建筑施工管理中風險的預防及控制

趙貴志

（欽州市恒泰建設有限公司，廣西 欽州 535000）

0 引言

近幾年，城市建設項目如分期的道路、安置回建房、水廠和廠房的建設遇到的問題及風險逐漸顯露出來，由于前期的風險因素沒有及時規(guī)避，后續(xù)又出現(xiàn)了很多其他的風險問題，日積月累之下，風險越來越多，隨時有可能最后全部迸發(fā)出來，造成不可必免的經(jīng)濟損失后果嚴重。所以如何使城市建設項目在整個發(fā)展過程中有效控制風險的同時，還能推進其健康發(fā)展及資金優(yōu)化使用就顯得尤為重要。城市建設項目如分期的道路、安置回建房、水廠和廠房的整個過程周期長，耗資巨大，存在很多不可預知的風險，為了有效地規(guī)避風險[1]。本文通過對建筑施工管理開發(fā)建設的風險做出識別和分析，制定出應對風險的可行性方案，相信這會對建筑項目風險管理具有一定的幫助。

1 風險理論基礎

1.1 風險的概念

現(xiàn)階段，關于風險的定義在學術界也有很多不同的意見，所以有很多關于風險的解釋，例如，風險被定義為未來不確定性事件的可能性和帶來損失的大小，它是不可避免和客觀存在的。這就要求有預防和識別風險的能力，這樣才能更加有針對性的應對各種風險事件，有效的控制風險，以期把因風險帶來的損失降到最低。

1.2 風險具有客觀性

風險具有客觀性，這決定了風險是獨立于人的意識之外的，它不會以的意志為轉(zhuǎn)移，想要徹底消滅它是不可能的，能做的只能把風險降低，減少風險發(fā)生的次數(shù)。引導風險向人們可控的方向發(fā)展，化風險為機會，將損失降到最低程度[2]。

1.3 風險的發(fā)生具有必然性

雖然風險是一種隨機事件，但這并不代表它是無緣無故產(chǎn)生的，雖然不能準確的預防風險什么時間發(fā)生以及會造成怎樣的后果。但這并不意味著就對其無可奈何，聽之任之。任何事物都有其特定的根源，同樣風險也不例外，只要認真研究，仔細觀察，一定會找到其根源，這樣就可以利用各種風險管理方法來及時預防和處理風險，減小其帶來的損失及發(fā)生頻率。

1.4 風險具有突發(fā)性

風險的發(fā)生往往是突然之間的，在人們不經(jīng)意之間突然發(fā)生，給以措手不及。正是如此，使人們沒有足夠的準備來應對風險，更加加大了風險的破環(huán)力，如何應對風險的突發(fā)性，這就使必須提前做好各項應對風險的措施這樣就可以及時的對風險進行預警和防范。

1.5 風險的可利用性

并不是所有的風險都會帶來損失，有些風險具有雙面性，損失和獲利并存。只要找其根源，認真觀察，仔細研究，正確處理，積極應對，把握風險的方向，可能化風險為動力，獲得巨額的利潤也并不是沒有可能性[3]。

2 風險的預防

2.1 風險識別

由于建筑行業(yè)發(fā)展比較晚，所以屬于新興產(chǎn)業(yè)，但因其發(fā)展速度迅猛，所以在發(fā)展的同時也暴露出不少的問題。建筑市場瞬息萬變，因此建筑過程中遇到的風險因素也層次不窮，很多發(fā)展較為完善的建筑企業(yè)都會有自己咨詢公司，這些機構主要是通過先進的數(shù)學和統(tǒng)計學等連續(xù)的計算來預防開發(fā)項目將要面臨的風險因素，并及時防范給出相應的解決方案和措施。風險識別是建筑投資決策的第一步，也是最基礎的工作。風險識別是指通過特殊的手段辨別可能會出現(xiàn)的風險。特殊的手段一般指的在風險還未發(fā)生時，通過收集有關該項目的各種資料數(shù)據(jù)進行合理地統(tǒng)計、分析、歸納從而預防出未來風險會給該項目帶來哪些不利的影響。同時還需要對風險發(fā)生的具體時間給出相應的判斷，找出風險發(fā)生的根源，根據(jù)潛在風險的嚴重程度判斷會給項目帶來怎樣的后果。在實際的建筑項目中，各個風險相互影響互相交織，這樣就使得風險的五花八門，多種多樣。按照風險的形成機制，把整個建筑項目中可能會遇到風險分為六大類，第一種是自然風險，顧名思義是由于自然災害帶來的，如臺風，地震，洪水等，這是人類所不可控制，也是不可避免的天災。第二種則是人為風險，即由人本身有意或無意的一些行為給建筑項目帶來的危害。第三種是特殊物質(zhì)風險，即在項目開發(fā)過程中一些易燃、易爆的危險性建筑材料引發(fā)的危險事故。再有就是由于經(jīng)濟形勢變化帶來的經(jīng)濟風險，由于國家宏觀政策調(diào)整帶來的政策風險，以及由于人文和社會環(huán)境影響帶來的社會風險。

2.2 風險評價

在建筑項目的整個過程中，風險的不確定性會對項目帶來各種積極或消極的影響，也是整個工作流程的重點中之重，首先風險評價是管理者進行決策的依據(jù)，需要對可能影響建筑項目的各個風險因素通過定量和定性的分析研究進行一個評價，確定該風險產(chǎn)生的是積極或是消極的影響以及影程度的大小。這項工作對建筑項目管理是非常重要的。風險評價是風險管理的第一步驟，他與風險分析有很大的不同，風險分析目的主要是測試是否存在風險的方法，側(cè)重于方法的選擇。而風險評價更注重與最后的結果，風險對建筑項目帶來的影響好壞或者是影響程度的大小。風險評價他不單單只考察某一個或某一類，他是一個綜合考察的過程，既考察風險發(fā)生概率的大小、又識別帶來的危害程度大小最后對所考察的項目進行綜合分析研究，得到系統(tǒng)發(fā)生風險的可能性的大小以及多種風險因素在各個階段對項目的影響。風險評估是量化已經(jīng)識別出來的建筑項目風險，以確定其對項目的影響，并致力于最小化潛在的損失[4]。

2.3 風險應對

風險應對是風險管理的最后階段，是指采取有效的手段來應對項目開發(fā)過程中可能出現(xiàn)的各種風險和損失，其目的是化風險為動力，盡可能在力所能及的范圍內(nèi)及時處理風險，力求將風險帶來的負面影響及損失降到最低。

3 風險控制

3.1 風險規(guī)避

風險規(guī)避所包含的內(nèi)容十分豐富，包括風險的控制、減輕、轉(zhuǎn)移或者放棄。如果通過前期的工作已經(jīng)預防到當前建筑項目或其中的分項工程可能面臨著波及范圍十分廣、破壞程度十分大、帶來的危害十分嚴重的風險時，而通過已有的方法和手段，還沒有能力解決該風險時，此時主動放棄未嘗不是一個明智之舉，這是風險規(guī)避的一種策略。而做出這個決定的背后則是很多人通過大量的資料和數(shù)據(jù)持續(xù)不斷的分析總結出來的最合理的方案。

3.2 風險減輕

風險減輕是指當風險已經(jīng)發(fā)生，這時就需要管理者采取積極有效的應對措施來控制風險的影響范圍，引導其向預期內(nèi)發(fā)展，在最大程度上減輕風險帶來的損失。能使風險減輕的方式一般有通過提高工程質(zhì)量，例如引入先進的建筑工藝、采用科學環(huán)保的工程材料等的工程措施，還有對整個項目過程的參與者進行風險和風險管理注意事項的宣傳和教育的宣傳教育措施。最后是對整個項目的各個環(huán)節(jié)應該都設置程序化的管理模式的程序性措施。如果這些方式都有效的運用到建筑項目的各個環(huán)節(jié)，那么就可以及時有效的控制風險，減小風險帶來的危害。

3.3 風險轉(zhuǎn)移

風險轉(zhuǎn)移指風險管理者通過簽訂合同或協(xié)議的方式，將一部分風險損失轉(zhuǎn)移出去，通過這種方式來提高自身的安全防范水平。任何事物都具有兩面性，風險也不例外，有些風險對業(yè)主方來說可能只會帶來損失，但是對他其人來說可能就是機遇。風險的轉(zhuǎn)移有以下類型：通過花費數(shù)額較小的費用，參加商業(yè)保險，將風險委托第三方機構，如商業(yè)保險公司等，以減輕風險。通過簽署合同將一部分風險轉(zhuǎn)移給另一方。同時，可以通過發(fā)行股票、債券等方式獲得更多的資金支持，并承諾給予一定的投資回報，以實現(xiàn)財務方面的風險轉(zhuǎn)移。

3.4 項目風險管理

項目風險管理包括風險識別、評估和應對3 個方面，通過管理方法和手段來預防、分析、評估和控制項目中可能出現(xiàn)的風險，以達到效益目標和建造項目的目的。建筑項目開發(fā)需要運用各種風險管理方法和手段，在處理風險時可以采用規(guī)避、減輕和轉(zhuǎn)移等方式，以控制和降低風險，并將風險轉(zhuǎn)化為機遇，降低損失。項目風險管理需要持續(xù)進行，并且建立好的風險管理機制和基于風險的決策機制是保證項目成功的重要因素。從項目開啟到項目終止，可以把項目管理大致的分為4 個過程：項目的啟動過程、制訂科學詳細的計劃方案過程、嚴格執(zhí)行各個方案過程、風險控制過程。以上4個過程是層層遞進的，每個過程都具備著項目管理的各項內(nèi)容，全方位管理包括采購、風險、溝通、人力資源、質(zhì)量、費用、實踐、規(guī)范等范圍方面。風險管理在建筑項目中起著重要作用，影響整個項目的成敗。隨著項目的發(fā)展，風險管理的重要性愈發(fā)突顯。近年來對項目管理的研究也取得了豐碩的成果，其知識體系也不斷向外發(fā)展延伸。

4 風險應對策略

通過對建筑施工管理中預防出的風險進行評估，然后運用科學有效的系統(tǒng)觀點，對建筑施工管理的整個過程進行全面的風險管理，風險管理主要是對建筑施工管理中各個風險進行預防，然后評估風險發(fā)生的概率以及各個風險所帶來的經(jīng)濟等其他損失，最后結合建筑施工管理自身的特點，提出規(guī)避或減少建筑施工管理因風險帶來巨大損失的可能性措施。

4.1 建筑施工管理投資決策階段的風險應對

4.1.1 加強對國家政策的分析，預防以及規(guī)避政策風險

建筑行業(yè)很容易受到國家宏觀政策的影響，因此在政策調(diào)整時會有較大的波動。近幾年國家十分關注對擬建設項目的必要性和可行性問題進行充分論證，所以加強項目的科學性和合理性，嚴格按照項目建設程序進行申報，正是由于國家的宏觀調(diào)控才使建筑行業(yè)形勢得到了緩和。因此在投資決策階段建筑施工管理風險應該關注國家動態(tài)，只有這樣才有可能避免因國家政策的變動帶來的風險。

4.1.2 要注重項目征地拆遷補償環(huán)節(jié)

建筑項目建設用地審批把關不嚴、存在非法占用農(nóng)民集團土地、征地拆遷工作不透明；有長期拖欠和占挪用征地拆遷補償資料等損害生產(chǎn)隊集體利益的問題。為避免以上情況的需要嚴格執(zhí)行土地管理法律法規(guī)的要求進行征地拆遷工作，做到征地明細以及征收請款材料的嚴格把關，實行征地拆遷標準公告制度、補償標準公開透明。避免造成社會維穩(wěn)問題的產(chǎn)生。

4.2 建筑施工管理開發(fā)前期階段的風險應對

在建筑項目前期準備階段，前期準備工作非常重要同樣也存在很多風險，如工程量清單、工程造價、工程設計和施工圖紙等方面存在的風險，如果這些風險處理不當，將會嚴重影響到后期的施工過程，從而影響到整個工程項目的效率。同時土地獲取方面也存在著一定的風險，因為通過出讓方式獲取土地是一項不菲的支出，如果該項目土地范圍不在城鎮(zhèn)開發(fā)邊界內(nèi)，不符合國土空間規(guī)劃，需向人民政府申請并同意后才能確保將項目用地納入項目用地布局及規(guī)模（含空間矢量信息）編制納入的規(guī)劃期，必然會影響后期的建設和投入使用，進而可能使開發(fā)項目損失慘重。因此在選擇土地時必須慎重，應對所選擇的土地周圍環(huán)境、開發(fā)難度、開發(fā)成本及未來發(fā)展做一個詳細的了解和評估，防止因土地的錯誤選擇造成嚴重的損失。當?shù)仄みx擇好以后，辦理手續(xù)階段也可能會帶來風險，這就需要項目管理者在合同簽訂之前進行仔細調(diào)查，避免在信息部全部的情況出現(xiàn)大失誤導致延誤工程影響項目推進以及移交使用。

4.3 建筑施工管理建設階段的風險應對

建筑施工管理在建設過程中需要面對多種風險，其中包括工期、質(zhì)量、造價和安全等方面的風險。對于工期風險，需要采取相應的應對措施，如優(yōu)化進度計劃、合理分配資源等。這就要求建筑施工管理的投資商、開發(fā)商和承辦工期的企業(yè)三者目標一致，只有這樣才能保證項目按工期完成，最終實現(xiàn)利益共享。一旦一方與目標發(fā)生沖突，必然會影響工期進程，使利潤受到影響。應對工期延誤的風險主要可以通過項目管理者及時和利益關系人保持溝通，向其匯報工期進程，出現(xiàn)問題矛盾及時溝通，保證良好健康的關系。除此之外，還要加強對承包項目企業(yè)的監(jiān)督力度，因為他們對項目的影響最為關鍵[5]。

4.4 建筑施工管理移交投入使用階段的風險應對

當項目整個開發(fā)過程都結束，并且驗收成功之后，最后是否會達到預期的收益，最后的移交投入使用階段也是相當?shù)闹匾?。因為我國建筑這兩年來發(fā)展十分迅猛，因此移交投入使用環(huán)節(jié)也越發(fā)顯得重要，如果移交投入使用環(huán)節(jié)做的好的話，會按照預期的計劃獲得相應的收入，已經(jīng)成為企業(yè)的重中之重。想要移交投入使用提上去，首先要做的就是先制定一個符合施工工程期計劃，制定好計劃后，工程質(zhì)量也至關重要，如果有一個好的工程質(zhì)量，會大大減少工程后期的維護使用的費用從而達到合理的收益。

5 結語

通過分析和管理項目過程中可能發(fā)生的風險，不僅能夠保證工程的進度，提高工程的質(zhì)量，并且在一定程度上還能夠保證工程決策的正確性與科學性，從而使得工程的成本得到降低，促進效益的提高。