中國式現(xiàn)代化的經(jīng)驗研究與自主知識體系建構(gòu)

■何 明

一、面向中國式現(xiàn)代化的三種知識生產(chǎn)方式

中國的現(xiàn)代化既是人文社會科學知識生產(chǎn)的背景，也是其研究對象?！艾F(xiàn)代化是迄今為止人類歷史上變革最劇烈、涉及范圍最寬廣、影響最深遠的一場變革。然而，‘現(xiàn)代化’這一使用頻率極高的概念因其詞根‘現(xiàn)代’所指的多義性而意涵紛繁復(fù)雜。”①中國式現(xiàn)代化，既有各國現(xiàn)代化的共同特征，又有基于自己國情的中國特色，因此其內(nèi)涵更加復(fù)雜。以如此復(fù)雜的現(xiàn)象和概念作為背景和對象進行知識生產(chǎn)的方式，大致可以分為三種類型。

第一類知識生產(chǎn)方式可以統(tǒng)稱為思辨式研究，這是人文學科常用的一種知識生產(chǎn)方式。它秉持理性主義的認識論，以抽象的概念命題為直接的操作對象，以邏輯推導作為研究方法，知識生產(chǎn)的最終目的是得出一個邏輯嚴密、思想深刻的通則性結(jié)論或概括。當前中國式現(xiàn)代化及相關(guān)論題研究中的政策解讀、概念闡釋、理論內(nèi)涵分析等均可歸入此類。其特點可以概括為：從概念到概念、從命題到命題、從理論到理論。思辨式研究有兩個部分尤為重要——概念性研究（conceptual research）和規(guī)范性分析（normative analysis）。前者是指通過邏輯推導“發(fā)展新的概念或?qū)σ延懈拍钭鲈訇U釋”②，后者則是包含了價值判斷，重在回答“應(yīng)該是什么”的問題。

第二類知識生產(chǎn)方式是實證研究（positive research）。它是受近代自然實驗科學研究影響，于19 世紀逐步形成的一種知識生產(chǎn)方式。實證研究的源頭是孔德（Auguste Comte）提出的“實證主義”（positivism），同時也深受邏輯實證主義（logical positivism）影響。邏輯實證主義“是一種本體論框架，它假定如果按照自然科學的客觀、實驗、可驗證和可推廣的方法進行建模，就可以科學地研究社會現(xiàn)象”。③嚴格的實證主義研究，推崇自然科學的研究路徑，強調(diào)研究主體與客體嚴格的二分，試圖通過研究方法設(shè)計來封閉認識者的主體性，進而控制研究者的偏見和成見，以便進行遠距離觀察（即價值與情感無涉的觀察）。它也假定現(xiàn)象總是有因果解釋（causal explanation），知識生產(chǎn)的最終目的就是通過“因果概括”（causal generalization）歸納出“一種通則即普遍意義上的理論解釋”。④實證研究主要回答“是什么”的問題。盡管嚴格來說，實證研究并不必然意味著采用量化方法(quantitative methods)，但實踐中二者時常緊密相連。量化方法強調(diào)測量、檢驗、歸納以及利用統(tǒng)計分析確定變量之間的關(guān)系，并一定程度地包含一種信念：可以用普遍規(guī)律描述出單一、客觀的現(xiàn)實。這顯然與實證主義的理念有諸多吻合之處，所以對于一些研究者而言“實證主義和量化范式或多或少是同義詞”。⑤中國傳統(tǒng)的知識生產(chǎn)方式具有很強的人文性，強調(diào)思想的洞察性，并不強調(diào)邏輯嚴密的復(fù)雜論證，更不強調(diào)嚴格主客二分的方法設(shè)計。今天中國社會科學中的實證研究傳統(tǒng)，是在“西學東漸”之后逐步發(fā)展起來的。值得一提的是，在抗日戰(zhàn)爭期間，昆明有兩個重要的社會科學研究機構(gòu)，一定程度上代表了兩種知識生產(chǎn)傳統(tǒng)。這兩個研究機構(gòu)之一是“國立清華大學國情普查研究所”，它是我國第一個科學的現(xiàn)代人口普查機構(gòu)，其所做的研究具有很強的實證色彩。

第三類知識生產(chǎn)方式是經(jīng)驗研究（empirical research）。它與實證研究關(guān)系密切，同樣也受到邏輯實證主義的影響，二者進行知識生產(chǎn)的原則都可以概括為費孝通所說的“從實求知”，但它與實證研究仍有差異。從定義上講，任何嚴格地從具體的經(jīng)驗證據(jù)（empirical evidence）中獲得知識的研究均可稱為經(jīng)驗研究。它通過深入?yún)⑴c觀察人的行動和互動，來認知與理解整體的人和完整的經(jīng)驗；它既關(guān)注理性因素，也關(guān)注非理性因素；其知識生產(chǎn)的最終目的，既包括因果解釋，也包括意義闡釋（interpretation of meanings）；在研究方法上，既可能使用量化方法，也可能使用民族志研究、敘事研究、現(xiàn)象學研究、扎根理論研究（grounded theory research）和個案研究等定性方法（qualitative methods）。前文提到，抗戰(zhàn)期間昆明有兩家重要的社會科學研究機構(gòu)，另一家便是“燕京大學-云南大學社會學實地調(diào)查工作站”，也就是學界常說的“魁閣”，它的知識生產(chǎn)更加偏向于經(jīng)驗研究。

二、中國式現(xiàn)代化的“經(jīng)驗研究”何以必要？

對于中國式現(xiàn)代化的研究而言，思辨式研究、實證研究和經(jīng)驗研究都很重要。然而，目前學界對經(jīng)驗研究的重要性的認識似乎還有所不足。舉一個小例子：平日里，我不時會接到一些期刊編輯的約稿，有時編輯會在談完之后又加上一句：“個案研究的論文就不一定給我們了……”盡管這或許與期刊的定位有關(guān)，但也可以從中管窺經(jīng)驗研究在中國不被重視的處境。

事實上，中國式現(xiàn)代化的經(jīng)驗研究是十分必要的，僅有思辨式研究的理論推導和實證研究的因果概括，不足以對中國式現(xiàn)代化做完整且有效的研究。先說思辨式研究，它的不足之處在于：首先，現(xiàn)代化本質(zhì)上是人類的社會現(xiàn)象，它既包括理性因素，也包含非理性因素，理性主義的推導僅能涵括前者，而無力研究后者；其次，現(xiàn)代化是一個極為復(fù)雜的過程，涉及發(fā)展經(jīng)濟、社會、文化、政治及生態(tài)文明建設(shè)等各個領(lǐng)域，抽象命題的特征之一是高度概括性，從抽象命題出發(fā)的推導研究不可能對如此豐富多樣的領(lǐng)域有準確的把握；再次，中國式現(xiàn)代化是一個日新月異的過程，從概念到概念、從理論到理論的研究，無法對如此巨大且快速的變革形成準確認識。因此，中國式現(xiàn)代化的研究絕不能脫離社會實際，而是要對經(jīng)驗事實進行認識和理解。換言之，對中國式現(xiàn)代化的研究必然需要“從實求知”。

實證研究，盡管遵循“從實求知”的原則，但仍有不足之處。首先，正如伽達默爾（Hans-Georg Gadamer）所言，“人類的自由世界并不承認自然法則的絕對普遍性”。⑥人類社會是由主體積極創(chuàng)造的，也充滿了主體互動的集體行動，其中包含著常規(guī)實踐中經(jīng)常出現(xiàn)的相對穩(wěn)定的“因果聯(lián)系”，更充滿著難以控制變量或證實預(yù)設(shè)的創(chuàng)造性行動和各種“未預(yù)期后果的再生產(chǎn)組合”。從方法論來說，這需要意識到因果概括的局限性，不能僅依賴一種精確的、狹窄的“計算經(jīng)驗”；從認識論來說，這需要意識到解釋人類社會的知識注定只有相對的普遍性，而不具有絕對的普遍性。對中國式現(xiàn)代化及相關(guān)論題做實證研究所生產(chǎn)的“通則”必定具有一定的情境性。其次，實證研究主張主體與客體的嚴格二分，認為可以通過方法設(shè)計進行價值與情感無涉的觀察，這是值得懷疑的。拉圖爾（Bruno Latour）對實驗科學的研究表明，即便是實驗科學，其知識生產(chǎn)過程也遠沒有人們原以為的那么客觀。⑦對人類社會的研究更是如此。在對中國式現(xiàn)代化所做的知識生產(chǎn)中，主體與客體間的嚴格二分是不可能的，認識者與被認識者不可分割地交織在一起，對現(xiàn)象進行觀察的過程和結(jié)果是帶有理論、價值和觀點的⑧。最后，中國式現(xiàn)代化歸根結(jié)底是人的現(xiàn)代化，既含括物質(zhì)、經(jīng)濟等維度，也含括精神、意義等維度。實證主義的方法，雖然被廣泛提倡，但通過它無法直接形成深度的闡釋和反思，不能因方法的普適性和新穎性而忽略對意義的探求和發(fā)掘。意義承載于經(jīng)驗，離不開對生動的、構(gòu)成主體行為包容差異性的經(jīng)驗的關(guān)注。

經(jīng)驗研究的必要性，就在于它補足了思辨式研究和實證研究的短板。首先，經(jīng)驗研究與實證研究共享一定的基本理念，但經(jīng)驗研究更具開放性，它“可能也追求自然科學研究所推崇的理論簡潔和精致、有指向通則的偏好，但也不拒絕基于各種各類外在與內(nèi)在經(jīng)驗解讀所形成的片段性認識，甚至它可不以建構(gòu)理論或提供理論解釋為目的”。⑨其次，經(jīng)驗研究具有調(diào)和理性意識與非理性意識、理智原則與自然原則的中介作用。它認可理性分析，也不排斥價值評價；它追求因果解釋，也重視意義闡釋；它堅持可信性、可確認性和其他嚴謹性原則，也承認知識生產(chǎn)的建構(gòu)性。最后，經(jīng)驗研究視經(jīng)驗證據(jù)為知識的源泉，但也不排斥理論思辨。經(jīng)驗研究的這些特征，注定了中國式現(xiàn)代化的經(jīng)驗研究大有可為。

三、中國式現(xiàn)代化的經(jīng)驗研究對自主知識體系建構(gòu)的意義

中國式現(xiàn)代化的經(jīng)驗研究，對于中國自主知識體系建構(gòu)而言極為重要。

（一）中國式現(xiàn)代化的經(jīng)驗研究有益于喚起知識生產(chǎn)的自主性

中國自主知識體系的建構(gòu)，需要喚起中國學者知識生產(chǎn)的主體性。如上所言，中國傳統(tǒng)的知識生產(chǎn)方式偏重人文性?！拔鲗W東漸”之后，中國知識生產(chǎn)的理念和方法都發(fā)生了巨大變化，被西方理念所形塑。民國初年，有知識分子甚至提出“全盤西化”的主張，盡管這種主張在新中國成立后被摒棄，但知識生產(chǎn)以西方為尊、以西方為參照甚至以西方為準繩的情況屢見不鮮。一些學者“言必稱西方”，知識生產(chǎn)的主體性蕩然無存。出現(xiàn)這種狀況的原因之一，是中國學界失去了自信心?！拔鲗W東漸”不僅為中國的知識界帶來了新知識、新思想、新方法和新視野，也對中國知識生產(chǎn)的自信心造成了毀滅性打擊。中國式現(xiàn)代化的經(jīng)驗研究有益于扭轉(zhuǎn)這種局面。正如習近平在黨的二十大報告中指出，中國式現(xiàn)代化是人口規(guī)模巨大的現(xiàn)代化，是全體人民共同富裕的現(xiàn)代化，是物質(zhì)文明和精神文明相協(xié)調(diào)的現(xiàn)代化，是人與自然和諧共生的現(xiàn)代化，是走和平發(fā)展道路的現(xiàn)代化。⑩自洋務(wù)運動拉開中國現(xiàn)代化的帷幕以來，中國社會發(fā)生了翻天覆地的變化，即便置于整個人類發(fā)展史也依然令人矚目。中國式現(xiàn)代化的經(jīng)驗研究，有助于人們以更加直觀、全面、立體和完整的方式理解中國道路，重塑或增加知識界的道路自信、理論自信，激發(fā)以中國自主的理論體系解釋和指引中國現(xiàn)實的動力，喚起知識生產(chǎn)的自主性。出現(xiàn)上述狀況的另一個原因，是一些學者將中國經(jīng)驗事實作為西方理論的佐證，將中國田野作為西方理論的試驗場。中國式現(xiàn)代化的經(jīng)驗研究同樣有助于改變此種現(xiàn)狀。將中國式現(xiàn)代化作為知識生產(chǎn)的對象和背景，必然意味著立足中國田野，聚焦中國實際，關(guān)注中國之問。而經(jīng)驗研究意味著從經(jīng)驗證據(jù)中獲取知識，生產(chǎn)以中國為觀照的知識。

（二）中國式現(xiàn)代化的經(jīng)驗研究有助于生產(chǎn)有效度的知識

知識是具有理性認知能力的人“不斷提出關(guān)于自然、社會、自我的問題與不斷解釋或回答所提出的問題，從而構(gòu)建起從其所環(huán)繞的生活世界到寰宇世界的解釋秩序”。?知識生產(chǎn)只有達到一定的水準或者獲得一定的認可才能稱作學術(shù)研究。知識具有解釋自然和社會現(xiàn)象，指導認知和行動的功能。而對知識生產(chǎn)的水準的評判，很大程度上取決于它在解釋自然和社會現(xiàn)象，指導認知和行動時的效度。中國式現(xiàn)代化的經(jīng)驗研究，有助于生產(chǎn)出更具效度的知識。

第一，經(jīng)驗研究能夠完整呈現(xiàn)具體的實踐過程。中國式現(xiàn)代化實踐是中國共產(chǎn)黨領(lǐng)導下的中國人民發(fā)展經(jīng)濟、社會、文化、政治及生態(tài)文明建設(shè)等各個領(lǐng)域的創(chuàng)造性實踐。對實踐的研究有一種常見取向就是截取事實片段，即從紛繁復(fù)雜且彼此交織的社會現(xiàn)實中，截取某個截面或某個片段進行研究。由此呈現(xiàn)的社會事實，即便是真實的，也是片面的，無法還原社會的全貌。更為重要的是，它還可能導致“選擇性觀察”，即“一旦……認為存在某種特別形態(tài)，且獲得了對于該形態(tài)的一般性理解，就很可能只注意符合這種形態(tài)的事物或現(xiàn)象，而忽視其他不符合的狀況”，?進而生產(chǎn)出存在較大偏誤的知識。經(jīng)驗研究能夠提供大量的細節(jié)，完整呈現(xiàn)中國式現(xiàn)代化的具體實踐過程，以便發(fā)掘具體事件中的內(nèi)在邏輯和日常生活中的內(nèi)在道理。這種細節(jié)的呈現(xiàn)，在理想狀態(tài)下可以取得一種“形象大于思想”的效果，或者如項飆所言，向讀者“保持對話的開放性”?，使讀者能夠進入知識生產(chǎn)主體和客體的互動。

第二，經(jīng)驗研究能夠深度呈現(xiàn)能動主體與結(jié)構(gòu)和結(jié)構(gòu)設(shè)計者的互動。2023 年2 月，習近平在學習貫徹黨的二十大精神研討班開班式上強調(diào)，要正確理解和大力推進中國式現(xiàn)代化。這意味著中國式現(xiàn)代化不僅是一個歷史進程，也是一個國家戰(zhàn)略。事實上，中國的現(xiàn)代化時常與制度政策緊密相連。作為一個歷史進程，中國式現(xiàn)代化是中國各族人民不斷發(fā)揮主體能動性的實踐結(jié)果；而作為一個國家戰(zhàn)略，中國式現(xiàn)代化必然意味著一系列的結(jié)構(gòu)設(shè)計。斯科特（James C.Scott）曾提醒我們，那些旨在改善人類狀況的項目也有可能失敗。?中國式現(xiàn)代化是以人民為中心、為人民謀福祉的現(xiàn)代化，但能動主體與結(jié)構(gòu)意圖之間有時也會出現(xiàn)張力。完整、深入地記錄能動實踐主體與結(jié)構(gòu)和結(jié)構(gòu)設(shè)計者的互動，有助于對知識引導實踐的效度進行檢驗，并進而生產(chǎn)出更具效度的知識。

注釋：

①何明、周皓：《以中國式現(xiàn)代化全面推進中華民族共同體建設(shè)》，載《思想戰(zhàn)線》2023年第6期。

②C.R.Kothari,Research Methodology Methods &Techniques,New Delhi:New Age International(P)Limited,Publishers,2004,p.4.

③Lisa M.Given,The SAGE Encyclopedia of QualitativeResearch Methods,SAGE Publications,2008,p.253.

④閻光才：《關(guān)于教育中的實證與經(jīng)驗研究》，載《中國高教研究》2016年第1期。

⑤Lisa M.Given,The SAGE Encyclopedia of Qualitative Research Methods,p.647.

⑥［德］伽達默爾：《真理與方法——哲學詮釋學的基本特征》，洪漢鼎譯，上海譯文出版社1999年版，第9頁。⑦［法］布魯諾·拉圖爾、［英］史蒂夫·伍爾加：《實驗室生活：科學事實的建構(gòu)過程》，張伯霖、刁小英譯，北京：東方出版社2004年版。

⑧Lisa M.Given,The SAGE Encyclopedia of Qualitative Research Methods,p.254.

⑨閻光才：《關(guān)于教育中的實證與經(jīng)驗研究》。

⑩習近平：《高舉中國特色社會主義偉大旗幟為全面建設(shè)社會主義現(xiàn)代化國家而團結(jié)奮斗——在中國共產(chǎn)黨第二十次全國代表大會上的報告》，載《人民日報》2022年10月26日，第1版。

?何明：《“學科性學術(shù)”與“問題性學術(shù)”的張力及其消解——學術(shù)研究的建制化、去建制化與再建制化》，載《開放時代》2022年第1期。

?［美］艾爾·巴比：《社會研究方法》，邱澤奇譯，北京：華夏出版社2018年版，第9頁。

?項飆：《跨越邊界的社區(qū)：北京“浙江村”的生活史》，北京：生活·讀書·新知三聯(lián)書店、生活書店出版有限公司2018年版，第viii頁。

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