基于生計(jì)資本的農(nóng)戶可持續(xù)生計(jì)研究
——以滇瓊天然橡膠主產(chǎn)區(qū)為例

伍 薇，劉銳金，何長(zhǎng)輝，楊 琳，占達(dá)儒

（中國(guó)熱帶農(nóng)業(yè)科學(xué)院橡膠研究所，?？?570001）

天然橡膠是中國(guó)熱區(qū)的主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)，為鞏固脫貧攻堅(jiān)成果、實(shí)現(xiàn)鄉(xiāng)村產(chǎn)業(yè)振興做出重要貢獻(xiàn)。橡膠種植區(qū)域大多分布在云南省西雙版納州和海南省中西部市縣的山區(qū)丘陵地帶，經(jīng)濟(jì)發(fā)展相對(duì)滯后，其中勐臘縣、白沙黎族自治縣等原是國(guó)定貧困縣，天然橡膠是這些地區(qū)農(nóng)民收入的重要來(lái)源之一。新世紀(jì)前13年，在天然橡膠價(jià)格持續(xù)上行的刺激下，橡膠在家庭資產(chǎn)和收入中的比重不斷提高，小農(nóng)戶的橡膠種植有效地改善了緬甸南部、老撾等國(guó)家農(nóng)民的生計(jì)水平（Khamphone and Sato, 2011; Lazar et al., 2016）。在云南西雙版納州，橡膠種植大幅提高了當(dāng)?shù)剞r(nóng)民的人均收入（Fu et al., 2009），曾經(jīng)以橡膠種植為主的生計(jì)策略成為山區(qū)農(nóng)戶最優(yōu)的生計(jì)選擇（王娟 等，2014），橡膠成為西雙版納州農(nóng)業(yè)的支柱產(chǎn)業(yè)（秦偉，2008）。然而自2014 年開(kāi)始，天然橡膠價(jià)格持續(xù)下跌并長(zhǎng)期處于低迷態(tài)勢(shì)，以橡膠樹(shù)這一長(zhǎng)期性生物資產(chǎn)為基礎(chǔ)的種植戶，生計(jì)脆弱性日益凸顯，家庭福利遭受顯著負(fù)面沖擊，家庭收入結(jié)構(gòu)發(fā)生較大變化，不少種植戶開(kāi)始傾向于非農(nóng)就業(yè)、種養(yǎng)結(jié)合等多元化生計(jì)策略調(diào)整（何長(zhǎng)輝等，2017），如70%的柬埔寨橡膠種植家庭隨著時(shí)間的推移改變生計(jì)策略（Xi et al., 2017），海南主產(chǎn)區(qū)約20% 的農(nóng)戶放棄割膠生產(chǎn)（劉銳金 等，2018a），全國(guó)橡膠種植面積減少、單產(chǎn)水平下降（劉銳金 等，2021a）。但由于對(duì)橡膠產(chǎn)業(yè)的長(zhǎng)期依賴以及土地、技術(shù)、資產(chǎn)等要素的專用性，農(nóng)戶的生計(jì)轉(zhuǎn)型面臨較大挑戰(zhàn)。不同產(chǎn)區(qū)的農(nóng)戶對(duì)于生計(jì)風(fēng)險(xiǎn)的反應(yīng)也存在差異，農(nóng)戶對(duì)于預(yù)期價(jià)格波動(dòng)而選擇調(diào)整生產(chǎn)的概率存在非對(duì)稱性，橡膠種植戶在預(yù)期價(jià)格上升而調(diào)整生產(chǎn)的概率為53.92%，高于預(yù)期價(jià)格下降的29.58%（閔師 等，2017）。相較于云南產(chǎn)區(qū)，海南產(chǎn)區(qū)橡膠種植戶對(duì)價(jià)格低迷所采取的適應(yīng)性反應(yīng)更強(qiáng)烈，橡膠收入占家庭收入比重高的農(nóng)戶對(duì)于價(jià)格低迷的生產(chǎn)調(diào)節(jié)行為更為謹(jǐn)慎（劉銳金 等，2018b）。不僅如此，兩大產(chǎn)區(qū)的橡膠種植戶在對(duì)于價(jià)格穩(wěn)定基金參與意愿（劉銳金 等，2015）、產(chǎn)業(yè)支持政策偏好（劉銳金 等，2021b）等方面也存在地區(qū)性差異，而農(nóng)戶家庭的資源稟賦是造成種植戶個(gè)體和地區(qū)差異的主要因素，種植戶會(huì)根據(jù)自身的資源優(yōu)勢(shì)，做出最優(yōu)的生計(jì)決策。

綜上，現(xiàn)有關(guān)于橡膠種植戶生計(jì)的研究，主要圍繞橡膠資產(chǎn)專用性與單一生計(jì)活動(dòng)的脆弱性、價(jià)格等外部沖擊與農(nóng)戶生計(jì)策略調(diào)整以及家庭資源稟賦對(duì)生計(jì)過(guò)程支持政策的參與意愿等方面進(jìn)行探討，缺乏對(duì)橡膠種植戶生計(jì)資本特征的系統(tǒng)評(píng)價(jià)以及生計(jì)資本與生計(jì)能力、生計(jì)策略、生計(jì)結(jié)果之間互動(dòng)關(guān)系的研究。根據(jù)可持續(xù)生計(jì)分析框架，農(nóng)戶生計(jì)是一個(gè)包含多重因素和多個(gè)環(huán)節(jié)的復(fù)雜系統(tǒng)，各環(huán)節(jié)環(huán)環(huán)相扣，相互作用，在農(nóng)戶家庭生計(jì)配置中形成閉環(huán)（DFID, 1999），若缺乏對(duì)農(nóng)戶生計(jì)鏈各環(huán)節(jié)關(guān)系的探討，將無(wú)法很好地識(shí)別影響農(nóng)戶可持續(xù)生計(jì)的關(guān)鍵因子，進(jìn)而提出橡膠種植戶生計(jì)能力提升的建議?；诖?，在2019年海南和云南兩大產(chǎn)區(qū)調(diào)研的基礎(chǔ)上，本文系統(tǒng)梳理橡膠種植戶的生計(jì)資本構(gòu)成及其對(duì)可持續(xù)生計(jì)的影響機(jī)制，引入中介效應(yīng)模型，理順生計(jì)資本如何在生計(jì)能力、生計(jì)策略的作用下，實(shí)現(xiàn)家庭生計(jì)活動(dòng)多樣性和收入多元化目標(biāo)的路徑，以期為橡膠種植戶精準(zhǔn)提出可持續(xù)生計(jì)方案提供參考。

1 研究假說(shuō)

貧困治理是一個(gè)長(zhǎng)期且復(fù)雜的過(guò)程，農(nóng)戶所追求的可持續(xù)生計(jì)目標(biāo)實(shí)質(zhì)上是維持在一定時(shí)期、一定生計(jì)資本存量的情況下家庭生計(jì)結(jié)果的相對(duì)穩(wěn)定。豐富生計(jì)策略選擇集、提升生計(jì)能力、多元化收入結(jié)構(gòu)是農(nóng)戶維持可持續(xù)生計(jì)的重要渠道，基于可持續(xù)生計(jì)理論，本文構(gòu)建了橡膠種植戶生計(jì)資本、生計(jì)能力、生計(jì)策略與生計(jì)結(jié)果影響機(jī)制分析框架（圖1），以厘清橡膠種植戶生計(jì)資本對(duì)生計(jì)多樣性和收入多元化的直接影響和中介效應(yīng)。

圖1 橡膠種植戶生計(jì)資本、生計(jì)能力、生計(jì)策略與生計(jì)結(jié)果影響機(jī)制分析框架Fig.1 Analytical framework of the impact mechanisms of rubber farmers' livelihood capital, livelihood capacity,livelihood strategies and livelihood outcomes

1.1 生計(jì)資本與生計(jì)多樣性：生計(jì)資本統(tǒng)籌能力的中介效應(yīng)

生計(jì)資本是農(nóng)戶調(diào)整生計(jì)策略、維持生計(jì)系統(tǒng)的基礎(chǔ)資源，個(gè)體或家庭生計(jì)資本總量和結(jié)構(gòu)特征在一定程度上體現(xiàn)農(nóng)戶利用和運(yùn)營(yíng)資源稟賦的能力。理論上，農(nóng)戶生計(jì)的可持續(xù)性取決于各類生計(jì)資本和生計(jì)策略相互作用的結(jié)果，生計(jì)資本存量越豐富，其可供配置的組合越多，對(duì)農(nóng)戶靈活化生計(jì)活動(dòng)具有重要助推作用。生計(jì)能力在一定程度上體現(xiàn)了農(nóng)戶內(nèi)在能力和外部資源的有機(jī)結(jié)合（魏愛(ài)春等，2020），生計(jì)能力是連接生計(jì)資本以及生計(jì)活動(dòng)的重要紐帶，其推動(dòng)生計(jì)資本優(yōu)化配置，有研究表明，在易地扶貧搬遷背景下，生計(jì)能力顯著地作用于搬遷戶生計(jì)策略的選擇（李雪萍 等，2020）。基于以上分析，本文認(rèn)為：

H1：生計(jì)資本總量增加、結(jié)構(gòu)均衡化有利于提高生計(jì)多樣化；

H2：生計(jì)資本組合的優(yōu)化有利于生計(jì)資本統(tǒng)籌協(xié)調(diào)能力的提升，從而推動(dòng)農(nóng)戶生計(jì)多樣化發(fā)展。

1.2 生計(jì)資本與收入多元化：就業(yè)策略的中介效應(yīng)

收入可持續(xù)性是衡量農(nóng)戶福利狀況的重要指標(biāo)，提高農(nóng)戶收入水平依賴于生計(jì)資本與生計(jì)策略的相互作用（黃志剛 等，2021）。生計(jì)資本與生計(jì)策略緊密相關(guān)，農(nóng)戶不同生計(jì)策略的選擇依賴于差異化的生計(jì)資本組合，在自然、物質(zhì)、人力和金融資本存量相對(duì)豐富時(shí)，農(nóng)戶可能傾向于選擇農(nóng)林種植，畜禽養(yǎng)殖業(yè)的發(fā)展依賴物質(zhì)資本和社會(huì)資本，人力資本和金融資本給非農(nóng)就業(yè)提供基本保障，外出務(wù)工則需要物質(zhì)資本和人力資本的積累（王君涵等，2020）。收入源是衡量農(nóng)戶綜合生計(jì)水平的重要指標(biāo)，各類收入的比重可反映農(nóng)戶的生計(jì)重心，從而映射農(nóng)戶生計(jì)策略選擇以及生計(jì)資本組合狀況（安士偉 等，2018）。用農(nóng)戶的就業(yè)策略作為生計(jì)策略的代理變量，就業(yè)策略在生計(jì)資本與收入渠道中或許能起到很好的調(diào)節(jié)作用，存在中介效應(yīng)，因此，本文認(rèn)為：

H3：農(nóng)戶生計(jì)資本水平的提高有助于推動(dòng)收入多元化發(fā)展；

H4：生計(jì)資本配置效率的提升有利于農(nóng)戶就業(yè)策略的優(yōu)化，從而更利于實(shí)現(xiàn)收入多元化的目標(biāo)。

2 研究區(qū)域與數(shù)據(jù)來(lái)源

2.1 研究區(qū)域

橡膠樹(shù)是典型的熱帶高大喬木，受氣候因素限制，中國(guó)適宜種植橡膠樹(shù)的地區(qū)主要集中在云南和海南兩大產(chǎn)區(qū)，廣東也有少量分布。本文選取云南西雙版納傣族自治州景洪市（東風(fēng)農(nóng)場(chǎng)、景洪農(nóng)場(chǎng)）、嘎灑鎮(zhèn)、景哈鄉(xiāng)、勐罕鎮(zhèn)、勐臘縣（勐捧農(nóng)場(chǎng)）、勐臘鎮(zhèn)、關(guān)累鎮(zhèn)、勐捧鎮(zhèn)和海南省儋州市、瓊海市、白沙縣、澄邁縣、臨高縣、瓊中縣、屯昌縣等15 個(gè)縣市開(kāi)展問(wèn)卷調(diào)查。2021 年云南省天然橡膠產(chǎn)量50.71萬(wàn)t，其中西雙版納傣族自治州33.38萬(wàn)t，占比65.83%。海南省天然橡膠產(chǎn)量34.6 萬(wàn)t，調(diào)研區(qū)域基本為中西部?jī)?yōu)勢(shì)產(chǎn)區(qū)，產(chǎn)量占比達(dá)71.26%。橡膠產(chǎn)業(yè)輻射帶動(dòng)人口較廣，全國(guó)天然橡膠從業(yè)人員136.75 萬(wàn)人，云南和海南占比分別為41.05%和57.96%。調(diào)研區(qū)域樣本農(nóng)戶家庭收入基本以橡膠為主，橡膠收入占家庭總收入的比例平均為46.21%，其中云南產(chǎn)區(qū)對(duì)橡膠依賴程度較高，橡膠收入占比為60.44%。調(diào)研區(qū)域橡膠種植面積占家庭土地面積的比例達(dá)74.98%，其中海南和云南占比分別為69.87%和79.93%。云南的植膠條件相對(duì)多樣化，調(diào)研區(qū)域平均海拔達(dá)617 m，而海南7 個(gè)市縣24 個(gè)村委會(huì)（含國(guó)有農(nóng)場(chǎng)）平均海拔為154 m。在交通便利性方面，云南西雙版納傣族自治州2個(gè)市縣18個(gè)村委會(huì)（含國(guó)有農(nóng)場(chǎng)分場(chǎng)）距離所在縣城的平均距離37 km，遠(yuǎn)大于海南（25 km）。受社會(huì)經(jīng)濟(jì)、產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)、資源稟賦、地理環(huán)境等因素的約束，以長(zhǎng)期性生物資產(chǎn)為主體經(jīng)營(yíng)方式的種植戶在進(jìn)行生計(jì)決策時(shí)可能存在個(gè)體和地區(qū)差異，因此，所選區(qū)域具有一定的典型性和差異性。

2.2 數(shù)據(jù)來(lái)源

數(shù)據(jù)來(lái)源于2019年中國(guó)熱帶農(nóng)業(yè)科學(xué)院橡膠研究所組織的橡膠種植戶問(wèn)卷調(diào)查。根據(jù)各縣市橡膠種植規(guī)模和人口分布，按照每個(gè)縣市選取1～4個(gè)鄉(xiāng)鎮(zhèn)（農(nóng)場(chǎng)），每個(gè)鄉(xiāng)鎮(zhèn)選取1～3個(gè)行政村，每個(gè)行政村隨機(jī)抽取14戶左右的抽樣原則，采取參與式農(nóng)戶評(píng)估法（PRA）對(duì)橡膠種植戶進(jìn)行問(wèn)卷調(diào)查，每份問(wèn)卷訪問(wèn)約需1 h 左右。為確保調(diào)查的有效性，受訪者以戶主為主，戶主不在家的則由年齡在18歲以上且對(duì)家庭生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)相對(duì)了解的家庭成員回答。調(diào)查內(nèi)容包括橡膠種植戶家庭生計(jì)資本結(jié)構(gòu)、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)狀況、橡膠保險(xiǎn)購(gòu)買意愿以及產(chǎn)業(yè)政策偏好等內(nèi)容，共回收有效問(wèn)卷615份。樣本分布如圖2所示，其中東風(fēng)農(nóng)場(chǎng)調(diào)研點(diǎn)位于勐龍鎮(zhèn)，景洪農(nóng)場(chǎng)調(diào)研點(diǎn)位于嘎灑鎮(zhèn)，勐捧農(nóng)場(chǎng)調(diào)研點(diǎn)位于勐捧鎮(zhèn)，故將國(guó)有農(nóng)場(chǎng)相關(guān)樣本歸入對(duì)應(yīng)鄉(xiāng)鎮(zhèn)統(tǒng)計(jì)。

圖2 云南西雙版納傣族自治州（a）和海南島（b）兩大調(diào)查區(qū)域及橡膠調(diào)研點(diǎn)分布Fig.2 Distribution of two major survey areas and rubber research sites in Xishuangbanna Dai Autonomous Prefecture ,Yunnan(a) and Hainan Island(b)

3 變量設(shè)計(jì)與模型構(gòu)建

3.1 變量設(shè)計(jì)

3.1.1 生計(jì)資本測(cè)算 在推動(dòng)貧困治理研究方面，世界環(huán)境與發(fā)展委員會(huì)（WCED）、聯(lián)合國(guó)開(kāi)發(fā)計(jì)劃署（UNDP）、關(guān)懷國(guó)際（CARE）、英國(guó)國(guó)際發(fā)展部（DFID）等國(guó)際組織提出可持續(xù)生計(jì)分析框架（SL），將生計(jì)資本劃分為人力資本、物質(zhì)資本、金融資本、社會(huì)資本、自然資本5 大類型（DFID，1999）。在可持續(xù)分析框架的基礎(chǔ)上，綜合考量橡膠種植戶的資本狀況和特點(diǎn)，設(shè)計(jì)生計(jì)資本評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，確定各類資本的相關(guān)指標(biāo)和賦值（表1）。人力資本采用家庭勞動(dòng)能力、成年勞動(dòng)力受教育程度、非農(nóng)勞動(dòng)力技能水平3 個(gè)指標(biāo)評(píng)價(jià)（Sharp,2003），其中家庭勞動(dòng)能力是集合家庭規(guī)模、年齡結(jié)構(gòu)以及健康狀況的綜合評(píng)價(jià)指標(biāo)，按照年齡和健康狀況給每位家庭成員賦值，年齡賦值和健康狀況賦值的乘積得出家庭成員的勞動(dòng)能力得分，將各成員得分加總得出家庭勞動(dòng)能力得分（蘇芳，2005）。物質(zhì)資本采用住房結(jié)構(gòu)、房屋面積、房屋新舊程度、互聯(lián)網(wǎng)接入和使用、轎車或貨車擁有量等指標(biāo)評(píng)價(jià)（Li et al., 2017）；金融資本主要采用農(nóng)戶的貸款獲取能力、借款渠道選擇、政府補(bǔ)貼、家庭內(nèi)部金融支持以及家庭收入（張童 等，2018）等指標(biāo)進(jìn)行評(píng)價(jià)；社會(huì)資本采用與村民的交流頻率、人情禮金支出、參與合作社等指標(biāo)評(píng)價(jià)；自然資本采用勞動(dòng)力平均土地面積和橡膠園面積等2 個(gè)指標(biāo)評(píng)價(jià)。采用極差標(biāo)準(zhǔn)化法對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行量綱化處理，運(yùn)用熵值法確定各項(xiàng)評(píng)價(jià)指標(biāo)的權(quán)重和組合權(quán)重，并計(jì)算各類生計(jì)資本指數(shù)和生計(jì)資本綜合指數(shù)，計(jì)算公式根據(jù)相關(guān)文獻(xiàn)（劉俊 等，2019）的算法進(jìn)行改良：

表1 橡膠種植戶生計(jì)資本評(píng)價(jià)指標(biāo)體系Table 1 Evaluation index system of livelihood capital of rubber growers

式中：Is表示生計(jì)資本綜合指數(shù)；Ei為一級(jí)指標(biāo)中第i種生計(jì)資本的加權(quán)標(biāo)準(zhǔn)化值，其中Ei∈｛R，P，F(xiàn)，So，N｝；υij為第i種生計(jì)資本的第j個(gè)評(píng)價(jià)指標(biāo)的分項(xiàng)權(quán)重（即表1中二級(jí)指標(biāo)的權(quán)重），ωi反映的是第i種生計(jì)資本評(píng)價(jià)指標(biāo)的組合權(quán)重（即一級(jí)指標(biāo)的權(quán)重），Uij為第i種生計(jì)資本第j個(gè)評(píng)價(jià)指標(biāo)的標(biāo)準(zhǔn)化值，其中Uij∈｛Rij，Pij，F(xiàn)ij，Soij，Nij｝。

3.1.2 生計(jì)資本統(tǒng)籌能力 農(nóng)戶生計(jì)是一個(gè)集合社會(huì)、經(jīng)濟(jì)、資源、環(huán)境等各種因素為一體的復(fù)雜系統(tǒng)，具有內(nèi)在耦合性，農(nóng)戶生計(jì)的穩(wěn)定不僅取決于各項(xiàng)生計(jì)資本數(shù)值的大小，還依賴于資本間的協(xié)調(diào)運(yùn)作（孫特生 等，2018），對(duì)農(nóng)戶生計(jì)資本系統(tǒng)的耦合效應(yīng)與協(xié)調(diào)效應(yīng)進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)，有利于識(shí)別橡膠種植戶可持續(xù)生計(jì)資本系統(tǒng)的內(nèi)在作用關(guān)系和總體均衡發(fā)展水平。根據(jù)耦合協(xié)調(diào)度模型的基本范式，結(jié)合農(nóng)戶生計(jì)資本的基本內(nèi)涵，參考有關(guān)學(xué)者（王淑佳 等，2021）對(duì)耦合協(xié)調(diào)度模型的修正，構(gòu)建生計(jì)資本耦合協(xié)調(diào)度模型，計(jì)算公式為：

式中：Is是生計(jì)資本綜合指數(shù)，Ei是第i種生計(jì)資本的加權(quán)標(biāo)準(zhǔn)化值，詳見(jiàn)公式（1）。Cs表示生計(jì)資本耦合度，反映生計(jì)資本間相互影響與作用的程度（趙寧寧 等，2021），取值越大，說(shuō)明子系統(tǒng)離散程度越小，耦合度越高；Ds是生計(jì)資本耦合協(xié)調(diào)度，反映生計(jì)資本間相互促進(jìn)水平，取值范圍為［0，1］，取值越大，說(shuō)明各項(xiàng)資本間關(guān)聯(lián)性好，生計(jì)系統(tǒng)協(xié)調(diào)發(fā)展，反之，則說(shuō)明生計(jì)資本系統(tǒng)可能失調(diào)。生計(jì)資本系統(tǒng)的協(xié)調(diào)發(fā)展在某種程度上體現(xiàn)農(nóng)戶對(duì)于生計(jì)資本的統(tǒng)籌能力，因此，本文選取生計(jì)資本耦合協(xié)調(diào)度作為農(nóng)戶生計(jì)資本統(tǒng)籌能力的評(píng)價(jià)指標(biāo)，分析其對(duì)生計(jì)多樣性的影響機(jī)制。

3.1.3 生計(jì)多樣性指數(shù) 家庭生計(jì)的多樣化是農(nóng)戶降低生計(jì)風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)現(xiàn)生計(jì)穩(wěn)定的重要途徑（劉永茂等，2017），農(nóng)戶生計(jì)多樣性指數(shù)是通過(guò)測(cè)算農(nóng)戶生計(jì)活動(dòng)種類進(jìn)行賦值的（閻建忠 等，2009），指數(shù)的高低直接反映農(nóng)戶生計(jì)的多樣化水平，指數(shù)越高，說(shuō)明農(nóng)戶生計(jì)越穩(wěn)定，參考相關(guān)文獻(xiàn)（馬國(guó)璇等，2020）生計(jì)多樣性指數(shù)的算法，計(jì)算公式為：

式中：Ls表示生計(jì)多樣性指數(shù)；Ai表示第i個(gè)農(nóng)戶的生計(jì)活動(dòng)種類；A表示農(nóng)戶全部生計(jì)活動(dòng)集合。生計(jì)活動(dòng)參照農(nóng)戶勞動(dòng)時(shí)長(zhǎng)定義，農(nóng)戶每月從事某項(xiàng)活動(dòng)不少于30 h，每年不少于2 個(gè)月，則列入生計(jì)活動(dòng)集（杜翼，2018）。依據(jù)性質(zhì)將生計(jì)活動(dòng)劃分為農(nóng)業(yè)生計(jì)和非農(nóng)生計(jì)（蔣維 等，2014），農(nóng)業(yè)生計(jì)由種植業(yè)和養(yǎng)殖業(yè)2大類組成，根據(jù)橡膠種植戶的農(nóng)業(yè)結(jié)構(gòu)特點(diǎn)，種植業(yè)又細(xì)分為糧食作物、短期經(jīng)濟(jì)作物和長(zhǎng)期經(jīng)濟(jì)作物3小類，養(yǎng)殖業(yè)劃分為家禽養(yǎng)殖、家畜養(yǎng)殖和特色養(yǎng)殖。非農(nóng)生計(jì)主要包含本地務(wù)工和外出務(wù)工、土地、房屋等財(cái)產(chǎn)性租賃、政策性補(bǔ)助、子女贍養(yǎng)、個(gè)體經(jīng)營(yíng)服務(wù)業(yè)等活動(dòng)以及家庭借貸款（馬國(guó)璇 等，2020）。

3.1.4 收入多元化指數(shù) 收入多元化被認(rèn)為是反映農(nóng)戶風(fēng)險(xiǎn)抵御能力的重要指標(biāo)，農(nóng)戶獲得更多收入的機(jī)會(huì)增加，有利于提高其對(duì)生計(jì)風(fēng)險(xiǎn)的適應(yīng)性，緩解和分散風(fēng)險(xiǎn)的沖擊（Barrett et al., 2001）。收入多元化指數(shù)用于衡量農(nóng)戶收入來(lái)源的多元化水平以及各類收入的均衡發(fā)展水平，是包含收入結(jié)構(gòu)與分布的綜合性指標(biāo)。已有關(guān)于收入多元化的測(cè)算方法較為豐富，主要有Shannon-wiener 指數(shù)（張家碩等，2022）、逆Herfindahl-Hirschman 指數(shù)（徐戈等，2019）、辛普森多樣性指數(shù)（王群勇 等，2022）等。綜合橡膠種植戶收入分布，本文選取辛普森多樣性指數(shù)反映農(nóng)戶收入多元化，公式為：

式中：Inci，s代表第i個(gè)農(nóng)戶的所有收入來(lái)源k中第s種收入來(lái)源占總收入的比重；Si的取值為（0，1-1/k），數(shù)值越大，表明農(nóng)戶的收入來(lái)源越多，且各項(xiàng)收入處于相對(duì)均衡的水平。本文將橡膠種植戶的收入來(lái)源劃分為農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)性收入、工資性收入、財(cái)產(chǎn)性收入、轉(zhuǎn)移性收入和其他收入5大類。其中，財(cái)產(chǎn)性收入主要是土地租賃收入；轉(zhuǎn)移性收入包含離退休金、價(jià)格補(bǔ)貼、贍養(yǎng)收入、社會(huì)救濟(jì)、政府補(bǔ)貼等；由于本文調(diào)研樣本非農(nóng)經(jīng)營(yíng)性行為相對(duì)較少，故將非農(nóng)經(jīng)營(yíng)性收入列入其他收入中。

3.1.5 就業(yè)策略變量 根據(jù)農(nóng)業(yè)收入占家庭總收入的比例構(gòu)建農(nóng)戶就業(yè)策略變量，將農(nóng)業(yè)收入占比≥90%劃定為純農(nóng)，占比在［50%，90%）歸為一兼戶，占比在［10%，50%）列入二兼戶，占比在10%以下的為非農(nóng)戶，探討不同就業(yè)策略對(duì)收入多樣性的中介影響機(jī)制。

表2 生計(jì)可持續(xù)發(fā)展的變量設(shè)計(jì)Table 2 Variables for identifying factors influencing livelihood sustainability

3.2 模型構(gòu)建

構(gòu)建生計(jì)資本影響生計(jì)多樣性、收入多元化的基準(zhǔn)方程（式6），采用最小二乘法（OLS）對(duì)影響可持續(xù)生計(jì)的變量進(jìn)行估計(jì)。同時(shí)，為進(jìn)一步識(shí)別變量的中介影響效應(yīng)，在式（6）的基礎(chǔ)上，建立生計(jì)資本對(duì)生計(jì)多樣性、收入多元化的中介效應(yīng)模型：

式中：Yi代表被解釋變量，反映可持續(xù)生計(jì)的指標(biāo)，即生計(jì)多樣性和收入多元化；Xi是核心解釋變量，主要是生計(jì)資本總量和結(jié)構(gòu)的評(píng)價(jià)指標(biāo)；Zi為控制變量；Gi為中介變量；αi、βi、γi、δ為待估計(jì)系數(shù)，ε1、ε2、ε3為隨機(jī)誤差項(xiàng)，其中β1為Xi對(duì)Yi的總效應(yīng)；β2為Xi對(duì)Gi的效應(yīng)；β3是在控制中介變量Gi影響后，Xi對(duì)Yi的直接效應(yīng)；β2與δ的乘積為Xi通過(guò)Gi影響Yi的間接效應(yīng)，間接效益與總效應(yīng)的比值為中介變量的影響貢獻(xiàn)。

4 結(jié)果分析

4.1 生計(jì)資本及其結(jié)構(gòu)對(duì)農(nóng)戶生計(jì)多樣性的影響

逐一對(duì)各項(xiàng)生計(jì)資本-生計(jì)多樣性進(jìn)行懷特檢驗(yàn)和多重共線性檢驗(yàn)，得出ρ值≥0.05，VIF值＜10，統(tǒng)計(jì)上均可認(rèn)為不存在異方差和多重共線性的問(wèn)題。采用穩(wěn)健標(biāo)準(zhǔn)誤最小二乘法逐一對(duì)模型進(jìn)行估計(jì)（表3）。方程M1得出生計(jì)資本總量對(duì)橡膠種植戶生計(jì)多樣性的影響顯著且方向?yàn)檎?，生?jì)資本總量增加1 單位，將推動(dòng)農(nóng)戶生計(jì)多樣性指數(shù)提高0.843 3 個(gè)單位。比較方程M2和M3可發(fā)現(xiàn)，云南產(chǎn)區(qū)的生計(jì)資本提升對(duì)生計(jì)多樣性的推動(dòng)作用大于海南產(chǎn)區(qū)。按照地區(qū)分組比較海南和云南的生計(jì)資本結(jié)構(gòu)特征（表4）發(fā)現(xiàn)，除人力資本和社會(huì)資本沒(méi)有通過(guò)均值t檢驗(yàn)外，其他各類生計(jì)資本均存在地區(qū)性差異。云南西雙版納橡膠種植戶的生計(jì)資本平均值為0.317 2，略大于海南產(chǎn)區(qū)的0.272 6，尤其是在物質(zhì)資本和自然資本上，云南人地關(guān)系相對(duì)寬松，人均橡膠面積0.54 hm2，比海南產(chǎn)區(qū)多0.30 hm2，單產(chǎn)水平1.40 t/hm2高于海南的0.80 t/hm2，人均住房面積比海南大12.24 m2，因而生計(jì)資本稟賦相對(duì)較好，可能的生計(jì)策略選擇也相對(duì)多樣化。

表3 生計(jì)資本對(duì)生計(jì)多樣性的回歸結(jié)果Table 3 The impact of livelihood capital on livelihood diversity

表4 海南和云南橡膠種植戶的生計(jì)資本比較分析Table 4 Comparative analysis of livelihood capitals of rubber growers in Hainan and Yunnan

M1模型的控制變量中，土地細(xì)碎化、種植意愿和農(nóng)戶類型均在1%的水平下顯著為正。兩大產(chǎn)區(qū)樣本農(nóng)戶平均膠園地塊數(shù)為3.9 塊，其中云南的膠園地塊數(shù)多于海南，戶均膠園地塊數(shù)4.6 塊。小農(nóng)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)相對(duì)靈活，家庭擁有的地塊數(shù)越多，農(nóng)戶可經(jīng)營(yíng)的農(nóng)業(yè)生計(jì)活動(dòng)越豐富，在一定程度上平抑了單一種植的風(fēng)險(xiǎn)。橡膠種植意愿越強(qiáng)烈，農(nóng)戶越傾向于多元化經(jīng)營(yíng)，種植意愿較強(qiáng)意味著對(duì)橡膠樹(shù)資產(chǎn)的愛(ài)惜程度越高，但天然橡膠價(jià)格自2014年開(kāi)始持續(xù)低迷，為了能維持相對(duì)穩(wěn)定的膠園管理，確保橡膠樹(shù)資產(chǎn)安全，同時(shí)促進(jìn)家庭增收，倒逼農(nóng)戶采取多元化的經(jīng)營(yíng)策略，以應(yīng)對(duì)橡膠收入減少，間接推動(dòng)多渠道的生計(jì)活動(dòng)。但地區(qū)分組回歸M5和M6模型中，橡膠種植意愿只在海南產(chǎn)區(qū)顯著，主要是由于海南產(chǎn)區(qū)的種植意愿更為強(qiáng)烈，樣本中有25.58%的農(nóng)戶是愿意種植橡膠的，高于云南產(chǎn)區(qū)（16.67%）。在云南產(chǎn)區(qū)有62.50%的樣本農(nóng)戶表現(xiàn)出對(duì)種植橡膠的無(wú)奈，是迫于生計(jì)壓力而維持橡膠生產(chǎn)的，故可能導(dǎo)致變量不顯著。調(diào)研開(kāi)展時(shí)間為2019年，正值脫貧攻堅(jiān)的關(guān)鍵之年，擁有貧困戶身份的農(nóng)戶更有機(jī)會(huì)獲得培訓(xùn)、就業(yè)、幫扶等支持，因此，擁有貧困戶身份對(duì)推動(dòng)生計(jì)多樣化有正向推動(dòng)作用。

從細(xì)分指標(biāo)看，M4模型中，除了物質(zhì)資本對(duì)農(nóng)戶生計(jì)多樣性的提升作用不顯著外，其他各項(xiàng)生計(jì)資本對(duì)生計(jì)多樣性有不同程度的促進(jìn)作用，其中，金融資本對(duì)生計(jì)多樣性水平的正向影響作用最大，海南金融資本變量的估計(jì)系數(shù)為0.589 8，大于云南產(chǎn)區(qū)（0.490 5）。從調(diào)研區(qū)域看，海南產(chǎn)區(qū)的民間借貸活動(dòng)相對(duì)活躍，有借錢行為的農(nóng)戶占海南樣本農(nóng)戶比例為76.57%，而云南產(chǎn)區(qū)只有55.13%。海南產(chǎn)區(qū)戶均補(bǔ)貼2 323.34元，是云南產(chǎn)區(qū)的1.92倍。在家庭收入方面，雖然云南戶均年收入高于海南，但海南農(nóng)戶獲得家庭內(nèi)部支持更多，海南產(chǎn)區(qū)有65戶家庭獲得外出務(wù)工人員給予的經(jīng)濟(jì)支持，占海南樣本中獲得家庭支持比重的57.52%，而云南產(chǎn)區(qū)僅有34戶家庭獲得外出務(wù)工人員支持?？傮w上，海南金融資本平均值高于云南，為農(nóng)戶家庭開(kāi)展多樣化經(jīng)營(yíng)提供資金支持。

在分區(qū)域的估計(jì)方程M5和M6中，物質(zhì)資本對(duì)兩大產(chǎn)區(qū)農(nóng)戶生計(jì)多樣性的影響存在地域性差異，物質(zhì)資本對(duì)海南農(nóng)戶生計(jì)多樣性水平有顯著負(fù)向影響，但對(duì)云南農(nóng)戶則為顯著正向影響。從汽車擁有及使用情況看，云南產(chǎn)區(qū)農(nóng)戶家庭汽車擁有量比海南高，汽車已成為家庭重要的交通工具，調(diào)研樣本中有61.86%的農(nóng)戶擁有汽車，其中有95.34%農(nóng)戶的汽車主要用于日常交通。云南調(diào)研區(qū)域村莊與縣城的平均距離相對(duì)較遠(yuǎn)，汽車的使用為山區(qū)農(nóng)戶推動(dòng)生計(jì)活動(dòng)的開(kāi)展提供便利。從住房條件看，云南產(chǎn)區(qū)總體的住房條件比海南好，其人均住房面積為40.67 m2，70%的農(nóng)戶擁有樓房，家庭基本住房有所保障，農(nóng)戶有更多的精力和資本開(kāi)展多樣化的生計(jì)活動(dòng)。有研究表明，物質(zhì)資本對(duì)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)表現(xiàn)出一定的“黏性效應(yīng)”（涂麗，2018），如擁有較多物質(zhì)資產(chǎn)的農(nóng)牧民會(huì)傾向于從事農(nóng)業(yè)活動(dòng)（蒙吉軍等，2013）。具體到海南，在島嶼經(jīng)濟(jì)的影響下，汽車等物質(zhì)資產(chǎn)擁有量的增加，農(nóng)村住房條件的改善，尤其是海南產(chǎn)區(qū)近60%的樣本農(nóng)戶在2010 年后新建或翻修過(guò)房屋，可能會(huì)吸引農(nóng)戶或下一代留在農(nóng)村發(fā)展，在一定程度上降低生計(jì)活動(dòng)的多樣性。自然資本對(duì)海南產(chǎn)區(qū)的正向作用不顯著，可能的原因是海南戶均土地面積相對(duì)較少，利用土地分散化經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的可操作空間小，自然資本對(duì)農(nóng)戶生計(jì)多樣性的影響相對(duì)較弱。云南產(chǎn)區(qū)社會(huì)資本對(duì)生計(jì)多樣性的影響作用不顯著，可能的原因是云南天然橡膠種植大多分布在山區(qū)，樣本區(qū)域距離縣城的平均距離在35.04 km，信息的傳遞和流動(dòng)相對(duì)閉塞，社會(huì)資本對(duì)于農(nóng)戶多元化生計(jì)活動(dòng)決策的影響相對(duì)弱化。

4.2 生計(jì)資本及其結(jié)構(gòu)對(duì)農(nóng)戶收入多元化的影響

農(nóng)戶生計(jì)資本總量對(duì)收入多元化有正向影響，生計(jì)資本系統(tǒng)的協(xié)調(diào)發(fā)展有利于豐富農(nóng)戶的收入來(lái)源，但各項(xiàng)生計(jì)資本對(duì)不同區(qū)域農(nóng)戶收入的影響程度和方向存在差異。其中，人力資本是農(nóng)戶家庭增收以及生計(jì)模式創(chuàng)新的助推器，其數(shù)量和質(zhì)量對(duì)農(nóng)戶統(tǒng)籌其他生計(jì)資本的運(yùn)作起決定性作用（王丹丹等，2013）。家庭勞動(dòng)力資源和金融資產(chǎn)的擁有量越多，農(nóng)戶可開(kāi)展的生計(jì)活動(dòng)集越多，收入越多元化。對(duì)人力資本指標(biāo)進(jìn)行分地區(qū)回歸（表5），結(jié)果發(fā)現(xiàn)云南產(chǎn)區(qū)人力資本的促進(jìn)作用更大，云南人力資本每提高1個(gè)單位，將促進(jìn)農(nóng)戶收入多樣性指數(shù)增加0.411 8個(gè)單位，家庭可以通過(guò)教育投資以及“干中學(xué)”“用中學(xué)”，提升勞動(dòng)力的專業(yè)技能和生計(jì)能力，從而獲得更多的就業(yè)機(jī)會(huì)和增收渠道，甚至可能實(shí)現(xiàn)代際的收入效應(yīng)。

就像我的大舅早年就出去當(dāng)兵了，很少回家，外婆也一直是我的母親照顧，這樣的孝道意識(shí)，我的父母很早就體會(huì)到了，也潛移默化地影響了我。

表5 生計(jì)資本對(duì)收入多元化的回歸結(jié)果Table 5 The impact of livelihood capital on income diversification

橡膠樹(shù)作為長(zhǎng)期性生物資產(chǎn)，前期投入大，生產(chǎn)周期長(zhǎng)，調(diào)整成本高，當(dāng)市場(chǎng)價(jià)格低迷時(shí)，農(nóng)戶難以通過(guò)改變種植結(jié)構(gòu)來(lái)增加收入。這在云南產(chǎn)區(qū)表現(xiàn)尤為明顯，自然資本每增加1單位，會(huì)導(dǎo)致農(nóng)戶收入多樣性指數(shù)降低0.347 9 個(gè)單位，存在“詛咒”效應(yīng)。從路徑依賴、資產(chǎn)專用性、技術(shù)專有性角度，解釋橡膠樹(shù)資產(chǎn)的“資源詛咒”：1）長(zhǎng)期發(fā)展中形成對(duì)橡膠的路徑依賴，尤其在云南西雙版納產(chǎn)區(qū)，農(nóng)戶的橡膠依賴具有“自增強(qiáng)效應(yīng)”（李達(dá) 等，2020a），種植時(shí)間越長(zhǎng)，依賴度可能越高（閔師 等，2017），國(guó)內(nèi)天然橡膠的產(chǎn)業(yè)作用也從單純戰(zhàn)略資源安全保障過(guò)渡到兼顧膠農(nóng)生計(jì)（李達(dá) 等，2020b）；2）自然資源過(guò)度資產(chǎn)化而引致“擠出效應(yīng)”，橡膠園對(duì)土地資源具有資產(chǎn)專用性，對(duì)其他農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展具有一定的排他性，尤其在2008—2011 年橡膠價(jià)格處于高位階段，橡膠種植規(guī)模急劇擴(kuò)張，單一經(jīng)濟(jì)功能的橡膠園取代多種功能的雜木林（耿言虎，2014），相應(yīng)在土地、勞動(dòng)力、資金等要素也向橡膠產(chǎn)業(yè)傾斜，農(nóng)戶替代生計(jì)選擇變少，對(duì)天然橡膠產(chǎn)業(yè)具有“黏性”（鐘真 等，2021）；3）技術(shù)專有性，從勞動(dòng)力配置的角度看，橡膠樹(shù)收獲物儲(chǔ)存于樹(shù)皮乳管中，雖然采收節(jié)奏可隨時(shí)調(diào)整，但由于農(nóng)戶長(zhǎng)期專注于橡膠生產(chǎn)，對(duì)其他農(nóng)業(yè)生產(chǎn)和非農(nóng)就業(yè)的技能、信息掌握較少，這給農(nóng)戶生計(jì)調(diào)整帶來(lái)一定挑戰(zhàn)。

相較于生計(jì)多樣化，土地細(xì)碎化和割膠安排對(duì)收入多元化的影響方向正好相反，且割膠安排在1%水平下顯著為正，可能的原因有：1）土地的細(xì)碎化對(duì)于農(nóng)業(yè)多樣化有促進(jìn)作用，但對(duì)于農(nóng)業(yè)“靠天吃飯”的特性以及種植戶在從事非橡膠生產(chǎn)時(shí)所表現(xiàn)出來(lái)的生產(chǎn)者與消費(fèi)者的雙重身份而言，多樣化的生計(jì)活動(dòng)不一定能帶來(lái)收入的增加；2）由于受中國(guó)氣候因素的影響，海南產(chǎn)區(qū)割膠生產(chǎn)安排一般在4至12月，云南產(chǎn)區(qū)為3至11月，割膠活動(dòng)一般在凌晨T 02:00—03:00進(jìn)行，早上T 10:00左右農(nóng)戶可完成鮮膠乳收集并出售，生產(chǎn)相對(duì)靈活，農(nóng)戶仍有空間開(kāi)展其他生計(jì)活動(dòng)。橡膠樹(shù)采收不同其他作物，膠乳儲(chǔ)藏在樹(shù)體中，若有其他工作，可隨時(shí)調(diào)整割膠生產(chǎn)，而不存在收獲物腐爛的情況。因此橡膠種植戶雖然存在技術(shù)和資產(chǎn)專有性，但勞動(dòng)力資源配置的靈活度較高。

4.3 中介效應(yīng)分析

4.3.1 生計(jì)資本統(tǒng)籌能力對(duì)生計(jì)資本與生計(jì)多樣性的中介效應(yīng) 引入生計(jì)資本統(tǒng)籌能力Ds和就業(yè)策略Employ 作為中介變量，進(jìn)一步梳理生計(jì)多樣性和收入多元化的影響機(jī)制（表6）。模型（1）～（3）分別表示生計(jì)資本與生計(jì)多樣性、生計(jì)資本與生計(jì)資本統(tǒng)籌能力以及生計(jì)資本、生計(jì)資本統(tǒng)籌能力對(duì)生計(jì)多樣性的回歸結(jié)果，可知生計(jì)資本不僅有效促進(jìn)生計(jì)活動(dòng)多樣化發(fā)展，而且能提升生計(jì)資本統(tǒng)籌能力，在控制生計(jì)資本統(tǒng)籌能力的影響后，生計(jì)資本對(duì)農(nóng)戶生計(jì)多樣性水平仍表現(xiàn)為正向效應(yīng)。生計(jì)資本統(tǒng)籌能力作為農(nóng)戶生計(jì)能力的具體表現(xiàn)，在協(xié)調(diào)生計(jì)資本配置和生計(jì)活動(dòng)安排上發(fā)揮重要作用，生計(jì)資本對(duì)生計(jì)活動(dòng)的影響有部分是通過(guò)生計(jì)資本統(tǒng)籌能力這一中間變量實(shí)現(xiàn)的，中介效應(yīng)為52.70%。

表6 中介效應(yīng)回歸結(jié)果Table 6 The regression results of mediation effect

4.3.2 就業(yè)策略對(duì)生計(jì)資本與收入多元化的中介效應(yīng) 模型（4）～（5）為生計(jì)資本與收入多元化、生計(jì)資本與就業(yè)策略以及生計(jì)資本、就業(yè)策略對(duì)收入多元化的回歸結(jié)果，生計(jì)資本是農(nóng)戶擴(kuò)展收入渠道和生計(jì)活動(dòng)的基本保障，估計(jì)系數(shù)均通過(guò)統(tǒng)計(jì)檢驗(yàn)，表現(xiàn)為正向影響。在控制農(nóng)戶就業(yè)策略變量后，農(nóng)戶的生計(jì)資本稟賦對(duì)推動(dòng)多元化收入仍有積極影響，而就業(yè)策略在一定程度上擠壓生計(jì)資本對(duì)收入多元化的影響，中介效應(yīng)為30.52%（詳見(jiàn)表6中的M12），表明農(nóng)戶可通過(guò)優(yōu)化就業(yè)決策，來(lái)提升生計(jì)資本對(duì)家庭收入的多元化水平。橡膠樹(shù)屬于高大喬木，種植土地利用方式的改變既受到當(dāng)?shù)亓帜究撤ブ笜?biāo)、天然橡膠生產(chǎn)保護(hù)區(qū)管護(hù)的限制，又涉及家庭資產(chǎn)投資回報(bào)、替代作物生產(chǎn)與市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)等難題，然而橡膠種植戶在勞動(dòng)力配置上具有相對(duì)靈活性，即使不采收也不存在收獲物腐爛的問(wèn)題。橡膠種植戶家庭勞動(dòng)力雖然也受到技術(shù)專用性的約束，但農(nóng)戶仍可勝任本地對(duì)技能要求較低的工作，因此就業(yè)策略的中介效應(yīng)明顯。

4.3.3 穩(wěn)健性檢驗(yàn) 為進(jìn)一步檢驗(yàn)中介效應(yīng)的可靠性，采用Bootstrap檢驗(yàn)方法進(jìn)行估計(jì)，通過(guò)有放回的重復(fù)抽樣，得到抽樣樣本及系數(shù)乘積的估計(jì)值，根據(jù)估計(jì)值排序并構(gòu)建95%的置信區(qū)間，區(qū)間不包含0，則認(rèn)為中介效應(yīng)顯著。表7 顯示，假說(shuō)H2和假說(shuō)H4的中介效應(yīng)影響路徑與表6估計(jì)的一致，偏差校正與加速（BCa）的置信區(qū)間均不包含0，假設(shè)成立，估計(jì)結(jié)果具有穩(wěn)鍵性。

表7 中介效應(yīng)的穩(wěn)健性檢驗(yàn)Table 7 Test for robustness of mediation effects

5 結(jié)論、建議與討論

5.1 主要結(jié)論

本文結(jié)合橡膠樹(shù)割膠生產(chǎn)特征、種植區(qū)域環(huán)境等，對(duì)海南、云南西雙版納兩大產(chǎn)區(qū)橡膠種植戶的生計(jì)資本與可持續(xù)生計(jì)的影響機(jī)制進(jìn)行論證，得出如下主要結(jié)論：

1）生計(jì)資本積累對(duì)生計(jì)活動(dòng)多樣化、收入多元化的影響顯著為正。生計(jì)資本的增加能產(chǎn)生更好的生計(jì)結(jié)果，但作用機(jī)制存在差異。海南產(chǎn)區(qū)農(nóng)戶金融資本在豐富生計(jì)活動(dòng)方面的促進(jìn)作用大于云南，農(nóng)戶擁有更多的投資機(jī)會(huì)。雖然農(nóng)戶自然資本和人力資本存量相對(duì)不足，但對(duì)推動(dòng)多元化收入有重要影響，其中人力資本對(duì)家庭增收的影響最大。自然資本對(duì)云南家庭收入渠道多樣性有較大的負(fù)向影響，容易導(dǎo)致路徑依賴，具有一定的“詛咒效應(yīng)”，而適度規(guī)模經(jīng)營(yíng)對(duì)海南產(chǎn)區(qū)農(nóng)戶豐富收入渠道有積極作用。

2）農(nóng)戶所處的區(qū)位對(duì)生計(jì)資本結(jié)果有明顯作用。海南產(chǎn)區(qū)樣本的人均橡膠面積0.24 hm2，而西雙版納0.54 hm2，且后者的單產(chǎn)水平相對(duì)較高，人地關(guān)系偏寬松，農(nóng)戶家庭物質(zhì)資本、自然資本明顯高于海南產(chǎn)區(qū)。橡膠樹(shù)割膠生產(chǎn)靈活性強(qiáng)，活躍的勞動(dòng)力市場(chǎng)是關(guān)鍵，相較于邊境地區(qū)的西雙版納，海南島勞動(dòng)力流動(dòng)更頻繁，民間借貸、政策性補(bǔ)貼以及家庭內(nèi)部經(jīng)濟(jì)支持更優(yōu)于云南，因此人力資本和金融資本對(duì)生計(jì)結(jié)果的積極作用更大。海拔高度和縣城距離對(duì)于農(nóng)戶開(kāi)展多元化經(jīng)營(yíng)總體呈現(xiàn)消極影響，尤其是云南產(chǎn)區(qū)，村莊海拔和縣城距離與收入多元化指數(shù)呈現(xiàn)顯著負(fù)向關(guān)系。膠園地塊數(shù)會(huì)增加生計(jì)活動(dòng)的可選集，但不一定會(huì)促進(jìn)家庭增收。受家庭資源稟賦的約束，橡膠產(chǎn)業(yè)的發(fā)展雖然給農(nóng)戶經(jīng)營(yíng)其他產(chǎn)業(yè)帶來(lái)一定的資源擠占，但在穩(wěn)定產(chǎn)區(qū)農(nóng)戶收入方面仍有重要作用。

3）生計(jì)能力、就業(yè)策略是農(nóng)戶優(yōu)化生計(jì)資本配置的重要途徑，生計(jì)資本統(tǒng)籌能力可增強(qiáng)生計(jì)資本對(duì)生計(jì)多樣性的促進(jìn)作用，農(nóng)戶家庭就業(yè)決策會(huì)改變生計(jì)資本配置，對(duì)推動(dòng)收入渠道多元化有中介效應(yīng)，這與橡膠樹(shù)割膠生產(chǎn)特征相呼應(yīng)。橡膠種植戶在維持橡膠樹(shù)資產(chǎn)不變的情況下，可隨時(shí)調(diào)整就業(yè)策略，以提升生計(jì)可持續(xù)性。

5.2 政策建議

1）提高生計(jì)資本統(tǒng)籌能力。推進(jìn)“金融+產(chǎn)業(yè)”試點(diǎn)，完善橡膠價(jià)格/收入保險(xiǎn)保障機(jī)制，探索保單貸款的借貸方式，增強(qiáng)農(nóng)戶融資渠道和能力。加強(qiáng)橡膠園流轉(zhuǎn)市場(chǎng)建設(shè)，創(chuàng)新交易模式，促進(jìn)橡膠樹(shù)資產(chǎn)和土地資源的靈活流轉(zhuǎn)，優(yōu)化農(nóng)地資源配置效率，推動(dòng)適度規(guī)模經(jīng)營(yíng)。

2）加強(qiáng)生計(jì)能力建設(shè)。針對(duì)橡膠資產(chǎn)專用性的特點(diǎn)，通過(guò)宣講、示范、培訓(xùn)等多種方式，開(kāi)展電動(dòng)割膠刀、低頻割膠、林下種養(yǎng)等技術(shù)培訓(xùn)，通過(guò)提高割膠生產(chǎn)效率和膠園土地利用率來(lái)解放家庭割膠勞動(dòng)力，從而多元化生計(jì)活動(dòng)和收入結(jié)構(gòu)。積極培育新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)主體，組建專業(yè)化割膠隊(duì)伍，試點(diǎn)推廣橡膠樹(shù)托管等社會(huì)化服務(wù)，促進(jìn)農(nóng)戶家庭勞動(dòng)力的合理配置。

3）拓展多元化就業(yè)渠道。推動(dòng)農(nóng)民專業(yè)合作社建設(shè)，大力發(fā)展地區(qū)特色產(chǎn)業(yè)和村集體經(jīng)濟(jì)，為農(nóng)戶提供更多的本地就業(yè)崗位，方便農(nóng)戶利用農(nóng)閑時(shí)間進(jìn)行靈活務(wù)工。創(chuàng)新公共就業(yè)服務(wù)方式，推動(dòng)就業(yè)驛站實(shí)體服務(wù)網(wǎng)點(diǎn)、網(wǎng)上就業(yè)超市、村干部+微信群等平臺(tái)建設(shè)，打造線上+線下雙管齊下的信息傳遞渠道。

5.3 討論

初步理清了橡膠種植戶“生計(jì)資本－生計(jì)能力－生計(jì)策略－生計(jì)結(jié)果”的生計(jì)鏈條間的影響機(jī)制，挖掘出生計(jì)資本統(tǒng)籌能力、就業(yè)策略等關(guān)鍵變量在農(nóng)戶可持續(xù)生計(jì)中的中介作用，但對(duì)于農(nóng)戶家庭就業(yè)策略的形成機(jī)制及其對(duì)農(nóng)戶增收的效果還有待進(jìn)一步驗(yàn)證，對(duì)于生計(jì)資本統(tǒng)籌能力的作用機(jī)制以及其對(duì)推動(dòng)生計(jì)活動(dòng)多樣化的效果評(píng)價(jià)有待進(jìn)一步研究。在調(diào)研中還發(fā)現(xiàn)，部分橡膠種植戶雖然開(kāi)展了多項(xiàng)生計(jì)活動(dòng)，但并不是每項(xiàng)生計(jì)活動(dòng)都能給農(nóng)戶家庭帶來(lái)收益，尤其是農(nóng)業(yè)生計(jì)活動(dòng)，有時(shí)可能存在滯銷等風(fēng)險(xiǎn)，出現(xiàn)虧損的現(xiàn)象。因此開(kāi)展生計(jì)活動(dòng)與收入渠道等生計(jì)結(jié)果間關(guān)系的評(píng)價(jià)有重要意義，尤其是對(duì)于更依賴勞動(dòng)力要素優(yōu)化而穩(wěn)定生計(jì)的橡膠種植戶而言，公共衛(wèi)生事件導(dǎo)致勞動(dòng)力市場(chǎng)低迷，可能對(duì)其產(chǎn)生影響，未來(lái)將重點(diǎn)對(duì)上述問(wèn)題進(jìn)行探討。此外，根據(jù)杜國(guó)明等（2021）對(duì)土地細(xì)碎化的定義，認(rèn)為其包括耕地景觀細(xì)碎化和耕地權(quán)屬細(xì)碎化，本文選取膠園地塊數(shù)作為評(píng)價(jià)土地細(xì)碎化的重要指標(biāo)之一，但并不能全面反映土地細(xì)碎化程度，下一步將完善土地細(xì)碎化的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，探討挖掘土地細(xì)碎化對(duì)生計(jì)多樣性的影響機(jī)制。