企業(yè)知識產權體系建設和管理水平提升探討

何 煦

（國能智深控制技術有限公司，北京 102211）

引 言

目前，我國有關知識產權管理的政策最早出現(xiàn)在2008年，經過十多年的發(fā)展越發(fā)完善，但部分政策的落實效果并不理想。本文對有關內容的分析，旨在基于現(xiàn)有政策理論，進一步延伸知識產權管理體系邊界，強調理論對實踐的指導作用，助力現(xiàn)代企業(yè)構建更科學、更實用的知識產權管理體系。同時，從實務角度出發(fā)，也能更準確地發(fā)現(xiàn)知識產權體系構建過程中切實存在的問題，并予以優(yōu)化解決，對提高企業(yè)管理水平、促進企業(yè)健康發(fā)展具有重要意義。

一、知識產權相關概念界定

知識產權是指權利人對其擁有的知識資本所享有的專有權利，一般只在有限時間內有效，各種智力創(chuàng)造，如發(fā)明、藝術和文學作品，以及在商業(yè)中使用的圖像、外觀設計、標志、名稱等，都是個人或組織擁有的知識產權。一般情況下，知識產權涉及的內容大致可以分為兩類：一是著作權，也稱版權，包括發(fā)表權、署名權、發(fā)行權等，與著作權相關的權利還包括表演家對其表演享有演繹的權利、錄音制作者對其錄音制品依法享有的權利，以及廣播電視組織對其制作的廣播和電視節(jié)目享有的權利；二是工業(yè)產權，也稱為產業(yè)產權，包括專利權、商標權、商標鄰接權等。此外，還存在一類特殊的知識產權，即商業(yè)秘密，企業(yè)有權認定任何信息為商業(yè)秘密，禁止接觸這些機密的人透露涉密信息，多通過合約形式達成[1]。

二、我國知識產權有關政策發(fā)展歷程

完善且有效的知識產權指導政策，是知識產權高效管理的重要保證。目前，我國各類企業(yè)間的知識產權數(shù)量不斷增加，為規(guī)范管理，有關部門也出臺了一系列政策，主要內容如表1 所示。

表1 我國知識產權相關政策演進歷程

三、企業(yè)知識產權體系建設的重要性

我國正處于從知識產權引進大國向知識產權創(chuàng)造大國轉變的關鍵階段，從追求數(shù)量轉向追求質量。2022 年，我國授權發(fā)明專利79.8 萬件。建設知識產權體系，對激發(fā)創(chuàng)新主體積極性、主動性，以及提升我國整體的經濟競爭力具有重要意義。

對內，建設知識產權體系有利于激發(fā)創(chuàng)新創(chuàng)造活力。知識產權體系的建設能起到保護知識產權的作用，目前我國知識產權專利申請雖處于世界前列，但在專利轉化和實際應用上還存在較大提升空間。一方面，通過建設知識產權體系，充分保障權利人的權益，激發(fā)創(chuàng)新主體的內在動力；另一方面，完備的知識產權體系能夠全面覆蓋知識產權的應用、轉讓、許可等方面的工作，推動更多的專利技術從理論走向實際應用，轉化科技成果，帶動全社會的創(chuàng)造活力。對外，建設知識產權體系有利于保障企業(yè)的競爭力，也是企業(yè)參與全球知識產權管理、提高對外開放水平的關鍵舉措。第一，良好的知識產權體系能夠吸引更多外商投資，搭建面向全球的創(chuàng)新服務網(wǎng)絡。第二，我國新創(chuàng)企業(yè)要想走出國門，走向全球，需要知識產權保駕護航，幫助創(chuàng)新型企業(yè)在海外搭建知識產權網(wǎng)絡，更有底氣地應對知識產權糾紛，維護企業(yè)的海外合法利益。

四、企業(yè)知識產權體系建設過程中存在的問題

知識產權體系是企業(yè)管理制度中的重要組成部分，但由于企業(yè)經驗的缺失和各種客觀因素的影響，部分企業(yè)在建設知識產權體系時存在諸多問題，具體表現(xiàn)如下。

（一）缺乏專業(yè)IP 管理人員

我國許多企業(yè)都存在知識產權管理隱患，如合同隱患、保護不力隱患、質量隱患等，而這些隱患的根源大多是因為缺乏專業(yè)的IP 管理人員，這也是知識產權體系建設過程中最致命的問題。一方面，一些企業(yè)并未根據(jù)知識產權設置相應的管理崗位，知識產權的專業(yè)性管理不強，相應的管理權隨著人員的應用流轉到各部門、各人員手中，缺乏統(tǒng)籌規(guī)劃，因此也就出現(xiàn)了各種不規(guī)范行為。另一方面，企業(yè)缺乏專業(yè)管理人員，知識產權涉及很多專業(yè)知識，由于缺乏專人管理，企業(yè)在使用知識產權時容易存在侵權或被侵權現(xiàn)象，陷入產權糾紛。此外，還存在設置專門崗位、人員，但未徹底實行的行為，形式化嚴重，實質效果不明顯[2]。

（二）缺乏系統(tǒng)化的IP 管理制度體系

企業(yè)知識產權體系是系統(tǒng)性、整體性的，與其他制度間存在較強的關聯(lián)性，目前企業(yè)知識產權體系的要素并不齊全，且制度間的整合力度也不夠深入。

第一，知識產權戰(zhàn)略制度缺失。企業(yè)沒有形成明確的知識產權管理制度文本，抑或是雖然形成了，但與企業(yè)實際情況結合不牢，以通用性規(guī)章為主，且與其他管理制度沒有配套使用，從而導致知識產權戰(zhàn)略制度與企業(yè)戰(zhàn)略規(guī)劃間存在出入，甚至不能起到指導企業(yè)知識產權經營管理的作用。第二，知識產權有關政策制度缺失。一些相關部門并未就區(qū)域范圍內的企業(yè)需求出具知識產權管理宏觀指導政策，導致企業(yè)在知識產權管理操作上存在較大的主觀性和隨意性，久而久之形成固定模式后，相關部門在完善知識產權相關政策時就缺乏權威性，一些陋習很難轉變過來。第三，知識產權專利制度缺失。一些企業(yè)在專利開發(fā)上缺乏高質量且實用的專利開發(fā)系統(tǒng)管理制度，使企業(yè)發(fā)明專利申請授權率低，一些企業(yè)甚至斷檔，年專利統(tǒng)計數(shù)為零。另外，在企業(yè)專利開發(fā)投入上，也未形成穩(wěn)定的投入增長機制，專利開發(fā)造血不足。

（三）知識產權相關管理活動較少

知識產權管理固然重要，企業(yè)也在不斷強調知識產權管理，但從其實踐上來看，知識產權管理活動還較少。在知識產權獲得上，現(xiàn)階段企業(yè)多以技術人員開發(fā)的形式獲得知識產權，通過外購或許可等渠道獲得知識產權的較少。但是在技術研發(fā)時，部分企業(yè)缺乏搜索知識產權的意識，存在盲目開發(fā)行為，極易出現(xiàn)重復開發(fā)，造成人力、物力的浪費[3]。在知識產權維護上，有些企業(yè)缺乏主動性，并未進行定期盤點，現(xiàn)有知識產權價值認知模糊化，無法有效確定哪一類知識產權需要維護，導致知識產權的價值無法完全發(fā)揮，這也是知識產權維護成本過高的緣故。在知識產權運用上，企業(yè)對知識產權的應用多體現(xiàn)在項目申報和獎金獎勵方面，以及通過產權轉讓或許可等方式獲取收益，其余的經濟效益并未體現(xiàn)出來，未將知識產權當成一項資產進行處理，未實現(xiàn)潛在價值的最大化，如知識產權入股、質押等，其價值仍有待開發(fā)。

五、企業(yè)知識產權體系建設和管理水平提升策略探討

以企業(yè)管理知識產權時出現(xiàn)的問題為出發(fā)點，制定與企業(yè)需求匹配的知識產權體系，提高管理活動質量，不斷完善知識產權管理制度，為企業(yè)帶來切實的利益。以下是提升企業(yè)管理水平的具體策略。

（一）建立專職機構并明確職責

要想保證企業(yè)知識產權體系建設的獨立性與專業(yè)性，必須確定專職機構并明確具體職責，將知識產權管理與一般管理工作區(qū)分開。一方面，企業(yè)必須成立專職知識產權管理機構，由企業(yè)的經理層直接管理，設置專職人員和聯(lián)絡員，并明確其具體職責任務，包括負責企業(yè)全面知識產權管理工作，知識產權創(chuàng)造、交易，重大研究課題的知識產權意見，相關法律事宜，知識產權價值評估，知識產權戰(zhàn)略發(fā)展規(guī)劃等，積極配合知識產權相關管理機構科學合理地開展知識產權各類活動。另一方面，引進專業(yè)的知識產權管理人才。企業(yè)需根據(jù)國家相關的知識產權法律法規(guī)和各省市政策文件精神與規(guī)定，結合企業(yè)知識產權發(fā)展要求，引進專業(yè)的產權管理人才，以提升企業(yè)知識產權體系建設的能力，形成高質量、高協(xié)同性、高適應性的知識產權管理，有效激發(fā)企業(yè)的創(chuàng)新活力，達到提升核心競爭力的目的。當然，也不能只關注知識產權管理，否則將造成知識產權管理超前而企業(yè)管理能力跟不上的情況。

（二）完善知識產權管理制度體系

針對企業(yè)知識產權管理各方面制度體系缺失的問題，建議從如下方面進行完善。第一，設置規(guī)范的知識產權戰(zhàn)略管理制度。企業(yè)必須結合知識產權強國戰(zhàn)略和自身的發(fā)展戰(zhàn)略設計知識產權戰(zhàn)略目標，并充實知識產權戰(zhàn)略制度內容，將知識產權管理上升到企業(yè)戰(zhàn)略范疇，集中優(yōu)勢資源制定戰(zhàn)略實施方案，將知識產權戰(zhàn)略內容貫徹到企業(yè)技術研發(fā)、生產及銷售的全過程，進而形成長效機制，促進知識產權與其他企業(yè)的交流合作，甚至走出國門，貫徹我國知識產權強國戰(zhàn)略[4]。第二，完善知識產權有關政策制度。企業(yè)需根據(jù)知識產權法律法規(guī)和地方政策文件要求，基于企業(yè)知識產權的具體內容，完善現(xiàn)有知識產權的規(guī)章制度，加速訂立標準、規(guī)范的知識產權制度體系，同時也要推動政府完善相關知識產權政策。例如，廣西壯族自治區(qū)始終堅持高位推進，先后印發(fā)了《廣西落實〈知識產權強國建設綱要〉（2021—2035 年）實施方案》《2022 年廣西知識產權工作要點》《廣西壯族自治區(qū)知識產權保護和運用“十四五”規(guī)劃》等文件，并將知識產權寫進2022 年的政府工作報告中。第三，完善知識產權專利制度，增強企業(yè)創(chuàng)新能力，培育企業(yè)自主知識產權意識。其一，引進技術型人才，提高企業(yè)的發(fā)明創(chuàng)造能力，積極創(chuàng)新專利產權，有利于企業(yè)知識產權戰(zhàn)略的推進；其二，加強知識產權專利的使用，根據(jù)專利的實際情況和現(xiàn)實需要，合理調配專利資源，及時放棄無價值的專利，通過專利申請、專利應用來實現(xiàn)知識產權價值。

（三）積極提高知識產權管理水平

企業(yè)需積極加大對知識產權的利用力度，有序提高知識產權的管理水平和應用效能。

在知識產權的獲取上，企業(yè)需主動創(chuàng)造并獲取，從項目的立項研發(fā)到產品生產，再到產品上市，需輔以嚴謹?shù)膶＠{研、風險管理、持續(xù)跟蹤等措施，強調自主知識產權。此外，需加大對重點項目的開發(fā)力度，保證穩(wěn)定的研發(fā)資金，并做好市場分析，全面剖析市場需求，包括競爭對手、行業(yè)前景等，準確把握市場趨勢，以專利為導向，強調專利項目的轉化。在知識產權的維護上，企業(yè)應根據(jù)存量知識產權，形成嚴謹?shù)闹R產權維護秩序，定期對存量知識產權進行盤點，根據(jù)知識產權的屬性確定其是否需要維護，以及維護成本的高低，確保知識產權的應用價值。而對于放棄維護的知識產權，需予以匯總并向總經理報告，由其確定是否繼續(xù)維護，評估并批準后對外公示，減少知識產權的浪費[5]。在知識產權的運用上，除了傳統(tǒng)的知識產權應用，企業(yè)還可積極探索其他應用方式，如專利股權化、專利質押等，或成立專利運營公司，全權負責知識產權的儲備、運用等服務工作。

（四）企業(yè)知識產權體系建設和管理水平提升的其他策略

除了上述提到的方面外，企業(yè)知識產權體系建設和管理水平提升還可從如下方面完善。

第一，增強全員的知識產權意識。企業(yè)在發(fā)展的過程中會不斷研發(fā)出越來越多的新技術、新產品。為此，企業(yè)應組織教育培訓活動，引導員工端正知識產權管理的態(tài)度，深刻認識到知識產權的價值，同時形成健全的知識產權管理理念，將知識產權與企業(yè)生產、銷售等環(huán)節(jié)進行有機結合，形成知識產權的規(guī)范化、精細化管理。第二，搭建知識產權管理信息系統(tǒng)，與國內外知識產權機構接軌交流。企業(yè)可利用信息系統(tǒng)將知識產權線下管理工作盡數(shù)遷移到線上，實現(xiàn)無紙化管理，同時與其他知識產權機構保持密切的聯(lián)系，合理預測知識產權未來的發(fā)展規(guī)劃，實現(xiàn)企業(yè)知識產權管理的不斷突破。

結 語

綜上，知識產權體系的構建和管理水平的提升需從企業(yè)頂層入手，整體發(fā)力，建章立制，打造專業(yè)人才隊伍，多措并舉，強調自主知識產權管理，不斷提高企業(yè)的核心競爭力。