高校自主采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)防控探索與實(shí)踐

謝金印 花永盛 王 瑞 王林軍

上海大學(xué)采購(gòu)與招標(biāo)管理辦公室 上海

一、引言

2021年出臺(tái)的《行政事業(yè)性國(guó)有資產(chǎn)管理?xiàng)l例》（國(guó)務(wù)院令第738 號(hào)），對(duì)預(yù)算管理、資產(chǎn)管理、資產(chǎn)報(bào)告等問(wèn)題進(jìn)行了明確的闡述，對(duì)國(guó)有資產(chǎn)管理提出了更高的標(biāo)準(zhǔn)，要求法治化、規(guī)范化、科學(xué)化地采購(gòu)與使用國(guó)有資產(chǎn)。高等院校的國(guó)有資產(chǎn)是教育系統(tǒng)國(guó)有資產(chǎn)的組成部分，是實(shí)現(xiàn)學(xué)?？沙掷m(xù)發(fā)展的重要基礎(chǔ)和保障，也是衡量學(xué)校辦學(xué)規(guī)模與辦學(xué)質(zhì)量的主要指標(biāo)之一。因此，高校應(yīng)不斷完善和創(chuàng)新學(xué)校國(guó)有資產(chǎn)管理體系，構(gòu)建科學(xué)的國(guó)有資產(chǎn)管理模式，加強(qiáng)資產(chǎn)與預(yù)算、采購(gòu)的結(jié)合，強(qiáng)化國(guó)有資產(chǎn)管理信息化建設(shè)，不斷提升國(guó)有資產(chǎn)的管理水平。

預(yù)算、采購(gòu)、入庫(kù)等是國(guó)有資產(chǎn)全生命周期管理的重要環(huán)節(jié)。按照國(guó)有資產(chǎn)管理制度和預(yù)算管理制度，采購(gòu)活動(dòng)必須嚴(yán)格遵循“無(wú)預(yù)算不采購(gòu)”的原則；同時(shí)資產(chǎn)建賬建卡的數(shù)據(jù)也來(lái)源于采購(gòu)信息，因此采購(gòu)活動(dòng)在國(guó)有資產(chǎn)全生命周期管理中扮演著十分重要的角色。高校的采購(gòu)一般可分為政府采購(gòu)與非政府采購(gòu)兩大類，政府采購(gòu)主要是指政府集中采購(gòu)目錄內(nèi)的貨物類、工程類、服務(wù)類品目和超采購(gòu)限額標(biāo)準(zhǔn)品目的采購(gòu)；非政府采購(gòu)主要是指政府采購(gòu)以外的自主采購(gòu)。政府采購(gòu)相關(guān)的法律法規(guī)較為健全，《中華人民共和國(guó)政府采購(gòu)法》及各地方政府采購(gòu)管理實(shí)施辦法等法規(guī)、文件對(duì)政府采購(gòu)行為都有具體的規(guī)定，采購(gòu)活動(dòng)也較為規(guī)范；對(duì)自主采購(gòu)項(xiàng)目，各地各單位則主要通過(guò)相關(guān)內(nèi)部控制制度予以制約。本文以上海大學(xué)利用上大迅采系統(tǒng)開(kāi)展自主采購(gòu)工作實(shí)踐為例，探索了在采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)防控方面的實(shí)踐和經(jīng)驗(yàn)，提出了未來(lái)對(duì)加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防控的建議，以期為提升高校自主采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)防控水平提供新的思路與路徑。

二、高校自主采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)防控的探索與實(shí)踐

目前，許多高校針對(duì)非政府采購(gòu)項(xiàng)目，開(kāi)發(fā)了不同的自主采購(gòu)系統(tǒng)，如中山大學(xué)的快速采購(gòu)系統(tǒng)、清華大學(xué)的網(wǎng)上比選平臺(tái)、上海大學(xué)的上大迅采系統(tǒng)等。上海大學(xué)目前非政府采購(gòu)項(xiàng)目的采購(gòu)方式，主要有自行采購(gòu)、電商采購(gòu)、上大迅采系統(tǒng)采購(gòu)、競(jìng)爭(zhēng)性磋商采購(gòu)等。其中，上大迅采系統(tǒng)針對(duì)的是10萬(wàn)元到50萬(wàn)元的、政府集中采購(gòu)目錄以外的貨物與服務(wù)采購(gòu)項(xiàng)目，是一種集計(jì)算機(jī)智能評(píng)審、用戶初選和專家評(píng)審于一體的采購(gòu)方式。為此，學(xué)校專門制定了《上海大學(xué)貨物和服務(wù)快速采購(gòu)實(shí)施細(xì)則》等規(guī)章，上大迅采系統(tǒng)上線后已完成千余個(gè)采購(gòu)項(xiàng)目，累計(jì)成交金額超過(guò)3億元人民幣，較好地實(shí)現(xiàn)了又好又快的采購(gòu)目標(biāo)。

自主采購(gòu)管理過(guò)程中，風(fēng)險(xiǎn)防控是重要的管理內(nèi)容，自主采購(gòu)不僅要買得好買得快，也要買得干凈。自主采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)防控的主要依據(jù)是采購(gòu)人內(nèi)部控制制度，風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)主要來(lái)自采購(gòu)人、采購(gòu)代理機(jī)構(gòu)、評(píng)審專家和供應(yīng)商。其中，加強(qiáng)對(duì)供應(yīng)商風(fēng)險(xiǎn)的防控、規(guī)范供應(yīng)商在自主采購(gòu)過(guò)程中的行為是自主采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)防控的重中之重。上海大學(xué)通過(guò)信息化和智能化建設(shè)不斷完善上大迅采系統(tǒng)，并對(duì)自主采購(gòu)中的風(fēng)險(xiǎn)防控進(jìn)行了諸多嘗試與探索。

1.增設(shè)采購(gòu)意向公示環(huán)節(jié)

供應(yīng)商在響應(yīng)采購(gòu)時(shí)的不合規(guī)行為，主要有圍標(biāo)、串標(biāo)、關(guān)聯(lián)交易等；究其原因是競(jìng)爭(zhēng)不充分，采購(gòu)之前各潛在供應(yīng)商并不知曉采購(gòu)人即將啟動(dòng)的采購(gòu)項(xiàng)目，更不知道采購(gòu)項(xiàng)目的具體內(nèi)容和要求。因此，上大迅采系統(tǒng)上線了采購(gòu)意向公示欄（圖1），讓潛在供應(yīng)商提前了解采購(gòu)相關(guān)信息，通過(guò)供應(yīng)商之間的充分競(jìng)爭(zhēng)來(lái)優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境。

圖1 上大迅采系統(tǒng)采購(gòu)意向公示欄

2.增加供應(yīng)商監(jiān)督管理告知程序

供應(yīng)商在自主采購(gòu)各環(huán)節(jié)依法依規(guī)誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)與公平競(jìng)爭(zhēng)至關(guān)重要，故上海大學(xué)在供應(yīng)商報(bào)名參與相關(guān)采購(gòu)項(xiàng)目后，系統(tǒng)會(huì)彈出關(guān)于加強(qiáng)供應(yīng)商監(jiān)督管理的通知（圖2），告知供應(yīng)商校方自主采購(gòu)的相關(guān)紅線，供應(yīng)商須點(diǎn)擊“已知曉”后方可參與后續(xù)采購(gòu)環(huán)節(jié)。

圖2 加強(qiáng)供應(yīng)商監(jiān)督管理的相關(guān)通知

3.啟用IP 地址檢測(cè)預(yù)警

IP地址是供應(yīng)商在線響應(yīng)時(shí)的一個(gè)重要信息，如果檢測(cè)到響應(yīng)同一個(gè)采購(gòu)項(xiàng)目的多家供應(yīng)商的IP地址相同，則供應(yīng)商有圍標(biāo)、串標(biāo)等嫌疑，故系統(tǒng)應(yīng)加強(qiáng)IP地址檢測(cè)（圖3）并對(duì)相同IP地址進(jìn)行預(yù)警，積極防范供應(yīng)商的圍標(biāo)、串標(biāo)行為。

圖3 供應(yīng)商IP 地址檢測(cè)預(yù)警

4.加強(qiáng)關(guān)聯(lián)信息甄別

目前，各類社會(huì)化企業(yè)信用信息甄別系統(tǒng)已日趨完善，除了國(guó)家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)、信用中國(guó)網(wǎng)等官方渠道，企查查、天眼查等社會(huì)化信用監(jiān)測(cè)平臺(tái)也是加強(qiáng)關(guān)聯(lián)信息甄別的重要平臺(tái)。為了進(jìn)一步規(guī)范供應(yīng)商的采購(gòu)行為，杜絕關(guān)聯(lián)公司圍標(biāo)、串標(biāo)，學(xué)校每個(gè)自主采購(gòu)項(xiàng)目除借助國(guó)家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)、信用中國(guó)網(wǎng)等官方渠道甄別關(guān)聯(lián)關(guān)系外，還要利用社會(huì)化平臺(tái)加強(qiáng)關(guān)聯(lián)信息甄別工作。

5.關(guān)聯(lián)關(guān)系自動(dòng)比對(duì)和預(yù)警

除了通過(guò)IP地址檢測(cè)預(yù)警、社會(huì)化平臺(tái)加強(qiáng)對(duì)供應(yīng)商關(guān)聯(lián)信息甄別外，上大迅采系統(tǒng)新增了關(guān)聯(lián)關(guān)系自動(dòng)比對(duì)和預(yù)警功能，如同一個(gè)采購(gòu)項(xiàng)目的不同供應(yīng)商有法定代表人相同、聯(lián)系人相同、手機(jī)號(hào)碼相同、聯(lián)系電子郵箱相同等情形，系統(tǒng)將自動(dòng)比對(duì)相關(guān)信息，并實(shí)時(shí)預(yù)警（圖4）。

圖4 供應(yīng)商關(guān)聯(lián)關(guān)系自動(dòng)比對(duì)和預(yù)警

6.實(shí)時(shí)標(biāo)簽卡管理

采購(gòu)管理部門在采購(gòu)各環(huán)節(jié)對(duì)供應(yīng)商風(fēng)險(xiǎn)防控管理的過(guò)程中，會(huì)依據(jù)不同情形，對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行相關(guān)判定；上大迅采系統(tǒng)亦可對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行動(dòng)態(tài)標(biāo)簽卡標(biāo)注（圖5），相關(guān)信息將實(shí)時(shí)在上海大學(xué)采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督駕駛艙界面（圖6）完整呈現(xiàn)，通過(guò)人工判定和系統(tǒng)智能標(biāo)注，強(qiáng)化了采購(gòu)管理部門對(duì)各供應(yīng)商風(fēng)險(xiǎn)防控的動(dòng)態(tài)監(jiān)管。

圖5 供應(yīng)商標(biāo)簽卡標(biāo)注

圖6 上海大學(xué)采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督駕駛艙

三、關(guān)于高校自主采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)防控的思考與建議

上大迅采系統(tǒng)雖然在供應(yīng)商風(fēng)險(xiǎn)防控和采購(gòu)信息化建設(shè)方面進(jìn)行了諸多探索與嘗試，但是仍可以在以下幾個(gè)方面著力，進(jìn)一步加強(qiáng)在高校自主采購(gòu)項(xiàng)目中對(duì)供應(yīng)商的風(fēng)險(xiǎn)防控力度。

1.探索mac 地址預(yù)警

除了IP地址預(yù)警，mac地址檢測(cè)和預(yù)警也是需要關(guān)注的一個(gè)問(wèn)題，因?yàn)椴糠止?yīng)商可能會(huì)通過(guò)同一臺(tái)設(shè)備在不同地點(diǎn)提交響應(yīng)文件，新增mac地址檢測(cè)和預(yù)警，可更有效地防范供應(yīng)商的不合規(guī)行為，營(yíng)造風(fēng)清氣正的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境。

2.實(shí)現(xiàn)社會(huì)化平臺(tái)關(guān)聯(lián)信息自動(dòng)輔助判定

如上所述，利用社會(huì)化平臺(tái)對(duì)供應(yīng)商關(guān)聯(lián)關(guān)系進(jìn)行甄別時(shí)，目前依然需要通過(guò)手動(dòng)操作輸入供應(yīng)商名稱，檢索出相關(guān)信息后再一一比對(duì)，操作煩瑣且工作量較大；可考慮在系統(tǒng)新增與相關(guān)社會(huì)化平臺(tái)對(duì)接的接口，通過(guò)信息共享技術(shù)，實(shí)現(xiàn)一鍵自動(dòng)比對(duì)及實(shí)時(shí)預(yù)警功能。

3.新增OCR 文字自動(dòng)識(shí)別比對(duì)功能

利用上大迅采系統(tǒng)開(kāi)展自主采購(gòu)工作時(shí)，各供應(yīng)商提交的響應(yīng)材料可能會(huì)出現(xiàn)格式高度雷同、文字內(nèi)容高度相似的情形，為防范供應(yīng)商圍標(biāo)、串標(biāo)、關(guān)聯(lián)交易的風(fēng)險(xiǎn)，校方目前主要依靠人工比對(duì)格式和文字內(nèi)容，然后判定是否存在圍標(biāo)、串標(biāo)和關(guān)聯(lián)交易；上大迅采系統(tǒng)后期可新增并完善OCR 文字自動(dòng)識(shí)別比對(duì)功能，利用現(xiàn)代信息技術(shù)自動(dòng)判定各供應(yīng)商提交的文件的雷同程度，客觀判斷是否存在圍標(biāo)、串標(biāo)和關(guān)聯(lián)交易的可能，進(jìn)一步提高采購(gòu)工作的效率和規(guī)范性。

四、結(jié)語(yǔ)

《行政事業(yè)性國(guó)有資產(chǎn)管理?xiàng)l例》文件的出臺(tái)對(duì)高校國(guó)有資產(chǎn)管理提出了法治化、規(guī)范化和科學(xué)化的要求，采購(gòu)是國(guó)有資產(chǎn)全生命周期管理中的重要一環(huán)，風(fēng)險(xiǎn)防控是規(guī)范采購(gòu)的基本保障。高校要在國(guó)家相關(guān)政策、法律、法規(guī)的框架下，把非政府采購(gòu)項(xiàng)目的合規(guī)性放在工作的首要位置，利用先進(jìn)的采購(gòu)管理系統(tǒng)，通過(guò)信息化管理手段，不斷完善高校自主采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)防范體系，在實(shí)踐中摸索和創(chuàng)新工作模式，積極提升行政事業(yè)性國(guó)有資產(chǎn)的管理水平和自主采購(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)防控能力，為高校國(guó)有資產(chǎn)管理工作提供新的思路、探討新的路徑。