西方史前史研究初探：觀念、理論與敘事

[摘要]史前史產(chǎn)生于19世紀(jì)中后期，是歷史研究中一個(gè)比較特殊的分支，它上接自然史下接有文字記載的歷史。史前史研究有其獨(dú)特的理論與方法，20世紀(jì)60年代之前，史前史研究有很強(qiáng)的思辨色彩，試圖用一種單一的理論構(gòu)建一種統(tǒng)一性，回答人類起源與文明起源這種大問題。20世紀(jì)60年代之后史前史研究更注重事實(shí)考證，生態(tài)學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)、碳十四測(cè)年法、象征主義、分子遺傳學(xué)以及全球視野成為史前史家構(gòu)筑史前敘事的重要理論與方法。

[關(guān)鍵詞]文化進(jìn)化與傳播；文明起源；世界史前史；DNA技術(shù)

[中圖分類號(hào)]K091 [文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼]A" [文章編號(hào)]0583-0214（2024）04-0000-00

基金項(xiàng)目：國(guó)家社科基金重大項(xiàng)目“20世紀(jì)的歷史學(xué)和歷史學(xué)家”（項(xiàng)目編號(hào)：19ZDA235）。

史前史產(chǎn)生于19世紀(jì)中后期，它突破了基督教圣經(jīng)時(shí)序的限制，擴(kuò)展了歷史研究的深度時(shí)間。史前史的確立與發(fā)展伴隨著地質(zhì)學(xué)、古生物學(xué)、人類學(xué)、考古學(xué)、歷史學(xué)以及遺傳學(xué)的發(fā)展，形成了一種新的知識(shí)體系。對(duì)人類起源的追問是史前史產(chǎn)生的最初動(dòng)因，最早的史前史家主要研究民族起源與國(guó)家起源問題。進(jìn)入20世紀(jì)，文化傳播論與文化進(jìn)化論成為建構(gòu)史前敘事的理論框架，這使得史前史家能夠?qū)⒐铝⒌?、分散的史前（考古）文化綜合到一種統(tǒng)一的敘事中；柴爾德將馬克思主義應(yīng)用于史前敘事，使史前史擁有了普世史的思辨視野。20世紀(jì)60年代后，史前史的過程論與生態(tài)學(xué)闡釋使思辨的、推測(cè)性的宏大史前敘事回歸到具體的、歷史主義的史前敘事；放射性碳元素測(cè)年應(yīng)用于史前史研究，使得具有全球視野的世界史前史敘事成為可能。20世紀(jì)八九十年代，受到后現(xiàn)代主義思潮的影響，一些史前史家強(qiáng)調(diào)史前史闡釋的多元性，強(qiáng)調(diào)考古資料的象征意義、研究現(xiàn)象背后的權(quán)力關(guān)系，史前敘事出現(xiàn)了隱喻與權(quán)力闡釋。進(jìn)入21世紀(jì)，史前史研究更加成熟，出現(xiàn)了《劍橋世界史前史》這樣百科全書式的大部頭著作；基因科學(xué)與腦科學(xué)應(yīng)用于史前史研究，使得史前敘事更加科學(xué)與客觀，出現(xiàn)了整合歷史與史前史研究的“深度歷史”研究［丹尼爾·羅德·斯邁爾：《深度歷史與深度思維》（Daniel Lord Smail，On Deep History and the Brain），伯克利：加利福尼亞大學(xué)出版社2007年版，第1～190頁；安德魯·施略克、丹尼爾·羅德·斯邁爾：《深度歷史：過去和現(xiàn)在的結(jié)構(gòu)》（Andrew Shryock and Daniel Lord Smail，Deep History：The Architecture of Past and Present），伯克利：加利福尼亞大學(xué)出版社2011年版，第3～242頁。］。

中國(guó)的史前人類學(xué)家、史前考古學(xué)家并不注重史前考古資料的歷史闡釋與敘事，西方最新的史前史理論對(duì)國(guó)內(nèi)史前史（上古史、原始社會(huì)史）的研究影響較弱。國(guó)內(nèi)學(xué)者對(duì)世界史前史的實(shí)證研究更為薄弱，基本上處于空缺狀態(tài)。近幾年，國(guó)內(nèi)先后譯介了布賴恩·費(fèi)根的《世界史前史》、布拉維耶的《人類史前史》等史前史名著；國(guó)內(nèi)學(xué)者許宏的《何以中國(guó)》、陳勝前的《史前的現(xiàn)代化：從狩獵采集到農(nóng)業(yè)起源》借鑒了西方史前史研究的理論與方法，是較為客觀嚴(yán)謹(jǐn)科學(xué)的史前史著作。國(guó)內(nèi)關(guān)于史前史的學(xué)術(shù)史研究也比較薄弱。陳星燦的《“史前”概念的由來及其在中國(guó)的傳播》介紹了“史前史”在西方的產(chǎn)生與接受，并論述了史前史這一概念傳入中國(guó)以及在學(xué)界傳播和使用的情況。陳恒的《考古學(xué)取代不了史前史》，探討了中國(guó)的史前史和中國(guó)的世界史前史敘事不足的現(xiàn)狀，從學(xué)科發(fā)展角度，呼吁加強(qiáng)國(guó)內(nèi)的史前史，尤其是世界史前史研究［陳星燦：《“史前”概念的由來及其在中國(guó)的傳播》，《史學(xué)月刊》1994年第1期，第2～8頁；陳恒：《考古學(xué)取代不了史前史》，《讀書》2021年第10期，第90～99頁。］?？傊?，國(guó)內(nèi)缺少對(duì)西方史前史的學(xué)術(shù)史系統(tǒng)研究的論著。

一 史前史研究的產(chǎn)生與興起

19世紀(jì)史前史從古物研究中分離出來，研究的是文字產(chǎn)生前人類的歷史。史前史這一詞匯意味著書寫資料產(chǎn)生前的歷史時(shí)期，它的使用開始于人們對(duì)深度時(shí)間的理解，這引發(fā)了人們觀念的深刻變化，并且引發(fā)了一系列概念創(chuàng)新［科林·倫福儒、保羅·巴恩：《劍橋世界史前史》（Colin Renfrew，Paul Bahn，The Cambridge World Prehistory），紐約：劍橋大學(xué)出版社2014年版，第3～4頁；A.韋森·德·普拉登、歐內(nèi)斯特·F·羅：《史前史》（A.Vayson De Pradenne and Ernest F.Row，Prehistory），倫敦：?jiǎn)讨巍.哈拉普公司有限公司1940年版，第11～14頁；斯特拉·蘇瓦茲、阿德南·貝薩、埃瑪·L.貝薩爾：《史前史的歷史與時(shí)間》（Stella Souvatzi，Adnan Baysal and Emma L.Baysal，Time and History in Prehistory），紐約：勞特利奇出版社2019年版，第4頁。］。著名馬克思主義史前史家戈登·柴爾德認(rèn)為史前史是歷史學(xué)的分支，研究的是時(shí)間中的事件?？屏帧惛Ｈ逭J(rèn)為史前史講述的是人類生成的故事，這段故事涵蓋從人類出現(xiàn)到書寫記錄產(chǎn)生前的漫長(zhǎng)時(shí)期。史前史還有另一個(gè)意思，即研究史前時(shí)代的學(xué)科。史前史或者史前考古學(xué)研究記錄了人類過去的遺跡和遺存，這涉及大量的技術(shù)系統(tǒng)。蒂莫西·泰勒在討論考古學(xué)與史前史的關(guān)系時(shí)指出，考古學(xué)是分析的工具，史前史是分析后的敘事，史前史在概念上類似于歷史。格林·丹尼爾指出：“當(dāng)我們說人類的歷史，意味著整個(gè)人類過去的歷史；當(dāng)我們指人類過去的一部分，這是狹義的歷史，事實(shí)上就狹義的歷史而言，我們通常意在指書寫的歷史。當(dāng)我們說到史前史時(shí)，指的是書寫的史前史，并且它是對(duì)人類過去研究的發(fā)展，這段時(shí)間開始于人類使用可識(shí)讀的符號(hào)記錄過去之前，人類數(shù)百萬年前就已經(jīng)開始這一階段，我們?yōu)槠鋭?chuàng)立了一個(gè)專門的詞匯，即史前史（prehistory）?！保踁.戈登·柴爾德：《人類創(chuàng)造了自身》（V.Gordon Childe，Man Makes Himself），紐約：新美國(guó)圖書館1983年版，第11頁；科林·倫福儒：《史前史：人類思想的形成》（Colin Renfrew，Prehistory：the Making of Human Mind），紐約：現(xiàn)代圖書館2008年版，第3～12頁；格林·丹尼爾：《史前史的觀念》（Glyn Daniel，The Idea of Prehistory），克利夫蘭：世界出版公司1962年版，第15頁；蒂莫西·泰勒：“史前史與考古學(xué)：學(xué)術(shù)術(shù)語之辯”（Timothy Taylor，“Prehistory vs.Archaeology：Terms of Engagement”），《世界史前史雜志》（Journal of World Prehistory），第21卷第1期（2008年3月），第1～18頁。］

1.史前史的概念考析

“史前史”一詞出現(xiàn)于19世紀(jì)中期。在英語世界和法語世界構(gòu)建表示時(shí)間之前的新詞，最簡(jiǎn)單的方法就是加前綴（在history之前）pre-和ant-。歐洲諸國(guó)用來表示“史前史”的詞匯各不相同，英國(guó)人使用prehistory一詞，法國(guó)人說préhistoire，意大利人說preistoria，德國(guó)人使用詞匯Vorgeschichte，然而丹麥人使用一個(gè)非常精細(xì)的詞匯oldtid——遠(yuǎn)古時(shí)代。史前史一詞出現(xiàn)之前，17至18世紀(jì)的歐洲，產(chǎn)生了大量表達(dá)遙遠(yuǎn)過去的形式：人類的遠(yuǎn)古時(shí)代（the most remote Man，1677）、世界的第一個(gè)時(shí)代（le premier Age du Monde，1730）、最古老的故事（alteste Geschichte，1774）、原始世界（le monde primitif，1776），或者表達(dá)史前的詞匯前世界（vorwelt，1785）和原始世界（urwelt，1785）［格林·丹尼爾：《史前史的觀念》，第13頁；蒂莫西·泰勒：“史前史與考古學(xué)：學(xué)術(shù)術(shù)語之辯”，第1～18頁。］。史前史這一詞匯最早出現(xiàn)的時(shí)間在學(xué)術(shù)界存在爭(zhēng)議。格林·丹尼爾認(rèn)為威爾森1851年在《蘇格蘭的考古與史前編年史》中首次使用了史前史（prehistory），約翰·盧伯克的《史前時(shí)代》促進(jìn)了史前史這一詞匯的通俗化。此后科林·倫福儒、克里斯托弗·奇平代爾、唐納德·R.凱利、愛麗斯·B.卡霍等人均認(rèn)為威爾森首先發(fā)明和使用了史前史一詞。但是諾曼·克萊蒙與E.L.史密斯認(rèn)為法國(guó)學(xué)者古斯塔夫·埃希塔爾在威爾森之前已經(jīng)使用了史前史。1843年古斯塔夫·埃希塔爾在參加“巴黎民族學(xué)會(huì)”的學(xué)術(shù)會(huì)議時(shí)，提交了一篇名為《關(guān)于大洋洲種族和亞美尼亞種族早期歷史》的文章，使用了史前（préhistorique）文明的說法。彼得·羅利-康威則指出在英語世界和法語世界出現(xiàn)史前史一詞之前，斯堪的納維亞半島已經(jīng)出現(xiàn)相同的術(shù)語forhistorisk與frhistorisk。丹麥歷史學(xué)家與語言學(xué)家克里斯蒂安·莫爾貝克在1833年發(fā)表的一系列演講中使用了史前史（forhistorisk）一詞。不過莫爾貝克的史前史并不具有近代史前史的完整概念［格林·丹尼爾：《史前史的觀念》，第13頁；愛麗斯·B.卡霍：“史前史的發(fā)明”（Alice B.Kehoe，“The Invention Of Prehistory”），《現(xiàn)代人類學(xué)》（Current Anthropology）第32卷第4期（1991年8至10月），第467～476頁；諾曼·克萊蒙、古斯塔夫·德·艾希塔爾：“史前的、史前史、史前史家……誰發(fā)明了這些術(shù)語？”（Norman Clermont，Gustave d’ Eichthal，“Prehistoric，prehistory，prehistorian... who invented the terms？”），《古代研究》 （Antiquity）第64卷，第97～102頁；彼得·羅利-康威：“史前史的概念以及‘史前的’與“史前史家”這兩個(gè)術(shù)語的斯堪的納維亞起源（1833—1850）”（Peter Rowley-Conwy，“The Concept of Prehistory and the Invention of the Terms ‘Prehistoric’ and ‘Prehistorian’：the Scandinavian Origin，1833—1850”），《歐洲考古學(xué)刊》（European Journal of Archaeology） 第9卷第1期（2006年4月），第103～130頁。］。

史前史這一概念并不明確，在prehistory這一術(shù)語被人們普遍認(rèn)可之前，前歷史（antehistoric）已經(jīng)在英法學(xué)術(shù)界使用。1833年法國(guó)藥劑師保羅·圖納爾將最后一個(gè)地質(zhì)時(shí)期分為歷史時(shí)期（追溯到公元前7000年）與前歷史時(shí)期（antehistoric，時(shí)間長(zhǎng)度未知）。但是圖納爾是否理解今天史前史使用的方式值得商榷［科林·倫福儒、保羅·巴恩：《考古學(xué)關(guān)鍵概念》（Colin Renfrew and Paul Bahn，Archaeology：The Key Concepts），紐約：勞特利奇出版社2005年版，第6頁；克里斯托弗·奇平代爾：“因‘史前史’觀念發(fā)明的詞匯”（Christopher Chippindale，“The Invention of Words for the Idea of ‘Prehistory’”），《史前社會(huì)學(xué)報(bào)》（Proceedings of the Prehistoric Society）第54卷（1988年1月），第303～314頁；彼得·羅利-康威：“《史前史的概念以及‘史前的’與“史前史家”這兩個(gè)術(shù)語的斯堪的納維亞起源（1833—1850）》”，第103～130頁。］。事實(shí)上，在17世紀(jì)中期，前洪水時(shí)代與前亞當(dāng)時(shí)代已經(jīng)用來表示人類早期歷史，不過這兩個(gè)詞匯是在一種圣經(jīng)時(shí)序中使用的。1646年，英國(guó)作家與古物收藏家托馬斯·布朗爵士在英語中最先使用了前洪水時(shí)代（antediluvian）一詞，1684年湯姆斯·伯內(nèi)特的《地球圣論》用這一詞匯的形容詞性用法來區(qū)分前洪水時(shí)代與后洪水時(shí)代（post-Diluvian）的圣父。并將這一詞匯的用法擴(kuò)展到表示前洪水時(shí)代的人類的名詞性用法：前洪水時(shí)代的人（ante-diluvians）。法語中相似的用法要晚一個(gè)世紀(jì)，1750年法語字典中第一次確切使用了前洪水時(shí)代（Antédiluvien）一詞。前亞當(dāng)時(shí)代（pre-Adamitic）的人類（亞當(dāng)?shù)淖嫦龋┦鞘ソ?jīng)時(shí)序中另一個(gè)表示早期人類的詞匯。1655年艾薩克·德拉佩雷爾在論文中最先使用了前亞當(dāng)時(shí)代的人（pre-Adamites），并于次年隨著翻譯進(jìn)入英語世界［蒂莫西·泰勒：“史前史與考古學(xué)：學(xué)術(shù)術(shù)語之辯”，第1～18頁；克里斯托弗·奇平代爾：“因‘史前史’觀念發(fā)明的詞匯”，第303～314頁。］。

2.史前觀念與史前史研究的確立

史前史的觀念在古希臘古羅馬時(shí)期已經(jīng)存在。作為希臘人普遍哲學(xué)思考的一部分，希臘人對(duì)人類的起源與發(fā)展問題十分感興趣，并且與蒙昧人和野蠻人的接觸，也激發(fā)了他們對(duì)史前史和人種學(xué)的興趣。公元前8世紀(jì)，赫西俄德在《工作與時(shí)日》中將人類描述為黃金種族的人類、白銀種族的人類、青銅種族的人類、英雄種族的人類和黑鐵種族的人類，這表現(xiàn)了人類發(fā)展的五個(gè)不同階段。赫西俄德的主題部分是哲學(xué)的，但部分也源于青銅時(shí)代與毀滅了的米諾斯文明的真實(shí)傳統(tǒng)。希羅多德在游歷中，遇見了塞西亞人，并且正確地描述了他們的物質(zhì)文化。這在近代挖掘的塞西亞墳?zāi)怪械玫阶C明。羅馬時(shí)代的盧克萊修被稱為史前考古學(xué)和人類學(xué)之父。盧克萊修在他的《物性論》中寫道，人類最開始使用他們的指甲與牙齒，使用石器、木器與火，然后使用銅器，再后來青銅器變得大眾化。塔西佗的《日耳曼尼亞志》與愷撒的《高盧戰(zhàn)記》記載了古布拉吞人與高盧人的生活［格林·丹尼爾：《考古學(xué)一百年》（Glyn E.Daniel，A Hundred Years of Archaeology），倫敦：杰拉德·達(dá)克沃斯有限公司1950年版，第14～15頁；格林·丹尼爾：《史前史的觀念》，第23～24頁；赫西俄德：《工作與時(shí)日·神譜》，張竹明、蔣平譯，北京：商務(wù)印書館1991年版，第4～6頁。］。這些論述充分展現(xiàn)了古希臘古羅馬時(shí)期人民對(duì)史前時(shí)代的認(rèn)識(shí)。

史前考古學(xué)誕生之前，人類的史前史充滿著神話與猜想?！秳?chuàng)世紀(jì)》關(guān)于人類起源的觀點(diǎn)，為人類早期歷史的書寫規(guī)定了一個(gè)圣經(jīng)傳統(tǒng)的時(shí)序框架。人們普遍相信“上帝在創(chuàng)世的第六天按照自己的模樣創(chuàng)造了人”，現(xiàn)存的人類是經(jīng)歷了大洪水時(shí)代的諾亞的后裔。以《圣經(jīng)》為依據(jù)計(jì)算時(shí)序在歐洲學(xué)術(shù)界具有悠久的傳統(tǒng)。17世紀(jì)阿爾瑪大主教詹姆斯·烏舍爾根據(jù)舊約中的證據(jù)，推測(cè)上帝造人的時(shí)間是公元前4004年。主教萊特富特準(zhǔn)確地將日期定為公元前4004年10月23日。這一觀念被17世紀(jì)晚期與18世紀(jì)的大多數(shù)人所接受。直到19世紀(jì)初烏舍爾的年代學(xué)序列一直支配著人類古代的觀念。1802年威廉·佩利的著作《自然神論》主張人類僅在世界上生活了6000年，世界的存在都是上帝的創(chuàng)造。1833年出版的《布里奇沃特論文集》“旨在證明《創(chuàng)世紀(jì)》的故事確實(shí)準(zhǔn)確，諾亞方舟與大洪水都是史前事實(shí)”［布魯斯·G.特里格著，陳淳譯：《考古學(xué)思想史》，北京：中國(guó)人民大學(xué)出版社2010年版，第36～44，66～67頁；格林·丹尼爾：《史前史的觀念》，第24～27、39頁；彼得·羅利-康威：《從創(chuàng)世紀(jì)到史前史：考古學(xué)三時(shí)代系統(tǒng)及其在丹麥、英國(guó)和愛爾蘭的爭(zhēng)議接受》（Peter Rowley-Conwy，F(xiàn)rom Genesis to Prehistory：The archaeological Three Age System and its contested reception in Denmark，Britain，and Ireland），紐約：牛津大學(xué)出版社2007年版，第6～9頁；科林·倫福儒、保羅·巴恩：《考古學(xué)關(guān)鍵概念》（Colin Renfrew and Paul Bahn，Archaeology：The Key Concepts），紐約：勞特利奇出版社2005年版，第48頁；丹尼爾·羅德·斯邁爾：《深度歷史：過去與現(xiàn)在的結(jié)構(gòu)》，第6頁。］。圣經(jīng)傳統(tǒng)在史前史家否定他之前一直在歷史學(xué)家中存在，人類的前亞當(dāng)時(shí)代與人類起源問題是普世史研究的古老類型。約翰尼·穆勒的《普世史》回顧了人類原始時(shí)代的各種理論，不過穆勒對(duì)于人類種族古代的估算最終屈服于圣經(jīng)傳統(tǒng)。赫爾德哲學(xué)的人類歷史（1784—1791），直到第4本書才觸及人類出現(xiàn)，赫爾德堅(jiān)信人類歷史的統(tǒng)一性，他的人類學(xué)猜想與啟蒙知識(shí)并沒有拒絕“創(chuàng)世紀(jì)”。卡爾·馮·羅特克將他的通史（general history）定義為人類史與文化史，他暗示了起源故事的象征意義，將大洪水傳說與后諾亞時(shí)代人類種族的擴(kuò)散看做歷史事實(shí)［唐納德R.凱利：“史前史的興起”（Donald R.Kelley，“The Rise of Prehistory”），《世界歷史雜志》（Journal of World History），第14卷第1期（2003年第3月），第17～36頁。］。

19世紀(jì)上半期很多學(xué)者相信世界的歷史少于6000年，幾乎沒人意識(shí)到書寫的歷史之外的空白期保存著人類發(fā)展的絕大部分記錄。人類史前史的觀念在19世紀(jì)下半期逐漸形成，考古學(xué)為史前史觀念的形成提供了大量證據(jù)，并且發(fā)揮了重要作用。其他科學(xué)，例如地質(zhì)學(xué)、古生物學(xué)、人種學(xué)和自然人類學(xué)，都為人類史前史的產(chǎn)生做出了重要貢獻(xiàn)?？茖W(xué)史前史的產(chǎn)生首先要突破基督教神學(xué)建立的歷史觀與圣經(jīng)時(shí)序的限制。在19世紀(jì)前60年，有四件事摧毀了佩利與布里奇沃特論文集傳播的世界觀（歷史觀）。第一件事是查理斯·萊爾構(gòu)建的均變論；第二件事是丹麥古物學(xué)家——例如，湯姆森、沃爾塞——構(gòu)建的丹麥?zhǔn)非笆返南鄬?duì)時(shí)序；第三件事是與已滅絕動(dòng)物在同一地層共生的人造工具以及人類骨骼化石的發(fā)現(xiàn)，它們?yōu)槿祟愡h(yuǎn)古時(shí)代提供了證據(jù)；第四件事是達(dá)爾文的進(jìn)化論與物種可變性觀念的廣泛傳播［布魯斯·G.特里格：《超越歷史學(xué)：史前史方法論》（Bruce G Trigger，Beyond history：the methods of prehistory），紐約：霍特、萊恩哈特與溫斯特出版公司1968年版，第2、121頁；A.韋森·德·普拉登、歐內(nèi)斯特·F.羅：《史前史》，第11～14頁；馬修·R.古德魯姆：“人類史前史的觀念：維多利亞時(shí)代英國(guó)的自然科學(xué)、人文科學(xué)和人類起源問題”（Matthew R.Goodrum，“The Idea of Human Prehistory：the Natural Sciences，the Human Sciences，and the Problem of Human Origins in Victorian Britain”），《生命科學(xué)哲學(xué)史》（History and Philosophy of the Life Sciences），第34卷第1/2期（2012年），第117～145頁；格林·丹尼爾：《考古學(xué)一百年》，第28頁。］。

地質(zhì)學(xué)的進(jìn)步為科學(xué)史前史的誕生提供了時(shí)間證據(jù)。19世紀(jì)初期，查理斯·萊爾（1797—1875）的《地質(zhì)學(xué)原理》提出均變論，均變論不僅改變了科學(xué)思想，而且地層學(xué)對(duì)地球表面的解釋是所有考古學(xué)的基礎(chǔ)。均變論使人們意識(shí)到公元前4004年之前的很長(zhǎng)一段時(shí)間地球上都存在活物。人類化石（人類的骨骼與石器）與非現(xiàn)存物種的有機(jī)殘留共生，使人們意識(shí)到在《創(chuàng)世紀(jì)》之前，人類與其他一些物種已經(jīng)生活在地球上。在萊爾的《地質(zhì)學(xué)原理》發(fā)表前，“石器”早已經(jīng)被發(fā)現(xiàn)，不過人們通常稱這些石頭為雷石（ceraunia），在希臘語中keraunos意思是雷箭，在拉丁語中ceraunius意思是雷的附屬物。到17世紀(jì)后半期，一些自然史家已經(jīng)把雷石描述為人造工具。1797年約翰·弗雷爾在霍克森發(fā)現(xiàn)了燧石工具與已滅絕的動(dòng)物骨骼共生。約翰·弗雷爾給“倫敦古物協(xié)會(huì)”寫信，指出“這些人工制品是那些不能使用金屬的人制造和使用的武器。這些武器的發(fā)現(xiàn)確實(shí)引導(dǎo)我們?nèi)ヌ剿饕粋€(gè)遙遠(yuǎn)的時(shí)期，甚至超出當(dāng)今世界的范圍”［格林·丹尼爾：《史前史的觀念》，第41～52頁；邁克爾·肯佩：“諾亞洪水：創(chuàng)世紀(jì)的故事和近代早期的自然災(zāi)害”（Michael Kempe，“Noah’s Flood：The Genesis Story and Natural Disasters in Early Modern Times），《環(huán)境與歷史》（Environment and History）第9卷第2期（2003年5月），第151～171頁；赫伯特·E.格雷戈里：“地質(zhì)史”（Herbert E.Gregory，“History of Geology”），《科學(xué)月刊》（The Scientific Monthly）第12卷第2期（1921年2月），第97～126頁；格林·丹尼爾：《考古學(xué)一百年》，第63～64頁；唐納德·K.格雷森：《重建人類古代》（Donald K Grayson，The establishment of human antiquity），紐約：《學(xué)術(shù)出版社》1993年版，第5～9頁；A.鮑登·范·里珀：《猛犸象時(shí)代的人類：維多利亞時(shí)代的科學(xué)和人類史前史的發(fā)現(xiàn)》（A.Bowdoin Van Riper，Men among the mammoths：Victorian science and the discovery of human prehistory），芝加哥：芝加哥大學(xué)出版社1993年版，第6～8頁。］。1859年普雷斯特維奇與約翰·埃文斯考察了阿貝維爾與佩特斯，他們分別向“皇家學(xué)會(huì)”與“古物學(xué)會(huì)”提交報(bào)告，他們認(rèn)為人類曾經(jīng)與已滅絕的動(dòng)物猛犸象共同生活，人類的遠(yuǎn)古時(shí)代遠(yuǎn)超大家公認(rèn)的6000年的時(shí)間［格林·丹尼爾：《史前史的觀念》，第47～52頁；A.鮑登·范·里珀：《猛犸象時(shí)代的人類：維多利亞時(shí)代的科學(xué)和人類史前史的發(fā)現(xiàn)》，第9～11頁；馬修·R.古德魯姆：“人類史前史的觀念：維多利亞時(shí)代英國(guó)的自然科學(xué)、人文科學(xué)和人類起源問題”（Matthew R.Goodrum，“The Idea of Human Prehistory：the Natural Sciences，the Human Sciences，and the Problem of Human Origins in Victorian Britain”），《生命科學(xué)哲學(xué)史》（History and Philosophy of the Life Sciences）第34卷第1/2期（2012年），第117～145頁。］。到1860年，眾多優(yōu)秀的地質(zhì)學(xué)家相信更新世時(shí)期已經(jīng)存在人類，盡管爭(zhēng)論及其可能的推斷持續(xù)了數(shù)年。這些研究與發(fā)現(xiàn)促使了史前考古學(xué)這一新學(xué)科的誕生，而且產(chǎn)生了人類史前史的觀念。

確立人類遙遠(yuǎn)古代的時(shí)間觀念僅是史前史產(chǎn)生的基石之一，“三個(gè)時(shí)代系統(tǒng)”是史前史產(chǎn)生的另一個(gè)基石。地質(zhì)學(xué)為史前史的產(chǎn)生提供了存在遙遠(yuǎn)過去的地層學(xué)證據(jù)，三個(gè)時(shí)代系統(tǒng)證明遙遠(yuǎn)過去的遺物和遺存按照一定的時(shí)序系統(tǒng)組織與發(fā)展。在地質(zhì)學(xué)突破基督教圣經(jīng)時(shí)序的同時(shí)，斯堪的納維亞半島的歷史學(xué)家與古物學(xué)家建構(gòu)了史前時(shí)期的相對(duì)時(shí)序。1813年維德爾-西蒙森主張將斯堪的納維亞半島的古代分為石器、銅器和青銅三個(gè)時(shí)代。尼爾森從事斯堪的納維亞人的漁獵起源與歷史研究，1834年提出石器時(shí)代與銅器時(shí)代在青銅時(shí)代之前，并且使用了frhistorisk一詞。1816—1836年湯姆森對(duì)丹麥博物館的藏品進(jìn)行了分類，首先系統(tǒng)地使用石器、青銅與鐵器三個(gè)時(shí)代的劃分，并認(rèn)為這三個(gè)時(shí)期在時(shí)序上是延續(xù)的。湯姆森三個(gè)時(shí)段的劃分逐漸在丹麥、瑞典與德國(guó)傳播開來。西歐的考古學(xué)家在實(shí)踐中發(fā)現(xiàn)湯姆森的石器時(shí)代，跟索姆河礫石工具以及德文洞穴中的石器不同，他們猜測(cè)石器時(shí)代分為兩個(gè)階段。1865年約翰·盧伯克在《史前時(shí)代》中使用舊石器時(shí)代（Paleolithic）和新石器時(shí)代（Neolithic）來表示這兩個(gè)相繼的時(shí)代。查爾斯·萊爾使用了這些時(shí)期，他認(rèn)為早期人類經(jīng)歷了四個(gè)歷史時(shí)期——或者說史前時(shí)期——新石器時(shí)代、舊石器時(shí)代、青銅以及早期鐵器時(shí)代［彼得·羅利-康威：《從創(chuàng)世紀(jì)到史前史：考古學(xué)三時(shí)代系統(tǒng)及其在丹麥、英國(guó)和愛爾蘭的爭(zhēng)議接受》，第5頁；羅伯特·F.海澤：“湯姆森三個(gè)時(shí)代系統(tǒng)提出的背景”（Robert F.Heizer，“The Background of Thomsen’s Three-Age System”），《科技與文化》（Technology and Culture），第3卷第3期（1962年夏）第259～266頁；V.戈登·柴爾德：“史前史研究方法與目的轉(zhuǎn)變”（V.Gordon Childe，“Changing Methods and Aims in Prehistory”），《史前史社會(huì)學(xué)報(bào)》（Proceedings of Prehistoric Society）第1卷（1935年，主任致辭），第1～15頁；格林·丹尼爾：《史前史的觀念》，第58頁。］。

1859年達(dá)爾文的《物種起源》出版，達(dá)爾文提出的“自然選擇”和“適者生存”的理論向人們解釋了生物進(jìn)化的機(jī)制。1871年達(dá)爾文出版《人類的世系》，指出人類種群也是進(jìn)化的結(jié)果。人成為自然的一部分，人類歷史成為自然史的延續(xù)。人類不再被視為上帝創(chuàng)造的獨(dú)特物種，而是動(dòng)物進(jìn)化的產(chǎn)物?！段锓N起源》摧毀了上帝造人的神學(xué)信仰，確立了生物多樣性與生物進(jìn)化的學(xué)說。進(jìn)化論成為史前史擺脫基督教圣經(jīng)傳統(tǒng)的最為關(guān)鍵一步。達(dá)爾文的進(jìn)化論證明了進(jìn)步觀念的科學(xué)性，很快影響到了約翰·埃文斯、蒙特柳斯等考古學(xué)家，也影響到了馬克思、恩格斯等社會(huì)思想家以及泰勒、摩爾根等人類學(xué)家［科林·倫福儒、保羅·巴恩：《考古學(xué)關(guān)鍵概念》，第4頁；科林·倫福儒、保羅·巴恩：《考古學(xué)：理論、方法與實(shí)踐》，中國(guó)社會(huì)科學(xué)院考古研究所譯，北京：文物出版社2004年版，第24～26頁。］。這些學(xué)者都展開了史前人類生活的研究，這奠定了早期史前史探討人類起源與人類整體發(fā)展進(jìn)程等宏觀問題的基調(diào)。

二 史前史研究的早期發(fā)展：進(jìn)化論與傳播論闡釋

地質(zhì)學(xué)家、考古學(xué)家對(duì)人類遙遠(yuǎn)過去與前亞當(dāng)時(shí)代古人類的發(fā)現(xiàn)、達(dá)爾文的進(jìn)化論以及湯姆森等人的時(shí)序系統(tǒng)的發(fā)明，使得基督教神學(xué)的圣經(jīng)時(shí)序系統(tǒng)逐漸崩壞，人類的史前觀念最終確立下來。隨著史前史觀念的確立，19世紀(jì)后半期出現(xiàn)了一批研究史前歷史的學(xué)者，威爾森、盧伯克、莫爾蒂耶、埃文斯、蒙特柳斯、博厄斯、柯西納等先后參與了史前史的編纂與敘事。史前考古學(xué)通常是史前史的同義詞，但并不是所有的考古學(xué)家都參與了史前史的書寫，史前史并不是只考慮墳?zāi)古c安全別針的類型，它還要使用這些資料或者其他考古資料構(gòu)建人類史前生活的畫面，不過最開始的史前史家無法研究史前人類的思想觀念、宗教信仰與社會(huì)組織。一些史前史家試圖突破這種局限，他們使用了兩種特殊方法，第一種是民族志的比較方法，第二種接受假設(shè)的進(jìn)化系統(tǒng)為事實(shí)［格林·丹尼爾：《史前史的觀念》，第156～159頁；唐納德·R.凱利：“史前史的興起”，第17～36頁；布魯斯·G.特里格：《考古學(xué)思想史》，第131頁。］。

1.史前史的進(jìn)化論闡釋

史前史研究的深入伴隨著文化人類學(xué)（民族學(xué)）、進(jìn)化考古學(xué)和文化歷史考古學(xué)的發(fā)展。自1860年代開始，在西歐和美國(guó)對(duì)進(jìn)化論方法的認(rèn)同，將史前考古學(xué)與民族學(xué)更緊密地聯(lián)系在一起。文化傳播與演進(jìn)理論成為19世紀(jì)末至20世紀(jì)上半期構(gòu)建史前敘事的主要思想。史前史的編纂呈現(xiàn)出理性主義與歷史主義兩種史學(xué)思潮的碰撞，一種繼承了啟蒙運(yùn)動(dòng)以來的普世史傳統(tǒng)，探索整個(gè)人類文明的發(fā)展與演進(jìn)；一種展現(xiàn)出強(qiáng)烈的民族主義色彩，關(guān)注民族身份的認(rèn)同與文化進(jìn)步。19世紀(jì)下半期，史前史家主要通過考察發(fā)明、傳播與遷移來研究文化的變化?？脊刨Y料、歷史與現(xiàn)代世界展現(xiàn)出文化起源與變遷的兩種解釋，一種解釋認(rèn)為不同的文化各自演進(jìn)且獨(dú)立發(fā)展，一種解釋認(rèn)為文化從一個(gè)地方擴(kuò)散到另一個(gè)地方。進(jìn)化論者并沒有否定傳播和遷移在引起社會(huì)文化變遷中的重要性，但是考古學(xué)技術(shù)的進(jìn)步以及西歐與中歐日益增強(qiáng)的民族主義和種族主義，使得具有普世性的文化演進(jìn)理論受到挑戰(zhàn)。

丹尼爾·威爾森是英國(guó)最早研究史前史并且構(gòu)建史前敘事的學(xué)者之一，被認(rèn)為是他所處時(shí)代歐洲領(lǐng)先的史前史學(xué)家。丹尼爾·威爾森于1851年和1862年先后出版《蘇格蘭的考古與史前編年史》以及《史前人類》兩本著作。威爾森相信文化演進(jìn)的總的進(jìn)步性，但他并不接受單線進(jìn)化和單向進(jìn)化的觀念。他認(rèn)為文化發(fā)展是學(xué)習(xí)的過程，一個(gè)社會(huì)可能會(huì)從較為先進(jìn)的狀態(tài)后退到較為原始的狀態(tài)。威爾森的史前史研究并沒有處于一種宏大的視野內(nèi)，主要關(guān)注地方史前文化的發(fā)展［愛麗斯·B.卡霍：“史前史的發(fā)明”，第467～476頁；丹尼爾·威爾森：《史前人類：舊世界與新世界起源研究》（Daniel Wilson，Prehistoric Man：Researches into the Origin of in the Old and New World），倫敦：麥克米倫出版公司1876年版，第Ⅶ～Ⅷ頁；布魯斯·G.特里格：“丹尼爾威爾森爵士：加拿大第一位人類學(xué)家”（Bruce G.Trigger，“Sir Daniel Wilson：Canada’s First Anthropologist”），《人類學(xué)》（Anthropologica）第8卷第1期（1966年），第3～28頁。］。愛德華·泰勒的《原始文化》與摩爾根的《古代社會(huì)》通過文獻(xiàn)資料與考古資料，以及對(duì)現(xiàn)存的原始部落的田野調(diào)查，展開了對(duì)史前社會(huì)的探索。泰勒和摩爾根雖然研究的是具體的文化現(xiàn)象，但均采取了一種普世史的敘事視野，意在尋找整個(gè)人類社會(huì)發(fā)展的統(tǒng)一性。泰勒和摩爾根采用文化演進(jìn)理論解釋人類社會(huì)的發(fā)展階段，認(rèn)為人類從蒙昧社會(huì)經(jīng)由野蠻社會(huì)上升到文明社會(huì)［伊杜斯·L.默夫里：“進(jìn)化人類學(xué)家——人類的進(jìn)步：約翰·盧伯克、愛德華·B.泰勒和劉易斯·H.摩根思想中的進(jìn)步和文化概念”（Idus L.Murphree，“The Evolutionary Anthropologists：The Progress of Mankind：The Concepts of Progress and Culture in the Thought of John Lubbock，Edward B.Taylor，and Lewis H.Morgan” ），《美國(guó)哲學(xué)學(xué)會(huì)會(huì)刊》（Proceedings of the American Philosophical Society）第105卷第3期（1961年6月），第265～300頁；愛德華·泰勒著，連樹生譯：《原始文化》，上海：上海文藝出版社1992年版，第25～73頁；路易斯·亨利·摩爾根著，楊東莼、馬雍、馬巨譯：《古代社會(huì)》上冊(cè)，北京：商務(wù)印書館2012年版，第3～52頁。］。

約翰·盧伯克與莫爾蒂耶最先將進(jìn)化綜合的理論應(yīng)用于人類史前史研究，他們主要依靠收藏品對(duì)史前史進(jìn)行綜合，并按照一種演進(jìn)的時(shí)序展開敘事。1865年約翰·盧伯克出版《史前時(shí)代》，這本書是史前史研究的重要里程碑，不僅涵蓋了從手斧、大洪水時(shí)代的墓穴到青銅時(shí)代的符文的物質(zhì)材料，而且還將石器時(shí)代劃分為以漁獵采集為主的舊石器時(shí)代和以從事農(nóng)業(yè)生產(chǎn)，使用磨制石器和陶器的新石器時(shí)代。盧伯克是達(dá)爾文進(jìn)化論的堅(jiān)定支持者，他認(rèn)為自然選擇使得人類文化和人類在利用文化的生物性能力上彼此不同。人類社會(huì)的發(fā)展是一個(gè)緩慢進(jìn)步的過程［格拉厄姆·克拉克：《史前史的面貌》（Grahame Clark，Aspects of prehistory），伯克利與洛杉磯：加利福尼亞大學(xué)出版社1970年版，第14～16頁；珍妮特·歐文：“從達(dá)爾文故居到埃夫伯里：約翰·盧伯克，通過藏品看史前史與人類進(jìn)化”（Janet Owen，“From Down House To Avebury：John Lubbock，Prehistory and Human Evolution Through The Eyes of His Collection”），《倫敦皇家學(xué)會(huì)記錄》（Notes and Records of the Royal Society of London）第68卷第1期（2014年3月），第21～34頁；約翰·盧伯克：《史前時(shí)代》（John Lubbock，Pre-historic Times），倫敦：威廉姆斯和諾加特出版社1865年版，第169頁。］。莫爾蒂耶與盧伯克不同，他的進(jìn)化論是一種內(nèi)生的、單線的、普世的法則。1860年后莫爾蒂耶的一些文章以及著作《史前史》（Le Préhistorique，1897）已經(jīng)致力于人類進(jìn)化問題的研究。莫爾蒂耶認(rèn)為“進(jìn)步是宇宙的法則，是人性的法則?！鄙鐣?huì)環(huán)境（milieu）的變化直接確定了人類身體的進(jìn)化。史前工具是這一過程的物質(zhì)證據(jù)，他們意味著環(huán)境、生物與文化的演進(jìn)［布魯斯·G.特里格：《考古學(xué)思想史》，第123頁；納塔莉·理查德：“考古學(xué)、生物學(xué)、人類學(xué)：加布里埃爾·德·莫爾蒂耶和約翰·盧伯克的人類進(jìn)化論（約1860至1870年的法國(guó)、英國(guó)）”（Nathalie Richard，“Archeology，Biology，Anthropology：Human Evolution According to Gabriel de Mortillet and John Lubbock （France，England c.1860—1870）），《生命科學(xué)哲學(xué)史》（History and Philosophy of the Life Sciences）第34卷第1/2期（2012年），第9～31頁。］。

馬克思、恩格斯關(guān)于原始社會(huì)的論述也屬于史前史研究的范疇。馬克思主義的史前史研究采用了一種普世的進(jìn)化論闡釋，將人類社會(huì)的發(fā)展看作一個(gè)由低級(jí)到高級(jí)，由量變到質(zhì)變，在否定之否定中自我揚(yáng)棄，不斷向前發(fā)展的過程性運(yùn)動(dòng)。在19世紀(jì)40至50年代，史前史研究還不發(fā)達(dá)的時(shí)候，馬克思已經(jīng)對(duì)人類原始時(shí)代的發(fā)展有過論述。在《1844年經(jīng)濟(jì)學(xué)與哲學(xué)手稿》《德意志意識(shí)形態(tài)》《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)批判》序言中，馬克思論述了實(shí)踐的人主動(dòng)適應(yīng)自然的活動(dòng)，使得人類逐漸從自然中獨(dú)立出來，開啟了人類的世界歷史；論述了生產(chǎn)力不發(fā)達(dá)的原始部落所有制和村社所有制；論述了野蠻向文明的過渡；并且提出了人類社會(huì)由低級(jí)向高級(jí)發(fā)展的社會(huì)發(fā)展階段理論。1877年摩爾根的《古代社會(huì)》出版，馬克思讀過此書后做了詳細(xì)的摘錄，并準(zhǔn)備用唯物史觀來闡述摩爾根的研究成果，后來恩格斯結(jié)合馬克思的手稿與批語，于1884年寫作了《家庭、私有制與國(guó)家的起源》。恩格斯借鑒了摩爾根的蒙昧、野蠻、文明的三個(gè)時(shí)代劃分法，認(rèn)為摩爾根是第一個(gè)具有專門知識(shí)而嘗試給人類的史前史建立一個(gè)確定系統(tǒng)的人。恩格斯主要是從經(jīng)濟(jì)與制度入手討論原始社會(huì)的制度，他認(rèn)為蒙昧、野蠻和文明是人類社會(huì)由低級(jí)向高級(jí)發(fā)展的階段［《馬克思恩格斯選集》第1卷，北京：人民出版社1995年版，第78～131頁；《馬克思恩格斯選集》第2卷，北京：人民出版社1995年版，第31～35頁；楊麗珍、廖衛(wèi)鵬：《馬克思晚年對(duì)唯物史觀的新發(fā)展——以原始社會(huì)史的發(fā)展?fàn)顩r為視角》，《哲學(xué)研究》2014年第3期，第39～44頁；胡起望、莫俊卿：《馬克思恩格斯對(duì)摩爾根〈古代社會(huì)〉的評(píng)價(jià)》，《學(xué)術(shù)論壇》1978年第1期，第113～116頁；Н·Б·捷爾-阿科皮揚(yáng)著，王培英譯：《馬克思關(guān)于原始社會(huì)發(fā)展的觀點(diǎn)》，《民族譯叢》1987年第2期，第28～34頁；《馬克思恩格斯文集》第4卷，北京：人民出版社2009年版，第32～38頁。］。馬克思和恩格斯關(guān)于人類史前時(shí)代的論述，影響了之后的馬克思主義史前史家柴爾德，柴爾德根據(jù)考證詳實(shí)的考古資料與馬克思主義社會(huì)發(fā)展理論，撰寫了多部史前史名著。

2.史前史的傳播論闡釋

19世紀(jì)末到20世紀(jì)初是史前史的大發(fā)展時(shí)期，這一時(shí)期一系列史前遺跡被發(fā)掘出來。同時(shí)關(guān)于史前史研究的理論與方法也發(fā)生了革命性變化，史前史的連續(xù)發(fā)展階段受到質(zhì)疑，解釋史前現(xiàn)象的單線進(jìn)化論被文化擴(kuò)散理論取代。1880年代德國(guó)學(xué)者拉策爾開始區(qū)分“文化復(fù)合體”，他的學(xué)生利奧·弗羅貝紐斯提出了文化圈的觀念。此后，考古學(xué)家發(fā)現(xiàn)他們研究的并不是連續(xù)的時(shí)期，而是文化的集合體。史前史家隨后不得不重新調(diào)整他們的觀點(diǎn)，并意識(shí)到處理的不再是單方面的問題，而是正在研究不同社會(huì)的文化在時(shí)間和空間上的分布。喬治·賴斯納在解釋努比亞史前史時(shí)，把相繼的文化說成是一個(gè)族群被另一個(gè)族群取代。蒙特柳斯則試圖運(yùn)用文明來自近東的傳播論觀點(diǎn)解釋歐洲文化的發(fā)展。古斯塔夫·柯西納聲稱人種是了解世界史前史的關(guān)鍵，最早講印歐語的人群是具有創(chuàng)造性的文化群體，他們?cè)醋员睔W，向東和向南遷移，征服土著人群，最終建立起中東、希臘和意大利的文明［布魯斯·G.特里格：《超越歷史學(xué)：史前史方法論》，第26～31頁；格林·丹尼爾：《史前史的觀念》，第88～99，106～107；加里·韋伯斯特：《文化歷史考古學(xué)述評(píng)》，陳淳譯，《南方文物》2012年第2期；布魯斯·G.特里格：《考古學(xué)思想史》，第162～165、182～186頁；布魯斯·G.特里格：《柴爾德考古學(xué)的革命》，何傳坤、陳淳譯，北京：中國(guó)人民大學(xué)出版社2020年版，第21頁。］。

文化擴(kuò)散（diffusion，傳播）論的代表人物是博厄斯與埃利奧特·史密斯。博厄斯持一種歷史特殊主義的傳播論觀點(diǎn)，史密斯則持一種極端傳播論觀點(diǎn)。早在1886年博厄斯就開始在太平洋西北海岸工作，并尋求重建這一地區(qū)文化的歷史。博厄斯受到了拉策爾的影響，他反對(duì)具有普世價(jià)值的文化進(jìn)化理論，用傳播論消解了獨(dú)立發(fā)展的序列論。博厄斯的著作《原始人的思維》《原始藝術(shù)》《民族、語言與文化》都有闡述文化擴(kuò)散論，他聲稱每種文化都是一個(gè)獨(dú)特的實(shí)體，必須從其本身來了解。所有獨(dú)特的文化類型都是歷史增長(zhǎng)的產(chǎn)物，除非考慮觀察到的分支引入的所有外來因素，不然沒有證據(jù)可以證明一種極端的類型比另一種更古老。通過對(duì)美洲的物質(zhì)文化、儀式、藝術(shù)與神話的研究，以及對(duì)非洲的文化類型與歐洲史前史的研究，他得出結(jié)論，文化擴(kuò)散在地方文化類型的發(fā)展過程發(fā)揮了重要作用。早期的劫掠，收養(yǎng)外族人以及相似的現(xiàn)象為外來觀念的引入提供了豐富的資源，人口數(shù)量越少的部落，單個(gè)人的影響越大。處于兩個(gè)極端類型間的混合文化類型，展示了文化傳播的證據(jù)［米歇爾·維登：“弗朗茨·博厄斯：現(xiàn)在的文化史亦或者過時(shí)的自然史？”（Michel Verdon，“Franz Boas：Cultural History for the Present，or Obsolete Natural History？”），《皇家人類學(xué)研究所所刊》（The Journal of the Royal Anthropological Institute），第13卷第2期（2007年6月），第433～451頁；弗朗茨·博厄斯：“進(jìn)化還是傳播”（Franz Boaz，“Evolution or Diffusion” ），《美國(guó)人類學(xué)家》（American Anthropologist），第26卷第3期（1924年7至9月），第340～344頁；弗朗茨·博厄斯：《原始人類的思想》（Franz Boas，The Mind Of Primitive Man），紐約：麥克米倫公司1938年版，第99～248頁；弗朗茨·博厄斯：《民族、語言與文化》（Franz Boas，Race，Language and Culture），紐約：麥克米倫公司1940年版，第3～17，243～259，290～294；弗朗茲·博厄斯：《原始藝術(shù)》，金輝譯，貴陽：貴州人民出版社2004年版，第1～4頁。］。博厄斯的文化擴(kuò)散理論是一種建立在田野調(diào)查基礎(chǔ)上的實(shí)證研究的結(jié)果，他研究的是具體文化類型中的文化傳播現(xiàn)象，注重史前史研究中的歷史視野，推動(dòng)了西方史前史研究的科學(xué)進(jìn)程，但是這種注重具體的原子主義（atomism）傳播論，卻也忽視了整體，是一種碎片化了的文化史觀。

埃利奧特·史密斯與他的學(xué)生威廉·佩里是極端傳播論者（hyperdiffusionist）。史密斯認(rèn)為埃及之前沒有文明，世界上的其他文明都是由埃及（的旅行者）擴(kuò)散而來。1911年埃利奧特·史密斯出版《古埃及人》一書，他堅(jiān)信埃及的防腐技術(shù)非常復(fù)雜，其他任何地方都無法發(fā)明出同樣復(fù)雜的防腐術(shù)，因此，他認(rèn)為其他地區(qū)防腐和制作木乃伊的方法是從埃及傳播的。這種極端傳播論的信條，在他之后的著作《早期文化的遷移》（1915）、《文明的起源》（1928）、《人類歷史》（1930）、《文化的傳播》（1930）中都有體現(xiàn)。威廉·佩里在《太陽之子》中提出了“古文明”（Aechaic Civilization）假說，他發(fā)現(xiàn)北美、大洋洲等地先前的文化比現(xiàn)存文化要先進(jìn)，他認(rèn)為存在一個(gè)古文明中心（他歸之于近東/埃及）曾經(jīng)擴(kuò)散到世界各地。這其中一個(gè)顯著的例證是“太陽之子”信仰，在埃及、蘇美爾、印度、印度尼西亞、密克羅尼西亞、美拉尼西亞、波利尼西亞以及美洲都存在“太陽之子”信仰，他認(rèn)為太陽之子是古文明的傳播者［格林·丹尼爾：《史前史的觀念》，第109～113頁；T.溫蓋特·托德：“格拉斯頓·埃利奧特·史密斯先生的科學(xué)影響”（T.Wingate Todd，“The Scientific Influence of Sir Grafton Elliot Smith”），《美國(guó)人類學(xué)家》（American Anthropologist） 第39卷第3期（1937年7—9月），第523～526頁；W.J.佩里：《太陽之子：文明早期歷史研究》（W.J.Perry，The Children of the Sun：A Study in the early History of Civilization），倫敦：梅休因出版有限公司1923年版，第2～4、141～145頁；C.O.布萊格登：“評(píng)W.J.佩里的《太陽之子》”（C.O.Blagden，“Reviewed Work（s）：The Children of the Sun by W.J.Perry”），《英國(guó)與愛爾蘭皇家亞洲學(xué)會(huì)期刊》（The Journal of the Royal Asiatic Society of Great Britain and Ireland）第4期（1924年10月），第713～718頁。］。艾略特與佩里的極端傳播論并不是嚴(yán)謹(jǐn)考據(jù)的結(jié)果，通過比較文化間的相似性，斷定文化間的傳播關(guān)系，具有較多的猜測(cè)成分，把傳播的源頭簡(jiǎn)單地追溯到埃及或者近東也很不科學(xué)，因而受到學(xué)界諸多批評(píng)。

20世紀(jì)20年代柴爾德綜合了進(jìn)化論學(xué)派與傳播論學(xué)派的觀點(diǎn)，將演進(jìn)與傳播應(yīng)用于統(tǒng)一的敘事框架中。柴爾德是一位經(jīng)驗(yàn)主義傳播論者，柴爾德的著作《歐洲文明的曙光》（1925）、《雅利安人：印歐起源研究》（1926）、《最古老的東方：歐洲文明的東方序章》（1928）、《史前時(shí)代的多瑙河》（1929），《歐洲社會(huì)史前史》（1958）等，采用了區(qū)域文明史研究的寬廣視野，他認(rèn)為歐洲最初的文明因素從東方傳播而來，尤其強(qiáng)調(diào)多瑙河和地中海在東方文明傳播過程中的通道作用。但他同時(shí)承認(rèn)歐洲在接受東方先進(jìn)文化后，開始了一個(gè)自決的過程，形成了歐洲獨(dú)特的文明。柴爾德的進(jìn)化論既注重人類整體的發(fā)展歷程，也關(guān)注具體文化的獨(dú)立發(fā)展過程，因而柴爾德的著作既有單線進(jìn)化論也有多線進(jìn)化論的描述。1936年后，柴爾德開始將馬克思主義應(yīng)用到史前史的研究中，這主要在《人類創(chuàng)造了自身》（1936）和《歷史發(fā)生了什么》（1942）兩本著作中體現(xiàn)出來，在這兩本書中柴爾德運(yùn)用“適者生存”與馬克思主義階段性演進(jìn)的理論，考察了人類文明發(fā)展的歷程，并提出了新石器時(shí)代革命和城市革命理論［薩利·格林：《史前史家戈登·柴爾德傳》（Sally Green，Prehistorian：a biography of V.Gordon Childe），威爾特：穆恩瑞克出版1981年版，第40～89頁；亨利·奧倫斯坦因：“戈登·柴爾德的進(jìn)化理論”（Henry Orenstein：“The Evolutionary Theory of V.Gordon Childe”），《西南人類學(xué)期刊》（Southwestern Journal of Anthropology）第10卷第2期（1954年夏），第200～214頁。］。戈登·柴爾德借鑒了進(jìn)化論與傳播論的合理成分，吸收了馬克思主義社會(huì)發(fā)展理論，依靠考古材料推理出史前人類生活的場(chǎng)景，比單純的進(jìn)化論或者傳播論要更科學(xué)。柴爾德認(rèn)為考古資料蘊(yùn)含著使用他的人的思想動(dòng)機(jī)和活動(dòng)方式，這一點(diǎn)與科林伍德相似。

三 現(xiàn)代到后現(xiàn)代：史前史研究的多元化

20世紀(jì)五六十年代，史前史的研究出現(xiàn)了兩種明顯的突破，首先是依靠傳播和遷移構(gòu)建史前敘事的模式轉(zhuǎn)向?qū)κ非拔幕到y(tǒng)的過程闡釋，第二是以區(qū)域文明史為主的史前敘事結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)向全球視野的世界史前史敘事。1949年維拉得·利比發(fā)明了放射性碳元素?cái)啻?，這種新技術(shù)使得史前史研究有了可參照的客觀時(shí)間規(guī)范，考古學(xué)家第一次獲得了一種可普遍應(yīng)用于全球史前文化的測(cè)年方法，人類對(duì)于史前史的研究不再局限于一個(gè)單一的區(qū)域（西亞、歐洲），而是獲得了一種全球視野。1968年戴維·克拉克的《分析考古學(xué)》嘗試借助計(jì)算機(jī)采用更為復(fù)雜的數(shù)量分析的方法研究考古地層。在新技術(shù)的推動(dòng)下，以賓福德為代表的考古學(xué)家逐漸建立起一種關(guān)注功能過程的新考古學(xué)范式。賓福德認(rèn)為考古學(xué)家能夠研究過去文化演化的過程，就像文化人類學(xué)家研究現(xiàn)代文化一樣［格林·丹尼爾、科林·倫福儒：《史前史的觀念》（Glyn Daniel，Colin Renfrew，The idea of prehistory），愛丁堡：愛丁堡大學(xué)出版社1988年版，第163～165頁；路易斯·R.賓福德：“歷史與過程考學(xué)的幾點(diǎn)思考”（Lewis R.Binford，“Some Comments on Historical versus Processual Archaeology”），《西南人類學(xué)期刊》（Southwestern Journal of Anthropology），第24卷第3期（1968年秋）第267～275頁；科林·倫福儒、保羅·巴恩：《考古學(xué)：理論、方法與實(shí)踐》，第38～40頁。］。過程考古學(xué)試圖從內(nèi)部了解社會(huì)和文化系統(tǒng)，主張考古學(xué)的任務(wù)不只是單純地重建過去、還原過去的生活，而是解釋過去的變化過程，此外新考古學(xué)的方法注重量化分析，關(guān)注生態(tài)環(huán)境系統(tǒng)與文化系統(tǒng)間的互動(dòng)。過程考古學(xué)建構(gòu)的敘事是一種長(zhǎng)時(shí)段的一般性敘事，這與年鑒學(xué)派第二代代表人物布羅代爾相似。布羅代爾的《地中海與菲利普二世時(shí)期的地中海世界》將歷史時(shí)間分為地理時(shí)間、社會(huì)時(shí)間和個(gè)人時(shí)間三個(gè)層次。地理時(shí)間是一種緩慢演變的長(zhǎng)時(shí)段，討論了相對(duì)不變的地理環(huán)境對(duì)人的行為（生產(chǎn)與交通）的制約與規(guī)訓(xùn)作用，這與過程主義史前史家構(gòu)建的敘事結(jié)構(gòu)相似［S.J.申南：《歐洲史前史后期的研究趨勢(shì)》（S.J.Shennan，“Trends in the Study of Later European Prehistory”），《人類學(xué)評(píng)論年鑒》（Annual Review of Anthropology）第16卷（1987年），第365～382頁；科林·倫福儒、保羅·巴恩：《考古學(xué)關(guān)鍵概念》，第159～163頁；格林·丹尼爾、科林·倫福儒：《史前史的觀念》，第166頁；布魯斯·G.特里格：《考古學(xué)思想史》，第240～292頁；費(fèi)爾南·布羅代爾著，唐家龍等譯：《地中海與菲利普二世時(shí)期的地中海世界》，北京：商務(wù)印書館2017年版，第4～528頁。］。在新考古學(xué)理論范式的影響下，一大批考古學(xué)家與人類學(xué)家介入到史前史的敘事中，其中格拉厄姆·克拉克、戈登·威利、羅伯特·亞當(dāng)斯、科林·倫福儒是比較有代表性的史前史家。

1.史前史的過程與生態(tài)學(xué)闡釋

早在20世紀(jì)20年代一些人類學(xué)家包括馬林諾夫斯基和德拉克里夫-布朗已經(jīng)用結(jié)構(gòu)功能的理論來批評(píng)埃利奧特·史密斯的超級(jí)傳播論。柴爾德將史前文化視為社會(huì)關(guān)系的各種形態(tài)，他對(duì)考古記錄的經(jīng)濟(jì)學(xué)闡釋已經(jīng)體現(xiàn)出功能過程考古學(xué)的方法。格拉厄姆·克拉克是最早采用過程考古學(xué)的方法構(gòu)建史前史敘事的作者之一。克拉克從史前聚落與生態(tài)環(huán)境的關(guān)系入手，認(rèn)為文化變遷是對(duì)棲息地和生物群落變化的反應(yīng)?？死藦?qiáng)調(diào)文化自身的內(nèi)在發(fā)展，總體上持一種進(jìn)化論的觀點(diǎn)。20世紀(jì)50年代之前，著作《中石器時(shí)代北歐聚居區(qū)》（1936）、《考古學(xué)與社會(huì)：重建史前過去》（1939）、《史前英格蘭》（1940）、《史前歐洲的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)》（1952）主要研究的是歐洲社會(huì)的史前史，這是一種區(qū)域社會(huì)史前史書寫。在這些著作中克拉克考慮了史前史研究中的經(jīng)濟(jì)因素與生態(tài)因素，首次提出考古學(xué)研究需要在整個(gè)生態(tài)系統(tǒng)的場(chǎng)域中進(jìn)行。克拉克研究了歐洲舊石器時(shí)代晚期到鐵器時(shí)代的人們的經(jīng)濟(jì)生活，克拉克聲稱保留下來的考古學(xué)證據(jù)不僅能夠用來研究古代人類文化的眾多方面，而且能夠用于研究他們生態(tài)學(xué)上的互動(dòng)關(guān)系［布萊恩·費(fèi)根：《考古學(xué)家格拉厄姆·克拉克的學(xué)術(shù)生涯》（Brian Fagan，Grahame Clark：An Intellectual Life of an Archaeologist），博爾德：西景出版社2001年版，第73～75、96～97、138～143、197～208頁；彼得·羅利-康威：“格拉厄姆·克拉克先生（1907—1995）”（Peter Rowley-Conwy，“Sir Grahame Clark （1907—95）”），《美國(guó)人類學(xué)家》（American Anthropologist）第104卷第3期（2002年9月），第1009～1012頁；D.J.穆爾范尼：“格拉厄姆·克拉克（1907—1995）”，《澳大利亞考古學(xué)》第42期（1996年7月）第54～55頁；丹尼爾·R.福斯菲爾德：“評(píng)格拉厄姆·克拉克的《史前歐洲的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)》”（Daniel R.Fusfeld，“Reviewed Work（s）：The Economic Basis.by J.G.D.Clark” ），《經(jīng)濟(jì)史學(xué)刊》（The Journal of Economic History）第13卷第3期（1953年夏），第351～353頁；格拉厄姆·克拉克：“馴化與社會(huì)進(jìn)步”（Grahame Clark，“Domestication and Social Evolution”），《倫敦皇家學(xué)會(huì)哲學(xué)學(xué)報(bào)》（Philosophical Transactions of the Royal Society of London）第275卷第936期（1976年7月），第5～11頁。］。20世紀(jì)60年代后，倫福儒以“新考古學(xué)”方法修訂了柴爾德對(duì)歐洲史前史與文明起源的論述。1972年出版《文明的出現(xiàn)：公元前三千紀(jì)的愛琴海與昔克蘭群島》，1973年出版《文明之前：放射性碳元素測(cè)年革命與史前歐洲》，倫福儒展現(xiàn)了一種反傳播論的歐洲史前史觀，試圖建構(gòu)一種歐洲史前敘事的新模式。倫福儒認(rèn)為文化變化往往是當(dāng)?shù)匾蛩嘏c環(huán)境交互作用的結(jié)果，史前歐洲是獨(dú)立的創(chuàng)造，不再視他們?yōu)榻鼥|思想與發(fā)明的接受者［ J.W.斯特林：“評(píng)科林·倫福儒的《文明的出現(xiàn)：公元前三千紀(jì)的愛琴海與昔克蘭群島》”（J.W.Stirling，“Reviewed Work（s）：The Emergence of Civilization：The Cyclades and the Aegean in the Third Millennium B.C.，by Colin Renfrew”），《人類》（Man）第8卷第2期（1973年5至6月），第317～318頁；布萊恩·費(fèi)根：“史前史研究再審視”（Brian Fagan，“Rethinking Prehistory”），《考古學(xué)》（Archaeology）第43卷第4期（1990年7至8月），第32～39頁；科林·倫福儒：《文明之前：放射性碳元素測(cè)年革命與史前歐洲》（Colin Renfrew，Before Civilization：The Radiocarbon Revolution and Prehistoric Europe），倫敦（哈芒斯沃斯）：企鵝出版社1973年版，第15～20頁。］。

過程主義考古學(xué)的方法廣泛應(yīng)用于新世界史前史研究，這其中朱利安·斯圖爾特是最早的倡議者，戈登·威利的研究起到了推動(dòng)作用。戈登·威利對(duì)中南美洲地區(qū)進(jìn)行了廣泛的田野調(diào)查，在此基礎(chǔ)上撰寫了大量中南美洲史前史的論文與報(bào)告。戈登·威利發(fā)展了聚居形態(tài)分析概念，并且證明了文化間和歷時(shí)性的聚居形態(tài)分析的有效性。戈登·威利的《聚落與歷史重建：秘魯維魯河谷的史前聚落形態(tài)》（1953）首次運(yùn)用航拍的方式確定聚落景觀，試圖復(fù)原整個(gè)聚落的形態(tài)。戈登·威利探討了維魯河谷居民對(duì)當(dāng)?shù)厣鷳B(tài)環(huán)境的適應(yīng)，試圖通過聚落的建筑和遺跡的分布關(guān)系來重建維魯河谷史前社會(huì)的政治機(jī)構(gòu)以及人們的生產(chǎn)與生活。戈登·威利的論文《新世界史前史》（1960）采用了功能過程考古學(xué)的方法，將新世界史前社會(huì)分為早期食物采集與大型動(dòng)物狩獵生活方式（更新世）、采集更加專業(yè)化與狩獵為輔的生活方式（公元前6000至公元前2000年）、最初的耕植與陶器出現(xiàn)（定居生活方式的開始）、美洲非核心地區(qū)村莊社會(huì)以及城鎮(zhèn)、寺廟和城市社會(huì)幾個(gè)部分，全景式的分析并構(gòu)建了新世界史前社會(huì)的面貌［雪莉·戈倫斯坦：“戈登·倫道夫·威利（1913—2002）”（Shirley Gorenstein，“Gordon Randolph Willey （1913—2002）”）《美國(guó)人類學(xué)》（American Anthropologist）第14卷第4期（2002年12月），第1254～1256頁；理查德·M·萊文塔爾：“戈登·倫道夫·威利1913—2002”（Richard M.Leventhal，“Gordon Randolph Willey，1913—2002”），《人類學(xué)研究雜志》（Journal of Anthropological Research）第58卷第4期（2002年冬），第449～451頁；格林·丹尼爾、科林·倫福儒：《史前史的觀念》，第182～183頁；戈登·威利著，謝銀鈴等譯，陳淳校：《聚落與歷史重建：秘魯維魯河谷的史前聚落形態(tài)》，上海：上海古籍出版社2018年版，第1～486頁；戈登·R.威利：“新世界史前史”（Gordon R.Willey，“New World Prehistory”），《科學(xué)》（Science）第131卷第3393期（1960年1月），第73～86頁。］。羅伯特·亞當(dāng)斯的《城市社會(huì)的演進(jìn)：早期美索不達(dá)米亞與西班牙入侵前的墨西哥社會(huì)》（1966）探討了國(guó)家與城市的起源以及人類活動(dòng)對(duì)環(huán)境變化的影響。亞當(dāng)斯認(rèn)為社會(huì)的成長(zhǎng)更多受過去歷史的影響而不是直接可感的環(huán)境力量。城市革命的發(fā)生不能脫離文化與生態(tài)的背景理解，社會(huì)制度的變化促成了技術(shù)與生產(chǎn)方式的變革以及文化領(lǐng)域更廣泛地其他方面的變化，例如宗教，而不是相反［羅伯特·麥克·亞當(dāng)斯：《城市社會(huì)的演進(jìn)：早期美索不達(dá)米亞與西班牙入侵前的墨西哥社會(huì)》（Robert McC.Adams，The Evolution of Urban Society：Early Mesopotamia and Prehispanic Mexico），芝加哥：阿爾丁出版公司1966年版，第12、292頁；諾曼·約菲：“羅伯特·麥考密克·亞當(dāng)斯：考古傳記”（Norman Yoffee，“Robert McCormick Adams：An Archaeological Biography” ），《美洲古物研究》（American Antiquity）第62卷第3期（1997年7月），第399～413頁。］。

2.史前史的隱喻與權(quán)力闡釋

20世紀(jì)八九十年代后現(xiàn)代主義思潮興起，催生了后過程主義考古學(xué)。后過程考古學(xué)家受到了人類學(xué)家布爾迪厄、薩林斯與特納的影響，批判了過程考古學(xué)提倡的實(shí)證哲學(xué)與科學(xué)化的觀點(diǎn)，強(qiáng)調(diào)歷史闡釋的多元性、象征性的普遍存在（認(rèn)為即使被拋棄的垃圾也有意義與概念，比如說干凈、純潔與骯臟），強(qiáng)調(diào)符號(hào)意義的主觀性以及歷史的“移情”式理解，強(qiáng)調(diào)在歷史背景中對(duì)事物展開研究。后過程考古學(xué)的理論方法可以歸納為三種。第一種遵循柯林伍德的方法，將考古資料看作未被解讀的文本。第二種采取了馬克思、福柯的脈絡(luò)，關(guān)注知識(shí)生產(chǎn)所涉及的背景和實(shí)踐中的權(quán)力與支配關(guān)系。第三種受到了路易斯·阿爾都塞與尤爾根·哈貝馬斯的批判理論影響，主張作為意識(shí)形態(tài)的考古學(xué)是當(dāng)下的一部分。總體來說后過程考古學(xué)家一般堅(jiān)持相對(duì)主義和主觀主義，在后過程主義考古學(xué)的影響下，史前史研究拒絕文化進(jìn)化的理論闡釋與宏大敘事，拒絕實(shí)證的科學(xué)方法論與生態(tài)決定論。他們認(rèn)為物質(zhì)文化除直白反映社會(huì)事實(shí)外也會(huì)歪曲和扭曲社會(huì)事實(shí)［科林·倫福儒、保羅·巴恩：《考古學(xué)：理論、方法與實(shí)踐》，第41～48頁；托馬斯·C.帕特森：“歷史與后過程考古學(xué)”（Thomas C.Patterson，“History and the Post-Processual Archaeologies”），《人類》（Man）第24卷第4期（1989年12月），第555～566頁；大衛(wèi)·S.惠特利：“史前和后實(shí)證主義科學(xué)：認(rèn)知考古學(xué)的序章”（David S.Whitley，“Prehistory and Post-Positivist Science：A Prolegomenon to Cognitive Archaeology”），《考古學(xué)方法與理論》（Archaeological Method and Theory）第4卷（1992年），第57～100頁。］。

英國(guó)的伊恩·霍得（Ian Hodder）是后過程考古學(xué)理論的主要推動(dòng)者，其構(gòu)建的史前史敘事不再探討人類統(tǒng)一性的宏大主題，而是關(guān)注具體的文化解釋與作為符號(hào)的器物的象征意義。伊恩·霍得在著作《行為中的象征：物質(zhì)文化的民族考古學(xué)研究》（1982）中，指出物質(zhì)文化不能解釋為史前社會(huì)和經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的直接反映。在具體的案例中，物質(zhì)文化與社會(huì)或者經(jīng)濟(jì)行為之間的關(guān)系通常是間接復(fù)雜的。伊恩·霍得強(qiáng)調(diào)人工制品具有象征、認(rèn)知和意識(shí)形態(tài)的作用，人工制品不僅能反映一個(gè)社會(huì)以及社會(huì)的生活與價(jià)值觀，并且在創(chuàng)造和再創(chuàng)造這種社會(huì)生活與價(jià)值觀方面發(fā)揮了積極作用。伊恩·霍得的《歐洲的馴化》（1990）采用了結(jié)構(gòu)主義的方法，注重史前考古資料的象征意義闡釋?；舻谜J(rèn)為在歐洲和近東，一套特定的概念是農(nóng)業(yè)起源和定居生活方式的核心。這些概念與房子和家庭有關(guān)——被稱為“domus”——它們?yōu)樯鐣?huì)和經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型提供了一種隱喻機(jī)制?？脊艑W(xué)證據(jù)表明，從新石器時(shí)代到鐵器時(shí)代，基本象征的重點(diǎn)從家轉(zhuǎn)移到郊野，因?yàn)槭非皻W洲變得日趨以男性為中心［理查德·I.伯格：“評(píng)伊恩·霍得的《行為中的象征：物質(zhì)文化的民族考古學(xué)新探》”（Richard I.Burger，“Reviewed Work（s）：Symbols in Action：Ethnoarchaeological Studies of Material Culture New Studies in Archaeology by Ian Hodder”），《美國(guó)科學(xué)家》第71卷第3期（1983年5至7月），第322頁；約翰·皮克頓：“評(píng)伊恩·霍得的《行為中的象征：物質(zhì)文化的民族考古學(xué)》”（John Picton，“Reviewed Work（s）：Symbols in Action：Ethnoarchaeological Studies of Material Culture by Ian Hodder，”），《倫敦大學(xué)亞非研究學(xué)院院刊》（Bulletin of the School of Oriental and African Studies，University of London）第48卷第2期（1985年），第422～423頁；保羅·閏伯德：“評(píng)伊恩·霍得的《歐洲的馴化》”（Paul Rainbird，“Reviewed Work（s）：The Domestication of Europe by Ian Hodder” ），《澳大利亞考古學(xué)》（Australian Archaeology）第34期（1992年6月），第66～67頁；伊恩·霍得：《歐洲的馴化》（Ian Hodder，The Domestication of Europe），牛津：布萊克維爾出版社1990年版，第1～307頁。］。

克里斯托弗·蒂利突破了霍得的結(jié)構(gòu)主義方法論，持一種強(qiáng)烈的相對(duì)主義立場(chǎng)。1984年蒂利與丹尼爾·米勒（Daniel Miller）編著《意識(shí)形態(tài)、權(quán)力與史前史》，這本書批評(píng)了過程主義考古學(xué)將人類存在物化為對(duì)環(huán)境的積極適應(yīng)，認(rèn)為需要將人類過去理解為有知識(shí)的人類行為者的生產(chǎn)。本書著重探討了人類社會(huì)中的意識(shí)形態(tài)、權(quán)力表現(xiàn)與物質(zhì)文化之間的關(guān)系。本書第三部分通過對(duì)史前歐洲的墓葬、房屋形制與布局，儀式以及作為工具的話語的象征意義研究，探討了男權(quán)社會(huì)的女性地位、經(jīng)濟(jì)發(fā)展與社會(huì)等級(jí)分化以及超自然意識(shí)形態(tài)的演化等問題。1991年蒂利出版《物質(zhì)文化與文本：歧義的藝術(shù)》，主要以瑞典北部蘭姆弗森（Nmforsen）巖畫藝術(shù)為研究對(duì)象，用后過程主義的方法對(duì)史前藝術(shù)進(jìn)行了全面研究。蒂利試圖規(guī)避主體與客體以及理論與數(shù)據(jù)之間的分裂，在全書的闡述中蒂利強(qiáng)調(diào)理論既是實(shí)踐，物質(zhì)文化并不構(gòu)成一個(gè)文本，但是為了理解它，必須以文本的形式再現(xiàn)它［邁克爾·羅蘭：“評(píng)丹尼爾·米勒、克里斯托弗·蒂利《意識(shí)形態(tài)、權(quán)力與史前史》”（Michael Rowlands，“Reviewed Work（s）：Ideology，Power and Prehistory by Daniel Miller and Christopher Tilley”），《人類》（Man）第20卷第2期（1985年6月），第351～353頁；丹尼爾·米勒、克里斯托弗·蒂利：《意識(shí)形態(tài)、權(quán)力與史前史》（Daniel Miller，Christopher Tilley，Ideology，Power，and Prehistory），劍橋：《劍橋大學(xué)出版社》1984年版，第1～152頁；克里斯托弗·蒂利：《物質(zhì)文化與文本：歧義的藝術(shù)》（Christopher Tilley，Material Culture and Text：The Art of Ambiguity），倫敦與紐約：勞特利奇出版社1991年版，第3～183頁。］。

霍得和蒂利所倡導(dǎo)的權(quán)力隱喻與象征意義受到了一些學(xué)者批評(píng)，例如保羅·巴恩在《劍橋插圖史前藝術(shù)史》中指出，有些圖像符號(hào)和裝飾品是純粹審美與娛樂性質(zhì)的，并不總是意識(shí)形態(tài)和權(quán)力關(guān)系的體現(xiàn)［托馬斯·F.阿萊托：“評(píng)保羅·巴恩：《劍橋插圖史前藝術(shù)史》”（Thomas F.Aleto，“Reviewed Work（s）：The Cambridge Illustrated History of Prehistoric Art by Paul G.Bahn”），《美洲古物研究》（American Antiquity）第64卷第2期（1999年4月），第392頁；保羅·巴恩：《劍橋插圖史前藝術(shù)史》，郭小凌、葉梅斌譯，濟(jì)南：山東畫報(bào)出版社2004年版，第1～256頁。］。在后過程主義對(duì)史前史敘事產(chǎn)生影響的同時(shí)，過程主義理論方法影響下的史前史敘事仍在繼續(xù)。20世紀(jì)80年代后科倫·倫福儒越來越關(guān)注史前人類的認(rèn)知研究，他的做法被稱為認(rèn)知過程考古學(xué)。認(rèn)知過程考古學(xué)糅合了后過程考古學(xué)的合理進(jìn)展，但其實(shí)際上是功能—過程考古學(xué)的延續(xù)，它強(qiáng)調(diào)對(duì)史前史闡釋的一般規(guī)律性總結(jié)，并且運(yùn)用詳實(shí)的史料支撐這些假設(shè)。認(rèn)知考古學(xué)有兩個(gè)要素，首先是探討人類認(rèn)知能力的起源與演進(jìn)，這與意識(shí)、語言以及工具使用的策略有關(guān)；第二是物質(zhì)文化與符號(hào)系統(tǒng)，包括史前宗教與史前藝術(shù)［曲楓：《白令海峽地區(qū)史前本體論探究：邊界與結(jié)構(gòu)》（Feng Qu，An Exploration of Prehistoric Ontologies in the Bering Strait Region：Boundaries and Structures），紐卡斯?fàn)枺簞驅(qū)W者出版社2021年版，第1～16頁；科林·倫福儒、保羅·巴恩：《考古學(xué)：理論、方法與實(shí)踐》，第495～500頁。］。1987年倫福儒出版《考古學(xué)與語言：印歐語人群的起源之謎》，在本書中倫福儒根據(jù)語言學(xué)知識(shí)與考古資料提出歐洲最早說印歐語的人群是來自于新石器時(shí)代安納托利亞的移民，他們?cè)谥邢ＥD建立了最早的農(nóng)業(yè)社會(huì)。倫福儒認(rèn)為語言的傳播是一個(gè)逐漸擴(kuò)大且總體和平的前進(jìn)浪潮，他傾向于將陶器風(fēng)格或墓葬習(xí)俗的變化歸因于文化傳播或地方獨(dú)立進(jìn)化，而不是大規(guī)模遷移或征服。這是一種局部的傳播論與進(jìn)化論觀點(diǎn)［吉姆·G.謝弗：“評(píng)科林·倫福儒的《考古學(xué)與語言：印歐語人群的起源之謎》”（Jim G.Shaffer，“Reviewed Work（s）：Archaeology and Language：The Puzzle of Indo-European Origins by Colin Renfrew” ），《民族史》（Ethnohistory）第37卷第3期（1990年夏），第354～356頁；杰伊·H.賈桑諾夫：“評(píng)科林·倫福儒的《考古學(xué)與語言：印歐語人群的起源之謎》”（Jay H.Jasanoff，“Reviewed Work（s）：Archaeology and Language：The Puzzle of Indo-European Origins by Colin Renfrew”），《語言學(xué)》（Language）第64卷第4期（1988年12月），第800～802頁；科林·倫福儒、保羅·巴恩：《考古學(xué)關(guān)鍵概念》，第155～158頁。］。

3.DNA技術(shù)的應(yīng)用與世界史前史的書寫

20世紀(jì)60年代隨著世界各地史前文化的發(fā)現(xiàn)，放射性碳元素?cái)啻ǖ氖褂茫ǜ魑幕瘏^(qū)間相似文化現(xiàn)象的時(shí)間先后順序有了統(tǒng)一的參照標(biāo)準(zhǔn)），使得編纂世界史前史成為可能。1961年格拉厄姆·克拉克出版《世界史前史綱》，這是第一部全球史觀的史前史著作，這本書把西南亞、歐洲、中國(guó)與遠(yuǎn)東、非洲與新世界的史前史統(tǒng)一在具體的敘事中，描繪了世界各地史前人類的生活方式與可能的交往。這本書對(duì)歐洲的史前史敘述較為詳細(xì)，其他地區(qū)敘述較為薄弱，因此受到了諸多批評(píng)。1968年克拉克出版《世界史前史新綱》，1977年出版《世界史前史的新視野》對(duì)世界史前史綱進(jìn)行了補(bǔ)充修訂［格拉厄姆·克拉克：《世界史前史綱》（Grahame Clark，World Prehistory：An Outline），倫敦：劍橋大學(xué)出版社1961年版，第1～252頁：歐文·勞斯：“評(píng)格拉厄姆·克拉克的《世界史前史綱》”（Irving Rouse，“Reviewed Work（s）：World Prehistory：An Outline by Grahame Clark”），《美洲古物研究》（American Antiquity）第27卷第3期（1962年1月），第427～428頁；格拉厄姆·克拉克：《世界史前史新綱》（Grahame Clark，World Prehistory：A New Outline），倫敦：劍橋大學(xué)出版社1969年版，第5～303頁；布魯斯·G.特里格：“評(píng)格拉厄姆·克拉克的《世界史前史新綱》”（Bruce G.Trigger，“Reviewed Work（s）：World Prehistory：A New Outline.by Graham Clark”），《人類》（Man）第4卷第3期（1969年9月），第465～466頁；阿克塞爾·斯滕斯伯格：“評(píng)格拉厄姆·克拉克的《世界史前史的新視野》”（Axel Steensberg，“Reviewed Work（s）：World Prehistory in New Perspective by Grahame Clark”），《農(nóng)業(yè)史評(píng)論》（The Agricultural History Review）第27卷第1期（1979年），第59頁。］。1979年布萊恩·費(fèi)根出版《世界史前史導(dǎo)論》，本書構(gòu)建了從人類起源到人類文明誕生的統(tǒng)一敘事模式，本書涉及一些統(tǒng)一的主題，包括人類的起源、農(nóng)業(yè)的起源與文明的起源等，在這些主題框架下費(fèi)根討論了世界各地史前文化的發(fā)展?fàn)顩r，并根據(jù)碳十四測(cè)年等技術(shù)手段確定不同主題在各個(gè)文化區(qū)誕生的時(shí)間先后順序。費(fèi)根指出人類起源于非洲，并且經(jīng)過一段大流散時(shí)期分布到世界各地，最早的農(nóng)耕者出現(xiàn)于亞洲西南部，最早的農(nóng)業(yè)社區(qū)出現(xiàn)在幼發(fā)拉底河沿岸，并在這里衍生出了人類最早的國(guó)家組織形式。這本書隨著新史前資料的發(fā)掘和闡釋理論的進(jìn)步不斷地修訂，目前已經(jīng)發(fā)展到第10版，本書在修訂過程中不斷把最新的史前考古學(xué)闡釋模型融入進(jìn)去，采用了文化擴(kuò)散、文化適應(yīng)（生態(tài)學(xué)闡釋）以及文化象征等史前史敘事模式［布萊恩·M.費(fèi)根：《世界史前史導(dǎo)論》（Brian M.Fagan，World prehistory：a brief introduction），紐約：哈珀柯林斯學(xué)院出版社1993年版，第3～275頁；布萊恩·費(fèi)根：《世界史前史》，楊寧、周幸、馮國(guó)雄譯，北京：北京聯(lián)合出版公司2017年版，第1～368頁。］。

20世紀(jì)90年代以來，分子生物學(xué)家利用線粒體DNA展開了對(duì)人類起源與早期人類擴(kuò)散的研究。在基因技術(shù)的推動(dòng)下關(guān)照人類整體兼具全球視野的史前敘事更加科學(xué)化。1994年盧卡·卡瓦利-斯福爾扎與他的同事出版《人類基因的歷史與地理》，他們研究各大洲遺傳基因頻率的地理分布與歷史維度，試圖從幾個(gè)大陸的地貌、氣候以及所包含人口的進(jìn)化和民族歷史記錄來解釋基因模式的差異與聯(lián)系。例如對(duì)歐洲的基因分析，顯示出新石器時(shí)代伊始農(nóng)業(yè)人口從安納托利亞向歐洲的擴(kuò)散。他們認(rèn)為基因與語言分類之間存在著廣泛的聯(lián)系，它們都是類似演化過程的產(chǎn)物。倫福儒的著作《史前史：人類思想的形成》（2008），采用了認(rèn)知考古學(xué)的方法，將符號(hào)與個(gè)人的行為納入史前史的解釋與敘事，拒絕了簡(jiǎn)單的單線文化序列。倫福儒區(qū)分了兩種進(jìn)化（生物和文化），他指出基因引發(fā)近代人類出現(xiàn)，DNA的突變是推動(dòng)力；智人出現(xiàn)后，文化的創(chuàng)新與傳播成為主要的模式，這一階段倫福儒稱為人類的構(gòu)造（通常指技藝構(gòu)造）階段［科林·倫福儒、保羅·巴恩：《考古學(xué)關(guān)鍵概念》，第1～14頁；盧卡·卡瓦利-斯福爾扎、保羅·梅諾齊阿爾貝托·皮亞扎：《人類基因的歷史與地理》（Luigi Luca Cavalli-Sforza，Paolo Menozzi and Alberto Piazza，The History and Geography of Human Genes），普林斯頓：普林斯頓大學(xué)出版社1996年版，第60～154、255～301頁；科林·倫福儒：《史前史：人類思想的形成》，第3～186頁；J.D.劉易斯-威廉姆斯：“評(píng)科林·倫福儒《史前史：人類思想的形成》”（J.D.Lewis-Williams，“Reviewed Work（s）：Prehistory：the Making of the Human Mind by Colin Renfrew” ），《古物）（Antiquity）第82卷第316期（2008年6月），第504～505頁。］。

彼得·貝爾伍德編著的（Peter Bellwood）的《人類遷移的全球史前史》（2015）采用大量線粒體DNA數(shù)據(jù)來論證史前人類的起源與擴(kuò)散。線粒體DNA與父親非重組基因Y的溯源，都顯示人類起源于非洲并從非洲擴(kuò)散到世界各地。貝爾伍德指出遷移是文化變革的引擎，在全新世早期中期（特別是在西南亞、撒哈拉以南非洲、中國(guó)中部以及中美洲和南美洲），新農(nóng)牧社會(huì)快速增長(zhǎng)的人口產(chǎn)生了向殘余的狩獵采集區(qū)的流動(dòng)，這些不斷擴(kuò)張的農(nóng)學(xué)家攜帶著他們的生存方式、語言和基因，從而解釋了農(nóng)牧生活方式的擴(kuò)展、現(xiàn)代基因型分布以及主要語系的傳播。倫福儒與保羅·巴恩編著的3卷本《劍橋世界史前史》（2014），是世界史前史研究的權(quán)威著作。這本書采用了碳十四測(cè)年、分子遺傳學(xué)（線粒體DNA）、考古語言學(xué)等新考古學(xué)方法將世界各地的史前史納入到一個(gè)宏大的敘事中。在理論上倫福儒提出了更加科學(xué)的進(jìn)化論與傳播論解釋，也關(guān)注生態(tài)環(huán)境對(duì)史前人類文化與行為的塑造［托馬斯·P.萊帕德：“評(píng)彼得·貝爾伍德《人類遷移的全球史前史》”（Thomas P.Leppard，“Reviewed Work（s）：The Global Prehistory of Human Migration by Peter Bellwood”），《人類學(xué)研究期刊》第71卷第3期（2015年秋），第440～441頁；彼得·貝爾伍德：《人類遷移的全球史前史》（Peter Bellwood，The Global Prehistory of Human Migration），奇切斯特：威利布萊克威爾出版社2015年版，第108～778頁；科林·倫福儒、保羅·巴恩：《劍橋世界史前史》，第3～44頁。］。

四 結(jié)" 語

史前史作為一種新觀念在19世紀(jì)中后期最終確立下來，對(duì)人類起源的追問是史前史產(chǎn)生的一個(gè)重要原因。史前史觀念確立后一大批學(xué)者投入到史前史的研究中，這些學(xué)者以史前考古學(xué)家為主，一些地質(zhì)學(xué)家、歷史學(xué)家、人類學(xué)家、古生物學(xué)家以及遺傳學(xué)家也參與了史前史的研究與編纂。在史前史研究的初期，進(jìn)化論與傳播論成為解釋史前現(xiàn)象的重要理論，此時(shí)的史前史研究推理和思辨的成分較多，柴爾德之后隨著碳十四測(cè)年和基因技術(shù)運(yùn)用到史前史的解釋，史前史的研究更加科學(xué)。在西方世界，史前史的研究經(jīng)歷了缺少史料支撐、理論不夠科學(xué)到史料日益豐富、理論闡釋更加科學(xué)的過程。史前史的敘事一開始主要是在民族國(guó)家的范圍內(nèi)，后來是整個(gè)文化區(qū)，再后來則是一種全球的視野。世界史前史研究在20世紀(jì)60年代發(fā)展起來，使用考古數(shù)據(jù)和其他資料從全球的視野研究人類的史前史。一些具體史前史研究存在較小的敘事單元，關(guān)注具體的或者文明邊緣地區(qū)的史前史，比如音樂史前史、斐濟(jì)史前史等［布萊恩·M.費(fèi)根：《世界史前史導(dǎo)論》，第38頁；伊恩·莫利：《音樂的史前史：人類的演進(jìn)、考古學(xué)以及音樂的起源》（Iain Morley，The Prehistory of Music：Human Evolution，Archaeology，and the Origins of Musicality），牛津：牛津大學(xué)出版社2013年版，第1～319頁；杰弗里克拉克、阿索爾安德森：《斐濟(jì)早期史前史》（Geoffrey Clark and Atholl Anderson，The Early Prehistory of Fiji）（Geoffrey Clark and Atholl Anderson，The Early Prehistory of Fiji），堪培拉：澳洲國(guó)立大學(xué)電子出版社2011年版，第1～407頁。］。史前史研究的發(fā)展深刻影響了歷史的編纂與敘事，歷史學(xué)家在編纂通史類著作時(shí)通常會(huì)從史前部分開始，斯塔夫里阿諾斯的《全球通史》、麥克尼爾的《世界史》、大衛(wèi)·克里斯蒂安的《大歷史》、尤瓦爾·赫拉利的《人類簡(jiǎn)史》、劍橋世界史等影響巨大的通史類著作都將史前史作為歷史的序章。

西方史前史的發(fā)展影響到了中國(guó)的歷史研究。20世紀(jì)30至40年代，史前史進(jìn)入中國(guó)的大學(xué)課堂，此時(shí)史前史一般合并在世界古代史的研究范疇中。這一時(shí)期中國(guó)引進(jìn)了《世界原始社會(huì)史》《古代社會(huì)》等史前史著作。1934年呂振羽先后出版了《史前期中國(guó)社會(huì)研究》，是較早運(yùn)用唯物史觀研究中國(guó)史前史著作。新中國(guó)成立到改革開放，中國(guó)的史前史研究主要受馬克思主義原始社會(huì)理論的影響，主要引進(jìn)蘇聯(lián)史前史家的作品，包括尼科爾斯基的《原始社會(huì)史》以及格拉德舍夫斯基的《原始社會(huì)史》。在周谷城、周進(jìn)楷先生的引介下，西方馬克思主義史前史家戈登·柴爾德的作品《遠(yuǎn)古東方史》與《工具發(fā)展小史》被引入到中國(guó)。改革開放后，中國(guó)的史前史研究取得了一定成績(jī)。1984年是恩格斯《家庭、私有制和國(guó)家的起源》發(fā)表一百周年，學(xué)術(shù)界舉辦各類活動(dòng)，出版了大量論述，可以說是中國(guó)世界史前史發(fā)展的巔峰時(shí)期。林志純主編的《世界上古史綱》、宋兆麟等編著的《中國(guó)原始社會(huì)史》以及林耀華主編的《原始社會(huì)史》代表了當(dāng)時(shí)國(guó)內(nèi)史前社會(huì)史研究的最高水平。但總體來說，史前史作為一個(gè)研究領(lǐng)域在國(guó)內(nèi)并未得到足夠重視，在引進(jìn)西方著作方面，柴爾德的《歐洲文明的曙光》《歷史發(fā)生了什么》，以及布萊恩·費(fèi)根的《世界史前史導(dǎo)論》、彼得·貝爾伍德的《最早的農(nóng)人：農(nóng)業(yè)社會(huì)的起源》等被陸續(xù)引進(jìn)到國(guó)內(nèi)。由于國(guó)內(nèi)的史前考古學(xué)家并不注重考古發(fā)現(xiàn)的歷史敘事，國(guó)內(nèi)的史前史研究對(duì)國(guó)外史前史研究理論與成果借鑒較少。謝維揚(yáng)的《中國(guó)早期國(guó)家》、韓建業(yè)的《中國(guó)西北地區(qū)先秦時(shí)期的與文化發(fā)展》《早期中國(guó)——中國(guó)文化圈的形成和發(fā)展》以及許宏的《何以中國(guó)》《大都無城》等著作，嘗試用考古資料書寫歷史，但這并不能改變中國(guó)史前敘事，尤其是中國(guó)的世界史前敘事，較為薄弱的現(xiàn)狀。［呂振羽：《史前期中國(guó)社會(huì)研究》，湖南教育出版社2009年版，第1～327頁；陳恒：《考古學(xué)取代不了史前史》，《讀書》2021年第10期，第90～99頁；周谷城：《世界通史》，石家莊：河北教育出版社2000年版，第6～241頁；柴爾德著，周進(jìn)楷譯：《遠(yuǎn)古文化史（影印本）》，上海：上海文藝出版社1990年版，第1～228頁；謝維揚(yáng)：《中國(guó)早期國(guó)家》，杭州：浙江人民出版社1995年版，第1～515頁；韓建業(yè)：《中國(guó)西北地區(qū)先秦時(shí)期的與文化發(fā)展》，北京：文物出版社2008年版，第1～469頁；韓建業(yè)：《早期中國(guó)——中國(guó)文化圈的形成和發(fā)展》，上海：上海古籍出版社2015年版第5～266頁；許宏：《何以中國(guó)》，北京：生活·讀書·新知三聯(lián)書店2014年版，第2～148；許宏：《大都無城：中國(guó)古都的動(dòng)態(tài)解讀》，北京：生活·讀書·新知三聯(lián)書店2016年版，第3～217頁。］

收稿日期 2022—07—19

作者倪凱，歷史學(xué)博士，河南大學(xué)歷史文化學(xué)院博士后、聊城大學(xué)歷史文化與旅游學(xué)院副教授。山東，聊城，252000。

A Review of the Prehistory Study inWestern World：Concepts，Theories and Narratives

Ni Kai

Emerged in the middle and late 19th century，prehistory is a relatively special branch of historical research.It is preceded by natural history and followed by written history.Prehistoric research has its own unique theories and methods.Before the 1960s，the study of prehistory was very speculative，trying to use a single theory （evolution or diffusion） to construct a unity and answer the big question of the origin of mankind and the origin of civilization.After the 1960s，prehistoric studies paid more attention to factual research.Ecology，economics，radiocarbon，symbolism，molecular genetics，and global perspectives have become important theories and methods for prehistoric historians to construct prehistoric narratives.

Culture Evolution and Diffusion；Origin of Civilization；World Prehistory；DNA Technology

【責(zé)任編校 李 恒】