新型研發(fā)機(jī)構(gòu)能否提升企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效?
——以廣東省為例

賀凱屏, 汪 濤, 趙西瑩

(北京理工大學(xué)管理與經(jīng)濟(jì)學(xué)院, 北京 100081)

在新一輪科技革命與全球競(jìng)爭(zhēng)格局加速演變的背景下,多主體協(xié)同是推動(dòng)中國創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的重要力量。產(chǎn)學(xué)研融合是協(xié)同創(chuàng)新中的典型模式,其中,科研院所、企業(yè)等主體相互作用,功能既相互交叉同時(shí)也保持自身獨(dú)特定位,共同促進(jìn)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新[1]。與世界主要?jiǎng)?chuàng)新型國家相比,中國的產(chǎn)學(xué)研運(yùn)行體制仍存在合作不緊密、定位不清晰、科技成果轉(zhuǎn)化不通暢的問題[2],為此,黨的十七大報(bào)告以來持續(xù)強(qiáng)調(diào)產(chǎn)學(xué)研合作在國家創(chuàng)新體系中的重要作用,二十大報(bào)告進(jìn)一步要求推進(jìn)產(chǎn)學(xué)研深度融合。2019年9月,科技部印發(fā)《關(guān)于促進(jìn)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)發(fā)展的指導(dǎo)意見》,明確提出在全國建立一種有別于傳統(tǒng)科研體制的研發(fā)機(jī)構(gòu),即投資主體多元化、管理制度現(xiàn)代化、運(yùn)行機(jī)制市場(chǎng)化、用人機(jī)制靈活的獨(dú)立法人科研機(jī)構(gòu)。通過該種新型研發(fā)組織推動(dòng)創(chuàng)新主體間深度融通、創(chuàng)新資源加速整合,持續(xù)釋放區(qū)域創(chuàng)新效益,成為培育科技新興產(chǎn)業(yè)的新引擎。在中央和地方政府的大力引導(dǎo)下,新型研發(fā)機(jī)構(gòu)在全國呈現(xiàn)井噴式的發(fā)展態(tài)勢(shì),學(xué)界針對(duì)這一現(xiàn)象也展開了豐富的研究,以期為實(shí)踐提供理論解釋與指導(dǎo)。

當(dāng)前,學(xué)者們圍繞新型研發(fā)機(jī)構(gòu)展開了三方面的研究。第一,說明新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的概念起源。新型研發(fā)機(jī)構(gòu)與傳統(tǒng)研發(fā)機(jī)構(gòu)的概念相對(duì),最早多指那些打破身份限制,工作重點(diǎn)從基礎(chǔ)研究擴(kuò)展到科技轉(zhuǎn)化、技術(shù)服務(wù)、成果孵化的科研院所,后由政府官方引導(dǎo)明確類似性質(zhì)的科研院所為新型研發(fā)機(jī)構(gòu),賦予其改革科技管理體制機(jī)制、改善區(qū)域創(chuàng)新質(zhì)量、帶動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展等使命[3]。第二,進(jìn)一步細(xì)分新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的類型和功能定位。不同性質(zhì)的機(jī)構(gòu)對(duì)創(chuàng)新前期的基礎(chǔ)研究、中后期成果產(chǎn)業(yè)化和創(chuàng)業(yè)孵化的側(cè)重點(diǎn)不同,且共同具有產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵共性技術(shù)提供、完善創(chuàng)新生態(tài)的發(fā)展目標(biāo)[4],也有學(xué)者從知識(shí)協(xié)同視角從新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的機(jī)制層、目標(biāo)層、功能層三方面歸類解釋新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的差異[5]。第三,對(duì)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的發(fā)展現(xiàn)狀進(jìn)行分析評(píng)估。學(xué)者們從社會(huì)影響力[6]、技術(shù)-組織-環(huán)境[7]、人才培養(yǎng)[8]等視角對(duì)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的運(yùn)行狀況構(gòu)建評(píng)價(jià)體系。

第二、三類的研究表明,隨著新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的持續(xù)發(fā)展,學(xué)界主要關(guān)注對(duì)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)運(yùn)行效果的考察,但仍存在一些局限性。首先,評(píng)估集中于機(jī)構(gòu)自身的發(fā)展績(jī)效,鮮少從新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的產(chǎn)業(yè)引領(lǐng)目標(biāo)來分析其實(shí)際運(yùn)行是否真的帶動(dòng)了產(chǎn)業(yè)內(nèi)微觀企業(yè)的創(chuàng)新,二者作用的中間機(jī)制如何、企業(yè)具備何種條件能增強(qiáng)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)對(duì)企業(yè)創(chuàng)新的影響;其次,研究方法多采用定性描述、個(gè)案分析,缺乏對(duì)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)功能發(fā)揮的因果機(jī)制的實(shí)證數(shù)據(jù)支持;最后,大量文獻(xiàn)從現(xiàn)實(shí)制度背景出發(fā)解釋新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的內(nèi)涵和效果,結(jié)合理論背景的研究闡釋還較少。

基于已有的研究局限,從網(wǎng)絡(luò)經(jīng)紀(jì)人理論出發(fā)構(gòu)建理論框架,分析新型研發(fā)機(jī)構(gòu)設(shè)立對(duì)產(chǎn)業(yè)內(nèi)微觀企業(yè)創(chuàng)新的影響機(jī)制,并使用雙重差分法,從定量層面檢驗(yàn)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)對(duì)企業(yè)創(chuàng)新的影響及企業(yè)研發(fā)投入的中介機(jī)制、企業(yè)研發(fā)結(jié)構(gòu)與高管團(tuán)隊(duì)背景的調(diào)節(jié)機(jī)制與異質(zhì)性影響,以期為如何更具針對(duì)性地引導(dǎo)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)發(fā)展、促進(jìn)企業(yè)的產(chǎn)學(xué)研深度融合提供理論和現(xiàn)實(shí)指導(dǎo)。

1 理論分析與假設(shè)提出

1.1 新型研發(fā)機(jī)構(gòu)與企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效

創(chuàng)新是將新發(fā)現(xiàn)和創(chuàng)意轉(zhuǎn)化為有形成果的過程,這一轉(zhuǎn)化過程跨越了科學(xué)生態(tài)系統(tǒng)與商業(yè)生態(tài)系統(tǒng)的交錯(cuò)地帶[9],其中,科學(xué)發(fā)現(xiàn)的參與者獲取商業(yè)化的知識(shí)對(duì)其成果進(jìn)行市場(chǎng)應(yīng)用,商業(yè)開發(fā)的參與者獲取科學(xué)知識(shí),將科學(xué)發(fā)現(xiàn)與市場(chǎng)相連接以增強(qiáng)商業(yè)模式的經(jīng)濟(jì)效益,創(chuàng)新交錯(cuò)帶可視為由不同類型參與者組成的創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò),參與者需跨越兩個(gè)相鄰生態(tài)系統(tǒng)之間的邊界,重組異質(zhì)性知識(shí),實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新目標(biāo)[10]。但知識(shí)在網(wǎng)絡(luò)中的流動(dòng)可能存在缺口,即使是空間鄰近的參與者之間也會(huì)因缺乏直接的聯(lián)系或存在認(rèn)知差異而阻礙彼此的互動(dòng),而網(wǎng)絡(luò)經(jīng)紀(jì)人能在不相連的參與者之間占據(jù)結(jié)構(gòu)性位置,彌合參與者之間的差距,從而促進(jìn)知識(shí)流動(dòng),增強(qiáng)網(wǎng)絡(luò)的創(chuàng)新潛力[11]?？蒲袡C(jī)構(gòu)作為既非純學(xué)術(shù)導(dǎo)向,也非純商業(yè)成果化導(dǎo)向的混合型組織,通常在創(chuàng)新交錯(cuò)帶中占據(jù)中心位置,通過產(chǎn)生基礎(chǔ)和應(yīng)用研究成果并將其轉(zhuǎn)移到當(dāng)?shù)禺a(chǎn)業(yè)來催化創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò),采取多種措施(如技術(shù)轉(zhuǎn)移支持、發(fā)展科技園和創(chuàng)業(yè)孵化器、吸引風(fēng)險(xiǎn)資本和投資者、創(chuàng)建衍生品等)架起研究成果在市場(chǎng)和社會(huì)之間的橋梁,通過網(wǎng)絡(luò)經(jīng)紀(jì)活動(dòng)對(duì)其他主體創(chuàng)新資源的獲取產(chǎn)生積極的溢出作用[12]。因此,以科研機(jī)構(gòu)為中心形成的創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò),兼具知識(shí)系統(tǒng)與商業(yè)系統(tǒng)的緊密聯(lián)系,易形成良性循環(huán)的創(chuàng)新環(huán)境,與企業(yè)等其他參與者共同帶動(dòng)區(qū)域產(chǎn)業(yè)水平提升[9]。

我國傳統(tǒng)的科研機(jī)構(gòu)是在行政命令干預(yù)下運(yùn)行,依據(jù)非市場(chǎng)化手段進(jìn)行治理,決策獨(dú)立自主權(quán)相對(duì)較小[13-14],作用空間通常被限制在科學(xué)生態(tài)系統(tǒng)內(nèi),無法與商業(yè)生態(tài)系統(tǒng)進(jìn)行有機(jī)連接,因而難以在創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中進(jìn)行經(jīng)紀(jì)活動(dòng)激發(fā)參與者的創(chuàng)新。而新型研發(fā)機(jī)構(gòu)采用市場(chǎng)化的治理機(jī)制,改變以往科研機(jī)構(gòu)相對(duì)封閉、強(qiáng)調(diào)自我循環(huán)的組織模式,機(jī)構(gòu)的組織功能趨于集成化,集科學(xué)研發(fā)、技術(shù)轉(zhuǎn)化、研發(fā)服務(wù)和企業(yè)孵化等于一體,圍繞新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的引入,單位、企業(yè)、政府、金融機(jī)構(gòu)等主體間形成互動(dòng)渠道,實(shí)現(xiàn)產(chǎn)、學(xué)、研等分散要素的充分集中整合[13],在功能集成、網(wǎng)絡(luò)放大、資源整合的屬性下,新型研發(fā)機(jī)構(gòu)可通過機(jī)會(huì)制造、背書、搭建技術(shù)工具平臺(tái)等正式和非正式的制度方式,調(diào)和企業(yè)與不同合作者間的關(guān)系,提供方案與問題的對(duì)接渠道,促進(jìn)創(chuàng)新鏈產(chǎn)業(yè)鏈上下游的互融互通[12,15],嵌入其中的企業(yè)能以較低的搜尋成本和較高的動(dòng)態(tài)交流頻率獲取來自多方的異質(zhì)知識(shí)和創(chuàng)新資源,進(jìn)而提升創(chuàng)新能力。此外,在市場(chǎng)化運(yùn)作盈利的目標(biāo)下,新型研發(fā)機(jī)構(gòu)會(huì)格外關(guān)注科學(xué)成果的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)化,積極與企業(yè)建立關(guān)系紐帶,為企業(yè)提供技術(shù)攻關(guān)、檢驗(yàn)檢測(cè)、技術(shù)咨詢等研發(fā)服務(wù);在政策引導(dǎo)的屬性下,新型研發(fā)機(jī)構(gòu)還會(huì)承載公益功能,服務(wù)地方產(chǎn)業(yè)科技創(chuàng)新,支撐戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè),承擔(dān)前沿性關(guān)鍵技術(shù)研究和人才培養(yǎng),致力于產(chǎn)業(yè)共性科學(xué)技術(shù)知識(shí)的溢出,提高企業(yè)的創(chuàng)新績(jī)效[6,16]。

綜上,相較于傳統(tǒng)科研機(jī)構(gòu),新型研發(fā)機(jī)構(gòu)打破了科學(xué)與商業(yè)、公共部門與私營部門之間以及公共知識(shí)與私有知識(shí)之間的壁壘[5],更能在科學(xué)生態(tài)系統(tǒng)與商業(yè)系統(tǒng)間的創(chuàng)新交錯(cuò)帶內(nèi)發(fā)揮網(wǎng)絡(luò)經(jīng)紀(jì)人的角色。圍繞新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)密度增大、資源集聚效應(yīng)增強(qiáng),嵌入其中的企業(yè)能與其他主體間產(chǎn)生高頻互動(dòng),增強(qiáng)彼此間在組織、認(rèn)知等層面的聯(lián)系,緩解知識(shí)在學(xué)術(shù)和商業(yè)系統(tǒng)之間流動(dòng)的障礙,不斷拓寬網(wǎng)絡(luò)邊界,為企業(yè)提供創(chuàng)新的良好環(huán)境,促進(jìn)創(chuàng)新要素與創(chuàng)新主體間的交流重組,有利于企業(yè)創(chuàng)新。因此,提出以下假設(shè)。

H1:新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的設(shè)立能提升企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效。

1.2 研發(fā)投入的中介作用

研發(fā)投入是創(chuàng)新過程中的關(guān)鍵,通過研發(fā)投入獲得先進(jìn)技術(shù)設(shè)備或技術(shù)人才等是企業(yè)形成創(chuàng)新產(chǎn)出的必要前提。在以新型研發(fā)機(jī)構(gòu)為中心的創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中,能提高企業(yè)的研發(fā)投入積極性,進(jìn)而實(shí)現(xiàn)更高的創(chuàng)新績(jī)效。一方面,新型研發(fā)機(jī)構(gòu)著眼于科技成果轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)孵化的創(chuàng)新發(fā)展,克服當(dāng)前中國科技體制和管理制度的弊端,通過高度產(chǎn)業(yè)導(dǎo)向、集成化的創(chuàng)新活動(dòng),提升以往科研機(jī)構(gòu)所缺乏的科技創(chuàng)新準(zhǔn)確供給能力[17],提升技術(shù)成果與應(yīng)用環(huán)境的供需匹配精準(zhǔn)度,降低企業(yè)研發(fā)投入中的不確定性[18],有助于企業(yè)加大投入力度。另一方面,新型研發(fā)機(jī)構(gòu)在開放條件下承擔(dān)產(chǎn)業(yè)共性關(guān)鍵技術(shù)的突破,通過科研設(shè)備共享、人才交流、聯(lián)合攻關(guān)、設(shè)立產(chǎn)業(yè)基金等方式,緩解產(chǎn)學(xué)研合作中的資產(chǎn)專用性,進(jìn)而降低交易成本,促進(jìn)了企業(yè)對(duì)創(chuàng)新投入的積極性[15,19]。在網(wǎng)絡(luò)經(jīng)紀(jì)活動(dòng)中,新型研發(fā)機(jī)構(gòu)對(duì)研發(fā)過程中的各類知識(shí)、資源進(jìn)行集成整合和再分配,吸引學(xué)術(shù)與商業(yè)生態(tài)系統(tǒng)中與創(chuàng)新活動(dòng)密切相關(guān)的主體進(jìn)入開放網(wǎng)絡(luò),如金融風(fēng)投機(jī)構(gòu)、中介服務(wù)機(jī)構(gòu)、高校等單元,以同化、生長和利用效應(yīng)促進(jìn)企業(yè)與生態(tài)種群實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新價(jià)值共創(chuàng),有助于企業(yè)從多渠道獲取優(yōu)質(zhì)資源,不斷進(jìn)行創(chuàng)新投入,獲得更多創(chuàng)新產(chǎn)出[13,20]。因此,提出以下假設(shè)。

H2:新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的設(shè)立能增強(qiáng)企業(yè)研發(fā)投入,進(jìn)而促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效提升。

1.3 研發(fā)集中化、高管背景多元化的調(diào)節(jié)作用

企業(yè)的內(nèi)部特征與自身資源獲取行為緊密相關(guān),是企業(yè)在創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中獲取并吸收知識(shí)的重要影響因素[21],會(huì)對(duì)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)與企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的關(guān)系產(chǎn)生不同作用。

企業(yè)的研發(fā)組織結(jié)構(gòu)為企業(yè)內(nèi)部為研發(fā)過程所設(shè)計(jì)、運(yùn)行、管理的方式,基于各子單元的功能分類,為協(xié)調(diào)各部門而形成不同的組織模式,表現(xiàn)為集中化和分散化[22]。新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的設(shè)立有產(chǎn)業(yè)屬地特性,因此在以新型研發(fā)機(jī)構(gòu)為中心的創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)內(nèi),集中化研發(fā)的企業(yè)決策更為當(dāng)?shù)貙?dǎo)向,易于接收來自同屬地的知識(shí)溢出,且集中研發(fā)的企業(yè)對(duì)核心知識(shí)泄露擔(dān)憂小,擁有更豐富的外部合作經(jīng)驗(yàn),管理者的協(xié)同創(chuàng)新意愿更高,而分散化的研發(fā)組織內(nèi)部功能與決策權(quán)力分散,各子單元可能因追求各自身績(jī)效最優(yōu)而忽略集體利益,協(xié)調(diào)成本高昂,不利于創(chuàng)新[23]。同時(shí),新型研發(fā)機(jī)構(gòu)所提供的技術(shù)知識(shí)多為前沿、跨界知識(shí),單個(gè)子公司間對(duì)該類知識(shí)的吸收轉(zhuǎn)化難度大,而集中化的研發(fā)組織結(jié)構(gòu)能緩解這一問題。集中型研發(fā)組織結(jié)構(gòu)使得組織遠(yuǎn)離市場(chǎng)需求的短期壓力,可更為自由地跨越組織邊界對(duì)更廣闊的知識(shí)領(lǐng)域進(jìn)行搜索[23-24],促使企業(yè)對(duì)內(nèi)部?jī)?yōu)勢(shì)資源集中調(diào)配以更好地嵌入創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中,提升創(chuàng)新績(jī)效。因此,提出以下假設(shè)。

H3:相較于分散化研發(fā)的企業(yè),新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的設(shè)立對(duì)集中化研發(fā)的企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效更具積極作用。

高管團(tuán)隊(duì)是企業(yè)創(chuàng)新決策制定執(zhí)行中的關(guān)鍵角色。根據(jù)高階梯隊(duì)理論,多樣化職業(yè)背景的高管團(tuán)隊(duì)在面對(duì)海量、混雜的知識(shí)信息時(shí),各成員的思維專長各有側(cè)重,可綜合對(duì)科學(xué)技術(shù)水平、產(chǎn)品設(shè)計(jì)、市場(chǎng)服務(wù)、財(cái)務(wù)金融等內(nèi)容進(jìn)行分析判斷[25]。當(dāng)企業(yè)在新型研發(fā)機(jī)構(gòu)為中心的創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中進(jìn)行創(chuàng)新時(shí),不同類型的參與者帶來大量的異質(zhì)知識(shí)組件(商業(yè)與科學(xué)知識(shí)、隱形與顯性知識(shí)、模塊化與分解化知識(shí)等),企業(yè)需對(duì)知識(shí)進(jìn)行識(shí)別和重新排列組合[26]。職業(yè)背景多元的管理者團(tuán)隊(duì)往往具有跨行業(yè)、跨能級(jí)的職業(yè)特點(diǎn),對(duì)企業(yè)的創(chuàng)新模式、協(xié)調(diào)整合、行業(yè)前景等洞察力更強(qiáng),降低管理者對(duì)網(wǎng)絡(luò)內(nèi)各信息的辨別分析成本,提高企業(yè)對(duì)知識(shí)的吸收、應(yīng)用和整合能力,同時(shí),高管團(tuán)隊(duì)的多職業(yè)背景提供了豐富的社會(huì)網(wǎng)絡(luò)關(guān)系,可加強(qiáng)企業(yè)對(duì)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的嵌入程度,不斷豐富資源、增強(qiáng)信息質(zhì)量,進(jìn)而提升創(chuàng)新績(jī)效[27]。因此,提出以下假設(shè)。

H4:相較于高管團(tuán)隊(duì)背景單一的企業(yè),新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的設(shè)立對(duì)擁有多元化高管團(tuán)隊(duì)背景的企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效更具積極作用。

2 研究設(shè)計(jì)

2.1 基準(zhǔn)模型

2015年9月,廣東省科學(xué)技術(shù)廳出臺(tái)《新型研發(fā)機(jī)構(gòu)管理辦法》,是全國最早正式出臺(tái)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)指導(dǎo)意見的省份,在此基礎(chǔ)上,2019年9月,國家科技部印發(fā)通知,將新型研發(fā)機(jī)構(gòu)建設(shè)的做法推廣至全國。因此,廣東省新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的政策為其對(duì)區(qū)域企業(yè)創(chuàng)新效果的識(shí)別提供了一次外生沖擊。

在評(píng)估政策實(shí)施效果時(shí),采用雙重差分法,將新政策實(shí)施視為一種外生于經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的自然實(shí)驗(yàn),控制其他共時(shí)性政策的影響及試點(diǎn)城市與非試點(diǎn)城市的事前差異,緩解回歸模型中普遍面臨的內(nèi)生性問題,計(jì)量公式為

Yict=α0+α1Treatic×Postt+αZict+

λi+λt+εict

(1)

式中:Yict為因變量,是地區(qū)c的公司i在t時(shí)期的創(chuàng)新績(jī)效,用專利申請(qǐng)量加1的對(duì)數(shù)值表示,考慮到專利作為創(chuàng)新產(chǎn)出具有滯后性,且新型研發(fā)機(jī)構(gòu)從建設(shè)到作用發(fā)揮有所歷時(shí),因此將創(chuàng)新績(jī)效滯后兩期處理;Treatic反映公司層面的變異性,為虛擬變量,取1即表示該公司i處于實(shí)驗(yàn)組;Postt為虛擬變量,取1表示t為政策實(shí)施后的年份,因廣東省新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的政策頒布時(shí)間已接近年末,所以將政策頒布的下一年視為沖擊年份,即2016年及之后的年份取值為1;Zict為參考已有文獻(xiàn)的相關(guān)控制變量,控制公司內(nèi)部、外部環(huán)境特征對(duì)因變量的可能影響;λi為公司固定效應(yīng),控制不隨個(gè)體變化的不可觀測(cè)因素;λt為時(shí)間固定效應(yīng),用以控制不隨時(shí)間變化的不可觀測(cè)因素;εict為隨機(jī)擾動(dòng)項(xiàng)。模型涉及的主要變量定義及測(cè)度如表1所示。

2.2 樣本數(shù)據(jù)

樣本企業(yè)為中國A股上公司,地區(qū)限定在泛珠三角及長三角兩大經(jīng)濟(jì)圈,包括廣東、安徽、上海、浙江、江蘇,選取原因:①在雙重差分法的使用中,實(shí)驗(yàn)組與對(duì)照組的樣本需在政策前的表現(xiàn)特征盡可能一致,基于此的政策事后差異結(jié)果才更嚴(yán)謹(jǐn)。廣東作為試點(diǎn)區(qū),與其余地區(qū)的公司在經(jīng)濟(jì)環(huán)境、創(chuàng)新要素、資源稟賦等方面有相似背景,創(chuàng)新績(jī)效有可比性。②新型研發(fā)機(jī)構(gòu)可能存在實(shí)際業(yè)務(wù)范圍跨城、跨省現(xiàn)象,將樣本地區(qū)縮小至地理鄰近的省份,可緩解因機(jī)構(gòu)對(duì)非本地企業(yè)產(chǎn)生創(chuàng)新溢出而導(dǎo)致政策效應(yīng)被干擾的影響。

樣本時(shí)間范圍選擇,因2019年新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的政策推行至全國,同時(shí)考慮到政策事前事后的期間平衡性和數(shù)據(jù)的可得性,選取2013—2018年為研究期間,數(shù)據(jù)來源于中國統(tǒng)計(jì)年鑒、中國經(jīng)濟(jì)金融研究數(shù)據(jù)庫(China Stock Market &Accounting Research Database,CSMAR數(shù)據(jù)庫)、中國研究數(shù)據(jù)服務(wù)平臺(tái)(Chinese Research Data Services Platform,CNRDS)。

樣本的描述性統(tǒng)計(jì)結(jié)果如表2所示。剔除處于房地產(chǎn)業(yè)和保險(xiǎn)金融行業(yè)的公司,同時(shí)進(jìn)行1%和99%分位數(shù)的縮尾處理。

表2 變量描述性統(tǒng)計(jì)

3 實(shí)證結(jié)果分析

3.1 樣本數(shù)據(jù)

表3報(bào)告了在控制公司、年份固定效應(yīng)后,新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的設(shè)立對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效影響的基準(zhǔn)回歸結(jié)果。列(1)為未加其他控制變量的回歸結(jié)果,列(2)和列(3)為依次加入企業(yè)層面控制變量、地區(qū)層面控制變量的結(jié)果,列(1)～列(3)的回歸結(jié)果中,核心解釋變量Post×Treat的估計(jì)系數(shù)均顯著為正,分別為0.223(P<0.05)、0.242(P<0.01)、0.260(P<0.01),表明新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的設(shè)立有利于促進(jìn)當(dāng)?shù)仄髽I(yè)創(chuàng)新,H1得以驗(yàn)證。

表3 基準(zhǔn)回歸結(jié)果

3.2 穩(wěn)健性檢驗(yàn)

3.2.1 平行趨勢(shì)檢驗(yàn)

在雙重差分法的使用中,最重要的前提條件是實(shí)驗(yàn)組和控制組在政策實(shí)施前具有可比性,滿足平行趨勢(shì)假定,即未設(shè)立新型研發(fā)機(jī)構(gòu)政策的區(qū)域企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的概率變化是試點(diǎn)區(qū)域假設(shè)不實(shí)施該政策時(shí)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效概率變化的反事實(shí)。分別構(gòu)建政策實(shí)施前兩期(Post 1,Post 2)的年份虛擬變量與實(shí)驗(yàn)組(Treat)的交互項(xiàng),結(jié)果如表4列(1)所示,政策實(shí)施前的交互項(xiàng)估計(jì)系數(shù)均不顯著(估計(jì)系數(shù)分別為-0.055、-0.073),但政策實(shí)施后的交互項(xiàng)系數(shù)顯著為正,表明處理組與對(duì)照組樣本滿足平行趨勢(shì)假定,即政策頒布前樣本企業(yè)的創(chuàng)新績(jī)效無顯著差異,而新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的政策推行促進(jìn)了當(dāng)?shù)仄髽I(yè)創(chuàng)新。

表4 穩(wěn)健性檢驗(yàn)結(jié)果

3.2.2 基于PSM的控制組匹配

為確保處理組和控制組在一些重要的可觀測(cè)維度上是相似的,使用傾向得分匹配(propensity score matching,PSM)法重新配比控制組,降低因選擇偏差和混雜因素而導(dǎo)致的內(nèi)生性。使用Logit模型,選取公司層面的控制變量作為匹配維度,進(jìn)行1:2 近鄰匹配、卡尺半徑為0.01。匹配后的各控制變量差異均降至了5%以內(nèi)。將重新配對(duì)后的樣本進(jìn)行回歸估計(jì),結(jié)果如表4列(2)所示,Post×Treat的估計(jì)系數(shù)為0.378(P<0.01),且估計(jì)系數(shù)值較表2基準(zhǔn)回歸的估計(jì)系數(shù)值更大,表明基于PSM匹配后的政策沖擊具有更明顯的效果。

3.2.3 排除重要政策干擾

在研究期間內(nèi),梳理國家級(jí)的且對(duì)樣本企業(yè)的創(chuàng)新績(jī)效可能產(chǎn)生重要影響的政策文件,發(fā)現(xiàn)國家自主創(chuàng)新示范區(qū)試點(diǎn)的分批設(shè)立可能對(duì)基準(zhǔn)估計(jì)結(jié)果產(chǎn)生干擾。2009—2019年,中國依次在16個(gè)省份批準(zhǔn)了國家級(jí)自主創(chuàng)新示范區(qū),在長三角及珠三角地區(qū)共輻射了19座城市。因此,設(shè)置自主創(chuàng)新示范區(qū)的政策虛擬變量,取1則表示企業(yè)當(dāng)年所在地為國家級(jí)高新區(qū)試點(diǎn)區(qū)。表4列(3)結(jié)果顯示,控制該政策干擾后,Post×Treat的估計(jì)系數(shù)為0.270(P<0.01),與基準(zhǔn)回歸結(jié)果一致。

3.2.4 安慰劑檢驗(yàn)

隨機(jī)抽取實(shí)驗(yàn)組,并重新估計(jì)DID交互項(xiàng)的系數(shù),來對(duì)比估計(jì)系數(shù)的顯著性是否與基準(zhǔn)回歸有明顯差異,將上述過程重復(fù)500次。如表4列(4)所示,隨機(jī)抽樣下真實(shí)的Post×Treat估計(jì)系數(shù)為正,且處于總體回歸系數(shù)分布的高尾位置,表明真實(shí)試點(diǎn)實(shí)施的效果在本次安慰劑檢驗(yàn)中屬于小概率事件,不大可能由其他不可觀測(cè)因素所致,這進(jìn)一步增強(qiáng)了基準(zhǔn)回歸結(jié)果。

3.2.5 縮短樣本期

進(jìn)一步將樣本期間縮短至試點(diǎn)政策實(shí)施前1 年、試點(diǎn)政策實(shí)施當(dāng)年、試點(diǎn)政策實(shí)施后1年,共3年來構(gòu)建平衡樣本期間,重新進(jìn)行雙重差分回歸,表4列(5)報(bào)告了結(jié)果,交互項(xiàng)估計(jì)系數(shù)為1.782(P<0.05),穩(wěn)健性檢驗(yàn)通過。

4 機(jī)制檢驗(yàn)和異質(zhì)性分析

4.1 企業(yè)研發(fā)投入的中介作用

根據(jù)H2,新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的設(shè)立能增加企業(yè)的創(chuàng)新投入積極性,進(jìn)而提升企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效。使用分步回歸法進(jìn)行檢驗(yàn),中介變量企業(yè)研發(fā)投入滯后一期處理。結(jié)果如表5所示,列(2)中,雙重差分(difference-in-differences,DID)項(xiàng)估計(jì)系數(shù)顯著為正(0.177,P<0.01),繼續(xù)將研發(fā)投入納入列(3)的模型后,研發(fā)投入的估計(jì)系數(shù)為0.219,DID項(xiàng)的估計(jì)系數(shù)為0.186,二者均顯著為正,H2得到驗(yàn)證。同樣使用Bootstrap法重復(fù)抽樣1 000次對(duì)中介機(jī)制進(jìn)行檢驗(yàn),中介效應(yīng)顯著(間接效應(yīng)估計(jì)系數(shù)0.081,P<0.05)。

表5 企業(yè)研發(fā)投入的中介效應(yīng)

4.2 企業(yè)研發(fā)結(jié)構(gòu)與高管團(tuán)隊(duì)背景的調(diào)節(jié)作用

根據(jù)H3,企業(yè)的研發(fā)特征在新型研發(fā)機(jī)構(gòu)與企業(yè)創(chuàng)新的關(guān)系中起調(diào)節(jié)作用。企業(yè)研發(fā)組織集中度(RDstru)用子公司當(dāng)年專利申請(qǐng)數(shù)占公司專利申請(qǐng)總數(shù)的比例來表示,值越小表明公司研發(fā)活動(dòng)越集中。如表6列(1)所示,將RDstru納入模型,DID系數(shù)顯著為正,Post×Treat×RDstru的估計(jì)系數(shù)顯著為負(fù)(-0.204,P<0.05),說明集中化的研發(fā)組織在新型研發(fā)機(jī)構(gòu)對(duì)企業(yè)創(chuàng)新的影響中起到正向調(diào)節(jié)作用。

表6 企業(yè)研發(fā)結(jié)構(gòu)、高管背景的調(diào)節(jié)效應(yīng)

根據(jù)H4,高管團(tuán)隊(duì)職業(yè)背景多元化在新型研發(fā)機(jī)構(gòu)與企業(yè)創(chuàng)新關(guān)系中起調(diào)節(jié)作用。高管團(tuán)隊(duì)職業(yè)多元用blau指數(shù)表示,計(jì)算公式為

(2)

式中:n為高管職業(yè)背景種類數(shù),按照年報(bào)披露類型,分為生產(chǎn)、研發(fā)、設(shè)計(jì)、人力資源、管理、市場(chǎng)、金融、財(cái)務(wù)、法律共9類背景;Pk為第k類別的高管數(shù)占高管團(tuán)隊(duì)成員數(shù)的比例,該值越大代表高管職業(yè)背景越多元。如表6列(2)所示,將blau指標(biāo)納入回歸模型中,DID系數(shù)顯著為正(0.142,P<0.05),Post×Treat×blau的估計(jì)系數(shù)同樣顯著為正(0.094,P<0.1),說明多元化的高管團(tuán)隊(duì)背景正向調(diào)節(jié)了新型研發(fā)機(jī)構(gòu)對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的影響。

4.3 異質(zhì)性分析

4.3.1 區(qū)分創(chuàng)新質(zhì)量

為進(jìn)一步探究新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的設(shè)立對(duì)企業(yè)創(chuàng)新質(zhì)量是否有明顯提升作用,將被解釋變量區(qū)分為發(fā)明專利與非發(fā)明專利進(jìn)行分組回歸。發(fā)明專利與其他類型專利相比,強(qiáng)調(diào)技術(shù)在以往的基礎(chǔ)上有突出的實(shí)質(zhì)性特點(diǎn)和顯著進(jìn)步,創(chuàng)新質(zhì)量更高。結(jié)果如表7所示,列(1)和列(2)中,Post×Treat的估計(jì)系數(shù)僅在被解釋變量為非發(fā)明專利時(shí)顯著為正,當(dāng)被解釋變量為發(fā)明專利時(shí),估計(jì)系數(shù)為正但并不顯著,表明新型研發(fā)機(jī)構(gòu)對(duì)企業(yè)非發(fā)明專利產(chǎn)出更具積極作用。原因可能為,新型研發(fā)機(jī)構(gòu)具有提供產(chǎn)業(yè)共性關(guān)鍵技術(shù)研發(fā)的公共物品特征,但該類技術(shù)的創(chuàng)新周期長、攻克難度大,在現(xiàn)階段的發(fā)展水平下,尚無法直接對(duì)當(dāng)?shù)仄髽I(yè)的高技術(shù)水平的創(chuàng)新產(chǎn)生外溢。此外,新型研發(fā)機(jī)構(gòu)為市場(chǎng)化運(yùn)行的主體,在短暫的政府補(bǔ)助期過后,面臨同業(yè)競(jìng)爭(zhēng),盈虧自負(fù),在該種情況下,新型研發(fā)機(jī)構(gòu)可能傾向于提供成熟的、不涉及高難度研發(fā)的技術(shù)服務(wù)來迅速盈利。

表7 區(qū)分專利類型的異質(zhì)性回歸結(jié)果

4.3.2 區(qū)分產(chǎn)權(quán)性質(zhì)

按照不同的產(chǎn)權(quán)屬性,企業(yè)分為國有企業(yè)與非國有企業(yè),二者在嵌入新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)之中,可能因政企關(guān)系、發(fā)起背景的差異,在面對(duì)同一政策沖擊后產(chǎn)生差異性的創(chuàng)新結(jié)果。因此,對(duì)兩類不同產(chǎn)權(quán)性質(zhì)的企業(yè)進(jìn)行分組回歸,結(jié)果如表8列(1)和列(2)所示,僅在國企樣本中,DID的估計(jì)系數(shù)顯著為正,且兩組樣本的DID組間系數(shù)差異在5%的統(tǒng)計(jì)水平下顯著,表明新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的設(shè)立主要帶動(dòng)了國有企業(yè)創(chuàng)新。新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的建設(shè)為當(dāng)?shù)卣鲗?dǎo)推動(dòng),功能使命中隱現(xiàn)著社會(huì)公共價(jià)值的提供,類似的,國有企業(yè)更關(guān)注行業(yè)共性問題,有維護(hù)和促進(jìn)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的擔(dān)當(dāng),相似的價(jià)值目標(biāo)和身份認(rèn)同使得國有企業(yè)更易嵌入新型研發(fā)機(jī)構(gòu)為中心的創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中。同時(shí),國有企業(yè)受政策指導(dǎo)的力度更強(qiáng),在新科技體制改革政策的推動(dòng)下,國有企業(yè)往往會(huì)進(jìn)行引領(lǐng)探索,因此其創(chuàng)新活動(dòng)也更易受到新型研發(fā)機(jī)構(gòu)設(shè)立的影響。

表8 異質(zhì)性回歸結(jié)果

4.3.3 區(qū)分行業(yè)特質(zhì)

企業(yè)所處的外部行業(yè)特質(zhì)影響企業(yè)創(chuàng)新行為,在面對(duì)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的創(chuàng)新溢出同樣可能存在差異。按行業(yè)的知識(shí)密集程度,將樣本劃分為高新技術(shù)行業(yè)與非高新技術(shù)行業(yè),前者知識(shí)更密集,創(chuàng)新帶來的收益高,但投資期與回報(bào)不確定性也更大。按不同行業(yè)類型進(jìn)行分樣本回歸后,結(jié)果如表8列(3)和列(4)所示,僅在非高新技術(shù)行業(yè)內(nèi),DID估計(jì)系數(shù)顯著為正,兩組樣本下的DID組間系數(shù)差異在1%的統(tǒng)計(jì)水平下顯著,表明新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的設(shè)立主要提升了非高新技術(shù)行業(yè)的創(chuàng)新水平。這可能因?yàn)楫?dāng)前新型研發(fā)機(jī)構(gòu)對(duì)企業(yè)的創(chuàng)新溢出集中于低技術(shù)含量的非發(fā)明專利中,而高新技術(shù)行業(yè)多為高頻、高難度的研發(fā)活動(dòng),且所需的隱性知識(shí)較多,不易準(zhǔn)確傳遞,導(dǎo)致新型研發(fā)機(jī)構(gòu)功能尚不能與該類型企業(yè)完全適配。

4.3.4 區(qū)分盈利水平

盈利是企業(yè)持續(xù)進(jìn)行創(chuàng)新活動(dòng)的保障,不同盈利水平下的企業(yè)創(chuàng)新傾向和創(chuàng)新能力不同,新型研發(fā)機(jī)構(gòu)對(duì)企業(yè)創(chuàng)新的影響可能也呈現(xiàn)差異化結(jié)果。因此,按樣本凈資產(chǎn)收益率中位數(shù)將各企業(yè)區(qū)分為高盈利水平和低盈利水平,進(jìn)行分組回歸,結(jié)果如表8列(5)和列(6)所示。DID估計(jì)系數(shù)在低盈利水平樣本中顯著為正,在高盈利水平樣本下不顯著,兩組樣本下的DID組間系數(shù)差異在1%的統(tǒng)計(jì)水平下顯著,表明新型研發(fā)機(jī)構(gòu)更有助于低盈利水平企業(yè)創(chuàng)新。原因可能為,盈利水平低的企業(yè)創(chuàng)新資源匱乏,但新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的設(shè)立為其提供了產(chǎn)學(xué)研資源融合、協(xié)同創(chuàng)新的機(jī)會(huì),緩解了企業(yè)的研發(fā)壓力,更能促進(jìn)該類企業(yè)創(chuàng)新。

5 結(jié)論與啟示

以廣東省新型研發(fā)機(jī)構(gòu)設(shè)立的試點(diǎn)政策切入,聚焦探討了區(qū)域內(nèi)引入新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的是否會(huì)對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效產(chǎn)生積極作用。主要發(fā)現(xiàn)包括:①新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的設(shè)立有助于當(dāng)?shù)仄髽I(yè)創(chuàng)新績(jī)效的提升;②作為一種新型的、市場(chǎng)化的產(chǎn)學(xué)研運(yùn)作模式,新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的設(shè)立能促進(jìn)企業(yè)的創(chuàng)新投入積極性,進(jìn)而帶動(dòng)企業(yè)產(chǎn)出更多創(chuàng)新成果;③企業(yè)具有集中型的研發(fā)組織結(jié)構(gòu)與多元化的高管團(tuán)隊(duì)背景能增強(qiáng)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效提升的作用;④新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的設(shè)立主要促進(jìn)了企業(yè)的非發(fā)明專利產(chǎn)出,在非國有企業(yè)、高新技術(shù)企業(yè)、高盈利水平的樣本企業(yè)中,新型研發(fā)機(jī)構(gòu)并未對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效發(fā)揮顯著促進(jìn)效果。

本文帶來了如下的管理啟示:

(1)廣東省大力推行新型研發(fā)機(jī)構(gòu)是種產(chǎn)學(xué)研融合的有益探索,但政府在指導(dǎo)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)建設(shè)時(shí),應(yīng)注重新型研發(fā)機(jī)構(gòu)在創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中經(jīng)紀(jì)人作用的發(fā)揮,以科研機(jī)構(gòu)為中心逐步引入、完善益于創(chuàng)新生態(tài)中其他核心參與主體的配套措施,為學(xué)界與產(chǎn)業(yè)界的相生互補(bǔ)提供良性循環(huán)的生態(tài)環(huán)境。

(2)企業(yè)嵌入新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中有助于增強(qiáng)研發(fā)投入積極性,提升創(chuàng)新績(jī)效。當(dāng)企業(yè)處于該種異質(zhì)性知識(shí)相交織的網(wǎng)絡(luò)內(nèi),可采取集中型的研發(fā)組織結(jié)構(gòu),并組建多元背景的高管團(tuán)隊(duì),提高對(duì)知識(shí)的識(shí)別、吸收、運(yùn)用能力,以積極融入?yún)f(xié)同創(chuàng)新模式中,激發(fā)創(chuàng)新活力,捕捉更多創(chuàng)新機(jī)遇。

(3)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的作用發(fā)揮仍存在局限性,對(duì)企業(yè)技術(shù)難度大的發(fā)明專利、非國有類型企業(yè)、高新技術(shù)行業(yè)企業(yè)的創(chuàng)新外溢效果不明顯。因此,在經(jīng)歷前期大規(guī)模的機(jī)構(gòu)數(shù)量擴(kuò)張后,應(yīng)注重對(duì)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)建設(shè)質(zhì)量、產(chǎn)業(yè)輻射面的考核。比如,可以通過設(shè)計(jì)合理的科研機(jī)構(gòu)進(jìn)退機(jī)制,既考慮機(jī)構(gòu)自負(fù)盈虧式的市場(chǎng)運(yùn)作方式,也兼顧機(jī)構(gòu)的技術(shù)創(chuàng)新水平,將研發(fā)機(jī)構(gòu)特征與當(dāng)?shù)禺a(chǎn)業(yè)創(chuàng)新目標(biāo)結(jié)合,以更好地發(fā)揮新型研發(fā)機(jī)構(gòu)對(duì)產(chǎn)業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的帶動(dòng)作用。