新形勢(shì)下串通投標(biāo)犯罪數(shù)據(jù)化偵查實(shí)踐路徑

陳祥民，陳英仟

（中國(guó)刑事警察學(xué)院 經(jīng)濟(jì)犯罪偵查學(xué)院 研究生院，遼寧 沈陽(yáng) 110854）

“電子招標(biāo)”“線上投標(biāo)”的新型招投標(biāo)方式為不法分子實(shí)施串通投標(biāo)犯罪提供了更為隱蔽的犯罪方式。為此，經(jīng)濟(jì)犯罪偵查理論與實(shí)務(wù)界針對(duì)新形勢(shì)下串通投標(biāo)犯罪偵查和預(yù)防進(jìn)行了積極的探索和實(shí)踐，具體可分為兩大類：第一類是從數(shù)據(jù)化偵查的角度出發(fā)，認(rèn)為辦案機(jī)關(guān)要堅(jiān)持“大數(shù)據(jù)”思維，圍繞線上招投標(biāo)的異常項(xiàng)目和異常指標(biāo)，對(duì)招標(biāo)、參標(biāo)、中標(biāo)單位資格等進(jìn)行關(guān)聯(lián)分析，穿透企業(yè)、人員、文件、資金等要素，對(duì)串通投標(biāo)行為進(jìn)行數(shù)據(jù)畫(huà)像，精確鎖定人與事，并利用模型循環(huán)運(yùn)算實(shí)現(xiàn)線索的反復(fù)衍生拓展，實(shí)現(xiàn)對(duì)串通投標(biāo)犯罪的有效治理。第二類是從社會(huì)協(xié)同治理的角度出發(fā)。該類研究成果強(qiáng)調(diào)，要以社會(huì)協(xié)同治理為視角，通過(guò)推動(dòng)法律治理進(jìn)程、推進(jìn)數(shù)據(jù)化偵查新模式、前置行政監(jiān)管部門職能、打通數(shù)據(jù)共享壁壘、社會(huì)群體共防共治等防控路徑，對(duì)串通投標(biāo)犯罪進(jìn)行精準(zhǔn)打擊和有效防控[1]。我們?cè)趯W(xué)習(xí)借鑒已有研究成果和成功案例經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，對(duì)新形勢(shì)下串通投標(biāo)犯罪的成因、手段及危害進(jìn)行了進(jìn)一步的梳理，并在此基礎(chǔ)上開(kāi)展串通投標(biāo)犯罪數(shù)據(jù)化偵查路徑探索，明確實(shí)施數(shù)據(jù)化偵查應(yīng)當(dāng)注意的問(wèn)題，期望能從理論和實(shí)務(wù)上完善串通投標(biāo)犯罪數(shù)據(jù)化偵查體系，為有效打擊新形勢(shì)下的串通投標(biāo)犯罪提供有益參考。

一、新形勢(shì)下串通投標(biāo)犯罪行為分析

（一）串通投標(biāo)犯罪的成因

串通投標(biāo)罪是指在招標(biāo)投標(biāo)過(guò)程中，投標(biāo)人相互串通投標(biāo)報(bào)價(jià)，損害招標(biāo)人或者其他投標(biāo)人利益，情節(jié)嚴(yán)重，或者投標(biāo)人與招標(biāo)人串通投標(biāo)，損害國(guó)家、集體、公民的合法利益的行為[2]363。串通投標(biāo)作為特殊領(lǐng)域犯罪，其產(chǎn)生原因應(yīng)當(dāng)從三個(gè)方面分析。

首先，經(jīng)濟(jì)因素。在我國(guó)招標(biāo)投標(biāo)領(lǐng)域，所有參與招標(biāo)主體必須遵循同等經(jīng)濟(jì)規(guī)律的考驗(yàn)，即優(yōu)勝劣汰、適者生存的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)法則，在理想情況下，各個(gè)企業(yè)都會(huì)努力提高企業(yè)服務(wù)質(zhì)量、相關(guān)技術(shù)水平和員工素質(zhì)以便在招標(biāo)過(guò)程中獲得優(yōu)先地位。但我國(guó)市場(chǎng)規(guī)制以及相關(guān)配套機(jī)制較為不健全，部分參與招標(biāo)投標(biāo)的企業(yè)投機(jī)取巧，貿(mào)然行險(xiǎn)，通過(guò)各種手段以及非法途徑來(lái)實(shí)現(xiàn)其不法目的。

其次，社會(huì)因素。根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，政府采購(gòu)貨物或服務(wù)項(xiàng)目單項(xiàng)采購(gòu)金額達(dá)到 200 萬(wàn)元的，必須采用公開(kāi)招標(biāo)方式[3]。由此可知，參與招標(biāo)投標(biāo)的企業(yè)大多數(shù)具有較強(qiáng)的經(jīng)濟(jì)實(shí)力，而在經(jīng)濟(jì)較發(fā)達(dá)的地區(qū)，該類企業(yè)可能成為當(dāng)?shù)氐闹饕愂諄?lái)源，偵查機(jī)關(guān)在開(kāi)展偵查活動(dòng)時(shí)可能會(huì)受到其他因素的干預(yù)。此外，招投標(biāo)活動(dòng)涉及的經(jīng)濟(jì)利益也會(huì)滋生權(quán)錢交易、腐敗等現(xiàn)象。

最后，法律因素。串通投標(biāo)犯罪所違反的法律規(guī)范是雙重的（包括行政法規(guī)和刑事法律）。從行政法規(guī)方面來(lái)看，我國(guó)市場(chǎng)環(huán)境與十年前相比已發(fā)生了巨大變化，違法行為的加速更新迭代使有些行政部門不僅缺乏實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，也很難找到合適的法律法規(guī)加以規(guī)制調(diào)整。從刑事法律方面來(lái)看，《中華人民共和國(guó)刑法》中串通投標(biāo)罪法定最高刑僅為有期徒刑3 年，且實(shí)務(wù)中法院的刑事判決也表現(xiàn)出輕刑化特點(diǎn)（多以非監(jiān)禁刑為主），而不法分子實(shí)施的串通投標(biāo)犯罪卻可以獲利數(shù)百萬(wàn)以上，這種犯罪成本和犯罪收益的巨大差異致使串通投標(biāo)犯罪屢禁不止。

（二）串通投標(biāo)犯罪的手段

1.多人串通，掛靠圍標(biāo)

在建筑工程領(lǐng)域，掛靠行為是常見(jiàn)的商業(yè)行為。掛靠是指沒(méi)有資格的企業(yè)借用其他相關(guān)建筑企業(yè)的資格用以建設(shè)工程活動(dòng)，這種行為是我國(guó)法律所允許的，這極大地促進(jìn)了我國(guó)中小建筑企業(yè)的發(fā)展。圍標(biāo)則是指沒(méi)有資格的建筑企業(yè)在掛靠了多個(gè)企業(yè)后，以多個(gè)企業(yè)的名義參加公開(kāi)招投標(biāo)活動(dòng)。在串通投標(biāo)犯罪案件中，掛靠圍標(biāo)是常見(jiàn)的犯罪手段。有學(xué)者認(rèn)為串通投標(biāo)是對(duì)向犯，需要多個(gè)人共同實(shí)施，但筆者并不認(rèn)同該種觀點(diǎn)。概言之，多人相互串通都構(gòu)成犯罪，那么舉輕以明重，單獨(dú)個(gè)體實(shí)施該種犯罪更應(yīng)該進(jìn)行定罪處罰，這樣才能維護(hù)法秩序的同一性，而在實(shí)務(wù)中也有判例驗(yàn)證了筆者這一觀點(diǎn)[4]。

2.內(nèi)部約定，投標(biāo)補(bǔ)償

該手段在串通投標(biāo)犯罪中也較為常見(jiàn)，首先由招標(biāo)人同投標(biāo)人私下約定，內(nèi)定該投標(biāo)人為中標(biāo)公司，之后投標(biāo)人再聯(lián)系其他投標(biāo)者協(xié)商，承諾其他投標(biāo)者繼續(xù)參與招標(biāo)，并且?guī)椭稑?biāo)人中標(biāo)，待投標(biāo)人中標(biāo)后給予一定的“好處費(fèi)”或者其他方面的便利條件[5]6。

以2021 年12 月28 日湖南省衡南縣人民法院審判案件為例：被告人肖某某為了中標(biāo)工程項(xiàng)目，邀請(qǐng)其他公司對(duì)招投標(biāo)工程項(xiàng)目進(jìn)行圍標(biāo)，彼此簽訂工程內(nèi)部承包合同，并按照合同約定給予了100 余萬(wàn)元的管理費(fèi)和圍標(biāo)“好處費(fèi)”[6]。

3.串通參數(shù)，利益互惠

隨著法治理念的不斷普及，部分犯罪分子也開(kāi)始研究相關(guān)法律，鉆研法律漏洞，翻新自己的犯罪手段和方法，特別是在經(jīng)濟(jì)犯罪中，經(jīng)偵部門面對(duì)的犯罪嫌疑人尤為狡猾。在最近的串通投標(biāo)犯罪案件中，犯罪分子為了逃避法律制裁，串通技術(shù)參數(shù)等實(shí)質(zhì)性事項(xiàng)[7]19，使參與招標(biāo)的數(shù)個(gè)企業(yè)中，只有一個(gè)企業(yè)的技術(shù)參數(shù)符合招標(biāo)人要求，待該投標(biāo)人成功中標(biāo)后，按照約定和其他投標(biāo)人實(shí)現(xiàn)“利益互惠”。

4.輪流坐莊，資源共享

多個(gè)投標(biāo)企業(yè)內(nèi)部協(xié)商形成利益集團(tuán)，擬定內(nèi)部協(xié)議，劃分各自投標(biāo)的領(lǐng)域及范圍，統(tǒng)一報(bào)價(jià)，明確各方在特定領(lǐng)域、特定區(qū)域或特定商品不進(jìn)行競(jìng)爭(zhēng)的同時(shí)，采用各種手段排擠其他正常投標(biāo)人，使得集團(tuán)內(nèi)部人員均有中標(biāo)機(jī)會(huì)，借此保證不法利益的合理分配和資源共享[8]25。

（三）串通投標(biāo)犯罪危害

1.部分企業(yè)壟斷市場(chǎng)，隨意操縱市場(chǎng)價(jià)格

國(guó)家設(shè)立招標(biāo)投標(biāo)制度本意是令企業(yè)公平競(jìng)爭(zhēng)，優(yōu)勝劣汰，確保被承包項(xiàng)目的質(zhì)量和水平。行為人實(shí)施的串通投標(biāo)犯罪會(huì)嚴(yán)重背離該項(xiàng)制度設(shè)立原意，操縱壟斷市場(chǎng)、任意規(guī)定商品價(jià)格的方法，使當(dāng)?shù)厥袌?chǎng)某些項(xiàng)目淪為一家或幾家企業(yè)“囊中之物”，破壞自由競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)秩序，擠壓其他企業(yè)的生存空間，損害人民群眾的經(jīng)濟(jì)社會(huì)利益。

2.衍生黑惡勢(shì)力，嚴(yán)重破壞當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)和生活生產(chǎn)秩序

行為人為了牟取不法利益，經(jīng)常會(huì)以其他犯罪行為來(lái)輔助實(shí)施串通投標(biāo)犯罪行為，在這些犯罪中比較常見(jiàn)的有強(qiáng)迫交易、尋釁滋事、貸款詐騙等，極易產(chǎn)生黑惡勢(shì)力，形成黑社會(huì)性質(zhì)組織，嚴(yán)重影響當(dāng)?shù)氐慕?jīng)濟(jì)以及生產(chǎn)生活秩序的穩(wěn)定和安全。譬如，被告人周某森及其組織成員在2004 年至2020 年間在北京市大興區(qū)有組織地實(shí)施串通投標(biāo)犯罪，壟斷土地資源，包攬當(dāng)?shù)卣裆?xiàng)目、綠化養(yǎng)護(hù)項(xiàng)目，積累巨額財(cái)富，并將所得部分財(cái)產(chǎn)用于黑社會(huì)犯罪活動(dòng)，進(jìn)而實(shí)施敲詐勒索罪、詐騙罪等其他犯罪[9]。

3.商業(yè)賄賂成為招標(biāo)投標(biāo)領(lǐng)域頑疾，容易滋生腐敗

我國(guó)目前的招標(biāo)投標(biāo)主要有三種模式：政府主導(dǎo)模式，交易場(chǎng)所模式，招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)主導(dǎo)模式[10]14，其中最易引發(fā)商業(yè)賄賂的是政府主導(dǎo)模式和招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)主導(dǎo)模式。在上述兩種模式下，部分意志不堅(jiān)定的公職人員在巨大經(jīng)濟(jì)利益誘惑下，與涉案企業(yè)相互串通，致使權(quán)力尋租和權(quán)錢交易現(xiàn)象時(shí)有發(fā)生，影響招標(biāo)投標(biāo)領(lǐng)域的正常發(fā)展，破壞我國(guó)風(fēng)清氣正的政治生態(tài)。

4.引發(fā)安全事故，危害群眾生命財(cái)產(chǎn)安全

招標(biāo)投標(biāo)涉及的大部分領(lǐng)域與人民群眾息息相關(guān)，一旦出現(xiàn)串通投標(biāo)現(xiàn)象，極易影響人民正常生產(chǎn)生活秩序，侵害政府公信力和社會(huì)公平正義。以基礎(chǔ)建設(shè)工程招投標(biāo)為例，違法者在開(kāi)標(biāo)前采取送紅包禮金、贈(zèng)予車輛等不正當(dāng)手段，串通招標(biāo)單位、評(píng)審專家或主管行政領(lǐng)導(dǎo)，讓不滿足工程建設(shè)資質(zhì)的建筑公司得以順利中標(biāo)。該公司在中標(biāo)后，在項(xiàng)目施工過(guò)程中偷工減料，以次充好，或違規(guī)轉(zhuǎn)包給其他企業(yè)，讓不符合建筑施工標(biāo)準(zhǔn)的工程項(xiàng)目驗(yàn)收合格，以此牟取高額不法利益。

二、串通投標(biāo)犯罪的數(shù)據(jù)化偵查路徑

（一）多維度穿透分析，精準(zhǔn)實(shí)現(xiàn)打擊

在串通投標(biāo)犯罪中，涉案企業(yè)和人員以及項(xiàng)目的招標(biāo)投標(biāo)文件容易出現(xiàn)異常關(guān)聯(lián)，涉案人員之間多會(huì)通過(guò)現(xiàn)代互聯(lián)網(wǎng)通信工具進(jìn)行溝通聯(lián)絡(luò)，涉案資金的流轉(zhuǎn)也往往會(huì)呈現(xiàn)一定的規(guī)律性?；谏鲜隹紤]，經(jīng)偵部門要綜合利用各種數(shù)據(jù)化情報(bào)導(dǎo)偵工具，對(duì)涉案商事主體、通聯(lián)工具、資金人員等要素進(jìn)行多維度穿透分析，實(shí)現(xiàn)精準(zhǔn)式打擊[11]237。

1.招標(biāo)投標(biāo)文件

經(jīng)偵部門要重點(diǎn)對(duì)招標(biāo)投標(biāo)文件開(kāi)展數(shù)據(jù)穿透，挖掘案件線索，查明涉案企業(yè)隱形關(guān)聯(lián)，研判是否存在圍標(biāo)和串標(biāo)現(xiàn)象,其主要流程分為兩步：

第一，投標(biāo)文本挖掘。文本挖掘作為數(shù)據(jù)挖掘的一種，是指從大量文本數(shù)據(jù)中通過(guò)機(jī)器學(xué)習(xí)、人工智能等方法自動(dòng)挖掘出事先未知的、可理解的、最終可用的知識(shí)，為公安機(jī)關(guān)有效推進(jìn)偵查工作提供助力。經(jīng)偵部門在開(kāi)展招標(biāo)投標(biāo)文本挖掘時(shí)，利用文本挖掘技術(shù)提取招標(biāo)投標(biāo)文件中的項(xiàng)目名稱、投標(biāo)企業(yè)資質(zhì)要求投標(biāo)項(xiàng)目、投標(biāo)單位等，形成項(xiàng)目招標(biāo)投標(biāo)關(guān)鍵數(shù)據(jù)表[12]。

第二，數(shù)據(jù)對(duì)比碰撞。經(jīng)偵部門完成上述工作后，要綜合利用大數(shù)據(jù)平臺(tái)對(duì)關(guān)鍵信息數(shù)據(jù)進(jìn)行對(duì)比碰撞分析，重點(diǎn)關(guān)注相關(guān)文件的IP 地址、計(jì)算機(jī)MAC 地址以及文件內(nèi)容，比如項(xiàng)目參數(shù)、標(biāo)的額等是否存在雷同情況，進(jìn)而初步判讀涉案企業(yè)是否存在串通行為，為后續(xù)偵查工作的推進(jìn)做好鋪墊。

2.資金流水

在招標(biāo)投標(biāo)的過(guò)程中，不法分子為了使自己的企業(yè)順利中標(biāo)，常與其他企業(yè)或個(gè)人進(jìn)行資金往來(lái)和利益分配。由于涉案資金數(shù)額巨大，線下交付不便，違法者只能在線上開(kāi)展交付活動(dòng)，因此經(jīng)偵部門可以對(duì)參標(biāo)企業(yè)及相關(guān)重點(diǎn)人員的資金流水進(jìn)行穿透，研判關(guān)聯(lián)企業(yè)、關(guān)聯(lián)人員的資金往來(lái)關(guān)系，建構(gòu)資金關(guān)系圖譜，找到資金往來(lái)最為頻繁的“中心點(diǎn)”或“出發(fā)點(diǎn)”，判斷串通投標(biāo)的源頭和組織者。

3.通聯(lián)工具

在網(wǎng)絡(luò)化時(shí)代，社交軟件如微信、Facebook等業(yè)已成為犯罪分子進(jìn)行犯意聯(lián)絡(luò)的主要工具。經(jīng)偵部門在確定犯罪嫌疑人后，應(yīng)立即鎖定犯罪分子社交平臺(tái)信息，重點(diǎn)對(duì)通信聯(lián)絡(luò)工具進(jìn)行信息穿透，尋找案件關(guān)鍵信息，確定案件的突破口。此外，在必要時(shí)也可基于手機(jī)軟件的 LBS（Location Based Service）服務(wù)利用三點(diǎn)定位法或多維信息定位法對(duì)犯罪嫌疑人進(jìn)行抓捕。

4.涉案企業(yè)和人員

在串通投標(biāo)犯罪案件中，辦案單位應(yīng)當(dāng)以參標(biāo)企業(yè)的名義控制人為核心，重點(diǎn)分析其人員關(guān)系（近親屬、關(guān)系密切人、上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、公司重要股東等），使用關(guān)聯(lián)算法對(duì)相關(guān)信息進(jìn)行對(duì)比碰撞，形成人物關(guān)系圖譜。以人物關(guān)系圖譜為基礎(chǔ)，利用圖計(jì)算技術(shù)，對(duì)人物和企業(yè)進(jìn)行穿透，獲取人對(duì)企業(yè)、企業(yè)對(duì)企業(yè)的控制關(guān)系和路徑，從而形成企業(yè)關(guān)系圖譜。在人物關(guān)系圖譜和企業(yè)關(guān)系圖譜的基礎(chǔ)上，查找企業(yè)背后是否存在隱形實(shí)際控制人，發(fā)現(xiàn)隱藏線索，理清犯罪關(guān)系，為經(jīng)濟(jì)犯罪偵查部門下一步研判工作尋找突破口。

（二）聚類串通投標(biāo)犯罪高風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)

近年來(lái)，公安機(jī)關(guān)聯(lián)合其他部門對(duì)串通投標(biāo)犯罪打擊力度的不斷加大，該類犯罪也由“單一”式、低層次企業(yè)個(gè)人向“多元”高層次、專業(yè)知識(shí)人員和規(guī)?；髽I(yè)轉(zhuǎn)變，出現(xiàn)了新的犯罪主體格局，應(yīng)通過(guò)企業(yè)基因測(cè)序技術(shù)聚類高風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)，提前介入，實(shí)現(xiàn)對(duì)串通投標(biāo)的犯罪的有效打擊。企業(yè)基因測(cè)序技術(shù)是依托互聯(lián)網(wǎng)與大數(shù)據(jù)技術(shù)，整合普通企業(yè)登記信息、互聯(lián)網(wǎng)公開(kāi)信息、公安信息等，從企業(yè)構(gòu)成維度和經(jīng)營(yíng)維度分別分析企業(yè)顯性和隱性基因，發(fā)現(xiàn)企業(yè)存在的異常情況與經(jīng)濟(jì)犯罪風(fēng)險(xiǎn)，提前預(yù)警和主動(dòng)防范經(jīng)濟(jì)犯罪的數(shù)據(jù)信息分析技術(shù)[13]94。

首先，經(jīng)偵部門對(duì)現(xiàn)有行業(yè)監(jiān)管部門的企業(yè)基礎(chǔ)信息數(shù)據(jù)、公安警務(wù)數(shù)據(jù)、互聯(lián)網(wǎng)開(kāi)源數(shù)據(jù)等進(jìn)行仔細(xì)比對(duì)，篩選重要信息，不斷完善企業(yè)基因信息數(shù)據(jù)庫(kù)。其次，經(jīng)偵部門在收集完企業(yè)數(shù)據(jù)信息后，根據(jù)串通投標(biāo)犯罪的犯罪手段，總結(jié)串通投標(biāo)犯罪的主要類型特征，制作數(shù)據(jù)標(biāo)簽，設(shè)置計(jì)算機(jī)指令，利用人工智能使計(jì)算機(jī)在0 到1 的范圍內(nèi)實(shí)現(xiàn)智能篩選（指數(shù)越趨近1，企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)越大）。最后，依照前期計(jì)算機(jī)指標(biāo)篩選工作把符合條件的風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)進(jìn)行聚類，并將聚類企業(yè)數(shù)據(jù)進(jìn)一步處理和結(jié)構(gòu)化，重點(diǎn)開(kāi)展抽取實(shí)體（如公司名稱、產(chǎn)品名稱、人名等）、定義屬性（如公司的注冊(cè)資本、員工數(shù)量、成立日期等）、關(guān)系建模（如公司之間的股東關(guān)系、合作關(guān)系、子公司關(guān)系等）等工作，構(gòu)建完整的涉案企業(yè)知識(shí)圖譜，研判高危企業(yè)與關(guān)聯(lián)案件的關(guān)系，拓展出未被經(jīng)偵部門發(fā)覺(jué)的犯罪線索和案件證據(jù)[14]。

（三）運(yùn)用社會(huì)網(wǎng)絡(luò)分析對(duì)犯罪團(tuán)伙進(jìn)行全鏈條打擊

社會(huì)網(wǎng)絡(luò)是指社會(huì)行動(dòng)者及其關(guān)系的集合，社會(huì)網(wǎng)絡(luò)分析（Social Network Analysis,SNA）是針對(duì)社會(huì)行動(dòng)者之間關(guān)系的分析方法，與傳統(tǒng)的定量或定性研究方法不同，社會(huì)網(wǎng)絡(luò)分析重點(diǎn)關(guān)注行動(dòng)者間的關(guān)系數(shù)據(jù)，而非屬性數(shù)據(jù)或觀念數(shù)據(jù)[15]148。在串通投標(biāo)犯罪偵查過(guò)程中，偵查人員可以使用社會(huì)網(wǎng)絡(luò)分析對(duì)犯罪組織的關(guān)系結(jié)構(gòu)及其屬性進(jìn)行分析，揭示犯罪組織中的關(guān)鍵成員、核心人物，幫助偵查人員聚焦調(diào)查目標(biāo)。此外，社會(huì)網(wǎng)絡(luò)分析還能夠揭示犯罪組織內(nèi)部的層級(jí)結(jié)構(gòu)、潛在的組織動(dòng)態(tài)和戰(zhàn)略關(guān)系，有助于偵查人員全面了解犯罪網(wǎng)絡(luò)的運(yùn)作方式，從而有針對(duì)性地開(kāi)展偵查工作，提高偵查效率，構(gòu)建更加全面、準(zhǔn)確的案件證據(jù)鏈。

經(jīng)偵部門利用社會(huì)網(wǎng)絡(luò)分析法打擊串通投標(biāo)犯罪團(tuán)伙主要分為三步：第一，初步收集篩選案件信息，對(duì)企業(yè)資金流水、關(guān)聯(lián)通信和投標(biāo)文件進(jìn)行初步分析，確定初始節(jié)點(diǎn)。第二，以初始節(jié)點(diǎn)為起點(diǎn)，根據(jù)涉案人物關(guān)系、人物地位及作用等因素，梳理與初始節(jié)點(diǎn)相關(guān)的各個(gè)聯(lián)絡(luò)點(diǎn)，全面獲取涉案數(shù)據(jù)信息（包括參標(biāo)單位資金流水?dāng)?shù)據(jù)、網(wǎng)絡(luò)爬蟲(chóng)數(shù)據(jù)、公安情報(bào)信息數(shù)據(jù)等）[16]。第三，在完成上述工作后，偵查人員根據(jù)犯罪網(wǎng)絡(luò)的各個(gè)節(jié)點(diǎn)及關(guān)聯(lián)數(shù)據(jù)，構(gòu)建完整的串通投標(biāo)犯罪網(wǎng)絡(luò)，明晰每個(gè)犯罪分子的刑事責(zé)任，對(duì)犯罪團(tuán)伙實(shí)現(xiàn)全方位、全網(wǎng)絡(luò)的立體式打擊。

（四）違法資金數(shù)據(jù)化分析與查控

違法資金數(shù)據(jù)化分析與查控是指經(jīng)偵部門通過(guò)前述數(shù)據(jù)化偵查方法確定涉案企業(yè)和犯罪嫌疑人后，利用現(xiàn)有的違法資金查控平臺(tái)，依法調(diào)取相關(guān)人員和企業(yè)的金融交易數(shù)據(jù)及關(guān)聯(lián)信息，從而分析資金流動(dòng)軌跡，對(duì)違法資金進(jìn)行尋線追蹤，查明違法資金流向，查清并及時(shí)追繳違法犯罪收益。

1.檢索涉案金融信息

開(kāi)展違法資金數(shù)據(jù)化分析與查控首先要做好涉案金融信息收集與檢索工作。目前經(jīng)偵部門可利用的金融信息來(lái)源主要包括互聯(lián)網(wǎng)大數(shù)據(jù)、公安部各情報(bào)應(yīng)用平臺(tái)、各地大數(shù)據(jù)實(shí)戰(zhàn)應(yīng)用平臺(tái)、企業(yè)大數(shù)據(jù)、各警種專業(yè)信息數(shù)據(jù)庫(kù)等。檢索方法主要分為兩種：第一，數(shù)據(jù)庫(kù)搜索法。數(shù)據(jù)庫(kù)搜索法就是將與串通投標(biāo)犯罪有關(guān)的涉案金額數(shù)據(jù)錄入公安部各情報(bào)應(yīng)用平臺(tái)、各地大數(shù)據(jù)實(shí)戰(zhàn)應(yīng)用平臺(tái)等不同的公安內(nèi)部數(shù)據(jù)庫(kù)中，在數(shù)據(jù)庫(kù)中進(jìn)行自動(dòng)搜索、查詢，查找出與犯罪相關(guān)聯(lián)的各種信息數(shù)據(jù)的數(shù)據(jù)搜索方法。偵查人員要發(fā)揮好“經(jīng)偵云”的重要作用，重點(diǎn)運(yùn)用公安機(jī)關(guān)自有的數(shù)據(jù)庫(kù)信息，搜索挖掘與犯罪相關(guān)的案件事實(shí)。第二，互聯(lián)網(wǎng)搜索法?；ヂ?lián)網(wǎng)搜索法是指?jìng)刹槿藛T將與串通投標(biāo)犯罪涉案人與企業(yè)的相關(guān)關(guān)鍵信息，利用互聯(lián)網(wǎng)搜索引擎或企業(yè)信息查詢軟件進(jìn)行反復(fù)檢索，以獲得犯罪線索和犯罪證據(jù)的數(shù)據(jù)搜索方法。如前文所述，串通投標(biāo)犯罪的涉案企業(yè)間多數(shù)存在關(guān)聯(lián)關(guān)系，“名義持股”“空殼公司”等現(xiàn)象較為常見(jiàn)，利用互聯(lián)網(wǎng)搜索法可幫助偵查人員檢索到較為詳細(xì)的企業(yè)經(jīng)營(yíng)狀況、資金交易明細(xì)，從而實(shí)現(xiàn)涉案金融信息的有效收集與獲取。

2.違法資金數(shù)據(jù)預(yù)處理

由于偵查人員從互聯(lián)網(wǎng)及公安內(nèi)部數(shù)據(jù)庫(kù)收集的涉案金融信息存在數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)不一、數(shù)據(jù)項(xiàng)缺失等問(wèn)題，因此需要進(jìn)行數(shù)據(jù)清洗、數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)換、數(shù)據(jù)脫敏等預(yù)處理。數(shù)據(jù)預(yù)處理的目的是進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化，原始數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)換成可以進(jìn)行深度分析、挖掘的標(biāo)準(zhǔn)數(shù)據(jù)。

首先，數(shù)據(jù)清洗又稱數(shù)據(jù)過(guò)濾，即按照一定的規(guī)則，通過(guò)一定的技術(shù)手段對(duì)原始涉案金額數(shù)據(jù)進(jìn)行整理，保證數(shù)據(jù)的正確性、一致性和可信度。偵查人員根據(jù)數(shù)據(jù)獲取完整性、真實(shí)性的不同，選擇適用重復(fù)數(shù)據(jù)清洗或缺失數(shù)據(jù)清洗。

其次，數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)換主要是指對(duì)半結(jié)構(gòu)化數(shù)據(jù)和非結(jié)構(gòu)化數(shù)據(jù)的結(jié)構(gòu)化轉(zhuǎn)化。結(jié)構(gòu)化數(shù)據(jù)又稱行數(shù)據(jù)，是由二維表結(jié)構(gòu)來(lái)邏輯表達(dá)和實(shí)現(xiàn)的數(shù)據(jù)。例如，一個(gè)典型的資金交易明細(xì)數(shù)據(jù)Excel表，有交易賬號(hào)、交易卡號(hào)、交易戶名、交易身份證號(hào)、交易金額、交易余額、交易對(duì)手戶名、交易對(duì)手賬號(hào)、交易時(shí)間等，嚴(yán)格地遵循數(shù)據(jù)格式與長(zhǎng)度規(guī)范，方便增加、刪除、改寫、查詢、統(tǒng)計(jì)，主要通過(guò)關(guān)系型數(shù)據(jù)庫(kù)進(jìn)行存儲(chǔ)和管理。而資金交易明細(xì)表中的轉(zhuǎn)賬留言信息，則屬于半結(jié)構(gòu)化數(shù)據(jù)，如自動(dòng)取款機(jī)取款人的照片和視頻等，就屬于非結(jié)構(gòu)化數(shù)據(jù)。對(duì)于串通投標(biāo)犯罪偵查中遇到的與資金數(shù)據(jù)相關(guān)聯(lián)的半結(jié)構(gòu)化數(shù)據(jù)和非結(jié)構(gòu)化數(shù)據(jù)，應(yīng)進(jìn)行適當(dāng)?shù)慕Y(jié)構(gòu)化轉(zhuǎn)化然后利用關(guān)系型數(shù)據(jù)庫(kù)進(jìn)行管理，便于后期的分析、比對(duì)。

最后，數(shù)據(jù)脫敏是指在保留數(shù)據(jù)原有特征的同時(shí)，通過(guò)一定的處理規(guī)則使數(shù)據(jù)變形，確保敏感信息或隱私數(shù)據(jù)是經(jīng)授權(quán)拒絕訪問(wèn)或使用的，從而達(dá)到保護(hù)目的。諸如個(gè)人姓名、身份證號(hào)碼、卡號(hào)碼、社會(huì)保險(xiǎn)號(hào)碼、手機(jī)號(hào)碼、財(cái)產(chǎn)信息都屬于敏感隱私數(shù)據(jù)。通過(guò)數(shù)據(jù)脫敏，把關(guān)鍵的敏感信息進(jìn)行隱藏，既可以保留數(shù)據(jù)原有的意義和有效性，又可以保證數(shù)據(jù)的隱私性和安全性，降低數(shù)據(jù)泄露的風(fēng)險(xiǎn)[17]135。

3.違法資金數(shù)據(jù)可視化分析

違法資金數(shù)據(jù)可視化分析是通過(guò)對(duì)前期工作獲取的大量金融數(shù)據(jù)按照具體需求和偵查邏輯進(jìn)行數(shù)學(xué)統(tǒng)計(jì)、推演分析，并將分析結(jié)果轉(zhuǎn)換成圖形、圖像等符合人類認(rèn)知習(xí)慣的視覺(jué)表現(xiàn)形式，以獲取數(shù)據(jù)背后的案情，指導(dǎo)偵查破案的過(guò)程。在串通投標(biāo)犯罪的數(shù)據(jù)化偵查中，偵查人員根據(jù)調(diào)取的大量賬戶資金交易明細(xì)，分析進(jìn)出賬涉案金額、交易筆數(shù)等交易數(shù)據(jù)，形成可視化圖形，研判關(guān)聯(lián)企業(yè)和個(gè)人的資金交易規(guī)律，抽象建模形成類罪模型，實(shí)現(xiàn)大量數(shù)據(jù)模塊化運(yùn)算，準(zhǔn)確認(rèn)定犯罪事實(shí)，及時(shí)追繳贓款。

（五）積極應(yīng)用行為科學(xué)技術(shù)，及時(shí)獲得犯罪嫌疑人口供

串通投標(biāo)犯罪屬于對(duì)向型犯罪，其犯罪模式包括一對(duì)一、一對(duì)多、多對(duì)多等，且犯罪人數(shù)和形式較為單一固定，隱蔽性較高。因此，如何有效突破嫌疑人心理防線，及時(shí)獲取言詞證據(jù)，最終形成完整證據(jù)鏈條是經(jīng)偵部門辦理案件的重中之重。

1.研究犯罪嫌疑人心理動(dòng)態(tài)，制定訊問(wèn)對(duì)策

審訊對(duì)于犯罪嫌疑人而言是一種外界刺激，而這種外界刺激必然會(huì)引發(fā)犯罪嫌疑人心理波動(dòng)和生理反應(yīng)。以微表情為例，串通投標(biāo)犯罪嫌疑人主要包括7 種心理狀態(tài)，分別是緊張、害怕、恐懼、自信、焦慮、不安和理性。偵查人員基于上述特點(diǎn)，建立涉案犯罪嫌疑人在不同壓力情境下的面部表情圖譜，根據(jù)不同犯罪嫌疑人類型和個(gè)體，建立常模和基線，利用圖像采集裝置記錄人臉的表情圖像，動(dòng)態(tài)識(shí)別人臉及其他自定義表情，實(shí)現(xiàn)對(duì)面部表情的分析研究，進(jìn)而確定偵查人員的訊問(wèn)重點(diǎn)，制定針對(duì)性的訊問(wèn)對(duì)策[18]。

2.突破犯罪嫌疑人心理防線，掌握案件事實(shí)

偵查人員根據(jù)前期制定的訊問(wèn)對(duì)策，不斷刺激犯罪嫌疑人的情緒，利用人工智能對(duì)犯罪嫌疑人生理數(shù)據(jù)同步記錄整合，實(shí)現(xiàn)在一個(gè)時(shí)間軸上的各項(xiàng)行為數(shù)據(jù)同步逐幀分析，從多個(gè)不同角度了解行為與外部刺激的關(guān)聯(lián)關(guān)系，進(jìn)而在整體上把握犯罪嫌疑人的心理狀態(tài)，確定影響因素，排除無(wú)效數(shù)據(jù)，甄別口供真?zhèn)?，及時(shí)突破犯罪嫌疑人心理防線，掌握案件事實(shí)。

3.挖掘訊問(wèn)文本

訊問(wèn)文本數(shù)據(jù)是偵查人員通過(guò)訊問(wèn)犯罪嫌疑人而獲得的客觀信息記錄，包含大量有價(jià)值的案件信息，是偵查大數(shù)據(jù)的重要組成部分，具有針對(duì)性強(qiáng)、存儲(chǔ)完善且不易毀損滅失等特點(diǎn)。在實(shí)際工作中，偵查人員參照這一特點(diǎn)，借助人工智能對(duì)訊問(wèn)文本中的案件要素、人物特征、相似語(yǔ)義等進(jìn)行數(shù)據(jù)挖掘，找出窩案、隱案，深挖余罪，打擊串通投標(biāo)犯罪的其他伴隨性犯罪行為。

三、打擊串通投標(biāo)犯罪應(yīng)注意的問(wèn)題

（一）注意用足“大數(shù)據(jù)”

經(jīng)偵部門在打擊串通投標(biāo)犯罪時(shí)，要順應(yīng)時(shí)代發(fā)展，廣泛利用互聯(lián)網(wǎng)大數(shù)據(jù)功能，收集研判大量與“人”“贓”相關(guān)聯(lián)的信息，通過(guò)各種信息碰撞來(lái)確定“人”和“贓”的下落。對(duì)于“人”，偵查部門要仔細(xì)分析相關(guān)涉案人員的生活規(guī)律，比如起居習(xí)慣、銀行卡使用、網(wǎng)上購(gòu)物等，從而制作出“人”的信息清單。對(duì)于“物”，要做到追贓務(wù)盡，找到犯罪嫌疑人贓款和贓物的全部下落，通過(guò)調(diào)查分析犯罪嫌疑人喜愛(ài)偏好、消費(fèi)習(xí)慣等，進(jìn)而制作出“物”的信息清單。經(jīng)偵部門可以通過(guò)這兩個(gè)清單，理清辦案思路，明確辦案重點(diǎn)，對(duì)癥下藥，一網(wǎng)打盡[19]135。

（二）注意拓寬線索獲取渠道

1.利用多種媒體宣傳，廣泛發(fā)動(dòng)人民群眾

人民群眾作為當(dāng)今社會(huì)最廣泛最根本的力量，公安機(jī)關(guān)必須依靠人民群眾獲取更多的案件線索。公安機(jī)關(guān)要注重宣傳串通投標(biāo)犯罪案件的危害性，采取人民群眾和專門管理相結(jié)合的方式，提高群眾對(duì)該類犯罪案件的風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，廣泛公開(kāi)舉報(bào)電話、電子郵箱、信訪地址等，對(duì)人民群眾的來(lái)電來(lái)訪要認(rèn)真對(duì)待核實(shí)，經(jīng)核實(shí)確認(rèn)后，可以采取物質(zhì)獎(jiǎng)勵(lì)和精神獎(jiǎng)勵(lì)相結(jié)合的方式，對(duì)相關(guān)人員進(jìn)行嘉獎(jiǎng)。

2.注重開(kāi)展專項(xiàng)整治行動(dòng)

專項(xiàng)整治行動(dòng)是指公安機(jī)關(guān)集中人力物力對(duì)招投標(biāo)領(lǐng)域涉及的負(fù)面問(wèn)題開(kāi)展集中整頓治理，廣泛收集犯罪線索，查處犯罪并消除犯罪引發(fā)的隱患，繼而建立管理問(wèn)題的長(zhǎng)效舉措。實(shí)踐證明，該項(xiàng)措施能提升辦案成效，取得良好的社會(huì)效果。例如，自2021 年5 月份以來(lái)孝感市公安局開(kāi)展打擊串通投標(biāo)犯罪案件的專項(xiàng)整治活動(dòng)，廣泛收集線索，破獲了系列串通投標(biāo)案件，抓獲嫌疑人13 名，涉案金額2.2 億元[20]。又如，2022 年3 月1 日景德鎮(zhèn)市人民政府發(fā)布的《公開(kāi)征集全市打擊整治工程建設(shè)領(lǐng)域串通投標(biāo)違法犯罪線索的通告》歡迎社會(huì)各界人士提供問(wèn)題線索，積極投訴舉報(bào)，并于2022 年7 月11 日接到舉報(bào)破獲一起涉案金額超千萬(wàn)串通投標(biāo)犯罪案件。

（三）注意把握時(shí)機(jī)，強(qiáng)化偵查謀略

串通投標(biāo)犯罪涉及人員較為固定且互為利益相關(guān)，言詞證據(jù)較難獲取，同時(shí)幾乎不存在犯罪現(xiàn)場(chǎng)，案件原始憑證極易毀損、滅失。因此，經(jīng)偵部門應(yīng)審慎確定偵查方向，詳細(xì)制定偵查計(jì)劃，靈活運(yùn)用偵查謀略，在必要時(shí)也可經(jīng)上級(jí)批準(zhǔn)后開(kāi)展技術(shù)偵查，如“內(nèi)線偵查”“偽裝貼靠”等。再者，對(duì)于案件疑難問(wèn)題，公安機(jī)關(guān)要注意邀請(qǐng)相關(guān)專家學(xué)者參與研討，在研討過(guò)程中做好保密工作。公安機(jī)關(guān)在偵查過(guò)程中也要注意找準(zhǔn)偵查時(shí)機(jī)，及時(shí)控制犯罪嫌疑人和涉案財(cái)物，固定犯罪證據(jù)。對(duì)于跨區(qū)域犯罪，經(jīng)濟(jì)犯罪偵查部門要利用“經(jīng)偵云”等數(shù)據(jù)平臺(tái)，適時(shí)分享案件情況，全面貫徹“小馬拉大車”“全國(guó)一盤棋”的經(jīng)偵辦案理念，在全國(guó)范圍內(nèi)推動(dòng)開(kāi)展集群戰(zhàn)役，形成對(duì)串通投標(biāo)犯罪的高壓態(tài)勢(shì)。

（四）注意“借智”輔助辦案

明確串通投標(biāo)犯罪的經(jīng)濟(jì)損失是經(jīng)偵部門開(kāi)展追贓挽損工作的重要基礎(chǔ)，也是審判機(jī)關(guān)判定犯罪嫌疑人刑事責(zé)任的基本依據(jù)。根據(jù)《中華人民共和國(guó)反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》第20 條規(guī)定，經(jīng)濟(jì)損失需分為直接經(jīng)濟(jì)損失和間接經(jīng)濟(jì)損失。采用不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段直接造成被侵害者經(jīng)濟(jì)損失的是直接經(jīng)濟(jì)損失，而被侵害的經(jīng)營(yíng)者因調(diào)查侵害其合法權(quán)益的不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為所支付的合理費(fèi)用是間接經(jīng)濟(jì)損失。因此，偵查實(shí)踐中不能僅憑犯罪嫌疑人所涉嫌的工程項(xiàng)目經(jīng)相關(guān)機(jī)構(gòu)驗(yàn)收合格來(lái)認(rèn)定該串通投標(biāo)行為沒(méi)有給被害方造成經(jīng)濟(jì)損失，而要與案件實(shí)際情況相結(jié)合，合理計(jì)算犯罪嫌疑人不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為對(duì)被害方造成的直接和間接經(jīng)濟(jì)損失。而要高效解決這類問(wèn)題，在偵查過(guò)程就必須請(qǐng)求相關(guān)專業(yè)機(jī)構(gòu)輔助偵查工作，如會(huì)計(jì)事務(wù)所、建筑工程價(jià)格評(píng)估中心等，實(shí)現(xiàn)事半功倍的效果。

（五）注意做好偵查監(jiān)督工作

經(jīng)偵部門在辦案過(guò)程中要做好對(duì)偵查活動(dòng)的監(jiān)督工作，把辦案監(jiān)督作為經(jīng)偵辦案規(guī)范化的一個(gè)重要組成部分，要不斷建立完善適應(yīng)當(dāng)前經(jīng)偵工作現(xiàn)狀的辦案監(jiān)督體系。在外部，要強(qiáng)調(diào)黨的監(jiān)督、立法監(jiān)督、司法監(jiān)督和行政監(jiān)督，要繼續(xù)開(kāi)展“大接訪”等活動(dòng)，通過(guò)警務(wù)公開(kāi)的方式，保障人民群眾的監(jiān)督權(quán)。在內(nèi)部，將各部門監(jiān)督范圍加以規(guī)定和限制，形成監(jiān)督合力，對(duì)辦案工作進(jìn)行系統(tǒng)監(jiān)督[21]36。

四、結(jié)語(yǔ)

“線上模式”招投標(biāo)的普及致使串通投標(biāo)犯罪愈加難以偵查。為此，本文借鑒國(guó)內(nèi)打擊串通投標(biāo)犯罪的相關(guān)理論，認(rèn)為經(jīng)濟(jì)犯罪偵查部門要以習(xí)近平法治思想為指導(dǎo)，主動(dòng)依托互聯(lián)網(wǎng)大數(shù)據(jù)等資源對(duì)串通投標(biāo)犯罪開(kāi)展數(shù)據(jù)化偵查，廣泛聚合類罪模型和數(shù)據(jù)技戰(zhàn)法，全面肅清招投標(biāo)領(lǐng)域的亂象和不法行為，維護(hù)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序，重點(diǎn)防范個(gè)體風(fēng)險(xiǎn)向社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)傳遞，為加快構(gòu)建新發(fā)展理念保駕護(hù)航。