航空器零部件國產(chǎn)化的分類審查方法研究

□ 王 杰 張建鵬 陳 濤/文

我國民航運輸業(yè)使用的航空器以歐美國家制造的為主，主要是美國的波音系列飛機(jī)和歐洲的空客系列飛機(jī)。當(dāng)前國際形勢復(fù)雜多變，影響了進(jìn)口航材的穩(wěn)定供應(yīng)，疊加后疫情時代航空公司面臨的降本增效壓力，因此，亟需全行業(yè)推動飛機(jī)零部件國產(chǎn)化進(jìn)程。

目前，國內(nèi)供應(yīng)商在開發(fā)、生產(chǎn)制造飛機(jī)零部件時，面對諸多挑戰(zhàn)，一方面，如核心技術(shù)方面，包括發(fā)動機(jī)技術(shù)、航空電子設(shè)備、復(fù)合材料、零部件測試設(shè)備等，這些技術(shù)難以在短期內(nèi)突破。另一方面，航空制造業(yè)又是一個專業(yè)性強(qiáng)、高投入、高風(fēng)險的行業(yè)，需要經(jīng)驗豐富的各類專業(yè)人才，從設(shè)計研發(fā)到取證生產(chǎn)都需要大量資金投入，還需要承擔(dān)市場風(fēng)險。零部件制造需要龐大的供應(yīng)鏈支持，包括原材料供應(yīng)商、零部件制造商等，這些供應(yīng)鏈需要時間來建立和維護(hù)。同時，國內(nèi)廠商在開發(fā)航空零部件時，所有零部件均嚴(yán)格按照審查流程審批、生產(chǎn)，需要耗費較長的時間，會導(dǎo)致無法滿足航空公司的使用需求，也在一定程度上導(dǎo)致制造商成本上升，可能高于現(xiàn)有國外供應(yīng)商，降低了產(chǎn)品的市場競爭力。本文基于航空器零部件國產(chǎn)化的適航管理政策分析，按照零部件類型、申請人資質(zhì)等多個要素對新申請的零部件進(jìn)行分類，制定相應(yīng)的審查方式，并提出促進(jìn)零部件國產(chǎn)化的建議。

國產(chǎn)零部件取證路徑

根據(jù)《民用航空產(chǎn)品和零部件合格審定規(guī)定》（CCAR-21-R4），在適航審定過程中通常把取證路徑分成三個部分：設(shè)計批準(zhǔn)、生產(chǎn)批準(zhǔn)和裝機(jī)批準(zhǔn)（僅針對CTSOA 件）。一個零部件需要取得上述批準(zhǔn)并獲得適航批準(zhǔn)標(biāo)簽，才能合法的安裝在相應(yīng)的航空產(chǎn)品上。根據(jù)中國民航規(guī)章要求，國產(chǎn)零部件要安裝在進(jìn)口航空器上使用，可以選擇的取證路徑如圖1 所示。

1. STC ＋PMA/PC。用國產(chǎn)零部件對進(jìn)口航空器進(jìn)行大改，例如剎組、QACVR 等，可以通過STC ＋PMA 的路徑來獲得設(shè)計批準(zhǔn)和生產(chǎn)批準(zhǔn)。申請人需按照CCAR-21R4 第四章、第九章以及《民用航空產(chǎn)品補(bǔ)充型號合格證和改裝設(shè)計批準(zhǔn)書合格審定程序》（AP-21-AA-2022-14）和《零部件制造人批準(zhǔn)書合格審定程序》（AP-21-AA-2020-13）的相關(guān)要求獲得批準(zhǔn)。

2. MDA ＋PMA。用國產(chǎn)零部件對進(jìn)口航空器進(jìn)行小改，可以通過MDA ＋PMA 的路徑來獲得設(shè)計批準(zhǔn)和生產(chǎn)批準(zhǔn)。申請人需按照CCAR-21R4 第四章、第九章以及AP-21-AA-2022-14 和AP-21-AA-2020-13 的相關(guān)要求獲得批準(zhǔn)。

3. PMA。大部分國產(chǎn)非關(guān)鍵零部件，例如客艙桌板、標(biāo)牌、各種濾芯等，都可以通過PMA 來獲得設(shè)計批準(zhǔn)和生產(chǎn)批準(zhǔn)。申請人需按照CCAR-21R4 第九章以及AP-21-AA-2020-13 的相關(guān)要求來獲得批準(zhǔn)。

4.CTSOA ＋STC。技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定（CTSO）是民航局頒布的民用航空器上所用的特定零部件的最低性能標(biāo)準(zhǔn)，按照技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定項目批準(zhǔn)書制造的零部件，只有得到相應(yīng)的裝機(jī)批準(zhǔn)，才能安裝到航空器上使用。民航局頒發(fā)了多個CTSO 標(biāo)準(zhǔn)，包括了機(jī)輪剎車、便攜式氧氣瓶、顯示器、安全帶等等。在進(jìn)口航空器上安裝CTSO 零部件，可以通過CTSOA ＋STC 的路徑來獲得設(shè)計批準(zhǔn)、生產(chǎn)批準(zhǔn)和裝機(jī)批準(zhǔn)。申請人需按照CCAR-21R4 第四章、第十章以及AP-21-AA-2022-14 和《技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定項目批準(zhǔn)書合格審定程序》（AP-21-AA-2020-12）的相關(guān)要求獲得批準(zhǔn)。如果裝機(jī)的CTSO 零部件只是對航空器的小改，也可以通過CTSOA ＋MDA 的路徑來獲得設(shè)計批準(zhǔn)、生產(chǎn)批準(zhǔn)和裝機(jī)批準(zhǔn)。申請人的參考規(guī)章和程序同上。

零部件分類方法

（一）分類審定思路

為優(yōu)化流程、簡化內(nèi)容、降低成本、提高效率，建議采用對零部件開展分類審定的方式，依據(jù)零部件類型和申請人的能力資質(zhì)情況，將新申請的零部件劃分為一類、二類、三類，并給出相對應(yīng)的審查方法建議。在確定零部件分類的評估過程中，重點從安全風(fēng)險水平、是否是新申請人、是否有同類零部件開發(fā)經(jīng)歷、是否為關(guān)鍵件等九個方面要素進(jìn)行綜合考慮和判定，整體思路如圖2 所示。

（二）評估要素及判定準(zhǔn)則

針對上述分類審定思路中涉及的九個方面評估要素，每個要素的含義分別如下：

1.安全風(fēng)險水平：綜合考慮設(shè)計、制造、運營等全周期過程，對零部件在運營過程中所發(fā)生的不安全事件開展風(fēng)險評估來確定風(fēng)險水平，主要涵蓋潛在不安全狀態(tài)識別、后果嚴(yán)重性等級確定、發(fā)生可能性概率確定等關(guān)鍵環(huán)節(jié)，相關(guān)分析認(rèn)為，通常安全風(fēng)險水平可劃分為高（不可接受）、中（可容忍）、低（可接受）三類。

2.新申請人：指從未獲得過零部件設(shè)計批準(zhǔn)證件的申請人。

3.開發(fā)過同類功能零部件：主要涉及是否與以前已獲批的，在特性和用途上屬于同類的零部件。

4.復(fù)雜的產(chǎn)品設(shè)計：是指當(dāng)存在高度集成的復(fù)雜系統(tǒng)時，申請人需要花費大量的工作對其進(jìn)行驗證，該產(chǎn)品的設(shè)計可以視為復(fù)雜的。當(dāng)規(guī)章中存在定性評估的要求，但沒有給出具體的符合性方法時，其符合性驗證就存在一定的復(fù)雜性。

5.關(guān)鍵件：根據(jù)CCAR-21R4 第21.2B 條第（九）款定義，關(guān)鍵件是指其失效會對繼續(xù)安全飛行和著陸產(chǎn)生直接危害性影響的零部件。“關(guān)鍵”是對零部件、設(shè)備、特性、工藝、維修程序或者檢查的一種分類，若零部件的失效、缺失或者不一致會導(dǎo)致其所安裝的航空器在運行的所有階段中適航性顯著降低，則該零部件為關(guān)鍵件。

6.新的生產(chǎn)工藝：如果零部件的符合性驗證方法，對工業(yè)界、申請人或?qū)彶榇碇腥我环絹碚f是新的，則可以將其視為新的生產(chǎn)工藝。新的特征包括：新技術(shù)的使用，新的運行條件，新的符合性方法，新的工業(yè)界標(biāo)準(zhǔn)，新的工具和軟件等。

7.大改：民用航空產(chǎn)品設(shè)計的更改可分為大改和小改。根據(jù)CCAR-21R4 第21.93 條的定義，小改指對民用航空產(chǎn)品（航空器、發(fā)動機(jī)、螺旋槳）的重量、平衡、結(jié)構(gòu)強(qiáng)度、可靠性、使用特性以及對民用航空產(chǎn)品適航性沒有顯著影響的更改；大改指除小改以外的其他更改。

8.DAS 授權(quán)：指申請人的設(shè)計保證系統(tǒng)（DAS）獲得了民航局批準(zhǔn)，申請人可能獲得的授權(quán)包括：確認(rèn)設(shè)計大小改、批準(zhǔn)小改、批準(zhǔn)修理手冊等。

9.DOR 授權(quán)：指申請人獲得了委任單位代表（DOR）批準(zhǔn)。委任單位代表是指民航行政機(jī)關(guān)委派的民航行政機(jī)關(guān)以外，在授權(quán)范圍內(nèi)從事適航管理中有關(guān)審定、檢驗工作的單位或者機(jī)構(gòu)。委任單位代表為民航行政機(jī)關(guān)頒發(fā)適航證件進(jìn)行技術(shù)檢查所出具的技術(shù)檢查結(jié)果，作為民航行政機(jī)關(guān)頒發(fā)適航證件的依據(jù)。

基于上述九個方面評估要素，與一、二、三類審查方式對應(yīng)的判定準(zhǔn)則關(guān)系如圖3 所示。

零部件的分類審查

（一）分類審查方法

將國產(chǎn)零部件分為三類之后，也需要制定相應(yīng)的審查方式，確定直接審查的范圍和深度，以提高審查效率，降低申請人審查成本，緩解局方人力資源不足的困難，提升國產(chǎn)零部件競爭力。

1. 一類零部件的審查方法

如果一個新申請零部件被評定為一類，那就說明申請人已經(jīng)獲得過相關(guān)的行政許可批準(zhǔn)，新申請零部件既不是高風(fēng)險部件、也不是安全關(guān)鍵件，并且有較多的提升審查組信心和信任度的要素。因此對一類零部件采用“文件審查+ 申請人確認(rèn)符合性”的審查方法。

2. 二類零部件的審查方法

如果一個新申請零部件被評定為二類，那就說明申請人已經(jīng)獲得過相關(guān)的行政許可批準(zhǔn)，新申請零部件也不是高風(fēng)險部件但有可能是安全關(guān)鍵件；或者既不是高風(fēng)險部件、也不是安全關(guān)鍵件，但在其他方面還有較多要素使得審查組沒有足夠的信心。因此對二類零部件采用“文件審查+ 申請人確認(rèn)部分符合性+ 審查組部分介入”的審查方法。

3. 三類零部件的審查方法

如果一個新申請零部件被評定為三類，那就說明申請人從未獲得相關(guān)的行政許可批準(zhǔn)，或者新申請零部件是高風(fēng)險部件。因此不管其他要素情況如何，對三類零部件都按照相關(guān)規(guī)章和程序的要求采用全面審查的方法。

（二）分類審查方法的使用

在驗證申請人符合性表明工作時，審查組應(yīng)根據(jù)上述的分類方法開展審查工作，關(guān)鍵就是確定符合性驗證工作的審查范圍和審查深度。為了確認(rèn)審定基礎(chǔ)和符合性方法，制定審查范圍和深度，審查組與申請人要共同商討制定審定計劃。雙方達(dá)成一致后，由審查組對審定計劃進(jìn)行批準(zhǔn)，后續(xù)雙方按照經(jīng)批準(zhǔn)的審定計劃開展工作。

1. 文件審查

無論是哪一類審查方法，審查組都會進(jìn)行文件審查。文件審查并不代表審查組的介入程度，而是表示一種審查方式，即審查組不必到申請人的辦公現(xiàn)場、生產(chǎn)現(xiàn)場、供應(yīng)商、試驗室等區(qū)域，而只對申請人提交的各項文件進(jìn)行評審，包括但不限于申請資料、審定計劃、試驗大綱、安全性分析報告、試驗報告等等。必須明確的是，即使新申請的零部件被劃分到一類，由申請人確認(rèn)符合性，但根據(jù)相關(guān)規(guī)章和程序的要求，如審定計劃、審定基礎(chǔ)和符合性方法、大小改的判斷、聲學(xué)或排放的更改、飛行手冊和持續(xù)適航文件、試驗大綱、設(shè)計資料等內(nèi)容，必須由審查組進(jìn)行確定或?qū)徟?/p>

2. 申請人確認(rèn)符合性

審查組基于信任而不參與符合性驗證工作，所有工作將全部由申請人完成，審查組不再進(jìn)一步評審就接受申請人的符合性聲明。例如審查組批準(zhǔn)了試驗大綱之后，申請人可以自行生產(chǎn)試驗件，審查組不進(jìn)行制造符合性檢查；申請人可以自行開展試驗，審查組不進(jìn)行目擊；申請人編寫提交試驗報告，審查組直接接受申請人申明的符合性結(jié)果。必須明確，申請人對其所開展的符合性驗證工作完全負(fù)責(zé)。

3. 審查組部分介入

在新申請零部件被評定為二類的情況下，審查組將綜合考慮各方面因素，哪些驗證工作由申請人自我表明符合性，哪些符合性驗證工作由審查組直接審查。審查組介入的項目，所有相關(guān)的試驗大綱、分析文件、制造符合性檢查、試驗?zāi)繐?、試驗報告、符合性綜述等內(nèi)容都必須全部由審查組進(jìn)行現(xiàn)場確認(rèn)或?qū)徟?。補(bǔ)充說明，委任代表按照授權(quán)開展工作時，即為審查組成員。審查組可根據(jù)《適航委任代表管理程序》的相關(guān)規(guī)定，對委任代表的工作范圍進(jìn)行授權(quán)。

4. 全面審查

在新申請零部件被評定為一類的情況下，審查組須對該項目進(jìn)行全面審查。審查組依據(jù)民航規(guī)章和程序，開展全面的現(xiàn)場審查。所有符合性驗證相關(guān)的試驗大綱、分析文件、制造符合性檢查、試驗?zāi)繐?、試驗報告、符合性綜述等等內(nèi)容都必須全部由審查組進(jìn)行現(xiàn)場確認(rèn)或?qū)徟?。同時，委任代表按照授權(quán)開展工作時，即為審查組成員。

建議及展望

推進(jìn)航空器零部件國產(chǎn)化，既是新形勢下維護(hù)國家安全和行業(yè)安全的需要，也是航空產(chǎn)業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的需要。當(dāng)前國際形勢復(fù)雜多變，單邊主義盛行，以飛機(jī)零部件為代表的航空產(chǎn)品供應(yīng)面臨極大的不確定性，迫切需要大力發(fā)展民航制造業(yè)，保障航空產(chǎn)品及零部件的自主可控。建議由政府相關(guān)部門聯(lián)合出臺相關(guān)補(bǔ)貼激勵政策，開展關(guān)鍵零部件專項攻關(guān)。地方政府設(shè)立產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新基金，對重點產(chǎn)業(yè)和項目予以支持，鼓勵“高、精、特、新”零部件企業(yè)投入零部件的設(shè)計、開發(fā)、制造。為了促進(jìn)飛機(jī)零部件制造企業(yè)的發(fā)展，結(jié)合本報告研究成果，對零部件實行分類管理，提高審查效率，降低企業(yè)取證成本。監(jiān)管單位切實做到“放管服”，在合理范圍內(nèi)為企業(yè)做好服務(wù)，減輕企業(yè)負(fù)擔(dān)。