生成式人工智能嵌入經(jīng)濟(jì)犯罪偵查的展望與思考

項(xiàng) 倩，李華晨，劉 朋

（1.北京市公安局，北京 100054；2.中國人民公安大學(xué)，北京 100038；3.華北電力大學(xué) 河北 保定 071003）

一、引言

2022 年11 月，美國人工智能研究實(shí)驗(yàn)室Open AI 基于GPT-3.5 模型架構(gòu)①GPT 家族是OpenAI 公司推出的相關(guān)產(chǎn)品，這是一種生成式語言模型，可用于對(duì)話、問答、機(jī)器翻譯、寫代碼等一系列自然語言任務(wù)。GPT-3.5 是GPT-3 的升級(jí)版，該模型采用了海量的數(shù)據(jù)訓(xùn)練，具有超過1750 億個(gè)參數(shù)。參見哈爾濱工業(yè)大學(xué)自然語言處理研究所：《ChatGPT 調(diào)研報(bào)告》。推出的大規(guī)模預(yù)訓(xùn)練語言模型（簡稱“大型語言模型”)——Chat GPT（Chat Generative Pre-trained Transformer)橫空出世。這一具有深度學(xué)習(xí)、對(duì)話交流、自主創(chuàng)作等功能的全新智能聊天機(jī)器人自一誕生便迅速引起全世界對(duì)于“生成式人工智能”技術(shù)的熱切關(guān)注。2023 年6 月，世界經(jīng)濟(jì)論壇第十四屆新領(lǐng)軍者年會(huì)發(fā)布的《2023 年十大新興技術(shù)報(bào)告》將生成式人工智能列為在未來3-5 年內(nèi)將對(duì)世界產(chǎn)生重大影響的新興技術(shù)之一。[1]綜合該項(xiàng)技術(shù)的基本原理以及相關(guān)理論概括，所謂生成式人工智能，是指基于算法、模型以及相關(guān)規(guī)則，具有生成文本、圖片、聲音、視頻、代碼等內(nèi)容的技術(shù)。與傳統(tǒng)人工智能相比，生成式人工智能的方式更加靈活，功能更加多元，應(yīng)用更加“智能”。

隨著這一技術(shù)的應(yīng)用，科幻影視作品中“人機(jī)交互”的場景不再只是想象。隨后，這一極具顛覆性意義的技術(shù)創(chuàng)新所引發(fā)的思考和探討從科技領(lǐng)域迅速蔓延到其他學(xué)科領(lǐng)域。其中，法學(xué)界的專家學(xué)者以極為敏銳的學(xué)術(shù)嗅覺和極高的學(xué)術(shù)熱情積極投入到這場科技變革之中，大家對(duì)以Chat GPT為代表的生成式人工智能技術(shù)對(duì)傳統(tǒng)法學(xué)研究和法律實(shí)踐可能造成的沖擊以及對(duì)基于近年來數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展而形成的數(shù)字時(shí)代法律關(guān)系、法律制度和法學(xué)倫理可能造成的影響表現(xiàn)出關(guān)切和隱憂的同時(shí)，同樣對(duì)該項(xiàng)技術(shù)為未來社會(huì)治理可能帶來的機(jī)遇充滿期待。

從新興技術(shù)的社會(huì)化應(yīng)用來看，技術(shù)層面的重大變革往往重塑人的認(rèn)知和行為范式，進(jìn)而折射到社會(huì)治理層面，引起社會(huì)規(guī)范邏輯、框架和內(nèi)容的轉(zhuǎn)型。[2]9經(jīng)濟(jì)犯罪治理是社會(huì)治理的重要組成，面對(duì)當(dāng)前紛繁復(fù)雜的經(jīng)濟(jì)犯罪形勢，經(jīng)濟(jì)犯罪偵查面臨巨大挑戰(zhàn)。在此背景下，生成式人工智能技術(shù)的出現(xiàn)，為未來經(jīng)濟(jì)犯罪偵查提供了一種全新的視角和思路。

二、生成式人工智能嵌入經(jīng)濟(jì)犯罪偵查的邏輯基礎(chǔ)

(一)偵查困境：當(dāng)前經(jīng)濟(jì)犯罪偵查的窘迫性

改革開放以來，我國經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展取得輝煌成就的同時(shí)面臨著巨大的經(jīng)濟(jì)犯罪治理考驗(yàn)。從1997 年《刑法》實(shí)施以來歷經(jīng)的十一次刑法修正案來看，我國的經(jīng)濟(jì)犯罪立法呈現(xiàn)出明顯的“犯罪化”趨勢，經(jīng)濟(jì)犯罪罪名顯著增多，刑罰力度不斷加大。[3]經(jīng)濟(jì)刑法已成為中國刑法修改、完善最活躍的領(lǐng)域。[4]與此同時(shí)，伴隨著信息和數(shù)字技術(shù)的飛速發(fā)展，原有的經(jīng)濟(jì)社會(huì)生活開始出現(xiàn)諸多非傳統(tǒng)性經(jīng)濟(jì)安全風(fēng)險(xiǎn)。經(jīng)濟(jì)犯罪開始呈現(xiàn)出數(shù)字化趨勢，具有明顯的網(wǎng)絡(luò)化、智能化特征，其手段更加多樣，方式更加隱蔽，所帶來的社會(huì)危害也更加嚴(yán)重。

面對(duì)嚴(yán)峻的經(jīng)濟(jì)犯罪態(tài)勢，公安機(jī)關(guān)作為打擊犯罪的前端部門，面臨巨大的偵查壓力。

首先，激增的經(jīng)濟(jì)犯罪數(shù)量使得偵查機(jī)關(guān)的辦案資源愈加緊張。經(jīng)偵部門是公安機(jī)關(guān)打擊經(jīng)濟(jì)犯罪、捍衛(wèi)經(jīng)濟(jì)安全的專業(yè)力量，根據(jù)《公安部刑事案件管轄分工規(guī)定》的規(guī)定，目前由經(jīng)偵部門管轄的案件范圍共包括77 個(gè)罪名。近年來，我國經(jīng)濟(jì)犯罪案件數(shù)量整體呈上升趨勢。2022 年，全國公安機(jī)關(guān)共破獲各類經(jīng)濟(jì)犯罪案件7.4 萬起，挽回經(jīng)濟(jì)損失236 億余元。[5]面對(duì)久居不下的案件數(shù)量，一線辦案部門“案多人少”的矛盾日益突出。

其次，部分地區(qū)的辦案條件相對(duì)落后導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)犯罪案件的偵辦難以開展。例如，在偵辦涉眾型經(jīng)濟(jì)犯罪案件時(shí)，案件的突破往往需要借助大數(shù)據(jù)、人工智能等技術(shù)的支持，而大多數(shù)地區(qū)的偵查機(jī)關(guān)并不具備相應(yīng)的技術(shù)條件，使得偵查工作的開展變得非常被動(dòng)。

再次，復(fù)合型專業(yè)人才的缺失導(dǎo)致新型經(jīng)濟(jì)犯罪案件的偵辦能力相對(duì)有限。數(shù)字時(shí)代，面對(duì)新興多樣的網(wǎng)絡(luò)型經(jīng)濟(jì)犯罪，偵查人員不僅存在法律盲區(qū)，而且存在大量的技術(shù)盲區(qū)，這給經(jīng)偵部門的事實(shí)和證據(jù)認(rèn)定造成很大困擾，嚴(yán)重影響了案件辦理的質(zhì)量和效率。

(二)技術(shù)創(chuàng)新：生成式人工智能的應(yīng)用價(jià)值

在犯罪態(tài)勢發(fā)生深刻變化的背景下，經(jīng)濟(jì)犯罪偵查工作及偵查思維必須借助外部技術(shù)賦能，不斷朝著人與數(shù)據(jù)、人與機(jī)器高度融合的方向演進(jìn)，才能更加適應(yīng)不斷升級(jí)的犯罪方式和犯罪形態(tài)。[6]當(dāng)前，人類社會(huì)正在經(jīng)歷第四次工業(yè)革命，以大數(shù)據(jù)、云計(jì)算為代表的數(shù)字技術(shù)再一次將人類社會(huì)文明提升到一個(gè)新的高度，人類社會(huì)已經(jīng)邁入“數(shù)字時(shí)代”。[7]18生成式人工智能的問世既是數(shù)字經(jīng)濟(jì)下的時(shí)代產(chǎn)物，同時(shí)也是人工智能技術(shù)的一次歷史性突破。

簡單來講，生成式人工智能就是基于數(shù)據(jù)、算法、參數(shù)等技術(shù)要素生成文本、圖片、聲音、視頻、代碼等內(nèi)容的技術(shù)。與傳統(tǒng)人工智能相比，這種大型語言模型具有更強(qiáng)的通用性，可以服務(wù)于不同政治目的和商業(yè)模式所確定的任務(wù)，并通過基于人類反饋的強(qiáng)化學(xué)習(xí)尋找完成這些任務(wù)的最優(yōu)解。[8]當(dāng)前，生成式人工智能在新聞、教育、智能檢索等領(lǐng)域均表現(xiàn)出出色的成績，為該項(xiàng)技術(shù)在執(zhí)法司法領(lǐng)域的應(yīng)用提供了很好的借鑒意義。根據(jù)其技術(shù)原理，生成式人工智能技術(shù)可以通過對(duì)海量語料的深度學(xué)習(xí)自主生成全新的法律專業(yè)內(nèi)容，推動(dòng)法律人工智能由“分析式智能”向“生成式智能”進(jìn)化。[9]今年年初，哥倫比亞法官胡安?帕迪拉便在一起決定一名自閉癥兒童是否應(yīng)該用醫(yī)療保險(xiǎn)支付所有醫(yī)療費(fèi)用的案件時(shí)，使用了人工智能工具Chat GPT 幫助裁決，并最終得出結(jié)論。[10]雖然此次嘗試引發(fā)諸多質(zhì)疑和批判，但仍然向人們展示出生成式人工智能在法律應(yīng)用領(lǐng)域的廣闊前景和巨大價(jià)值。

(三)應(yīng)用基礎(chǔ)：大數(shù)據(jù)在經(jīng)濟(jì)犯罪偵查中的應(yīng)用

在生成式人工智能發(fā)揮作用所需要的諸多技術(shù)要素中，大數(shù)據(jù)對(duì)于經(jīng)濟(jì)犯罪偵查而言并不陌生。2015 年7 月，公安部經(jīng)偵局提出“信息化建設(shè)、數(shù)據(jù)化實(shí)戰(zhàn)”的戰(zhàn)略目標(biāo)，要求全國各級(jí)經(jīng)偵部門牢固樹立“數(shù)據(jù)就是戰(zhàn)斗力，得數(shù)據(jù)者得天下，得數(shù)據(jù)者勝天下”的工作意識(shí)，深入貫徹?cái)?shù)據(jù)理念。2017 年，公安部經(jīng)偵局再一次強(qiáng)調(diào)數(shù)據(jù)的重要地位，提出“鍛造全新警種、建設(shè)經(jīng)偵鐵軍”發(fā)展戰(zhàn)略，明確了以數(shù)據(jù)引領(lǐng)經(jīng)偵工作的總體要求。[11]經(jīng)過多年建設(shè)，全國經(jīng)偵系統(tǒng)已初步建成部、省、市、縣四級(jí)情報(bào)機(jī)構(gòu)，[12]經(jīng)濟(jì)犯罪偵查模式已從傳統(tǒng)的“經(jīng)驗(yàn)依賴型”逐步轉(zhuǎn)型大數(shù)據(jù)時(shí)代下的“數(shù)據(jù)驅(qū)動(dòng)型”。[13]全國經(jīng)偵工作新格局已基本形成，打擊經(jīng)濟(jì)犯罪正式踏上數(shù)據(jù)化實(shí)戰(zhàn)的軌道。

2019 年初，全國經(jīng)偵部門辦案系統(tǒng)“經(jīng)偵應(yīng)用云” 正式上線，成為匯集各類經(jīng)偵數(shù)據(jù)的重要平臺(tái)。從內(nèi)容來看，這些經(jīng)偵數(shù)據(jù)不僅包括各地經(jīng)偵部門在辦案過程中收集和產(chǎn)生的各種警務(wù)數(shù)據(jù)，而且包括海量的行政監(jiān)管數(shù)據(jù)、互聯(lián)網(wǎng)數(shù)據(jù)以及其他類型的數(shù)據(jù)。這些不同類型數(shù)據(jù)的集合形成了當(dāng)前經(jīng)濟(jì)犯罪偵查的大數(shù)據(jù)庫，為偵查人員精準(zhǔn)打擊犯罪，提高偵辦效率提供了基本支撐。同樣，數(shù)據(jù)作為底層元素，其生成、儲(chǔ)存、抓取、學(xué)習(xí)以及利用也是生成式人工智能迭代式發(fā)展的主要?jiǎng)恿υ?。[14]多年來，大數(shù)據(jù)在經(jīng)濟(jì)犯罪偵查中的積累和應(yīng)用為未來生成式人工智能嵌入經(jīng)濟(jì)犯罪偵查提供了有力的實(shí)踐基礎(chǔ)和技術(shù)保障。

三、生成式人工智能嵌入經(jīng)濟(jì)犯罪偵查的應(yīng)用場景

(一)基于文本生成技術(shù)的輔助偵查

文本生成是生成式人工智能最具有普遍適用性的功能。以Chat GPT 為例，針對(duì)使用者輸入的內(nèi)容，Chat GPT 將根據(jù)自己的了解或理解以文字的形式給出相應(yīng)的解答、列舉和分析。這一技術(shù)樣態(tài)的優(yōu)勢在于人工智能可以一種聊天的方式及時(shí)滿足使用者的需求，而且其作出的回答是經(jīng)過大型語言模型進(jìn)行反復(fù)訓(xùn)練后得出的結(jié)果，其針對(duì)性和專業(yè)性都更具有保障。

基于此，未來可以嘗試將生成式人工智能的文字生成技術(shù)應(yīng)用到經(jīng)濟(jì)犯罪偵查中去，利用其精準(zhǔn)性、便捷性優(yōu)勢輔助偵查人員辦案，提升案件的偵辦效率、減少偵查失誤。具體來看，可以應(yīng)用于以下四種情形之下：

1.輔助偵查檢索。在偵辦案件過程中，偵查人員可以直接向生成式人工智能輸入想要查找的法條或者想要參考的案例。以法條檢索為例，在辦理自洗錢犯罪案件中，偵查人員可以直接向人工智能系統(tǒng)輸入指令“與自洗錢有關(guān)的法律規(guī)定”，系統(tǒng)在收到檢索指令后，能夠直接將與自洗錢有關(guān)的法律法規(guī)全部展示出來。這種操作更加簡單方便，無論是與當(dāng)前的標(biāo)題檢索、關(guān)鍵詞檢索和發(fā)文字號(hào)檢索等智能法條檢索工具來比，都將有效縮短偵查人員檢索法條的時(shí)間，顯著提高法條適用的準(zhǔn)確度。

2.輔助偵查取證。在我國推進(jìn)智慧偵查進(jìn)程中，人工智能輔助辦案民警對(duì)證據(jù)進(jìn)行智能檢查和校驗(yàn)早已不是新鮮事。但在執(zhí)法實(shí)踐中，“單個(gè)證據(jù)之證據(jù)能力、證明力判斷以及全案證明標(biāo)準(zhǔn)、證明責(zé)任分配等問題，除了應(yīng)當(dāng)依據(jù)法律規(guī)范、經(jīng)驗(yàn)法則、邏輯法則進(jìn)行評(píng)價(jià)，還需要借助法律解釋和論證融入價(jià)值判斷，而這顯然是當(dāng)前人工智能所力不能及的。”[15]未來，在生成式人工智能的技術(shù)支持下，可以將法律解釋和論證等更為高級(jí)的法律應(yīng)用規(guī)則通過模型融入人工智能之中，從而進(jìn)一步提升人工智能在刑事偵查中的證據(jù)輔助能力。

3.輔助偵查研判。在掌握海量數(shù)據(jù)的基礎(chǔ)上，生成式人工智能能夠通過自主學(xué)習(xí)對(duì)有關(guān)經(jīng)濟(jì)犯罪的規(guī)律、習(xí)慣以及偵查機(jī)關(guān)的偵查策略、經(jīng)驗(yàn)等有一個(gè)精準(zhǔn)全面的掌握。因此，生成式人工智能在偵查辦案中可以扮演一個(gè)“啟發(fā)者”和“引導(dǎo)者”的角色，打通偵查人員的知識(shí)壁壘和知識(shí)盲區(qū)，為偵查人員提供有效的偵查思路。

4.輔助偵查監(jiān)督。在生成式人工智能技術(shù)的幫助下，偵查人員可以隨時(shí)就偵查行為的合法性進(jìn)行提問咨詢，偵查機(jī)關(guān)可以此來構(gòu)建貫通式的自我監(jiān)督模式，從事前違法行為預(yù)警到事中違法行為糾偏再到事后違法行為救濟(jì)，確保偵查行為的合法性與正當(dāng)性。

(二)基于圖像生成技術(shù)的偵查辨認(rèn)

經(jīng)濟(jì)犯罪偵查中同樣會(huì)涉及諸多偵查辨認(rèn)的情形。即被害人、證人、犯罪嫌疑人等在偵查人員的主持下對(duì)與犯罪有關(guān)的物品、痕跡、文件、場所或者犯罪嫌疑人進(jìn)行識(shí)別和指認(rèn)。偵查辨認(rèn)實(shí)質(zhì)上是同一認(rèn)定的一種形式。[16]124通過辨認(rèn)確定犯罪場所、犯罪物品或者犯罪嫌疑人后，可以有效縮小偵查范圍，鎖定偵查目標(biāo)，顯著減少偵查工作量。但在實(shí)踐中，不免出現(xiàn)犯罪現(xiàn)場被破壞、文件物品遭到滅失、犯罪嫌疑人逃竄死亡等情況而導(dǎo)致辨認(rèn)無法正常進(jìn)行。此時(shí)，便需要借助某些中介來了解客體特征并以此為基礎(chǔ)進(jìn)行間接辨認(rèn)。一般情況下，偵查人員會(huì)綜合被害人、證人的描述以及收集的其他證據(jù)，通過繪畫或者制圖的形式再現(xiàn)辨認(rèn)對(duì)象。這種方式對(duì)于創(chuàng)作者的專業(yè)技術(shù)要求極高，并非一般人員能夠完成，而且操作起來十分煩瑣、成本太高，因此適用情況和適用效果并不理想。

生成式人工智能的出現(xiàn)為未來提升間接偵查辨認(rèn)的質(zhì)量提供了重要啟發(fā)和有力的技術(shù)支撐。圖像生成技術(shù)是生成式人工智能又一重要的基礎(chǔ)性功能，一般來看，主要包括“文生圖”“圖生圖”以及“圖像修補(bǔ)”三大應(yīng)用。使用者通過文字描述或者繪制簡筆畫等方式向人工智能系統(tǒng)表達(dá)其想要的圖像后，系統(tǒng)將根據(jù)自己的理解生成目標(biāo)圖像。仍以Chat GPT 為例，使用者向系統(tǒng)輸入文本“請(qǐng)幫我畫一幅畫，提示詞如下：黃昏、海港、港口旁有艘船”，系統(tǒng)將即刻輸出一副惟妙惟肖的“海港黃昏圖”。目前，該項(xiàng)技術(shù)已被運(yùn)用到游戲、電影和虛擬現(xiàn)實(shí)制作等商業(yè)領(lǐng)域，并展示出良好的應(yīng)用前景?；诖隧?xiàng)技術(shù)，筆者認(rèn)為，在未來辦理經(jīng)濟(jì)犯罪案件實(shí)施偵查辨認(rèn)過程中，偵查人員可以借助生成式人工智能，將相關(guān)要素信息輸入系統(tǒng)，由此獲得想要的辨認(rèn)圖像。例如，在偵辦某一案件中，犯罪嫌疑人尚未抓獲，但目前偵查機(jī)關(guān)并沒有掌握其相貌信息，只有被害人僅存的一些印象。此時(shí)，偵查人員可以向系統(tǒng)輸入被害人的描述“雙眼皮、高鼻梁、薄嘴唇”以及犯罪嫌疑人性別、年齡、出生地、籍貫等資料信息。系統(tǒng)將根據(jù)圖像生成技術(shù)生成最貼近于上述特征的人物形象。這將大大減少人工肖像繪制所占用的時(shí)間，并且顯著提升肖像描繪的精確度。

(三)基于代碼生成技術(shù)的網(wǎng)絡(luò)型經(jīng)濟(jì)犯罪偵查

數(shù)字經(jīng)濟(jì)時(shí)代，犯罪數(shù)字化和數(shù)字化犯罪成為經(jīng)濟(jì)犯罪最顯著的兩大特征。近年來，一些精通計(jì)算機(jī)技術(shù)的犯罪分子通過設(shè)計(jì)特定代碼實(shí)施網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)犯罪的案例屢見不鮮。2023 年2 月，由鞍山市公安局經(jīng)偵支隊(duì)偵破的全國首例利用黑客技術(shù)手段虛開增值稅專用發(fā)票案正式宣判。該案中，犯罪分子伙同專業(yè)的“黑客”技術(shù)人員，利用專門設(shè)計(jì)的黑客技術(shù)給其他企業(yè)虛開增值稅專用發(fā)票，涉案金額千億余元，涉及全國11 省25 市。[17]網(wǎng)絡(luò)型經(jīng)濟(jì)犯罪行為隱蔽、傳播迅速，其往往涉案金額巨大、受害人數(shù)眾多，嚴(yán)重?fù)p害了正常的社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序，對(duì)廣大公民的財(cái)產(chǎn)權(quán)造成重大威脅。

在上述這類案件中，犯罪分子實(shí)施犯罪行為的關(guān)鍵就在于“黑客”技術(shù)的運(yùn)用，偵查人員對(duì)該犯罪行為真實(shí)性和完整性進(jìn)行檢驗(yàn)的重點(diǎn)也在于對(duì)該“黑客”技術(shù)的判定。但受專業(yè)知識(shí)限制，經(jīng)偵部門的辦案人員在辦理網(wǎng)絡(luò)型經(jīng)濟(jì)犯罪案件時(shí)，對(duì)于技術(shù)層面的問題往往并不熟悉，通常需要其他相關(guān)部門專業(yè)技術(shù)人員的協(xié)助。技術(shù)人員在進(jìn)行技術(shù)認(rèn)定時(shí)，除案卷中記錄的情況介紹外，一般還希望通過“技術(shù)語言”進(jìn)行判斷。此時(shí)，辦案人員或許可以利用生成式人工智能的代碼生成技術(shù)了解犯罪技術(shù)的代碼數(shù)據(jù)信息。

Codex 是OpenAI 公司推出的GPT-3 的多個(gè)派生模型之一，與Chat GPT 相比，Codex 主要專注于代碼的生成，其在執(zhí)行代碼生成指令時(shí)的速度更加迅速。目前，該人工智能技術(shù)已經(jīng)被程序人員運(yùn)用到輔助編程之中。未來，在辦理經(jīng)濟(jì)犯罪案件時(shí)，辦案人員可以通過向人工智能系統(tǒng)輸入犯罪技術(shù)的部分特征從而獲取該技術(shù)的代碼信息，進(jìn)而幫助技術(shù)人員判定該技術(shù)行為的作用和性質(zhì)。但與此同時(shí)，代碼生成技術(shù)的應(yīng)用可能引發(fā)另一重要問題：既然辦案人員可以利用該系統(tǒng)了解犯罪技術(shù)的代碼信息，那么犯罪分子也可以利用該技術(shù)制作代碼進(jìn)行犯罪。對(duì)此，未來還需要對(duì)該技術(shù)的使用范圍、使用情形、使用方式等進(jìn)行嚴(yán)格限制。

四、生成式人工智能嵌入經(jīng)濟(jì)犯罪偵查的風(fēng)險(xiǎn)分析及應(yīng)對(duì)策略

(一)合法性風(fēng)險(xiǎn)及應(yīng)對(duì)

法律作為過去的經(jīng)驗(yàn)總結(jié)，總是滯后于現(xiàn)實(shí)，滯后于新鮮事物。此次生成式人工智能技術(shù)在科技領(lǐng)域具有顛覆性，法律同樣存在顯而易見的滯后性。[18]面對(duì)突如其來的技術(shù)創(chuàng)新，現(xiàn)有刑事法律規(guī)范能否為生成式人工智能技術(shù)嵌入經(jīng)濟(jì)犯罪偵查提供合法性保障同樣面臨質(zhì)疑。

首先，生成式人工智能嵌入經(jīng)濟(jì)犯罪偵查缺乏法律依據(jù)。盡管人工智能技術(shù)在刑事訴訟中的應(yīng)用已有多年，但我國現(xiàn)有刑事訴訟法整體上還是以傳統(tǒng)辦案模式為視角對(duì)執(zhí)法實(shí)踐進(jìn)行規(guī)范和指導(dǎo)，始終沒有以制度或者規(guī)則的形式正面回應(yīng)人工智能技術(shù)在刑事訴訟中的法律地位。

其次，生成式人工智能的法律屬性模糊。有學(xué)者指出，“對(duì)一項(xiàng)全新科學(xué)技術(shù)在刑事偵查中的應(yīng)用進(jìn)行法律規(guī)范首先應(yīng)當(dāng)明晰其法律屬性”。[19]從技術(shù)原理來看，生成式人工智能在本質(zhì)上屬于人工智能技術(shù)的子領(lǐng)域，與大數(shù)據(jù)偵查相比，其在直接參與偵查辦案上的作用有限。實(shí)踐中，偵查人員似乎理所當(dāng)然地將人工智能技術(shù)默認(rèn)為一種輔助類辦案工具，這也導(dǎo)致生成式人工智能的法律屬性較為模糊。在缺乏明確法律規(guī)定的前提下，既不能將其作為一種偵查措施予以規(guī)制，但又無法將其視為一種普通的輔助類辦案工具任由偵查人員使用。生成式人工智能的適用邊界仍處于不明朗狀態(tài)。

再次，生成式人工智能嵌入經(jīng)濟(jì)犯罪偵查可能引發(fā)辦案危機(jī)。生成式人工智能之所以產(chǎn)生顛覆性影響，是因?yàn)樗c以往任何人工智能技術(shù)都不相同，其所具備的“隨時(shí)解決用戶疑難問題和現(xiàn)實(shí)需求” 的功能可以使該項(xiàng)技術(shù)貫穿于整個(gè)偵查流程，為偵查人員辦案提供便利。但與此同時(shí)，在人工智能時(shí)代，人們對(duì)信息技術(shù)的高度崇信可能直接導(dǎo)致執(zhí)法司法人員喪失應(yīng)有的主體地位。目前，在智慧法院建設(shè)中已經(jīng)出現(xiàn)了法官過分依賴數(shù)據(jù)的趨向。[20]可以想象，當(dāng)更加智能的生成式人工智能應(yīng)用到刑事偵查中后，偵查人員辦案的獨(dú)立性和執(zhí)法的權(quán)威性將面臨更大威脅。

未來，為了生成式人工智能技術(shù)在經(jīng)濟(jì)犯罪偵查中更好地發(fā)揮作用，首要任務(wù)是盡快承認(rèn)人工智能技術(shù)在刑事偵查乃至整個(gè)刑事訴訟中的法律地位。數(shù)字時(shí)代，刑事訴訟立法應(yīng)當(dāng)保有一定的前瞻性和預(yù)見性，時(shí)機(jī)成熟時(shí)，立法機(jī)關(guān)可以在刑事訴訟法中增加原則性條款，規(guī)定人民法院、人民檢察院和公安機(jī)關(guān)進(jìn)行刑事訴訟可以使用大數(shù)據(jù)、人工智能、區(qū)塊鏈等技術(shù)。而關(guān)于生成式人工智能在偵查中的法律屬性，既可以是一種輔助型辦案工具，也可能隨著技術(shù)的發(fā)展成為一種重要的技術(shù)偵查措施。對(duì)此，可以具體在《刑事訴訟法》和《公安機(jī)關(guān)辦理刑事案件程序規(guī)定》的相應(yīng)章節(jié)以原則、制度或者其他形式予以明確。但無論生成式人工智能未來在刑事偵查中如何應(yīng)用，刑事偵查都是以人為中心的訴訟程序，決定和實(shí)施偵查措施的主體必須且只能是偵查人員。對(duì)于一些形式上的工作，可以通過人工智能單獨(dú)完成或輔助完成，從而減少辦案壓力，提高偵查效率；但對(duì)于實(shí)質(zhì)性的審查、認(rèn)定、決定等工作，必須由偵查人員親自主持、親自把關(guān)，不允許偵查人員放棄或違背其法定職責(zé)而任由人工智能行使“偵查權(quán)力”。針對(duì)此類情況，可以在后續(xù)規(guī)范中通過提示、警告、瀆職犯罪等予以防止。

(二)可靠性風(fēng)險(xiǎn)及應(yīng)對(duì)

從生成式人工智能的工作機(jī)制可見，即使是全新一代人工智能技術(shù)，仍然脫離不開兩大基礎(chǔ)技術(shù)的支撐：一是大數(shù)據(jù)，二是算法。換句話說，生成式人工智能是大數(shù)據(jù)與算法相互結(jié)合的產(chǎn)物。一方面，海量數(shù)據(jù)和算法模型為生成式人工智能自我訓(xùn)練和迭代升級(jí)提供了根基和途徑；另一方面，大數(shù)據(jù)與算法的可靠性風(fēng)險(xiǎn)同樣也會(huì)在生成式人工智能應(yīng)用中有所體現(xiàn)。

首先是大數(shù)據(jù)所產(chǎn)生的可靠性風(fēng)險(xiǎn)。具體來看主要源于兩點(diǎn)，一是數(shù)據(jù)數(shù)量風(fēng)險(xiǎn)。大數(shù)據(jù)是大型語言模型訓(xùn)練的基礎(chǔ)，一切自我學(xué)習(xí)和自我生成都基于既有數(shù)據(jù)所展開。這便意味著，大數(shù)據(jù)所收集的數(shù)據(jù)范圍越是廣泛，該語言模型學(xué)習(xí)的內(nèi)容就越多，通俗來講，即生成式人工智能“知曉”的知識(shí)也就越多。反之，如果大數(shù)據(jù)一開始收集的數(shù)據(jù)十分有限，則預(yù)示著人工智能在生成內(nèi)容時(shí)可能會(huì)出現(xiàn)“知識(shí)盲區(qū)”，這將嚴(yán)重影響其使用效果。二是數(shù)據(jù)質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)。除數(shù)據(jù)數(shù)量之外，數(shù)據(jù)的質(zhì)量也是影響生成式人工智能生成內(nèi)容的重要因素。如果大型語言模型學(xué)習(xí)的數(shù)據(jù)內(nèi)容僅是一些基礎(chǔ)性知識(shí)，甚至是錯(cuò)誤知識(shí)，即使數(shù)據(jù)的范圍再廣，其生成內(nèi)容的質(zhì)量也不會(huì)太高，同樣影響使用的效果。

其次是算法所產(chǎn)生的可靠性風(fēng)險(xiǎn)。主要包括算法黑箱和算法偏見。關(guān)于前者，在數(shù)據(jù)來源方面，Open AI 并沒有公開其學(xué)習(xí)語料的來源，相關(guān)訓(xùn)練數(shù)據(jù)庫的合法性仍受到質(zhì)疑。[21]在算法模型方面，盡管Open AI 日前已對(duì)外開放了Chat GPT 和Whisper 的模型API，[22]但業(yè)界人士表示，在工程優(yōu)化方面，Open AI 仍存在沒有公開的“秘密”。[23]關(guān)于后者，作為一種內(nèi)容生成技術(shù)，生成式人工智能的行為射程和效用狀態(tài)體現(xiàn)的仍然是背后設(shè)計(jì)者和使用者的主觀意志與價(jià)值選擇。[24]因此，偵查機(jī)關(guān)辦案人員在執(zhí)法過程中所產(chǎn)生的認(rèn)知局限和經(jīng)驗(yàn)偏見便會(huì)不可避免地在算法設(shè)計(jì)和模型建構(gòu)中有所體現(xiàn)。此外，人們還需要警惕，大型語言模型的自主學(xué)習(xí)和持續(xù)迭代可能把訓(xùn)練數(shù)據(jù)中的偏見和歧視固化在模型中并進(jìn)行放大，導(dǎo)致生成式人工智能輸出陷入歧視性的反饋循環(huán)（Feedback Loop)。[25]

對(duì)于上述風(fēng)險(xiǎn)，需要從技術(shù)視角出發(fā)，對(duì)大型語言模型賴以建立和維系的大數(shù)據(jù)和算法進(jìn)行有針對(duì)性的建構(gòu)與完善。對(duì)于大數(shù)據(jù)所存在的兩大風(fēng)險(xiǎn)，首先要確保大型語言模型的數(shù)據(jù)量要足夠“大”。對(duì)此，在打擊經(jīng)濟(jì)違法犯罪中，建立跨部門的數(shù)據(jù)協(xié)作機(jī)制，打破不同部門、不同機(jī)構(gòu)、不同警種之間存在的數(shù)據(jù)壁壘，形成數(shù)據(jù)信息共享至關(guān)重要。[26]其次，要確保大型語言模型的數(shù)據(jù)質(zhì)量經(jīng)得起考驗(yàn)。為減少人為因素的不確定性，可以嘗試采取技術(shù)的方式進(jìn)行數(shù)據(jù)篩選，通過設(shè)置特定算法對(duì)收集的數(shù)據(jù)予以審核、校驗(yàn)，從而保證數(shù)據(jù)來源的真實(shí)性和完整性。對(duì)于兩大算法風(fēng)險(xiǎn)而言，首先，算法透明仍然是目前法律回應(yīng)算法黑箱問題的各種路徑當(dāng)中最直接、有效和恰當(dāng)?shù)姆绞健27]通過對(duì)算法黑箱的信息進(jìn)行披露可以緩解公眾與算法操控者（即偵查機(jī)關(guān))之間的信息不均衡，抑制權(quán)力的恣意。[28]但鑒于偵查不公開原則的限制，算法透明的程度還需分情況討論。其次，關(guān)于算法偏見，有學(xué)者提出了“技管結(jié)合”的治理理念，從技術(shù)和規(guī)范兩個(gè)層面強(qiáng)化對(duì)算法偏見的全流程監(jiān)管。[29]在規(guī)范層面，2023 年7 月13 日，國家網(wǎng)信辦聯(lián)合國家發(fā)展改革委、教育部、科技部、工業(yè)和信息化部、公安部、國家新聞出版廣電總局發(fā)布《生成式人工智能服務(wù)管理暫行辦法》，對(duì)生成式人工智能技術(shù)的健康發(fā)展和規(guī)范應(yīng)用指明了方向。該“辦法”第4 條第二款已明確規(guī)定，提供和使用生成式人工智能的服務(wù)者，在算法設(shè)計(jì)、訓(xùn)練數(shù)據(jù)選擇、模型生成和優(yōu)化、提供服務(wù)等過程中，應(yīng)采取有效措施防止產(chǎn)生民族、信仰、國別、地域、性別、年齡、職業(yè)、健康等歧視；在技術(shù)層面，一方面要保證原始模型在最初設(shè)計(jì)上堅(jiān)持中立性標(biāo)準(zhǔn)，另一方面還應(yīng)當(dāng)進(jìn)一步研發(fā)完善算法自我發(fā)現(xiàn)、自我調(diào)整、自我整改等算法糾偏技術(shù)。

(三)安全性風(fēng)險(xiǎn)及應(yīng)對(duì)

“生成式”技術(shù)賦予新一代人工智能強(qiáng)大的信息輸出功能，使使用者獲得了前所未有的便利。但這并不意味著生成式人工智能及其使用者在工作和使用過程中可以為所欲為，不受任何限制。生成式人工智能自身以及生成式人工智能應(yīng)用所帶來的安全性風(fēng)險(xiǎn)仍不可忽視。當(dāng)?shù)貢r(shí)間2023 年7 月13 日，據(jù)美國CNN 報(bào)道，美國聯(lián)邦貿(mào)易委員會(huì)（FTC) 正在調(diào)查OpenAI 是否違反消費(fèi)者保護(hù)法，并要求OpenAI 提供有關(guān)其處理個(gè)人數(shù)據(jù)、向用戶提供不準(zhǔn)確信息的可能性以及“對(duì)消費(fèi)者造成損害（包括聲譽(yù)損害)的風(fēng)險(xiǎn)”的大量記錄。這是美國監(jiān)管機(jī)構(gòu)首次正式發(fā)起對(duì)人工智能聊天機(jī)器人帶來的風(fēng)險(xiǎn)的審查。[30]

生成式人工智能嵌入經(jīng)濟(jì)犯罪偵查后，同樣面臨巨大的安全性隱患，主要可能涉及以下三個(gè)方面。

1.數(shù)據(jù)收集的安全性風(fēng)險(xiǎn)。為生成更準(zhǔn)確的答案，生成式人工智能需要學(xué)習(xí)海量的經(jīng)濟(jì)犯罪執(zhí)法信息，其中既可能包括包括國家安全、公共安全的數(shù)據(jù)，也可能包含大量的商業(yè)秘密和個(gè)人信息。這些數(shù)據(jù)一旦不加限制就隨便使用，很有可能導(dǎo)致泄漏乃至濫用，危及國家安全和其他利益。

2.人工智能應(yīng)用的安全性風(fēng)險(xiǎn)。任何人工智能的應(yīng)用本質(zhì)上都是服務(wù)于人的意志，具有自主學(xué)習(xí)能力和生成式功能的人工智能也不例外。在人為意志的干預(yù)下，生成式人工智能既可以作為提升執(zhí)法辦案效能的得力助手，但也有可能成為辦案人員違法犯罪的工具，一旦被人非法利用，將產(chǎn)生極為惡劣的影響。

3.生成式人工智能本身所帶來的安全性風(fēng)險(xiǎn)。目前，我們?nèi)蕴幱谝詰?yīng)用型機(jī)器人為主的弱人工智能時(shí)代，而生成式人工智能的出現(xiàn)加快了人類邁向強(qiáng)人工智能時(shí)代的步伐。該類人工智能所具備的生成式功能使其更具“類人化”特征，[31]人工智能通過大語言模型進(jìn)行自我學(xué)習(xí)的過程中已經(jīng)展示出某些人類特有的認(rèn)知規(guī)律和思維習(xí)慣，“AI 智慧涌現(xiàn)”似乎已不再遙遠(yuǎn)。但令人擔(dān)憂的是，人工智能在擁有了自己的意識(shí)和心智后，不排除表現(xiàn)出某些違反設(shè)計(jì)、違反人類意志，甚至作出某些“反人類”動(dòng)作的可能。這些人工智能掌握了海量數(shù)據(jù)信息并擁有超智能算法，可以進(jìn)行自我學(xué)習(xí)和更新迭代，一旦“黑化”，其產(chǎn)生的后果不堪設(shè)想。

安全性問題是生成式人工智能長遠(yuǎn)發(fā)展的基礎(chǔ)，也是該項(xiàng)技術(shù)嵌入經(jīng)濟(jì)犯罪偵查的前提。面對(duì)上述可能產(chǎn)生的安全性風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)堅(jiān)持安全與發(fā)展并重的發(fā)展理念。

首先，對(duì)于數(shù)據(jù)收集風(fēng)險(xiǎn)而言，確保數(shù)據(jù)收集行為合法合規(guī)是實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)收集最終目的（生成式人工智能應(yīng)用)的前提。收集數(shù)據(jù)應(yīng)該滿足“合法使用數(shù)據(jù)收集技術(shù)”“告知用戶且獲得同意”“收集比例正當(dāng)”等要求。[32]

其次，對(duì)于人為使用風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)從正反兩方面采取規(guī)范和限制措施。一是從正面規(guī)定生成式人工智能可以應(yīng)用的偵查辦案場景，二是從反面明確列舉該項(xiàng)技術(shù)禁止采用的方式和禁止使用的情形。此外，還應(yīng)當(dāng)建立責(zé)任追究機(jī)制，對(duì)于違反規(guī)定使用生成式人工智能技術(shù)的相關(guān)人員，依法追究其法律責(zé)任。

再次，對(duì)于智能技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)當(dāng)建立人工智能報(bào)警機(jī)制。一旦發(fā)現(xiàn)人工智能有影響偵查工作、損害他人利益以及其他危害傾向或行為時(shí)，應(yīng)當(dāng)立即停止技術(shù)使用，及時(shí)審查通過生成式技術(shù)所獲取的證據(jù)和其他相關(guān)材料。

五、結(jié)語

如今，我們正處在一個(gè)技術(shù)變革的時(shí)代，數(shù)字技術(shù)的快速發(fā)展對(duì)人類生產(chǎn)生活的影響比以往任何時(shí)候都要深刻。生成式人工智能的出現(xiàn)再一次對(duì)人類中心主義提出了挑戰(zhàn)，各行各業(yè)在試圖搭乘技術(shù)便車的同時(shí)，又以極為敏感的態(tài)度為此次技術(shù)革命所帶來的行業(yè)和職業(yè)危機(jī)而感到前所未有的擔(dān)憂和顧慮。對(duì)于經(jīng)濟(jì)犯罪治理而言，生成式人工智能技術(shù)將是偵查機(jī)關(guān)實(shí)現(xiàn)自我突破、全面提升辦案質(zhì)效的重大機(jī)遇。但面對(duì)全新的技術(shù)應(yīng)用以及不可知的技術(shù)盲區(qū)，生成式人工智能嵌入經(jīng)濟(jì)犯罪偵查不可避免地面臨巨大爭議和質(zhì)疑。對(duì)此，筆者認(rèn)為，生成式人工智能在本質(zhì)上仍屬于一種人工智能技術(shù)，人工智能與刑事訴訟的融合已不是初次，面對(duì)不斷加劇、不斷升級(jí)的經(jīng)濟(jì)犯罪形勢，我們對(duì)于新技術(shù)的偵查應(yīng)用應(yīng)秉持一種更為包容、更加開放的姿態(tài)。一方面，應(yīng)當(dāng)摒棄那種一存在應(yīng)用風(fēng)險(xiǎn)就完全否認(rèn)或排斥技術(shù)融合的保守思想；另一方面，面對(duì)可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)挑戰(zhàn)，應(yīng)保持積極樂觀的心態(tài)，不斷提高立法的預(yù)見力和判斷力，規(guī)范和完善人工智能技術(shù)的偵查應(yīng)用。未來，當(dāng)生成式人工智能嵌入到刑事偵查中后，無論該項(xiàng)技術(shù)發(fā)展到何種程度，刑事偵查以人為主體的辦案模式不能改變。在此基礎(chǔ)上，生成式人工智能的偵查應(yīng)用必須始終堅(jiān)持“為辦案服務(wù)”的基本理念，遵守合法、有效、安全的基本要求，確保技術(shù)與法律之間的調(diào)和發(fā)展。