上海自貿(mào)區(qū)打造國(guó)家制度型開(kāi)放示范區(qū)

■胥會(huì)云

打造國(guó)家制度型開(kāi)放示范區(qū)， 成為上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)的全新角色定位。

2023 年12 月7 日， 國(guó)務(wù)院網(wǎng)站發(fā)布 《全面對(duì)接國(guó)際高標(biāo)準(zhǔn)經(jīng)貿(mào)規(guī)則推進(jìn)中國(guó) （上海） 自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)高水平制度型開(kāi)放總體方案》 （下稱 《總體方案》）， 提出在上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)規(guī)劃范圍內(nèi)， 率先構(gòu)建與高標(biāo)準(zhǔn)經(jīng)貿(mào)規(guī)則相銜接的制度體系和監(jiān)管模式， 為全面深化改革和擴(kuò)大開(kāi)放探索新路徑、積累新經(jīng)驗(yàn)。

這其中， 共詳細(xì)列出7 個(gè)方面、 80 條高水平制度型開(kāi)放的具體措施。

“《總體方案》 對(duì)作為CPTPP （《全面與進(jìn)步跨太平洋伙伴關(guān)系協(xié)定》） 核心條款的勞動(dòng)者權(quán)益保護(hù)、 環(huán)境保護(hù)、 知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、 國(guó)企改革、 政府采購(gòu)、 中小企業(yè)等六個(gè)方面的內(nèi)容做出直接回應(yīng)和明確安排?！?上海交通大學(xué)上海高級(jí)金融學(xué)院副院長(zhǎng)、 上海金融與發(fā)展實(shí)驗(yàn)室副主任張湧表示， 這些內(nèi)容既是國(guó)際通行規(guī)則， 更是我國(guó)走向高質(zhì)量發(fā)展階段必須要解決的突出問(wèn)題， 是從 “水往低處流” 的流動(dòng)型開(kāi)放升級(jí)到 “人往高處走” 的制度型開(kāi)放的必答題。

“率先實(shí)施高標(biāo)準(zhǔn)數(shù)字貿(mào)易規(guī)則這一方面， 則是對(duì)DEPA （《數(shù)字經(jīng)濟(jì)伙伴關(guān)系協(xié)定》） 的回應(yīng)， 拿出我們自己的方案。” 中國(guó)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)協(xié)同創(chuàng)新首席專家、 上海財(cái)經(jīng)大學(xué)孫元欣說(shuō)。

允許金融機(jī)構(gòu)向境外傳輸日常經(jīng)營(yíng)所需的數(shù)據(jù)

圍繞金融服務(wù)的高水平開(kāi)放， 《總體方案》 明確鼓勵(lì)金融機(jī)構(gòu)和支付服務(wù)提供者率先推出電子支付系統(tǒng)國(guó)際先進(jìn)標(biāo)準(zhǔn)， 開(kāi)展數(shù)字身份跨境認(rèn)證與電子識(shí)別。 支持依法依規(guī)引進(jìn)境外電子支付機(jī)構(gòu)。

同時(shí)， 在國(guó)家數(shù)據(jù)跨境傳輸安全管理制度框架下， 允許金融機(jī)構(gòu)向境外傳輸日常經(jīng)營(yíng)所需的數(shù)據(jù)。 涉及金融數(shù)據(jù)出境的， 監(jiān)管部門可基于國(guó)家安全和審慎原則采取監(jiān)管措施，同時(shí)保證重要數(shù)據(jù)和個(gè)人信息安全。

《總體方案》 還提出， 深化金融科技國(guó)際合作， 便利金融機(jī)構(gòu)開(kāi)展跨境資產(chǎn)管理， 為境外設(shè)立的基金產(chǎn)品提供境內(nèi)投資管理、 估值核算等服務(wù)。 有序推進(jìn)數(shù)字人民幣試點(diǎn)， 探索數(shù)字人民幣在貿(mào)易領(lǐng)域的應(yīng)用場(chǎng)景。

張湧表示， 允許金融機(jī)構(gòu)向境外傳輸日常經(jīng)營(yíng)所需的數(shù)據(jù)， 突破數(shù)據(jù)跨境流動(dòng)在金融領(lǐng)域的嚴(yán)格限制； 探索數(shù)字人民幣在貿(mào)易領(lǐng)域的應(yīng)用場(chǎng)景， 為我國(guó)每年約50 萬(wàn)億元的貨物貿(mào)易、 服務(wù)貿(mào)易人民幣結(jié)算提供新通道、 新工具。 這些制度型安排是支持上海落實(shí)金融強(qiáng)國(guó)戰(zhàn)略的關(guān)鍵性舉措， 是對(duì)上海國(guó)際金融中心前期取得成果和跨境金融監(jiān)管能力的充分肯定， 將有助于上海做好數(shù)字金融、 科技金融等五篇大文章。

《總體方案》 還明確， 提升自由貿(mào)易賬戶系統(tǒng)功能， 優(yōu)化賬戶規(guī)則， 實(shí)現(xiàn)資金在上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)與境外依法有序自由流動(dòng)。 張湧認(rèn)為， 這是上海多年來(lái)想做而沒(méi)有完全做成的大事， 將直接推動(dòng)跨境投融資、 離岸金融、 跨國(guó)公司總部經(jīng)濟(jì)等加速發(fā)展， 是凸顯金融中心國(guó)際化程度的重要制度安排。

探索建立合法安全便利的數(shù)據(jù)跨境流動(dòng)機(jī)制

在率先實(shí)施高標(biāo)準(zhǔn)數(shù)字貿(mào)易規(guī)則方面， 《總體方案》 共提出15 條措施。 其中數(shù)據(jù)跨境流動(dòng)的內(nèi)容備受關(guān)注。

“我國(guó)正在申請(qǐng)加入CPTPP 和DEPA， 數(shù)字產(chǎn)品待遇、數(shù)字身份、 數(shù)字包容性、 數(shù)據(jù)流動(dòng)、 數(shù)字經(jīng)濟(jì)等都是其核心條款?！?張湧說(shuō)。

《總體方案》 明確， 企業(yè)和個(gè)人因業(yè)務(wù)需要確需向境外提供數(shù)據(jù)， 且符合國(guó)家數(shù)據(jù)跨境傳輸安全管理要求的， 可以向境外提供。

同時(shí)， 按照數(shù)據(jù)分類分級(jí)保護(hù)制度， 支持上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)率先制定重要數(shù)據(jù)目錄。 指導(dǎo)數(shù)據(jù)處理者開(kāi)展數(shù)據(jù)出境風(fēng)險(xiǎn)自評(píng)估， 探索建立合法安全便利的數(shù)據(jù)跨境流動(dòng)機(jī)制， 提升數(shù)據(jù)跨境流動(dòng)便利性。

在張湧看來(lái)， 這是將國(guó)家網(wǎng)信辦正在征求意見(jiàn)的 《規(guī)范和促進(jìn)數(shù)據(jù)跨境流動(dòng)規(guī)定》 核心內(nèi)容率先落地。 每一項(xiàng)舉措都意義重大， 充分體現(xiàn)首創(chuàng)性改革和引領(lǐng)性改革等高標(biāo)準(zhǔn)、高規(guī)格。

除了數(shù)據(jù)跨境流動(dòng)， 《總體方案》 還提出數(shù)字技術(shù)應(yīng)用的5 條措施， 比如， 支持上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)研究完善與國(guó)際接軌的數(shù)字身份認(rèn)證制度， 開(kāi)展數(shù)字身份互認(rèn)試點(diǎn)， 并就政策法規(guī)、 技術(shù)工具、 保障標(biāo)準(zhǔn)、 最佳實(shí)踐等開(kāi)展國(guó)際合作； 加強(qiáng)全面數(shù)字化的電子發(fā)票管理， 增強(qiáng)電子發(fā)票跨境交互性，鼓勵(lì)分享最佳實(shí)踐， 開(kāi)展國(guó)際合作。

張湧表示， 《總體方案》 選擇上海率先開(kāi)展數(shù)字身份跨境認(rèn)證與電子識(shí)別， 以及首次提及探索電子發(fā)票跨境交互和電子發(fā)票國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)， 將有力解決跨境交易中最敏感最核心問(wèn)題， 這兩條事實(shí)上已經(jīng)走在全球最前沿。

“一線徑予放行” 政策范圍擴(kuò)大

在提升貨物貿(mào)易自由化便利化水平方面， 《總體方案》也提出15 項(xiàng)措施， 涉及特定貨物進(jìn)口、 商用密碼產(chǎn)品管理、通關(guān)便利化和海關(guān)監(jiān)管執(zhí)法。

值得注意的是， 《總體方案》 明確， 在符合監(jiān)管條件前提下， 經(jīng)外高橋港區(qū)、 浦東國(guó)際機(jī)場(chǎng)等上海其他口岸進(jìn)出洋山特殊綜合保稅區(qū)的貨物， 試點(diǎn)適用海關(guān) “一線徑予放行”政策。

張湧表示， 洋山特殊綜保區(qū)最核心的 “一線徑予放行”政策， 從原來(lái)只適用洋山港進(jìn)出的貨物拓展到從浦東機(jī)場(chǎng)等上海其他口岸進(jìn)出的貨物， 將大大提升上海整個(gè)城市乃至長(zhǎng)三角區(qū)域的通關(guān)便利水平， 成倍放大政策效應(yīng)。

此外， 《總體方案》 還提出， 優(yōu)化國(guó)際中轉(zhuǎn)集拼平臺(tái)運(yùn)作模式， 吸引全球拼箱企業(yè)在洋山特殊綜合保稅區(qū)內(nèi)設(shè)立拼箱中心， 允許開(kāi)展出口拼箱、 國(guó)際中轉(zhuǎn)拆拼箱等多業(yè)態(tài)同場(chǎng)作業(yè)。 對(duì)由境外啟運(yùn)， 經(jīng)洋山特殊綜合保稅區(qū)換裝、 分拆、集拼， 再運(yùn)往其他國(guó)家或地區(qū)的中轉(zhuǎn)貨物不檢驗(yàn) （法律法規(guī)等另有規(guī)定的除外）。

“從全球范圍看， 到港的國(guó)際貨物在自貿(mào)港等特殊區(qū)域拆箱、 換裝、 重新拼箱等作業(yè)， 通常無(wú)需進(jìn)行檢驗(yàn)即可運(yùn)往其他國(guó)家?！?張湧說(shuō)， 《總體方案》 賦予洋山港這一國(guó)際通行慣例， 大幅突破現(xiàn)有監(jiān)管體制安排， 將直接助力上海港提升國(guó)際中轉(zhuǎn)比例。

對(duì)于 《總體方案》 提出的 “對(duì)在境外實(shí)施符合要求檢疫處理后的特定品類進(jìn)口貨物， 簡(jiǎn)化境內(nèi)檢疫措施”， 張湧認(rèn)為， 引入檢驗(yàn)檢疫國(guó)際互認(rèn)的通行做法， 將有助于降低全球貿(mào)易商的時(shí)間、 財(cái)務(wù)、 合規(guī)等制度性成本， 進(jìn)一步提升上海國(guó)際貿(mào)易中心的能級(jí)。

《總體方案》 要求， 上海市人民政府要強(qiáng)化主體責(zé)任，建立完善制度創(chuàng)新機(jī)制， 扎實(shí)推進(jìn)各項(xiàng)措施落實(shí)。 國(guó)務(wù)院有關(guān)部門要給予積極支持， 對(duì)確需制定具體意見(jiàn)、 辦法、 細(xì)則、 方案的， 應(yīng)在《總體方案》 印發(fā)之日起一年內(nèi)完成。 商務(wù)部要組織開(kāi)展成效評(píng)估， 支持上海總結(jié)成熟經(jīng)驗(yàn)并及時(shí)復(fù)制推廣。

“上海下一步的任務(wù)， 就是要通過(guò)基層創(chuàng)新實(shí)踐， 抓緊落地 《總體方案》 提出的7 方面80 條措施， 并在落地中形成相應(yīng)的監(jiān)管模式。 同時(shí)形成改革經(jīng)驗(yàn)和改革案例， 向全國(guó)復(fù)制推廣?！?孫元欣表示。 ■