進(jìn)口國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)中國(guó)ICT出口的影響研究

摘 要：隨著國(guó)際貿(mào)易環(huán)境日趨復(fù)雜化和動(dòng)態(tài)化，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)已成為影響產(chǎn)品出口的重要因素，尤其是專利密集型產(chǎn)品；而深入研究出口的邊際效應(yīng)實(shí)質(zhì)上是在分析貿(mào)易流動(dòng)的深層次成因?；诖?，本文選取2008—2022年中國(guó)ICT產(chǎn)品和16個(gè)國(guó)家之間的出口貿(mào)易數(shù)據(jù)，以三元邊際為視角，運(yùn)用引力模型實(shí)證考察進(jìn)口國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)中國(guó)ICT產(chǎn)品出口的影響。結(jié)果顯示，進(jìn)口國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平的提升有利于中國(guó)ICT產(chǎn)品出口，對(duì)出口的擴(kuò)展邊際、數(shù)量邊際和價(jià)格邊際均有一定影響，進(jìn)一步對(duì)實(shí)證結(jié)果研究發(fā)現(xiàn)，我國(guó)ICT產(chǎn)品出口主要通過(guò)數(shù)量邊際效應(yīng)拉動(dòng)增長(zhǎng)。

關(guān)鍵詞：知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)；數(shù)字經(jīng)濟(jì)；ICT產(chǎn)品；三元邊際；國(guó)際貿(mào)易；產(chǎn)品進(jìn)出口

本文索引：羅欣怡.<變量 2>[J].中國(guó)商論，2024（06）：-060.

中圖分類號(hào)：F276.44；F742 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：2096-0298（2024）03（b）--04

1 引言

數(shù)字經(jīng)濟(jì)是以信息資源為核心生產(chǎn)要素，依托現(xiàn)代網(wǎng)絡(luò)的市場(chǎng)活動(dòng)。隨著全球經(jīng)濟(jì)的不斷發(fā)展，以數(shù)字信息通訊技術(shù)（ICT）為代表的數(shù)字經(jīng)濟(jì)正呈現(xiàn)出蓬勃的發(fā)展趨勢(shì)，ICT產(chǎn)品貿(mào)易必將成為各國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重點(diǎn)。

ICT產(chǎn)品顯著的特點(diǎn)是高科技、高附加值，其制造流程是基于對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的靈活利用。如今，一些國(guó)家越來(lái)越多地依賴于知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題來(lái)設(shè)立貿(mào)易“門檻”。在世界市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)激烈的背景下，知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題不可回避，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)也被列入國(guó)際貿(mào)易規(guī)則中，成為繼比較優(yōu)勢(shì)和競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)之后一種全新的優(yōu)勢(shì)。因此，討論進(jìn)口國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平對(duì)中國(guó)ICT產(chǎn)品出口的影響具有重要的理論與現(xiàn)實(shí)意義。

2 文獻(xiàn)綜述

2.1 ICT產(chǎn)品貿(mào)易的影響

通過(guò)對(duì)有關(guān)ICT產(chǎn)品出口研究的整理，發(fā)現(xiàn)國(guó)內(nèi)外學(xué)者主要從市場(chǎng)規(guī)模、基礎(chǔ)設(shè)施、貿(mào)易規(guī)則、對(duì)外開(kāi)放等方面分析了影響出口的各種因素。

岳云嵩、趙佳涵（2020）[1]為考察數(shù)字產(chǎn)品出口的影響因素，進(jìn)行了相關(guān)檢驗(yàn)發(fā)現(xiàn)，跨境資本流動(dòng)、服務(wù)業(yè)發(fā)展、信息化水平的提高對(duì)數(shù)字產(chǎn)品的出口具有很大的推動(dòng)作用。周念利和陳寰琦（2020）[2]發(fā)現(xiàn)，隨著區(qū)域貿(mào)易協(xié)定所制定的數(shù)字貿(mào)易規(guī)則不斷深化，數(shù)字服務(wù)的出口有了顯著增加。孫玉紅和于美月（2021）[3]通過(guò)59個(gè)APEC成員的地區(qū)貿(mào)易協(xié)定，實(shí)證檢驗(yàn)后發(fā)現(xiàn)該協(xié)定對(duì)ICT產(chǎn)品的貿(mào)易流有明顯的推動(dòng)作用，并且具有較好的穩(wěn)定性。王晶、徐玉冰（2022）[4]運(yùn)用隨機(jī)前沿引力模型，得出了進(jìn)口國(guó)經(jīng)濟(jì)規(guī)模、人口數(shù)量、是否存在共同邊界等因素對(duì)我國(guó) ICT產(chǎn)品的出口有明顯影響。劉似臣和支國(guó)林（2022）[5]以60個(gè)國(guó)家和地區(qū)為樣本，研究發(fā)現(xiàn)ICT產(chǎn)品的空間格局和產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)是影響其出口的重要因素，呈現(xiàn)顯著正向關(guān)系，本國(guó)營(yíng)商環(huán)境、城市化水平、經(jīng)濟(jì)體量對(duì)出口也有一定的促進(jìn)作用。

2.2 知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)ICT產(chǎn)品貿(mào)易的影響

隨著國(guó)際貿(mào)易環(huán)境日趨復(fù)雜化和動(dòng)態(tài)化，不少研究發(fā)現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)也是影響貿(mào)易的重要因素，尤其針對(duì)專利密集型產(chǎn)品。

許陳生、陳海平（2011）[6]對(duì)中國(guó)電子信息行業(yè)進(jìn)行了分類，同時(shí)分析了我國(guó)1995—2005年的出口數(shù)據(jù)，認(rèn)為專利保護(hù)對(duì)我國(guó)電子信息產(chǎn)品的出口具有一定的推動(dòng)作用，但增長(zhǎng)速度取決于出口地區(qū)的經(jīng)濟(jì)水平和技術(shù)水平。余長(zhǎng)林（2016）[7]將18個(gè)制造業(yè)產(chǎn)業(yè)按照要素密集程度進(jìn)行分類，并對(duì)其進(jìn)行實(shí)證分析，結(jié)果顯示，在技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)中，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的變化最為顯著，特別是在信息和通信技術(shù)方面。劉瑤、丁妍（2015）[8]認(rèn)為中國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)加強(qiáng)會(huì)使ICT產(chǎn)品的出口成本下降，但同時(shí)也會(huì)使ICT產(chǎn)品的出口品種增多。

2.3 貿(mào)易邊際的相關(guān)研究

在對(duì)中國(guó)的出口貿(mào)易增長(zhǎng)邊際效應(yīng)方面，我國(guó)學(xué)者多從二元邊際理論出發(fā)。黃先海（2016）[9]通過(guò)構(gòu)建多產(chǎn)品企業(yè)模型的理論框架，指出我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的不斷提高，促使企業(yè)從生產(chǎn)進(jìn)口模仿產(chǎn)品轉(zhuǎn)變?yōu)樯a(chǎn)自主創(chuàng)新產(chǎn)品，從而使企業(yè)的出口規(guī)模邊際上升，解釋了知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)出口品種的影響。祝樹(shù)金（2018）[10]認(rèn)為，提高我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)程度對(duì)出口貿(mào)易的邊際效應(yīng)主要是擴(kuò)大邊際和集約邊際，而提高本國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)程度的間接作用則是在原有的出口市場(chǎng)上通過(guò)技術(shù)革新和技術(shù)模仿來(lái)提高一國(guó)的貿(mào)易量。

本文選擇2008—2022年16個(gè)國(guó)家的面板數(shù)據(jù)，以三元邊際理論為基礎(chǔ)，探究各成員國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)程度對(duì)中國(guó)ICT產(chǎn)品的出口所起的作用。另外，傳統(tǒng)的引力模型建立在企業(yè)同一性的基礎(chǔ)上，本文根據(jù)企業(yè)異質(zhì)性，將固定貿(mào)易成本和可變貿(mào)易成本納入模型。

3 理論框架

3.1 三元邊際的分析框架

本文基于施炳展（2010）[11]的經(jīng)典三元分解法，建立了ICT產(chǎn)品出口三元邊際的分解框架。一國(guó)的出口貿(mào)易規(guī)模可以用其在全球出口中所占的比例來(lái)表達(dá)，可分成擴(kuò)展邊際和集約邊際。集約邊際又包括數(shù)量邊際和價(jià)格邊際。

（1）

（2）

（3）

（4）

上述公式中，下標(biāo)c、w和i分別表示中國(guó)、世界和出口市場(chǎng)，下標(biāo)x為ICT產(chǎn)品出口種類，n為ICT產(chǎn)品出口數(shù)量。中國(guó)ICT產(chǎn)品對(duì)某地的出口份額已分解完成。

3.2 理論假設(shè)

從市場(chǎng)擴(kuò)張效應(yīng)的角度來(lái)看，如果進(jìn)口國(guó)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)得到強(qiáng)化，那么進(jìn)口國(guó)本土企業(yè)就會(huì)在某種程度上削弱仿制能力，從而使其在進(jìn)口國(guó)占有更大的市場(chǎng)份額。同時(shí)，對(duì)進(jìn)口國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)也能減少對(duì)本國(guó)技術(shù)的效用。從市場(chǎng)勢(shì)力效應(yīng)的角度來(lái)看，某種意義可以把知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)視為一種貿(mào)易障礙，因?yàn)檫M(jìn)口國(guó)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)力度愈大，對(duì)產(chǎn)品、企業(yè)等的準(zhǔn)入門檻也會(huì)隨之提高，一些技術(shù)落后的國(guó)家，更是連技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)都達(dá)不到，特別是ICT這種擁有大量專利的產(chǎn)品。這就使得產(chǎn)品種類、企業(yè)和貿(mào)易伙伴國(guó)家的數(shù)量受到了一定的限制。當(dāng)某個(gè)國(guó)家的專利和其他的知識(shí)產(chǎn)權(quán)得到加強(qiáng)時(shí)，本地企業(yè)所面臨的最直接的沖擊，就是其產(chǎn)品在市場(chǎng)上的競(jìng)爭(zhēng)能力得到增強(qiáng)。此外，一國(guó)的出口份額是擴(kuò)展邊際與集約邊際的乘積，在總體貿(mào)易總量增長(zhǎng)的同時(shí)，擴(kuò)展邊際下降時(shí)，集約邊際必然會(huì)提高，但究竟是數(shù)量邊際還是價(jià)格邊際起主要拉動(dòng)作用不得而知?；诖耍疚奶岢鲆韵录僭O(shè)：

假設(shè)1：出口目標(biāo)市場(chǎng)加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)促進(jìn)了中國(guó)ICT產(chǎn)品總出口額；

假設(shè)2：出口目標(biāo)市場(chǎng)加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)降低了中國(guó)ICT產(chǎn)品出口的擴(kuò)展邊際；

假設(shè)3：出口目標(biāo)市場(chǎng)加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)增加了中國(guó)ICT產(chǎn)品出口的集約邊際，依靠數(shù)量邊際還是價(jià)格邊際拉動(dòng)不確定。

4 模型構(gòu)建

4.1 計(jì)量模型

基于企業(yè)異質(zhì)性理論，本文將進(jìn)口國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度納入貿(mào)易引力模型中，構(gòu)建如下計(jì)量模型。

（5）

其中，下標(biāo)i、t分別表示進(jìn)口國(guó)與年份，為隨機(jī)擾動(dòng)項(xiàng)。其中EVit表示被解釋變量，包括中國(guó)對(duì)i國(guó)的ICT出口總額（EXPORTit）、擴(kuò)展邊際（EMit）、數(shù)量邊際（Qit）和價(jià)格邊際（Pit）。進(jìn)口國(guó)i的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度（IPRit）是核心解釋變量，控制變量包括進(jìn)口國(guó)的人均國(guó)民收入（PERGDPit）、經(jīng)濟(jì)自由度指數(shù)（FTCit）、中國(guó)的人均受教育年限（HCt）、R&D經(jīng)費(fèi)支出（LTt）以及兩國(guó)的地理距離（DISTt）。

4.2 解釋變量的說(shuō)明

進(jìn)口國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度（IPRit）是本文的核心變量。本文運(yùn)用世界經(jīng)濟(jì)論壇開(kāi)發(fā)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)指數(shù)。

關(guān)于控制變量，本文用人均國(guó)民收入（PERGDPit）衡量經(jīng)濟(jì)規(guī)模，其數(shù)據(jù)來(lái)自銳思數(shù)據(jù)庫(kù)。中國(guó)人均受教育年限（HCt）可以衡量我國(guó)的人力資本存量，考慮到中國(guó)不同學(xué)歷層次的受教育年限；R&D經(jīng)費(fèi)支出（LTt）衡量我國(guó)的技術(shù)創(chuàng)新能力，上述數(shù)據(jù)均來(lái)源于國(guó)家統(tǒng)計(jì)局歷年的《統(tǒng)計(jì)年鑒》。貿(mào)易成本的指標(biāo)包括用兩國(guó)之間的地理距離（DISTi）衡量貿(mào)易的可變成本，數(shù)據(jù)來(lái)源于CEPII-BACI數(shù)據(jù)庫(kù)，以及用進(jìn)口國(guó)的經(jīng)濟(jì)自由度指數(shù)（FTCit）衡量的固定成本，數(shù)據(jù)來(lái)源于WEF歷年的《全球競(jìng)爭(zhēng)力報(bào)告》。

5 實(shí)證結(jié)果

5.1 基本回歸

為控制內(nèi)生變量，本文采用固定效應(yīng)模型，考察進(jìn)口國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度對(duì)中國(guó)ICT產(chǎn)品出口總額及其影響，回歸結(jié)果如表1所示。

由表2可知，進(jìn)口國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度對(duì)中國(guó)ICT產(chǎn)品的出口總額是正向且在1%的水平上顯著，驗(yàn)證了研究假設(shè)1。進(jìn)口國(guó)提升知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平，中國(guó) ICT的出口擴(kuò)展邊際就會(huì)下降，從而證實(shí)了上述假設(shè)2。集約邊際增長(zhǎng)，此外通過(guò)對(duì)中國(guó)產(chǎn)品的價(jià)格邊際、價(jià)格邊際的分析，表明了我國(guó)ICT產(chǎn)品的數(shù)量邊際和價(jià)格邊際均存在顯著的正相關(guān)關(guān)系，從而驗(yàn)證了本文的假設(shè)3。

5.2 內(nèi)生性和穩(wěn)健性檢驗(yàn)

本文參考余長(zhǎng)林（2015）[12]的方法，將進(jìn)口國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度和人均國(guó)民生產(chǎn)值的滯后一期作為知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平的工具變量，進(jìn)行內(nèi)生性檢驗(yàn)，結(jié)果如表2所示，與基礎(chǔ)回歸結(jié)果基本保持一致。

本文對(duì)基準(zhǔn)回歸結(jié)論的穩(wěn)健性進(jìn)行驗(yàn)證，用各國(guó)專利申請(qǐng)量替換核心變量進(jìn)行回歸。從表3的結(jié)果可以看出，替換后核心解釋變量回歸系數(shù)的方向及顯著性水平都與基準(zhǔn)回歸結(jié)果保持一致。

6 結(jié)語(yǔ)

本文以2008—2022年中國(guó)ICT產(chǎn)品向16個(gè)國(guó)家的出口貿(mào)易數(shù)據(jù)為研究對(duì)象，運(yùn)用引力模型對(duì)中國(guó) ICT產(chǎn)品的出口總量和三元邊際進(jìn)行了研究。中國(guó) ICT產(chǎn)品的出口總量和集約邊際均受進(jìn)口國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的正向影響。受知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的影響，中國(guó) ICT產(chǎn)品的出口依賴于集中的邊際效應(yīng)，而數(shù)量邊際效應(yīng)則是推動(dòng)其出口的重要因素。

本文得到以下啟示：從被解釋變量的視角來(lái)看，中國(guó)的有關(guān)企業(yè)必須了解其所處的市場(chǎng)環(huán)境，采取針對(duì)性策略。從核心變量來(lái)講，中國(guó) ICT產(chǎn)品的出口受到來(lái)自進(jìn)口國(guó)的保護(hù)，如果沒(méi)有足夠的保護(hù)措施，就會(huì)導(dǎo)致相關(guān)產(chǎn)品的出口。中國(guó)作為世界上最大的發(fā)展中國(guó)家，應(yīng)該加強(qiáng)國(guó)際間的合作，積極推動(dòng)雙邊和多邊協(xié)定的簽訂，并就相關(guān)條款達(dá)成一致。在控制變量上，中國(guó)應(yīng)該加強(qiáng)對(duì)高端人才的培養(yǎng)來(lái)提高我國(guó)人力資本的質(zhì)量。另外，政府要加大對(duì)科技的投入，尤其是對(duì)核心技術(shù)和關(guān)鍵設(shè)備的研究。

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