進口國知識產(chǎn)權(quán)保護對中國ICT出口的影響研究

摘 要：隨著國際貿(mào)易環(huán)境日趨復(fù)雜化和動態(tài)化，知識產(chǎn)權(quán)保護已成為影響產(chǎn)品出口的重要因素，尤其是專利密集型產(chǎn)品；而深入研究出口的邊際效應(yīng)實質(zhì)上是在分析貿(mào)易流動的深層次成因?；诖耍疚倪x取2008—2022年中國ICT產(chǎn)品和16個國家之間的出口貿(mào)易數(shù)據(jù)，以三元邊際為視角，運用引力模型實證考察進口國知識產(chǎn)權(quán)保護對中國ICT產(chǎn)品出口的影響。結(jié)果顯示，進口國知識產(chǎn)權(quán)保護水平的提升有利于中國ICT產(chǎn)品出口，對出口的擴展邊際、數(shù)量邊際和價格邊際均有一定影響，進一步對實證結(jié)果研究發(fā)現(xiàn)，我國ICT產(chǎn)品出口主要通過數(shù)量邊際效應(yīng)拉動增長。

關(guān)鍵詞：知識產(chǎn)權(quán)保護；數(shù)字經(jīng)濟；ICT產(chǎn)品；三元邊際；國際貿(mào)易；產(chǎn)品進出口

本文索引：羅欣怡.<變量 2>[J].中國商論，2024（06）：-060.

中圖分類號：F276.44；F742 文獻標識碼：A 文章編號：2096-0298（2024）03（b）--04

1 引言

數(shù)字經(jīng)濟是以信息資源為核心生產(chǎn)要素，依托現(xiàn)代網(wǎng)絡(luò)的市場活動。隨著全球經(jīng)濟的不斷發(fā)展，以數(shù)字信息通訊技術(shù)（ICT）為代表的數(shù)字經(jīng)濟正呈現(xiàn)出蓬勃的發(fā)展趨勢，ICT產(chǎn)品貿(mào)易必將成為各國經(jīng)濟發(fā)展的重點。

ICT產(chǎn)品顯著的特點是高科技、高附加值，其制造流程是基于對知識產(chǎn)權(quán)的靈活利用。如今，一些國家越來越多地依賴于知識產(chǎn)權(quán)問題來設(shè)立貿(mào)易“門檻”。在世界市場競爭激烈的背景下，知識產(chǎn)權(quán)問題不可回避，知識產(chǎn)權(quán)保護也被列入國際貿(mào)易規(guī)則中，成為繼比較優(yōu)勢和競爭優(yōu)勢之后一種全新的優(yōu)勢。因此，討論進口國知識產(chǎn)權(quán)保護水平對中國ICT產(chǎn)品出口的影響具有重要的理論與現(xiàn)實意義。

2 文獻綜述

2.1 ICT產(chǎn)品貿(mào)易的影響

通過對有關(guān)ICT產(chǎn)品出口研究的整理，發(fā)現(xiàn)國內(nèi)外學(xué)者主要從市場規(guī)模、基礎(chǔ)設(shè)施、貿(mào)易規(guī)則、對外開放等方面分析了影響出口的各種因素。

岳云嵩、趙佳涵（2020）[1]為考察數(shù)字產(chǎn)品出口的影響因素，進行了相關(guān)檢驗發(fā)現(xiàn)，跨境資本流動、服務(wù)業(yè)發(fā)展、信息化水平的提高對數(shù)字產(chǎn)品的出口具有很大的推動作用。周念利和陳寰琦（2020）[2]發(fā)現(xiàn)，隨著區(qū)域貿(mào)易協(xié)定所制定的數(shù)字貿(mào)易規(guī)則不斷深化，數(shù)字服務(wù)的出口有了顯著增加。孫玉紅和于美月（2021）[3]通過59個APEC成員的地區(qū)貿(mào)易協(xié)定，實證檢驗后發(fā)現(xiàn)該協(xié)定對ICT產(chǎn)品的貿(mào)易流有明顯的推動作用，并且具有較好的穩(wěn)定性。王晶、徐玉冰（2022）[4]運用隨機前沿引力模型，得出了進口國經(jīng)濟規(guī)模、人口數(shù)量、是否存在共同邊界等因素對我國 ICT產(chǎn)品的出口有明顯影響。劉似臣和支國林（2022）[5]以60個國家和地區(qū)為樣本，研究發(fā)現(xiàn)ICT產(chǎn)品的空間格局和產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)是影響其出口的重要因素，呈現(xiàn)顯著正向關(guān)系，本國營商環(huán)境、城市化水平、經(jīng)濟體量對出口也有一定的促進作用。

2.2 知識產(chǎn)權(quán)保護對ICT產(chǎn)品貿(mào)易的影響

隨著國際貿(mào)易環(huán)境日趨復(fù)雜化和動態(tài)化，不少研究發(fā)現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)保護也是影響貿(mào)易的重要因素，尤其針對專利密集型產(chǎn)品。

許陳生、陳海平（2011）[6]對中國電子信息行業(yè)進行了分類，同時分析了我國1995—2005年的出口數(shù)據(jù)，認為專利保護對我國電子信息產(chǎn)品的出口具有一定的推動作用，但增長速度取決于出口地區(qū)的經(jīng)濟水平和技術(shù)水平。余長林（2016）[7]將18個制造業(yè)產(chǎn)業(yè)按照要素密集程度進行分類，并對其進行實證分析，結(jié)果顯示，在技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)中，知識產(chǎn)權(quán)保護的變化最為顯著，特別是在信息和通信技術(shù)方面。劉瑤、丁妍（2015）[8]認為中國的知識產(chǎn)權(quán)保護加強會使ICT產(chǎn)品的出口成本下降，但同時也會使ICT產(chǎn)品的出口品種增多。

2.3 貿(mào)易邊際的相關(guān)研究

在對中國的出口貿(mào)易增長邊際效應(yīng)方面，我國學(xué)者多從二元邊際理論出發(fā)。黃先海（2016）[9]通過構(gòu)建多產(chǎn)品企業(yè)模型的理論框架，指出我國知識產(chǎn)權(quán)保護的不斷提高，促使企業(yè)從生產(chǎn)進口模仿產(chǎn)品轉(zhuǎn)變?yōu)樯a(chǎn)自主創(chuàng)新產(chǎn)品，從而使企業(yè)的出口規(guī)模邊際上升，解釋了知識產(chǎn)權(quán)保護對出口品種的影響。祝樹金（2018）[10]認為，提高我國知識產(chǎn)權(quán)保護程度對出口貿(mào)易的邊際效應(yīng)主要是擴大邊際和集約邊際，而提高本國知識產(chǎn)權(quán)保護程度的間接作用則是在原有的出口市場上通過技術(shù)革新和技術(shù)模仿來提高一國的貿(mào)易量。

本文選擇2008—2022年16個國家的面板數(shù)據(jù)，以三元邊際理論為基礎(chǔ)，探究各成員國知識產(chǎn)權(quán)保護程度對中國ICT產(chǎn)品的出口所起的作用。另外，傳統(tǒng)的引力模型建立在企業(yè)同一性的基礎(chǔ)上，本文根據(jù)企業(yè)異質(zhì)性，將固定貿(mào)易成本和可變貿(mào)易成本納入模型。

3 理論框架

3.1 三元邊際的分析框架

本文基于施炳展（2010）[11]的經(jīng)典三元分解法，建立了ICT產(chǎn)品出口三元邊際的分解框架。一國的出口貿(mào)易規(guī)?？梢杂闷湓谌虺隹谥兴嫉谋壤齺肀磉_，可分成擴展邊際和集約邊際。集約邊際又包括數(shù)量邊際和價格邊際。

（1）

（2）

（3）

（4）

上述公式中，下標c、w和i分別表示中國、世界和出口市場，下標x為ICT產(chǎn)品出口種類，n為ICT產(chǎn)品出口數(shù)量。中國ICT產(chǎn)品對某地的出口份額已分解完成。

3.2 理論假設(shè)

從市場擴張效應(yīng)的角度來看，如果進口國對知識產(chǎn)權(quán)的保護得到強化，那么進口國本土企業(yè)就會在某種程度上削弱仿制能力，從而使其在進口國占有更大的市場份額。同時，對進口國知識產(chǎn)權(quán)的保護也能減少對本國技術(shù)的效用。從市場勢力效應(yīng)的角度來看，某種意義可以把知識產(chǎn)權(quán)的保護視為一種貿(mào)易障礙，因為進口國對知識產(chǎn)權(quán)的保護力度愈大，對產(chǎn)品、企業(yè)等的準入門檻也會隨之提高，一些技術(shù)落后的國家，更是連技術(shù)標準都達不到，特別是ICT這種擁有大量專利的產(chǎn)品。這就使得產(chǎn)品種類、企業(yè)和貿(mào)易伙伴國家的數(shù)量受到了一定的限制。當某個國家的專利和其他的知識產(chǎn)權(quán)得到加強時，本地企業(yè)所面臨的最直接的沖擊，就是其產(chǎn)品在市場上的競爭能力得到增強。此外，一國的出口份額是擴展邊際與集約邊際的乘積，在總體貿(mào)易總量增長的同時，擴展邊際下降時，集約邊際必然會提高，但究竟是數(shù)量邊際還是價格邊際起主要拉動作用不得而知。基于此，本文提出以下假設(shè)：

假設(shè)1：出口目標市場加強知識產(chǎn)權(quán)保護促進了中國ICT產(chǎn)品總出口額；

假設(shè)2：出口目標市場加強知識產(chǎn)權(quán)保護降低了中國ICT產(chǎn)品出口的擴展邊際；

假設(shè)3：出口目標市場加強知識產(chǎn)權(quán)保護增加了中國ICT產(chǎn)品出口的集約邊際，依靠數(shù)量邊際還是價格邊際拉動不確定。

4 模型構(gòu)建

4.1 計量模型

基于企業(yè)異質(zhì)性理論，本文將進口國的知識產(chǎn)權(quán)保護強度納入貿(mào)易引力模型中，構(gòu)建如下計量模型。

（5）

其中，下標i、t分別表示進口國與年份，為隨機擾動項。其中EVit表示被解釋變量，包括中國對i國的ICT出口總額（EXPORTit）、擴展邊際（EMit）、數(shù)量邊際（Qit）和價格邊際（Pit）。進口國i的知識產(chǎn)權(quán)保護強度（IPRit）是核心解釋變量，控制變量包括進口國的人均國民收入（PERGDPit）、經(jīng)濟自由度指數(shù)（FTCit）、中國的人均受教育年限（HCt）、R&D經(jīng)費支出（LTt）以及兩國的地理距離（DISTt）。

4.2 解釋變量的說明

進口國知識產(chǎn)權(quán)保護強度（IPRit）是本文的核心變量。本文運用世界經(jīng)濟論壇開發(fā)的知識產(chǎn)權(quán)保護指數(shù)。

關(guān)于控制變量，本文用人均國民收入（PERGDPit）衡量經(jīng)濟規(guī)模，其數(shù)據(jù)來自銳思數(shù)據(jù)庫。中國人均受教育年限（HCt）可以衡量我國的人力資本存量，考慮到中國不同學(xué)歷層次的受教育年限；R&D經(jīng)費支出（LTt）衡量我國的技術(shù)創(chuàng)新能力，上述數(shù)據(jù)均來源于國家統(tǒng)計局歷年的《統(tǒng)計年鑒》。貿(mào)易成本的指標包括用兩國之間的地理距離（DISTi）衡量貿(mào)易的可變成本，數(shù)據(jù)來源于CEPII-BACI數(shù)據(jù)庫，以及用進口國的經(jīng)濟自由度指數(shù)（FTCit）衡量的固定成本，數(shù)據(jù)來源于WEF歷年的《全球競爭力報告》。

5 實證結(jié)果

5.1 基本回歸

為控制內(nèi)生變量，本文采用固定效應(yīng)模型，考察進口國知識產(chǎn)權(quán)保護強度對中國ICT產(chǎn)品出口總額及其影響，回歸結(jié)果如表1所示。

由表2可知，進口國的知識產(chǎn)權(quán)保護強度對中國ICT產(chǎn)品的出口總額是正向且在1%的水平上顯著，驗證了研究假設(shè)1。進口國提升知識產(chǎn)權(quán)保護水平，中國 ICT的出口擴展邊際就會下降，從而證實了上述假設(shè)2。集約邊際增長，此外通過對中國產(chǎn)品的價格邊際、價格邊際的分析，表明了我國ICT產(chǎn)品的數(shù)量邊際和價格邊際均存在顯著的正相關(guān)關(guān)系，從而驗證了本文的假設(shè)3。

5.2 內(nèi)生性和穩(wěn)健性檢驗

本文參考余長林（2015）[12]的方法，將進口國知識產(chǎn)權(quán)保護強度和人均國民生產(chǎn)值的滯后一期作為知識產(chǎn)權(quán)保護水平的工具變量，進行內(nèi)生性檢驗，結(jié)果如表2所示，與基礎(chǔ)回歸結(jié)果基本保持一致。

本文對基準回歸結(jié)論的穩(wěn)健性進行驗證，用各國專利申請量替換核心變量進行回歸。從表3的結(jié)果可以看出，替換后核心解釋變量回歸系數(shù)的方向及顯著性水平都與基準回歸結(jié)果保持一致。

6 結(jié)語

本文以2008—2022年中國ICT產(chǎn)品向16個國家的出口貿(mào)易數(shù)據(jù)為研究對象，運用引力模型對中國 ICT產(chǎn)品的出口總量和三元邊際進行了研究。中國 ICT產(chǎn)品的出口總量和集約邊際均受進口國知識產(chǎn)權(quán)保護的正向影響。受知識產(chǎn)權(quán)保護的影響，中國 ICT產(chǎn)品的出口依賴于集中的邊際效應(yīng)，而數(shù)量邊際效應(yīng)則是推動其出口的重要因素。

本文得到以下啟示：從被解釋變量的視角來看，中國的有關(guān)企業(yè)必須了解其所處的市場環(huán)境，采取針對性策略。從核心變量來講，中國 ICT產(chǎn)品的出口受到來自進口國的保護，如果沒有足夠的保護措施，就會導(dǎo)致相關(guān)產(chǎn)品的出口。中國作為世界上最大的發(fā)展中國家，應(yīng)該加強國際間的合作，積極推動雙邊和多邊協(xié)定的簽訂，并就相關(guān)條款達成一致。在控制變量上，中國應(yīng)該加強對高端人才的培養(yǎng)來提高我國人力資本的質(zhì)量。另外，政府要加大對科技的投入，尤其是對核心技術(shù)和關(guān)鍵設(shè)備的研究。

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