進口國知識產權保護對中國ICT出口的影響研究

摘 要：隨著國際貿易環(huán)境日趨復雜化和動態(tài)化，知識產權保護已成為影響產品出口的重要因素，尤其是專利密集型產品；而深入研究出口的邊際效應實質上是在分析貿易流動的深層次成因?；诖?，本文選取2008—2022年中國ICT產品和16個國家之間的出口貿易數(shù)據(jù)，以三元邊際為視角，運用引力模型實證考察進口國知識產權保護對中國ICT產品出口的影響。結果顯示，進口國知識產權保護水平的提升有利于中國ICT產品出口，對出口的擴展邊際、數(shù)量邊際和價格邊際均有一定影響，進一步對實證結果研究發(fā)現(xiàn)，我國ICT產品出口主要通過數(shù)量邊際效應拉動增長。

關鍵詞：知識產權保護；數(shù)字經濟；ICT產品；三元邊際；國際貿易；產品進出口

本文索引：羅欣怡.<變量 2>[J].中國商論，2024（06）：-060.

中圖分類號：F276.44；F742 文獻標識碼：A 文章編號：2096-0298（2024）03（b）--04

1 引言

數(shù)字經濟是以信息資源為核心生產要素，依托現(xiàn)代網絡的市場活動。隨著全球經濟的不斷發(fā)展，以數(shù)字信息通訊技術（ICT）為代表的數(shù)字經濟正呈現(xiàn)出蓬勃的發(fā)展趨勢，ICT產品貿易必將成為各國經濟發(fā)展的重點。

ICT產品顯著的特點是高科技、高附加值，其制造流程是基于對知識產權的靈活利用。如今，一些國家越來越多地依賴于知識產權問題來設立貿易“門檻”。在世界市場競爭激烈的背景下，知識產權問題不可回避，知識產權保護也被列入國際貿易規(guī)則中，成為繼比較優(yōu)勢和競爭優(yōu)勢之后一種全新的優(yōu)勢。因此，討論進口國知識產權保護水平對中國ICT產品出口的影響具有重要的理論與現(xiàn)實意義。

2 文獻綜述

2.1 ICT產品貿易的影響

通過對有關ICT產品出口研究的整理，發(fā)現(xiàn)國內外學者主要從市場規(guī)模、基礎設施、貿易規(guī)則、對外開放等方面分析了影響出口的各種因素。

岳云嵩、趙佳涵（2020）[1]為考察數(shù)字產品出口的影響因素，進行了相關檢驗發(fā)現(xiàn)，跨境資本流動、服務業(yè)發(fā)展、信息化水平的提高對數(shù)字產品的出口具有很大的推動作用。周念利和陳寰琦（2020）[2]發(fā)現(xiàn)，隨著區(qū)域貿易協(xié)定所制定的數(shù)字貿易規(guī)則不斷深化，數(shù)字服務的出口有了顯著增加。孫玉紅和于美月（2021）[3]通過59個APEC成員的地區(qū)貿易協(xié)定，實證檢驗后發(fā)現(xiàn)該協(xié)定對ICT產品的貿易流有明顯的推動作用，并且具有較好的穩(wěn)定性。王晶、徐玉冰（2022）[4]運用隨機前沿引力模型，得出了進口國經濟規(guī)模、人口數(shù)量、是否存在共同邊界等因素對我國 ICT產品的出口有明顯影響。劉似臣和支國林（2022）[5]以60個國家和地區(qū)為樣本，研究發(fā)現(xiàn)ICT產品的空間格局和產業(yè)基礎是影響其出口的重要因素，呈現(xiàn)顯著正向關系，本國營商環(huán)境、城市化水平、經濟體量對出口也有一定的促進作用。

2.2 知識產權保護對ICT產品貿易的影響

隨著國際貿易環(huán)境日趨復雜化和動態(tài)化，不少研究發(fā)現(xiàn)知識產權保護也是影響貿易的重要因素，尤其針對專利密集型產品。

許陳生、陳海平（2011）[6]對中國電子信息行業(yè)進行了分類，同時分析了我國1995—2005年的出口數(shù)據(jù)，認為專利保護對我國電子信息產品的出口具有一定的推動作用，但增長速度取決于出口地區(qū)的經濟水平和技術水平。余長林（2016）[7]將18個制造業(yè)產業(yè)按照要素密集程度進行分類，并對其進行實證分析，結果顯示，在技術密集型產業(yè)中，知識產權保護的變化最為顯著，特別是在信息和通信技術方面。劉瑤、丁妍（2015）[8]認為中國的知識產權保護加強會使ICT產品的出口成本下降，但同時也會使ICT產品的出口品種增多。

2.3 貿易邊際的相關研究

在對中國的出口貿易增長邊際效應方面，我國學者多從二元邊際理論出發(fā)。黃先海（2016）[9]通過構建多產品企業(yè)模型的理論框架，指出我國知識產權保護的不斷提高，促使企業(yè)從生產進口模仿產品轉變?yōu)樯a自主創(chuàng)新產品，從而使企業(yè)的出口規(guī)模邊際上升，解釋了知識產權保護對出口品種的影響。祝樹金（2018）[10]認為，提高我國知識產權保護程度對出口貿易的邊際效應主要是擴大邊際和集約邊際，而提高本國知識產權保護程度的間接作用則是在原有的出口市場上通過技術革新和技術模仿來提高一國的貿易量。

本文選擇2008—2022年16個國家的面板數(shù)據(jù)，以三元邊際理論為基礎，探究各成員國知識產權保護程度對中國ICT產品的出口所起的作用。另外，傳統(tǒng)的引力模型建立在企業(yè)同一性的基礎上，本文根據(jù)企業(yè)異質性，將固定貿易成本和可變貿易成本納入模型。

3 理論框架

3.1 三元邊際的分析框架

本文基于施炳展（2010）[11]的經典三元分解法，建立了ICT產品出口三元邊際的分解框架。一國的出口貿易規(guī)?？梢杂闷湓谌虺隹谥兴嫉谋壤齺肀磉_，可分成擴展邊際和集約邊際。集約邊際又包括數(shù)量邊際和價格邊際。

（1）

（2）

（3）

（4）

上述公式中，下標c、w和i分別表示中國、世界和出口市場，下標x為ICT產品出口種類，n為ICT產品出口數(shù)量。中國ICT產品對某地的出口份額已分解完成。

3.2 理論假設

從市場擴張效應的角度來看，如果進口國對知識產權的保護得到強化，那么進口國本土企業(yè)就會在某種程度上削弱仿制能力，從而使其在進口國占有更大的市場份額。同時，對進口國知識產權的保護也能減少對本國技術的效用。從市場勢力效應的角度來看，某種意義可以把知識產權的保護視為一種貿易障礙，因為進口國對知識產權的保護力度愈大，對產品、企業(yè)等的準入門檻也會隨之提高，一些技術落后的國家，更是連技術標準都達不到，特別是ICT這種擁有大量專利的產品。這就使得產品種類、企業(yè)和貿易伙伴國家的數(shù)量受到了一定的限制。當某個國家的專利和其他的知識產權得到加強時，本地企業(yè)所面臨的最直接的沖擊，就是其產品在市場上的競爭能力得到增強。此外，一國的出口份額是擴展邊際與集約邊際的乘積，在總體貿易總量增長的同時，擴展邊際下降時，集約邊際必然會提高，但究竟是數(shù)量邊際還是價格邊際起主要拉動作用不得而知?；诖?，本文提出以下假設：

假設1：出口目標市場加強知識產權保護促進了中國ICT產品總出口額；

假設2：出口目標市場加強知識產權保護降低了中國ICT產品出口的擴展邊際；

假設3：出口目標市場加強知識產權保護增加了中國ICT產品出口的集約邊際，依靠數(shù)量邊際還是價格邊際拉動不確定。

4 模型構建

4.1 計量模型

基于企業(yè)異質性理論，本文將進口國的知識產權保護強度納入貿易引力模型中，構建如下計量模型。

（5）

其中，下標i、t分別表示進口國與年份，為隨機擾動項。其中EVit表示被解釋變量，包括中國對i國的ICT出口總額（EXPORTit）、擴展邊際（EMit）、數(shù)量邊際（Qit）和價格邊際（Pit）。進口國i的知識產權保護強度（IPRit）是核心解釋變量，控制變量包括進口國的人均國民收入（PERGDPit）、經濟自由度指數(shù)（FTCit）、中國的人均受教育年限（HCt）、R&D經費支出（LTt）以及兩國的地理距離（DISTt）。

4.2 解釋變量的說明

進口國知識產權保護強度（IPRit）是本文的核心變量。本文運用世界經濟論壇開發(fā)的知識產權保護指數(shù)。

關于控制變量，本文用人均國民收入（PERGDPit）衡量經濟規(guī)模，其數(shù)據(jù)來自銳思數(shù)據(jù)庫。中國人均受教育年限（HCt）可以衡量我國的人力資本存量，考慮到中國不同學歷層次的受教育年限；R&D經費支出（LTt）衡量我國的技術創(chuàng)新能力，上述數(shù)據(jù)均來源于國家統(tǒng)計局歷年的《統(tǒng)計年鑒》。貿易成本的指標包括用兩國之間的地理距離（DISTi）衡量貿易的可變成本，數(shù)據(jù)來源于CEPII-BACI數(shù)據(jù)庫，以及用進口國的經濟自由度指數(shù)（FTCit）衡量的固定成本，數(shù)據(jù)來源于WEF歷年的《全球競爭力報告》。

5 實證結果

5.1 基本回歸

為控制內生變量，本文采用固定效應模型，考察進口國知識產權保護強度對中國ICT產品出口總額及其影響，回歸結果如表1所示。

由表2可知，進口國的知識產權保護強度對中國ICT產品的出口總額是正向且在1%的水平上顯著，驗證了研究假設1。進口國提升知識產權保護水平，中國 ICT的出口擴展邊際就會下降，從而證實了上述假設2。集約邊際增長，此外通過對中國產品的價格邊際、價格邊際的分析，表明了我國ICT產品的數(shù)量邊際和價格邊際均存在顯著的正相關關系，從而驗證了本文的假設3。

5.2 內生性和穩(wěn)健性檢驗

本文參考余長林（2015）[12]的方法，將進口國知識產權保護強度和人均國民生產值的滯后一期作為知識產權保護水平的工具變量，進行內生性檢驗，結果如表2所示，與基礎回歸結果基本保持一致。

本文對基準回歸結論的穩(wěn)健性進行驗證，用各國專利申請量替換核心變量進行回歸。從表3的結果可以看出，替換后核心解釋變量回歸系數(shù)的方向及顯著性水平都與基準回歸結果保持一致。

6 結語

本文以2008—2022年中國ICT產品向16個國家的出口貿易數(shù)據(jù)為研究對象，運用引力模型對中國 ICT產品的出口總量和三元邊際進行了研究。中國 ICT產品的出口總量和集約邊際均受進口國知識產權保護的正向影響。受知識產權保護的影響，中國 ICT產品的出口依賴于集中的邊際效應，而數(shù)量邊際效應則是推動其出口的重要因素。

本文得到以下啟示：從被解釋變量的視角來看，中國的有關企業(yè)必須了解其所處的市場環(huán)境，采取針對性策略。從核心變量來講，中國 ICT產品的出口受到來自進口國的保護，如果沒有足夠的保護措施，就會導致相關產品的出口。中國作為世界上最大的發(fā)展中國家，應該加強國際間的合作，積極推動雙邊和多邊協(xié)定的簽訂，并就相關條款達成一致。在控制變量上，中國應該加強對高端人才的培養(yǎng)來提高我國人力資本的質量。另外，政府要加大對科技的投入，尤其是對核心技術和關鍵設備的研究。

參考文獻

岳云嵩， 趙佳涵.數(shù)字服務出口特征與影響因素研究： 基于跨國面板數(shù)據(jù)的分析[J].上海經濟研究， 2020（8）： 106-118.

周念利， 陳寰琦.RTAs框架下美式數(shù)字貿易規(guī)則的數(shù)字貿易效應研究[J].世界經濟， 2020（10）： 28-51.

孫玉紅， 于美月， 趙玲玉.區(qū)域數(shù)字貿易規(guī)則對ICT產品貿易流量的影響研究[J].世界經濟研究， 2021（8）： 49-64.

王晶， 徐玉冰.我國對RCEP成員國ICT產品出口的貿易效率及潛力研究[J].工業(yè)技術經濟， 2022（2）： 137-144.

劉似臣， 支國林.數(shù)字經濟背景下ICT貨物貿易的影響因素分析： 以“一帶一路”沿線國家為例[J].工業(yè)技術經濟， 2022（1）： 78-85.

許陳生， 陳海平.廣東地區(qū)經濟社會國際化水平測量研究[J].戰(zhàn)略決策研究， 2011（4）： 71-77.

余長林. 知識產權保護與中國出口比較優(yōu)勢[J].管理世界， 2016（6）： 51-66.

劉瑤， 丁妍.中國ICT產品的出口增長是否實現(xiàn)了以質取勝： 基于三元分解及引力模型的實證研究[J].中國工業(yè)經濟， 2015（1）： 52-64.

黃先海， 諸竹君， 宋學印.中國中間品進口企業(yè)“低加成率之謎”[J].管理世界， 2016（7）： 23-35.

祝樹金， 段凡， 李仁宇.本國知識產權保護如何影響出口邊際： 基于技術創(chuàng)新和技術模仿的中介效應分析[J].湖南大學學報（社會科學版）， 2018（6）： 89-94.

施炳展.貿易如何增長： 基于廣度、數(shù)量與價格的三元分解[J].南方經濟， 2010（7）： 50-60.

余長林.知識產權保護、模仿威脅與中國制造業(yè)出口[J].經濟學動態(tài)， 2015（11）： 43-54.