基于CiteSpace 的國內創(chuàng)新績效文獻計量研究

王佳樂，孫友然，黃睿軒，張?zhí)K蒙

（南京郵電大學 管理學院，江蘇 南京 210003）

一、引言

20 世紀初Taylor（1911）[1]提出了“科學管理”的理念，將績效作為管理工作的核心，并通過實踐推動了科學管理理論的發(fā)展。20 世紀50 年代，經濟學家Levitt 首次將績效概念引入到經濟學中，從而開啟了經濟學對績效的研究。此后，績效研究逐漸成為跨學科的研究領域。Kaplan 和Norton（1992）[2]提出了“平衡計分卡”的概念，可以幫助組織制定戰(zhàn)略和衡量績效。Eccles 等（1992）[3]介紹了一個績效評價系統(tǒng)的建立，Brittain 和Beittel（1960）[4]介紹了用于研究績效的實驗和非實驗研究方法。這些研究成果為績效研究提供了重要的理論基礎和實踐經驗。

創(chuàng)新是將一種新的生產要素與生產條件的結合引入生產體系（Schumpeter，1912）[5]，鼓勵和支持創(chuàng)新必然能推動生產力。此后“創(chuàng)新”相關研究成為學術界關注對象。科技的發(fā)展、時代的競爭以及社會進步的需要讓創(chuàng)新成為各組織關注的重點，為了在錯綜復雜的市場中站穩(wěn)腳跟，提高創(chuàng)新能力成為組織穩(wěn)定生存與發(fā)展的關鍵，作為衡量創(chuàng)新能力的指標，在高質量發(fā)展中更應該有效提高創(chuàng)新績效，建立健全的經濟體系，從而推動組織興旺發(fā)達。

20 世紀90 年代越來越多的學者和企業(yè)關注創(chuàng)新績效，并開始將其應用于產品開發(fā)和市場營銷的決策，也開始開發(fā)創(chuàng)新績效評估工具和指標體系（朱冬元和宋化民，1996）[6]。到了21 世紀，學者們開始探討創(chuàng)新績效的內涵、測量方法和影響因素等問題（陳勁和陳鈺芬，2006；方剛，2011；陳勁和陽銀娟，2014；周青等，2020；趙濱元，2021）[7-11]，中國的科技創(chuàng)新和經濟發(fā)展對創(chuàng)新績效的研究做出了貢獻，創(chuàng)新績效呈現(xiàn)出的是多元化和多學科的特征，其研究包括微觀、宏觀經濟與可持續(xù)發(fā)展、工業(yè)經濟健康發(fā)展、經濟體制改革產業(yè)技術升級和金融等。為了更加系統(tǒng)、全面地把握創(chuàng)新績效研究的發(fā)展脈絡與熱點趨勢，本文擬采取文獻計量方法，對2000 年1 月至2023 年3 月與創(chuàng)新績效研究相關的文獻進行梳理與分析，為創(chuàng)新績效的研究提供了一個較為客觀的視角，來分析創(chuàng)新績效研究的發(fā)展歷程和前沿態(tài)勢，以期對未來的研究提供借鑒參考。

二、數(shù)據(jù)來源與研究方法

本文以CNKI 中國學術文獻網絡出版總庫為統(tǒng)計數(shù)據(jù)源。文獻不限制初始時間，截至時間為2023年3 月31 日。文獻類型限定為“學術期刊”，針對文獻的篇名、摘要和關鍵詞進行檢索，主題詞圍繞“創(chuàng)新績效”，并對其進行去重、無意義條目刪除及整理，再以“創(chuàng)新績效”為篇名進行檢索，最終共檢索得到CSSCI 來源期刊文獻2 881 篇。研究圍繞創(chuàng)新績效，采用CNKI 自帶的分析工具以及CiteSpace 對檢索到的中文文獻進行計量分析，主要基于出版年份、作者機構、研究主題等指標，并依據(jù)關鍵詞分別對國內研究熱點和前沿問題進行解析。

三、結果分析

（一）總體發(fā)展與態(tài)勢分析

圖1 可知我國創(chuàng)新績效研究相關文獻在2000—2022 年的分布情況。從總體發(fā)展趨勢上看，我國創(chuàng)新績效的研究歷程大致可以劃分為萌芽期、發(fā)展期、穩(wěn)定期3 個階段。2000—2005 年為發(fā)展的萌芽期，發(fā)文量較少，主要研究涉及創(chuàng)新績效的影響因素以及評價應用。創(chuàng)新績效的影響變量可以分為四類，即技術類、人員資金類、組織管理類、外部環(huán)境類，從四類變量著手，企業(yè)才能有效提高創(chuàng)新績效，發(fā)展核心競爭力（馬寧和官建成，2000）[12]。創(chuàng)新績效的評價一定程度上能對企業(yè)技術創(chuàng)新進行監(jiān)督管理，評價指標的選取要關注評價結果和評價過程的要求（黨興華等，2004）[13]，評價創(chuàng)新績效要著重關注其經濟效益和社會效益（胡恩華，2002）[14]。2006—2017 年為快速發(fā)展期，2006 年我國提出了建設創(chuàng)新型國家的宏偉目標，將科技創(chuàng)新作為發(fā)展的基本戰(zhàn)略，受宏觀背景的影響，創(chuàng)新績效的研究迅猛發(fā)展，這個階段學者多從微觀視角進行創(chuàng)新績效實證研究，揭露了創(chuàng)新績效與不同變量的相互作用關系，為企業(yè)提高創(chuàng)新績效提供了理論視角。2018—2022 年為創(chuàng)新績效的穩(wěn)定發(fā)展期，這個時期綠色發(fā)展理念深入人心，學者從可持續(xù)發(fā)展、綠色經濟視角拓寬創(chuàng)新績效的研究領域，如探討綠色創(chuàng)業(yè)（夏晗，2019）[15]、綠色管理（夏同水等，2020）[16]等與創(chuàng)新績效的關系。

圖1 不同年份創(chuàng)新績效相關文獻發(fā)表數(shù)量

同時，隨著“數(shù)字化轉型伙伴行動”的開展，政府開始積極推動數(shù)字經濟的發(fā)展，學者緊跟研究步伐，著力探討創(chuàng)新績效與數(shù)字化的互動關聯(lián)，創(chuàng)新績效與數(shù)字化的相關研究成為當前學術界以及社會各界持續(xù)關注和討論的熱點話題。

（二）研究機構

我國創(chuàng)新績效研究領域核心機構（發(fā)文量前10）如表1 所示。由表1 可知，哈爾濱工程大學經濟管理學院、西安交通大學管理學院、華南理工大學工商管理學院與同濟大學經濟與管理學院是創(chuàng)新績效研究領域發(fā)文量最多的機構，文獻數(shù)量均超過50。上海大學管理學院、浙江大學管理學院的發(fā)文量次之，文獻數(shù)量均在45 以上。中南大學商學院、湖南大學工商管理學院、南京大學商學院、上海交通大學安泰經濟與管理學院發(fā)文量屬第三梯隊。這些研究機構在創(chuàng)新績效研究領域具有相當程度的影響力。

表1 創(chuàng)新績效文獻發(fā)表數(shù)量最高的10 個機構

我國創(chuàng)新績效研究領域核心機構分布如圖2所示，其合作網絡節(jié)點數(shù)量為469 個，連線數(shù)量為376，網絡密度為0.003 4，各個研究機構之間的聯(lián)系不夠緊密，使得我國在創(chuàng)新績效領域研究不夠深入，未來各個機構之間應該加強合作，推動研究深入發(fā)展。

圖2 創(chuàng)新績效機構合作網絡

四、創(chuàng)新績效研究熱點分析

（一）關鍵詞共線網絡分析

將檢索到的2000 年1 月1 日至2023 年3 月31 日的2 081 篇與創(chuàng)新績效相關文獻數(shù)據(jù)導入到CiteSpace 軟件中，網絡節(jié)點設定為關鍵詞，以挖掘創(chuàng)新績效領域相關熱點，統(tǒng)計得出排名前10 的有效高頻次核心關鍵詞，如表2 所示。

表2 我國創(chuàng)新績效研究領域高頻次核心關鍵詞（前10）

我國創(chuàng)新績效研究熱點知識圖譜如圖3 所示?；诰垲惤Y果，結合高頻次核心關鍵詞排序和相關文獻可以看出，我國創(chuàng)新績效研究熱點主要集中在創(chuàng)新績效、吸收能力、技術創(chuàng)新、績效評價、協(xié)同創(chuàng)新等領域。

圖3 創(chuàng)新績效研究關鍵詞共線圖譜

（二）關鍵詞共線網絡聚類分析

利用CiteSpace 對創(chuàng)新績效進行聚類分析，圖4為關鍵詞聚類結果，利用LLR 算法進行提煉特征詞，共得到10 個聚類標簽，每個聚類類別代表一個研究主題，本文的10 個聚類標簽的Silhouette 值均大于0.7，說明聚類是有意義的。

圖4 創(chuàng)新績效關鍵詞聚類圖

表3 顯示了創(chuàng)新績效中文文獻關鍵詞共現(xiàn)網絡。依據(jù)關鍵詞網絡，主要可以分為10 個聚類主題：創(chuàng)新績效、吸收能力、技術創(chuàng)新、績效評價、企業(yè)創(chuàng)新、社會資本、研發(fā)投入、人力資本、動態(tài)能力、實證研究。本文對聚類的文獻進行分析，將其研究內容概括為以下幾個方面。

表3 創(chuàng)新績效關鍵詞聚類

1.提升創(chuàng)新績效的能力視角。能力包含吸納能力、動態(tài)能力、吸收能力、知識整合能力等，其在提升企業(yè)創(chuàng)新績效方面起著重要的作用，可以幫企業(yè)適應市場和環(huán)境的變化，獲取競爭優(yōu)勢并實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展。企業(yè)的吸納能力在創(chuàng)新績效中發(fā)揮著決定性的作用（沈必揚和陳煒，2007）[17]，這是因為在當今經濟環(huán)境中，技術機遇和知識溢出等創(chuàng)新資源的轉化不僅僅取決于這些資源本身的質量和數(shù)量，更取決于企業(yè)對這些資源的吸納能力。企業(yè)在與外部伙伴建立、維護和利用關系的過程中所展現(xiàn)的能力稱為網絡動態(tài)能力，動態(tài)能力包括創(chuàng)新能力、吸收能力和適應能力三個維度（Wang 和Ahmed，2007）[18]。也有學者認為網絡動態(tài)能力涉及多維構思，包括關系技能、協(xié)作安排、知識伙伴、內部溝通與學習支持五個維度（張榮祥和伍滿桂，2009）[19]，這種能力涉及組織內部的溝通、協(xié)作以及與外部伙伴的互動，可以影響企業(yè)網絡建構與維護活動的成功與否，進一步影響企業(yè)的創(chuàng)新績效。作為提高創(chuàng)新績效的具體表現(xiàn)，知識吸收能力是指企業(yè)獲取、消化、轉移和應用新知識的能力（Zahra 和George，2002）[20]，可以轉化為創(chuàng)新能力，知識吸收能力將探索性學習、利用性學習有效融合，可以增強創(chuàng)新績效（張爽和陳晨，2022）[21]。知識整合通過融合式創(chuàng)新發(fā)揮作用（Kodama，2005）[22]，貫穿于企業(yè)內部的溝通與交流過程中（戴勇等，2011）[23]，其工作流程是對已有的知識進行聚類和重組，并進行新知識的開發(fā)與運用，經整合的各類知識相互作用，能夠有效提高創(chuàng)新績效（吳俊杰和戴勇，2013）[24]。

2.提升創(chuàng)新績效的資源視角。資源基礎觀理論認為企業(yè)的成長和創(chuàng)新發(fā)展取決于其資源的數(shù)量和質量，這些資源具有獨特、不可復制的特征（Robert，1996）[25]。資源是支撐創(chuàng)新活動和實現(xiàn)創(chuàng)新成果的基礎，創(chuàng)新績效的提升需要依賴于各種資源的充分利用和協(xié)同作用，在研究中指出可用于提升創(chuàng)新的資源通常表現(xiàn)為技術資源、人力資源和組織資源（Barney，1991）[26]。保證資源投入的轉化效率，有效開發(fā)和配置各種資源，對提高創(chuàng)新績效有現(xiàn)實價值（羅震世等，2011）[27]?；谫Y源理論，企業(yè)競爭優(yōu)勢來源于企業(yè)所擁有的資源，企業(yè)所擁有的可用于創(chuàng)新的資源與企業(yè)的銷售收入正相關（李慶滿等，2013）[28]。技術多元化可以為企業(yè)創(chuàng)新活動提供技術基礎資源（周青等，2020）[10]，企業(yè)可以通過探索其知識基礎深度以此來提高創(chuàng)新績效。作為最具靈活性和能動性的資源，人力資源是企業(yè)創(chuàng)新的基礎和關鍵，在提升創(chuàng)新績效的過程中發(fā)揮著關鍵作用（唐開翼等，2021）[29]。此外，資本作為企業(yè)創(chuàng)新活動的物質基礎和實踐保障，對于提高創(chuàng)新績效發(fā)揮著基礎性的作用。企業(yè)的研發(fā)投入不僅是為了實現(xiàn)技術創(chuàng)新和產品創(chuàng)新，更是為了通過技術溢出路徑實現(xiàn)企業(yè)整體的管理能力和創(chuàng)新能力提升，技術溢出路徑主要包括技術聯(lián)系、技術培訓、人才轉移等（任洪源等，2017）[30]。這些技術溢出路徑可以促進企業(yè)內部的技術交流和知識共享，提高員工的專業(yè)技術水平和創(chuàng)新能力，企業(yè)的創(chuàng)新績效相應地便會得到改善。

3.創(chuàng)新績效的評價。評價指標為企業(yè)提供了衡量創(chuàng)新績效的標準和指導，幫助企業(yè)確定創(chuàng)新目標、制定創(chuàng)新戰(zhàn)略、完善創(chuàng)新流程、改進創(chuàng)新質量和效率等方面提供了參考。同時，評價指標可以對企業(yè)的創(chuàng)新活動進行監(jiān)督和評估，促使企業(yè)改進創(chuàng)新管理和創(chuàng)新實踐，為企業(yè)科學認識自身的技術創(chuàng)新狀態(tài)、客觀評價技術創(chuàng)新績效提供了可操作的依據(jù)（陳勁和陳鈺芬，2006）[7]。企業(yè)在進行創(chuàng)新績效評價時需要全面、系統(tǒng)地考慮多方面的因素，全面地反映企業(yè)的創(chuàng)新能力，如研發(fā)、生產制造、市場營銷等因素，此外，為了評價的完整性，應從創(chuàng)新產出和創(chuàng)新過程兩方面進行集合研究（陳勁和陳鈺芬，2006）[7]，確保數(shù)據(jù)的客觀性、評價對象的針對性以及評價體系的多樣性[10]，從而保證評價的全面性、指標的綜合性。值得關注的是，為了判斷企業(yè)的創(chuàng)新績效是否具有持續(xù)性和可持續(xù)發(fā)展的能力，在評價創(chuàng)新績效時，一些成長性指標也應該關注到。如韻江等（2022）[31]提出，創(chuàng)新績效是指技術創(chuàng)新活動所產出的能夠被客觀測量的成果性績效，其中包括直接和間接經濟效益的產出，其認為可以從研發(fā)速度、研發(fā)成功率、新產品數(shù)以及新產品的市場反應這四個角度來評價創(chuàng)新績效。

（三）關鍵詞突顯及時區(qū)分析

圖5 呈現(xiàn)的是創(chuàng)新績效的時區(qū)圖，時區(qū)圖可以從時間維度上了解創(chuàng)新績效的發(fā)展脈絡，也能預測創(chuàng)新績效的發(fā)展方向，從圖中可以看出，2000 年，關鍵詞“創(chuàng)新績效”節(jié)點最大，說明這個階段是我國創(chuàng)新績效研究開始階段，重點研究的是創(chuàng)新績效的評價與技術改進，這也與我們國家當時發(fā)展步伐一致，且由“創(chuàng)新績效”節(jié)點連線的稀疏程度可以看出，創(chuàng)新績效一直是我國學者的熱點研究。2005—2017 年節(jié)點較大于其他時間，說明這個階段關于“創(chuàng)新績效”的研究已經進入了快速發(fā)展階段，學者們開始從各個角度研究“創(chuàng)新績效”，如績效評價、吸收能力、企業(yè)創(chuàng)新、社會資本等。2017 年開始節(jié)點變得稀疏，但是研究類別擴大，說明學者對創(chuàng)新績效的研究更深入、成熟。

圖5 創(chuàng)新績效時區(qū)圖

運用CiteSpace 軟件，從CSSCI 的引文數(shù)據(jù)對關鍵詞進行突變分析，并按突現(xiàn)年份降序排列，得出2000—2023 年3 月31 日創(chuàng)新績效突變強度排名前20 位的突變詞，具體數(shù)據(jù)如表4 所示。由表4 可知，創(chuàng)新績效研究的突顯關鍵詞是技術創(chuàng)新、績效、績效評價，其中技術創(chuàng)新持續(xù)時間最長為11 年，研究強度為14.81，說明技術創(chuàng)新研究活力大，學者注重與技術結合，以期推動創(chuàng)新績效實踐發(fā)展。2011年突現(xiàn)頻次較高的詞為研發(fā)團隊、知識轉移，由此可以得出，研發(fā)團隊的創(chuàng)新績效研究、知識轉移與創(chuàng)新績效的關系研究是2011 年創(chuàng)新績效研究的前沿問題。2012—2014 年研究前沿為研發(fā)團隊、知識轉移、知識整合與創(chuàng)新績效的關系研究，說明這個階段學者從團隊角度探討創(chuàng)新績效，并且密切關注知識能力對創(chuàng)新績效的提升機制。2016—2019 年，創(chuàng)新績效研究的前沿主要集中在探討一些內外部環(huán)境因素下企業(yè)的創(chuàng)新績效，同時學者們更加注重探究這些影響關系的中介變量，以便于理解這些變量對創(chuàng)新績效的影響機制。這些研究旨在提出更加有效的策略來提高創(chuàng)新績效，研究的主要方向包括政治關聯(lián)、新創(chuàng)企業(yè)、政府支持、融資約束、合作網絡、產權性質、政府補助等。同時可以發(fā)現(xiàn)，融資約束、合作網絡、政府補助、中介效應、數(shù)字經濟等方面也一直是近幾年的活力研究，表明近幾年創(chuàng)新績效研究的前沿問題是企業(yè)的外部資源環(huán)境因素、數(shù)字化，這與我國創(chuàng)新政策和數(shù)字經濟的發(fā)展息息相關。

表4 創(chuàng)新績效研究的20 個主要突顯詞表

1.外部環(huán)境因素。良好的外部環(huán)境因素通過提供資源和支持可以對企業(yè)的創(chuàng)新績效產生積極的作用，是企業(yè)增強核心競爭力的關鍵因素之一。結構洞理論是指在高度聚集的合作網絡中，占領結構洞位置的發(fā)明人能夠獲取大量對創(chuàng)新活動有積極作用的異質性的知識信息，占據(jù)位置以后合作網絡便能擴大企業(yè)信息獲取渠道，通過非正式制度舒緩企業(yè)的融資約束，從而提升企業(yè)的創(chuàng)新績效。此外，政府補助對企業(yè)的創(chuàng)新能力也有一定程度的影響，在應對創(chuàng)新的風險方面，政府補助可以減輕企業(yè)的創(chuàng)新投入成本，提高風險抵御能力，提升創(chuàng)新績效。因此，企業(yè)在進行創(chuàng)新活動時，應密切關注外部環(huán)境，以尋求更多的創(chuàng)新資源和機會，獲得更多的知識和技術支持，從而促進創(chuàng)新的產生和轉化，提升創(chuàng)新績效。

2.數(shù)字化視角。數(shù)字經濟時代，數(shù)字化作為企業(yè)的關鍵生產要素，能夠占據(jù)市場優(yōu)勢地位的企業(yè)往往占有更多的數(shù)據(jù)資源。數(shù)字化處理要從數(shù)據(jù)要素、數(shù)字基礎平臺、數(shù)字視角把握數(shù)字經濟的特性（趙濱元，2021）[11]，通過優(yōu)化管理模式、提升數(shù)據(jù)挖掘水平、改善業(yè)務流程和賦能創(chuàng)新這四個角度來提升企業(yè)創(chuàng)新績效。分析數(shù)字化轉型，理論視角的支撐作用也很關鍵。一些研究者基于動態(tài)能力理論，探討了創(chuàng)新能力、吸收能力、適應能力在數(shù)字化轉型與企業(yè)創(chuàng)新績效之間的作用路徑，驗證了動態(tài)能力是數(shù)字化轉型提升企業(yè)創(chuàng)新績效的關鍵機制。企業(yè)在進行創(chuàng)新活動時，應緊跟數(shù)字化的發(fā)展，獲取更為準確和及時的市場信息，把握市場需求和趨勢，從而推動創(chuàng)新，提升創(chuàng)新績效。

五、結論與展望

（一）研究結論

通過對已有研究成果進行系統(tǒng)梳理和分析，可以發(fā)現(xiàn)創(chuàng)新績效的研究主要呈現(xiàn)出以下特征：第一，從研究特征來看，2000 年至2023 年3 月31 日關于“創(chuàng)新績效”研究的CSSCI 來源期刊的研究論文共有2 881 篇，按照年度發(fā)文量趨勢圖可以大致分為萌芽期、發(fā)展期、穩(wěn)定期三個階段，且發(fā)文量的變化與國家對創(chuàng)新推動策略緊密相關，說明在研究創(chuàng)新績效的時候既要遵循相關理論原理，也要結合國家的實際需要，實現(xiàn)理論和實踐的良好互動。第二，從研究來源來看，研究創(chuàng)新績效的多為高校學者，但是高校之間合作不強，這給未來的研究帶來啟示，學者應當注重與其他高校的互動交流，深入研究挖掘創(chuàng)新績效，給科學研究提供更多的理論支持。第三，從研究主題和研究趨勢來看，關于創(chuàng)新績效的研究呈現(xiàn)出顯性特征，核心主題包括“創(chuàng)新績效”“技術創(chuàng)新”“績效評價”等方面。同時，隨著創(chuàng)新技術改革的需要，企業(yè)創(chuàng)新與績效的研究不斷深入發(fā)展，更加與國家經濟社會發(fā)展相一致，創(chuàng)新績效的研究會得到完善發(fā)展。

（二）研究展望

創(chuàng)新績效的深入研究會推動科技創(chuàng)新發(fā)展，對推動中國數(shù)字化轉型具有重要意義，在未來研究方面，更要加強創(chuàng)新績效數(shù)字化的深入挖掘，同時結合國家綠色發(fā)展理念，讓創(chuàng)新績效的發(fā)展更有效且有實際價值。首先，關于創(chuàng)新績效研究的內容要更系統(tǒng)，覆蓋影響因素、研究機制、優(yōu)化路徑等各個方面，給績效管理的實踐發(fā)展提供更完備的理論支持。其次，將創(chuàng)新績效與數(shù)字化轉型、綠色經濟、知識管理、創(chuàng)新戰(zhàn)略等深度融合，推動創(chuàng)新績效研究順應國家發(fā)展趨勢一同向前進步。此外，要將相關研究成果運用于實踐中，發(fā)揮研究的意義，讓相關資源得到合理利用，進一步在實踐中不斷深化發(fā)展。最后，要利用多樣化的方法和創(chuàng)新式的觀點，立足于宏微觀中可持續(xù)發(fā)展理念，與多學科交融互動，利用更加豐富的定性、定量、實證研究等方法，深化和拓展創(chuàng)新績效研究。