重污染企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新與減污降碳耦合協(xié)調(diào)研究

易佳敏, 王金龍, 楊 伶

(中南林業(yè)科技大學(xué)商學(xué)院, 長(zhǎng)沙 410004)

經(jīng)濟(jì)發(fā)展取之于自然用之于社會(huì),即在物質(zhì)上根植于生態(tài)環(huán)境,人類對(duì)生態(tài)服務(wù)的需求又構(gòu)成了經(jīng)濟(jì)發(fā)展得以持續(xù)的前提。與此同時(shí),經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的過(guò)度集聚、非優(yōu)集聚以及粗放的發(fā)展模式伴生了環(huán)境污染和生態(tài)失序。如工業(yè)化進(jìn)程的快速推進(jìn),帶來(lái)資源的大規(guī)模消耗、污染物和碳排放的不斷增加,致使環(huán)境惡化,進(jìn)一步破壞了經(jīng)濟(jì)與環(huán)境的良性循環(huán)。如何改變這種“此消彼長(zhǎng)”的不平衡發(fā)展模式成為可持續(xù)發(fā)展的重點(diǎn)。基于此,我國(guó)“十四五”規(guī)劃提出在生態(tài)文明建設(shè)上要以降碳為重要戰(zhàn)略方向,在經(jīng)濟(jì)社會(huì)高質(zhì)量發(fā)展上要以加快推進(jìn)科技創(chuàng)新為關(guān)鍵舉措,從而實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展與環(huán)境保護(hù)的協(xié)調(diào)發(fā)展。落實(shí)至重污染制造業(yè)上,即要加快制造業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整、轉(zhuǎn)型升級(jí)等以實(shí)現(xiàn)其高質(zhì)量發(fā)展。在此之前亟須厘清重污染制造業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新與減污降碳的發(fā)展水平以及二者的協(xié)調(diào)效應(yīng)。

1 文獻(xiàn)綜述

技術(shù)創(chuàng)新是經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的第一驅(qū)動(dòng)力,能夠有效抑制污染物和碳的排放,推動(dòng)企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。技術(shù)創(chuàng)新常被用作中介變量,較多研究與其他變量的因果關(guān)系,少數(shù)研究與其他變量的耦合關(guān)系。例如,郭凌軍等[1]研究發(fā)現(xiàn)環(huán)境規(guī)制強(qiáng)化了綠色創(chuàng)新對(duì)地區(qū)環(huán)境污染的直接抑制及抑制溢出效應(yīng);范德成和張修凡[2]發(fā)現(xiàn)碳減排聯(lián)盟對(duì)企業(yè)低碳技術(shù)創(chuàng)新有正向影響;謝榮輝[3]的研究結(jié)果表明技術(shù)進(jìn)步呈現(xiàn)顯著的污染密集型特征,能夠有效減少環(huán)境污染的排放;鄭季良和王少芳[4]通過(guò)耦合評(píng)價(jià)模型得出寶鋼公司技術(shù)創(chuàng)新對(duì)節(jié)能減排的影響大于節(jié)能減排對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的反作用;顏青等[5]通過(guò)中介效應(yīng)模型實(shí)證了綠色技術(shù)創(chuàng)新對(duì)制造業(yè)高質(zhì)量發(fā)展產(chǎn)生積極的正向促進(jìn)作用;汪明月等[6]研究發(fā)現(xiàn)企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新行為能夠顯著改善其環(huán)境績(jī)效,其中末端治理技術(shù)創(chuàng)新對(duì)其的改善效果最明顯。

減污降碳協(xié)同增效是促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展全面綠色轉(zhuǎn)型的總抓手?，F(xiàn)階段學(xué)者們對(duì)制造業(yè)污染排放和碳排放的研究區(qū)域主要集中在行業(yè)、產(chǎn)業(yè)和地域,研究?jī)?nèi)容主要圍繞制造業(yè)排放趨勢(shì)預(yù)測(cè)、協(xié)同減排研究和排放驅(qū)動(dòng)影響因素分析以及針對(duì)某一政策或措施的效果進(jìn)行評(píng)估或測(cè)算等方面。其中,驅(qū)動(dòng)因素的研究方法包括可拓展隨機(jī)性的環(huán)境影響評(píng)估(stochastic impacts by regression on population, affluence and technology,STIRPAT)模型[7]、結(jié)構(gòu)分解法(structural decomposition analysis,SDA)[8]和面板向量自回歸(panel vector autoregression,PVAR)模型[9-10]等。馮俊華和臧倩文[9]研究發(fā)現(xiàn)工業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新與碳排放效率前期存在明顯正向作用效果,后期影響逐漸減小并產(chǎn)生負(fù)向效應(yīng)。朱晴艷和田啟波[11]運(yùn)用動(dòng)態(tài)回歸模型研究發(fā)現(xiàn)工業(yè)污染智力投資可以顯著提高技術(shù)創(chuàng)新水平。葉芳羽等[12]采用雙重差分模型評(píng)估碳排放交易政策的減污降碳效應(yīng)及作用機(jī)制,發(fā)現(xiàn)該政策有顯著的減污降碳協(xié)同效應(yīng),同時(shí)可以通過(guò)綠色技術(shù)創(chuàng)新和污染產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移實(shí)現(xiàn)污染的減排。

總體而言,學(xué)者們對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新與減污降碳的耦合協(xié)調(diào)關(guān)系的研究較少。其主要研究?jī)?nèi)容多為技術(shù)創(chuàng)新與節(jié)能減排、碳排放強(qiáng)度、碳排放效率的關(guān)系或減污降碳協(xié)同關(guān)系;研究尺度更多偏向宏觀,如國(guó)家層面、地域?qū)用?、行業(yè)層面等;研究方法多為因果研究,研究二者的耦合較為少見(jiàn);驅(qū)動(dòng)因素的研究方法多采用線性回歸、空間計(jì)量、Tobit等模型,存在內(nèi)生性問(wèn)題?；诖?本文以重污染制造業(yè)企業(yè)為研究對(duì)象,探究技術(shù)創(chuàng)新與減污降碳的耦合協(xié)調(diào)效應(yīng),并在此基礎(chǔ)上通過(guò)面板向量自回歸模型進(jìn)一步探究其耦合協(xié)調(diào)的影響因素,以厘清重污染制造業(yè)企業(yè)協(xié)調(diào)發(fā)展的現(xiàn)狀。

2 機(jī)理分析

技術(shù)創(chuàng)新作為企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力的保證,是實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展和社會(huì)長(zhǎng)期效益的有效途徑。減污降碳作為從排放口控制污染物的直接有效形式,是改善外部環(huán)境的重要具體實(shí)踐途徑。而重污染企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新往往與污染治理有關(guān),一方面重污染企業(yè)希望通過(guò)污染治理技術(shù)提升,從而達(dá)到減污降碳的效果;另一方面企業(yè)不愿承擔(dān)過(guò)高的研發(fā)風(fēng)險(xiǎn)。在此背景下,資本不夠雄厚和技術(shù)不夠進(jìn)步的重污染企業(yè)往往會(huì)傾向于排放污染物,以繳納排污費(fèi)或環(huán)保行政處罰費(fèi)用來(lái)逃避技術(shù)創(chuàng)新。但這種情況下重污染企業(yè)無(wú)法持久發(fā)展,極易受外部環(huán)境和內(nèi)部資源配置的影響。同時(shí),重污染企業(yè)的減污降碳能力也能夠倒逼技術(shù)創(chuàng)新。究其原因離不開(kāi)重污染企業(yè)經(jīng)濟(jì)利益最大化的誘引,一方面,作為重污染企業(yè)排污排碳是其環(huán)境治理和生產(chǎn)末端治理的主要部分,如果只追求經(jīng)濟(jì)利益的最大化,盲目擴(kuò)大產(chǎn)能,致使末端污染物不斷堆積,加重末端污染治理的壓力,往往會(huì)引發(fā)企業(yè)資金斷鏈。因此重污染企業(yè)無(wú)法只追求利益而不斷排污,它必須能夠治理并改善排污狀況才可能保持良好狀態(tài)。另一方面,環(huán)境規(guī)制能通過(guò)環(huán)保補(bǔ)助和合法化的排污費(fèi)或環(huán)保稅等刺激技術(shù)創(chuàng)新與減污降碳的協(xié)調(diào)發(fā)展。合法化的排污排碳能夠讓企業(yè)提前規(guī)劃生產(chǎn)計(jì)劃和研發(fā)計(jì)劃,有利于企業(yè)生產(chǎn)效率的提升,同時(shí)政府的環(huán)保補(bǔ)助能夠短暫支持重污染企業(yè)的研發(fā)和污染治理。

總的來(lái)說(shuō),重污染企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新是減污降碳的強(qiáng)大動(dòng)力,其發(fā)展水平的提高是減污降碳水平提升的根本保障;同時(shí)減污降碳?jí)毫σ矔?huì)在一定程度上刺激技術(shù)創(chuàng)新的產(chǎn)出。技術(shù)創(chuàng)新水平和減污降碳水平的耦合協(xié)調(diào)度反映的是兩個(gè)系統(tǒng)的耦合協(xié)調(diào)發(fā)展?fàn)顟B(tài),只有協(xié)同提升才更能促進(jìn)重污染企業(yè)實(shí)現(xiàn)綠色可持續(xù)發(fā)展。因此,重污染企業(yè)應(yīng)該以綠色可持續(xù)發(fā)展的長(zhǎng)短期目標(biāo)相適應(yīng)為前提,實(shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新與減污降碳的協(xié)調(diào)發(fā)展。

3 研究設(shè)計(jì)

3.1 指標(biāo)體系構(gòu)建

3.1.1 技術(shù)創(chuàng)新評(píng)價(jià)指標(biāo)

基于馮俊華和臧倩文[9]、賈春香和張燕[10]的研究,本文從創(chuàng)新投入與產(chǎn)出維度選取評(píng)價(jià)指標(biāo)。研發(fā)投入作為技術(shù)創(chuàng)新的啟動(dòng)基礎(chǔ),能夠反映企業(yè)對(duì)創(chuàng)新的資金支持力度。因此,選取研發(fā)投入強(qiáng)度這一相對(duì)數(shù)指標(biāo)來(lái)表示創(chuàng)新的投入。技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出是創(chuàng)新投入所獲得的成功效益,主要通過(guò)企業(yè)獲得和申請(qǐng)的發(fā)明專利和使用新型的數(shù)量來(lái)衡量。

3.1.2 減污降碳評(píng)價(jià)指標(biāo)

參照毛捷等[13]、王浩等[14],從污染物排放和碳排放兩個(gè)維度構(gòu)建減污降碳評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。污染物排放主要包括大氣污染物和水體污染物。因此,采用污染排放當(dāng)量與營(yíng)業(yè)收入的比值來(lái)衡量污染物的排放強(qiáng)度,碳排放則采用企業(yè)碳排放總量與營(yíng)業(yè)收入的比值進(jìn)行衡量。其中污染排放當(dāng)量的計(jì)算參考《中華人民共和國(guó)環(huán)境保護(hù)法》中對(duì)污染物排放當(dāng)量的定義,以及毛顯強(qiáng)等[15]和陳曉紅等[16]對(duì)局部污染物排放當(dāng)量的計(jì)算方法,具體計(jì)算公式如下:

AP=aDSO2+bDNOx+cDDust+
dDCOD+eDNH3-N

(1)

式中:D為各污染排放物的排放量,其系數(shù)為各污染物所對(duì)應(yīng)的污染當(dāng)量值(表1)。

表1 污染物當(dāng)量值

在考慮指標(biāo)體系構(gòu)建的可行性、全面性、系統(tǒng)性等原則的基礎(chǔ)上,結(jié)合重污染企業(yè)的發(fā)展現(xiàn)狀,參照相關(guān)學(xué)者的做法,構(gòu)建技術(shù)創(chuàng)新與減污降碳評(píng)價(jià)指標(biāo)體系,具體如表2所示。

表2 技術(shù)創(chuàng)新與減污降碳評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

3.2 研究方法

3.2.1 功效系數(shù)法

由于原始數(shù)據(jù)存在量綱等差異,需要對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化處理,具體公式如下:

(2)

(3)

式中:uij為第i個(gè)子系統(tǒng)的第j項(xiàng)指標(biāo)的序參量。

3.2.2 綜合發(fā)展水平評(píng)價(jià)模型

綜合發(fā)展水平評(píng)價(jià)模型如下:

式中:Ut、Up分別為技術(shù)創(chuàng)新綜合指數(shù)和減污降碳綜合指數(shù);wi為技術(shù)創(chuàng)新或減污降碳指標(biāo)層第i個(gè)指標(biāo)的權(quán)重;ui為通過(guò)熵值法得出的第i個(gè)指標(biāo)的數(shù)據(jù)無(wú)量綱化處理結(jié)果。

3.2.3 耦合協(xié)調(diào)度模型

根據(jù)技術(shù)創(chuàng)新與減污降碳綜合發(fā)展指數(shù),構(gòu)建技術(shù)創(chuàng)新與減污降碳耦合協(xié)調(diào)度模型。

(4)

T=λUp+μUt

(5)

(6)

式中:C為耦合度;T為綜合協(xié)調(diào)指數(shù);D為耦合協(xié)調(diào)度;λ和μ為待定系數(shù)。本文認(rèn)為技術(shù)創(chuàng)新與減污降碳對(duì)企業(yè)發(fā)展一樣重要,即λ和μ均取值0.5。為了更加直觀地反映技術(shù)創(chuàng)新與減污降碳兩者的耦合協(xié)調(diào)效應(yīng),參照王少劍等[17],將其劃分為以下類型(表3)。

表3 技術(shù)創(chuàng)新與減污降碳耦合協(xié)調(diào)度類型

3.2.4 面板向量自回歸模型

由于PVAR模型比傳統(tǒng)的向量自回歸(vector autoregression,VAR)模型在克服微觀數(shù)據(jù)短缺和時(shí)間跨度較短的問(wèn)題上更具優(yōu)勢(shì),能夠更好地分析變量間動(dòng)態(tài)關(guān)系,同時(shí)可以有效解決變量間內(nèi)生性問(wèn)題。因此采用PVAR模型對(duì)技術(shù)創(chuàng)新與減污降碳耦合協(xié)調(diào)度的影響因素進(jìn)行研究。具體計(jì)量模型為

(7)

式中:yit為技術(shù)創(chuàng)新與減污降碳耦合協(xié)調(diào)度;i為各重污染制造業(yè)企業(yè);t為年份;j為滯后階數(shù);αi為企業(yè)的固定效應(yīng);β0為截距;εi,t為時(shí)間效應(yīng);δi,t為隨機(jī)擾動(dòng)項(xiàng)。

3.3 數(shù)據(jù)說(shuō)明

根據(jù)2012年中國(guó)證監(jiān)會(huì)修訂的《上市公司行業(yè)分類指標(biāo)》,選定農(nóng)副食品加工業(yè)以外的11個(gè)重污染制造業(yè)行業(yè)為研究對(duì)象,結(jié)合上市公司環(huán)保核查行業(yè)分類管理名錄,篩選出制造業(yè)企業(yè)。并對(duì)樣本的數(shù)據(jù)進(jìn)行如下篩選:剔除ST、*ST的上市公司;剔除2012—2021年期間行業(yè)類型有所變動(dòng)的企業(yè);剔除數(shù)據(jù)缺失嚴(yán)重的公司。最終獲得2012—2021年309家重污染制造業(yè)企業(yè)的數(shù)據(jù)。其中,上市公司財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)和發(fā)明專利數(shù)量等數(shù)據(jù)來(lái)自中國(guó)經(jīng)濟(jì)金融研究數(shù)據(jù)庫(kù)(China Stock Market &Accounting Research Database,CSMAR),企業(yè)污染物排放和碳排放總量數(shù)據(jù)來(lái)自上市公司年報(bào)、社會(huì)責(zé)任報(bào)告、環(huán)境部門(mén)網(wǎng)站等。

4 實(shí)證分析

4.1 技術(shù)創(chuàng)新與減污降碳耦合協(xié)調(diào)分析

根據(jù)耦合協(xié)調(diào)度模型計(jì)算得出重污染企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新與減污降碳的耦合協(xié)調(diào)度。如圖1所示,兩者的耦合協(xié)調(diào)分類在2012—2021年的分布呈現(xiàn)“紡錘形”,不存在不協(xié)調(diào)和優(yōu)質(zhì)協(xié)調(diào),主要集中在勉強(qiáng)協(xié)調(diào)至中級(jí)協(xié)調(diào)之間。說(shuō)明在此期間重污染企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新與減污降碳的耦合協(xié)調(diào)呈現(xiàn)兩系統(tǒng)較為協(xié)同的穩(wěn)定狀態(tài)。

圖1 技術(shù)創(chuàng)新與減污降碳耦合協(xié)調(diào)指數(shù)

2012—2021年企業(yè)的耦合協(xié)調(diào)度跨度平緩,且較為集中,其樣本企業(yè)耦合協(xié)調(diào)度分布區(qū)間為[0.55,0.85],即勉強(qiáng)協(xié)調(diào)至中級(jí)協(xié)調(diào)階段。耦合協(xié)調(diào)度年度均值集中在初級(jí)協(xié)調(diào)階段。2012—2018年企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新與減污降碳耦合協(xié)調(diào)度整體呈現(xiàn)波動(dòng)上升的良好趨勢(shì)。說(shuō)明在國(guó)家提倡節(jié)能減排、實(shí)現(xiàn)雙碳目標(biāo)的背景下,企業(yè)對(duì)污染排放和碳排放減排的實(shí)施效果趨向良好,且存在少許波動(dòng)狀態(tài)。2019—2021年呈現(xiàn)微弱下降態(tài)勢(shì),主要是受新冠肺炎疫情的影響。如圖2所示,減污降碳指數(shù)的變化趨勢(shì)較之技術(shù)創(chuàng)新指數(shù)更為平緩,且耦合協(xié)調(diào)度的下降主要取決于重污染企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新水平高低。多數(shù)學(xué)者們研究發(fā)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新具有一定的滯后性,即技術(shù)創(chuàng)新與減污降碳的耦合協(xié)調(diào)度也受技術(shù)創(chuàng)新滯后性的影響,存在一定滯后性。

圖2 技術(shù)創(chuàng)新與減污降碳指數(shù)

此外,重污染企業(yè)的減污降碳等環(huán)境污染治理行為的實(shí)施也受外部經(jīng)濟(jì)環(huán)境影響。如2019—2021年受新冠肺炎疫情的影響,國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)大環(huán)境不景氣,重污染企業(yè)的盈利下降,出現(xiàn)大量裁員等緊縮財(cái)政的措施,而作為大規(guī)模投入又見(jiàn)效慢風(fēng)險(xiǎn)高的研發(fā)經(jīng)費(fèi)被不斷削減,由此引發(fā)連鎖反應(yīng),導(dǎo)致重污染企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新與減污降碳耦合協(xié)調(diào)程度降低。由政府實(shí)施的環(huán)境規(guī)制同樣對(duì)重污染企業(yè)環(huán)境行為有影響,強(qiáng)制性的環(huán)境法規(guī)和溫和的政府環(huán)保補(bǔ)助會(huì)刺激重污染企業(yè)調(diào)節(jié)技術(shù)創(chuàng)新與減污降碳的協(xié)調(diào)關(guān)系,在有足夠資金資源支持的前提下,一般企業(yè)愿意做出親環(huán)境行為。2012—2018年,耦合協(xié)調(diào)度呈現(xiàn)穩(wěn)步緩增狀態(tài),其緣由可能是經(jīng)濟(jì)環(huán)境蓬勃發(fā)展。一是時(shí)代鼓勵(lì)企業(yè)進(jìn)行數(shù)字化轉(zhuǎn)型,特別是對(duì)改善重污染企業(yè)而言,數(shù)字轉(zhuǎn)型能夠提升企業(yè)的生產(chǎn)效率;二是“雙碳”等政策支持與推動(dòng),能源的清潔化成為政府鼓勵(lì)的重點(diǎn),特別是重污染企業(yè),政府對(duì)能夠使用清潔能源的重污染企業(yè)采取補(bǔ)助補(bǔ)貼等行為,以激勵(lì)重污染企業(yè)進(jìn)行綠色轉(zhuǎn)型。

4.2 重污染企業(yè)耦合協(xié)調(diào)的影響因素

4.2.1 變量設(shè)定

厘清技術(shù)創(chuàng)新與減污降碳的協(xié)調(diào)效應(yīng)后,進(jìn)一步研究重污染制造業(yè)企業(yè)的協(xié)調(diào)發(fā)展現(xiàn)狀。從內(nèi)外環(huán)境出發(fā)結(jié)合各學(xué)者的相關(guān)研究,以企業(yè)規(guī)模、生產(chǎn)效率、能源結(jié)構(gòu)、環(huán)境規(guī)制和數(shù)字化程度為解釋變量,探究其對(duì)耦合協(xié)調(diào)度的動(dòng)態(tài)影響[18-23]。相關(guān)變量的測(cè)度及定義如表4所示。

表4 各變量測(cè)度及定義

用營(yíng)業(yè)收入總額衡量企業(yè)規(guī)模(Size),以避免企業(yè)規(guī)模大小對(duì)結(jié)果的影響。企業(yè)內(nèi)部能源結(jié)構(gòu)(ES)用化石燃料燃燒碳排放占企業(yè)碳排放總量比值來(lái)反映,化石能源消費(fèi)占比越大,企業(yè)碳排放越多,減污降碳難度越大。環(huán)境規(guī)制(ER)用實(shí)際繳納的排污費(fèi)或環(huán)保稅與營(yíng)業(yè)收入的比值衡量,實(shí)際繳納稅費(fèi)越多,說(shuō)明企業(yè)對(duì)環(huán)境污染治理的成本越高。企業(yè)數(shù)字化程度(Dig)參考趙宸宇等[23]的做法,用數(shù)字化相關(guān)詞頻進(jìn)行統(tǒng)計(jì),數(shù)字化程度越高,企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新與減污降碳的效率會(huì)有一定程度上的提升。企業(yè)生產(chǎn)效率(TFP)用全要素生產(chǎn)率衡量,生產(chǎn)效率越高,技術(shù)創(chuàng)新與減污降碳的強(qiáng)度相對(duì)越大。

4.2.2 單位根檢驗(yàn)及滯后階數(shù)確定

采用同質(zhì)根檢驗(yàn)(LLP)和異質(zhì)根檢驗(yàn)(PP)對(duì)模型中各變量進(jìn)行平穩(wěn)性檢驗(yàn),結(jié)果表明D、ES、ER、Dig、TFP和Size這6個(gè)變量均拒絕原假設(shè),即均通過(guò)了平穩(wěn)性檢驗(yàn),可以建立PVAR模型進(jìn)行實(shí)證研究。檢驗(yàn)結(jié)果如表5所示。

表5 面板單位根檢驗(yàn)結(jié)果

表6 PVAR最優(yōu)滯后階數(shù)選擇

根據(jù)赤池信息準(zhǔn)則(Akaike in formation criterion,AIC)、貝葉斯信息準(zhǔn)則(Bayesian information criterion,BIC)和最小信息準(zhǔn)則(Hannan-Quinn information criterion,HQIC)判斷各變量間的最優(yōu)滯后階數(shù)。其最優(yōu)滯后階數(shù)為1期。

4.2.3 面板矩估計(jì)及模型檢驗(yàn)

根據(jù)F檢驗(yàn)和Hausman檢驗(yàn)結(jié)果,確定用固定效應(yīng)模型進(jìn)行回歸。在進(jìn)行GMM估計(jì)前,選用前向均值差分法以消除個(gè)體效應(yīng)和時(shí)間效應(yīng),并以各變量滯后1期為工具變量,對(duì)模型參數(shù)進(jìn)行估計(jì),結(jié)果如表7所示。

表7 PVAR模型面板矩估計(jì)結(jié)果

根據(jù)面板矩估計(jì)結(jié)果可知,耦合協(xié)調(diào)度、環(huán)境規(guī)制、數(shù)字化程度、企業(yè)規(guī)模和生產(chǎn)效率在滯后1期對(duì)耦合協(xié)調(diào)度的影響均為正向,能源結(jié)構(gòu)在滯后1期對(duì)耦合協(xié)調(diào)效應(yīng)有負(fù)向影響。其中,耦合協(xié)調(diào)度對(duì)自身的正向作用較大;能源結(jié)構(gòu)負(fù)向作用效果較為明顯;環(huán)境規(guī)制對(duì)耦合協(xié)調(diào)度正向影響大于數(shù)字化程度;企業(yè)規(guī)模和生產(chǎn)效率對(duì)耦合協(xié)調(diào)度有微弱正向作用。

當(dāng)伴隨矩陣中所有特征根的模值均小于1時(shí),建立的面板向量自回歸模型是合理的。如圖3所示,其特征根均小于1,說(shuō)明本文建立的PVAR模型是穩(wěn)定的。

圖3 PVAR模型的AR根

4.2.4 脈沖響應(yīng)及方差分解

通過(guò)脈沖響應(yīng)能夠直觀地了解重污染制造業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新與減污降碳耦合協(xié)調(diào)度和各變量之間的動(dòng)態(tài)影響過(guò)程。利用蒙特卡羅模擬得到滯后10期的脈沖響應(yīng)軌跡如圖4所示。由脈沖響應(yīng)圖和GMM估計(jì)結(jié)果可以看出:

中間曲線為脈沖反應(yīng)函數(shù),兩側(cè)曲線分別為5%、95%分位點(diǎn)的估計(jì)值圖4 各變量對(duì)耦合協(xié)調(diào)度的脈沖響應(yīng)

由圖4(a)可知,耦合協(xié)調(diào)度自身(D)對(duì)耦合協(xié)調(diào)度的沖擊,總體上表現(xiàn)為正向效應(yīng),且隨著滯后期數(shù)的增加,其作用效果開(kāi)始減弱。其中沖擊效應(yīng)在當(dāng)期最為顯著,在第10期沖擊效應(yīng)趨近于0。說(shuō)明耦合協(xié)調(diào)度具有較強(qiáng)的自我增強(qiáng)作用且持續(xù)時(shí)間長(zhǎng),但隨著時(shí)間推移對(duì)自身的作用不斷減弱。

由圖4(b)可知,能源結(jié)構(gòu)(ES)對(duì)耦合協(xié)調(diào)度產(chǎn)生負(fù)向作用,總體上隨滯后階數(shù)的增加作用效果逐漸減弱。其中滯后1期沖擊效應(yīng)達(dá)到最大,滯后2期出現(xiàn)拐點(diǎn)且此后的影響趨于平穩(wěn)。說(shuō)明以化石燃料為主要能源的制造業(yè)企業(yè)前期污染排放量和碳排放量較大,且由于企業(yè)對(duì)環(huán)境的治理時(shí)效一般晚于產(chǎn)生污染的時(shí)點(diǎn)。由此造成了前期污染較為嚴(yán)重的問(wèn)題,而后期企業(yè)通過(guò)適當(dāng)調(diào)整能源結(jié)構(gòu)或控制排放、循環(huán)利用等階段的污染物和碳的排放量,達(dá)到穩(wěn)定甚至向好狀態(tài)。

由圖4(c)可知,環(huán)境規(guī)制(ER)對(duì)耦合協(xié)調(diào)度產(chǎn)生正向影響,前期呈現(xiàn)顯著正向作用,后期效應(yīng)減弱,最終趨于平緩。其中滯后1期達(dá)到最大沖擊效果,此后沖擊不斷減緩且逐漸平穩(wěn)。說(shuō)明環(huán)境規(guī)制前期對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新與減污降碳耦合協(xié)調(diào)度有正向刺激作用,即外部環(huán)境規(guī)制迫使企業(yè)不斷進(jìn)行創(chuàng)新的同時(shí)減少污染物和碳的排放量,以此實(shí)現(xiàn)對(duì)耦合協(xié)調(diào)效應(yīng)的促進(jìn)作用。后期由于企業(yè)創(chuàng)新投入和環(huán)保支出的占比逐漸增大,企業(yè)負(fù)擔(dān)過(guò)重,難以保持耦合協(xié)調(diào)度的增長(zhǎng)。最后隨著企業(yè)管理和發(fā)展的不斷成熟,再加上政府相關(guān)政策的支持,最終環(huán)境規(guī)制對(duì)耦合協(xié)調(diào)度的沖擊效應(yīng)趨于穩(wěn)定。

由圖4(d)可知,企業(yè)數(shù)字化程度(Dig)對(duì)耦合協(xié)調(diào)度的沖擊,總體上為正向作用,且作用程度表現(xiàn)為先增后減的特征。其中沖擊效應(yīng)在滯后3期左右達(dá)到最大值,后期沖擊效應(yīng)趨于平緩。即企業(yè)數(shù)字化程度越高對(duì)耦合協(xié)調(diào)效應(yīng)的正向作用效果越強(qiáng)。由于企業(yè)數(shù)字化是一個(gè)需要相關(guān)設(shè)備及技術(shù)、人員培訓(xùn)、管理改革等的過(guò)程,經(jīng)此過(guò)程企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力得到提升,進(jìn)而產(chǎn)生正向影響。后期企業(yè)數(shù)字化程度達(dá)到一定程度,對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新和減污降碳的影響逐漸減小,即對(duì)耦合協(xié)調(diào)度的影響減弱并趨于平緩。

由圖4(e)可知,企業(yè)生產(chǎn)效率(TFP)對(duì)耦合協(xié)調(diào)效短期具有微弱的正向促進(jìn)作用,后期呈現(xiàn)抑制作用。其中正向響應(yīng)值在滯后1期左右達(dá)到最大,后續(xù)期間對(duì)耦合協(xié)調(diào)度的影響轉(zhuǎn)為負(fù)向并趨近平緩。說(shuō)明前期企業(yè)的生產(chǎn)效率越高,其前端預(yù)防越好,生產(chǎn)過(guò)程中的損耗越少。后期受經(jīng)濟(jì)環(huán)境影響加之制造業(yè)企業(yè)生產(chǎn)流程的固化,而導(dǎo)致企業(yè)生產(chǎn)效率難以提升,開(kāi)始擠占創(chuàng)新投入與污染治理的資金從而產(chǎn)生負(fù)向沖擊效應(yīng)。

由圖4(f)可知,企業(yè)規(guī)模(Size)對(duì)耦合協(xié)調(diào)度的沖擊,整體表現(xiàn)為隨著滯后期數(shù)的增加正向沖擊效應(yīng)不斷減弱。其中滯后1期、滯后2期和滯后3期呈現(xiàn)增速減緩的沖擊,即企業(yè)規(guī)模在滯后1期的影響效果最明顯,后期影響程度不斷削弱;滯后4期后對(duì)耦合協(xié)調(diào)度的影響呈現(xiàn)減弱態(tài)勢(shì),最終趨向平穩(wěn)。說(shuō)明企業(yè)規(guī)模越大,其技術(shù)創(chuàng)新能力越強(qiáng),企業(yè)投入研發(fā)的成本與付諸污染治理的成本也與污染排放量成正比,即企業(yè)減污降碳的力度越強(qiáng)。

為進(jìn)一步研究被解釋變量變化過(guò)程中不同解釋變量對(duì)其的沖擊作用,取滯后10期,分析各變量與耦合協(xié)調(diào)度相互影響的方差分解結(jié)果,結(jié)果如表8所示。

表8 PVAR方差分解結(jié)果

由表8可知,耦合協(xié)調(diào)度的變動(dòng)有80%以上是由自身引起的。在6個(gè)變量中,自身對(duì)耦合協(xié)調(diào)度的貢獻(xiàn)度最大,且隨著期數(shù)的增加,作用程度不斷減弱。能源結(jié)構(gòu)、環(huán)境規(guī)制、企業(yè)數(shù)字化程度、企業(yè)生產(chǎn)效率和企業(yè)規(guī)模均從滯后2期開(kāi)始對(duì)耦合協(xié)調(diào)度有所貢獻(xiàn),且整體表現(xiàn)為隨滯后期數(shù)的增加,對(duì)耦合協(xié)調(diào)度的貢獻(xiàn)度不斷增加。6個(gè)變量除了耦合協(xié)調(diào)度自身,環(huán)境規(guī)制、企業(yè)數(shù)字化程度和企業(yè)規(guī)模對(duì)重污染制造業(yè)企業(yè)耦合協(xié)調(diào)度的貢獻(xiàn)率較大,能源結(jié)構(gòu)和企業(yè)生產(chǎn)效率對(duì)耦合協(xié)調(diào)度貢獻(xiàn)度相對(duì)較小。能源結(jié)構(gòu)的貢獻(xiàn)度呈現(xiàn)緩慢增長(zhǎng)且影響程度較微弱;環(huán)境規(guī)制對(duì)耦合協(xié)調(diào)度貢獻(xiàn)率的增長(zhǎng)速度前期大于后期,滯后9期左右趨向穩(wěn)定;企業(yè)數(shù)字化程度前期增長(zhǎng)速度大于后期,從滯后9期開(kāi)始對(duì)耦合協(xié)調(diào)度的貢獻(xiàn)度趨向平緩。企業(yè)生產(chǎn)效率的貢獻(xiàn)度呈現(xiàn)微弱增長(zhǎng)態(tài)勢(shì),且在滯后9期趨于平穩(wěn)。企業(yè)規(guī)模前期增速大于后期,且貢獻(xiàn)率較大。

綜上,技術(shù)創(chuàng)新與減污降碳耦合協(xié)調(diào)度的提高是一個(gè)逐步積累的過(guò)程。重污染制造業(yè)的能源結(jié)構(gòu)相對(duì)固定且變動(dòng)較小;市場(chǎng)激勵(lì)型環(huán)境規(guī)制對(duì)耦合協(xié)調(diào)度有長(zhǎng)期正向促進(jìn)作用;企業(yè)數(shù)字化前期投入研發(fā)致使其貢獻(xiàn)率較低,后期數(shù)字化程度提高其作用效果顯現(xiàn)。

5 結(jié)論與討論

本文選取2012—2021年重污染制造業(yè)企業(yè)的面板數(shù)據(jù),運(yùn)用耦合協(xié)調(diào)度模型對(duì)技術(shù)創(chuàng)新與減污降碳耦合協(xié)調(diào)關(guān)系進(jìn)行測(cè)度,進(jìn)而分析企業(yè)耦合協(xié)調(diào)發(fā)展現(xiàn)狀,在此基礎(chǔ)上通過(guò)PVAR模型,對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新與減污降碳耦合協(xié)調(diào)度的影響因素進(jìn)行分析,最后對(duì)相關(guān)結(jié)果進(jìn)行討論。具體的研究結(jié)論如下:

第一,企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新綜合發(fā)展指數(shù)整體呈現(xiàn)上升態(tài)勢(shì),減污降碳強(qiáng)度總體呈現(xiàn)些微下降趨勢(shì),且減污降碳綜合發(fā)展水平在一定范圍內(nèi)波動(dòng)。兩者對(duì)內(nèi)外部刺激的敏感度和反應(yīng)度有所差別,技術(shù)創(chuàng)新指數(shù)對(duì)內(nèi)外刺激的反應(yīng)具有滯后性且反應(yīng)程度較明顯。第二,重污染制造業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新與減污降碳兩者耦合協(xié)調(diào)分類在2012—2021年的分布呈現(xiàn)“紡錘形”,耦合協(xié)調(diào)度整體在勉強(qiáng)協(xié)調(diào)和中級(jí)協(xié)調(diào)間浮動(dòng),主要集中在初級(jí)協(xié)調(diào)階段,其耦合協(xié)調(diào)效應(yīng)良好,且其變動(dòng)主要取決于企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新水平。第三,除耦合協(xié)調(diào)度自身以外,企業(yè)規(guī)模、能源結(jié)構(gòu)、環(huán)境規(guī)制、數(shù)字化程度、企業(yè)生產(chǎn)效率對(duì)耦合協(xié)調(diào)度均有貢獻(xiàn),且其貢獻(xiàn)具有滯后性。其中能源結(jié)構(gòu)對(duì)耦合協(xié)調(diào)度具有負(fù)向作用,環(huán)境規(guī)制、企業(yè)數(shù)字化程度、企業(yè)生產(chǎn)效率和企業(yè)規(guī)模對(duì)耦合協(xié)調(diào)度具有正向作用。

結(jié)合以上結(jié)論可知,重污染制造業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新與減污降碳的協(xié)調(diào)發(fā)展現(xiàn)狀良好。其中技術(shù)創(chuàng)新具有滯后性這一結(jié)果與主流學(xué)者的研究相符合;減污降碳指數(shù)的變化趨勢(shì)與唐湘博等[24]對(duì)我國(guó)減污降碳協(xié)同效應(yīng)研究結(jié)論基本一致;此外,在耦合協(xié)調(diào)度的影響研究中,選取的指標(biāo)多為企業(yè)內(nèi)部影響因素,企業(yè)外部影響因素比如政府研發(fā)補(bǔ)助、污染治理補(bǔ)助等未納入影響因素的研究。與此同時(shí),內(nèi)部影響因素的企業(yè)能源具體消耗量的數(shù)據(jù)獲取難度大,本文根據(jù)化石能源消耗所產(chǎn)生的碳與企業(yè)碳排放總量的比值作為能源結(jié)構(gòu)的衡量指標(biāo),即使能在一定程度上反映企業(yè)的用能方式,但仍存在局限性?？傮w而言,本文僅對(duì)重污染制造業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新與減污降碳的耦合協(xié)調(diào)發(fā)展現(xiàn)狀及相關(guān)影響因素進(jìn)行了研究,對(duì)耦合協(xié)調(diào)機(jī)制的研究還夠不深入,后續(xù)應(yīng)將驅(qū)動(dòng)力與耦合協(xié)調(diào)度深度結(jié)合并形成機(jī)制,以明確驅(qū)動(dòng)因素對(duì)重污染制造業(yè)企業(yè)可持續(xù)發(fā)展的作用機(jī)制。