我國(guó)基礎(chǔ)研究人才隊(duì)伍建設(shè)：成效、問(wèn)題及建議

李美桂，李壯壯

（1.中國(guó)科協(xié)科學(xué)技術(shù)傳播中心 2.宿州學(xué)院數(shù)學(xué)與統(tǒng)計(jì)學(xué)院）

加強(qiáng)基礎(chǔ)研究，歸根結(jié)底要靠人才。分析基礎(chǔ)研究人才發(fā)展成效，明確基礎(chǔ)研究人才隊(duì)伍建設(shè)中存在的體制機(jī)制、分布問(wèn)題，是進(jìn)行政策制定、促進(jìn)基礎(chǔ)研究人才隊(duì)伍建設(shè)的重要依據(jù)。本文重點(diǎn)對(duì)2012—2022年基礎(chǔ)研究人才發(fā)展和分布情況進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，凝練基礎(chǔ)研究人才發(fā)展中存在的問(wèn)題，為政府決策提供參考。

一、基礎(chǔ)研究人才隊(duì)伍建設(shè)成效

黨的十八大以來(lái)，基礎(chǔ)研究人才發(fā)展受到高度重視。我國(guó)持續(xù)推進(jìn)平臺(tái)建設(shè)、評(píng)價(jià)機(jī)制改革、薪酬待遇提升、學(xué)風(fēng)建設(shè)，為基礎(chǔ)研究人才成長(zhǎng)提供優(yōu)越環(huán)境。2012—2022年，我國(guó)基礎(chǔ)研究人才隊(duì)伍規(guī)模持續(xù)增大、影響力持續(xù)提升、結(jié)構(gòu)持續(xù)優(yōu)化。

（一）基礎(chǔ)研究人才規(guī)模顯著增大

2012—2022年，基礎(chǔ)研究人員全時(shí)當(dāng)量數(shù)及其占R&D人員全時(shí)當(dāng)量數(shù)的比例均呈現(xiàn)上漲態(tài)勢(shì)。根據(jù)《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒-2023》，我國(guó)基礎(chǔ)研究人員全時(shí)當(dāng)量數(shù)在2012—2022年持續(xù)增長(zhǎng)，從2012年的21.22萬(wàn)人年增長(zhǎng)到了2022年的50.91萬(wàn)人年，其中2018—2019年增長(zhǎng)幅度最大，上漲8.7萬(wàn)人年（見(jiàn)圖1）。2012—2022年，基礎(chǔ)研究人員全時(shí)當(dāng)量數(shù)占R&D人員全時(shí)當(dāng)量數(shù)的比例雖有部分年份下降，但總體呈現(xiàn)上漲態(tài)勢(shì)，從2012年的6.53%上漲到2022年的8.01%（見(jiàn)圖2）。

圖1 2012—2022年基礎(chǔ)研究人員全時(shí)當(dāng)量數(shù)變化圖

圖2 2012—2022年基礎(chǔ)研究人員全時(shí)當(dāng)量數(shù)占R&D人員全時(shí)當(dāng)量數(shù)的比例變化圖

（二）基礎(chǔ)研究人才結(jié)構(gòu)持續(xù)優(yōu)化

全球高被引科學(xué)家、高學(xué)歷人才以及青年基礎(chǔ)研究人才人數(shù)和比例均呈現(xiàn)增加的趨勢(shì)。一是全球高被引科學(xué)家人數(shù)和比例持續(xù)提升。2023年我國(guó)（大陸地區(qū)）共1 275人入選“全球高被引科學(xué)家”，排名世界第二位，占總?cè)舜蔚?7.9%，較2022年（16.2%）、2021年（14.2%）、2020年（12.1%）、2019年（10.2%）和2018年（7.9%）均有所增加。二是高學(xué)歷基礎(chǔ)研究人才大幅增長(zhǎng)。根據(jù)2014—2022年的《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒》，我國(guó)博士R&D人員全時(shí)當(dāng)量數(shù)由2013年的28.7萬(wàn)人增加到2021年的73.3萬(wàn)人，博士R&D人員全時(shí)當(dāng)量數(shù)占R&D人員全時(shí)當(dāng)量數(shù)的比例從2013年的8.12%上升到2021年的12.82%。三是青年已成為基礎(chǔ)研究的主力。根據(jù)科技部公開信息，國(guó)家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃80%以上參研人員在45歲以下，國(guó)家自然科學(xué)獎(jiǎng)成果完成人平均年齡低于45歲。近年來(lái)，我國(guó)博士后每年進(jìn)站人數(shù)都超過(guò)2.5萬(wàn)人，其中80%集中在自然科學(xué)領(lǐng)域。同時(shí)，在國(guó)家重大科技工程中青年基礎(chǔ)人才占絕大多數(shù)，根據(jù)《中國(guó)科技人才發(fā)展報(bào)告（2022）》，復(fù)興號(hào)高鐵設(shè)計(jì)研發(fā)團(tuán)隊(duì)、北斗衛(wèi)星核心團(tuán)隊(duì)、中國(guó)天眼研發(fā)團(tuán)隊(duì)平均年齡均低于40歲；此外，青年基礎(chǔ)研究人才已成為人工智能、通信等領(lǐng)域創(chuàng)新的主力。

（三）基礎(chǔ)研究人才影響力日益提升

論文發(fā)表數(shù)量和質(zhì)量、重點(diǎn)領(lǐng)域成就、國(guó)際影響力均顯著提升。一是論文發(fā)表實(shí)現(xiàn)量質(zhì)齊升。根據(jù)《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒-2023》，2022年我國(guó)ESI論文數(shù)量為336.59萬(wàn)篇，被引用4 332.28萬(wàn)次，發(fā)表數(shù)量和被引次數(shù)均居全球第二。按第一作者統(tǒng)計(jì)的2022年高水平國(guó)際期刊論文數(shù)，我國(guó)共發(fā)表9.36萬(wàn)篇，被引64.96萬(wàn)次，發(fā)表數(shù)量和被引次數(shù)均排名世界第一。二是在航天載人、生物技術(shù)等重點(diǎn)領(lǐng)域取得新突破。我國(guó)順利實(shí)施3艘載人飛船任務(wù)，第三代基因測(cè)序技術(shù)創(chuàng)新性升級(jí)，“神威·太湖之光”以每秒12.53億次速度摘得桂冠，C919成功研制并完成首飛。芯片、量子信息、探月探火等領(lǐng)域均取得重大突破。三是國(guó)際影響力大幅提升。2023年Elsevier發(fā)布世界“標(biāo)準(zhǔn)化引文指標(biāo)全科學(xué)作者數(shù)據(jù)庫(kù)”，在“終身科學(xué)影響力榜單”中，中國(guó)科學(xué)院院士王中林排名第二。王中林、薛其坤分別獲2023年度“全球能源獎(jiǎng)”、2024年度巴克利獎(jiǎng)。2023年，我國(guó)19位科學(xué)家成功競(jìng)選國(guó)際科技組織重要職務(wù)。

二、基礎(chǔ)研究人才隊(duì)伍建設(shè)存在的問(wèn)題

經(jīng)過(guò)近10年發(fā)展，我國(guó)基礎(chǔ)研究人才隊(duì)伍建設(shè)取得顯著成效，但在基礎(chǔ)研究人才保障力度、評(píng)價(jià)和激勵(lì)機(jī)制、培養(yǎng)和軟環(huán)境建設(shè)方面仍存在問(wèn)題。

（一）基礎(chǔ)研究人才的保障力度有待進(jìn)一步提升

基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)的投入力度、基礎(chǔ)研究人員的資助力度等仍需進(jìn)一步提升。根據(jù)《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒-2023》，基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出呈現(xiàn)逐年上漲態(tài)勢(shì)，從2012年的1 161.97億元，上漲到2022年的3 482.52億元，但仍與發(fā)達(dá)國(guó)家差距較大，如2021年美國(guó)基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)投入已達(dá)1 189.82億美元。從基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)可支配金額看，2022年我國(guó)人均基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出僅為39.74萬(wàn)元（基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出/我國(guó)基礎(chǔ)研究全時(shí)當(dāng)量數(shù)）。對(duì)基礎(chǔ)研究人員的科研項(xiàng)目資助不多。根據(jù)《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒-2022》，在高校、研究與開發(fā)機(jī)構(gòu)、企業(yè)的基礎(chǔ)研究人才，分別占基礎(chǔ)研究人才總體的67.7%、23.1%和5.9%。從不同機(jī)構(gòu)類型看，高校、研究和開發(fā)機(jī)構(gòu)、企業(yè)的基礎(chǔ)研究人才占R&D人員全時(shí)當(dāng)量數(shù)的比例分別維持在50%、20%、0.5%左右的水平（見(jiàn)表1）。在高校和科研院所的基礎(chǔ)研究人才最集中，而高校和科研院所的基礎(chǔ)研究人才科研經(jīng)費(fèi)都以國(guó)家、地方政府科技計(jì)劃作為科研經(jīng)費(fèi)的主要來(lái)源，而我國(guó)社會(huì)經(jīng)費(fèi)投入非常有限，導(dǎo)致國(guó)家級(jí)項(xiàng)目存在一定程度的“競(jìng)爭(zhēng)過(guò)度”。以國(guó)家自然科學(xué)基金項(xiàng)目為例，2012—2022年，資助率總體呈下降趨勢(shì)，從2012年19.24%降至2022年的16.73%，青年基金項(xiàng)目從2012年的23.6%降至2022年的17.29%。

表1 2012—2022年不同類型單位基礎(chǔ)研究人員全時(shí)當(dāng)量數(shù)及比例變化情況

從資助主體看，我國(guó)對(duì)青年和高端基礎(chǔ)研究人才的保障力度不足。目前，除國(guó)家自然科學(xué)基金對(duì)青年基礎(chǔ)研究人才設(shè)有專門資助經(jīng)費(fèi)外，其他渠道設(shè)有專門經(jīng)費(fèi)的相對(duì)較少，而青年處于職業(yè)生涯成長(zhǎng)期，面臨生活壓力大和資歷低的問(wèn)題。對(duì)高端人才雖然出臺(tái)了允許實(shí)行“年薪制”、薪酬待遇不受績(jī)效工資總額待遇等政策，但對(duì)高層次人才的整體保障仍然不足，社會(huì)化薪酬體系需要持續(xù)建立健全，相應(yīng)的榮譽(yù)性激勵(lì)、生活配套保障、身份認(rèn)同與社會(huì)地位等等都有待進(jìn)一步加強(qiáng)。

（二）基礎(chǔ)研究人才評(píng)價(jià)、激勵(lì)機(jī)制有待進(jìn)一步優(yōu)化

基礎(chǔ)研究人才評(píng)價(jià)、激勵(lì)相關(guān)政策落地難。近年來(lái)，國(guó)家出臺(tái)了系列推進(jìn)科研人才評(píng)價(jià)、激勵(lì)等相關(guān)政策，但由于缺少具體化、可操作性措施，造成政策不能落實(shí)。以科技人才評(píng)價(jià)政策為例，從目前掌握的情況看，破“四唯”的要求尚未在科研單位普遍落地，部分單位對(duì)改革精神的理解還存在一定差異，科研單位受學(xué)科評(píng)估等上位考核評(píng)價(jià)制度引導(dǎo)的定量“排位”傾向尚未扭轉(zhuǎn)。另外，經(jīng)過(guò)幾十年的更迭，科研單位大多已形成了以分?jǐn)?shù)、文憑、論文、“帽子”等為主要指標(biāo)的綜合評(píng)價(jià)體系，目前新的評(píng)價(jià)改革政策雖已下發(fā)近6年，但具體執(zhí)行中，仍難以針對(duì)基礎(chǔ)研究人才崗位屬性建立行之有效的評(píng)價(jià)體系，目前的評(píng)價(jià)仍難避免重量化、重短期指標(biāo)、評(píng)價(jià)周期短等問(wèn)題，評(píng)價(jià)指標(biāo)的更新和完善需要時(shí)間和實(shí)踐反復(fù)迭代更替。

近些年，國(guó)家出臺(tái)了系列薪酬激勵(lì)政策，多是針對(duì)各類科研人員的“普惠”條款，如績(jī)效工資、科技成果獎(jiǎng)勵(lì)、科研獎(jiǎng)勵(lì)、福利等。從實(shí)際情況看科研人員收入，高?？傮w好于科研院所，中央級(jí)單位總體好于地方單位，能夠直接對(duì)接市場(chǎng)的研究人員總體好于專門的基礎(chǔ)研究人員。且總體來(lái)看，體制內(nèi)事業(yè)單位薪酬低于企業(yè)，根據(jù)2020年中國(guó)科協(xié)科技工作者站點(diǎn)的調(diào)查，2019年，1/4的科研人員年收入不足6萬(wàn)。

（三）基礎(chǔ)研究人才培養(yǎng)仍待進(jìn)一步加強(qiáng)

基礎(chǔ)研究人才的數(shù)量和水平均與國(guó)外發(fā)達(dá)國(guó)家差距較大。根據(jù)《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒-2023》，2012—2022年，我國(guó)基礎(chǔ)研究人才、R&D人員數(shù)量呈現(xiàn)增長(zhǎng)態(tài)勢(shì)，2021年我國(guó)每萬(wàn)名就業(yè)人員中研發(fā)人員數(shù)已提高到77人年（2012年為43人年），但仍明顯少于日本的136人年、韓國(guó)的215人年。根據(jù)《2023全球人才競(jìng)爭(zhēng)力指數(shù)》，瑞士、新加坡和美國(guó)穩(wěn)居全球最具人才競(jìng)爭(zhēng)力國(guó)家前三位，而我國(guó)人才競(jìng)爭(zhēng)力排名第40位，較2022年的第36位有所下降。

從培養(yǎng)方式看，我國(guó)對(duì)基礎(chǔ)研究人才的培養(yǎng)仍缺乏科學(xué)性、系統(tǒng)性培養(yǎng)規(guī)劃，且沒(méi)有從基礎(chǔ)研究需求的角度進(jìn)行培養(yǎng)、選拔等?，F(xiàn)行教育體系重傳授知識(shí)、不重視培養(yǎng)學(xué)生自由探索能力，導(dǎo)致學(xué)生科學(xué)素養(yǎng)不足、缺乏好奇心，缺少批判性思維的訓(xùn)練。

（四）軟環(huán)境建設(shè)需要進(jìn)一步提升

“人才爭(zhēng)奪戰(zhàn)”等不斷涌現(xiàn)，嚴(yán)重影響優(yōu)良學(xué)風(fēng)建設(shè)。從全國(guó)各省看，我國(guó)基礎(chǔ)研究人才分布極不平衡，北京、廣東、上海、江蘇、山東、四川等地基礎(chǔ)研究人才密集，而在新疆、西藏、寧夏、青海等省份較為分散。近些年越演越烈的城市“人才爭(zhēng)奪戰(zhàn)”加劇了人才向發(fā)達(dá)城市集中，一定程度影響了科研氛圍。根據(jù)2013—2023年《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒》，北京、青海、寧夏基礎(chǔ)研究人才總數(shù)呈現(xiàn)負(fù)增長(zhǎng)，分別由2012年的34 603人年、804人年、1 345人年，減少到2022年的34 031人年、378人年、1 244人年。江蘇、廣東、上海、山東、湖南、浙江等相對(duì)發(fā)達(dá)地區(qū)基礎(chǔ)研究人員總數(shù)呈現(xiàn)大規(guī)模增長(zhǎng)，尤其是江蘇、廣東、上海增加數(shù)量過(guò)萬(wàn)，而西藏、新疆、海南、內(nèi)蒙古僅有幾百人的上漲，“人才爭(zhēng)奪戰(zhàn)”進(jìn)一步加大了城市之間人才分布不均衡，極有可能導(dǎo)致發(fā)達(dá)地區(qū)和欠發(fā)達(dá)地區(qū)分別出現(xiàn)人才過(guò)剩和人才不足的情況，造成結(jié)構(gòu)性失衡。另一方面，“人才爭(zhēng)奪戰(zhàn)”更多的是從待遇、身份的角度提供優(yōu)惠政策，其持續(xù)發(fā)酵、升級(jí)拉大基礎(chǔ)研究人員待遇差距，引起社會(huì)、科研單位等更多關(guān)注薪酬等問(wèn)題，在一定程度上助長(zhǎng)了追名逐利氛圍。

三、提升我國(guó)基礎(chǔ)研究人才隊(duì)伍建設(shè)的建議

基礎(chǔ)研究人才是國(guó)家發(fā)展的重要戰(zhàn)略儲(chǔ)備，也是科技強(qiáng)國(guó)的內(nèi)在需要。應(yīng)對(duì)國(guó)際國(guó)內(nèi)各種挑戰(zhàn)，推進(jìn)我國(guó)科技、經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展，必須充分考慮基礎(chǔ)研究人才需求，全方位謀劃基礎(chǔ)研究人才隊(duì)伍建設(shè)。

（一）加大基礎(chǔ)研究人才保障力度

建立政府、市場(chǎng)、社會(huì)相結(jié)合的新型多元化基礎(chǔ)研究投入機(jī)制，借鑒自然科學(xué)基金成功經(jīng)驗(yàn)，探索建立專業(yè)的基金會(huì)、理事會(huì)等資助模式，提升資源配置效率。建立基礎(chǔ)研究人員基本待遇穩(wěn)定增長(zhǎng)機(jī)制，提高固定收入在基礎(chǔ)研究人才收入中的比例，保障其心無(wú)旁騖地工作。適度增加國(guó)家自然科學(xué)基金等資助率，尤其是青年項(xiàng)目資助率。探索給予基礎(chǔ)研究人員穩(wěn)定的非競(jìng)爭(zhēng)性項(xiàng)目支持，建立分層次的階梯式青年基礎(chǔ)研究人才發(fā)展支持計(jì)劃，形成梯隊(duì)式人才發(fā)展。允許對(duì)科研單位高層次基礎(chǔ)研究人才實(shí)行市場(chǎng)化薪酬制度，持續(xù)建立健全榮譽(yù)性激勵(lì)、生活配套保障等機(jī)制。

（二）完善基礎(chǔ)研究人才評(píng)價(jià)、激勵(lì)機(jī)制

加快互聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)等手段在評(píng)價(jià)中的應(yīng)用，探索構(gòu)建精準(zhǔn)化、多元化、差異化基礎(chǔ)研究人才評(píng)價(jià)機(jī)制。打造基礎(chǔ)研究特區(qū)，破除在職稱、項(xiàng)目等評(píng)審中“老人評(píng)新人”“偽同行”評(píng)議問(wèn)題，堅(jiān)持選聘高水平專家進(jìn)行評(píng)價(jià)。完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度，健全應(yīng)用基礎(chǔ)研究人員激勵(lì)機(jī)制，構(gòu)建工資+科技成果轉(zhuǎn)化激勵(lì)+科研獎(jiǎng)勵(lì)+福利等多元收入分配機(jī)制，使原始創(chuàng)新有利可圖。賦予大學(xué)、科研機(jī)構(gòu)等更大的科研自主權(quán)，為基礎(chǔ)研究人才潛心鉆研提供優(yōu)良的工作環(huán)境。

（三）強(qiáng)化基礎(chǔ)研究人才培養(yǎng)

充分發(fā)揮基礎(chǔ)研究的教育功能，建立大學(xué)、中學(xué)、小學(xué)聯(lián)動(dòng)全鏈條培養(yǎng)模式，系統(tǒng)化設(shè)置基礎(chǔ)研究人才課程。探索建立青年基礎(chǔ)研究人才與高層次基礎(chǔ)研究人才、科學(xué)家、院士等資深人才一對(duì)一扶持指導(dǎo)機(jī)制，加強(qiáng)學(xué)術(shù)交流指導(dǎo)。推廣“清華姚班”經(jīng)驗(yàn)，遴選國(guó)際一流師資，制定個(gè)性化人才培養(yǎng)方案，實(shí)施人才定制化培養(yǎng)機(jī)制。支持高水平對(duì)外合作和交流，強(qiáng)化與世界一流企業(yè)、高校、院所的合作，豐富長(zhǎng)短期國(guó)外人才交流項(xiàng)目，支持多種形式的交流活動(dòng)。實(shí)施對(duì)外合作戰(zhàn)略，通過(guò)組織國(guó)際學(xué)術(shù)會(huì)議、支持基礎(chǔ)研究人才尤其是青年基礎(chǔ)研究人才擔(dān)任國(guó)際期刊和組織的職務(wù)等，提升基礎(chǔ)研究人才的國(guó)際影響力。

（四）暢通人才流動(dòng)渠道

加強(qiáng)頂層設(shè)計(jì)和統(tǒng)籌規(guī)劃，鼓勵(lì)基礎(chǔ)研究人才向東北地區(qū)、中西部地區(qū)有序流動(dòng)。健全東西部地區(qū)人才流動(dòng)機(jī)制，支持中西部地區(qū)、東北地區(qū)發(fā)掘地方特色資源、特色需求，搭建特色平臺(tái)，吸引與本地發(fā)展相適宜的人才流入。建立完善與人才流動(dòng)相關(guān)的培訓(xùn)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)等法律法規(guī)，打通不同地區(qū)之間人才流動(dòng)渠道，促進(jìn)基礎(chǔ)研究人才有序流動(dòng)。加強(qiáng)信息技術(shù)手段應(yīng)用，構(gòu)筑基礎(chǔ)研究人才“高速公路”，實(shí)現(xiàn)“人才不為我有但為我用”。

（五）優(yōu)化創(chuàng)新軟環(huán)境

完善基礎(chǔ)研究人才評(píng)價(jià)、激勵(lì)、培養(yǎng)、流動(dòng)等相關(guān)制度和政策，發(fā)揮好指揮棒的作用。加強(qiáng)科研誠(chéng)信和學(xué)風(fēng)作風(fēng)問(wèn)題監(jiān)管力度，加大對(duì)學(xué)術(shù)不端行為的懲處力度，加強(qiáng)對(duì)科研“灰色地帶”不端行為的監(jiān)管和處罰力度。建立制度化的學(xué)風(fēng)作風(fēng)教育，強(qiáng)化各級(jí)科研單位、學(xué)術(shù)共同體的主體責(zé)任。在全社會(huì)大力弘揚(yáng)科學(xué)家精神，分級(jí)分類設(shè)立對(duì)不同身份、不同年齡段、不同職業(yè)生涯和從事不同科研類型科研人員的榮譽(yù)性激勵(lì)措施，提升科學(xué)家社會(huì)地位。大力破除學(xué)閥、圈子文化等不良風(fēng)氣，破除論資排輩等傳統(tǒng)人才觀念。