推動科技類社會團(tuán)體學(xué)術(shù)自律自凈

劉垠

科技類社會團(tuán)體可接受委托組成專家組，開展科研失信案件的學(xué)術(shù)調(diào)查，對是否構(gòu)成學(xué)術(shù)不端作出獨立、專業(yè)、客觀的判斷；各業(yè)務(wù)主管單位組織所主管科技類社會團(tuán)體，結(jié)合本學(xué)科科學(xué)研究和科技成果特點，從分類評價、同行評議、代表作評價等方面探索制定本學(xué)科學(xué)術(shù)評價規(guī)范……

近日，科技部、民政部、中國科協(xié)聯(lián)合印發(fā)《關(guān)于開展促進(jìn)科技類社會團(tuán)體發(fā)揮學(xué)術(shù)自律自凈作用專項行動的通知》（以下簡稱《專項行動》），要求科技類社會團(tuán)體在制定本領(lǐng)域科研活動自律公約和職業(yè)道德準(zhǔn)則、開展學(xué)術(shù)調(diào)查、制定學(xué)術(shù)評價規(guī)范、推進(jìn)科研誠信教育和弘揚科學(xué)家精神等方面積極主動作為。

“文件的出臺，意在引導(dǎo)科技類社會團(tuán)體大力弘揚科學(xué)家精神，加強科研作風(fēng)學(xué)風(fēng)建設(shè)，在促進(jìn)學(xué)術(shù)自律自凈等方面發(fā)揮作用、作出表率?！敝袊茀f(xié)創(chuàng)新戰(zhàn)略研究院創(chuàng)新環(huán)境研究所副所長、研究員劉萱說，評價科技類社會團(tuán)體自律自凈作用的發(fā)揮，要看科技界的價值共識是否得到高度認(rèn)可，科研失范行為是否得到及時糾偏。

助力營造風(fēng)清氣正的科研環(huán)境，《專項行動》能發(fā)揮什么作用？就此，筆者采訪了劉萱等參與文件起草制定的專家。

旨在推動學(xué)術(shù)共同體發(fā)揮導(dǎo)向作用

“科技類社會團(tuán)體的自律自凈，其底層邏輯就是科技同行自發(fā)地維護(hù)和建設(shè)良好的科學(xué)文化，實現(xiàn)科技類組織和科技的可持續(xù)健康發(fā)展的自覺行動?！眲⑤娼忉屨f，當(dāng)個別科技工作者的行為違背了科技界共同認(rèn)可的價值觀和共同遵守的行為規(guī)范時，科技類社會團(tuán)體具備的自律機制會對這樣的行為進(jìn)行糾偏，從而達(dá)到自凈的目的，維系科技界內(nèi)部良好的文化環(huán)境。

《專項行動》起草前，科技部、中國科協(xié)組織專門的研究團(tuán)隊開展了深入調(diào)研。劉萱作為參與者，進(jìn)行了大范圍的問卷調(diào)查，并深入學(xué)會、科研機構(gòu)實地調(diào)研。調(diào)研發(fā)現(xiàn)，在中國科協(xié)所屬的210家全國學(xué)會中，大部分結(jié)合學(xué)科領(lǐng)域?qū)嶋H情況，在倡導(dǎo)學(xué)術(shù)道德規(guī)范、反對學(xué)術(shù)不端行為，強化作風(fēng)學(xué)風(fēng)建設(shè)方面采取了有力行動。根據(jù)之前中國科協(xié)開展的問卷調(diào)查情況，四成以上的學(xué)會制定了符合本學(xué)科或領(lǐng)域發(fā)展要求的學(xué)術(shù)自律相關(guān)制度。不過，調(diào)查也發(fā)現(xiàn)，在制定學(xué)術(shù)自律制度的學(xué)會中，僅有不到一半的學(xué)會建立了對所屬會員學(xué)術(shù)不端行為的審查、處置機制。學(xué)會在制度建設(shè)和自律自凈機制方面還存在短板。

科技部監(jiān)督司有關(guān)負(fù)責(zé)人表示，學(xué)術(shù)自律自凈要求科技界形成自我約束、自我糾錯的風(fēng)氣，但僅靠科技工作者自發(fā)行動難以形成有效機制，也無法充分發(fā)揮應(yīng)有作用。開展專項行動旨在推動學(xué)術(shù)共同體發(fā)揮導(dǎo)向作用，形成多方參與、協(xié)同共治的新格局。

推動科技類社會團(tuán)體開展學(xué)術(shù)調(diào)查

推動科技類社會團(tuán)體接受委托開展學(xué)術(shù)調(diào)查，支持科技類社會團(tuán)體參與科研活動行為規(guī)范、科研失信行為認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)制定等工作，是《專項行動》的一大亮點。

讓劉萱印象深刻的是，科技類社會團(tuán)體參與學(xué)術(shù)調(diào)查的授權(quán)和職能接入機制有待完善，是前期調(diào)研中討論較多的問題。

“科技類社會團(tuán)體的領(lǐng)導(dǎo)者普遍表示，就專業(yè)性和權(quán)威性而言，科技類社會團(tuán)體完全具備開展專門領(lǐng)域的科研誠信、倫理案例的學(xué)術(shù)性調(diào)查能力，有的科技類社會團(tuán)體也建立了學(xué)術(shù)調(diào)查的規(guī)范化程序?！眲⑤嬷毖?，在具體實踐中，科技類社會團(tuán)體這類調(diào)查的啟動和調(diào)查結(jié)果的應(yīng)用，往往需要科技主管部門授權(quán)，還需要高校、科研機構(gòu)等主體單位的配合。

科技類社會團(tuán)體的學(xué)術(shù)調(diào)查，既包括對會員的常規(guī)性自查，也包括在發(fā)生科研失范行為后的專門調(diào)查。“對于前者，調(diào)研表明，已有多家全國學(xué)會開展了此類調(diào)查?！眲⑤嬲f，對于后者，則需要探索深化科技體制改革的新方向，賦予科技類社會團(tuán)體更大的職能權(quán)限，讓其接入國家科技治理體系，保障開展學(xué)術(shù)調(diào)查的獨立性，為獲得更加科學(xué)、嚴(yán)謹(jǐn)?shù)膶W(xué)術(shù)調(diào)查結(jié)果打通渠道，助力科技類社會團(tuán)體發(fā)揮更大的學(xué)術(shù)自律自凈作用。

學(xué)科學(xué)術(shù)評價試點取得一定成效

針對備受關(guān)注的學(xué)術(shù)評價，《專項行動》提到，推動科技類社會團(tuán)體制定實施學(xué)科學(xué)術(shù)評價規(guī)范，各業(yè)務(wù)主管單位要組織所主管科技類社會團(tuán)體在獎項評選、人才舉薦等科技評價活動中實施規(guī)范，鼓勵其引導(dǎo)會員單位在評價實踐中探索應(yīng)用。

“不同學(xué)科的學(xué)術(shù)評價有不同的評價標(biāo)準(zhǔn)和通行慣例，如果采用一套通用的評價標(biāo)準(zhǔn)和體系，必然導(dǎo)致部分學(xué)科的科技工作者在職稱評審、成果評獎等方面處于弱勢，不利于學(xué)科發(fā)展?！敝袊茀f(xié)創(chuàng)新戰(zhàn)略研究院創(chuàng)新環(huán)境研究所副研究員馬健銓舉例說，按照國際慣例，數(shù)學(xué)論文合作者署名通常以姓名字母順序排列，所有作者視為貢獻(xiàn)等同。

但是，國內(nèi)評價制度通行地注重第一作者和通訊作者?！半m然很多評價體系已對此做了改進(jìn)，如在數(shù)學(xué)類評價后增加了‘同等貢獻(xiàn)的選項，但很多申報單位甚至科技工作者都不知道可以這樣選，有些學(xué)校對此也不認(rèn)可?！瘪R健銓表示，探索建立符合學(xué)科特點的學(xué)術(shù)評價規(guī)范，成為推動科技評價改革、提升學(xué)科建設(shè)水平的重要著力點。

2021年，科技部會同中國科協(xié)推動全國學(xué)會開展學(xué)科學(xué)術(shù)評價規(guī)范研究試點，中國數(shù)學(xué)會、中國計算機學(xué)會等依據(jù)學(xué)科特點制定并實施了各學(xué)科學(xué)術(shù)評價規(guī)范，并鼓勵會員單位在人才引進(jìn)、職稱評審等評價中進(jìn)行探索，取得了一定成效。不過，目前學(xué)會的學(xué)科評價規(guī)范仍以原則性建議為主。

“切實推動學(xué)科學(xué)術(shù)評價工作的落實，需要業(yè)務(wù)主管單位、行業(yè)管理部門支持和鼓勵各學(xué)會制定本學(xué)科、本領(lǐng)域的學(xué)術(shù)評價規(guī)范，并引導(dǎo)會員單位探索應(yīng)用，為學(xué)術(shù)評價提供基本遵循和依據(jù)?！瘪R健銓強調(diào)，同時，政府部門、業(yè)務(wù)主管單位也要認(rèn)可學(xué)科學(xué)術(shù)評價規(guī)范并納入各自的評價體系，增加同行評議的比例，委托科技類社會團(tuán)體作為第三方提供學(xué)術(shù)認(rèn)定，體現(xiàn)科技共同體的學(xué)術(shù)權(quán)威性和公正性等。

助力提升國家科技治理體系效能

實現(xiàn)2035年建成科技強國的目標(biāo)，需要不斷提升國家科技治理體系的效能，強調(diào)充分發(fā)揮科技類社會團(tuán)體、新型科技組織等多元化治理主體的作用，注重創(chuàng)新生態(tài)的營造。

那么，如何充分發(fā)揮科技類社會團(tuán)體的學(xué)術(shù)自律自凈作用？在劉萱看來，科技類社會團(tuán)體要把學(xué)術(shù)自律自凈的要求納入《會員管理辦法》等制度，管理部門應(yīng)在管理制度、考核、評價等方面加入學(xué)術(shù)自律自凈的相關(guān)內(nèi)容和指標(biāo)。同時，理順保障機制，提供相應(yīng)的人員經(jīng)費支持或激勵，為完成相關(guān)工作提供必要的保障。

“還可采用先試點后推廣的模式，選取具備良好基礎(chǔ)、有鮮明代表性的科技類社會團(tuán)體進(jìn)行試點，鼓勵結(jié)合各自領(lǐng)域特點對學(xué)術(shù)自律自凈的內(nèi)容、實施路徑進(jìn)行研究和探索，系統(tǒng)總結(jié)成功案例和可復(fù)制推廣的經(jīng)驗，激發(fā)科技類社會團(tuán)體主動作為?！眲⑤娼ㄗh，相關(guān)政府部門、業(yè)務(wù)主管部門應(yīng)鼓勵支持科技類社會團(tuán)體作為第三方承擔(dān)學(xué)術(shù)評價等相應(yīng)職能，對于科技類社會團(tuán)體做出的學(xué)術(shù)規(guī)范、學(xué)術(shù)認(rèn)定結(jié)果等予以認(rèn)可，并在相關(guān)制度和評價結(jié)果中給予體現(xiàn)。