美國高校技術(shù)轉(zhuǎn)化運行管理體系與實績評價辦法

萬 勱

（中國科學技術(shù)部，北京 100862）

高校是美國創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的重要主體，在創(chuàng)造前沿知識和技術(shù)的同時，也積極開展技術(shù)轉(zhuǎn)化活動，通過向市場源源不斷輸出新的創(chuàng)新增長點，為美國整體創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展提供直接動能。本文基于近期美高校技術(shù)轉(zhuǎn)化相關(guān)研究實例，對美國高校技術(shù)轉(zhuǎn)化運行管理體系與實績評價辦法進行梳理。

1 美國高校技術(shù)轉(zhuǎn)化運行管理體系

在長期實踐中，美國逐漸形成一套協(xié)作有序、分工清晰的高校技術(shù)轉(zhuǎn)化運行管理體系，體現(xiàn)在法律、行業(yè)和高校3 個層面。

1.1 法律層面

在法律層面，以《專利與商標法修正案》為代表的技術(shù)轉(zhuǎn)化法律體系為高校技術(shù)轉(zhuǎn)化奠定基本框架。在1980 年以前，按照當時美國政策要求，國家資助高校等研究機構(gòu)開展科研活動產(chǎn)生的專利歸屬聯(lián)邦政府。此政策雖保障了美國聯(lián)邦科研成果的公共性，但導(dǎo)致研究機構(gòu)進行后續(xù)技術(shù)轉(zhuǎn)化的意愿不足，技術(shù)成果商業(yè)轉(zhuǎn)化率低等問題。據(jù)統(tǒng)計[1]，1980 年美國政府擁有28 000 余項專利，其中獲得許可的僅占不到5%，而真正形成創(chuàng)新產(chǎn)品的比例更少。

為從機制上解決創(chuàng)新發(fā)展遇到的難題，激發(fā)高校等研究實體的科研積極性，破除高校開展技術(shù)轉(zhuǎn)化活動的政策壁壘，美國于1980 年通過《專利與商標法修正案》，業(yè)界多稱《拜杜法》。主要內(nèi)容有[2]：

一是允許高校、小企業(yè)和非營利機構(gòu)獲得聯(lián)邦資助研究成果的所有權(quán)，以便開展進一步的應(yīng)用研究和廣泛的商業(yè)應(yīng)用。

二是鼓勵私營部門進行投資，將政府資助的高校基礎(chǔ)研究成果進行商業(yè)轉(zhuǎn)化，在通過測試并獲得批準后在國內(nèi)生產(chǎn)，同時確保高校獲得專利收益的權(quán)利，以保障研究持續(xù)推進。

三是在政府資助研究成果未能轉(zhuǎn)化為服務(wù)公眾的產(chǎn)品時，或在公共衛(wèi)生緊急狀態(tài)以及其他國家緊急狀態(tài)下，允許政府獲得其資助研究成果的額外使用權(quán)，也稱介入權(quán)（March-In）。

四是保障聯(lián)邦資助研究成果能轉(zhuǎn)化成對公眾有益的實用產(chǎn)品，如藥品和療法等。

《拜杜法》的問世為美國聯(lián)邦資助的研究成果向商業(yè)轉(zhuǎn)化奠定了法律基礎(chǔ)。自頒布40 余年以來，《拜杜法》為官產(chǎn)學研緊密合作提供機制平臺，極大地調(diào)動了高校和企業(yè)參與研發(fā)的積極性，廣泛激勵各領(lǐng)域的技術(shù)轉(zhuǎn)化，為促進美國經(jīng)濟繁榮、維持全球科技優(yōu)勢發(fā)揮了重要作用。根據(jù)美國民間機構(gòu)拜杜聯(lián)盟引用的數(shù)據(jù)，1996—2017 年，與《拜杜法》相關(guān)的技術(shù)轉(zhuǎn)化活動為美國工業(yè)總產(chǎn)值（Gross Industrial Output）帶來1.7 萬億美元的增長，為國內(nèi)生產(chǎn)總值（GDP）的增長貢獻約8 650 億美元，創(chuàng)造了590 萬個新的工作崗位；促進研究界披露發(fā)明42 萬項，產(chǎn)生專利10 萬項，孕育初創(chuàng)企業(yè)1.3 萬家，高校專利的67%交予初創(chuàng)企業(yè)或小企業(yè)進行轉(zhuǎn)化。在此期間，平均每天都有2 家基于高校專利的初創(chuàng)企業(yè)誕生，并且基于高校專利的初創(chuàng)企業(yè)往往比其他初創(chuàng)企業(yè)壽命更長、籌資能力更強、創(chuàng)造就業(yè)崗位更多以及經(jīng)濟效益更好。在《拜杜法案》催化下，美國誕生了一系列開創(chuàng)性創(chuàng)新成果。新冠疫情期間，莫德納公司通過《拜杜法案》獲得哈佛大學和賓夕法尼亞大學在信使RNA 領(lǐng)域的先期研究專利[3]，增強自身科研攻關(guān)能力，使其信使RNA 新冠疫苗mRNA-1273 能夠在短時間內(nèi)問世。

1.2 行業(yè)層面

在行業(yè)層面，以北美大學技術(shù)經(jīng)理人協(xié)會（AUTM）為代表的行業(yè)自治組織為美高校技術(shù)轉(zhuǎn)化涵養(yǎng)生態(tài)。AUTM 成立于1974 年，最初名稱為大學專利管理者協(xié)會，后于1989 年更名為AUTM。AUTM 是一個非營利性組織，其核心職能是支持和推動美國高校技術(shù)轉(zhuǎn)化，促進科技成果商業(yè)化。AUTM 當前擁有會員3 000 余名，主要是來自800 余所高校、研究所、醫(yī)院、企業(yè)和政府機構(gòu)的技術(shù)許可經(jīng)理[4]。AUTM 通過開展普查、教育、合作和推廣等方式實現(xiàn)對高校技術(shù)轉(zhuǎn)化的促進作用，有較大影響力的活動包括：

一是進行行業(yè)業(yè)態(tài)調(diào)查。AUTM 每年組織一次針對高校技術(shù)轉(zhuǎn)化的全面調(diào)查。調(diào)查在會員報告信息的基礎(chǔ)上，對高校的研發(fā)投入、專利活動、許可收入、初創(chuàng)企業(yè)數(shù)量和創(chuàng)新影響等因素進行普查。調(diào)查數(shù)據(jù)統(tǒng)一錄入AUTM 技術(shù)轉(zhuǎn)化統(tǒng)計訪問數(shù)據(jù)庫（STATT）[5]中。STATT 數(shù)據(jù)已成為各利益相關(guān)方考查和評估高校技術(shù)轉(zhuǎn)化成效的權(quán)威參考。

二是建設(shè)行業(yè)數(shù)據(jù)庫。為幫助業(yè)內(nèi)人士更好洞悉行業(yè)走向，AUTM 打造并不斷升級其技術(shù)轉(zhuǎn)化數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)。除上述提及的STATT 數(shù)據(jù)庫外，還設(shè)有AUTM 創(chuàng)新市場數(shù)據(jù)庫（AIM）和交易類學術(shù)比較數(shù)據(jù)庫（TransACT）。AIM 廣泛收納各高?？捎糜谠S可的專利信息，數(shù)量高達2.6 萬件，多于其他同類數(shù)據(jù)庫[6]。AIM 允許高校自動上傳其可用專利，以方便企業(yè)查詢并確定合作對象。TransACT 主要功能是提供專利交易所必需的法律知識，方便有專利交易需求人員查詢使用，使其獲得進行商業(yè)談判能力[7]。

三是促進行業(yè)交流和推廣。AUTM 通過召開年會、發(fā)行刊物和舉辦活動等方式，為技術(shù)轉(zhuǎn)化各利益相關(guān)方提供交流合作的平臺，以凝聚更多共識，推動行業(yè)發(fā)展；同時，AUTM 通過上述活動，宣傳研究案例和科技新聞，有效促進公眾對科學研究和技術(shù)轉(zhuǎn)化的了解和認識，擴大了影響力。

四是開展行業(yè)教育和培訓(xùn)。AUTM 每年為會員提供大量培訓(xùn)機會，發(fā)布大量在線學習資源，向會員教授技術(shù)轉(zhuǎn)化操作技巧、公司創(chuàng)始階段業(yè)務(wù)發(fā)展和專利許可等方面的經(jīng)驗，提升會員業(yè)務(wù)能力。

1.3 高校層面

在高校層面，以技術(shù)許可辦公室為代表的專職專業(yè)部門為高校技術(shù)轉(zhuǎn)化提供直接服務(wù)。在《拜杜法》推動下，自20 世紀80 年代起美國很多高校紛紛建立技術(shù)許可辦公室（OTL）等專門機構(gòu)。不同高校的OTL 名稱不同，但核心職能均為開展專利許可活動。一般而言，OTL 專利許可分為4 個階段：接收披露發(fā)明、申請專利、開展談判和簽署許可合同、收取許可費用。OTL 于20 世紀90 年代得到大力推廣和普及，成為美國高校技術(shù)轉(zhuǎn)化及專利管理的標準模式。OTL 主要的工作特點有：

一是能力綜合的專業(yè)團隊。技術(shù)許可經(jīng)理為OTL核心成員，是高校技術(shù)轉(zhuǎn)化的服務(wù)者和管理者，一般具有科學或工程教育背景，深入了解技術(shù)、市場和法律并且擅長談判，很多曾在高技術(shù)企業(yè)任職，具有豐富的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)經(jīng)驗和敏銳的市場洞察力。

二是規(guī)范有序的運行模式。OTL 按照聯(lián)邦法律和學校規(guī)章進行規(guī)范有序的全過程管理。引導(dǎo)科研人員事先了解研究成果的商業(yè)潛力，進行有針對性的研發(fā)工作；在收到披露發(fā)明后，指定技術(shù)許可經(jīng)理全權(quán)負責整個技術(shù)轉(zhuǎn)化過程，穩(wěn)妥操作其中的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，如進行商業(yè)價值評估等；考慮美國高昂的專利申請和維持費用，把控專利申請數(shù)量，實現(xiàn)控制成本、增大收益。

三是平衡兼顧的收益分配。OTL 兼顧各方利益需求，使得專利許可收入惠及發(fā)明人及其所在院系。一般情況下，專利成功許可后，將約15%的收益用于OTL 日常運行和補充研究激勵基金，其余85%的收益面向發(fā)明者、院系和學校進行分配，具體分配比例各高校有所不同。

2 實績評價方法與案例

美國諸多研究機構(gòu)曾對美國高校的技術(shù)轉(zhuǎn)化能力進行評估。2017 年，米爾肯研究所（Milken Institute）通過考查高校專利產(chǎn)出、許可收入和初創(chuàng)公司數(shù)量等要素，對美國高校技術(shù)轉(zhuǎn)化能力進行了評估排名。排名前5 位的大學為猶他大學、哥倫比亞大學、佛羅里達大學、楊百翰大學和斯坦福大學[8]。各機構(gòu)采取的評價標準和評價方案各有不同，但在一點上趨于統(tǒng)一，即重點關(guān)注高校通過專利許可獲得實際收益和創(chuàng)造商業(yè)價值的能力。近期，美國腹地前進協(xié)會（Heartland Forward）提出一套綜合研究方法[9]，對美國150 余所高校的技術(shù)轉(zhuǎn)化實績進行評價，本文以該研究為例，對美國高校技術(shù)轉(zhuǎn)化評價方法和實績排名進行介紹。

2.1 評價方法

相較其他研究，美國腹地前進協(xié)會對評價指標進行了進一步強化，引入直接技術(shù)轉(zhuǎn)化指標和間接技術(shù)轉(zhuǎn)化指標兩類評價指標，使評價方法更為綜合、全面。

2.1.1 直接技術(shù)轉(zhuǎn)化指標

直接技術(shù)轉(zhuǎn)化指標包括4 項：專利許可和期權(quán)許可數(shù)量、專利許可總收入額、披露發(fā)明數(shù)量和創(chuàng)辦企業(yè)數(shù)量。這4 項指標易于統(tǒng)計與查詢，通常可從OTL 和AUTM 直接獲得。美國腹地前進協(xié)會的研究使用AUTM 的STATT 數(shù)據(jù)庫，對2017—2019 年3 個財年的數(shù)據(jù)取平均值作為原始數(shù)據(jù)。

2.1.2 間接技術(shù)轉(zhuǎn)化指標

除直接技術(shù)轉(zhuǎn)化指標外，美國腹地前進協(xié)會的研究還引入3 項間接技術(shù)轉(zhuǎn)化指標：高校著作成果被企業(yè)引用數(shù)量、科學、技術(shù)、工程和數(shù)學（STEM）本科畢業(yè)生就業(yè)數(shù)量、STEM 碩士畢業(yè)生就業(yè)數(shù)量。該研究認為，這3 項指標盡管與技術(shù)轉(zhuǎn)化沒有直接關(guān)聯(lián)，但卻可以反映出高校與產(chǎn)業(yè)界的聯(lián)系交流，是衡量技術(shù)轉(zhuǎn)化實績的間接指標。3 項指標數(shù)據(jù)基于商業(yè)統(tǒng)計平臺數(shù)據(jù)。

高校著作成果被企業(yè)引用數(shù)量。美國腹地前進協(xié)會的研究認為，企業(yè)在開展研發(fā)和專利申請過程中，如果引用了高校的研究成果，可視為對高校研究成果的間接轉(zhuǎn)化。

STEM 本科畢業(yè)生就業(yè)數(shù)量與STEM 碩士畢業(yè)生就業(yè)數(shù)量。美國腹地前進協(xié)會的研究認為，高校培養(yǎng)的STEM 專業(yè)畢業(yè)生到市場上就業(yè)，將所學知識（包括高校研究成果）應(yīng)用在生產(chǎn)實踐中，可視為對高校研究成果的間接轉(zhuǎn)化。另外，STEM 本科、碩士畢業(yè)生流向趨于地方性、區(qū)域性，較易統(tǒng)計；而STEM 博士畢業(yè)生流向趨于全國性、全球性，較難統(tǒng)計，故未納入統(tǒng)計。

2.1.3 加權(quán)賦分

美國腹地前進協(xié)會的研究對上述7 項直接/間接技術(shù)轉(zhuǎn)化指標的原始數(shù)據(jù)通過數(shù)學方法進行標準化處理，再進行加權(quán)賦分，各技術(shù)轉(zhuǎn)化指標權(quán)重如表1 所示。

表1 各技術(shù)轉(zhuǎn)化指標權(quán)重

其中，專利許可總收入額和創(chuàng)辦企業(yè)數(shù)量2 項技術(shù)轉(zhuǎn)化指標最能直接體現(xiàn)高校技術(shù)轉(zhuǎn)化成效，所占權(quán)重較高（22.22%），其他指標分別占11.11%。

2.2 高校排名

根據(jù)上述方法，最后將標準化后的各指標得分進行相加，得到各高校技術(shù)轉(zhuǎn)化實績總體評分，并依據(jù)評分進行排名。表2 為技術(shù)轉(zhuǎn)化實績排名前25 位的高校，其中第11 名并列。

2.3 典型案例

以排名前3 位高校的技術(shù)轉(zhuǎn)化實踐為例，對美國高校技術(shù)轉(zhuǎn)化的常見活動進行描述。

2.3.1 卡內(nèi)基·梅隆大學

卡內(nèi)基·梅隆大學（CMU）在計算機科學、材料科學、機器人、人工智能和網(wǎng)絡(luò)安全等領(lǐng)域成果突出，獲得較多的商業(yè)回報，創(chuàng)造了顯著經(jīng)濟效益。CMU 于1993 年開始在技術(shù)轉(zhuǎn)化工作方面發(fā)力，抓住機會與當?shù)卣彤a(chǎn)業(yè)界合作，建立以大學為中心的創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)，為匹茲堡市創(chuàng)新發(fā)展做出突出貢獻。

CMU 支持教職工從事創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)。例如，該校副教授路易斯·馮·安在任職期間創(chuàng)立了驗證碼系統(tǒng)reCAPTCHA 和語言學習程序“多鄰國”（Duolingo）。前者于2009 年被谷歌收購，后者在2020 年的使用人數(shù)達到3 億，并于2021 年在納斯達克上市。CMU 技術(shù)轉(zhuǎn)化與企業(yè)創(chuàng)造中心（CTTEC）和斯沃茨創(chuàng)業(yè)中心是技術(shù)轉(zhuǎn)化和創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的主要支持機構(gòu)，在促進該校技術(shù)轉(zhuǎn)化和創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)方面發(fā)揮核心作用。此外，蘋果公司等美國科技巨頭也紛紛在CMU開設(shè)協(xié)同創(chuàng)新中心，將取得的研發(fā)成果轉(zhuǎn)移至匹茲堡市內(nèi)科技園區(qū)進行孵化。

2.3.2 佛羅里達大學

佛羅里達大學（UF）各項技術(shù)轉(zhuǎn)化指標得分均很出色。據(jù)其創(chuàng)新促進機構(gòu)（UF Innovate）統(tǒng)計[10]，UF 創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)已吸引超過104 億美元的私人投資，依靠專利許可直接支持200 余家初創(chuàng)公司誕生。1965 年，UF 研究人員創(chuàng)立運動飲料佳得樂，獲得巨大商業(yè)成功，使得UF 每年可獲得2 000 余萬美元的收益。這些資金可反哺高校研究，為推進技術(shù)成果商業(yè)化發(fā)揮了顯著的杠桿作用。UF 還為技術(shù)轉(zhuǎn)化建立專門的商業(yè)解決方案數(shù)據(jù)庫，使感興趣的企業(yè)可以直接搜索現(xiàn)有方案和技術(shù)，提升技術(shù)成果轉(zhuǎn)化效率。

2.3.3 哥倫比亞大學

哥倫比亞科技創(chuàng)投公司（CTV）為哥倫比亞大學的技術(shù)轉(zhuǎn)化工作發(fā)揮了重要作用。CTV 坐落于全球經(jīng)濟和金融中心紐約曼哈頓島，地理位置上的優(yōu)勢為哥倫比亞大學技術(shù)轉(zhuǎn)化提供了幫助。如CTV 和紐約市經(jīng)濟發(fā)展公司建立起公私合作伙伴關(guān)系，共同推出“從發(fā)明家到創(chuàng)始人”（Inventors to Founders）平臺，專注于網(wǎng)絡(luò)安全企業(yè)早期創(chuàng)新孵化和人才匹配，旨在將紐約市網(wǎng)絡(luò)安全中心發(fā)展為全球領(lǐng)先的網(wǎng)絡(luò)安全平臺。哥倫比亞大學設(shè)有哥倫比亞“從實驗室到市場”（L2M）加速器網(wǎng)絡(luò)，為哥倫比亞大學在生物醫(yī)療、清潔能源、先進材料、大數(shù)據(jù)和網(wǎng)絡(luò)安全等方面的技術(shù)轉(zhuǎn)化活動提供跨學科的系統(tǒng)支持和最佳實踐經(jīng)驗。

3 結(jié)語

美國高校普遍重視技術(shù)轉(zhuǎn)化工作，成功的技術(shù)轉(zhuǎn)化不僅是推動社會經(jīng)濟發(fā)展的有效手段，也是高校科研實力的直接證明，同時為高校及研究人員本人帶來豐厚的收益。在政府、市場和高校密切配合下，美國已形成一套成熟的高校技術(shù)轉(zhuǎn)化生態(tài)系統(tǒng)，從法律框架、行業(yè)機構(gòu)到高校自身各方面元素的分工明確，搭建起高校技術(shù)轉(zhuǎn)化的硬件基礎(chǔ)，不斷促進高校研究資源同市場商業(yè)資源的聯(lián)系和融合。

從腹地前進協(xié)會和其他機構(gòu)的評價案例中可以看出，美國研究機構(gòu)評價高校技術(shù)轉(zhuǎn)化實績，十分看重高校研究成果產(chǎn)生實際商業(yè)和社會價值的能力，側(cè)重考查高校專利許可收入額、創(chuàng)辦技術(shù)企業(yè)、推動區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展等指標，而對高校專利申請量、持有量等關(guān)注較少。能夠有效產(chǎn)生商業(yè)價值，進而帶動就業(yè)和經(jīng)濟發(fā)展的技術(shù)轉(zhuǎn)化活動即被視為成功。這種基于商業(yè)和市場視角的評價思路體現(xiàn)出美國學界對高校技術(shù)轉(zhuǎn)化在創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)中的定位和價值判斷。

技術(shù)轉(zhuǎn)化人才是美國高校技術(shù)轉(zhuǎn)化成功實踐的關(guān)鍵因素。美國知名高校幾乎都有一支經(jīng)驗豐富、素質(zhì)全面的技術(shù)許可經(jīng)理人隊伍，在對接市場資源、促進科學家與企業(yè)家合作、培養(yǎng)高校創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)文化等方面發(fā)揮著重要作用，是連接學術(shù)界和產(chǎn)業(yè)界的橋梁。同時，美國全社會濃厚的商業(yè)氛圍也為技術(shù)許可經(jīng)理人提供了施展才華的平臺。