福祉。在思考問題時遵守組織標(biāo)準(zhǔn)，傾向于考慮所有相關(guān)的因素，相互權(quán)衡后得出結(jié)論。恰當(dāng)?shù)墓芾頉Q策是指應(yīng)該由管理者做出，或至少有管理標(biāo)準(zhǔn)支配的決定。它涉及和組織福祉相關(guān)的因素，比如成本、進(jìn)度安排以及企業(yè)的利潤。恰當(dāng)?shù)墓芾頉Q策，不能迫使工程師做出有違技術(shù)或者道德標(biāo)準(zhǔn)的行為。恰當(dāng)?shù)墓こ虥Q策和恰當(dāng)?shù)墓芾頉Q策之間的區(qū)別是應(yīng)在決策中占主導(dǎo)地位的標(biāo)準(zhǔn)和實踐的不同而產(chǎn)生的。當(dāng)恰當(dāng)?shù)墓こ虥Q策與恰當(dāng)?shù)墓芾頉Q策發(fā)生實質(zhì)性沖突時，管理標(biāo)準(zhǔn)不可能凌駕于工程標(biāo)準(zhǔn)之上，工程決策通常是有益于管理決策的，或者說管理決策通常能夠從工程師的建議中獲益。

四、工程倫理視角下的投資控制

（一）工程倫理視角下的工程投資控制理念

建設(shè)項目一般具有規(guī)模大、周期長、技術(shù)復(fù)雜、專業(yè)面廣的特點，其投資控制是一項集技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、管理、法律等知識與技能相互融合的綜合性工作，貫穿于項目建設(shè)始終。研究發(fā)現(xiàn)，相關(guān)投資控制文獻(xiàn)大都集中在投資失控影響的因素的分析和工程建設(shè)不同階段投資控制的方法上。分析的方法重點集中在從局部的、技術(shù)的方法到系統(tǒng)的、制度的方法上，也從技術(shù)層面覆蓋到體制機(jī)制層面，從研究掙值法原理、價值工程、限額設(shè)計、變更管理等過渡到研究有利于投資控制的合同結(jié)構(gòu)設(shè)定、項目治理、風(fēng)險分擔(dān)等。從工程倫理的視角審視建設(shè)項目投資失控原因，探索符合當(dāng)代新形勢下的破解及改善方式，為新時代的工程管理開辟了一條新的途徑。工程倫理沖突的研究通過項目管理作用于項目的投資控制。

（二）基于工程倫理視角的投資控制思考

工程倫理問題是在工程論證、設(shè)計、施工、運營等工程活動所產(chǎn)生的，涉及對工程行為正當(dāng)性的思考和價值判斷，往往需要在價值沖突中做出正確的價值選擇。長期以來，建設(shè)領(lǐng)域的尋租問題呈現(xiàn)集中高發(fā)的特點，工程超支、工程腐敗一直是工程建設(shè)領(lǐng)域的痼疾，不能不說工程倫理的缺失是一個重要的原因。研究探索投資控制中各階段參與主體投資控制的動力性問題，建立并完善投資控制各階段的制度保障和投資失控的責(zé)任追究制度，遵守工程建設(shè)活動涉及的基本道德準(zhǔn)則、秩序規(guī)范和行為責(zé)任，守住倫理底線，從根本上提升投資控制的主動性，確保投資效益目標(biāo)的實現(xiàn)，是投資控制的核心。

1.工程決策決定著工程活動的走向和未來發(fā)展，在整個工程活動中起著決定性和導(dǎo)向性的作用。工程決策涉及經(jīng)濟(jì)因素、技術(shù)因素、社會因素和倫理因素，決策者應(yīng)當(dāng)充分考慮系統(tǒng)內(nèi)、外部客觀因素的制約，對各種技術(shù)路線、方針、措施和方案進(jìn)行分析和比較，力求在技術(shù)先進(jìn)條件下的經(jīng)濟(jì)合理，實現(xiàn)對項目投資的前瞻性控制。

2.設(shè)計階段是投資控制的關(guān)鍵階段，廣大設(shè)計工作者應(yīng)當(dāng)強(qiáng)化工程倫理教育和學(xué)習(xí)，堅守與工程建設(shè)活動相關(guān)的倫理準(zhǔn)則，增強(qiáng)道德判斷的意識，更好理解不同服務(wù)對象的利益，處理好各種責(zé)任之間的沖突。要克服只注重設(shè)計進(jìn)度的推進(jìn)和“重技術(shù)、輕經(jīng)濟(jì)”的思想，將投資控制管理工作重心前移。擬建建筑的建筑構(gòu)造、材料選型、做法標(biāo)準(zhǔn)等均要在滿足質(zhì)量安全、確保功能實現(xiàn)前提下的經(jīng)濟(jì)合理；落實限額設(shè)計，提高施工圖設(shè)計質(zhì)量和可施工性，以避免后期產(chǎn)生大量的設(shè)計變更，自覺節(jié)約投資，而不是只注重投資額和設(shè)計費。

3.工程招標(biāo)投標(biāo)理應(yīng)是市場經(jīng)濟(jì)活動中一種有序的建筑產(chǎn)品市場競爭條件下的交易方式，應(yīng)當(dāng)遵循公平、公開、公正和誠實守信的原則，從而實現(xiàn)規(guī)范市場主體、優(yōu)化資源配置、提高項目的經(jīng)濟(jì)效益和社會效益的目標(biāo)。招投標(biāo)雙方應(yīng)遵守實事求是、誠實守信、公平競爭的基本倫理道德。然而現(xiàn)實中卻不容樂觀，盡管對于建設(shè)工程招標(biāo)投標(biāo)活動的法律法規(guī)的建設(shè)已經(jīng)基本做到了有法可依，但是由于建筑市場具有明顯的買方市場特點，賣方競爭激烈，加之在整個招投標(biāo)過程中，存在著嚴(yán)重的信息不對稱、參與人員缺乏倫理意識、主觀思想腐敗，串標(biāo)、圍標(biāo)、陪標(biāo)、掛靠等不正當(dāng)交易滋長漫延，違法違規(guī)現(xiàn)象時有發(fā)生。首先，招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)由招標(biāo)人自行選擇，導(dǎo)致代理機(jī)構(gòu)在招標(biāo)活動中缺乏獨立性和自主性，一味牽就招標(biāo)人。其次，大多數(shù)建設(shè)項目招標(biāo)代理與提供招標(biāo)清單的造價咨詢分屬不同的機(jī)構(gòu)，二者信息不能完整共享，導(dǎo)致招標(biāo)清單與招標(biāo)文件契合度不高，給后續(xù)工程款項支付及工程結(jié)算留下隱患。再者，雖然評標(biāo)專家實行保密制度，但投標(biāo)人仍然會通過各種渠道獲取評標(biāo)專家名單，并試圖通過各種手段行賄評標(biāo)專家以求中標(biāo)。

4.施工和結(jié)算階段的倫理沖突體現(xiàn)在建設(shè)單位與施工單位有著不同的利益求，焦點集中在質(zhì)量、進(jìn)度、安全、環(huán)保和費用目標(biāo)上，其費用目標(biāo)預(yù)示著發(fā)、承包雙方的既得利益，屬于焦點中的焦點。合同條件、施工圖紙、施工環(huán)境、市場價格及政策的變化都在不同程度上影響工程造價，從而引發(fā)投資額的波動。

五、工程實踐中倫理沖突的應(yīng)對措施

工程倫理把工程設(shè)計與建設(shè)實施中的問題提到道德高度，并提出相應(yīng)的道德原則和規(guī)范，用以指導(dǎo)和規(guī)范從事工程設(shè)計和建設(shè)實施的人們的行為，這對保證工程建設(shè)質(zhì)量、保證工程設(shè)施的安全、減少投資失控的風(fēng)險，從而提高投資效益是完全必要的[6]。

對工程倫理沖突的防范可以通過厘清工程建設(shè)中的利益沖突，采用倫理、制度與組織三方面措施來實現(xiàn)。既要傾聽支持性意見、考慮積極有利的一面，也要傾聽反對性意見、考慮消極不利的一面；既要考慮短期效果，也要考慮長期后果，力求做到科學(xué)和民主決策。

（一）加強(qiáng)職業(yè)自治，培養(yǎng)倫理意識

工程技術(shù)人員、管理專業(yè)人員應(yīng)當(dāng)努力提高自身在工程倫理、職業(yè)道德方面的素養(yǎng)，培育職業(yè)所需的工程倫理意識、提升社會責(zé)任。職業(yè)的從業(yè)者不僅要滿足一般的道德要求，而且要滿足這個職業(yè)對其成員所制定的行為規(guī)范，即職業(yè)倫理章程。職業(yè)倫理章程是職業(yè)自治的表現(xiàn)形式之一。目前國內(nèi)工程行業(yè)協(xié)會或工程學(xué)會已經(jīng)制定的倫理章程包括：《中國工程咨詢業(yè)職業(yè)道德行為準(zhǔn)則》《造價工程師職業(yè)道德行為準(zhǔn)則》《設(shè)備監(jiān)理工程師職業(yè)道德行為準(zhǔn)則》《工程勘察與巖土工程行業(yè)從業(yè)人員職業(yè)道德準(zhǔn)則》《建設(shè)監(jiān)理人員職業(yè)道德行為準(zhǔn)則》《機(jī)械工程師職業(yè)道德規(guī)范》。

在具體實踐中，堅持利用倫理原則化解工程實踐中的倫理沖突，并不斷修正和完善倫理準(zhǔn)則和規(guī)范，與時俱進(jìn)，以更好地指導(dǎo)工程實踐活動。

（二）完善工程建設(shè)領(lǐng)域利益沖突防范制度體系

在工程建設(shè)領(lǐng)域堅持利用倫理原則化解工程實踐中的倫理沖突，并不斷修正和完善倫理準(zhǔn)則和規(guī)范，是制止利益沖突向腐敗行為轉(zhuǎn)化的根本出路。

（三）強(qiáng)化行業(yè)治理，權(quán)治、法治和德治相結(jié)合

治理本意為控制、引導(dǎo)與操縱之義。項目治理著眼于項目聯(lián)合體內(nèi)部的權(quán)利分配與制衡，著眼于項目的成本、工期和質(zhì)量，治理通過項目管理作用于投資控制。治理理念的興起源自于人們對“管制”和“自治”兩個極端的管理理念的質(zhì)疑，傳統(tǒng)的管制理念過于看重至上而下的控制，自治理念又過于強(qiáng)調(diào)自主、自律，忽略了他律。治理的理念，則是自律跟他律的統(tǒng)一。以法律和法規(guī)為核心的法治是強(qiáng)制性的法律要求，德治則是一種基于道德的自愿性服從的行為，而權(quán)治是指政府和相關(guān)的機(jī)構(gòu)制定的規(guī)章制度和政策，這些規(guī)章制度和政策，是介于法治和德治之間的，既具有強(qiáng)制性的色彩，又具有自愿性的色彩。權(quán)治、法治和德治相結(jié)合是對行業(yè)自治與治理的深化。

六、結(jié)語

作為工程建設(shè)活動參與者中堅力量的工程師，技術(shù)上的卓越和倫理上的完整，是其職業(yè)品德的兩個重要組成部分，缺一不可[3]。對于工程實踐活動所引發(fā)的倫理問題應(yīng)當(dāng)掌握工程倫理基本原則和要求，樹立工程倫理責(zé)任意識，妥善解決工程倫理問題，處理好職業(yè)責(zé)任職業(yè)行為中的工程倫理沖突，用良心工程創(chuàng)造美好生活，在各自的業(yè)務(wù)活動中憑良心辦事，遵守高的道德標(biāo)準(zhǔn)以求降本增效，從而實現(xiàn)投資效益和價值最大化，為造福人類、增進(jìn)社會福祉做出貢獻(xiàn)。

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（作者單位：北京安順通工程管理有限公司 北京 100000）

[作者簡介：劉雁威，北京安順通工程管理有限公司經(jīng)濟(jì)師，研究方向：建設(shè)工程投資咨詢、技術(shù)經(jīng)濟(jì)分析、項目管理、目標(biāo)控制。]

（責(zé)編：賈偉）